淺議建設工程索賠

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       （1）承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)：合同通用條款：6.2、6.3、7.3、8.3、11.2、12、13、14.3、16.3、16.4、18、19.5、20.2、21.1、21.2、22、23.3、24、26、27.4、29.1、33.3、35.1、36、39.3、40、41、43；

 

       （2）業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)：合同通用條款：4.4、7.3、9.2、12、14.2、15、18、19.5、20.1、22、27.3、28、29.2、29.3、35.2、39.3、41。

 

       2、索賠的證據(jù)：

 

       索賠證據(jù)是當事人用來支持其索賠成立或與索賠有關的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的的重要組成部分，在很大程度上關系到索賠的成功與否。在工程項目的實施過程中，會產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料都是開展索賠的重要依據(jù)，如果證據(jù)資料不完整、不全面，索賠就難以順利進行。因此作為合同當事人應從施工開始時就要有目的地收集證據(jù)資料，系統(tǒng)地拍攝施工現(xiàn)場，妥善保管各種文件及成本開支收據(jù)，有意識地為索賠文件積累必要的證據(jù)材料。

 

       ①索賠證據(jù)的基本要求：根據(jù)相關法律、司法解釋，索賠證據(jù)應符合真實性；關聯(lián)性；合法性的三個基本要求。

 

       ②索賠證據(jù)的種類：根據(jù)建設工程項目的不同特點，常見的索賠證據(jù)主要有：

 

       A、招投標文件及各種合同文件；

 

       B、技術交底、施工組織設計及施工日志；

 

       C、投標前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料；

 

       D、工程備忘錄、會議紀要及各種變更簽證；

 

       E、設備、材料訂貨、運輸資料；

 

       F、來往文件、電話記錄、收發(fā)記錄；

 

       G、工程進度計劃和實際施工進度表；

 

       H、工程照片及聲像資料；

 

       I、氣象報告和資料；

 

       J、各種會計核算資料和結算資料；

 

       K、各種檢查驗收報告和技術鑒定報告；

 

       L、市場行情記錄；

 

       M、其他文件如：分包合同、訂貨采購單、工資單、法律、法規(guī)等。

 

       （二）索賠文件

 

       索賠文件也稱索賠報告。它是合同一方向對方提出索賠的書面文件，反映了一方當事人對一個或若干個索賠事件的所有要求和主張，對方當事人也是通過對索賠文件的審核、分析來評價認可或要求修改、反駁甚至拒絕的，所以索賠文件也是雙方進行索賠談判、調(diào)解、仲裁、訴訟的基礎。

 

索賠報告一般包括以下內(nèi)容：

 

       1、索賠致函和要點；

 

       2、總體情況介紹（敘述索賠事件過程及對方責任等）；

 

       3、索賠列表（將索賠項目及索賠值逐一列出）；

 

       4、上述事件闡述；

 

       5、上述事件結論；

 

       6、合同條款和事實情況；

 

       7、分包商、供貨商索賠；

 

       8、工期延長或損失費用的計算；

 

       9、各種證據(jù)材料；

 

       10、相關法律法規(guī)；

 

       索賠文件的編寫要符合以下要求：

 

       1、索賠事件應該真實；

 

       2、責任分析應清楚明確、有根據(jù)；

 

       3、論證干擾事件造成承包商損失理由要充分；

 

       4、索賠計算要客觀、合理、準確；

 

       5、文字要精煉、條理清楚、語言要衷懇。

 

       （三）索賠工作程序

 

       索賠工作程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。具體工作的索賠程序，應根據(jù)雙方當事人簽訂的施工合同約定進行。在實踐中，主要有以下幾個步驟。

 

       1、索賠意向的提出。在工程實施過程中，一旦出現(xiàn)索賠事件，承包商應在合同規(guī)定的時間內(nèi)及時向業(yè)主或工程師書面提出索賠意向通知，即向業(yè)主或工程師就索賠事件表明要求索賠或保留索賠權利的態(tài)度。索賠意向的提出是索賠工作程序的第一步。

 

       2、索賠資料的準備。從提出索賠意向到提交索賠文件期間，屬于承包商索賠資料的準備階段。承包商應著手做好以下工作：   

 

       ①調(diào)查干擾事件，了解事件產(chǎn)生的詳細經(jīng)過及結果；

 

       ②分析干擾事件產(chǎn)生的原因、劃分各方責任，確定是否在合同規(guī)定的賠償或補償范圍內(nèi)；

 

       ③損失調(diào)查和計算，通過對比實際和計劃的施工進度和工程成本，分析經(jīng)濟損失或權利損害的范圍與大小，由此計算出工程索賠費用和工期值。

 

       ④收集證據(jù)。全面地收集從干擾事件產(chǎn)生到結束的全過程中，能夠支持索賠要求的客觀證據(jù)資料。

 

       ⑤起草索賠文件。按照索賠文件的格式和要求，將上述內(nèi)容系統(tǒng)地反映在索賠文件中。

 

       3、索賠文件的提交。承包商必須在合同規(guī)定的索賠時限內(nèi)向業(yè)主或工程師提交正式的書面索賠文件。承包商還應保留好送達證據(jù)。

 

       4、工程師（業(yè)主）對索賠文件的審核。工程師必須是經(jīng)業(yè)主委托或聘請對工程項目有權監(jiān)督、審核、控制的人員。

 

       5、索賠的處理與解決。從遞交索賠文件到索賠結束是索賠的處理解決過程。如雙方通過談判、協(xié)商未能達成一致意見，可依據(jù)合同約定通過仲裁或訴訟程序解決。

 

       建設工程項目的復雜性、不確定性，決定了合同當事人之間發(fā)生索賠事件不可避免。無論是承包商還是業(yè)主均應提高對工程索賠的認識，熟悉、掌握并廣泛采用這一建筑行業(yè)的法律制度，加強索賠管理這一合同管理的重要內(nèi)容，以維護建設工程施工合同當事人的合法權益及建設市場的健康發(fā)展。

■ 楊景欣