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關(guān)于加強中小企業(yè)私募債券風險防控工作相關(guān)事宜的通知
出處:法律顧問網(wǎng)·涉外coinwram.com     時間:2015/1/12 11:22:14

關(guān)于加強中小企業(yè)私募債券風險防控工作相關(guān)事項的通知

2015-01-07

上證發(fā)〔2015〕2號

各市場參與人:

 為維護債券市場穩(wěn)定,加強中小企業(yè)私募債券風險防控工作,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》及《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引(試行)》等相關(guān)規(guī)定,上海證券交易所(以下簡稱“本所”)現(xiàn)就開展中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點的相關(guān)事項通知如下:

  一、中小企業(yè)私募債券(以下簡稱“私募債券”)發(fā)行人,應(yīng)設(shè)立獨立于發(fā)行人其他賬戶的私募債券資金專戶(可以與償債保障金專戶為同一賬戶),用于募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)及本、息償付。私募債券受托管理人應(yīng)通過協(xié)議等相關(guān)安排實現(xiàn)對專戶資金使用情況的查詢和監(jiān)控。

  二、私募債券募集說明書應(yīng)就發(fā)行人違約使用募集資金的責任進行規(guī)定。

  三、私募債券存續(xù)期內(nèi),受托管理人應(yīng)于每年4月1日前,于本所網(wǎng)站披露受托管理事務(wù)報告。受托管理事務(wù)報告應(yīng)就私募債券發(fā)行人經(jīng)營狀況、私募債券風險情況及私募債券募集資金使用等相關(guān)內(nèi)容進行說明。

  四、私募債券發(fā)行人如在募集說明書中約定披露年度報告的,應(yīng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行年度審計。會計師事務(wù)所應(yīng)在進行年度審計的同時,就私募債券募集資金使用情況開展專項審計。

  本所將根據(jù)具體情況要求私募債券發(fā)行人聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對私募債券募集資金使用情況開展不定期專項審計。發(fā)行人應(yīng)根據(jù)要求將專項審計報告于本所網(wǎng)站披露。受托管理人應(yīng)在專項審計報告披露后的5個工作日內(nèi),于本所網(wǎng)站披露受托管理事務(wù)專項報告。

  五、私募債券承銷商及相關(guān)證券公司應(yīng)進一步加強私募債券投資者適當性管理。下列投資者不得作為私募債券合格投資者:

 。ㄒ唬﹤人投資者。

 。ǘ┽槍人投資者的非主動管理的金融產(chǎn)品。

 。ㄈ┤抠Y金僅用于購買單一私募債券的金融產(chǎn)品、有限合伙企業(yè)。

  已持有私募債券的上述投資者可以持有或賣出私募債券,但不得繼續(xù)買入私募債券。

  證券公司應(yīng)對已報備的私募債券合格投資者進行評估,并根據(jù)情況更新已報備的合格投資者賬戶信息。

  六、采用保證擔保方式為私募債券增信的,募集說明書、受托管理協(xié)議、擔保協(xié)議或擔保函等文件應(yīng)就以下事項進行約定:

 。ㄒ唬┰谒侥紓断⑷涨暗牡10個工作日,如發(fā)行人仍未將當期應(yīng)付利息全額存入償債保障金專戶的,受托管理人應(yīng)督促發(fā)行人在私募債券付息日前的第8個工作日前,通過本所網(wǎng)站向私募債券持有人披露相關(guān)信息;受托管理人應(yīng)在督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)的同時,就相關(guān)情況通知擔保人;擔保人應(yīng)在私募債券付息日前的第5個工作日前,將當期應(yīng)付利息全額的剩余部分存入償債保障金專戶。

 。ǘ┰谒侥紓狡谌涨暗牡30日,如發(fā)行人仍未將不低于私募債券待償本金20%的資金存入償債保障金專戶的,受托管理人應(yīng)督促發(fā)行人在私募債券付息日前的第28日前,通過本所網(wǎng)站向私募債券持有人披露相關(guān)信息;受托管理人應(yīng)在督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)的同時,就相關(guān)情況通知擔保人;擔保人應(yīng)在私募債券到期日前的第5個工作日前,將私募債券待償本、息全額的剩余部分存入償債保障金專戶。

 。ㄈ┰谒侥紓断⑷铡⒌狡谌眨òㄌ崆暗狡冢,如私募債券待償本、息仍未全額兌付的,受托管理人應(yīng)督促發(fā)行人在私募債券付息日、到期日后的2個工作日內(nèi),通過本所網(wǎng)站向私募債券持有人披露相關(guān)信息;受托管理人應(yīng)在督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)的同時,就相關(guān)情況通知擔保人;擔保人應(yīng)在私募債券付息日、到期日后的5個工作日內(nèi),代償剩余逾期待償本、息及其他擔保責任范圍內(nèi)的款項。

  七、采用專業(yè)融資擔保公司為私募債券擔保的,承銷商應(yīng)在盡職調(diào)查過程中,核查擔保公司業(yè)務(wù)資質(zhì)、經(jīng)營狀況及擔保風險等相關(guān)情況,與擔保公司所在地擔保機構(gòu)監(jiān)管部門進行事先溝通,盡職調(diào)查報告中應(yīng)包含相關(guān)核查、溝通說明。

  八、私募債券承銷商應(yīng)關(guān)注私募債券融資規(guī)模、成本與發(fā)行人盈利水平的匹配程度,鼓勵私募債券發(fā)行人根據(jù)企業(yè)自身承受能力進行融資,控制財務(wù)風險。

  承銷商應(yīng)在私募債券申請備案時,對私募債券融資規(guī)模、預期利率水平與企業(yè)財務(wù)狀況的匹配性進行專項核查,盡職調(diào)查報告中應(yīng)包含相關(guān)核查說明。

  九、發(fā)行人及其相關(guān)人員、擔保人及其相關(guān)人員、承銷商、受托管理人及其他市場參與人違反本通知或本所其他相關(guān)規(guī)定的,本所將視情況采取監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o律處分。

  十、發(fā)行人未履行私募債券兌付兌息義務(wù)、擔保人未履行擔保責任的,發(fā)行人及其相關(guān)人員、擔保人及其相關(guān)人員的相關(guān)失信信息將記入誠信檔案,并實現(xiàn)信息共享;本所及相關(guān)單位將對相關(guān)主體的證券業(yè)務(wù)予以審慎對待。

  十一、本通知自2015年1月8日起施行。本通知相關(guān)規(guī)定適用于本通知正式施行后申請備案的私募債券,本通知第四條規(guī)定除外。

  本所此前發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定與本通知不一致的,以本通知為準。本通知未作規(guī)定的,適用本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

  特此通知。

上海證券交易所

二○一五年一月七日



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