關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)期貨監(jiān)管部門、外匯管理分局、工商行政管理局、公安廳(局):
近兩年來(lái),一些單位未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn),也未在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè),擅自從事外匯期貨和外匯按金交易,有的境內(nèi)單位和個(gè)人與境外不法分子相勾結(jié),以期貨咨詢及培訓(xùn)為名,私自在境內(nèi)非法經(jīng)營(yíng)外匯期貨和外匯按金交易;有的以誤導(dǎo)下單,私下對(duì)沖、對(duì)賭、吃點(diǎn)等欺詐手段,騙取客戶資金;有的大量進(jìn)行逃匯套匯活動(dòng),甚至卷走客戶保證金潛逃。這些非法交易活動(dòng),不僅擾亂了金融管理秩序,造成了外匯流失,而且引起了大量經(jīng)濟(jì)糾紛,舉報(bào)、投訴事件不斷增加。為了穩(wěn)定社會(huì)秩序和金融秩序,根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦發(fā)(1994)69號(hào)文件精神,現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下:
一、凡未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn),且未在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)擅自開(kāi)展外匯期貨和外匯按金交易,屬于違法行為;客戶(單位和個(gè)人)委托未經(jīng)批準(zhǔn)登記的機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯期貨和外匯按金交易,無(wú)論以外幣或人民幣作保證金也屬違法行為。依據(jù)《違反外匯管理處罰施行細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《施行細(xì)則》)的規(guī)定,組織和參與這種交易,屬于私自經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)和私自買賣外匯,構(gòu)成擾亂金融行為。
未經(jīng)批準(zhǔn),擅自從事外匯期貨和外匯按金交易的雙方不受法律保護(hù)。
二、各金融機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其它機(jī)構(gòu)從事外匯期貨和外匯按金交易,必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。各地超越權(quán)限擅自批準(zhǔn)的,一律無(wú)效。未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位一律不得經(jīng)營(yíng)外匯期貨和外匯按金交易。
三、各地期貨監(jiān)管部門應(yīng)會(huì)同當(dāng)?shù)赝鈪R管理、工商行政管理和公安等部門,在地方政府大力支持下,迅速采取措施,對(duì)非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)嚴(yán)肅查處,堅(jiān)決取締。
對(duì)從事非法外匯期貨和外匯按金交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)責(zé)令其自本通知下發(fā)之日起,一律不得接受新客戶和新訂單,對(duì)于尚未平倉(cāng)合約,可在交割日前平倉(cāng)或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割。各地要嚴(yán)格防止違法人員攜款潛逃。對(duì)于以欺詐手段騙取客戶資金的,除沒(méi)收其非法所得外,由外匯管理部門按《施行細(xì)則》予以罰款,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。凡以經(jīng)營(yíng)商品期貨、外匯信息、投資咨詢?yōu)槊,?shí)際進(jìn)行外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的機(jī)構(gòu),工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)視情節(jié)輕重,依法給予罰款、沒(méi)收非法所得、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等處罰。
四、對(duì)拒不停業(yè)或以改換經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)等方式繼續(xù)進(jìn)行非法外匯期貨和外匯按金交易的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門應(yīng)對(duì)其從重處罰。
五、這次查處的重點(diǎn)是非法進(jìn)行外匯期貨及外匯按金交易的機(jī)構(gòu)。對(duì)客戶要做好宣傳教育工作,疏導(dǎo)其盡快平倉(cāng),對(duì)于不聽(tīng)勸告繼續(xù)參與外匯期貨和外匯按金交易的,可以給予適當(dāng)?shù)奶幜P,并將有關(guān)情況進(jìn)行通報(bào)。
六、各地期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門,應(yīng)協(xié)調(diào)一致,積極配合,共同做好工作,并及時(shí)向上級(jí)機(jī)關(guān)通報(bào)有關(guān)情況。