近些年我國出口增長迅速,但遭受的國外反傾銷仍然居高不下。遭受的反傾銷案件總數(shù)仍居世界各國之首。我國遭受的反傾銷指控在數(shù)量、國家和產(chǎn)品上呈現(xiàn)擴散趨勢。遭受反傾銷不僅直接危害我國對外出口貿(mào)易發(fā)展,而且由于出口減少,出口企業(yè)將活動空間由國外轉(zhuǎn)向國內(nèi),也加劇了國內(nèi)的競爭。此外,對國內(nèi)出口關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、稅收和就業(yè)帶來損害。
我國成為世界上出口商品受到反傾銷調(diào)查最多的國家,原因是多方面的,其中由于缺乏組織力量引起的不應訴或應訴不力是其重要原因,它不僅導致反傾銷起訴國采取反傾銷措施容易得逞,增加對華反傾銷立案的頻率范圍,而且其他進口國家也采取回應策略,對中國產(chǎn)品紛紛發(fā)起反傾銷造成多米諾骨牌效應。尤其當原始起訴國為某發(fā)達的貿(mào)易大國時,情況更是如此。研究我國反傾銷應訴過程中不應訴或應訴不力的問題,找出問題的結(jié)癥和解決辦法是目前我國應對反傾銷方面很重要的一面。本文選擇從行業(yè)協(xié)會的角度探究反傾銷不應訴或應訴不力問題,有助于找出更切合我國實際的應對策略。
行業(yè)協(xié)會應對反傾銷的理論依據(jù)
市場經(jīng)濟的有效運行,需要保護公平競爭,反對壟斷和政府干預。行業(yè)協(xié)會、商會具有民間組織性質(zhì),在這方面能發(fā)揮重要的作用。筆者認為在中國應對反傾銷的挑戰(zhàn)中,除了政府和企業(yè)應做出努力外,行業(yè)協(xié)會也應介入進來,積極采取措施預防國外對華反傾銷案件的發(fā)生并最大限度的降低其危害。行業(yè)協(xié)會介入應對反傾銷的理論依據(jù)主要有以下幾方面:
反傾銷涉案雙方主體的不對等性
在國外反傾銷涉案中,被指控傾銷的我國企業(yè)面臨的對手往往是一些力量龐大的行業(yè)組織或政府反傾銷機構(gòu),這些對手無論是在經(jīng)濟實力還是國際經(jīng)濟活動的政治影響力方面,都不是我國某一個企業(yè)所能匹敵的。這使我國企業(yè)產(chǎn)生怕打“洋官司”的心理, 不應訴或應訴不力者多,導致敗訴率高。我國的行業(yè)協(xié)會作為民間經(jīng)濟組織,容易擁有比企業(yè)多得多的處理反傾銷案件的經(jīng)驗以及相關(guān)信息,應介入應對反傾銷中來,作為反傾銷的應訴主體或作為企業(yè)應訴的指導者參與應對反傾銷。
反傾銷應訴行為具有“外部經(jīng)濟效應”
現(xiàn)階段發(fā)達國家對我國企業(yè)大多實行“一國一稅制”,即當企業(yè)應訴時,對各企業(yè)征收不同的稅額(但差別不大),當一國無企業(yè)應訴時,對該國征收同樣的反傾銷稅。由于反傾銷是對我國某一類產(chǎn)品提出,而不是對某一具體企業(yè),要求反傾銷的應訴有具體的應訴主體。但是一旦某企業(yè)訴訟成功,被征收較低關(guān)稅,則其它企業(yè)不能被排除在享受此稅率的范圍之外。任何企業(yè)都不得不采用新稅率,即使應訴的企業(yè)可能會不情愿,但卻無法拒絕。而如果企業(yè)敗訴,在繼續(xù)承擔高稅收的同時,企業(yè)還要承擔額外的訴訟費用損失。此時,某個具體企業(yè)的反傾銷應訴行為的“外部經(jīng)濟效應”就出現(xiàn)了,即當某一具體企業(yè)進行反傾銷應訴時,其應訴私人成本高于它的社會成本,或者說它的收益低于社會收益。結(jié)果想應訴的企業(yè)因害怕其他企業(yè)不應訴也能“搭便車”,而不應訴或應訴不積極、等待觀望。其結(jié)果是導致整個行業(yè)都無企業(yè)應訴,或應訴不積極。由于WTO的基本準則要求政府減少對經(jīng)濟活動的干預,這一問題由政府出面來解決已不現(xiàn)實,這就要求起準政府作用的行業(yè)協(xié)會出面來處理和協(xié)調(diào)反傾銷應訴行為帶來“外部經(jīng)濟效應” 的分配問題。成為“誰應訴,誰受益”的組織者和執(zhí)行者。
反傾銷中信息不對稱產(chǎn)生“囚徒困境悲劇”
博弈論中的囚徒困境模型已廣為人知。在兩個囚徒博奔的過程中,如果兩個人都不坦白,即合作抵賴,則都可以獲得最好的結(jié)果。但由于信息的不對稱,他們無法建立攻守同盟,所以每個囚徒最后占優(yōu)選擇都是坦白,即雙方不合作,而獲得比合作更嚴厲的懲罰。“囚徒困境悲劇”反映了一個問題,即個人理性和整體理性的沖突。如果將這一模型的分析運用到反傾銷中來,發(fā)現(xiàn)在反傾銷中的確也存在“囚徒困境悲劇”。即反傾銷涉案的企業(yè)由于信息的不對稱和缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機制,在反傾銷案的展開過程中,采取不合作的戰(zhàn)略(逃避或不積極應訴),對單一企業(yè)來講也許是一種占優(yōu)戰(zhàn)略,但對整個行業(yè)來講,則顯然是一個“囚徒困境悲劇”。行業(yè)協(xié)會出面,可以為反傾銷涉案的企業(yè)提供相關(guān)信息和建立反傾銷程序中統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機制, 解決反傾銷中的信息不對稱產(chǎn)生“囚徒困境悲劇”問題。
應對外國反傾銷“智豬博弈”
“智豬博弈”(Pigs’payoffs)的內(nèi)容為,籠子的一頭有一個按鈕,另一頭是飼料的出口和食槽�；\子里關(guān)了一大一小兩只豬,每只豬要吃食都必須要做出決策是等在食槽旁邊還是去按動按鈕。這場博弈的結(jié)果依賴于大豬行為的判斷。如果小豬去按動按鈕,大豬當然樂于等待在食槽旁吃掉絕大部分的豬食。如果小豬等待,那么大豬將先去按動按鈕再跑回來吃食,盡管吃到的食物比小豬去按按鈕自己先吃吃到的少,但其吃到的食物總量仍比小豬多得多。對小豬來說,情況非常明了,無論大豬如何行動,它最好是等在食槽旁邊。因此這個博弈的均衡結(jié)果就是:每次都是大豬去按動按鈕。
當一國企業(yè)在另一國市場上出現(xiàn)主導性大企業(yè)和中小企業(yè)并存而且面臨著反傾銷時,就會出現(xiàn)與智豬博弈類似的情形。此時小企業(yè)的應對反傾銷獲得的收益相對于大企業(yè)來說微不足道,訴訟的費用對于小企業(yè)來說也過于沉重,加上搭便車心理的其他不利原因,小企業(yè)很容易選擇等待大企業(yè)訴訟。但當大企業(yè)并不在乎這個出口市場時,他們也就不愿訴訟。這樣就出現(xiàn)了無人應訴的尷尬局面。為防止此類情況的發(fā)生, 就要求在大企業(yè)和小企業(yè)在應訴反傾銷的義務和利益分配上作出制度安排,行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)的自律和協(xié)調(diào)組織可在行業(yè)內(nèi)充當此角色。
我國經(jīng)濟運行的特殊性
我國目前的市場經(jīng)濟是由計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)型來的,中國經(jīng)濟的運行具有其特殊性。WTO有關(guān)條款明確禁止各成員方政府實施扭曲資源配置的補貼。而目前中國有些地方政府仍存在一些違反該規(guī)定的政策措施。如對一些出口企業(yè)給予一定補貼,這就給有關(guān)國家對相關(guān)產(chǎn)品提出反傾銷指控以借口。另一方面,目前我國經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)中,以政府和企業(yè)的兩極結(jié)構(gòu)為主,出口企業(yè)間缺乏有效協(xié)調(diào)。一些出口企業(yè)為了擴大海外市場占有率,不借采取惡性降價手段。但這種行為往往是損人不利己,容易引起進口國的反傾銷。因此要減少遭受反傾銷,就要加強預防措施,在政府減少干預的情形下,加強行業(yè)協(xié)會對出口的管理職能,通過對行業(yè)自律管理,避免削價競銷。
可見,不論是從反傾銷的誘因角度分析,還是從反傾銷案的展開過程來看,要想在反傾銷戰(zhàn)中取勝,單個企業(yè)顯得有些勢單力薄,而且反傾銷涉及的一些問題也是單個企業(yè)無法解決的。因此,在應對反傾銷的挑戰(zhàn)中,行業(yè)協(xié)會應介入進去,充當二政府的角色,采取積極措施預防反傾銷案件的發(fā)生和積極應訴將其危害降到最低。
行業(yè)協(xié)會應對反傾銷的措施
行業(yè)協(xié)會應該從以下幾個方面對現(xiàn)有的機制進行完善,應對已發(fā)生的或有可能發(fā)生的外國對華反傾銷訴訟采取措施。
配合政府有關(guān)部門建立反傾銷預警機制
反傾銷預警是最基礎(chǔ)的反傾銷工作。行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)利益的代言人,配合政府有關(guān)部門建立健全反傾銷預警機制是行業(yè)協(xié)會維護產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟安全,有效運用反傾銷手段所不可缺少的前瞻性工作。通過建立起來的反傾銷預警機制,一方面對企業(yè)的出口規(guī)模和速度進行指導。另一方面幫助企業(yè)提前做好應對反傾銷調(diào)查的準備。
規(guī)范企業(yè)行為、維護出口秩序
為防止遭受反傾銷,行業(yè)協(xié)會可以在整個行業(yè)的企業(yè)當中充分開展協(xié)調(diào)工作,規(guī)范企業(yè)行為,組織各個企業(yè)有序地進行出口,防范企業(yè)相互壓低價格進行不良競爭,改變目前各自為政的混亂狀態(tài),形成有序的出口局面。
及時、有效地組織企業(yè)應訴
反傾銷應訴需要耗費大量的人力、物力和財力。行業(yè)協(xié)會雖然是民間組織,但從整個行業(yè)的角度來看又具有一定的公共性。因此,作為整個行業(yè)的代表者,它可以通過收取會費的形式來籌集資金,建立反傾銷基金以專門用來建立信息渠道,配備反傾銷專業(yè)人員,聘請律師,組織企業(yè)應訴。利用整個行業(yè)的資源來克服單個企業(yè)勢單力薄的不足,這就可以解決應訴不及時的問題。另外,無論受益還是損失都由行業(yè)內(nèi)的企業(yè)公平分擔,這就可能解決某些企業(yè)“搭便車”的問題。
由行業(yè)協(xié)會出面代表企業(yè)發(fā)起反傾銷應訴
一般來說,反傾銷應訴分為兩種情況:一種情況是企業(yè)直接應訴;另一種是行業(yè)協(xié)會應訴。由行業(yè)協(xié)會去應訴效果會更好。從各國的實踐看,行業(yè)協(xié)會作為反傾銷提訴人的案件占絕大多數(shù),而以政府反傾銷機構(gòu)或單個企業(yè)作為提訴人的情況十分罕見。由單個的企業(yè)應對有組織的反傾銷申訴者,存在涉案反傾銷主體不均等的問題,由行業(yè)協(xié)會出面代表企業(yè)發(fā)起反傾銷應訴,至少從主體資格的對等性上解決了這一問題。行業(yè)協(xié)會容易擁有處理傾銷和反傾銷案件的經(jīng)驗以及相關(guān)信息,而且由行業(yè)協(xié)會做這方面的工作也不會耗費企業(yè)太多的精力,有利于提高應對反傾銷的效率和效果。目前,我國的行業(yè)協(xié)會在這方面做得似乎仍然不夠。其他國家在對外反傾銷調(diào)查和應訴的實踐中,行業(yè)協(xié)會都扮演了十分重要的角色,他們往往代表企業(yè)提出反傾銷申訴,又為所屬企業(yè)的反傾銷應訴提供專業(yè)服務,值得我國行業(yè)協(xié)會學習和借鑒。
利用爭端解決機制維護會員企業(yè)權(quán)益
按照世貿(mào)組織爭端解決機制的規(guī)定,如果我國出口商對外國政府所作反傾銷裁決有異議,在磋商不成的情況下,可以提交爭端解決機構(gòu)解決。從世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)受理的案件來看,涉案方要對世貿(mào)組織的法律條款和反傾銷協(xié)議非常熟悉才能指出對方的不合法之處,為自己進行有效辯護,并向?qū)＜医M提出合理的裁定和建議,以保證最終勝訴。但目前我國對世貿(mào)組織有關(guān)法律制度方面的研究還處于起步階段,缺少這方面的專家。行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)的代表,集中了本行業(yè)的專家,人員整體素質(zhì)較高,可以充分發(fā)揮其人力資本的優(yōu)勢,專門研究世貿(mào)組織的各項相關(guān)規(guī)定,總結(jié)和借鑒糾紛各國在解決爭端過程中的經(jīng)驗和教訓,以便在遇到爭端時可以積極督促并幫助企業(yè)和政府利用爭端解決機制來維護企業(yè)和國家的利益。
組織行業(yè)培訓,規(guī)范反傾銷工作程序
反傾銷作為世貿(mào)組織允許并被世界各國頻繁使用來保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)一種有效手段,行業(yè)協(xié)會應當組織本行業(yè)的企業(yè)以及有關(guān)人員進行反傾銷、世貿(mào)組織爭端解決等法律培訓、學習、宣傳和普及,并提供咨詢服務,不斷提高本行業(yè)內(nèi)企業(yè)的法律意識和操作水平,在本行業(yè)以及企業(yè)內(nèi)培養(yǎng)和鍛煉一批相對穩(wěn)定和過硬的反傾銷隊伍,積極應對反傾銷工作,改變過去反傾銷工作中被動局面。
我國的行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生是經(jīng)濟體制改革的產(chǎn)物,其改革與發(fā)展明顯滯后于企業(yè),并受政府多方制約。存在性質(zhì)、地位、職能不明確,法制不健全,管理體制與關(guān)系不順,行政化傾向較重,結(jié)構(gòu)不合理,自身建設(shè)不到位等等,嚴重影響了行業(yè)協(xié)會的健康發(fā)展,其在反傾銷中作用的及時發(fā)揮也受到了影響,急需加強行業(yè)協(xié)會自身的建設(shè)。
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