關于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)期貨監(jiān)管部門、外匯管理分局、工商行政管理局、公安廳(局):
近兩年來,一些單位未經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準,也未在國家工商行政管理局登記注冊,擅自從事外匯期貨和外匯按金交易,有的境內單位和個人與境外不法分子相勾結,以期貨咨詢及培訓為名,私自在境內非法經(jīng)營外匯期貨和外匯按金交易;有的以誤導下單,私下對沖、對賭、吃點等欺詐手段,騙取客戶資金;有的大量進行逃匯套匯活動,甚至卷走客戶保證金潛逃。這些非法交易活動,不僅擾亂了金融管理秩序,造成了外匯流失,而且引起了大量經(jīng)濟糾紛,舉報、投訴事件不斷增加。為了穩(wěn)定社會秩序和金融秩序,根據(jù)國務院辦公廳國辦發(fā)(1994)69號文件精神,現(xiàn)就有關問題通知如下:
一、凡未經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準,且未在國家工商行政管理局登記注冊的金融機構、期貨經(jīng)紀公司及其他機構擅自開展外匯期貨和外匯按金交易,屬于違法行為;客戶(單位和個人)委托未經(jīng)批準登記的機構進行外匯期貨和外匯按金交易,無論以外幣或人民幣作保證金也屬違法行為。依據(jù)《違反外匯管理處罰施行細則》(以下簡稱《施行細則》)的規(guī)定,組織和參與這種交易,屬于私自經(jīng)營外匯業(yè)務和私自買賣外匯,構成擾亂金融行為。
未經(jīng)批準,擅自從事外匯期貨和外匯按金交易的雙方不受法律保護。
二、各金融機構、期貨經(jīng)紀公司及其它機構從事外匯期貨和外匯按金交易,必須經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準。各地超越權限擅自批準的,一律無效。未經(jīng)批準,任何單位一律不得經(jīng)營外匯期貨和外匯按金交易。
三、各地期貨監(jiān)管部門應會同當?shù)赝鈪R管理、工商行政管理和公安等部門,在地方政府大力支持下,迅速采取措施,對非法外匯期貨和外匯按金交易活動嚴肅查處,堅決取締。
對從事非法外匯期貨和外匯按金交易的經(jīng)營機構,應責令其自本通知下發(fā)之日起,一律不得接受新客戶和新訂單,對于尚未平倉合約,可在交割日前平倉或在交割日進行實物交割。各地要嚴格防止違法人員攜款潛逃。對于以欺詐手段騙取客戶資金的,除沒收其非法所得外,由外匯管理部門按《施行細則》予以罰款,構成犯罪的,依法追究刑事責任。凡以經(jīng)營商品期貨、外匯信息、投資咨詢?yōu)槊瑢嶋H進行外匯期貨和外匯按金交易活動的機構,工商行政管理機關應視情節(jié)輕重,依法給予罰款、沒收非法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等處罰。
四、對拒不停業(yè)或以改換經(jīng)營地點等方式繼續(xù)進行非法外匯期貨和外匯按金交易的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門應對其從重處罰。
五、這次查處的重點是非法進行外匯期貨及外匯按金交易的機構。對客戶要做好宣傳教育工作,疏導其盡快平倉,對于不聽勸告繼續(xù)參與外匯期貨和外匯按金交易的,可以給予適當?shù)奶幜P,并將有關情況進行通報。
六、各地期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門,應協(xié)調一致,積極配合,共同做好工作,并及時向上級機關通報有關情況。