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國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知 |
作者:發(fā)布人趙麗娜律師
出處:法律顧問網(wǎng)·涉外coinwram.com
時(shí)間:2011/3/14 12:20:00 |
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知 【分 類】 司法行政 【時(shí) 效 性】 有效 【頒布時(shí)間】 2011年02月03日 【實(shí)施時(shí)間】 2011年02月03日 【發(fā)布部門】 國(guó)務(wù)院辦公廳
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知
國(guó)辦發(fā) 〔2011〕6號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):
近年來,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和我國(guó)對(duì)外開放的進(jìn)一步擴(kuò)大,外國(guó)投資者以并購(gòu)方式進(jìn)行的投資逐步增多,促進(jìn)了我國(guó)利用外資方式多樣化,在優(yōu)化資源配置、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提高企業(yè)管理水平等方面發(fā)揮了積極作用。為引導(dǎo)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有序發(fā)展,維護(hù)國(guó)家安全,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,現(xiàn)就建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查(以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)安全審查)制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、并購(gòu)安全審查范圍
。ㄒ唬┎①(gòu)安全審查的范圍為:外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè),重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè),以及關(guān)系國(guó)防安全的其他單位;外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè),且實(shí)際控制權(quán)可能被外國(guó)投資者取得。
。ǘ┩鈬(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè),是指下列情形:
1外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資,使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)。
2外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán),或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)外商投資企業(yè)增資。
3外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè),并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn),或通過該外商投資企業(yè)購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)。
4外國(guó)投資者直接購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn),并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)。
(三)外國(guó)投資者取得實(shí)際控制權(quán),是指外國(guó)投資者通過并購(gòu)成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或?qū)嶋H控制人。包括下列情形:
1外國(guó)投資者及其控股母公司、控股子公司在并購(gòu)后持有的股份總額在50%以上。
2數(shù)個(gè)外國(guó)投資者在并購(gòu)后持有的股份總額合計(jì)在50%以上。
3外國(guó)投資者在并購(gòu)后所持有的股份總額不足50%,但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。
4其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國(guó)投資者的情形。
二、并購(gòu)安全審查內(nèi)容
(一)并購(gòu)交易對(duì)國(guó)防安全,包括對(duì)國(guó)防需要的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國(guó)內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響。
。ǘ┎①(gòu)交易對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響。
。ㄈ┎①(gòu)交易對(duì)社會(huì)基本生活秩序的影響。
。ㄋ模┎①(gòu)交易對(duì)涉及國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。
三、并購(gòu)安全審查工作機(jī)制
。ㄒ唬┙⑼鈬(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)制度,具體承擔(dān)并購(gòu)安全審查工作。
。ǘ┞(lián)席會(huì)議在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,由發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭,根據(jù)外資并購(gòu)所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域,會(huì)同相關(guān)部門開展并購(gòu)安全審查。
。ㄈ┞(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是:分析外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)家安全的影響;研究、協(xié)調(diào)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問題;對(duì)需要進(jìn)行安全審查的外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)交易進(jìn)行安全審查并作出決定。
四、并購(gòu)安全審查程序
。ㄒ唬┩鈬(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè),應(yīng)按照本通知規(guī)定,由投資者向商務(wù)部提出申請(qǐng)。對(duì)屬于安全審查范圍內(nèi)的并購(gòu)交易,商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行審查。
。ǘ┩鈬(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè),國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的,可以通過商務(wù)部提出進(jìn)行并購(gòu)安全審查的建議。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的,可以決定進(jìn)行審查。
(三)聯(lián)席會(huì)議對(duì)商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易,首先進(jìn)行一般性審查,對(duì)未能通過一般性審查的,進(jìn)行特別審查。并購(gòu)交易當(dāng)事人應(yīng)配合聯(lián)席會(huì)議的安全審查工作,提供安全審查需要的材料、信息,接受有關(guān)詢問。
一般性審查采取書面征求意見的方式進(jìn)行。聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易申請(qǐng)后,在5個(gè)工作日內(nèi),書面征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在收到書面征求意見函后,應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見。如有關(guān)部門均認(rèn)為并購(gòu)交易不影響國(guó)家安全,則不再進(jìn)行特別審查,由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見,并書面通知商務(wù)部。
如有部門認(rèn)為并購(gòu)交易可能對(duì)國(guó)家安全造成影響,聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序。啟動(dòng)特別審查程序后,聯(lián)席會(huì)議組織對(duì)并購(gòu)交易的安全評(píng)估,并結(jié)合評(píng)估意見對(duì)并購(gòu)交易進(jìn)行審查,意見基本一致的,由聯(lián)席會(huì)議提出審查意見;存在重大分歧的,由聯(lián)席會(huì)議報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查,或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。審查意見由聯(lián)席會(huì)議書面通知商務(wù)部。
(四)在并購(gòu)安全審查過程中,申請(qǐng)人可向商務(wù)部申請(qǐng)修改交易方案或撤銷并購(gòu)交易。
。ㄎ澹┎①(gòu)安全審查意見由商務(wù)部書面通知申請(qǐng)人。
(六)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)行為對(duì)國(guó)家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的,聯(lián)席會(huì)議應(yīng)要求商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易,或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施,消除該并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家安全的影響。
五、其他規(guī)定
(一)有關(guān)部門和單位要樹立全局觀念,增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),保守國(guó)家秘密和商業(yè)秘密,提高工作效率,在擴(kuò)大對(duì)外開放和提高利用外資水平的同時(shí),推動(dòng)外資并購(gòu)健康發(fā)展,切實(shí)維護(hù)國(guó)家安全。
。ǘ┩鈬(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的,按國(guó)家固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)。
。ㄈ┩鈬(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更的,按國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。
。ㄋ模┩鈬(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的安全審查另行規(guī)定。
(五)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者進(jìn)行并購(gòu),參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。
。┎①(gòu)安全審查制度自本通知發(fā)布之日起30日后實(shí)施。
國(guó)務(wù)院辦公廳 二○一一年二月三日
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