中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令
第五十五號(hào)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第一百二十
二條的規(guī)定，對(duì)２００６年５月２４日公布、２００６年７月１日起
施行的審查指南進(jìn)行修訂�，F(xiàn)將修訂后的專利審查指南予以
公布，自２０１０年２月１日起施行。
局　長(zhǎng)
二�T一�T年一月二十一日
前　言
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為國(guó)務(wù)院專利行政管理部門，委托國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局
（以下簡(jiǎn)稱專利局） 受理、審批專利申請(qǐng)，專利局以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的名義作出各項(xiàng)
決定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立專利復(fù)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)復(fù)審及無效宣告請(qǐng)求的審查并作
出決定。
為了客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)地依法處理有關(guān)專利的申請(qǐng)和請(qǐng)求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)
權(quán)局依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百二十二條制定本專利審查指南（以下簡(jiǎn)稱本指南）。
本指南是專利法及其實(shí)施細(xì)則的具體化，因此是專利局和專利復(fù)審委員會(huì)依法行政
的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，也是有關(guān)當(dāng)事人在上述各個(gè)階段應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章。
本指南是在２００６年版的基礎(chǔ)上，根據(jù)２００８年１２月２７日頒布的《中華人民共和
國(guó)專利法》和２０１０年１月９日頒布的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》以及實(shí)際
工作需要修訂而成，作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局部門規(guī)章公布。
使用說明
１�北局改习�括前言、使用說明、略語(yǔ)表、目錄、正文、索引、修訂說明和附錄。
２�北局改险�文共分五個(gè)部分：第一部分（初步審查）、第二部分（實(shí)質(zhì)審查）、
第三部分（進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查）、第四部分（復(fù)審與無效請(qǐng)求的審查）
和第五部分（專利申請(qǐng)及事務(wù)處理）。第一、二、四部分按專利申請(qǐng)的審批流程順序
排列，第三部分為進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)審查的具體規(guī)定，第五部分為適用各程
序的通用規(guī)則。
３�北局改细鱾�(gè)部分中分章，章以下設(shè)節(jié)，節(jié)分四個(gè)等級(jí)，用阿拉伯?dāng)?shù)字按順序
排列以確定其位置。例如，本指南第二部分第三章（新穎性） 中，２�保豹保勃保玻ㄊ褂霉�
開） 是第四級(jí)節(jié)，它屬于第三級(jí)節(jié)２�保豹保玻ü�開方式），２�保豹保补�(jié)屬于第二級(jí)節(jié)２�保�
（現(xiàn)有技術(shù)），２�保惫�(jié)屬于第一級(jí)節(jié)２（新穎性的概念）。
４�北局改系哪夸洶�括總目錄和分目錄�？偰夸浟谐龅谝恢恋谖宀糠种懈髡碌拿�
稱及其對(duì)應(yīng)的頁(yè)碼；分目錄列出該部分各章、節(jié)（共四個(gè)等級(jí)節(jié)） 的名稱及其對(duì)應(yīng)
的頁(yè)碼。讀者可以根據(jù)需要查找的內(nèi)容，在總目錄中找到該內(nèi)容屬于第幾部分第幾
章，再到相應(yīng)的分目錄中找到其具體位置。
５�北局改铣�使用總頁(yè)碼外還使用了分頁(yè)碼，以便讀者查閱。總頁(yè)碼位于頁(yè)面底
端外側(cè)，對(duì)全書進(jìn)行連續(xù)編頁(yè)；分頁(yè)碼位于頁(yè)面底端中央，對(duì)指南正文的五個(gè)部分
分別編頁(yè)并采用“（×－×）” 的格式，例如“（２－１４７）” 表示本指南正文第二部分
第１４７頁(yè)。
６�北局改险�文包括文字描述及法律、法規(guī)條款標(biāo)引兩欄，前者位于每頁(yè)的右側(cè)，
后者位于每頁(yè)的左側(cè)。法律、法規(guī)條款標(biāo)引使用縮略語(yǔ)（參見略語(yǔ)表）。讀者閱讀指
南右欄的內(nèi)容時(shí)，可以對(duì)照左欄相應(yīng)位置上標(biāo)出的法律、法規(guī)條款中規(guī)定的內(nèi)容，
以幫助理解。
略　語(yǔ)　表
本表列出本指南正文中每頁(yè)左側(cè)標(biāo)出的法律、法規(guī)條款的縮略實(shí)例。
法２６
法３８及３９
法２、５及２５
法３１．１
法２２．２及．３
法２５．１（１）
細(xì)則１
細(xì)則４５
細(xì)則９５及９６
細(xì)則２１－２３
細(xì)則４４．１
細(xì)則２３．１及．２
細(xì)則４２．２及４３
細(xì)則２１．３及２３．２
細(xì)則３３（３）
細(xì)則１７．１（４）
條約２５
條約細(xì)則５１
條約細(xì)則１３之二�保常ǎ幔�
專利法第二十六條
專利法第三十八條和第三十九條
專利法第二條、第五條和第二十五條
專利法第三十一條第一款
專利法第二十二條第二款和第三款
專利法第二十五條第一款第（一）項(xiàng)
專利法實(shí)施細(xì)則第一條
專利法實(shí)施細(xì)則第四十五條
專利法實(shí)施細(xì)則第九十五條和第九十六條
專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條至第二十三條
專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第一款
專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條第一款和第二款
專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條第二款和第四十三條
專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條第三款和第二十三條第二款
專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第（三）項(xiàng)
專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第一款第（四）項(xiàng)
專利合作條約第２５條
專利合作條約實(shí)施細(xì)則第５１條
專利合作條約實(shí)施細(xì)則第１３條之二�保常ǎ幔�
總　目　錄
第一部分　初步審查１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第一章　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查１１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第二章　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查４９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第三章　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查６９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第四章　專利分類９３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第二部分　實(shí)質(zhì)審查１０５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第一章　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)１１９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第二章　說明書和權(quán)利要求書１３０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第三章　新穎性１５３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第四章　創(chuàng)造性１７０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第五章　實(shí)用性１８５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第六章　單一性和分案申請(qǐng)１８９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第七章　檢　索２０３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第八章　實(shí)質(zhì)審查程序２１９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第九章　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定２５９ !!!!!!!
第十章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定２７５ !!!!!!!!!!!
第三部分　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查３０７ !!!!!!!!!!!!!!
第一章　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理３１３ !!!!!!!!!
第二章　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查３４２ !!!!!!!!!!!!!!
第四部分　復(fù)審與無效請(qǐng)求的審查３５１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第一章　總　則３５９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第二章　復(fù)審請(qǐng)求的審查３６７ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第三章　無效宣告請(qǐng)求的審查３７５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第四章　復(fù)審和無效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規(guī)定３８９ !!!!!!!!!!!
第五章　無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查３９７ !!!!!!!!!!!!!!
第六章　無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的若干規(guī)定４１１ !!!!!!!!!!
第七章　無效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理４１３ !!!!!!!!!!!
第八章　無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定４１６ !!!!!!!!!!!!!!
１
第五部分　專利申請(qǐng)及事務(wù)處理４２３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第一章　專利申請(qǐng)文件及手續(xù)４３５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第二章　專利費(fèi)用４４０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第三章　受　理４４７ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第四章　專利申請(qǐng)文檔４５４ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第五章　保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查４５９ !!!!!!!!!!!!!
第六章　通知和決定４６５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第七章　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止４６９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第八章　專利公報(bào)和單行本的編輯４８０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第九章　專利權(quán)的授予和終止４９０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第十章　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告４９６ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第十一章　關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定５０５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!
其　他５１１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
索　引５１３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
修訂說明５３７ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
附　錄５４１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
中華人民共和國(guó)專利法５４３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
施行修改后的專利法的過渡辦法５５４ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則５５５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
施行修改后的專利法實(shí)施細(xì)則的過渡辦法５７８ !!!!!!!!!!!!!!!!
２
第一部分
初步審查
目　錄
第一章　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查１１（１－１） !!!!!!!!!!!!!
１�� 引　言１１（１－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 審查原則１２（１－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 審查程序１３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 初步審查合格１３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)文件的補(bǔ)正１３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理１３（１－３） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 通知書的答復(fù)１３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)的駁回１４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 前置審查與復(fù)審后的處理１４（１－４） !!!!!!!!!!!!! ４�� 申請(qǐng)文件的形式審查１４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 請(qǐng)求書１４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 發(fā)明名稱１４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 發(fā)明人１５（１－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 申請(qǐng)人１５（１－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保唱保� 申請(qǐng)人是本國(guó)人１５（１－５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保唱保� 申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織１６（１－６） !!!! ４�保豹保唱保� 本國(guó)申請(qǐng)人與外國(guó)申請(qǐng)人共同申請(qǐng)１７（１－７） !!!!!!!!! ４�保豹保� 聯(lián)系人１８（１－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 代表人１８（１－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人１８（１－８） !!!!!!!!!!! ４�保豹保� 地　址１８（１－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 說明書１９（１－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 說明書附圖２０（１－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 權(quán)利要求書２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 說明書摘要２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保氮保� 摘要文字部分２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保氮保� 摘要附圖２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 申請(qǐng)文件出版條件的格式審查２２（１－１２） !!!!!!!!!! ５�� 特殊專利申請(qǐng)的初步審查２２（１－１２） !!!!!!!!!!!! ５�保� 分案申請(qǐng)２２（１－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３
５�保豹保� 分案申請(qǐng)的核實(shí)２２（１－１２） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保豹保� 分案申請(qǐng)的期限和費(fèi)用２４（１－１４） !!!!!!!!!!!!! ５�保� 涉及生物材料的申請(qǐng)２４（１－１４） !!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 涉及生物材料的申請(qǐng)的核實(shí)２４（１－１４） !!!!!!!!!!! ５�保勃保� 保藏的恢復(fù)２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 涉及遺傳資源的申請(qǐng)２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!! ６�� 其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查２６（１－１６） !!!!!!!!!!! ６�保� 委托專利代理機(jī)構(gòu)２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 委　托２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 委托書２７（１－１７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 解除委托和辭去委托２８（１－１８） !!!!!!!!!!!!!! ６�保� 要求優(yōu)先權(quán)２８（１－１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)２９（１－１９） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保豹保� 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)２９（１－１９） !!!!!!!! ６�保勃保豹保� 要求優(yōu)先權(quán)聲明２９（１－１９） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保豹保� 在先申請(qǐng)文件副本３０（１－２０） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保豹保� 在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人３１（１－２１） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)３１（１－２１） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保勃保� 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)３１（１－２１） !!!!!!!! ６�保勃保勃保� 要求優(yōu)先權(quán)聲明３２（１－２２） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保勃保� 在先申請(qǐng)文件副本３２（１－２２） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保勃保� 在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人３２（１－２２） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保勃保� 視為撤回在先申請(qǐng)的程序３３（１－２３） !!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求的撤回３３（１－２３） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)３３（１－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)３３（１－２３） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 不喪失新穎性的公開３４（１－２４） !!!!!!!!!!!!!! ６�保唱保� 在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出３４（１－２４） ! ６�保唱保� 在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表３５（１－２５） !!!! ６�保唱保� 他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容３５（１－２５） !!!!!!!! ６�保� 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求３６（１－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保椽保� 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的相關(guān)要求３６（１－２６） !!!!!!!!!!!! ６�保椽保� 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的審查及處理３６（１－２６） !!!!!!!!!!! ６�保� 提前公布聲明３６（１－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 撤回專利申請(qǐng)聲明３７（１－２７） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 著錄項(xiàng)目變更３７（１－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!
４
６�保藩保� 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)３８（１－２８） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保藩保豹保� 著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書３８（１－２８） !!!!!!!!!!!!!! ６�保藩保豹保� 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)３８（１－２８） !!!!!!!!!!!!!! ６�保藩保豹保� 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)繳納期限３８（１－２８） !!!!!!!!!! ６�保藩保豹保� 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的人３９（１－２９） !!!!!!!!!!! ６�保藩保� 著錄項(xiàng)目變更證明文件３９（１－２９） !!!!!!!!!!!!! ６�保藩保勃保� 申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 姓名或者名稱變更３９（１－２９） !!!!! ６�保藩保勃保� 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)移３９（１－２９） !!!!!!!!!! ６�保藩保勃保� 發(fā)明人變更４１（１－３１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保藩保勃保� 專利代理機(jī)構(gòu)及代理人變更４１（１－３１） !!!!!!!!!!! ６�保藩保勃保� 申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 國(guó)籍變更４２（１－３２） !!!!!!!!! ６�保藩保勃保� 證明文件的形式要求４２（１－３２） !!!!!!!!!!!!!! ６�保藩保� 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的審批４３（１－３３） !!!!!!!!!!!! ６�保藩保� 著錄項(xiàng)目變更的生效４４（１－３４） !!!!!!!!!!!!!! ７�� 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查４４（１－３４） !!!!!!!!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法第二條第二款的審查４４（１－３４） !!!!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法第五條的審查４５（１－３５） !!!!!!!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法第二十條第一款的審查４５（１－３５） !!!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法第二十五條的審查４６（１－３６） !!!!!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查４６（１－３６） !!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法第三十三條的審查４６（１－３６） !!!!!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十七條的審查４７（１－３７） !!!!!!! ７�保� 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十九條的審查４７（１－３７） !!!!!!! ８�� 依職權(quán)修改４８（１－３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第二章　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查４９（１－３９） !!!!!!!!!! １�� 引　言４９（１－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 審查原則４９（１－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 審查程序５０（１－４０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 授予專利權(quán)通知５０（１－４０） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)文件的補(bǔ)正５１（１－４１） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理５１（１－４１） !!!!!!!!!!!!! ３�保� 通知書的答復(fù)５１（１－４１） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)的駁回５２（１－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保氮保� 駁回條件５２（１－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保氮保� 駁回決定正文５２（１－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!
５
３�保� 前置審查和復(fù)審后的處理５３（１－４３） !!!!!!!!!!!! ４�� 其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查５３（１－４３） !!!!!!!!!!! ４�保� 委托專利代理機(jī)構(gòu)５３（１－４３） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 要求優(yōu)先權(quán)５３（１－４３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 不喪失新穎性的公開５３（１－４３） !!!!!!!!!!!!!! ４�保� 撤回專利申請(qǐng)聲明５４（１－４４） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 著錄項(xiàng)目變更５４（１－４４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查５４（１－４４） !!!!!! ６�� 根據(jù)專利法第二條第三款的審查５４（１－４４） !!!!!!!!! ６�保� 實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品５４（１－４４） !!!!!!!!!!!! ６�保� 產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造５５（１－４５） !!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 產(chǎn)品的形狀５５（１－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 產(chǎn)品的構(gòu)造５６（１－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 技術(shù)方案５６（１－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�� 申請(qǐng)文件的審查５７（１－４７） !!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 請(qǐng)求書５７（１－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 說明書５７（１－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 說明書附圖５８（１－４８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 權(quán)利要求書５９（１－４９） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 說明書摘要６１（１－５１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 申請(qǐng)文件出版條件的格式審查６１（１－５１） !!!!!!!!!! ８�� 根據(jù)專利法第三十三條的審查６１（１－５１） !!!!!!!!!! ８�保� 申請(qǐng)人主動(dòng)修改６２（１－５２） !!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改６２（１－５２） !!!!!!!!! ８�保� 審查員依職權(quán)修改６３（１－５３） !!!!!!!!!!!!!!! ９�� 根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查６３（１－５３） !!!!!!! １０�� 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條的審查６４（１－５４） !!!!!! １１�� 根據(jù)專利法第二十二條第二款的審查６４（１－５４） !!!!!!! １２�� 根據(jù)專利法第二十二條第四款的審查６４（１－５４） !!!!!!! １３�� 根據(jù)專利法第九條的審查６４（１－５４） !!!!!!!!!!!! １４�� 根據(jù)專利法第二十條第一款的審查６４（１－５４） !!!!!!!! １５�� 進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查６５（１－５５） !!!!!!!!! １５�保� 審查依據(jù)文本的確認(rèn)６５（１－５５） !!!!!!!!!!!!!! １５�保豹保� 申請(qǐng)人的請(qǐng)求６５（１－５５） !!!!!!!!!!!!!!!!! １５�保豹保� 審查依據(jù)的文本６５（１－５５） !!!!!!!!!!!!!!!! １５�保豹保� 原始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件的法律效力６６（１－５６） !!!!!!!
６
１５�保� 審查要求６６（１－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １５�保勃保� 申請(qǐng)文件的審查６６（１－５６） !!!!!!!!!!!!!!!! １５�保勃保� 單一性的審查６７（１－５７） !!!!!!!!!!!!!!!!! １５�保勃保� 在先申請(qǐng)是在中國(guó)提出６８（１－５８） !!!!!!!!!!!!! １５�保勃保� 改正譯文錯(cuò)誤６８（１－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!
第三章　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查６９（１－５９） !!!!!!!!!! １�� 引　言６９（１－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 審查原則６９（１－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 審查程序７０（１－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 授予專利權(quán)通知７０（１－６０） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)文件的補(bǔ)正７０（１－６０） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理７１（１－６１） !!!!!!!!!!!!! ３�保� 通知書的答復(fù)７１（１－６１） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)的駁回７２（１－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 前置審查與復(fù)審后的處理７２（１－６２） !!!!!!!!!!!! ４�� 申請(qǐng)文件的審查７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 請(qǐng)求書７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱７３（１－６３） !!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 設(shè)計(jì)人７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 申請(qǐng)人７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 聯(lián)系人７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 代表人７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人７４（１－６４） !!!!!!!!!!! ４�保豹保� 地　址７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 視圖名稱及其標(biāo)注７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 圖片的繪制７５（１－６５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 照片的拍攝７６（１－６６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 圖片或者照片的缺陷７６（１－６６） !!!!!!!!!!!!!! ４�保� 簡(jiǎn)要說明７７（１－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查７８（１－６８） !!!!!!!!!!! ５�保� 委托專利代理機(jī)構(gòu)７８（１－６８） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 要求優(yōu)先權(quán)７８（１－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)７９（１－６９） !!!!!!!! ５�保勃保� 要求優(yōu)先權(quán)聲明７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!!
７
５�保勃保� 在先申請(qǐng)文件副本７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求的撤回７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 不喪失新穎性的公開８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!! ５�保� 撤回專利申請(qǐng)聲明８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 著錄項(xiàng)目變更８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�� 根據(jù)專利法第五條第一款和第二十五條第一款
第（六）項(xiàng)的審查８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 根據(jù)專利法第五條第一款的審查８０（１－７０） !!!!!!!!! ６�保豹保� 違反法律８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 違反社會(huì)公德８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 妨害公共利益８１（１－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 根據(jù)專利法第二十五條第一款第（六） 項(xiàng)的審查８１（１－７１） !! ７�� 根據(jù)專利法第二條第四款的審查８２（１－７２） !!!!!!!!! ７�保� 外觀設(shè)計(jì)必須以產(chǎn)品為載體８２（１－７２） !!!!!!!!!!! ７�保� 產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、
圖案的結(jié)合８２（１－７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 適于工業(yè)應(yīng)用的富有美感的新設(shè)計(jì)８２（１－７２） !!!!!!!! ７�保� 不授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形８３（１－７３） !!!!!!!!!! ８�� 根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查８４（１－７４） !!!!!!! ９�� 根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查８４（１－７４） !!!!!!! ９�保� 同一產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)８４（１－７４） !!!!!!! ９�保豹保� 同一產(chǎn)品８４（１－７４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保豹保� 相似外觀設(shè)計(jì)８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保� 成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 同一類別８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 成套出售或者使用８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)構(gòu)思相同８６（１－７６） !!!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 成套產(chǎn)品中不應(yīng)包含相似外觀設(shè)計(jì)８６（１－７６） !!!!!!!! ９�保� 合案申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)分別具備授權(quán)條件８７（１－７７） !!!! ９�保� 分案申請(qǐng)的審查８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!!!! ９�保椽保� 分案申請(qǐng)的核實(shí)８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!!!! ９�保椽保� 分案申請(qǐng)的其他要求８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!! ９�保椽保� 分案申請(qǐng)的期限和費(fèi)用８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!
８
１０�� 根據(jù)專利法第三十三條的審查８８（１－７８） !!!!!!!!!! １０�保� 申請(qǐng)人主動(dòng)修改８８（１－７８） !!!!!!!!!!!!!!!! １０�保� 針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改８８（１－７８） !!!!!!!!! １０�保� 審查員依職權(quán)修改８９（１－７９） !!!!!!!!!!!!!!! １１�� 根據(jù)專利法第九條的審查８９（１－７９） !!!!!!!!!!!! １１�保� 判斷原則８９（１－７９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １１�保� 處理方式９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １２�� 外觀設(shè)計(jì)分類９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!! １２�保� 分類的依據(jù)９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １２�保� 分類的方法９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １２�保� 分類號(hào)的確定９１（１－８１） !!!!!!!!!!!!!!!!! １２�保唱保� 單一用途產(chǎn)品的分類９１（１－８１） !!!!!!!!!!!!!! １２�保唱保� 多用途產(chǎn)品的分類９１（１－８１） !!!!!!!!!!!!!!! １２�保唱保� 分類過程中的補(bǔ)正９２（１－８２） !!!!!!!!!!!!!!!
第四章　專利分類９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 分類的內(nèi)容９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 技術(shù)主題９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 技術(shù)主題的類別９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 技術(shù)主題的確定９４（１－８４） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 根據(jù)權(quán)利要求書確定技術(shù)主題的幾種情況９４（１－８４） !!!!! ３�保勃保� 根據(jù)權(quán)利要求書無法確定技術(shù)主題的情況９６（１－８６） !!!!! ３�保勃保� 根據(jù)說明書、附圖確定未要求專利保護(hù)的技術(shù)主題９６（１－８６） ! ４�� 分類方法９６（１－８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 整體分類９６（１－８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 功能分類或應(yīng)用分類的確定９７（１－８７） !!!!!!!!!!! ４�保勃保� 功能分類９７（１－８７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 應(yīng)用分類９７（１－８７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 既按功能分類又按應(yīng)用分類９８（１－８８） !!!!!!!!!!! ４�保勃保� 特殊情況９８（１－８８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 多重分類９９（１－８９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保唱保� 技術(shù)主題的多方面分類９９（１－８９） !!!!!!!!!!!!! ４�保唱保� 二級(jí)分類表１００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保唱保� 混合系統(tǒng)與引得碼１００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 技術(shù)主題的特殊分類１００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!!
９
５�� 分類位置的規(guī)則簡(jiǎn)述１００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!! ６�� 分類的步驟１０１（１－９１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�� 對(duì)不同公布級(jí)專利申請(qǐng)的分類１０１（１－９１） !!!!!!!!!! ７�保� 對(duì)未檢索專利申請(qǐng)的分類１０１（１－９１） !!!!!!!!!!!! ７�保� 對(duì)已檢索和審查后專利申請(qǐng)的分類１０１（１－９１） !!!!!!!! ８�� 特定技術(shù)主題的分類方法１０１（１－９１） !!!!!!!!!!!! ８�保� 化合物１０１（１－９１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 化學(xué)混合物或者組合物１０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!! ８�保� 化合物的制備或處理１０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!!! ８�保� 設(shè)備或方法１０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 制造的物品１０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 多步驟方法、成套設(shè)備１０３（１－９３） !!!!!!!!!!!!! ８�保� 零件、結(jié)構(gòu)部件１０３（１－９３） !!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 化學(xué)通式１０３（１－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 組合庫(kù)１０４（１－９４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
１０
（１－�。保� １１
第一章　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
１�币�　言
根據(jù)中華人民共和國(guó)專利法（以下簡(jiǎn)稱專利法） 第三十四
條的規(guī)定，專利局收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合
專利法要求的，自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，即行公布。專利局也
可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。因此，發(fā)明專利申請(qǐng)
的初步審查是受理發(fā)明專利申請(qǐng)之后、公布該申請(qǐng)之前的一個(gè)
必要程序。
發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查的主要任務(wù)是：
法２６
細(xì)則４４
（１）審查申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件是否符合專利法及其實(shí)施
細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在可以補(bǔ)正的缺陷時(shí)，通知申請(qǐng)人以補(bǔ)正
的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現(xiàn)存在不可克服的
缺陷時(shí)，發(fā)出審查意見通知書，指明缺陷的性質(zhì)，并通過駁回
的方式結(jié)束審查程序。
細(xì)則４５ （２）審查申請(qǐng)人在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)或者隨后提交的與
專利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)
定，發(fā)現(xiàn)文件存在缺陷時(shí)，根據(jù)缺陷的性質(zhì)，通知申請(qǐng)人以補(bǔ)
正的方式消除缺陷，或者直接作出文件視為未提交的決定。
（３）審查申請(qǐng)人提交的與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否是
在專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)或者專利局指定的期限內(nèi)
提交；期滿未提交或者逾期提交的，根據(jù)情況作出申請(qǐng)視為撤
回或者文件視為未提交的決定。
法７５
細(xì)則９５及９６
細(xì)則９９
（４）審查申請(qǐng)人繳納的有關(guān)費(fèi)用的金額和期限是否符合專
利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，費(fèi)用未繳納或者未繳足或者逾期繳
納的，根據(jù)情況作出申請(qǐng)視為撤回或者請(qǐng)求視為未提出的
決定。
細(xì)則４４．１ 發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查的范圍是：
（１）申請(qǐng)文件的形式審查，包括專利申請(qǐng)是否包含專利法
第二十六條規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些文件格式上是否明顯不
符合專利法實(shí)施細(xì)則第十六條至第十九條、第二十三條的規(guī)
定，是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條、第三條、第二十六條第
二款、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。
（２）申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請(qǐng)是否
明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
１２ （１－２�。�
專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，
是否明顯不符合專利法第二條第二款、第二十六條第五款、第
三十一條第一款、第三十三條或者專利法實(shí)施細(xì)則第十七條、
第十九條的規(guī)定。
（３）其他文件的形式審查，包括與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他手
續(xù)和文件是否符合專利法第十條、第二十四條、第二十九條、
第三十條以及專利法實(shí)施細(xì)則第二條、第三條、第六條、第七
條、第十五條第三款和第四款、第二十四條、第三十條、第三
十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六
條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四
十六條、第八十六條、第八十七條、第一百條的規(guī)定。
（４）有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專利申請(qǐng)是否按照專利法實(shí)施
細(xì)則第九十三條、第九十五條、第九十六條、第九十九條的規(guī)
定繳納了相關(guān)費(fèi)用。
２�睂彶樵瓌t
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。
（１） 保密原則
審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)
于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)
容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。
（２） 書面審查原則
審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審
查意見（包括補(bǔ)正通知） 和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請(qǐng)
人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。
（３）聽證原則
審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、
理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見和／或修
改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)
的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請(qǐng)人的，不得包含
新的事實(shí)、理由和／或證據(jù)。
（４）程序節(jié)約原則
在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，
縮短審查過程。對(duì)于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審
查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全
部缺陷。對(duì)于申請(qǐng)文件中文字和符號(hào)的明顯錯(cuò)誤，審查員可以
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　３） １３
依職權(quán)自行修改，并通知申請(qǐng)人。對(duì)于存在不可能通過補(bǔ)正克
服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件
的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性
缺陷。
除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤
回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)
程序。
３�睂彶槌绦�
３�保背醪綄彶楹细�
經(jīng)初步審查，對(duì)于申請(qǐng)文件符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)
規(guī)定并且不存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，包括經(jīng)過補(bǔ)正符
合初步審查要求的專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為初步審查合格。審查員
應(yīng)當(dāng)發(fā)出初步審查合格通知書，指明公布所依據(jù)的申請(qǐng)文本，
之后進(jìn)入公布程序。
３�保采暾�(qǐng)文件的補(bǔ)正
初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷
的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。
補(bǔ)正通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請(qǐng)存在的缺陷，說明理由，同時(shí)
指定答復(fù)期限。經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，
審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。
３�保趁黠@實(shí)質(zhì)性缺陷的處理
初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服
的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知
書。審查意見通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請(qǐng)存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，
說明理由，同時(shí)指定答復(fù)期限。
對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，只有其明顯存在并影
響公布時(shí)，才需指出和處理。
３�保赐ㄖ獣�的答復(fù)
申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在
指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正
的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁(yè)。申請(qǐng)文件的修改
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
１４ （１－４　）
替換頁(yè)應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的
修改，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出
申請(qǐng)日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回
通知書或者其他通知書。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限
內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長(zhǎng)期限請(qǐng)求。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的
處理，適用本指南第五部分第七章第４節(jié)的規(guī)定。
對(duì)于因不可抗拒事由或者因其他正當(dāng)理由耽誤期限而導(dǎo)致
專利申請(qǐng)被視為撤回的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠��?BR>提出恢復(fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用本指南
第五部分第七章第６節(jié)的規(guī)定。
３�保瞪暾�(qǐng)的駁回
申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通
知書后，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者
申請(qǐng)文件存在形式缺陷，審查員針對(duì)該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正
通知書，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查
員可以作出駁回決定。
駁回決定正文應(yīng)當(dāng)包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)
容。案由部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)述被駁回申請(qǐng)的審查過程；駁回的理由部
分應(yīng)當(dāng)說明駁回的事實(shí)、理由和證據(jù)；決定部分應(yīng)當(dāng)明確指出
該專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說明根
據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定駁回該專利申請(qǐng)。
３�保肚爸脤彶榕c復(fù)審后的處理
申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)
審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處
理，參照本指南第二部分第八章第８節(jié)的規(guī)定。
細(xì)則４４
法２６�保�、細(xì)則１６
４�鄙暾�(qǐng)文件的形式審查
４�保闭�(qǐng)求書
４�保豹保卑l(fā)明名稱
請(qǐng)求書中的發(fā)明名稱和說明書中的發(fā)明名稱應(yīng)當(dāng)一致。發(fā)
明名稱應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)短、準(zhǔn)確地表明發(fā)明專利申請(qǐng)要求保護(hù)的主題和
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。担� １５
類型。發(fā)明名稱中不得含有非技術(shù)詞語(yǔ)， 例如人名、單位名
稱、商標(biāo)、代號(hào)、型號(hào)等；也不得含有含糊的詞語(yǔ)，例如“及
其他”、“及其類似物” 等；也不得僅使用籠統(tǒng)的詞語(yǔ)，致使未
給出任何發(fā)明信息，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、
“化合物” 等詞作為發(fā)明名稱。
發(fā)明名稱一般不得超過２５個(gè)字，特殊情況下，例如，化學(xué)
領(lǐng)域的某些發(fā)明，可以允許最多到４０個(gè)字。
４�保豹保舶l(fā)明人
專利法實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定，發(fā)明人是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的
實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在專利局的審查程序中，審
查員對(duì)請(qǐng)求書中填寫的發(fā)明人是否符合該規(guī)定不作審查。
發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是個(gè)人，請(qǐng)求書中不得填寫單位或者集體，例
如不得寫成“××課題組” 等。發(fā)明人應(yīng)當(dāng)使用本人真實(shí)姓
名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。多個(gè)發(fā)明人的，應(yīng)
當(dāng)自左向右順序填寫。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通
知書。申請(qǐng)人改正請(qǐng)求書中所填寫的發(fā)明人姓名的，應(yīng)當(dāng)提交
補(bǔ)正書、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件。
發(fā)明人可以請(qǐng)求專利局不公布其姓名。提出專利申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)
求不公布發(fā)明人姓名的，應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書“發(fā)明人” 一欄所填寫
的相應(yīng)發(fā)明人后面注明“ （不公布姓名）”。不公布姓名的請(qǐng)求
提出之后，經(jīng)審查認(rèn)為符合規(guī)定的，專利局在專利公報(bào)、專利
申請(qǐng)單行本、專利單行本以及專利證書中均不公布其姓名，并
在相應(yīng)位置注明“請(qǐng)求不公布姓名” 字樣，發(fā)明人也不得再請(qǐng)
求重新公布其姓名。提出專利申請(qǐng)后請(qǐng)求不公布發(fā)明人姓名
的，應(yīng)當(dāng)提交由發(fā)明人簽字或者蓋章的書面聲明，但是專利申
請(qǐng)進(jìn)入公布準(zhǔn)備后才提出該請(qǐng)求的，視為未提出請(qǐng)求，審查員
應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。外國(guó)發(fā)明人中文譯名中可以使用
外文縮寫字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開，圓點(diǎn)置于中間位置，
例如Ｍ·瓊斯。
４�保豹保成暾�(qǐng)人
４�保豹保唱保鄙暾�(qǐng)人是本國(guó)人
職務(wù)發(fā)明，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于單位；非職務(wù)發(fā)明，申請(qǐng)
專利的權(quán)利屬于發(fā)明人。
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
１６ （１－６　）
在專利局的審查程序中，審查員對(duì)請(qǐng)求書中填寫的申請(qǐng)人
一般情況下不作資格審查。申請(qǐng)人是個(gè)人的，可以推定該發(fā)明
為非職務(wù)發(fā)明，該個(gè)人有權(quán)提出專利申請(qǐng)，除非根據(jù)專利申請(qǐng)
的內(nèi)容判斷申請(qǐng)人的資格明顯有疑義的，才需要通知申請(qǐng)人提
供所在單位出具的非職務(wù)發(fā)明證明。申請(qǐng)人是單位的，可以推
定該發(fā)明是職務(wù)發(fā)明，該單位有權(quán)提出專利申請(qǐng)，除非該單位
的申請(qǐng)人資格明顯有疑義的，例如填寫的單位是××大學(xué)科研
處或者××研究所××課題組，才需要發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知
申請(qǐng)人提供能表明其具有申請(qǐng)人資格的證明文件。
申請(qǐng)人聲明自己具有資格并提交證明文件的，可視為申請(qǐng)
人具備資格。上級(jí)主管部門出具的證明、加蓋本單位公章的法
人證書或者有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，均視為有效的證明文件。
填寫的申請(qǐng)人不具備申請(qǐng)人資格，需要更換申請(qǐng)人的，應(yīng)當(dāng)由
更換后的申請(qǐng)人辦理補(bǔ)正手續(xù)，提交補(bǔ)正書及更換前、后申請(qǐng)
人簽字或者蓋章的更換申請(qǐng)人聲明。
申請(qǐng)人是中國(guó)單位或者個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)填寫其名稱或者姓
名、地址、郵政編碼、組織機(jī)構(gòu)代碼或者居民身份證件號(hào)碼。
申請(qǐng)人是個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者
其他非正式的姓名。申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)當(dāng)使用正式全稱，不
得使用縮寫或者簡(jiǎn)稱。請(qǐng)求書中填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與所使用
的公章上的單位名稱一致。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)
正通知書。申請(qǐng)人改正請(qǐng)求書中所填寫的姓名或者名稱的，應(yīng)
當(dāng)提交補(bǔ)正書、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件。
４�保豹保唱保采暾�(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織
專利法第十八條規(guī)定：在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的
外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專利的，依照
其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依
照互惠原則，根據(jù)本法辦理。
申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，應(yīng)當(dāng)填
寫其姓名或者名稱、國(guó)籍或者注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)。審查員認(rèn)
為請(qǐng)求書中填寫的申請(qǐng)人的國(guó)籍、注冊(cè)地有疑義時(shí)，可以根據(jù)
專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第（一） 項(xiàng)或者第（二） 項(xiàng)的規(guī)
定，通知申請(qǐng)人提供國(guó)籍證明或注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)的證明文
件。申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中表明在中國(guó)有營(yíng)業(yè)所的，審查員應(yīng)當(dāng)要
求申請(qǐng)人提供當(dāng)?shù)毓ど绦姓�管理部門出具的證明文件。申請(qǐng)人
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。罚� １７
在請(qǐng)求書中表明在中國(guó)有經(jīng)常居所的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人
提交公安部門出具的可在中國(guó)居住一年以上的證明文件。
在確認(rèn)申請(qǐng)人是在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)
人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織后，應(yīng)當(dāng)審查請(qǐng)求書中填寫的
申請(qǐng)人國(guó)籍、注冊(cè)地是否符合下列三個(gè)條件之一：
（１）申請(qǐng)人所屬國(guó)同我國(guó)簽訂有相互給予對(duì)方國(guó)民以專利
保護(hù)的協(xié)議；
（２）申請(qǐng)人所屬國(guó)是保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約（以下簡(jiǎn)稱巴
黎公約） 成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員；
（３）申請(qǐng)人所屬國(guó)依互惠原則給外國(guó)人以專利保護(hù)。
細(xì)則３３（３） 審查員應(yīng)當(dāng)從申請(qǐng)人所屬國(guó)（申請(qǐng)人是個(gè)人的，以國(guó)籍或
者經(jīng)常居所來確定；申請(qǐng)人是企業(yè)或者其他組織的，以注冊(cè)地
來確定） 是否是巴黎公約成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員開始審
查，一般不必審查該國(guó)是否與我國(guó)簽訂有互相給予對(duì)方國(guó)民以
專利保護(hù)的協(xié)議，因?yàn)榕c我國(guó)已簽訂上述協(xié)議的所有國(guó)家都是
巴黎公約成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員。只有當(dāng)申請(qǐng)人所屬國(guó)
不是巴黎公約成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員時(shí)，才需審查該國(guó)
法律中是否訂有依互惠原則給外國(guó)人以專利保護(hù)的條款。申請(qǐng)
人所屬國(guó)法律中沒有明文規(guī)定依互惠原則給外國(guó)人以專利保護(hù)
的條款的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提交其所屬國(guó)承認(rèn)中國(guó)公民
和單位可以按照該國(guó)國(guó)民的同等條件，在該國(guó)享有專利權(quán)和其
他有關(guān)權(quán)利的證明文件。申請(qǐng)人不能提供證明文件的，根據(jù)專
利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定，以不符合專利法第十八條為
理由，駁回該專利申請(qǐng)。
對(duì)于來自某巴黎公約成員國(guó)領(lǐng)地或者屬地的申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)
審查該國(guó)是否聲明巴黎公約適用于該地區(qū)。
申請(qǐng)人是個(gè)人的，其中文譯名中可以使用外文縮寫字母，
姓和名之間用圓點(diǎn)分開，圓點(diǎn)置于中間位置，例如Ｍ· 瓊斯。
姓名中不應(yīng)當(dāng)含有學(xué)位、職務(wù)等稱號(hào)，例如××博士、××教
授等。申請(qǐng)人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱應(yīng)當(dāng)使用中文正
式譯文的全稱。對(duì)于申請(qǐng)人所屬國(guó)法律規(guī)定具有獨(dú)立法人地位
的某些稱謂允許使用。
４�保豹保唱保潮緡�(guó)申請(qǐng)人與外國(guó)申請(qǐng)人共同申請(qǐng)
本國(guó)申請(qǐng)人與外國(guó)申請(qǐng)人共同申請(qǐng)專利的，本國(guó)申請(qǐng)人適
用本章第４�保豹保唱保惫�(jié)的規(guī)定，外國(guó)申請(qǐng)人適用本章第４�保豹保唱保�
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
１８ （１－８�。�
節(jié)的規(guī)定。
細(xì)則４�保� ４�保豹保绰�(lián)系人
申請(qǐng)人是單位且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)填寫聯(lián)系
人，聯(lián)系人是代替該單位接收專利局所發(fā)信函的收件人。聯(lián)系
人應(yīng)當(dāng)是本單位的工作人員，必要時(shí)審查員可以要求申請(qǐng)人出
具證明。申請(qǐng)人為個(gè)人且需由他人代收專利局所發(fā)信函的，也
可以填寫聯(lián)系人。聯(lián)系人只能填寫一人。填寫聯(lián)系人的，還需
要同時(shí)填寫聯(lián)系人的通信地址、郵政編碼和電話號(hào)碼。
細(xì)則１５�保� ４�保豹保荡�表人
申請(qǐng)人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的， 除本指南
另有規(guī)定或請(qǐng)求書中另有聲明外，以第一署名申請(qǐng)人為代表
人。請(qǐng)求書中另有聲明的， 所聲明的代表人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)人之
一。除直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)外， 代表人可以代表全體申
請(qǐng)人辦理在專利局的其他手續(xù)。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)包
括：提出專利申請(qǐng)，委托專利代理，轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)、優(yōu)先
權(quán)或者專利權(quán)，撤回專利申請(qǐng)，撤回優(yōu)先權(quán)要求，放棄專利
權(quán)等。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)應(yīng)當(dāng)由全體權(quán)利人簽字或者
蓋章。
法１９
細(xì)則１６（４）
４�保豹保秾＠�代理機(jī)構(gòu)、專利代理人
專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照專利代理?xiàng)l例的規(guī)定經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)
權(quán)局批準(zhǔn)成立。
專利代理機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)使用其在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記的
全稱，并且要與加蓋在申請(qǐng)文件中的專利代理機(jī)構(gòu)公章上的名
稱一致，不得使用簡(jiǎn)稱或者縮寫。請(qǐng)求書中還應(yīng)當(dāng)填寫國(guó)家知
識(shí)產(chǎn)權(quán)局給予該專利代理機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)代碼。
專利代理人，是指獲得專利代理人資格證書、在合法的專
利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，并且在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理了專利代理人執(zhí)
業(yè)證的人員。在請(qǐng)求書中，專利代理人應(yīng)當(dāng)使用其真實(shí)姓名，
同時(shí)填寫專利代理人執(zhí)業(yè)證號(hào)碼和聯(lián)系電話。一件專利申請(qǐng)的
專利代理人不得超過兩人。
法２６�保�
細(xì)則１６
４�保豹保返亍≈�
請(qǐng)求書中的地址（包括申請(qǐng)人、專利代理機(jī)構(gòu)、聯(lián)系人的
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　９） １９
地址） 應(yīng)當(dāng)符合郵件能夠迅速、準(zhǔn)確投遞的要求。本國(guó)的地址
應(yīng)當(dāng)包括所在地區(qū)的郵政編碼，以及�。ㄗ灾螀^(qū)）、市（自治
州）、區(qū)、街道門牌號(hào)碼和電話號(hào)碼，或者�。ㄗ灾螀^(qū)）、縣
（自治縣）、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道門牌號(hào)碼和電話號(hào)碼，或者直轄市、
區(qū)、街道門牌號(hào)碼和電話號(hào)碼。有郵政信箱的，可以按照規(guī)定
使用郵政信箱。地址中可以包含單位名稱，但單位名稱不得代
替地址，例如不得僅填寫××省××大學(xué)。外國(guó)的地址應(yīng)當(dāng)注
明國(guó)別、市（縣、州），并附具外文詳細(xì)地址。
法２６�保�
細(xì)則１７
４�保舱f明書
說明書第一頁(yè)第一行應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)
求書中的名稱一致，并左右居中。發(fā)明名稱前面不得冠以“發(fā)
明名稱” 或者“名稱” 等字樣。發(fā)明名稱與說明書正文之間應(yīng)
當(dāng)空一行。
說明書的格式應(yīng)當(dāng)包括以下各部分，并在每一部分前面寫
明標(biāo)題：
技術(shù)領(lǐng)域
背景技術(shù)
發(fā)明內(nèi)容
附圖說明
具體實(shí)施方式
說明書無附圖的，說明書文字部分不包括附圖說明及其相
應(yīng)的標(biāo)題。
涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)將該序列表作
為說明書的一個(gè)單獨(dú)部分， 并單獨(dú)編寫頁(yè)碼。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在
申請(qǐng)的同時(shí)提交與該序列表相一致的計(jì)算機(jī)可讀形式的副
本，如提交記載有該序列表的符合規(guī)定的光盤或者軟盤。提
交的光盤或者軟盤中記載的序列表與說明書中的序列表不一
致的，以說明書中的序列表為準(zhǔn)。未提交計(jì)算機(jī)可讀形式的
副本，或者所提交的副本與說明書中的序列表明顯不一致的，
審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)交
正確的副本。期滿未補(bǔ)交的， 審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通
知書。
說明書文字部分可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或者表格，但不得
有插圖。
說明書文字部分寫有附圖說明的，說明書應(yīng)當(dāng)有附圖。說
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
２０ （１－　１０）
明書有附圖的，說明書文字部分應(yīng)當(dāng)有附圖說明。
細(xì)則４０ 說明書文字部分寫有附圖說明但說明書無附圖或者缺少相
應(yīng)附圖的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人取消說明書文字部分的附圖說明，
或者在指定的期限內(nèi)補(bǔ)交相應(yīng)附圖。申請(qǐng)人補(bǔ)交附圖的，以向
專利局提交或者郵寄補(bǔ)交附圖之日為申請(qǐng)日，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出
重新確定申請(qǐng)日通知書。申請(qǐng)人取消相應(yīng)附圖說明的，保留原
申請(qǐng)日。
細(xì)則１２１�保� 說明書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。
細(xì)則１８及１２１ ４�保痴f明書附圖
說明書附圖應(yīng)當(dāng)使用包括計(jì)算機(jī)在內(nèi)的制圖工具和黑色墨
水繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰、足夠深，不得著色和涂改，不得
使用工程藍(lán)圖。
剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標(biāo)記線和主線條的清楚
識(shí)別。
幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在
幾張圖紙上，但應(yīng)當(dāng)保證每一張上的圖都是獨(dú)立的，而且當(dāng)全
部圖紙組合起來構(gòu)成一幅完整總體圖時(shí)又不互相影響其清晰
程度。附圖的周圍不得有與圖無關(guān)的框線。附圖總數(shù)在兩幅
以上的， 應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)， 并在編號(hào)前冠以
“圖” 字，例如圖１、圖２。該編號(hào)應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)附圖的正
下方。
附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當(dāng)零件
橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應(yīng)當(dāng)將附圖的頂
部置于圖紙的左邊。一頁(yè)圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅
已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁(yè)上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。
附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)。說明書文字部分中未
提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記
不得在說明書文字部分中提及。申請(qǐng)文件中表示同一組成部分
的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。
附圖的大小及清晰度，應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之二時(shí)
仍能清晰地分辨出圖中各個(gè)細(xì)節(jié)，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要
求為準(zhǔn)。
同一附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為使其中某一組成部
分清楚顯示，可以另外增加一幅局部放大圖。附圖中除必需的
詞語(yǔ)外，不得含有其他注釋。附圖中的詞語(yǔ)應(yīng)當(dāng)使用中文，必
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。保保� ２１
要時(shí)，可以在其后的括號(hào)里注明原文。
流程圖、框圖應(yīng)當(dāng)作為附圖，并應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的
文字和符號(hào)。一般不得使用照片作為附圖，但特殊情況下，例
如，顯示金相結(jié)構(gòu)、組織細(xì)胞或者電泳圖譜時(shí)，可以使用照片
貼在圖紙上作為附圖。
說明書附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。
細(xì)則１９�保� ４�保礄�(quán)利要求書
權(quán)利要求書有幾項(xiàng)權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編
號(hào)，編號(hào)前不得冠以“權(quán)利要求” 或者“權(quán)項(xiàng)” 等詞。
權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，必要時(shí)也可以有表
格，但不得有插圖。
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。
法２６�保�
細(xì)則２３
４�保嫡f明書摘要
申請(qǐng)發(fā)明專利的，應(yīng)當(dāng)提交說明書摘要（以下簡(jiǎn)稱摘要）。
４�保氮保闭�要文字部分
摘要文字部分應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清
楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以
及主要用途。未寫明發(fā)明名稱或者不能反映技術(shù)方案要點(diǎn)的，
應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正；使用了商業(yè)性宣傳用語(yǔ)的，可以通知申
請(qǐng)人刪除或者由審查員刪除， 審查員刪除的， 應(yīng)當(dāng)通知申
請(qǐng)人。
摘要文字部分不得使用標(biāo)題，文字部分（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)）
不得超過３００個(gè)字。摘要超過３００個(gè)字的，可以通知申請(qǐng)人刪
節(jié)或者由審查員刪節(jié)；審查員刪節(jié)的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人。
４�保氮保舱�要附圖
說明書有附圖的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交一幅最能說明該發(fā)明技
術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應(yīng)當(dāng)是說
明書附圖中的一幅。申請(qǐng)人未提交摘要附圖的，審查員可以通
知申請(qǐng)人補(bǔ)正，或者依職權(quán)指定一幅，并通知申請(qǐng)人。審查員
確認(rèn)沒有合適的摘要附圖可以指定的， 可以不要求申請(qǐng)人
補(bǔ)正。
申請(qǐng)人提交的摘要附圖明顯不能說明發(fā)明技術(shù)方案主要技
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
２２ （１－　１２）
術(shù)特征的，或者提交的摘要附圖不是說明書附圖之一的，審查
員可以通知申請(qǐng)人補(bǔ)正， 或者依職權(quán)指定一幅， 并通知申
請(qǐng)人。
摘要附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到４厘米×６
厘米時(shí)，仍能清楚地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)。
摘要中可以包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式，該化學(xué)式可被視
為摘要附圖。
細(xì)則１２１ ４�保渡暾�(qǐng)文件出版條件的格式審查
專利申請(qǐng)公布時(shí)的說明書、權(quán)利要求書和說明書摘要的文
字應(yīng)當(dāng)整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說明書附圖、說
明書摘要附圖的線條（如輪廓線、點(diǎn)劃線、剖面線、中心線、
標(biāo)引線等） 應(yīng)當(dāng)清晰可辨。文字和線條應(yīng)當(dāng)是黑色，并且足夠
深，背景干凈，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要求為準(zhǔn)。文字和附
圖的版心四周不應(yīng)有框線。各種文件的頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)分別連續(xù)
編寫。
申請(qǐng)文件不符合上述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知
書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤
回通知書。
細(xì)則４２�保� ５�碧厥鈱＠�申請(qǐng)的初步審查
５�保狈职干暾�(qǐng)
５�保豹保狈职干暾�(qǐng)的核實(shí)
一件專利申請(qǐng)包括兩項(xiàng)以上發(fā)明的，申請(qǐng)人可以主動(dòng)提出
或者依據(jù)審查員的審查意見提出分案申請(qǐng)。分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以原
申請(qǐng)（第一次提出的申請(qǐng)） 為基礎(chǔ)提出。分案申請(qǐng)的類別應(yīng)當(dāng)
與原申請(qǐng)的類別一致。分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中填寫原申請(qǐng)的
申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日；對(duì)于已提出過分案申請(qǐng)，申請(qǐng)人需要針對(duì)該
分案申請(qǐng)?jiān)俅翁岢龇职干暾?qǐng)的，還應(yīng)當(dāng)在原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡蟮?BR>括號(hào)內(nèi)填寫該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴?BR>對(duì)于分案申請(qǐng)，除按規(guī)定審查申請(qǐng)文件和其他文件外，審
查員還應(yīng)當(dāng)根據(jù)原申請(qǐng)核實(shí)下列各項(xiàng)內(nèi)容：
（１） 請(qǐng)求書中填寫的原申請(qǐng)的申請(qǐng)日
請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)正確填寫原申請(qǐng)的申請(qǐng)日，申請(qǐng)日填寫有誤
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。保常� ２３
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)
正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；補(bǔ)正符合規(guī)定的，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確定申請(qǐng)日通知書。
（２） 請(qǐng)求書中填寫的原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)?BR>請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)正確填寫原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)�。原申�?qǐng)是國(guó)際申
請(qǐng)的，申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)在所填寫的原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡蟮睦ㄌ?hào)內(nèi)注
明國(guó)際申請(qǐng)?zhí)�。不符合�?guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，
通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通
知書。
（３） 分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間
申請(qǐng)人最遲應(yīng)當(dāng)在收到專利局對(duì)原申請(qǐng)作出授予專利權(quán)通
知書之日起兩個(gè)月期限（即辦理登記手續(xù)的期限） 屆滿之前提
出分案申請(qǐng)。上述期限屆滿后，或者原申請(qǐng)已被駁回，或者原
申請(qǐng)已撤回，或者原申請(qǐng)被視為撤回且未被恢復(fù)權(quán)利的，一般
不得再提出分案申請(qǐng)。
對(duì)于審查員已發(fā)出駁回決定的原申請(qǐng)，自申請(qǐng)人收到駁回
決定之日起三個(gè)月內(nèi)，不論申請(qǐng)人是否提出復(fù)審請(qǐng)求，均可以
提出分案申請(qǐng)；在提出復(fù)審請(qǐng)求以后以及對(duì)復(fù)審決定不服提起
行政訴訟期間，申請(qǐng)人也可以提出分案申請(qǐng)。
　　初步審查中，對(duì)于分案申請(qǐng)遞交日不符合上述規(guī)定的，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出分案申請(qǐng)視為未提出通知書，并作結(jié)案處理。
對(duì)于已提出過分案申請(qǐng)，申請(qǐng)人需要針對(duì)該分案申請(qǐng)?jiān)俅?BR>提出分案申請(qǐng)的，再次提出的分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)
原申請(qǐng)審核。再次分案的遞交日不符合上述規(guī)定的， 不得
分案。
但是，因分案申請(qǐng)存在單一性的缺陷，申請(qǐng)人按照審查員
的審查意見再次提出分案申請(qǐng)的情況除外。對(duì)于此種除外情
況，申請(qǐng)人再次提出分案申請(qǐng)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交審查員發(fā)出的
指明了單一性缺陷的審查意見通知書或者分案通知書的復(fù)印
件。未提交符合規(guī)定的審查意見通知書或者分案通知書的復(fù)印
件的，不能按照除外情況處理。對(duì)于不符合規(guī)定的， 審查員
應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的， 審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。申請(qǐng)人補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出分案申請(qǐng)視為未提出通知書， 并作結(jié)案
處理。
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
２４ （１－�。保矗�
（４） 分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人和發(fā)明人
分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與原申請(qǐng)的申請(qǐng)人相同；不相同
的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)申請(qǐng)人變更的證明材料。分案申請(qǐng)的發(fā)明人
也應(yīng)當(dāng)是原申請(qǐng)的發(fā)明人或者是其中的部分成員。對(duì)于不符合
規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿
未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
（５） 分案申請(qǐng)?zhí)峤坏奈募?BR>分案申請(qǐng)除應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)的申
請(qǐng)文件副本以及原申請(qǐng)中與本分案申請(qǐng)有關(guān)的其他文件副本
（如優(yōu)先權(quán)文件副本）。原申請(qǐng)中已提交的各種證明材料，可以
使用復(fù)印件。原申請(qǐng)的國(guó)際公布使用外文的，除提交原申請(qǐng)的
中文副本外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交原申請(qǐng)國(guó)際公布文本的副本。對(duì)
于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)
正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
５�保豹保卜职干暾�(qǐng)的期限和費(fèi)用
分案申請(qǐng)適用的各種法定期限，例如提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的
期限，應(yīng)當(dāng)從原申請(qǐng)日起算。對(duì)于已經(jīng)屆滿或者自分案申請(qǐng)遞
交日起至期限屆滿日不足兩個(gè)月的各種期限，申請(qǐng)人可以自分
案申請(qǐng)遞交日起兩個(gè)月內(nèi)或者自收到受理通知書之日起十五日內(nèi)
補(bǔ)辦各種手續(xù)；期滿未補(bǔ)辦的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
對(duì)于分案申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)視為一件新申請(qǐng)收取各種費(fèi)用。對(duì)于
已經(jīng)屆滿或者自分案申請(qǐng)遞交日起至期限屆滿日不足兩個(gè)月的
各種費(fèi)用，申請(qǐng)人可以在自分案申請(qǐng)遞交日起兩個(gè)月內(nèi)或者自
收到受理通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)繳；期滿未補(bǔ)繳或未繳足
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
細(xì)則２４ ５�保采婕吧�物材料的申請(qǐng)
５�保勃保鄙婕吧�物材料的申請(qǐng)的核實(shí)
對(duì)于涉及生物材料的申請(qǐng)，申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)使申請(qǐng)符合專利
法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)：
（１）在申請(qǐng)日前或者最遲在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先
權(quán)日），將該生物材料樣品提交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的生物
材料樣品國(guó)際保藏單位保藏。
（２）在請(qǐng)求書和說明書中注明保藏該生物材料樣品的單位
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。保担� ２５
名稱、地址、保藏日期和編號(hào)， 以及該生物材料的分類命名
（注明拉丁文名稱）。
（３）在申請(qǐng)文件中提供有關(guān)生物材料特征的資料。
（４）自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和
存活證明。
初步審查中，對(duì)于已在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，審查
員應(yīng)當(dāng)根據(jù)保藏證明核實(shí)下列各項(xiàng)內(nèi)容：
（１）保藏單位
保藏單位應(yīng)當(dāng)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的生物材料樣品國(guó)際
保藏單位，不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為
未保藏通知書。
（２）保藏日期
保藏日期應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日之前或者在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，
指優(yōu)先權(quán)日） 當(dāng)天。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料
樣品視為未保藏通知書。
但是，保藏證明寫明的保藏日期在所要求的優(yōu)先權(quán)日之
后，并且在申請(qǐng)日之前的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知
書，要求申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)撤回優(yōu)先權(quán)要求或者聲明該保
藏證明涉及的生物材料的內(nèi)容不要求享受優(yōu)先權(quán)，期滿未答復(fù)
或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視
為未保藏通知書。
（３）保藏及存活證明和請(qǐng)求書的一致性
保藏及存活證明與請(qǐng)求書中所填寫的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)一致，不一
致的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)
補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保
藏通知書。
初步審查中，對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，該生
物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視
為未保藏通知書。在自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人未提交生物
材料存活證明，又沒有說明未能提交該證明的正當(dāng)理由的，該
生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品
視為未保藏通知書。
提交生物材料樣品保藏過程中發(fā)生樣品死亡的，除申請(qǐng)人
能夠提供證據(jù)證明造成生物材料樣品死亡并非申請(qǐng)人責(zé)任外，
該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣
品視為未保藏通知書。申請(qǐng)人提供證明的，可以在自申請(qǐng)日起
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
２６ （１－�。保叮�
四個(gè)月內(nèi)重新提供與原樣品相同的新樣品重新保藏，并以原提
交保藏日為保藏日。
涉及生物材料的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書和說明書
中分別寫明生物材料的分類命名，保藏該生物材料樣品的單位
名稱、地址、保藏日期和保藏編號(hào)，并且相一致（參見本指南
第二部分第十章第９�保勃保惫�(jié)）。申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求書和說明書都未寫明
的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，視
為未提交保藏。請(qǐng)求書和說明書填寫不一致的，申請(qǐng)人可以在
收到專利局通知書后，在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，
視為未提交保藏。
５�保勃保脖２氐幕謴�(fù)
審查員發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書后，申請(qǐng)人有
正當(dāng)理由的，可以根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六條第二款的規(guī)定啟
動(dòng)恢復(fù)程序。除其他方面正當(dāng)理由外，屬于生物材料樣品未提
交保藏或未存活方面的正當(dāng)理由如下：
（１）保藏單位未能在自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)作出保藏證明或
者存活證明，并出具了證明文件；
（２）提交生物材料樣品過程中發(fā)生生物材料樣品死亡，申
請(qǐng)人能夠提供證據(jù)證明生物材料樣品死亡并非申請(qǐng)人的責(zé)任。
法２６�保�
細(xì)則２６�保�
５�保成婕斑z傳資源的申請(qǐng)
就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在
請(qǐng)求書中對(duì)于遺傳資源的來源予以說明，并填寫遺傳資源來源
披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源。申請(qǐng)人
無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。對(duì)于不符合規(guī)定的，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，
審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，該
專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)被駁回。
６�逼渌�文件和相關(guān)手續(xù)的審查
細(xì)則４４
６�保蔽�托專利代理機(jī)構(gòu)
６�保豹保蔽�　托
根據(jù)專利法第十九條第一款的規(guī)定，在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。保罚� ２７
居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)
申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)，或者作為第一署名申請(qǐng)人與中
國(guó)內(nèi)地的申請(qǐng)人共同申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委
托專利代理機(jī)構(gòu)辦理。審查中發(fā)現(xiàn)上述申請(qǐng)人申請(qǐng)專利和辦理
其他專利事務(wù)時(shí)，未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審
查意見通知書，通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)答復(fù)。申請(qǐng)人在指定
期限內(nèi)未答復(fù)的，其申請(qǐng)被視為撤回；申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)
正后，仍然不符合專利法第十九條第一款規(guī)定的，該專利申請(qǐng)
應(yīng)當(dāng)被駁回。
中國(guó)內(nèi)地的單位或者個(gè)人可以委托專利代理機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)申
請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)。委托不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)
發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知專利代理機(jī)構(gòu)在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。期滿
未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人和被委托的
專利代理機(jī)構(gòu)發(fā)出視為未委托專利代理機(jī)構(gòu)通知書。
在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的香港、澳門或者臺(tái)
灣地區(qū)的申請(qǐng)人向?qū)＠�局提出專利申�?qǐng)和辦理其他專利事務(wù)，
或者作為第一署名申請(qǐng)人與中國(guó)內(nèi)地的申請(qǐng)人共同申請(qǐng)專利和
辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理。未委托專
利代理機(jī)構(gòu)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人
在指定期限內(nèi)答復(fù)。申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)未答復(fù)的，審查員應(yīng)
當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)正后仍不符合
規(guī)定的，該專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)被駁回。
委托的雙方當(dāng)事人是申請(qǐng)人和被委托的專利代理機(jī)構(gòu)。申
請(qǐng)人有兩個(gè)以上的，委托的雙方當(dāng)事人是全體申請(qǐng)人和被委托
的專利代理機(jī)構(gòu)。被委托的專利代理機(jī)構(gòu)僅限一家，本指南另
有規(guī)定的除外。專利代理機(jī)構(gòu)接受委托后，應(yīng)當(dāng)指定該專利代
理機(jī)構(gòu)的專利代理人辦理有關(guān)事務(wù)，被指定的專利代理人不得
超過兩名。
細(xì)則１５�保� ６�保豹保参�托書
申請(qǐng)人委托專利代理機(jī)構(gòu)向?qū)＠�局申�?qǐng)專利和辦理其他專
利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交委托書。委托書應(yīng)當(dāng)使用專利局制定的標(biāo)
準(zhǔn)表格，寫明委托權(quán)限、發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機(jī)構(gòu)名稱、
專利代理人姓名，并應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書中填寫的內(nèi)容相一致。在專
利申請(qǐng)確定申請(qǐng)?zhí)柡筇峤晃�托書的，還應(yīng)當(dāng)注明專利申請(qǐng)?zhí)枴?BR>申請(qǐng)人是個(gè)人的，委托書應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人簽字或者蓋章；申
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
２８ （１－�。保福�
請(qǐng)人是單位的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章，同時(shí)也可以附有其法定代
表人的簽字或者蓋章；申請(qǐng)人有兩個(gè)以上的，應(yīng)當(dāng)由全體申請(qǐng)
人簽字或者蓋章。此外，委托書還應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)加蓋
公章。
申請(qǐng)人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，可以向?qū)＠�局交存總委�?BR>書；專利局收到符合規(guī)定的總委托書后，應(yīng)當(dāng)給出總委托書編
號(hào)，并通知該專利代理機(jī)構(gòu)。已交存總委托書的，在提出專利
申請(qǐng)時(shí)可以不再提交專利代理委托書原件，而提交總委托書復(fù)
印件，同時(shí)寫明發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機(jī)構(gòu)名稱、專利代理
人姓名和專利局給出的總委托書編號(hào)，并加蓋專利代理機(jī)構(gòu)
公章。
委托書不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知
專利代理機(jī)構(gòu)在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。第一署名申請(qǐng)人是中國(guó)內(nèi)地
單位或者個(gè)人的，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審
查員應(yīng)當(dāng)向雙方當(dāng)事人發(fā)出視為未委托專利代理機(jī)構(gòu)通知書。
第一署名申請(qǐng)人為外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，期
滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；補(bǔ)正后仍不符
合規(guī)定的，該專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)被駁回。第一署名申請(qǐng)人是香港、
澳門或者臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的，期滿未答復(fù)
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定
的，該專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)被駁回。
６�保豹保辰獬�委托和辭去委托
申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 委托專利代理機(jī)構(gòu)后，可以解除委
托；專利代理機(jī)構(gòu)接受申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 委托后，可以辭
去委托。辦理解除委托和辭去委托手續(xù)的相關(guān)規(guī)定參見本章第
６�保藩保勃保垂�(jié)。
６�保惨�求優(yōu)先權(quán)
要求優(yōu)先權(quán)，是指申請(qǐng)人根據(jù)專利法第二十九條規(guī)定向?qū)?BR>利局要求以其在先提出的專利申請(qǐng)為基礎(chǔ)享有優(yōu)先權(quán)。申請(qǐng)人
要求優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實(shí)
施細(xì)則第三十一條、第三十二條以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定。
法２９�保� 申請(qǐng)人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出
專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者就相同主題的外觀設(shè)計(jì)在外
國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)提出申請(qǐng)
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。保梗� ２９
的，依照該國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或
者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)
稱為外國(guó)優(yōu)先權(quán)。
法２９�保� 申請(qǐng)人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出
專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又以該發(fā)明專利申請(qǐng)為基礎(chǔ)向?qū)?BR>利局提出發(fā)明專利申請(qǐng)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的，或者又以該
實(shí)用新型專利申請(qǐng)為基礎(chǔ)向?qū)＠�局提出�?shí)用新型專利申請(qǐng)或者
發(fā)明專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)稱為本國(guó)優(yōu)
先權(quán)。
６�保勃保币�求外國(guó)優(yōu)先權(quán)
法２９�保� ６�保勃保豹保痹谙壬暾�(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)
申請(qǐng)人向?qū)＠�局提出一件專利申�?qǐng)并要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，
審查員應(yīng)當(dāng)審查作為要求優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)是否是在巴黎
公約成員國(guó)內(nèi)提出的，或者是對(duì)該成員國(guó)有效的地區(qū)申請(qǐng)或者
國(guó)際申請(qǐng)；對(duì)于來自非巴黎公約成員國(guó)的要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)審查該國(guó)是否是承認(rèn)我國(guó)優(yōu)先權(quán)的國(guó)家；還應(yīng)當(dāng)審查要求
優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人是否有權(quán)享受巴黎公約給予的權(quán)利，即申請(qǐng)人
是否是巴黎公約成員國(guó)的國(guó)民或者居民，或者申請(qǐng)人是否是承
認(rèn)我國(guó)優(yōu)先權(quán)的國(guó)家的國(guó)民或者居民。
審查員還應(yīng)當(dāng)審查要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)是否是在規(guī)定的
期限內(nèi)提出的；不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)
先權(quán)通知書。在先申請(qǐng)有兩項(xiàng)以上的，其期限從最早的在先申
請(qǐng)的申請(qǐng)日起算，對(duì)于超過規(guī)定期限的，針對(duì)那項(xiàng)超出期限的
要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
初步審查中，對(duì)于在先申請(qǐng)是否是巴黎公約定義的第一次
申請(qǐng)以及在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)的主題的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否相同均不
予審查，除非第一次申請(qǐng)明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規(guī)定或者
在先申請(qǐng)與在后申請(qǐng)的主題明顯不相關(guān)。
在先申請(qǐng)可以是巴黎公約第四條定義的要求發(fā)明人證書的
申請(qǐng)。
法３０
細(xì)則１６（５）及３１�保�
６�保勃保豹保惨�求優(yōu)先權(quán)聲明
申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)在請(qǐng)求
書中聲明；未在請(qǐng)求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
３０ （１－�。玻埃�
申請(qǐng)人在要求優(yōu)先權(quán)聲明中應(yīng)當(dāng)寫明作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在
先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮�受理機(jī)構(gòu)名稱；未寫明或者錯(cuò)
寫在先申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮�受理機(jī)構(gòu)名稱中的一項(xiàng)或者兩項(xiàng)
內(nèi)容，而申請(qǐng)人已在規(guī)定的期限內(nèi)提交了在先申請(qǐng)文件副本
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書， 期滿未答復(fù)或者
補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)
通知書。
要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)而在聲明中未寫明或者錯(cuò)寫某個(gè)在先申請(qǐng)
的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮�受理機(jī)構(gòu)名稱中的一項(xiàng)或者兩項(xiàng)內(nèi)容，
而申請(qǐng)人已在規(guī)定的期限內(nèi)提交了該在先申請(qǐng)文件副本的，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍
不符合規(guī)定的，視為未要求該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為
未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
６�保勃保豹保吃谙壬暾�(qǐng)文件副本
細(xì)則３１�保� 作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)文件的副本應(yīng)當(dāng)由該在先申請(qǐng)
的原受理機(jī)構(gòu)出具。在先申請(qǐng)文件副本的格式應(yīng)當(dāng)符合國(guó)際慣
例，至少應(yīng)當(dāng)表明原受理機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人、申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)�；�?BR>符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答
復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交在先申請(qǐng)文件副
本，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交全部在先申請(qǐng)文件副本，其
中某份不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，
期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交該在先申
請(qǐng)文件副本，針對(duì)該在先申請(qǐng)文件副本對(duì)應(yīng)的那項(xiàng)要求優(yōu)先權(quán)
聲明，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
在先申請(qǐng)文件副本應(yīng)當(dāng)在提出在后申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)提
交；期滿未提交的， 審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通
知書。
依照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與在先申請(qǐng)的受理機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，
專利局通過電子交換等途徑從該受理機(jī)構(gòu)獲得在先申請(qǐng)文件副
本的，視為申請(qǐng)人提交了經(jīng)該受理機(jī)構(gòu)證明的在先申請(qǐng)文件
副本。
已向?qū)＠�局提交過的在先申請(qǐng)文件副本，需要再次提交
的，可以僅提交該副本的中文題錄譯文，但應(yīng)當(dāng)注明在先申請(qǐng)
文件副本的原件所在案卷的申請(qǐng)?zhí)枴?BR>專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。玻保� ３１
細(xì)則３１�保� ６�保勃保豹保丛诤笊暾�(qǐng)的申請(qǐng)人
要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)文件副本中記
載的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)一致，或者是在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)
人之一。
申請(qǐng)人完全不一致，且在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給
在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人的，應(yīng)當(dāng)在提出在后申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)提
交由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文
件。在先申請(qǐng)具有多個(gè)申請(qǐng)人，且在后申請(qǐng)具有多個(gè)與之不同
的申請(qǐng)人的，可以提交由在先申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人共同簽字或者
蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件；
也可以提交由在先申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人分別簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓
給在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。
申請(qǐng)人期滿未提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件或者提交的優(yōu)先權(quán)
轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先
權(quán)通知書。
６�保勃保惨�求本國(guó)優(yōu)先權(quán)
細(xì)則３２�保�
６�保勃保勃保痹谙壬暾�(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)
在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（１） 在先申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)，不應(yīng)當(dāng)
是外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，也不應(yīng)當(dāng)是分案申請(qǐng)。
（２） 在先申請(qǐng)的主題沒有要求過外國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先
權(quán)，或者雖然要求過外國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)，但未享有優(yōu)
先權(quán)。
（３） 該在先申請(qǐng)的主題，尚未授予專利權(quán)。
（４） 要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)是在其在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十
二個(gè)月內(nèi)提出的。
審查上述第（３） 項(xiàng)時(shí)，以要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)
日為時(shí)間判斷基準(zhǔn)。審查上述第（４） 項(xiàng)時(shí)，對(duì)于要求多項(xiàng)優(yōu)
先權(quán)的，以最早的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日為時(shí)間判斷基準(zhǔn)，即要求
優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日是在最早的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十
二個(gè)月內(nèi)提出的。
在先申請(qǐng)不符合上述規(guī)定情形之一的，針對(duì)不符合規(guī)定的
那項(xiàng)要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
３２ （１－�。玻玻�
知書。
審查優(yōu)先權(quán)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)專利局已經(jīng)對(duì)在先申請(qǐng)發(fā)出授予
專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書，并且申請(qǐng)人已經(jīng)辦理了
登記手續(xù)的，審查員應(yīng)當(dāng)針對(duì)在后申請(qǐng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)
通知書。初步審查中，審查員只審查在后申請(qǐng)與在先申請(qǐng)的主
題是否明顯不相關(guān)，不審查在后申請(qǐng)與在先申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是
否一致。當(dāng)其申請(qǐng)的主題明顯不相關(guān)時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為
未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
法３０
細(xì)則１６（５）及３１�保�
６�保勃保勃保惨�求優(yōu)先權(quán)聲明
申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)在請(qǐng)求
書中聲明；未在請(qǐng)求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
申請(qǐng)人在要求優(yōu)先權(quán)聲明中應(yīng)當(dāng)寫明作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在
先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮�受理機(jī)構(gòu)名稱（即中國(guó)）。未寫
明或者錯(cuò)寫上述各項(xiàng)中的一項(xiàng)或者兩項(xiàng)內(nèi)容的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)而在聲明中未寫明或者錯(cuò)寫某個(gè)在先申請(qǐng)
的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮�受理機(jī)構(gòu)名稱中的一項(xiàng)或者兩項(xiàng)內(nèi)容
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)
正后仍不符合規(guī)定的，視為未要求該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
細(xì)則３１�保� ６�保勃保勃保吃谙壬暾�(qǐng)文件副本
在先申請(qǐng)文件的副本，由專利局根據(jù)規(guī)定制作。申請(qǐng)人要
求本國(guó)優(yōu)先權(quán)并且在請(qǐng)求書中寫明了在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日和申請(qǐng)
號(hào)的，視為提交了在先申請(qǐng)文件副本。
細(xì)則３１�保� ６�保勃保勃保丛诤笊暾�(qǐng)的申請(qǐng)人
要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)中記載的申請(qǐng)
人應(yīng)當(dāng)一致；不一致的，在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在提出在后申
請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)提交由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章
的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人期滿未提交優(yōu)先權(quán)
轉(zhuǎn)讓證明文件，或者提交的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　２３） ３３
細(xì)則３２�保� ６�保勃保勃保狄暈槌坊卦谙壬暾�(qǐng)的程序
申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，其在先申請(qǐng)自在后申請(qǐng)?zhí)岢鲋?BR>日起即視為撤回。
申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合規(guī)定的，審
查員應(yīng)當(dāng)對(duì)在先申請(qǐng)發(fā)出視為撤回通知書。申請(qǐng)人要求兩項(xiàng)以
上本國(guó)優(yōu)先權(quán)，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)針對(duì)
相應(yīng)的在先申請(qǐng)，發(fā)出視為撤回通知書。
被視為撤回的在先申請(qǐng)不得請(qǐng)求恢復(fù)。
６�保勃保硟�(yōu)先權(quán)要求的撤回
申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回優(yōu)先權(quán)要求。申請(qǐng)人要
求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回全部?jī)?yōu)先權(quán)要求，也可以撤回其
中某一項(xiàng)或者幾項(xiàng)優(yōu)先權(quán)要求。
申請(qǐng)人要求撤回優(yōu)先權(quán)要求的，應(yīng)當(dāng)提交全體申請(qǐng)人簽字
或者蓋章的撤回優(yōu)先權(quán)聲明。符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出手
續(xù)合格通知書。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通
知書。
優(yōu)先權(quán)要求撤回后，導(dǎo)致該專利申請(qǐng)的最早優(yōu)先權(quán)日變更
時(shí)，自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限尚未屆滿的，該期限應(yīng)當(dāng)自
變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請(qǐng)日起算，撤回優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求是
在原最早優(yōu)先權(quán)日起十五個(gè)月之后到達(dá)專利局的，則在后專利
申請(qǐng)的公布期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。
要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，撤回優(yōu)先權(quán)后，已按照專利法實(shí)施細(xì)
則第三十二條第三款規(guī)定被視為撤回的在先申請(qǐng)不得因優(yōu)先權(quán)
要求的撤回而請(qǐng)求恢復(fù)。
６�保勃保磧�(yōu)先權(quán)要求費(fèi)
細(xì)則９３�保保ǎ保�
細(xì)則９５�保�
要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在繳納申請(qǐng)費(fèi)的同時(shí)繳納優(yōu)先權(quán)要求
費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)
先權(quán)通知書。
視為未要求優(yōu)先權(quán)或者撤回優(yōu)先權(quán)要求的，已繳納的優(yōu)先
權(quán)要求費(fèi)不予退回。
６�保勃保祪�(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)
視為未要求優(yōu)先權(quán)并屬于下列情形之一的，申請(qǐng)人可以根
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
３４ （１－�。玻矗�
據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六條的規(guī)定請(qǐng)求恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利：
（１） 由于未在指定期限內(nèi)答復(fù)辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書導(dǎo)致視
為未要求優(yōu)先權(quán)。
（２） 要求優(yōu)先權(quán)聲明中至少一項(xiàng)內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)
定的期限內(nèi)提交在先申請(qǐng)文件副本或者優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。
（３） 要求優(yōu)先權(quán)聲明中至少一項(xiàng)內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)
定期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)。
（４） 分案申請(qǐng)的原申請(qǐng)要求了優(yōu)先權(quán)。
有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理規(guī)定，適用本指南第五部分第七
章第６節(jié)的規(guī)定。
除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不
予恢復(fù)。例如，由于提出專利申請(qǐng)時(shí)未在請(qǐng)求書中提出聲明而
視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不予恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利。
６�保巢粏适�新穎性的公開
根據(jù)專利法第二十四條的規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申
請(qǐng)日（享有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日） 之前六個(gè)月內(nèi)有下列情況之
一的，不喪失新穎性：
（１） 在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展
出的；
（２） 在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；
（３） 他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。
細(xì)則３０�保� ６�保唱保痹谥袊�(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出
中國(guó)政府主辦的國(guó)際展覽會(huì)，包括國(guó)務(wù)院、各部委主辦或
者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)由其他機(jī)關(guān)或者地方政府舉辦的國(guó)際展覽會(huì)。中
國(guó)政府承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)，是指國(guó)際展覽會(huì)公約規(guī)定的由國(guó)際
展覽局注冊(cè)或者認(rèn)可的國(guó)際展覽會(huì)。所謂國(guó)際展覽會(huì)，即展出
的展品除了舉辦國(guó)的產(chǎn)品以外，還應(yīng)當(dāng)有來自外國(guó)的展品。
申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)在中國(guó)政府主
辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出過，申請(qǐng)人要求不喪失新
穎性寬限期的，應(yīng)當(dāng)在提出申請(qǐng)時(shí)在請(qǐng)求書中聲明，并在自申
請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)提交證明材料。
國(guó)際展覽會(huì)的證明材料，應(yīng)當(dāng)由展覽會(huì)主辦單位出具。證
明材料中應(yīng)當(dāng)注明展覽會(huì)展出日期、地點(diǎn)、展覽會(huì)的名稱以及
該發(fā)明創(chuàng)造展出的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。玻担� ３５
細(xì)則３０�保� ６�保唱保苍谝�(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表
規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議，是指國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門
或者全國(guó)性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織召開的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議，不包
括省以下或者受國(guó)務(wù)院各部委或者全國(guó)性學(xué)術(shù)團(tuán)體委托或者
以其名義組織召開的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議。在后者所述的
會(huì)議上的公開將導(dǎo)致喪失新穎性，除非這些會(huì)議本身有保密
約定。
申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)在規(guī)定的學(xué)術(shù)
會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表過，申請(qǐng)人要求不喪失新穎性寬
限期的，應(yīng)當(dāng)在提出申請(qǐng)時(shí)在請(qǐng)求書中聲明，并在自申請(qǐng)日起
兩個(gè)月內(nèi)提交證明材料。
學(xué)術(shù)會(huì)議和技術(shù)會(huì)議的證明材料，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管
部門或者組織會(huì)議的全國(guó)性學(xué)術(shù)團(tuán)體出具。證明材料中應(yīng)當(dāng)注
明會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、會(huì)議的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造發(fā)表的
日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。
６�保唱保乘�人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容
他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容所造成的公開，包括他
人未遵守明示或者默示的保密信約而將發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容公開，
也包括他人用威脅、欺詐或者間諜活動(dòng)等手段從發(fā)明人或者申
請(qǐng)人那里得知發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容而后造成的公開。
申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)他人未經(jīng)申請(qǐng)
人同意而泄露了其內(nèi)容，若申請(qǐng)人在申請(qǐng)日前已獲知，應(yīng)當(dāng)在
提出專利申請(qǐng)時(shí)在請(qǐng)求書中聲明，并在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)提
交證明材料。若申請(qǐng)人在申請(qǐng)日以后得知的，應(yīng)當(dāng)在得知情況
后兩個(gè)月內(nèi)提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明，并附具證明
材料。審查員認(rèn)為必要時(shí)，可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交
證明材料。
申請(qǐng)人提交的關(guān)于他人泄露申請(qǐng)內(nèi)容的證明材料，應(yīng)當(dāng)注
明泄露日期、泄露方式、泄露的內(nèi)容， 并由證明人簽字或者
蓋章。
申請(qǐng)人要求享有不喪失新穎性寬限期但不符合上述規(guī)定
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通
知書。
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
３６ （１－　２６）
６�保磳�(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求
發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序主要依據(jù)申請(qǐng)人的實(shí)質(zhì)審查
請(qǐng)求而啟動(dòng)。
６�保椽保睂�(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的相關(guān)要求
法３５�保�
細(xì)則９３．１（２）及９６
法３６
實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)在自申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)
日） 起三年內(nèi)提出，并在此期限內(nèi)繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。
發(fā)明專利申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日（有
優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。
６�保椽保矊�(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的審查及處理
對(duì)實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的審查按照下述要求進(jìn)行：
（１） 在實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的提出期限屆滿前三個(gè)月時(shí)，申請(qǐng)人
尚未提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的， 審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出期限屆滿前通
知書。
（２） 申請(qǐng)人已在規(guī)定期限內(nèi)提交了實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書并繳納
了實(shí)質(zhì)審查費(fèi)，但實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書的形式仍不符合規(guī)定的，審
查員可以發(fā)出視為未提出通知書；如果期限屆滿前通知書已經(jīng)
發(fā)出，則審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人在
規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
（３）申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書，或者
未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納或者繳足實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
出視為撤回通知書。
（４） 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求符合規(guī)定的，在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序時(shí)，
審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書。
細(xì)則４６ ６�保堤崆肮�布聲明
提前公布聲明只適用于發(fā)明專利申請(qǐng)。
申請(qǐng)人提出提前公布聲明不能附有任何條件。
提前公布聲明不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出
通知書；符合規(guī)定的，在專利申請(qǐng)初步審查合格后立即進(jìn)入公
布準(zhǔn)備。進(jìn)入公布準(zhǔn)備后，申請(qǐng)人要求撤銷提前公布聲明的，
該要求視為未提出，申請(qǐng)文件照常公布。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。玻罚� ３７
法３２
細(xì)則３６�保�
６�保冻坊貙＠�申請(qǐng)聲明
授予專利權(quán)之前，申請(qǐng)人隨時(shí)可以主動(dòng)要求撤回其專利申
請(qǐng)。申請(qǐng)人撤回專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交撤回專利申請(qǐng)聲明，并
附具全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章同意撤回專利申請(qǐng)的證明材料，
或者僅提交由全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的撤回專利申請(qǐng)聲明。
委托專利代理機(jī)構(gòu)的，撤回專利申請(qǐng)的手續(xù)應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)
構(gòu)辦理，并附具全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章同意撤回專利申請(qǐng)的
證明材料，或者僅提交由專利代理機(jī)構(gòu)和全體申請(qǐng)人簽字或者
蓋章的撤回專利申請(qǐng)聲明。
撤回專利申請(qǐng)不得附有任何條件。
撤回專利申請(qǐng)聲明不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未
提出通知書；符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出手續(xù)合格通知書。
撤回專利申請(qǐng)的生效日為手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。對(duì)于已經(jīng)
公布的發(fā)明專利申請(qǐng)，還應(yīng)當(dāng)在專利公報(bào)上予以公告。申請(qǐng)人
無正當(dāng)理由不得要求撤銷撤回專利申請(qǐng)的聲明；但在申請(qǐng)權(quán)非
真正擁有人惡意撤回專利申請(qǐng)后，申請(qǐng)權(quán)真正擁有人（應(yīng)當(dāng)提
交生效的法律文書來證明） 可要求撤銷撤回專利申請(qǐng)的聲明。
細(xì)則３６�保� 撤回專利申請(qǐng)的聲明是在專利申請(qǐng)進(jìn)入公布準(zhǔn)備后提出
的，申請(qǐng)文件照常公布或者公告，但審查程序終止。
６�保分�錄項(xiàng)目變更
著錄項(xiàng)目（即著錄事項(xiàng)） 包括：申請(qǐng)?zhí)�、申�?qǐng)日、發(fā)明創(chuàng)
造名稱、分類號(hào)、優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)（包括在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)�、申�?qǐng)
日和原受理機(jī)構(gòu)的名稱）、申請(qǐng)人或者專利權(quán)人事項(xiàng)（包括申
請(qǐng)人或者專利權(quán)人的姓名或者名稱、國(guó)籍或者注冊(cè)的國(guó)家或地
區(qū)、地址、郵政編碼、組織機(jī)構(gòu)代碼或者居民身份證件號(hào)碼）、
發(fā)明人姓名、專利代理事項(xiàng)（包括專利代理機(jī)構(gòu)的名稱、機(jī)構(gòu)
代碼、地址、郵政編碼、專利代理人姓名、執(zhí)業(yè)證號(hào)碼、聯(lián)系
電話）、聯(lián)系人事項(xiàng)（包括姓名、地址、郵政編碼、聯(lián)系電話）
以及代表人等。
其中有關(guān)人事的著錄項(xiàng)目（指申請(qǐng)人或者專利權(quán)人事項(xiàng)、
發(fā)明人姓名、專利代理事項(xiàng)、聯(lián)系人事項(xiàng)、代表人） 發(fā)生變化
的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人按照規(guī)定辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)；其他著錄
項(xiàng)目發(fā)生變化的，可以由專利局根據(jù)情況依職權(quán)進(jìn)行變更。
法１０及細(xì)則１１９�保� 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)讓或者因其他事由發(fā)生轉(zhuǎn)移
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
３８ （１－�。玻福�
的，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 應(yīng)當(dāng)以著錄項(xiàng)目變更的形式向?qū)＠?BR>局登記。
６�保藩保敝�錄項(xiàng)目變更手續(xù)
６�保藩保豹保敝�錄項(xiàng)目變更申報(bào)書
辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書。一
件專利申請(qǐng)的多個(gè)著錄項(xiàng)目同時(shí)發(fā)生變更的，只需提交一份著
錄項(xiàng)目變更申報(bào)書；一件專利申請(qǐng)同一著錄項(xiàng)目發(fā)生連續(xù)變更
的，應(yīng)當(dāng)分別提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書；多件專利申請(qǐng)的同一
著錄項(xiàng)目發(fā)生變更的，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應(yīng)當(dāng)分別
提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書。
細(xì)則９３�保保ǎ担� ６�保藩保豹保仓�錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)
辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納著錄項(xiàng)目變更手
續(xù)費(fèi)（即著錄事項(xiàng)變更費(fèi)）。專利局公布的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中的
著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)是指，一件專利申請(qǐng)每次每項(xiàng)申報(bào)著錄項(xiàng)
目變更的費(fèi)用。針對(duì)一項(xiàng)專利申請(qǐng)（或?qū)＠�），申�?qǐng)人在一次
著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)中對(duì)同一著錄項(xiàng)目提出連續(xù)變更，視為
一次變更。申請(qǐng)人請(qǐng)求變更發(fā)明人和／或申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）
的，應(yīng)當(dāng)繳納著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)２００元，請(qǐng)求變更專利代理
機(jī)構(gòu)和／或?qū)＠�代理人的，�?yīng)當(dāng)繳納著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)５０元。
例如，在一次著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)中申請(qǐng)人請(qǐng)求將一件
專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人從甲變更為乙，再?gòu)囊易兏鼮楸�，視為一�?BR>申請(qǐng)人變更，應(yīng)當(dāng)繳納著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)２００元。若同時(shí)變
更發(fā)明人姓名，申請(qǐng)人也只需繳納一項(xiàng)著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)
２００元。
又如，在一次著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)中申請(qǐng)人請(qǐng)求將一件
專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人從甲變更為乙，同時(shí)變更專利代理機(jī)構(gòu)和代
理人，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)繳納著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)２００元和代理機(jī)構(gòu)、
代理人變更手續(xù)費(fèi)５０元。
細(xì)則９９�保� ６�保藩保豹保持�錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)繳納期限
著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)自提出請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)繳
納，另有規(guī)定的除外；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出
著錄項(xiàng)目變更申報(bào)。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　２９） ３９
６�保藩保豹保崔k理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的人
未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，著錄項(xiàng)目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 或者其代表人辦理；已委托專利代理機(jī)構(gòu)的，
應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)辦理。因權(quán)利轉(zhuǎn)移引起的變更，也可以由
新的權(quán)利人或者其委托的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。
法１０
細(xì)則１１９�保�
６�保藩保仓�錄項(xiàng)目變更證明文件
６�保藩保勃保鄙暾�(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 姓名或者名稱變更
（１） 個(gè)人因更改姓名提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交戶籍管理
部門出具的證明文件。
（２）個(gè)人因填寫錯(cuò)誤提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交本人簽字
或者蓋章的聲明及本人的身份證明文件。
（３） 企業(yè)法人因更名提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交工商行政
管理部門出具的證明文件。
（４）事業(yè)單位法人、社會(huì)團(tuán)體法人因更名提出變更請(qǐng)求的，
應(yīng)當(dāng)提交登記管理部門出具的證明文件。
（５） 機(jī)關(guān)法人因更名提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交上級(jí)主管
部門簽發(fā)的證明文件。
（６） 其他組織因更名提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交登記管理
部門出具的證明文件。
（７） 外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織因更名提出變更
請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)參照以上各項(xiàng)規(guī)定提交相應(yīng)的證明文件。
（８） 外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織因更改中文譯名
提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 的聲明。
細(xì)則１４�保� ６�保藩保勃保矊＠�申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)移
（１）申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 因權(quán)屬糾紛發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移提出
變更請(qǐng)求的，如果糾紛是通過協(xié)商解決的，應(yīng)當(dāng)提交全體當(dāng)事
人簽字或者蓋章的權(quán)利轉(zhuǎn)移協(xié)議書。如果糾紛是由地方知識(shí)產(chǎn)
權(quán)管理部門調(diào)解解決的，應(yīng)當(dāng)提交該部門出具的調(diào)解書；如果
糾紛是由人民法院調(diào)解或者判決確定的，應(yīng)當(dāng)提交生效的人民
法院調(diào)解書或者判決書，對(duì)一審法院的判決，收到判決書后，
審查員應(yīng)當(dāng)通知其他當(dāng)事人，確認(rèn)是否提起上訴，在指定的期
限內(nèi)未答復(fù)或者明確不上訴的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)此判決書予以變更；
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
４０ （１－　３０）
提起上訴的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交上級(jí)人民法院出具的證明文件，
原人民法院判決書不發(fā)生法律效力；如果糾紛是由仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)
解或者裁決確定的，應(yīng)當(dāng)提交仲裁調(diào)解書或者仲裁裁決書。
（２）申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 因權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與發(fā)生權(quán)
利轉(zhuǎn)移提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與合同。該合同
是由單位訂立的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章或者合同專用章。公民訂
立合同的，由本人簽字或者蓋章。有多個(gè)申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)
人） 的，應(yīng)當(dāng)提交全體權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與的證明材料。
（３） 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)讓（或贈(zèng)與） 涉及外國(guó)
人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（ｉ）轉(zhuǎn)讓方、受讓方均是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他
組織的，應(yīng)當(dāng)提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。
法１０ （ｉｉ）對(duì)于發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)（或?qū)＠�），轉(zhuǎn)讓方
是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位，受讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者
外國(guó)其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)
出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，或者地方
商務(wù)主管部門頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書》，以及雙
方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。
（ｉｉｉ）轉(zhuǎn)讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織，受讓
方是中國(guó)內(nèi)地個(gè)人或者單位的，應(yīng)當(dāng)提交雙方簽字或者蓋章的
轉(zhuǎn)讓合同。
中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位與外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其
他組織作為共同轉(zhuǎn)讓方，受讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)
其他組織的，適用本項(xiàng)（ｉｉ） 的規(guī)定處理；中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或
者單位與外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織作為共同受讓
方，轉(zhuǎn)讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，適用本
項(xiàng)（ｉｉｉ） 的規(guī)定處理。
中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位與香港、澳門或者臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)
人、企業(yè)或者其他組織作為共同轉(zhuǎn)讓方，受讓方是外國(guó)人、外
國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，參照本項(xiàng)（ｉｉ） 的規(guī)定處理；中
國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位與香港、澳門或者臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企
業(yè)或者其他組織作為共同受讓方，轉(zhuǎn)讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)
或者外國(guó)其他組織的，參照本項(xiàng)（ｉｉｉ） 的規(guī)定處理。
轉(zhuǎn)讓方是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位，受讓方是香港、澳門
或者臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的，參照本項(xiàng)（ｉｉ）
的規(guī)定處理。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。常保� ４１
（４）申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 是單位，因其合并、分立、注
銷或者改變組織形式提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交登記管理部門
出具的證明文件。
（５）申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 因繼承提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)
提交經(jīng)公證的當(dāng)事人是唯一合法繼承人或者當(dāng)事人已包括全部
法定繼承人的證明文件。除另有明文規(guī)定外，共同繼承人應(yīng)當(dāng)
共同繼承專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）。
（６） 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 因拍賣提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)
當(dāng)提交有法律效力的證明文件。
（７） 專利權(quán)質(zhì)押期間的專利權(quán)轉(zhuǎn)移，除應(yīng)當(dāng)提交變更所需
的證明文件外，還應(yīng)當(dāng)提交質(zhì)押雙方當(dāng)事人同意變更的證明
文件。
細(xì)則１１９�保� ６�保藩保勃保嘲l(fā)明人變更
（１） 因發(fā)明人更改姓名提出變更請(qǐng)求的， 參照本章第
６�保藩保勃保惫�(jié)第（１） 項(xiàng)的規(guī)定。
（２） 因漏填或者錯(cuò)填發(fā)明人提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交由
全體申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 和變更前全體發(fā)明人簽字或者蓋章
的證明文件。
（３）因發(fā)明人資格糾紛提出變更請(qǐng)求的， 參照本章第
６�保藩保勃保补�(jié)第（１） 項(xiàng)的規(guī)定。
（４）因更改中文譯名提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)明人聲
明。
細(xì)則１１９�保� ６�保藩保勃保磳＠�代理機(jī)構(gòu)及代理人變更
（１） 專利代理機(jī)構(gòu)更名、遷址的，應(yīng)當(dāng)首先在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)
權(quán)局主管部門辦理備案的注冊(cè)變更手續(xù)，注冊(cè)變更手續(xù)生效
后，由專利局統(tǒng)一對(duì)其代理的全部有效專利申請(qǐng)及專利進(jìn)行變
更處理。專利代理人的變更應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)辦理個(gè)案變更
手續(xù)。
（２） 辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)事先通知對(duì)
方當(dāng)事人。
解除委托時(shí)，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 應(yīng)當(dāng)提交著錄項(xiàng)目變
更申報(bào)書，并附具全體申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 簽字或者蓋章的
解聘書，或者僅提交由全體申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 簽字或者蓋
章的著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書。
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
４２ （１－　３２）
辭去委托時(shí)，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)
書，并附具申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 或者其代表人簽字或者蓋章
的同意辭去委托聲明，或者附具由專利代理機(jī)構(gòu)蓋章的表明已
通知申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 的聲明。
變更手續(xù)生效（即發(fā)出手續(xù)合格通知書） 之前，原專利代
理委托關(guān)系依然有效，且專利代理機(jī)構(gòu)已為申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)
人） 辦理的各種事務(wù)在變更手續(xù)生效之后繼續(xù)有效。變更手續(xù)
不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)向辦理變更手續(xù)的當(dāng)事人發(fā)出視為
未提出通知書；變更手續(xù)符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)
出手續(xù)合格通知書。
對(duì)于第一署名申請(qǐng)人是在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)
所的外國(guó)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)，在辦理解除委托或者辭去委托手
續(xù)時(shí)，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 應(yīng)當(dāng)同時(shí)委托新的專利代理機(jī)
構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
出視為未提出通知書。
對(duì)于第一署名申請(qǐng)人是在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)
所的香港、澳門或者臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)，在辦理解除
委托或者辭去委托手續(xù)時(shí)，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 應(yīng)當(dāng)同時(shí)委
托新的專利代理機(jī)構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手
續(xù)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
（３） 申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 更換專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提
交由全體申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 簽字或者蓋章的對(duì)原專利代理
機(jī)構(gòu)的解除委托聲明以及對(duì)新的專利代理機(jī)構(gòu)的委托書。
（４） 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)移的，變更后的申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 委托新專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交變更后的全
體申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 簽字或者蓋章的委托書；變更后的申
請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 委托原專利代理機(jī)構(gòu)的，只需提交新增申
請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 簽字或者蓋章的委托書。
細(xì)則１１９�保� ６�保藩保勃保瞪暾�(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 國(guó)籍變更
申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 變更國(guó)籍的，應(yīng)當(dāng)提交身份證明
文件。
細(xì)則１２０ ６�保藩保勃保蹲C明文件的形式要求
（１） 提交的各種證明文件中，應(yīng)當(dāng)寫明申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠?BR>號(hào)）、發(fā)明創(chuàng)造名稱和申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 姓名或者名稱。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　３３） ４３
（２）一份證明文件僅對(duì)應(yīng)一次著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求，同一著
錄項(xiàng)目發(fā)生連續(xù)變更的，應(yīng)當(dāng)分別提交證明文件。
（３） 各種證明文件應(yīng)當(dāng)是原件。證明文件是復(fù)印件的，應(yīng)
當(dāng)經(jīng)過公證或者由出具證明文件的主管部門加蓋公章（原件在
專利局備案確認(rèn)的除外）；在外國(guó)形成的證明文件是復(fù)印件的，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。
６�保藩保持�錄項(xiàng)目變更手續(xù)的審批
審查員應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人提交的著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書和附具
的證明文件進(jìn)行審查。著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)不符合規(guī)定的，
應(yīng)當(dāng)向辦理變更手續(xù)的當(dāng)事人發(fā)出視為未提出通知書；著錄項(xiàng)
目變更申報(bào)手續(xù)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)當(dāng)事人發(fā)出手續(xù)合格
通知書，通知著錄項(xiàng)目變更前后的情況，應(yīng)當(dāng)予以公告的，還
應(yīng)當(dāng)同時(shí)通知準(zhǔn)備公告的卷期號(hào)。
著錄項(xiàng)目變更涉及權(quán)利轉(zhuǎn)移的，手續(xù)合格通知書應(yīng)當(dāng)發(fā)給
雙方當(dāng)事人。同一次提出的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 涉及多次變
更的，手續(xù)合格通知書應(yīng)當(dāng)發(fā)給變更前的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)
人） 和變更最后的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）。手續(xù)合格通知書中
的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 應(yīng)當(dāng)填寫變更后的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)
人）。涉及專利代理機(jī)構(gòu)更換的，手續(xù)合格通知書應(yīng)當(dāng)發(fā)給變
更前和變更后的專利代理機(jī)構(gòu)。與此同時(shí)，審查員還應(yīng)當(dāng)作如
下處理：
（１）涉及享有費(fèi)用減緩的：
（ｉ）申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 全部變更的，變更后的申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 未提出費(fèi)用減緩請(qǐng)求的，不再予以費(fèi)用減緩，
審查員應(yīng)當(dāng)修改數(shù)據(jù)庫(kù)中的費(fèi)用減緩標(biāo)記，并通知申請(qǐng)人（或
專利權(quán)人）。
（ｉｉ） 變更后申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 增加的，新增的申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 未提出費(fèi)用減緩請(qǐng)求的，不再予以費(fèi)用減緩，
審查員應(yīng)當(dāng)修改數(shù)據(jù)庫(kù)中的費(fèi)用減緩標(biāo)記，并通知申請(qǐng)人（或
專利權(quán)人）。
（ｉｉｉ） 變更后申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 減少的，申請(qǐng)人（或
專利權(quán)人） 未再提出費(fèi)用減緩請(qǐng)求的，費(fèi)用減緩標(biāo)準(zhǔn)不變。
變更后的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 可以根據(jù)專利費(fèi)用減緩辦
法重新辦理請(qǐng)求費(fèi)用減緩的手續(xù)。
（２） 變更前申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 填寫了聯(lián)系人的，變更
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
４４ （１－�。常矗�
后的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 未指定原聯(lián)系人為其聯(lián)系人的，審
查員應(yīng)當(dāng)刪除數(shù)據(jù)庫(kù)中變更前的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 指定的
聯(lián)系人信息。
（３） 涉及委托專利代理機(jī)構(gòu)的，變更后的申請(qǐng)人（或?qū)＠?BR>權(quán)人） 未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，審查員應(yīng)當(dāng)刪除數(shù)據(jù)庫(kù)中變更
前的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 委托的專利代理機(jī)構(gòu)信息。
（４）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)在專利公報(bào)上公告變更情況的，例如專利
權(quán)人的變更等，應(yīng)當(dāng)公告著錄項(xiàng)目變更前后的情況。
（５）專利代理機(jī)構(gòu)名稱、地址變更以及按照專利代理?xiàng)l例
撤銷專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)作如下處理：
（ｉ）對(duì)于因?qū)＠�代理機(jī)構(gòu)的集體著錄項(xiàng)目變更和專利代理
機(jī)構(gòu)被撤銷需要統(tǒng)一處理的， 統(tǒng)一修改數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)著錄
項(xiàng)目。
（ｉｉ）被撤銷專利代理機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?的申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 是中國(guó)內(nèi)地個(gè)人或者單位的，自撤銷公告之日
起，第一署名申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 視為專利申請(qǐng)的代表人，
另有聲明的除外。申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 也可以重新委托其他
專利代理機(jī)構(gòu)。
法１０�保� ６�保藩保粗�錄項(xiàng)目變更的生效
（１） 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)自專利局發(fā)出變更手續(xù)合格通知書
之日起生效。專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 的轉(zhuǎn)移自登記日起生
效，登記日即上述的手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。
（２） 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)生效前，專利局發(fā)出的通知書以及
已進(jìn)入專利公布或公告準(zhǔn)備的有關(guān)事項(xiàng)，仍以變更前為準(zhǔn)。
細(xì)則４４ ７�泵黠@實(shí)質(zhì)性缺陷的審查
７�保备鶕�(jù)專利法第二條第二款的審查
根據(jù)專利法第二條第二款的規(guī)定，專利法所稱的發(fā)明是指
對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。
初步審查中，申請(qǐng)文件描述了“發(fā)明” 的部分技術(shù)特征
的，審查員可以不判斷該技術(shù)方案是否完整，也可以不判斷該
技術(shù)方案能否實(shí)施。但是，申請(qǐng)文件僅描述了某些技術(shù)指標(biāo)、
優(yōu)點(diǎn)和效果，而對(duì)解決技術(shù)問題的技術(shù)方案未作任何描述，甚
至未描述任何技術(shù)內(nèi)容的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。常担� ４５
通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見或者修改。申請(qǐng)人未在指定
期限內(nèi)答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請(qǐng)人陳述
意見或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
７�保哺鶕�(jù)專利法第五條的審查
根據(jù)專利法第五條的規(guī)定，對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨
害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，以及違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取
或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授
予專利權(quán)。
初步審查中，審查員應(yīng)當(dāng)參照本指南第二部分第一章第３
節(jié)的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明是否明顯違反法律、是否明顯違
反社會(huì)公德、是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查；對(duì)依
賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)當(dāng)審查遺傳資源的獲取或利用
是否明顯違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定。審查員認(rèn)為專利申請(qǐng)的
全部?jī)?nèi)容或者部分內(nèi)容屬于上述幾個(gè)方面之一的，例如申請(qǐng)人
提交下列或者類似申請(qǐng)： “一種吸毒工具”、“一種賭博工具及
其使用方法”，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明理由，
通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見或者刪除相應(yīng)部分。申請(qǐng)人
陳述的理由不足以說明該申請(qǐng)不屬于專利法第五條規(guī)定的范圍
或者無充分理由而又拒絕刪除相應(yīng)部分的，應(yīng)當(dāng)作出駁回決
定。申請(qǐng)人按照審查員意見刪除相應(yīng)部分，為使上下文內(nèi)容達(dá)
到文字上的連貫性而增加必要的文字應(yīng)當(dāng)允許。
細(xì)則１０ 上述所稱違反專利法第五條的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實(shí)施
為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。
７�保掣鶕�(jù)專利法第二十條第一款的審查
根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請(qǐng)人將在中國(guó)完成
的發(fā)明向外國(guó)申請(qǐng)專利的， 應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)專利局進(jìn)行保密
審查。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第八條第一款的規(guī)定，在中國(guó)完成的
發(fā)明，是指技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容在中國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明。
初步審查中，審查員有理由認(rèn)為申請(qǐng)人違反上述規(guī)定向外
國(guó)申請(qǐng)專利的，對(duì)于其在國(guó)內(nèi)就相同的發(fā)明提出的專利申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。申請(qǐng)人陳述的理由不足以說明該申
請(qǐng)不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十條第
一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實(shí)施細(xì)則第
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
４６ （１－　３６）
四十四條的規(guī)定作出駁回決定。
７�保锤鶕�(jù)專利法第二十五條的審查
根據(jù)專利法第二十五條的規(guī)定，下列各項(xiàng)不授予專利權(quán)：
（１）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；
（２）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；
（３）疾病的診斷和治療方法；
（４）動(dòng)物和植物品種；
（５）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。
對(duì)上述第（４） 項(xiàng)所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照專利法
的規(guī)定授予專利權(quán)。
初步審查中，審查員應(yīng)當(dāng)參照本指南第二部分第一章第４
節(jié)的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明是否明顯屬于專利法第二十五條
規(guī)定的不授予專利權(quán)的客體進(jìn)行審查。審查員認(rèn)為專利申請(qǐng)的
全部?jī)?nèi)容屬于專利法第二十五條所列情形之一的，例如申請(qǐng)人
提交下列或者類似申請(qǐng)的：“一顆新發(fā)現(xiàn)的小行星”、“一種人
體疾病的診斷方法”，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明
理由，通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見。申請(qǐng)人陳述的理由
不足以說明該申請(qǐng)不屬于上述情形之一的，審查員可以作出駁
回決定。審查員認(rèn)為專利申請(qǐng)的部分內(nèi)容屬于上述情形之一，
而又難以從該申請(qǐng)中分割出來時(shí)，在初步審查中可不作處理，
留待實(shí)質(zhì)審查時(shí)處理。
７�保蹈鶕�(jù)專利法第三十一條第一款的審查
根據(jù)專利法第三十一條第一款的規(guī)定，一件發(fā)明專利申請(qǐng)
應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)
明，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?BR>細(xì)則４２�保� 初步審查中，只有當(dāng)一件專利申請(qǐng)包含了兩項(xiàng)以上完全不
相關(guān)聯(lián)的發(fā)明時(shí)，審查員才需發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)
人修改其專利申請(qǐng)，使其符合單一性規(guī)定；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由
而又拒絕對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改的，審查員可以作出駁回決定。
７�保陡鶕�(jù)專利法第三十三條的審查
根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)
文件進(jìn)行修改。但是，對(duì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明
書和權(quán)利要求書記載的范圍。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。常罚� ４７
初步審查中，只有當(dāng)審查員發(fā)出了審查意見通知書，要求
申請(qǐng)人修改申請(qǐng)文件時(shí)，才需對(duì)申請(qǐng)人就此作出的修改是否明
顯超出原說明書和權(quán)利要求書記載范圍進(jìn)行審查。修改明顯超
范圍的，例如申請(qǐng)人修改了數(shù)據(jù)或者擴(kuò)大了數(shù)值范圍，或者增
加了原說明書中沒有相應(yīng)文字記載的技術(shù)方案的權(quán)利要求，或
者增加一頁(yè)或者數(shù)頁(yè)原說明書或者權(quán)利要求中沒有記載的發(fā)明
的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人該
修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)
正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
在初步審查程序中，申請(qǐng)人根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一
條的規(guī)定提出了主動(dòng)修改文本的，審查員除對(duì)補(bǔ)正書進(jìn)行形式
審查外，僅需對(duì)主動(dòng)修改的提出時(shí)機(jī)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則
第五十一條的規(guī)定進(jìn)行核實(shí)。符合規(guī)定的，作出合格的處理意
見后存檔；不符合規(guī)定的，作出供實(shí)審參考的處理意見后存
檔。對(duì)主動(dòng)修改文本的內(nèi)容不進(jìn)行審查， 留待實(shí)質(zhì)審查時(shí)
處理。
７�保犯鶕�(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十七條的審查
在說明書中，不得使用與技術(shù)無關(guān)的詞句，也不得使用商
業(yè)性宣傳用語(yǔ)以及貶低或者誹謗他人或者他人產(chǎn)品的詞句，但
客觀地指出背景技術(shù)所存在的技術(shù)問題不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是貶低行
為。說明書中應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容。說明書明顯不符合上
述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明理由，并通
知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人未在指定期
限內(nèi)答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請(qǐng)人陳述意
見或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
初步審查中，只要說明書中描述了發(fā)明的部分技術(shù)特征，
并且形式上符合本章第４�保补�(jié)的規(guī)定，對(duì)其他實(shí)質(zhì)性問題不必
審查，留待實(shí)質(zhì)審查時(shí)處理。
７�保父鶕�(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十九條的審查
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明的技術(shù)特征。
權(quán)利要求書中不得使用與技術(shù)方案的內(nèi)容無關(guān)的詞句，例
如“請(qǐng)求保護(hù)該專利的生產(chǎn)、銷售權(quán)” 等，不得使用商業(yè)性宣
傳用語(yǔ)，也不得使用貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。
初步審查中，權(quán)利要求書明顯不符合上述規(guī)定的，審查員
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第一章
４８ （１－�。常福�
應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明理由，并通知申請(qǐng)人在指定期
限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人未在指定期限內(nèi)答復(fù)的，審查
員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)正后仍不
符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
８�币缆殭�(quán)修改
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第四款的規(guī)定，對(duì)于發(fā)明
專利申請(qǐng)文件中文字和符號(hào)的明顯錯(cuò)誤，審查員可以在初步審
查合格之前依職權(quán)進(jìn)行修改，并通知申請(qǐng)人。依職權(quán)修改的常
見情形如下：
（１） 請(qǐng)求書：修改申請(qǐng)人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯(cuò)寫
或者重復(fù)填寫的省（自治區(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。
（２） 權(quán)利要求書和說明書：改正明顯的文字錯(cuò)誤和標(biāo)點(diǎn)符
號(hào)錯(cuò)誤，修改明顯,的文本編輯錯(cuò)誤，刪除明顯多余的信息。但
是，可能導(dǎo)致原始申請(qǐng)文件記載范圍發(fā)生變化的修改，不屬于
依職權(quán)修改的范圍。
（３） 摘要：添加明顯遺漏的內(nèi)容，改正明顯的文字錯(cuò)誤和
標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤，刪除明顯多余的信息，指定摘要附圖。
專利審查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。常梗� ４９
第二章　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
１�币�　言
根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查
實(shí)用新型專利申請(qǐng)，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授
予實(shí)用新型專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登
記和公告。因此，實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查是受理實(shí)用新
型專利申請(qǐng)之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。
細(xì)則４４�保� 實(shí)用新型專利申請(qǐng)初步審查的范圍是：
（１）申請(qǐng)文件的形式審查，包括專利申請(qǐng)是否包含專利法
第二十六條規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些文件是否符合專利法實(shí)
施細(xì)則第二條、第三條、第十六條至第二十三條、第四十條、
第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第五十一條、第五
十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。
（２）申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請(qǐng)是否
明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合
專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，
是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條第二款或第
四款、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三
十三條或?qū)＠�法�?shí)施細(xì)則第十七條至第二十二條、第四十三條
第一款的規(guī)定，是否依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。
（３）其他文件的形式審查，包括與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他手
續(xù)和文件是否符合專利法第十條第二款、第二十四條、第二十
九條、第三十條以及專利法實(shí)施細(xì)則第二條、第三條、第六
條、第十五條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三
十二條、第三十三條、第三十六條、第四十五條、第八十六
條、第一百條、第一百一十九條的規(guī)定。
（４）有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專利申請(qǐng)是否按照專利法實(shí)施
細(xì)則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關(guān)
費(fèi)用。
２�睂彶樵瓌t
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。
（１） 保密原則
審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
５０ （１－�。矗埃�
于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)
容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。
（２）書面審查原則
審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審
查意見（包括補(bǔ)正通知） 和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請(qǐng)
人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。
（３）聽證原則
審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、
理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見和／或修
改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)
的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請(qǐng)人的，不得包含
新的事實(shí)、理由和／或證據(jù)。
（４）程序節(jié)約原則
在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，
縮短審查過程。對(duì)于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審
查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全
部缺陷。對(duì)于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，
審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在
審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。對(duì)于申請(qǐng)文件中的
缺陷均可以通過依職權(quán)修改克服的申請(qǐng)，審查員可以不發(fā)出補(bǔ)
正通知書。
除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤
回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)
程序。
３�睂彶槌绦�
法４０ ３�保笔谟鑼＠麢�(quán)通知
實(shí)用新型專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查
員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的實(shí)用
新型專利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申
請(qǐng)，以及經(jīng)過補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請(qǐng)。
授予專利權(quán)通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)指明
授權(quán)所依據(jù)的文本和實(shí)用新型名稱。審查員依職權(quán)修改的，還
應(yīng)當(dāng)寫明依職權(quán)修改的內(nèi)容。
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　４１） ５１
３�保采暾�(qǐng)文件的補(bǔ)正
初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷
的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。
經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次
發(fā)出補(bǔ)正通知書。
補(bǔ)正通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下
內(nèi)容：
（１）指出補(bǔ)正通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種
文件；
（２）明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不
符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款；
（３）明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，
使申請(qǐng)人能夠理解審查員的意圖；
（４）指定申請(qǐng)人答復(fù)補(bǔ)正通知書的期限；
（５）提示申請(qǐng)人補(bǔ)正時(shí)的文件種類和數(shù)量要求。
３�保趁黠@實(shí)質(zhì)性缺陷的處理
初步審查中，如果審查員認(rèn)為申請(qǐng)文件存在不可能通過補(bǔ)
正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。
審查意見通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如
下內(nèi)容：
（１） 指出審查意見通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何
種文件；
（２）明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不
符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款，對(duì)申請(qǐng)文件存在的明顯
實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析；
（３）說明審查員將根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)
備駁回專利申請(qǐng)的傾向性意見；
（４）指定申請(qǐng)人答復(fù)審查意見通知書的期限。
３�保赐ㄖ獣�的答復(fù)
申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在
指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正
的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁(yè)。申請(qǐng)文件的修改
替換頁(yè)應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
５２ （１－　４２）
修改，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。修改的內(nèi)容不得
超出申請(qǐng)日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回
通知書或者其他通知書。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限
內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長(zhǎng)期限請(qǐng)求。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的
處理，適用本指南第五部分第七章第４節(jié)的規(guī)定。
對(duì)于因不可抗拒事由或者因其他正當(dāng)理由耽誤期限而導(dǎo)致
專利申請(qǐng)被視為撤回的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠��?BR>提出恢復(fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用本指南
第五部分第七章第６節(jié)的規(guī)定。
３�保瞪暾�(qǐng)的駁回
３�保氮保瘪g回條件
申請(qǐng)文件存在審查員認(rèn)為不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯
實(shí)質(zhì)性缺陷，審查員發(fā)出審查意見通知書后，在指定的期限內(nèi)
申請(qǐng)人未提出有說服力的意見陳述和／或證據(jù)，也未針對(duì)通知
書指出的缺陷進(jìn)行修改，例如僅改變了錯(cuò)別字或改變了表述方
式，審查員可以作出駁回決定。如果是針對(duì)通知書指出的缺陷
進(jìn)行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人再
次陳述和／或修改文件的機(jī)會(huì)。對(duì)于此后再次修改涉及同類缺
陷的，如果修改后的申請(qǐng)文件仍然存在已通知過申請(qǐng)人的缺
陷，審查員可以作出駁回決定。
申請(qǐng)文件存在可以通過補(bǔ)正方式克服的缺陷，審查員針對(duì)
該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正通知書，并且在指定的期限內(nèi)經(jīng)申請(qǐng)
人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回
決定。
３�保氮保柴g回決定正文
駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。
（１） 在案由部分，應(yīng)當(dāng)指明駁回決定所針對(duì)的申請(qǐng)文本，
并簡(jiǎn)述被駁回申請(qǐng)的審查過程。
（２） 在駁回的理由部分，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的
事實(shí)、理由和證據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項(xiàng)要求：
（ｉ）正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)根據(jù)專利法及其實(shí)施
細(xì)則的不同條款駁回專利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　４３） ５３
主導(dǎo)地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時(shí)簡(jiǎn)要指出申請(qǐng)
中存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。駁回的法律依據(jù)應(yīng)當(dāng)包含在專利法
實(shí)施細(xì)則第四十四條所列的法律條款中。
（ｉｉ）以令人信服的事實(shí)、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而
且對(duì)于這些事實(shí)、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合駁回條件。
（ｉｉｉ） 經(jīng)多次補(bǔ)正仍然存在缺陷而駁回專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)
明確指出針對(duì)該缺陷已經(jīng)發(fā)出過兩次或兩次以上補(bǔ)正通知書，
并且最后一次補(bǔ)正文件仍然存在該缺陷。
（ｉｖ）以專利法第二條第三款、第五條、第九條、第二十條
第一款、第二十二條第二款或第四款、第二十五條、第二十六
條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠��?BR>實(shí)施細(xì)則第二十條、第四十三條第一款為理由駁回專利申請(qǐng)
的，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件中的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行分析。
審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的爭(zhēng)辯意見進(jìn)行簡(jiǎn)
要的評(píng)述。
（３） 在決定部分，應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請(qǐng)不符合專利法
及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條
第二款的規(guī)定作出駁回該專利申請(qǐng)的結(jié)論。
３�保肚爸脤彶楹蛷�(fù)審后的處理
因不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專利申請(qǐng)被駁回，
申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委
員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處理，
參照本指南第二部分第八章第８節(jié)的規(guī)定。
４�逼渌�文件和相關(guān)手續(xù)的審查
４�保蔽�托專利代理機(jī)構(gòu)
適用本部分第一章第６�保惫�(jié)的規(guī)定。
４�保惨�求優(yōu)先權(quán)
適用本部分第一章第６�保补�(jié)的規(guī)定。
４�保巢粏适�新穎性的公開
適用本部分第一章第６�保彻�(jié)的規(guī)定。
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
５４ （１－�。矗矗�
４�保闯坊貙＠�申請(qǐng)聲明
適用本部分第一章第６�保豆�(jié)的規(guī)定。
４�保抵�錄項(xiàng)目變更
適用本部分第一章第６�保饭�(jié)的規(guī)定。
５�备鶕�(jù)專利法第五條和第二十五條的審查
對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十
五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的申請(qǐng)的審查，參照本指南第二部分
第一章第３節(jié)和第４節(jié)的規(guī)定。
６�备鶕�(jù)專利法第二條第三款的審查
根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，專利法所稱實(shí)用新型，
是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的
技術(shù)方案。這是對(duì)可以獲得專利保護(hù)的實(shí)用新型的一般性定
義，而不是判斷新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。
６�保睂�(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品
根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)
品。所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造
且占據(jù)一定空間的實(shí)體。
一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用
新型專利保護(hù)的客體。
上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處
理方法、計(jì)算機(jī)程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。
例如，齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方
法，自然存在的雨花石等不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。
一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造可能既包括對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，也包
括對(duì)生產(chǎn)該產(chǎn)品的專用方法、工藝或構(gòu)成該產(chǎn)品的材料本身等
方面的改進(jìn)。但是實(shí)用新型專利僅保護(hù)針對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提
出的改進(jìn)技術(shù)方案。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１）權(quán)利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、
構(gòu)造，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。例如，以焊接、
鉚接等已知方法名稱限定各部件連接關(guān)系的，不屬于對(duì)方法本
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。矗担� ５５
身提出的改進(jìn)。
（２） 如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對(duì)方
法本身提出的改進(jìn)，例如含有對(duì)產(chǎn)品制造方法、使用方法或計(jì)
算機(jī)程序進(jìn)行限定的技術(shù)特征，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的
客體。例如，一種木質(zhì)牙簽，主體形狀為圓柱形，端部為圓錐
形，其特征在于：木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫(yī)用殺菌劑中
５～２０分鐘，然后取出晾干。由于該權(quán)利要求包含了對(duì)方法本
身提出的改進(jìn)，因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。
６�保伯a(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造
根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)是針對(duì)產(chǎn)
品的形狀和／或構(gòu)造所提出的改進(jìn)。
６�保勃保碑a(chǎn)品的形狀
產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定
的空間形狀。
對(duì)產(chǎn)品形狀所提出的改進(jìn)可以是對(duì)產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出
的改進(jìn)，例如對(duì)凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)；也可以是對(duì)
產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的改進(jìn)， 例如對(duì)型材的斷面形狀的
改進(jìn)。
無確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的
物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀特征。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１）不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特
征。例如，不能以植物盆景中植物生長(zhǎng)所形成的形狀作為產(chǎn)品
的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀
特征。
（２）不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)
品的形狀特征。
（３）允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無確定形狀的物質(zhì)，如
氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)
品結(jié)構(gòu)特征的限制即可，例如，對(duì)溫度計(jì)的形狀構(gòu)造所提出的
技術(shù)方案中允許寫入無確定形狀的酒精。
（４）產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的
空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一
種用于鋼帶運(yùn)輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
５６ （１－　４６）
帶、外護(hù)板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成，若其各部分按照技術(shù)方案
所確定的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這
樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼屬于實(shí)用新型專利
保護(hù)的客體。
６�保勃保伯a(chǎn)品的構(gòu)造
產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互
關(guān)系。
產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)
造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對(duì)位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的
機(jī)械配合關(guān)系等；線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定
的連接關(guān)系。
復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等
屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。
物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實(shí)用新型專利
給予保護(hù)的產(chǎn)品的構(gòu)造。例如，僅改變焊條藥皮組分的電焊條
不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１） 權(quán)利要求中可以包含已知材料的名稱，即可以將現(xiàn)有
技術(shù)中的已知材料應(yīng)用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上，例如復(fù)合
木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導(dǎo)管支架等，不屬于對(duì)
材料本身提出的改進(jìn)。
（２） 如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對(duì)材
料本身提出的改進(jìn)，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例
如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由２０％的Ａ組分、
４０％的Ｂ組分及４０％的Ｃ組分構(gòu)成的。由于該權(quán)利要求包含了
對(duì)材料本身提出的改進(jìn)， 因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的
客體。
６�保臣夹g(shù)方案
專利法第二條第三款所述的技術(shù)方案，是指對(duì)要解決的技
術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段
通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。
未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技
術(shù)效果的方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。
產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。矗罚� ５７
沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。產(chǎn)品
表面的文字、符號(hào)、圖表或者其結(jié)合的新方案，不屬于實(shí)用新
型專利保護(hù)的客體。例如：僅改變按鍵表面文字、符號(hào)的計(jì)算
機(jī)或手機(jī)鍵盤；以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀；僅以表面圖
案設(shè)計(jì)為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩(shī)撲克等。
７�鄙暾�(qǐng)文件的審查
７�保闭�(qǐng)求書
適用本部分第一章第４�保惫�(jié)的規(guī)定。
７�保舱f明書
初步審查中，對(duì)說明書是否明顯不符合專利法第二十六條
第三款以及專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第一款至第三款的規(guī)定進(jìn)
行審查。涉及專利法第二十六條第三款的審查，參照本指南第
二部分第二章第２�保惫�(jié)的規(guī)定。
說明書的審查包括下述內(nèi)容：
法２６�保� （１）說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所
屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人
員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的
內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，
并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。
細(xì)則１７�保奔蔼保� （２）說明書應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求
書中的名稱一致，說明書還應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實(shí)
用新型內(nèi)容、附圖說明和具體實(shí)施方式等五個(gè)部分，并且在每
個(gè)部分前面寫明標(biāo)題。
細(xì)則１７．１（３） （３）說明書中實(shí)用新型內(nèi)容部分應(yīng)當(dāng)描述實(shí)用新型所要解
決的技術(shù)問題、解決其技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案、對(duì)照背景
技術(shù)寫明實(shí)用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問題、所
采用的技術(shù)方案和有益效果應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng)，不得出現(xiàn)相互矛盾
或不相關(guān)聯(lián)的情形。
（４） 說明書中記載的實(shí)用新型內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定
的相應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。
細(xì)則１７．１（４） （５） 說明書中應(yīng)當(dāng)寫明各幅附圖的圖名，并且對(duì)圖示的內(nèi)
容作簡(jiǎn)要說明。附圖不止一幅的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有附圖作出圖面
說明。
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
５８ （１－�。矗福�
細(xì)則１７．１（５） （６） 說明書中具體實(shí)施方式部分至少應(yīng)給出一個(gè)實(shí)現(xiàn)該實(shí)
用新型的優(yōu)選方式，并且應(yīng)當(dāng)對(duì)照附圖進(jìn)行說明。
細(xì)則１７�保� （７） 說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚，用技術(shù)術(shù)語(yǔ)準(zhǔn)確地
表達(dá)實(shí)用新型的技術(shù)方案，并不得使用“如權(quán)利要求……所述
的……” 一類的引用語(yǔ)，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)及貶低他
人或者他人產(chǎn)品的詞句。
（８）說明書文字部分可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或者表格，但
不得有插圖，包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等，它們只
可以作為說明書的附圖。
細(xì)則４０ （９）說明書文字部分寫有附圖說明但說明書缺少相應(yīng)附圖
的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人取消說明書文字部分的附圖說明，或者在
指定的期限內(nèi)補(bǔ)交相應(yīng)附圖。申請(qǐng)人補(bǔ)交附圖的，以向?qū)＠��?BR>提交或者郵寄補(bǔ)交附圖之日為申請(qǐng)日，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確
定申請(qǐng)日通知書。申請(qǐng)人取消相應(yīng)附圖說明的， 保留原申
請(qǐng)日。
細(xì)則１２１�保� （１０） 說明書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。
７�保痴f明書附圖
附圖是說明書的一個(gè)組成部分。附圖的作用在于用圖形補(bǔ)
充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象地理解實(shí)用
新型的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。因此，說明書附圖應(yīng)該
清楚地反映實(shí)用新型的內(nèi)容。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第五款和第十八條的規(guī)定對(duì)
說明書附圖進(jìn)行審查。說明書附圖的審查包括下述內(nèi)容：
（１）附圖不得使用工程藍(lán)圖、照片。
細(xì)則１２１�保� （２）附圖應(yīng)當(dāng)使用包括計(jì)算機(jī)在內(nèi)的制圖工具和黑色墨水
繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，并不得著色和涂改；附圖的周圍不
得有與圖無關(guān)的框線。
細(xì)則１８�保� （３）附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)，用圖１、圖２等表
示，并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)附圖的正下方。
細(xì)則１２１�保� （４）附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當(dāng)
零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應(yīng)當(dāng)將附圖
的頂部置于圖紙的左邊。一頁(yè)圖紙上有兩幅以上的附圖，且有
一幅已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁(yè)上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。
�。ǎ担� 附圖的大小及清晰度，應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之
二時(shí)仍能清晰地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)，以能夠滿足復(fù)印、掃
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。矗梗� ５９
描的要求為準(zhǔn)。
細(xì)則１８�保� （６） 一件專利申請(qǐng)有多幅附圖時(shí)，在用于表示同一實(shí)施方
式的各附圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對(duì)
象） 的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。說明書中與附圖中使用的相同的附
圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附
圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在
說明書文字部分中提及。
（７） 附圖中除必需的詞語(yǔ)外，不得含有其他的注釋；詞語(yǔ)
應(yīng)當(dāng)使用中文，必要時(shí)，可以在其后的括號(hào)里注明原文。
（８） 結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出
必要的文字和符號(hào)。
（９） 同一幅附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為清楚顯示其
中某一組成部分時(shí)可增加一幅局部放大圖。
細(xì)則１７�保� （１０） 說明書附圖中應(yīng)當(dāng)有表示要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、
構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，不得僅有表示現(xiàn)有技術(shù)的附圖，也不
得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖，例如溫度變化曲線圖等。
細(xì)則１２１�保� （１１） 說明書附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。
７�保礄�(quán)利要求書
初步審查中，對(duì)權(quán)利要求書是否明顯不符合專利法第二十
六條第四款以及專利法實(shí)施細(xì)則第十九條至第二十二條的規(guī)定
進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第四款的審查，參照本指南
第二部分第二章第３�保补�(jié)的規(guī)定。
權(quán)利要求書的審查包括下述內(nèi)容：
法２６�保� （１） 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定
要求專利保護(hù)的范圍。
細(xì)則１９�保�
　細(xì)則２０�保布�
　２１�保�
（２） 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載實(shí)用新型的技術(shù)特征。
（３） 獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方
案；除必須用其他方式表達(dá)的以外，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前
序部分和特征部分，前序部分應(yīng)寫明要求保護(hù)的實(shí)用新型技術(shù)
方案的主題名稱和實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必
要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是…… ” 或者類似的用
語(yǔ)，寫明實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。
細(xì)則２０�保�
　及２２�保�
（４）從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要
求作進(jìn)一步的限定，其撰寫應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，引
用部分寫明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及與獨(dú)立權(quán)利要求一致的主
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
６０ （１－　５０）
題名稱，限定部分寫明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。
細(xì)則２１�保� （５）一項(xiàng)實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，并應(yīng)寫在
同一項(xiàng)實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求之前。
法２６�保�
　細(xì)則１９�保�
（６）在權(quán)利要求中作出記載但未記載在說明書中的內(nèi)容應(yīng)
當(dāng)補(bǔ)入說明書中。
（７）權(quán)利要求中不得包含不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。
法２６�保� （８）權(quán)利要求中一般不得含有用圖形表達(dá)的技術(shù)特征。
法２６�保� （９）權(quán)利要求中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限
定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能，只有在某
一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征
限定不如用功能或者效果特征來限定更為恰當(dāng)，而且該功能或
者效果在說明書中有充分說明時(shí)，使用功能或者效果特征來限
定實(shí)用新型才可能是允許的。
法２６�保�
　細(xì)則１９�保�
（１０）權(quán)利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的用
語(yǔ)。
（１１）權(quán)利要求中不得使用與技術(shù)方案的內(nèi)容無關(guān)的詞句，
例如“請(qǐng)求保護(hù)該專利的生產(chǎn)、銷售權(quán)” 等，也不得使用商業(yè)
性宣傳用語(yǔ)及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。
此外，權(quán)利要求書還應(yīng)當(dāng)符合下列形式要求：
（１） 每一項(xiàng)權(quán)利要求僅允許在權(quán)利要求的結(jié)尾處使用句
號(hào)；一項(xiàng)權(quán)利要求可以用一個(gè)自然段表述，也可以在一個(gè)自然
段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號(hào)或逗
號(hào)，必要時(shí)可在分行或小段前給出其排序的序號(hào)。
（２）權(quán)利要求書不得加標(biāo)題。
細(xì)則１９�保� （３）權(quán)利要求書中有幾項(xiàng)權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字
順序編號(hào)。
細(xì)則１９�保� （４）權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但不得有插圖，
通常也不得有表格。除絕對(duì)必要外，不得使用“如說明書……
部分所述” 或者“如圖……所示” 的用語(yǔ)。
細(xì)則１９�保� （５）權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的
標(biāo)記，以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標(biāo)
記應(yīng)當(dāng)用括號(hào)括起來，并放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面，權(quán)利要求
中使用的附圖標(biāo)記，應(yīng)當(dāng)與說明書附圖標(biāo)記一致。
細(xì)則２２�保� （６）從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項(xiàng)以
上權(quán)利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求只能以擇一方式引用在前的權(quán)
利要求，并不得作為被另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求引用的基礎(chǔ)，
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　５１） ６１
即在后的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求不得引用在前的多項(xiàng)從屬權(quán)利
要求。
細(xì)則１２１�保� （７） 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。
７�保嫡f明書摘要
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條的規(guī)定，對(duì)說明書摘要進(jìn)
行審查。說明書摘要的審查包括下述內(nèi)容：
細(xì)則２３�保� （１）摘要應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清
楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以
及主要用途，尤其應(yīng)當(dāng)寫明反映該實(shí)用新型相對(duì)于背景技術(shù)在
形狀和構(gòu)造上作出改進(jìn)的技術(shù)特征，不得寫成廣告或者單純功
能性的產(chǎn)品介紹。
（２）摘要不得用實(shí)用新型名稱作為標(biāo)題。
細(xì)則２３�保� （３）摘要可以有化學(xué)式或數(shù)學(xué)式。
（４）摘要文字部分（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)） 不得超過３００個(gè)字。
（５） 說明書摘要應(yīng)當(dāng)有摘要附圖，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交一幅從
說明書附圖中選出的能夠反映技術(shù)方案的附圖作為摘要附圖。
細(xì)則１２１ ７�保渡暾�(qǐng)文件出版條件的格式審查
適用本部分第一章第４�保豆�(jié)的規(guī)定。
８�备鶕�(jù)專利法第三十三條的審查
根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以對(duì)其實(shí)用新型
專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)申請(qǐng)文件的修改不得超出原
說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改時(shí)，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域
的技術(shù)人員不能從原說明書和權(quán)利要求書中直接地、毫無疑義
地確定的內(nèi)容，這樣的修改被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求
書記載的范圍。
申請(qǐng)人從申請(qǐng)中刪除某個(gè)或者某些特征，也有可能導(dǎo)致超
出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
說明書中補(bǔ)入原權(quán)利要求書中記載而原說明書中沒有描述
過的技術(shù)特征，并作了擴(kuò)大其內(nèi)容的描述的，被認(rèn)為修改超出
了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
說明書中補(bǔ)入原說明書和權(quán)利要求書中沒有記載的技術(shù)特
征并且借助原說明書附圖表示的內(nèi)容不能毫無疑義地確定的，
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
６２ （１－　５２）
被認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１）對(duì)明顯錯(cuò)誤的更正，不能被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)
利要求書記載的范圍。所謂明顯錯(cuò)誤，是指不正確的內(nèi)容可以
從原說明書、權(quán)利要求書的上下文中清楚地判斷出來，沒有作
其他解釋或者修改的可能。
（２）對(duì)于附圖中明顯可見并有唯一解釋的結(jié)構(gòu)，允許補(bǔ)入
說明書并寫入權(quán)利要求書中。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以自申
請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件主動(dòng)提出修改。此
外，申請(qǐng)人在收到專利局的審查意見通知書或者補(bǔ)正通知書
后，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。
細(xì)則５１�保� ８�保鄙暾�(qǐng)人主動(dòng)修改
對(duì)于申請(qǐng)人的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)首先核對(duì)提出修改的
日期是否在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)。對(duì)于超過兩個(gè)月的修改，如
果修改的文件消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)
的前景，則該修改文件可以接受。對(duì)于不予接受的修改文件，
審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
對(duì)于在兩個(gè)月內(nèi)提出的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改
是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。修改超出原說明
書和權(quán)利要求書記載的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知
書，通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)
人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利
法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回
決定。
８�保册槍�(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改
　細(xì)則５１�保� 對(duì)于申請(qǐng)人答復(fù)通知書時(shí)所作的修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查該
修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及是否針對(duì)
通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。對(duì)于申請(qǐng)人提交的包含有并非針
對(duì)通知書所指出的缺陷進(jìn)行修改的修改文件，如果其修改符合
專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，
且具有授權(quán)的前景，則該修改可以被視為是針對(duì)通知書指出的
缺陷進(jìn)行的修改，經(jīng)此修改的申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)予以接受。對(duì)于不
符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，審查
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。担常� ６３
員可以發(fā)出通知書，通知申請(qǐng)人該修改文本不予接受，并說明
理由，要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交符合專利法實(shí)施細(xì)則第五
十一條第三款規(guī)定的修改文本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)指出，如果申請(qǐng)人再
次提交的修改文本仍然不符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三
款的規(guī)定，審查員將針對(duì)修改前的文本繼續(xù)審查，例如作出授
權(quán)或駁回決定。
如果申請(qǐng)人提交的修改文件超出了原說明書和權(quán)利要求書
記載的范圍，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人該
修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)人陳述意見或補(bǔ)正
后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專
利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。
細(xì)則５１�保� ８�保硨彶閱T依職權(quán)修改
審查員在作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知前，可以對(duì)申請(qǐng)文
件中文字和符號(hào)的明顯錯(cuò)誤依職權(quán)進(jìn)行修改。依職權(quán)修改的內(nèi)
容如下：
（１） 請(qǐng)求書：修改申請(qǐng)人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯(cuò)寫
或者重復(fù)填寫的�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。
（２） 說明書：修改明顯不適當(dāng)?shù)膶?shí)用新型名稱和／或所屬
技術(shù)領(lǐng)域；改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的符號(hào)、標(biāo)記等；修改明顯不規(guī)
范的用語(yǔ)；增補(bǔ)說明書各部分所遺漏的標(biāo)題；刪除附圖中不必
要的文字說明等。
（３） 權(quán)利要求書：改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、錯(cuò)誤的
附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號(hào)。但是，可能引起保護(hù)范圍變化
的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。
（４） 摘要：修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯(cuò)誤，指定
摘要附圖。
審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在文檔中記載并通知申請(qǐng)人。
９�备鶕�(jù)專利法第三十一條第一款的審查
根據(jù)專利法第三十一條第一款以及專利法實(shí)施細(xì)則第三十
四條的規(guī)定對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)明顯缺乏單一性的缺陷進(jìn)行審
查。在實(shí)用新型的初步審查中，確定特定技術(shù)特征時(shí)一般依據(jù)
申請(qǐng)文件中所描述的背景技術(shù)。
有關(guān)單一性的審查參照本指南第二部分第六章第２節(jié)的
規(guī)定。
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
６４ （１－�。担矗�
１０�备鶕�(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條的審查
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條的規(guī)定對(duì)實(shí)
用新型分案申請(qǐng)進(jìn)行審查。分案申請(qǐng)的審查適用本部分第一章
第５�保惫�(jié)的規(guī)定，同時(shí)參照本指南第二部分第六章第３節(jié)的
規(guī)定。
１１�备鶕�(jù)專利法第二十二條第二款的審查
初步審查中，審查員一般不通過檢索來判斷實(shí)用新型是否
明顯不具備新穎性。審查員可以根據(jù)未經(jīng)其檢索獲得的有關(guān)現(xiàn)
有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)的信息判斷實(shí)用新型是否明顯不具備新
穎性。
但是，實(shí)用新型涉及非正常申請(qǐng)的，例如明顯抄襲現(xiàn)有技
術(shù)或者屬于內(nèi)容明顯實(shí)質(zhì)相同的專利申請(qǐng)重復(fù)提交，審查員應(yīng)
當(dāng)根據(jù)檢索獲得的對(duì)比文件或者其他途徑獲得的信息判斷實(shí)用
新型是否明顯不具備新穎性。
有關(guān)新穎性的審查參照本指南第二部分第三章的規(guī)定。
１２�备鶕�(jù)專利法第二十二條第四款的審查
實(shí)用性是指所申請(qǐng)的產(chǎn)品必須能夠在產(chǎn)業(yè)中制造和應(yīng)用，
而且該產(chǎn)品能夠產(chǎn)生積極、有益的效果。
有關(guān)實(shí)用性的審查參照本指南第二部分第五章的規(guī)定。
１３�备鶕�(jù)專利法第九條的審查
專利法第九條第一款規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)
專利權(quán)。專利法第九條第二款規(guī)定，兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就
同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。
初步審查中，對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)依照專利法第九條的
規(guī)定是否能取得專利權(quán)，一般不通過檢索進(jìn)行審查。但審查員
已經(jīng)得知有申請(qǐng)人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)了專利的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
審查。
對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理，參照本指南第二部分第三章第
６節(jié)的規(guī)定。
１４�备鶕�(jù)專利法第二十條第一款的審查
根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請(qǐng)人將在中國(guó)完成
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　５５） ６５
的實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)專利局進(jìn)行保密
審查。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第八條第一款的規(guī)定，在中國(guó)完成的
實(shí)用新型，是指技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容在中國(guó)境內(nèi)完成的實(shí)用
新型。
初步審查中，審查員有理由認(rèn)為申請(qǐng)人違反上述規(guī)定向外
國(guó)申請(qǐng)專利的，對(duì)于其在國(guó)內(nèi)就相同的實(shí)用新型提出的專利申
請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。申請(qǐng)人陳述的理由不足以說明
該申請(qǐng)不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十
條第一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實(shí)施細(xì)
則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。
１５�边M(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查
本節(jié)僅對(duì)進(jìn)入國(guó)家階段要求獲得實(shí)用新型專利保護(hù)的國(guó)際
申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)際申請(qǐng)） 的特殊問題作出說明和規(guī)定，與國(guó)
家申請(qǐng)相同的問題，適用本章其他規(guī)定。
１５�保睂彶橐罁�(jù)文本的確認(rèn)
１５�保豹保鄙暾�(qǐng)人的請(qǐng)求
在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人需要在進(jìn)入國(guó)家階
段的書面聲明（以下簡(jiǎn)稱進(jìn)入聲明） 中確認(rèn)其希望專利局依據(jù)
的審查文本。
國(guó)際申請(qǐng)國(guó)家階段的審查，應(yīng)當(dāng)按照申請(qǐng)人的請(qǐng)求，依據(jù)
其在進(jìn)入聲明中確認(rèn)的文本以及隨后提交的符合有關(guān)規(guī)定的文
本進(jìn)行。
１５�保豹保矊彶橐罁�(jù)的文本
作為審查基礎(chǔ)的文本可能包括：
（１）對(duì)于以中文作出國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)，原始提交的國(guó)
際申請(qǐng)；對(duì)于使用外文公布的國(guó)際申請(qǐng)，原始提交的國(guó)際申請(qǐng)
的中文譯文。
（２）對(duì)于以中文作出國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作
條約第１９條提交的修改的權(quán)利要求書；對(duì)于使用外文公布的國(guó)
際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作條約第１９條提交的修改的權(quán)利要求書的
中文譯文。
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
６６ （１－　５６）
（３）對(duì)于以中文作出國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作
條約第３４條提交的修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖；對(duì)于使
用外文公布的國(guó)際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作條約第３４條提交的修改
的權(quán)利要求書、說明書和附圖的中文譯文。
（４）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條和／或第一百零四條提
交的補(bǔ)正文本。
（５）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十二條第一款提交的修
改文本。
根據(jù)專利合作條約第２８條或第４１條的規(guī)定，申請(qǐng)人提交
所修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖的期限應(yīng)當(dāng)符合專利法實(shí)
施細(xì)則第一百一十二條第一款的規(guī)定。
作為審查基礎(chǔ)的文本以審查基礎(chǔ)聲明中指明的為準(zhǔn)。審查
基礎(chǔ)聲明包括：進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)在進(jìn)入聲明規(guī)定欄目中的指
明，以及進(jìn)入國(guó)家階段之后在規(guī)定期限內(nèi)以補(bǔ)充聲明的形式對(duì)
審查基礎(chǔ)的補(bǔ)充指明。后者是對(duì)前者的補(bǔ)充和修正。
如果申請(qǐng)人在進(jìn)入聲明中指明申請(qǐng)文件中含有援引加入的
項(xiàng)目或者部分，并且在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)已經(jīng)重新確定
了相對(duì)于中國(guó)的國(guó)際申請(qǐng)日，則援引加入的項(xiàng)目或者部分應(yīng)當(dāng)
是原始提交的申請(qǐng)文件的一部分。審查過程中，不允許申請(qǐng)人
通過修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日而保留援引加入的項(xiàng)目或部分。
對(duì)于國(guó)際階段的修改文件，進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)未指明作為審
查基礎(chǔ)的， 或者未按規(guī)定提交中文譯文的， 不作為審查的
基礎(chǔ)。
１５�保豹保吃�始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件的法律效力
對(duì)于以外文公布的國(guó)際申請(qǐng)，針對(duì)其中文譯文進(jìn)行審查，
一般不需核對(duì)原文；但是原始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件具有法律效
力，作為申請(qǐng)文件修改的依據(jù)。
對(duì)于國(guó)際申請(qǐng)，專利法第三十三條所說的原說明書和權(quán)利
要求書是指原始提交的國(guó)際申請(qǐng)的說明書、權(quán)利要求書和
附圖。
１５�保矊彶橐�求
１５�保勃保鄙暾�(qǐng)文件的審查
對(duì)于申請(qǐng)文件的形式或內(nèi)容的審查，除下列各項(xiàng)外，適用
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。担罚� ６７
專利法及其實(shí)施細(xì)則和專利審查指南的規(guī)定。
（１） 在實(shí)用新型名稱沒有多余詞匯的情況下，審查員不得
以不符合本指南第一部分第一章第４�保豹保惫�(jié)關(guān)于名稱字?jǐn)?shù)的規(guī)
定為理由要求申請(qǐng)人修改或者依職權(quán)修改。
（２） 在沒有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專利
法實(shí)施細(xì)則第二十三條第二款關(guān)于摘要字?jǐn)?shù)的規(guī)定為理由要求
申請(qǐng)人修改或依職權(quán)修改。
（３） 審查員不得以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第一款
和第二款關(guān)于說明書的撰寫方式、順序和小標(biāo)題的規(guī)定為理由
要求申請(qǐng)人修改或依職權(quán)修改。
１５�保勃保矄我恍缘膶彶�
在審查過程中，如果審查員發(fā)現(xiàn)作為審查基礎(chǔ)的申請(qǐng)文件
要求保護(hù)缺乏單一性的多項(xiàng)實(shí)用新型，則需要核實(shí)以下內(nèi)容：
（１） 缺乏單一性的多項(xiàng)實(shí)用新型中是否包含了在國(guó)際階段
未經(jīng)國(guó)際檢索或國(guó)際初步審查的發(fā)明創(chuàng)造。
（２） 缺乏單一性的多項(xiàng)實(shí)用新型是否包含了申請(qǐng)人在國(guó)際
階段已表示放棄的發(fā)明創(chuàng)造（例如申請(qǐng)人在國(guó)際階段選擇對(duì)某
些權(quán)利要求加以限制而舍棄的發(fā)明創(chuàng)造）。
（３）對(duì)于存在上述（１） 或（２） 中的情形，國(guó)際單位作出
的發(fā)明缺乏單一性的結(jié)論是否正確。
審查員如果認(rèn)定國(guó)際單位所作出的結(jié)論是正確的，則應(yīng)當(dāng)
發(fā)出繳納單一性恢復(fù)費(fèi)通知書，通知申請(qǐng)人在兩個(gè)月內(nèi)繳納單
一性恢復(fù)費(fèi)。如果申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納或未繳足單一性
恢復(fù)費(fèi)，并且也沒有刪除缺乏單一性的實(shí)用新型的，審查員應(yīng)
當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人國(guó)際申請(qǐng)中上述未經(jīng)國(guó)際
檢索的部分將被視為撤回，并要求申請(qǐng)人提交刪除這部分內(nèi)容
的修改文本。審查員將以刪除了該部分內(nèi)容的文本繼續(xù)審查。
對(duì)于申請(qǐng)人因未繳納單一性恢復(fù)費(fèi)而刪除的實(shí)用新型，根
據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款
的規(guī)定，申請(qǐng)人不得提出分案申請(qǐng)。除此情形外，國(guó)際申請(qǐng)包
含兩項(xiàng)以上實(shí)用新型的，申請(qǐng)人可以依照專利法實(shí)施細(xì)則第一
百一十五條第一款的規(guī)定提出分案申請(qǐng)。
在國(guó)際階段的檢索和審查中，國(guó)際單位未提出單一性問
題，而實(shí)際上申請(qǐng)存在單一性缺陷的，參照本章第９節(jié)的規(guī)定
進(jìn)行處理。
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第二章
６８ （１－�。担福�
１５�保勃保吃谙壬暾�(qǐng)是在中國(guó)提出
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)要求的是在中國(guó)提出的在先申請(qǐng)
的優(yōu)先權(quán)，或者要求的是已經(jīng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的在先國(guó)際申
請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，則可能造成重復(fù)授權(quán)。對(duì)于由此可能造成重復(fù)授
權(quán)的情況的處理，適用本章第１３節(jié)的規(guī)定。
需要注意的是，如果出現(xiàn)視為未要求優(yōu)先權(quán)的情況，則在
先申請(qǐng)可能成為破壞該國(guó)際申請(qǐng)的新穎性的現(xiàn)有技術(shù)或抵觸
申請(qǐng)。
１５�保勃保锤恼�譯文錯(cuò)誤
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十三條的規(guī)定，在專利局作
好公告實(shí)用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工作之前，申請(qǐng)人發(fā)現(xiàn)提交的說
明書、權(quán)利要求書或者附圖的文字的中文譯文存在錯(cuò)誤，可以
提出改正請(qǐng)求。申請(qǐng)人改正譯文錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)提出書面請(qǐng)求并
繳納規(guī)定的譯文改正費(fèi)。
專利審查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。担梗� ６９
第三章　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
１�币�　言
根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授
予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登
記和公告。因此，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查是受理外觀設(shè)
計(jì)專利申請(qǐng)之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。
細(xì)則４４�保� 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)初步審查的范圍是：
（１） 申請(qǐng)文件的形式審查，包括專利申請(qǐng)是否具備專利法
第二十七條第一款規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些文件是否符合專
利法實(shí)施細(xì)則第二條、第三條第一款、第十六條、第二十七
條、第二十八條、第二十九條、第三十五條第三款、第五十一
條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。
（２） 申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請(qǐng)是否
明顯屬于專利法第五條第一款、第二十五條第一款第（六） 項(xiàng)
規(guī)定的情形，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的
規(guī)定，或者明顯不符合專利法第二條第四款、第二十三條第一
款、第二十七條第二款、第三十一條第二款、第三十三條，以
及專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法
第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。
（３） 其他文件的形式審查，包括與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他手
續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條第一款、第
三十條，以及專利法實(shí)施細(xì)則第六條、第十五條第三款和第四
款、第三十條、第三十一條、第三十二條第一款、第三十三
條、第三十六條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、
第四十五條、第八十六條、第一百條的規(guī)定。
（４） 有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專利申請(qǐng)是否按照專利法實(shí)施
細(xì)則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關(guān)
費(fèi)用。
２�睂彶樵瓌t
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。
（１）保密原則
審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
７０ （１－　６０）
于尚未公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容，以
及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。
（２）書面審查原則
審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審
查意見（包括補(bǔ)正通知） 和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請(qǐng)
人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。
（３）聽證原則
審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、
理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見和／或修
改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)
的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請(qǐng)人的，不得包含
新的事實(shí)、理由和／或證據(jù)。
（４）程序節(jié)約原則
在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，
縮短審查過程。對(duì)于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審
查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全
部缺陷。對(duì)于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，
審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在
審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。對(duì)于所有缺陷均可
以通過依職權(quán)修改克服的申請(qǐng)， 審查員可以不發(fā)出補(bǔ)正通
知書。
除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤
回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)
程序。
３�睂彶槌绦�
法４０ ３�保笔谟鑼＠麢�(quán)通知
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查
員應(yīng)當(dāng)作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的外觀
設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申
請(qǐng)，以及經(jīng)過補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請(qǐng)。
３�保采暾�(qǐng)文件的補(bǔ)正
初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷
的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　６１） ７１
經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次
發(fā)出補(bǔ)正通知書。
補(bǔ)正通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下
內(nèi)容：
（１） 指出補(bǔ)正通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種
文件；
（２） 明確、具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其
不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款；
（３） 明確、具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建
議，使申請(qǐng)人能夠理解審查員的意圖；
（４） 指定申請(qǐng)人答復(fù)補(bǔ)正通知書的期限。
３�保趁黠@實(shí)質(zhì)性缺陷的處理
初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服
的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通
知書。
審查意見通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如
下內(nèi)容：
（１） 指出審查意見通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何
種文件；
（２） 明確、具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其
不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款，對(duì)申請(qǐng)文件存在明顯
實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析；
（３） 說明審查員將根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)
備駁回專利申請(qǐng)的傾向性意見；
（４） 指定申請(qǐng)人答復(fù)審查意見通知書的期限。
３�保赐ㄖ獣�的答復(fù)
申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在
指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正
的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁(yè)。申請(qǐng)文件的修改
替換頁(yè)應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的
修改，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出
申請(qǐng)日提交的圖片或者照片表示的范圍。
申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回
通知書或者其他通知書。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
７２ （１－�。叮玻�
內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長(zhǎng)期限請(qǐng)求。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的
處理，適用本指南第五部分第七章第４節(jié)的規(guī)定。
對(duì)于因不可抗拒事由或者因其他正當(dāng)理由耽誤期限而導(dǎo)致
專利申請(qǐng)被視為撤回的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠��?BR>提出恢復(fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用本指南
第五部分第七章第６節(jié)的規(guī)定。
３�保瞪暾�(qǐng)的駁回
細(xì)則４４�保� 申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通
知書后，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者
申請(qǐng)文件存在形式缺陷，審查員針對(duì)該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正
通知書，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查
員可以作出駁回決定。
駁回決定正文應(yīng)當(dāng)包括案由、駁回的理由和決定三部分
內(nèi)容。
案由部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)述被駁回申請(qǐng)的審查過程，即歷次的審查
意見和申請(qǐng)人的答復(fù)概要、申請(qǐng)所存在的導(dǎo)致被駁回的缺陷以
及駁回決定所針對(duì)的申請(qǐng)文本。
駁回的理由部分應(yīng)當(dāng)說明駁回的事實(shí)、理由和證據(jù)，并符
合下列要求：
（１）正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)根據(jù)專利法及其實(shí)施
細(xì)則的不同條款駁回專利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇其中最適合、占主
導(dǎo)地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時(shí)簡(jiǎn)要地指出專利
申請(qǐng)中存在的其他缺陷。
（２）以令人信服的事實(shí)、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而
且對(duì)于這些事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)通知過申請(qǐng)人，并已
給申請(qǐng)人至少一次陳述意見和／或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。
審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的爭(zhēng)辯意見進(jìn)行簡(jiǎn)
要的評(píng)述。
決定部分應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施
細(xì)則的相應(yīng)條款，并說明根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第二
款的規(guī)定駁回該專利申請(qǐng)。
３�保肚爸脤彶榕c復(fù)審后的處理
因不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專利申請(qǐng)被駁回，
申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　６３） ７３
員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處理，
參照本指南第二部分第八章第８節(jié)的規(guī)定。
４�鄙暾�(qǐng)文件的審查
根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)
當(dāng)提交請(qǐng)求書、該外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片以及對(duì)該外觀設(shè)計(jì)
的簡(jiǎn)要說明等文件；申請(qǐng)人提交的有關(guān)圖片或者照片應(yīng)當(dāng)清楚
地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
４�保闭�(qǐng)求書
細(xì)則１６
４�保豹保笔褂猛庥^設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱
使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱對(duì)圖片或者照片中表示的外觀設(shè)
計(jì)所應(yīng)用的產(chǎn)品種類具有說明作用。使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱
應(yīng)當(dāng)與外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片中表示的外觀設(shè)計(jì)相符合，準(zhǔn)
確、簡(jiǎn)明地表明要求保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。產(chǎn)品名稱一般應(yīng)
當(dāng)符合國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類表中小類列舉的名稱。產(chǎn)品名稱一般
不得超過２０個(gè)字。
產(chǎn)品名稱通常還應(yīng)當(dāng)避免下列情形：
（１）含有人名、地名、國(guó)名、單位名稱、商標(biāo)、代號(hào)、型
號(hào)或以歷史時(shí)代命名的產(chǎn)品名稱；
（２）概括不當(dāng)、過于抽象的名稱，例如“文具”、“炊具”、
“樂器”、“建筑用物品” 等；
（３） 描述技術(shù)效果、內(nèi)部構(gòu)造的名稱，例如“節(jié)油發(fā)動(dòng)
機(jī)”、“人體增高鞋墊”、“裝有新型發(fā)動(dòng)機(jī)的汽車” 等；
（４）附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如
“２１英寸電視機(jī)”、“中型書柜”、“一副手套” 等；
（５）以外國(guó)文字或無確定的中文意義的文字命名的名稱，
例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可
以使用，例如“ＤＶＤ播放機(jī)”、“ＬＥＤ燈”、“ＵＳＢ集線器” 等。
４�保豹保苍O(shè)計(jì)人
適用本部分第一章第４�保豹保补�(jié)有關(guān)發(fā)明人的規(guī)定。
４�保豹保成暾�(qǐng)人
適用本部分第一章第４�保豹保彻�(jié)的規(guī)定。
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
７４ （１－�。叮矗�
４�保豹保绰�(lián)系人
適用本部分第一章第４�保豹保垂�(jié)的規(guī)定。
４�保豹保荡�表人
適用本部分第一章第４�保豹保倒�(jié)的規(guī)定。
４�保豹保秾＠�代理機(jī)構(gòu)、專利代理人
適用本部分第一章第４�保豹保豆�(jié)的規(guī)定。
４�保豹保返亍≈�
適用本部分第一章第４�保豹保饭�(jié)的規(guī)定。
４�保餐庥^設(shè)計(jì)圖片或者照片
專利法第五十九條第二款規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范
圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說
明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。專
利法第二十七條第二款規(guī)定，申請(qǐng)人提交的有關(guān)圖片或者照片
應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
就立體產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)而言，產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面
的，應(yīng)當(dāng)提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾
個(gè)面的，應(yīng)當(dāng)至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖，并應(yīng)
當(dāng)在簡(jiǎn)要說明中寫明省略視圖的原因。
就平面產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)而言，產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及一個(gè)面
的，可以僅提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及兩個(gè)面
的，應(yīng)當(dāng)提交兩面正投影視圖。
必要時(shí)，申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)提交該外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的展開圖、剖
視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖。
此外，申請(qǐng)人可以提交參考圖，參考圖通常用于表明使用
外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場(chǎng)所等。
色彩包括黑白灰系列和彩色系列。對(duì)于簡(jiǎn)要說明中聲明請(qǐng)
求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，圖片的顏色應(yīng)當(dāng)著色牢固、
不易褪色。
４�保勃保币晥D名稱及其標(biāo)注
六面正投影視圖的視圖名稱，是指主視圖、后視圖、左視
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。叮担� ７５
圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。其中主視圖所對(duì)應(yīng)的面應(yīng)當(dāng)是
使用時(shí)通常朝向消費(fèi)者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設(shè)計(jì)
的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應(yīng)是杯把在側(cè)邊的視圖。
各視圖的視圖名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)視圖的正下方。
對(duì)于成套產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉
伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)標(biāo)注，并在編號(hào)前加“套件” 字樣。例如，對(duì)
于成套產(chǎn)品中的第４套件的主視圖，其視圖名稱為：套件４主
視圖。
對(duì)于同一產(chǎn)品的相似外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)設(shè)計(jì)的視圖名
稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)標(biāo)注，并在編號(hào)前加“設(shè)計(jì)” 字
樣。例如，設(shè)計(jì)１主視圖。
組件產(chǎn)品，是指由多個(gè)構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。分為
無組裝關(guān)系、組裝關(guān)系唯一或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品。
對(duì)于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)提交組合狀態(tài)的產(chǎn)品視
圖；對(duì)于無組裝關(guān)系或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)提
交各構(gòu)件的視圖，并在每個(gè)構(gòu)件的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順
序編號(hào)標(biāo)注，并在編號(hào)前加“組件” 字樣。例如，對(duì)于組件產(chǎn)
品中的第３組件的左視圖，其視圖名稱為：組件３左視圖。對(duì)
于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)在其顯示變化狀態(tài)
的視圖名稱后，以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)標(biāo)注。
細(xì)則１２１�保�
４�保勃保矆D片的繪制
圖片應(yīng)當(dāng)參照我國(guó)技術(shù)制圖和機(jī)械制圖國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)正
投影關(guān)系、線條寬度以及剖切標(biāo)記的規(guī)定繪制，并應(yīng)當(dāng)以粗細(xì)
均勻的實(shí)線表達(dá)外觀設(shè)計(jì)的形狀。不得以陰影線、指示線、虛
線、中心線、尺寸線、點(diǎn)劃線等線條表達(dá)外觀設(shè)計(jì)的形狀�？�
以用兩條平行的雙點(diǎn)劃線或自然斷裂線表示細(xì)長(zhǎng)物品的省略部
分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透
明部位等，但不得有不必要的線條或標(biāo)記。圖片應(yīng)當(dāng)清楚地表
達(dá)外觀設(shè)計(jì)。
圖片可以使用包括計(jì)算機(jī)在內(nèi)的制圖工具繪制，但不得使
用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制， 也不得使用藍(lán)圖、草圖、油印
件。對(duì)于使用計(jì)算機(jī)繪制的外觀設(shè)計(jì)圖片，圖面分辨率應(yīng)當(dāng)滿
足清晰的要求。
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
７６ （１－�。叮叮�
４�保勃保痴掌�的拍攝
（１） 照片應(yīng)當(dāng)清晰，避免因?qū)�焦等原因�(qū)е庐a(chǎn)品的外觀設(shè)
計(jì)無法清楚地顯示。
（２） 照片背景應(yīng)當(dāng)單一，避免出現(xiàn)該外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品以外的
其他內(nèi)容。產(chǎn)品和背景應(yīng)有適當(dāng)?shù)拿鞫炔�，以清楚地顯示產(chǎn)品
的外觀設(shè)計(jì)。
（３） 照片的拍攝通常應(yīng)當(dāng)遵循正投影規(guī)則，避免因透視產(chǎn)
生的變形影響產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)的表達(dá)。
（４） 照片應(yīng)當(dāng)避免因強(qiáng)光、反光、陰影、倒影等影響產(chǎn)品
的外觀設(shè)計(jì)的表達(dá)。
（５） 照片中的產(chǎn)品通常應(yīng)當(dāng)避免包含內(nèi)裝物或者襯托物，
但對(duì)于必須依靠?jī)?nèi)裝物或者襯托物才能清楚地顯示產(chǎn)品的外觀
設(shè)計(jì)時(shí)，則允許保留內(nèi)裝物或者襯托物。
法２７�保�
４�保勃保磮D片或者照片的缺陷
對(duì)于圖片或者照片中的內(nèi)容存在缺陷的專利申請(qǐng)，審查員
應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人發(fā)出補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書。根據(jù)專利
法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出
原圖片或者照片表示的范圍。所述缺陷主要是指下列各項(xiàng)：
（１）視圖投影關(guān)系有錯(cuò)誤，例如投影關(guān)系不符合正投影規(guī)
則、視圖之間的投影關(guān)系不對(duì)應(yīng)或者視圖方向顛倒等。
（２）外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示
的產(chǎn)品圖形尺寸過��；或者雖然圖形清晰，但因存在強(qiáng)光、反
光、陰影、倒影、內(nèi)裝物或者襯托物等而影響產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的
正確表達(dá)。
（３） 外觀設(shè)計(jì)圖片中的產(chǎn)品繪制線條包含有應(yīng)刪除或修改
的線條，例如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸
線、點(diǎn)劃線等。
（４） 表示立體產(chǎn)品的視圖有下述情況的：
（ｉ） 各視圖比例不一致；
（ｉｉ） 產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面，而六面正投影視圖不足，
但下述情況除外：
后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ時(shí)可以省略后視圖；
左視圖與右視圖相同或?qū)ΨQ時(shí)可以省略左視圖（或右視
圖）；
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。叮罚� ７７
俯視圖與仰視圖相同或?qū)ΨQ時(shí)可以省略俯視圖（或仰視
圖）；
大型或位置固定的設(shè)備和底面不常見的物品可以省略仰
視圖。
（５）表示平面產(chǎn)品的視圖有下述情況的：
（ｉ）各視圖比例不一致；
（ｉｉ）產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及兩個(gè)面，而兩面正投影視圖不足，
但后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ的情況以及后視圖無圖案的情況
除外。
（６）細(xì)長(zhǎng)物品例如量尺、型材等，繪圖時(shí)省略了中間一段
長(zhǎng)度，但沒有使用兩條平行的雙點(diǎn)劃線或自然斷裂線斷開的
畫法。
（７） 剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情
況的：
（ｉ）缺少剖面線或剖面線不完全；
（ｉｉ）表示剖切位置的剖切位置線、符號(hào)及方向不全或缺少
上述內(nèi)容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標(biāo)記）。
（８）有局部放大圖，但在有關(guān)視圖中沒有標(biāo)出放大部位的。
（９）組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品缺少組合狀態(tài)的視圖；無組
裝關(guān)系或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品缺少必要的單個(gè)構(gòu)件的
視圖。
（１０）透明產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，外層與內(nèi)層有兩種以上形狀、
圖案和色彩時(shí)，沒有分別表示出來。
４�保澈�(jiǎn)要說明
專利法第五十九條第二款規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范
圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說
明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十八條的規(guī)定，簡(jiǎn)要說明應(yīng)當(dāng)包
括下列內(nèi)容：
（１） 外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的名稱。簡(jiǎn)要說明中的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)與
請(qǐng)求書中的產(chǎn)品名稱一致。
（２） 外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途。簡(jiǎn)要說明中應(yīng)當(dāng)寫明有助于確
定產(chǎn)品類別的用途。對(duì)于具有多種用途的產(chǎn)品，簡(jiǎn)要說明應(yīng)當(dāng)
寫明所述產(chǎn)品的多種用途。
（３） 外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)。設(shè)計(jì)要點(diǎn)是指與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相區(qū)
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
７８ （１－�。叮福�
別的產(chǎn)品的形狀、圖案及其結(jié)合，或者色彩與形狀、圖案的結(jié)
合，或者部位。對(duì)設(shè)計(jì)要點(diǎn)的描述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。
（４） 指定一幅最能表明設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或者照片。指定的
圖片或者照片用于出版專利公報(bào)。
此外，下列情形應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說明中寫明：
（１） 請(qǐng)求保護(hù)色彩或者省略視圖的情況。
如果外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)色彩，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說明中
聲明。
如果外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)省略了視圖，申請(qǐng)人通常應(yīng)當(dāng)寫明
省略視圖的具體原因，例如因?qū)ΨQ或者相同而省略；如果難以
寫明的，也可僅寫明省略某視圖，例如大型設(shè)備缺少仰視圖，
可以寫為“省略仰視圖”。
（２） 對(duì)同一產(chǎn)品的多項(xiàng)相似外觀設(shè)計(jì)提出一件外觀設(shè)計(jì)專
利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說明中指定其中一項(xiàng)作為基本設(shè)計(jì)。
（３） 對(duì)于花布、壁紙等平面產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)描述平面產(chǎn)
品中的單元圖案兩方連續(xù)或者四方連續(xù)等無限定邊界的情況。
（４） 對(duì)于細(xì)長(zhǎng)物品，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明細(xì)長(zhǎng)物品的長(zhǎng)度采用
省略畫法。
（５） 如果產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)由透明材料或者具有特殊視覺效
果的新材料制成，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說明中寫明。
（６） 如果外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明各
套件所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品名稱。
簡(jiǎn)要說明不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不能用來說明產(chǎn)品
的性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。
５�逼渌�文件和相關(guān)手續(xù)的審查
５�保蔽�托專利代理機(jī)構(gòu)
適用本部分第一章第６�保惫�(jié)的規(guī)定。
５�保惨�求優(yōu)先權(quán)
申請(qǐng)人要求享有優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條第一
款、第三十條，專利法實(shí)施細(xì)則第三十一條、第三十二條第一
款以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)專利法第二十九條第一款的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)
的優(yōu)先權(quán)要求僅限于外國(guó)優(yōu)先權(quán)，即申請(qǐng)人自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。叮梗� ７９
第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)就相同的主題
提出外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者
共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以
享有優(yōu)先權(quán)。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十一條第四款的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)
專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)，其在先申請(qǐng)未包括對(duì)外觀
設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說明，申請(qǐng)人按照專利法實(shí)施細(xì)則第二十八條規(guī)定
提交的簡(jiǎn)要說明未超出在先申請(qǐng)文件的圖片或者照片表示的范
圍的，不影響其享有優(yōu)先權(quán)。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第一款的規(guī)定，申請(qǐng)人在
一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。
初步審查中，對(duì)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的審查，應(yīng)當(dāng)審查每一項(xiàng)優(yōu)先
權(quán)是否符合本章的有關(guān)規(guī)定。
５�保勃保痹谙壬暾�(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)
適用本部分第一章第６�保勃保豹保惫�(jié)的規(guī)定。
５�保勃保惨�求優(yōu)先權(quán)聲明
適用本部分第一章第６�保勃保豹保补�(jié)的規(guī)定。
５�保勃保吃谙壬暾�(qǐng)文件副本
適用本部分第一章第６�保勃保豹保彻�(jié)的規(guī)定。
５�保勃保丛诤笊暾�(qǐng)的申請(qǐng)人
適用本部分第一章第６�保勃保豹保垂�(jié)的規(guī)定。
５�保勃保祪�(yōu)先權(quán)要求的撤回
適用本部分第一章第６�保勃保彻�(jié)的規(guī)定。
５�保勃保秲�(yōu)先權(quán)要求費(fèi)
適用本部分第一章第６�保勃保垂�(jié)的規(guī)定。
５�保勃保穬�(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)
適用本部分第一章第６�保勃保倒�(jié)的規(guī)定。
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
８０ （１－�。罚埃�
５�保巢粏适�新穎性的公開
適用本部分第一章第６�保彻�(jié)的規(guī)定。
５�保闯坊貙＠�申請(qǐng)聲明
適用本部分第一章第６�保豆�(jié)的規(guī)定。
５�保抵�錄項(xiàng)目變更
適用本部分第一章第６�保饭�(jié)的規(guī)定。
６�备鶕�(jù)專利法第五條第一款和第二十五條第一款第（六） 項(xiàng)
的審查
６�保备鶕�(jù)專利法第五條第一款的審查
根據(jù)專利法第五條第一款的規(guī)定，對(duì)違反法律、社會(huì)公德
或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。
審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指南第二部分第一章第３節(jié)的有關(guān)規(guī)定，
對(duì)申請(qǐng)專利的外觀設(shè)計(jì)是否明顯違反法律、是否明顯違反社會(huì)
公德、是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查。
６�保豹保边`反法律
違反法律，是指外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的內(nèi)容違反了由全國(guó)人
民代表大會(huì)或者全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)依照立法程序制
定和頒布的法律。
例如，帶有人民幣圖案的床單的外觀設(shè)計(jì)，因違反《中國(guó)
人民銀行法》，不能被授予專利權(quán)。
６�保豹保策`反社會(huì)公德
社會(huì)公德，是指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)摹⒉⒈唤邮艿膫惱?BR>道德觀念和行為準(zhǔn)則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時(shí)
間的推移和社會(huì)的進(jìn)步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各
異。中國(guó)專利法中所稱的社會(huì)公德限于中國(guó)境內(nèi)。例如，帶有
暴力兇殺或者淫穢內(nèi)容的圖片或者照片的外觀設(shè)計(jì)不能被授予
專利權(quán)。
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　７１） ８１
６�保豹保撤梁�公共利益
妨害公共利益，是指外觀設(shè)計(jì)的實(shí)施或使用會(huì)給公眾或社
會(huì)造成危害，或者會(huì)使國(guó)家和社會(huì)的正常秩序受到影響。
專利申請(qǐng)中外觀設(shè)計(jì)的文字或者圖案涉及國(guó)家重大政治事
件、經(jīng)濟(jì)事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共
利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚(yáng)封建迷信的、
或者造成不良政治影響的，該專利申請(qǐng)不能被授予專利權(quán)。
以著名建筑物（如天安門） 以及領(lǐng)袖肖像等為內(nèi)容的外觀
設(shè)計(jì)不能被授予專利權(quán)。
以中國(guó)國(guó)旗、國(guó)徽作為圖案內(nèi)容的外觀設(shè)計(jì)，不能被授予
專利權(quán)。
６�保哺鶕�(jù)專利法第二十五條第一款第（六） 項(xiàng)的審查
專利法第二十五條第一款第（六） 項(xiàng)規(guī)定，對(duì)平面印刷品
的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)，
不授予專利權(quán)。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第一款第
（三） 項(xiàng)的規(guī)定，在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查中，應(yīng)當(dāng)對(duì)
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第二十五條第一款第
（六） 項(xiàng)的情形進(jìn)行審查。
如果一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)同時(shí)滿足下列三個(gè)條件，則認(rèn)
為所述申請(qǐng)屬于專利法第二十五條第一款第（六） 項(xiàng)規(guī)定的不
授予專利權(quán)的情形：
（１） 使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品屬于平面印刷品；
（２） 該外觀設(shè)計(jì)是針對(duì)圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作
出的；
（３） 該外觀設(shè)計(jì)主要起標(biāo)識(shí)作用。
在依據(jù)上述規(guī)定對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，審查員
首先根據(jù)申請(qǐng)的圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說明，審查使用外觀設(shè)
計(jì)的產(chǎn)品是否屬于平面印刷品。其次，審查所述外觀設(shè)計(jì)是否
是針對(duì)圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的。由于不考慮形狀
要素，所以任何二維產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)均可認(rèn)為是針對(duì)圖案、色
彩或者二者的結(jié)合而作出的。再次，審查所述外觀設(shè)計(jì)對(duì)于所
使用的產(chǎn)品來說是否主要起標(biāo)識(shí)作用。主要起標(biāo)識(shí)作用是指所
述外觀設(shè)計(jì)的主要用途在于使公眾識(shí)別所涉及的產(chǎn)品、服務(wù)的
來源等。
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
８２ （１－　７２）
壁紙、紡織品不屬于本條款規(guī)定的對(duì)象。
７�备鶕�(jù)專利法第二條第四款的審查
根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，專利法所稱外觀設(shè)計(jì)，
是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的
結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。
７�保蓖庥^設(shè)計(jì)必須以產(chǎn)品為載體
外觀設(shè)計(jì)是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，其載體應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品。不能重
復(fù)生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設(shè)
計(jì)的載體。
７�保伯a(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的
結(jié)合
構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)的是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)要素或要素的結(jié)合，其
中包括形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合。
產(chǎn)品的色彩不能獨(dú)立構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)，除非產(chǎn)品色彩變化的本身
已形成一種圖案。可以構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)的組合有：產(chǎn)品的形狀；
產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀和圖案；產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的
圖案和色彩；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。
形狀，是指對(duì)產(chǎn)品造型的設(shè)計(jì)，也就是指產(chǎn)品外部的點(diǎn)、
線、面的移動(dòng)、變化、組合而呈現(xiàn)的外表輪廓，即對(duì)產(chǎn)品的結(jié)
構(gòu)、外形等同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造的結(jié)果。
圖案，是指由任何線條、文字、符號(hào)、色塊的排列或組合
而在產(chǎn)品的表面構(gòu)成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體
現(xiàn)設(shè)計(jì)者的圖案設(shè)計(jì)構(gòu)思的手段制作。產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固
定、可見的，而不應(yīng)是時(shí)有時(shí)無的或者需要在特定的條件下才
能看見的。
色彩，是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合，制造該產(chǎn)
品所用材料的本色不是外觀設(shè)計(jì)的色彩。
外觀設(shè)計(jì)要素，即形狀、圖案、色彩是相互依存的，有時(shí)
其界限是難以界定的，例如多種色塊的搭配即成圖案。
７�保尺m于工業(yè)應(yīng)用的富有美感的新設(shè)計(jì)
適于工業(yè)應(yīng)用，是指該外觀設(shè)計(jì)能應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)上并形成批
量生產(chǎn)。
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　７３） ８３
富有美感，是指在判斷是否屬于外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)客
體時(shí)，關(guān)注的是產(chǎn)品的外觀給人的視覺感受，而不是產(chǎn)品的功
能特性或者技術(shù)效果。
專利法第二條第四款是對(duì)可獲得專利保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)的一
般性定義，而不是判斷外觀設(shè)計(jì)是否相同或?qū)嵸|(zhì)相同的具體審
查標(biāo)準(zhǔn)。因此，在審查中，對(duì)于要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)是否滿足
新設(shè)計(jì)的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)申請(qǐng)文件的內(nèi)容及
一般消費(fèi)者的常識(shí)進(jìn)行判斷。
７�保床皇谟柰庥^設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形
根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，以下屬于不授予外觀設(shè)
計(jì)專利權(quán)的情形：
（１） 取決于特定地理?xiàng)l件、不能重復(fù)再現(xiàn)的固定建筑物、
橋梁等。例如，包括特定的山水在內(nèi)的山水別墅。
（２） 因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質(zhì)
而導(dǎo)致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。
（３） 產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨(dú)出售且不能單獨(dú)使用的
局部設(shè)計(jì)，例如襪跟、帽檐、杯把等。
（４） 對(duì)于由多個(gè)不同特定形狀或者圖案的構(gòu)件組成的產(chǎn)
品，如果構(gòu)件本身不能單獨(dú)出售且不能單獨(dú)使用，則該構(gòu)件不
屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體。例如，一組由不同形狀的插接
塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)時(shí)，才屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體。
（５） 不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的
工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在
紫外燈照射下才能顯現(xiàn)的產(chǎn)品。
（６） 要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)，例如
手帕扎成動(dòng)物形態(tài)的外觀設(shè)計(jì)。
（７） 以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設(shè)計(jì)，通
常指兩種情形，一種是自然物本身；一種是自然物仿真設(shè)計(jì)。
（８） 純屬美術(shù)、書法、攝影范疇的作品。
（９） 僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案
構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)。
（１０） 文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的
內(nèi)容。
（１１） 產(chǎn)品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤顯示的
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
８４ （１－�。罚矗�
圖案、手機(jī)顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等。
８�备鶕�(jù)專利法第二十三條第一款的審查
在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查中，通常不進(jìn)行檢索，審
查員僅需要根據(jù)申請(qǐng)文件的內(nèi)容及一般消費(fèi)者的常識(shí)，判斷所
要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)是否明顯不符合專利法第二十三
條第一款的規(guī)定。
但是，審查員可以根據(jù)未經(jīng)其檢索獲得的有關(guān)現(xiàn)有設(shè)計(jì)或
抵觸申請(qǐng)的信息判斷外觀設(shè)計(jì)是否明顯不符合專利法第二十三
條第一款的規(guī)定。
外觀設(shè)計(jì)涉及非正常申請(qǐng)的，例如明顯抄襲現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者
屬于內(nèi)容明顯實(shí)質(zhì)相同的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢索獲得
的對(duì)比文件或者其他途徑獲得的信息判斷外觀設(shè)計(jì)是否明顯不
符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定。
相同或者實(shí)質(zhì)相同的審查參照本指南第四部分第五章的相
關(guān)規(guī)定。
９�备鶕�(jù)專利法第三十一條第二款的審查
專利法第三十一條第二款規(guī)定，一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)
當(dāng)限于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)，或
者屬于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的外
觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觯ê?jiǎn)稱合案申請(qǐng)）。
９�保蓖�一產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)
根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上
的相似外觀設(shè)計(jì)可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?BR>細(xì)則３５�保� 一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中的相似外觀設(shè)計(jì)不得超過１０項(xiàng)。
超過１０項(xiàng)的，審查員應(yīng)發(fā)出審查意見通知書，申請(qǐng)人修改后未
克服缺陷的，駁回該專利申請(qǐng)。
９�保豹保蓖�一產(chǎn)品
根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，一件申請(qǐng)中的各項(xiàng)
外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)為同一產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，例如，均為餐用盤的外
觀設(shè)計(jì)。如果各項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)分別為餐用盤、碟、杯、碗的外觀
設(shè)計(jì)，雖然各產(chǎn)品同屬于國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類表中的同一大類，
但并不屬于同一產(chǎn)品。
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　７５） ８５
９�保豹保蚕嗨仆庥^設(shè)計(jì)
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十五條第一款的規(guī)定，同一產(chǎn)品
的其他外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)與簡(jiǎn)要說明中指定的基本外觀設(shè)計(jì)相似。
判斷相似外觀設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其他外觀設(shè)計(jì)與基本外觀設(shè)
計(jì)單獨(dú)進(jìn)行對(duì)比。
　細(xì)則４４�保保ǎ常� 初步審查時(shí)，對(duì)涉及相似外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)審查其是
否明顯不符合專利法第三十一條第二款的規(guī)定。一般情況下，
經(jīng)整體觀察，如果其他外觀設(shè)計(jì)和基本外觀設(shè)計(jì)具有相同或者
相似的設(shè)計(jì)特征，并且二者之間的區(qū)別點(diǎn)在于局部細(xì)微變化、
該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)單元重復(fù)排列或者僅色彩要素的變
化等情形，則通常認(rèn)為二者屬于相似的外觀設(shè)計(jì)。
　法３１�保� ９�保渤商桩a(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)
專利法實(shí)施細(xì)則第三十五條第二款規(guī)定，用于同一類別并
且成套出售或者使用的產(chǎn)品并且具有相同設(shè)計(jì)構(gòu)思的兩項(xiàng)以上
外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?BR>成套產(chǎn)品是指由兩件以上（含兩件） 屬于同一大類、各自
獨(dú)立的產(chǎn)品組成，各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)構(gòu)思相同，其中每一件產(chǎn)品具
有獨(dú)立的使用價(jià)值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合
使用價(jià)值的產(chǎn)品，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成
的咖啡器具。
９�保勃保蓖�一類別
根據(jù)專利法第三十一條第二款以及專利法實(shí)施細(xì)則第三十
五條第二款的規(guī)定，兩項(xiàng)以上（含兩項(xiàng)） 外觀設(shè)計(jì)可以作為一
件申請(qǐng)?zhí)岢龅臈l件之一是該兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品屬于同一
類別，即該兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品屬于國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類表
中的同一大類。
需要說明的是，產(chǎn)品屬于同一大類并非是合案申請(qǐng)的充分
條件，其還應(yīng)當(dāng)滿足專利法第三十一條第二款有關(guān)成套出售或
者使用以及屬于相同設(shè)計(jì)構(gòu)思的要求。
９�保勃保渤商壮鍪刍蛘呤褂�
專利法實(shí)施細(xì)則第三十五條第二款所述的成套出售或者使
用，指習(xí)慣上同時(shí)出售或者同時(shí)使用并具有組合使用價(jià)值。
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
８６ （１－�。罚叮�
（１）同時(shí)出售
同時(shí)出售，是指外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品習(xí)慣上同時(shí)出售，例如由床
罩、床單和枕套等組成的多套件床上用品。為促銷而隨意搭配
出售的產(chǎn)品，例如書包和鉛筆盒，雖然在銷售書包時(shí)贈(zèng)送鉛筆
盒，但是這不應(yīng)認(rèn)為是習(xí)慣上同時(shí)出售，不能作為成套產(chǎn)品提
出申請(qǐng)。
（２）同時(shí)使用
同時(shí)使用，是指產(chǎn)品習(xí)慣上同時(shí)使用，也就是說，使用其
中一件產(chǎn)品時(shí)，會(huì)產(chǎn)生使用聯(lián)想，從而想到另一件或另幾件產(chǎn)
品的存在，而不是指在同一時(shí)刻同時(shí)使用這幾件產(chǎn)品。例如咖
啡器具中的咖啡杯、咖啡壺、糖罐、牛奶壺等。
９�保勃保掣鳟a(chǎn)品的設(shè)計(jì)構(gòu)思相同
設(shè)計(jì)構(gòu)思相同，是指各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)風(fēng)格是統(tǒng)一的，即對(duì)各
產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所
作出的設(shè)計(jì)是統(tǒng)一的。
形狀的統(tǒng)一，是指各個(gè)構(gòu)成產(chǎn)品都以同一種特定的造型為
特征，或者各構(gòu)成產(chǎn)品之間以特定的造型構(gòu)成組合關(guān)系，即認(rèn)
為符合形狀統(tǒng)一。
圖案的統(tǒng)一，是指各產(chǎn)品上圖案設(shè)計(jì)的題材、構(gòu)圖、表現(xiàn)
形式等方面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。若其中有一方面不同，則認(rèn)為圖案不統(tǒng)
一，例如咖啡壺上的設(shè)計(jì)以蘭花圖案為設(shè)計(jì)題材，而咖啡杯上
的設(shè)計(jì)圖案為熊貓，由于圖案所選設(shè)計(jì)題材不同，則認(rèn)為圖案
不統(tǒng)一，不符合統(tǒng)一和諧的原則，因此不能作為成套產(chǎn)品合案
申請(qǐng)。
對(duì)于色彩的統(tǒng)一，不能單獨(dú)考慮，應(yīng)當(dāng)與各產(chǎn)品的形狀、
圖案綜合考慮。當(dāng)各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統(tǒng)一協(xié)調(diào)的原則
時(shí)，在簡(jiǎn)要說明中沒有寫明請(qǐng)求保護(hù)色彩的情況下，設(shè)計(jì)構(gòu)思
相同；在簡(jiǎn)要說明中寫明請(qǐng)求保護(hù)色彩的情況下，如果產(chǎn)品的
色彩風(fēng)格一致則設(shè)計(jì)構(gòu)思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，
破壞了整體的和諧，則不能作為成套產(chǎn)品合案申請(qǐng)。
９�保勃保闯商桩a(chǎn)品中不應(yīng)包含相似外觀設(shè)計(jì)
成套產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中不應(yīng)包含某一件或者幾件產(chǎn)
品的相似外觀設(shè)計(jì)。例如，一項(xiàng)包含餐用杯和碟的成套產(chǎn)品外
觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中，不應(yīng)再包括所述杯和碟的兩項(xiàng)以上的相似
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。罚罚� ８７
外觀設(shè)計(jì)。
對(duì)不符合上述規(guī)定的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知
書要求申請(qǐng)人修改。
９�保澈习干暾�(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)分別具備授權(quán)條件
需要注意的是，無論是涉及同一產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的相似外
觀設(shè)計(jì)，還是成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，其中的每一項(xiàng)外
觀設(shè)計(jì)或者每件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)除了應(yīng)當(dāng)滿足上述合案申請(qǐng)的
相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)分別具備其他授權(quán)條件；如果其中的一項(xiàng)
外觀設(shè)計(jì)或者一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)不具備授權(quán)條件，則應(yīng)當(dāng)刪
除該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)或者該件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，否則該專利申請(qǐng)不
能被授予專利權(quán)。
９�保捶职干暾�(qǐng)的審查
９�保椽保狈职干暾�(qǐng)的核實(shí)
適用本部分第一章第５�保豹保惫�(jié)的規(guī)定。
９�保椽保卜职干暾�(qǐng)的其他要求
（１）原申請(qǐng)中包含兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)的，分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是
原申請(qǐng)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，并且不得超出原申請(qǐng)表示的
范圍。
（２）原申請(qǐng)為產(chǎn)品整體外觀設(shè)計(jì)的，不允許將其中的一部
分作為分案申請(qǐng)?zhí)岢�，例如一件專利申�?qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的是摩托車
的外觀設(shè)計(jì)，摩托車的零部件不能作為分案申請(qǐng)?zhí)岢觥?BR>分案申請(qǐng)不符合上述第（１） 項(xiàng)規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出
審查意見通知書，通知申請(qǐng)人修改；期滿未答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出
視為撤回通知書；申請(qǐng)人無充足理由而又堅(jiān)持不作修改的，對(duì)
該分案申請(qǐng)作出駁回決定。分案申請(qǐng)不符合上述第（２） 項(xiàng)規(guī)
定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書；期滿未答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)
發(fā)出視為撤回通知書；申請(qǐng)人無充足理由而又堅(jiān)持作為分案申
請(qǐng)?zhí)岢龅�，則對(duì)該分案申請(qǐng)作出駁回決定。
９�保椽保撤职干暾�(qǐng)的期限和費(fèi)用
適用本部分第一章第５�保豹保补�(jié)的規(guī)定。
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
８８ （１－�。罚福�
１０�备鶕�(jù)專利法第三十三條的審查
細(xì)則５１�保�
　及�保�
根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人對(duì)其外觀設(shè)計(jì)專利
申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超
出原圖片或者照片表示的范圍，是指修改后的外觀設(shè)計(jì)與原始
申請(qǐng)文件中表示的相應(yīng)的外觀設(shè)計(jì)相比，屬于不相同的設(shè)計(jì)。
在判斷申請(qǐng)人對(duì)其外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改是否超出
原圖片或者照片表示的范圍時(shí)，如果修改后的內(nèi)容在原圖片或
者照片中已有表示，或者可以直接地、毫無疑義地確定，則認(rèn)
為所述修改符合專利法第三十三條的規(guī)定。
申請(qǐng)人可以自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件
主動(dòng)提出修改。此外，申請(qǐng)人在收到專利局的審查意見通知書
或者補(bǔ)正通知書后，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷對(duì)專利申請(qǐng)文
件進(jìn)行修改。
細(xì)則５１�保� １０�保鄙暾�(qǐng)人主動(dòng)修改
對(duì)于申請(qǐng)人的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)首先核對(duì)提出修改的
日期是否在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)。對(duì)于超過兩個(gè)月的修改，如
果修改的文件消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)
的前景，則該修改文件可以接受。對(duì)于不接受的修改文件，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
對(duì)于在兩個(gè)月內(nèi)提出的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改
是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照
片表示的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)
人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)人陳述意見或
補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條
和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回決定。
細(xì)則５１�保� １０�保册槍�(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改
對(duì)于針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查
該修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍以及是否是針對(duì)通
知書指出的缺陷進(jìn)行的修改。對(duì)于申請(qǐng)人提交的包含有并非針
對(duì)通知書所指出的缺陷進(jìn)行修改的修改文件，如果其修改符合
專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，
且具有授權(quán)的前景，則該修改可以被視為是針對(duì)通知書指出的
缺陷進(jìn)行的修改，經(jīng)此修改的申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)予以接受。申請(qǐng)人
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－　７９） ８９
提交的修改文件超出了原圖片或者照片表示的范圍的，審查員
應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第
三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定
的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四
十四條第二款的規(guī)定作出駁回決定。
細(xì)則５１�保�
１０�保硨彶閱T依職權(quán)修改
初步審查中，審查員可以對(duì)本章第４�保惫�(jié)、第４�保补�(jié)和第
４�保彻�(jié)規(guī)定的申請(qǐng)文件中出現(xiàn)的明顯錯(cuò)誤依職權(quán)進(jìn)行修改，并
通知申請(qǐng)人。依職權(quán)修改的內(nèi)容主要指以下幾個(gè)方面：
（１）明顯的產(chǎn)品名稱錯(cuò)誤；
（２）明顯的視圖名稱錯(cuò)誤；
（３）明顯的視圖方向錯(cuò)誤；
（４）外觀設(shè)計(jì)圖片中的產(chǎn)品繪制線條包含有應(yīng)刪除的線條，
例如陰影線、指示線、中心線、尺寸線、點(diǎn)劃線等；
（５）簡(jiǎn)要說明中寫有明顯不屬于簡(jiǎn)要說明可以寫明的內(nèi)容，
例如關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術(shù)效果的描述、產(chǎn)品推廣宣傳等
用語(yǔ)；
（６） 申請(qǐng)人在簡(jiǎn)要說明中指定的最能表明設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片
或者照片明顯不恰當(dāng)；
（７） 請(qǐng)求書中，申請(qǐng)人地址或聯(lián)系人地址漏寫、錯(cuò)寫或者
重復(fù)填寫的�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。
審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在文檔中記載并通知申
請(qǐng)人。
１１�备鶕�(jù)專利法第九條的審查
專利法第九條第一款規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)
專利權(quán)。專利法第九條第二款規(guī)定，兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就
同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。
初步審查中，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)根據(jù)專利法第九條的
規(guī)定是否能夠取得專利權(quán)，一般不通過檢索進(jìn)行審查。但審查
員已經(jīng)得知有申請(qǐng)人就同樣的外觀設(shè)計(jì)提出了專利申請(qǐng)的，應(yīng)
當(dāng)進(jìn)行審查。
１１�保迸袛嘣瓌t
在判斷是否構(gòu)成專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
９０ （１－　８０）
應(yīng)當(dāng)以表示在兩件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)或?qū)＠�的圖片或者照片中
的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)。同樣的外觀設(shè)計(jì)是指兩項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)相
同或者實(shí)質(zhì)相同。外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同的判斷原則，適
用本指南第四部分第五章的相關(guān)規(guī)定。
１１�保蔡幚矸绞�
參照本指南第二部分第三章第６�保补�(jié)的規(guī)定。
１２�蓖庥^設(shè)計(jì)分類
專利局采用國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類法（即洛迦諾分類法） 對(duì)外
觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)進(jìn)行分類，以最新公布的《國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類
表》中文譯本為工作文本。
外觀設(shè)計(jì)分類的目的是：
（１）確定外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別屬性；
（２）對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行歸類管理；
（３）便于對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行檢索查詢；
（４）按照分類號(hào)順序編排和公告外觀設(shè)計(jì)專利文本。
外觀設(shè)計(jì)分類是針對(duì)使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品進(jìn)行的，分類
號(hào)由“ＬＯＣ”、“（版本號(hào)）”、“Ｃｌ�薄�、“大類號(hào)－小類號(hào)” 組合
而成（以下所述分類號(hào)是指“大類號(hào)－小類號(hào)”），例如ＬＯＣ
（９） Ｃｌ�保埃叮�０４。多個(gè)分類號(hào)的， 各分類號(hào)之間用分號(hào)分隔，
例如：ＬＯＣ （９） Ｃｌ�保埃叮�０４；２３－０２。
１２�保狈诸惖囊罁�(jù)
外觀設(shè)計(jì)分類以外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片以及
簡(jiǎn)要說明中記載的產(chǎn)品用途為依據(jù)。
１２�保卜诸惖姆椒�
外觀設(shè)計(jì)分類一般應(yīng)遵循用途原則，不考慮制造該產(chǎn)品的
材料。產(chǎn)品的用途可以從申請(qǐng)人提供的外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、
圖片或者照片，以及產(chǎn)品的使用目的、使用領(lǐng)域、使用方法等
信息中獲知。
確定產(chǎn)品的類別，應(yīng)當(dāng)按照先大類再小類的順序進(jìn)行。一
件外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別應(yīng)屬于包含其產(chǎn)品用途的大類和該大類
下的小類，如果該大類下未列出包含其產(chǎn)品用途的小類，則分
入該大類下的９９小類，即其他雜項(xiàng)類。
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。福保� ９１
對(duì)于產(chǎn)品的零部件，有專屬類別的，應(yīng)當(dāng)將該零部件分入
其專屬的類別，例如汽車的輪胎，應(yīng)分入１２－１５類；沒有專屬
類別的，且通常不應(yīng)用于其他產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)將該零部件分入其
上位產(chǎn)品所屬的類別，例如打火機(jī)的打火輪，應(yīng)分入２７－０５
類。確定產(chǎn)品的零部件是否具有專屬的類別，并不限于與分類
表中的具體產(chǎn)品項(xiàng)一一對(duì)應(yīng)，例如驗(yàn)鈔機(jī)的外殼，應(yīng)分入１０－
０７類。
對(duì)于因時(shí)代的發(fā)展衍生出新用途的產(chǎn)品，一般仍應(yīng)當(dāng)保持
其傳統(tǒng)用途的所屬類別。例如燈籠，其已逐漸從以往單純的照
明設(shè)備演變?yōu)檠b飾用品，仍應(yīng)將其分入２６大類照明設(shè)備中。
１２�保撤诸愄�(hào)的確定
１２�保唱保眴我挥猛井a(chǎn)品的分類
（１） 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且
用途單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個(gè)分類號(hào)。
（２） 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中包含同一產(chǎn)品的多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，
且用途單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個(gè)分類號(hào)。
（３） 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中包含多件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且用
途相同、單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個(gè)分類號(hào)。例如，一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)
專利申請(qǐng)中包含枕套、床單和被罩三件產(chǎn)品，均屬于床上用
品，分類號(hào)為０６－１３類。
１２�保唱保捕嘤猛井a(chǎn)品的分類
（１） 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且
該產(chǎn)品為兩個(gè)或兩個(gè)以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應(yīng)當(dāng)給出
與其用途對(duì)應(yīng)的多個(gè)分類號(hào)，但家具組合體除外。例如，帶有
溫度計(jì)的相框，具有測(cè)量溫度和放置照片兩種用途，分類號(hào)為
０６－０７和１０－０４。又如，連體桌椅，屬于家具組合體，分類號(hào)
為０６－０５。
（２） 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中包含同一產(chǎn)品的多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，
且該產(chǎn)品為兩個(gè)或兩個(gè)以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應(yīng)當(dāng)給
出與其用途對(duì)應(yīng)的多個(gè)分類號(hào)。
（３） 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中包含多件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且各
單件產(chǎn)品具有不同的用途，應(yīng)當(dāng)給出與其用途對(duì)應(yīng)的多個(gè)分類
號(hào)。例如，一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中包含碗和勺子兩件產(chǎn)品，
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第三章
９２ （１－　８２）
分類號(hào)為０７－０１和０７－０３。
１２�保唱保撤诸愡^程中的補(bǔ)正
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十八條的規(guī)定，簡(jiǎn)要說明中應(yīng)當(dāng)
寫明外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途。
外觀設(shè)計(jì)分類過程中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通
知書：
（１） 外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片不能確定產(chǎn)品的
用途，且簡(jiǎn)要說明中未寫明產(chǎn)品用途或所寫的產(chǎn)品用途不
確切；
（２） 外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片所確定的產(chǎn)品用
途與簡(jiǎn)要說明中記載的產(chǎn)品用途明顯不一致。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到補(bǔ)正通知書后兩個(gè)月內(nèi)答復(fù)，提交外觀
設(shè)計(jì)簡(jiǎn)要說明的替換頁(yè)。期滿未答復(fù)的，該申請(qǐng)將視為撤回。
專利審查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查
（１－�。福常� ９３
第四章　專利分類
１�币�　言
專利局采用國(guó)際專利分類對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利
申請(qǐng)進(jìn)行分類，以最新版的國(guó)際專利分類表（ＩＰＣ，包括其使
用指南） 中文譯本為工作文本，有疑義時(shí)以相同版的英文或法
文版本為準(zhǔn)。
分類的目的是：
（１）建立有利于檢索的專利申請(qǐng)文檔；
（２）將發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)分配給相應(yīng)的審
查部門；
（３）按照分類號(hào)編排發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)，
系統(tǒng)地向公眾公布或者公告。
本章僅涉及發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的分類。外
觀設(shè)計(jì)的分類適用本部分第三章第１２節(jié)的規(guī)定。
２�狈诸惖膬�(nèi)容
對(duì)每一件發(fā)明專利申請(qǐng)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的技術(shù)主題
進(jìn)行分類，應(yīng)當(dāng)給出完整的、能代表發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷陌l(fā)明信
息的分類號(hào)，并盡可能對(duì)附加信息進(jìn)行分類；將最能充分代表
發(fā)明信息的分類號(hào)排在第一位。
發(fā)明信息是專利申請(qǐng)的全部文本（例如：權(quán)利要求書、說
明書、附圖） 中代表對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)的技術(shù)信息，對(duì)現(xiàn)有技
術(shù)的貢獻(xiàn)的技術(shù)信息是指在專利申請(qǐng)中明確披露的所有新穎的
和非顯而易見的技術(shù)信息。
附加信息本身不代表對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，而是對(duì)檢索可能
是有用的信息，其中包括引得碼所表示的技術(shù)信息。附加信息
是對(duì)發(fā)明信息的補(bǔ)充。例如：組合物或混合物的成分，或者是
方法、結(jié)構(gòu)的要素或組成部分，或者是已經(jīng)分類的技術(shù)主題的
用途或應(yīng)用方面的特征。
３�奔夹g(shù)主題
３�保奔夹g(shù)主題的類別
發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)主題可以是方法、產(chǎn)品、設(shè)備或材料，其
專利分類　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第四章
９４ （１－　８４）
中包括這些技術(shù)主題的使用或應(yīng)用方式。應(yīng)當(dāng)以最寬泛的含義
來理解這些技術(shù)主題的范圍。
（１） 方法。例如：聚合、發(fā)酵、分離、成形、輸送、紡織
品的處理、能量的傳遞和轉(zhuǎn)換、建筑、食品的制備、試驗(yàn)、設(shè)
備的操作及其運(yùn)行、信息的處理和傳輸?shù)姆椒ā?BR>（２） 產(chǎn)品。例如：化合物、組合物、織物、制造的物品。
（３） 設(shè)備。例如：化學(xué)或物理工藝設(shè)備、各種工具、各種
器具、各種機(jī)器、各種執(zhí)行操作的裝置。
（４） 材料。例如：組成混合物的各種組分。
材料包括各種物質(zhì)、中間產(chǎn)品以及用于制造產(chǎn)品的組合
物。材料的例子如下：
【例１】
混凝土。組成材料是水泥、沙石、水。
【例２】
用于制造家具的膠合板。由基本上是厚度均勻的、或多或
少連續(xù)接觸并結(jié)合在一起的多個(gè)層構(gòu)成的材料。
應(yīng)當(dāng)注意的是：一個(gè)設(shè)備，由于它是通過一種方法制造
的，可以看作是一件產(chǎn)品。術(shù)語(yǔ)“設(shè)備” 是與某種預(yù)期用途或
目的聯(lián)系在一起的，例如：用于產(chǎn)生氣體的設(shè)備、用于切割的
設(shè)備。但術(shù)語(yǔ)“產(chǎn)品” 只用來表示某一方法的結(jié)果，而不管該
產(chǎn)品的功能如何，例如：某化學(xué)方法或制造方法的最終產(chǎn)品。
材料本身就可以構(gòu)成產(chǎn)品。
３�保布夹g(shù)主題的確定
要根據(jù)專利申請(qǐng)的全部文本（例如： 權(quán)利要求書、說明
書、附圖） 確定技術(shù)主題。在根據(jù)權(quán)利要求書確定技術(shù)主題的
同時(shí)，還要根據(jù)說明書、附圖確定未要求專利保護(hù)的技術(shù)主題。
３�保勃保备鶕�(jù)權(quán)利要求書確定技術(shù)主題的幾種情況
根據(jù)權(quán)利要求書確定技術(shù)主題時(shí)，應(yīng)當(dāng)完整地理解權(quán)利要
求書中所記載的技術(shù)內(nèi)容。例如：以獨(dú)立權(quán)利要求來確定技術(shù)
主題時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其前序部分記載的技術(shù)特征和特征部分記載的
技術(shù)特征結(jié)合起來確定。
此外，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合說明書、附圖的內(nèi)容來正確理解或澄清
權(quán)利要求書中所記載的、構(gòu)成其要求專利保護(hù)的技術(shù)方案的技
術(shù)特征。
專利審查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利分類
（１－　８５） ９５
（１）一般以獨(dú)立權(quán)利要求中前序部分記載的技術(shù)特征為主，
將特征部分記載的技術(shù)特征看作是對(duì)前序部分的限定。
【例１】
用于墻或屋頂?shù)慕ㄖ�板，其特征是該板由片材制成，該�?BR>材為矩形并由四個(gè)部分組成，各部分的表面形狀為雙曲拋物
面……
技術(shù)主題為：以形狀為特征的片狀的用于墻或屋頂?shù)慕?BR>筑板。
【例２】
一種具有改進(jìn)的傾點(diǎn)特征的原油組合物，其特征是包括含
蠟原油和有效量的傾點(diǎn)下降添加劑，該添加劑是由乙烯與丙烯
腈的共聚物和三元共聚物組成的。
技術(shù)主題為：以含乙烯與丙烯腈的共聚物和三元共聚物組
成的添加劑為特征的原油組合物。
【例３】
一種棉織機(jī)減震器，其特征是在鋼板上粘有粘彈材料，兩
者結(jié)合成一體。
技術(shù)主題為：以鋼板上粘有粘彈材料并且兩者結(jié)合成一體
為特征的棉織機(jī)減震器。
【例４】
一種揚(yáng)聲器，在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片，另一端
為揚(yáng)聲器口，在壓電陶瓷片上有兩個(gè)金屬接點(diǎn)，其特征是在殼
體外部安裝一層振動(dòng)殼，該振動(dòng)殼與殼體上揚(yáng)聲器口的邊緣相
接，兩層殼之間存在間隙，組成雙殼體。
技術(shù)主題為： 以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚(yáng)
聲器。
【例５】
一種活性染料化合物，其特征是利用一種酶進(jìn)行合成……
技術(shù)主題為：利用酶合成的一種活性染料化合物。
（２）當(dāng)獨(dú)立權(quán)利要求中前序部分所描述的對(duì)象在分類表中
沒有確切的分類位置時(shí)，以特征部分記載的技術(shù)特征為主，將
前序部分記載的技術(shù)特征看作是對(duì)特征部分的限定。
【例１】
一種開關(guān)，包括一個(gè)外殼、設(shè)置在外殼蓋中的控制裝置、
電線通道及開閉觸點(diǎn)，其特征是在具有開口的外殼蓋的開口下
設(shè)有一個(gè)由透明材料制成的光導(dǎo)板以及一個(gè)指示開關(guān)位置的輝
專利分類　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第四章
９６ （１－�。福叮�
光燈泡。
技術(shù)主題為：開關(guān)的指示開關(guān)位置的裝置。
【例２】
一種計(jì)時(shí)鐘，包括外殼和機(jī)芯，其特征是該外殼用陶瓷材
料制成，外殼的外形為……
技術(shù)主題為：一種計(jì)時(shí)鐘的用陶瓷材料制成的外殼，……
３�保勃保哺鶕�(jù)權(quán)利要求書無法確定技術(shù)主題的情況
當(dāng)根據(jù)權(quán)利要求書無法確定技術(shù)主題時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其說明
書中記載的該發(fā)明或?qū)嵱眯滦退�解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案、
技術(shù)效果或者實(shí)施例來確定。
３�保勃保掣鶕�(jù)說明書、附圖確定未要求專利保護(hù)的技術(shù)主題
如果說明書、附圖中記載了對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)的內(nèi)容，即
使該內(nèi)容未被要求專利保護(hù)，也應(yīng)當(dāng)確定其技術(shù)主題。
４�狈诸惙椒�
對(duì)于一件專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)首先確定其技術(shù)主題所涉及的發(fā)
明信息和附加信息，然后給出對(duì)應(yīng)于發(fā)明信息和附加信息的分
類號(hào)。
４�保闭�體分類
應(yīng)當(dāng)盡可能地將技術(shù)主題作為一個(gè)整體來分類，而不是對(duì)
其各個(gè)組成部分分別進(jìn)行分類。
但如果技術(shù)主題的某組成部分本身代表了對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢
獻(xiàn)，那么該組成部分構(gòu)成發(fā)明信息，也應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類。例
如：將一個(gè)較大系統(tǒng)作為整體進(jìn)行分類時(shí)，若其部件或零件是
新穎的和非顯而易見的，則應(yīng)當(dāng)對(duì)這個(gè)系統(tǒng)以及這些部件或零
件分別進(jìn)行分類。
【例１】
由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封
箱等組成的轉(zhuǎn)臂自控式橋梁伸縮縫裝置，其特征是每根橫托
梁……
按橋梁伸縮縫裝置的整體分類，分入Ｅ０１Ｄ１９／０６。
如果橫托梁是新穎的和非顯而易見的，還應(yīng)將橫托梁分入
Ｅ０４Ｃ３／０２。
專利審查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利分類
（１－　８７） ９７
【例２】
固體垃圾的處理系統(tǒng)，由輸入裝置及分揀、粉碎、金屬回
收、塑料回收和肥料制造等設(shè)備組成。
按固體垃圾的處理系統(tǒng)整體分類，分入Ｂ０９Ｂ３／００。
如果粉碎設(shè)備是新穎的和非顯而易見的，還應(yīng)將粉碎設(shè)備
分入Ｂ０２Ｃ２１／００。
４�保补δ芊诸惢驊�(yīng)用分類的確定
４�保勃保惫δ芊诸�
若技術(shù)主題在于某物的本質(zhì)屬性或功能，且不受某一特定
應(yīng)用領(lǐng)域的限制，則將該技術(shù)主題按功能分類。
如果技術(shù)主題涉及某種特定的應(yīng)用，但沒有明確披露或完
全確定，若分類表中有功能分類位置，則按功能分類；若寬泛
地提到了若干種應(yīng)用，則也按功能分類。
【例１】
特征在于結(jié)構(gòu)或功能方面的各種閥，其結(jié)構(gòu)或功能不取決
于流過的特定流體（例如油） 的性質(zhì)或包括該閥的任何設(shè)備，
按功能分類，分入Ｆ１６Ｋ。
【例２】
特征在于其化學(xué)結(jié)構(gòu)的有機(jī)化合物的技術(shù)主題，按功能
分類，分入Ｃ０７。
【例３】
裝有繞活動(dòng)軸轉(zhuǎn)動(dòng)的圓盤切刀的切割機(jī)械，按功能分類，
分入Ｂ２６Ｄ１／１５７。
４�保勃保矐�(yīng)用分類
若技術(shù)主題屬于下列情況，則將該技術(shù)主題按應(yīng)用分類。
（１） 技術(shù)主題涉及“專門適用于” 某特定用途或目的
的物。
例如：
專門適用于嵌入人體心臟中的機(jī)械閥，按應(yīng)用分類，分入
Ａ６１Ｆ２／２４。
（２） 技術(shù)主題涉及某物的特殊用途或應(yīng)用。
【例如】
香煙過濾嘴，按應(yīng)用分類，分入Ａ２４Ｄ３／００。
專利分類　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第四章
９８ （１－　８８）
（３） 技術(shù)主題涉及將某物加入到一個(gè)更大的系統(tǒng)中。
【例如】
把板簧安裝到車輪的懸架中， 按應(yīng)用分類， 分入Ｂ６０Ｇ
１１／０２。
４�保勃保臣劝垂δ芊诸愑职磻�(yīng)用分類
若技術(shù)主題既涉及某物的本質(zhì)屬性或功能，又涉及該物的
特殊用途或應(yīng)用、或其在某較大系統(tǒng)中的專門應(yīng)用，則既按功
能分類又按應(yīng)用分類。
如果不能適用上述４�保勃保焙停椽保勃保仓兄赋龅那闆r，則既按
功能分類又按應(yīng)用分類。
【例１】
涂料組合物，既涉及組合物的成分，又涉及專門的應(yīng)用，
則既按功能分類，分入Ｃ０９Ｄ１０１／００至Ｃ０９Ｄ２０１／００的適當(dāng)分
類位置，又按應(yīng)用分類，分入Ｃ０９Ｄ５／００。
【例２】
布置在汽車懸架中的板簧，如果板簧本身是新穎的和非顯
而易見的，則應(yīng)按功能分類，分入Ｆ１６Ｆ１／１８；如果這種板簧
在汽車懸架中的布置方式也是新穎的和非顯而易見的，則還應(yīng)
按應(yīng)用分類，分入Ｂ６０Ｇ１１／０２。
４�保勃保刺厥馇闆r
（１） 應(yīng)當(dāng)按功能分類的技術(shù)主題，若分類表中不存在該功
能分類位置，則按適當(dāng)?shù)膽?yīng)用分類。
【例如】
線纜覆蓋層的剝離器。
分類表中不存在覆蓋層的剝離器的功能分類位置，經(jīng)判斷
其主要應(yīng)用于電纜外皮的剝離。按應(yīng)用分類，分入Ｈ０２Ｇ１／１２。
（２） 應(yīng)當(dāng)按應(yīng)用分類的技術(shù)主題，若分類表中不存在該應(yīng)
用分類位置，則按適當(dāng)?shù)墓δ芊诸悺?BR>【例如】
電冰箱過負(fù)荷、過電壓及延時(shí)啟動(dòng)保護(hù)裝置。
分類表中不存在電冰箱專用的緊急保護(hù)電路裝置的應(yīng)用分
類位置，經(jīng)判斷其為緊急保護(hù)電路裝置。按功能分類， 分入
Ｈ０２Ｈ小類。
（３） 當(dāng)技術(shù)主題應(yīng)當(dāng)既按功能分類，又按應(yīng)用分類時(shí)，若
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（１－�。福梗� ９９
分類表中不存在該功能分類位置，則只按應(yīng)用分類；若分類表
中不存在該應(yīng)用分類位置，則只按功能分類。
【例如】
適用于畜拉車照明用的發(fā)電機(jī)，該發(fā)電機(jī)裝有可調(diào)速比齒
輪箱，并可方便地和車輪配合。
分類表中不存在畜拉車照明用的發(fā)電機(jī)的應(yīng)用分類位置，
則只按功能分類，分入Ｈ０２Ｋ７／１１６。
４�保扯嘀胤诸�
分類的主要目的是為了檢索，根據(jù)技術(shù)主題的內(nèi)容，可以
賦予多個(gè)分類號(hào)。
當(dāng)專利申請(qǐng)涉及不同類型的技術(shù)主題，并且這些技術(shù)主題
構(gòu)成發(fā)明信息時(shí)，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)所涉及的技術(shù)主題進(jìn)行多重分
類。例如：技術(shù)主題涉及產(chǎn)品及產(chǎn)品的制造方法，如果分類表
中產(chǎn)品和方法的分類位置都存在，則對(duì)產(chǎn)品和方法分別進(jìn)行
分類。
當(dāng)技術(shù)主題涉及功能分類和應(yīng)用分類二者時(shí)，則既按功能
分類又按應(yīng)用分類。
對(duì)檢索有用的附加信息，也盡可能采用多重分類或與引得
碼組合的分類。
４�保唱保奔夹g(shù)主題的多方面分類
技術(shù)主題的多方面分類代表一種特殊類型的多重分類，是
指以一個(gè)技術(shù)主題的多個(gè)方面為特征進(jìn)行的分類，例如：以其
固有的結(jié)構(gòu)和其特殊的應(yīng)用或功能為特征的技術(shù)主題，若只依
據(jù)一個(gè)方面對(duì)這類技術(shù)主題進(jìn)行分類，會(huì)導(dǎo)致檢索信息的不
完全。
在分類表中由附注指明采用“多方面分類” 的分類位置。
例如：
Ｇ１１Ｂ７／２４·按所選用的材料或按結(jié)構(gòu)或按形式區(qū)分的記
錄載體
Ｇ１１Ｂ７／２４１··以材料的選擇為特征
Ｇ１１Ｂ７／２５２···不同于記錄層的層
　　附注
在小組Ｇ１１Ｂ７／２５２中，使用多方面分類，所以如果技術(shù)主
題的特征在于其不止包含一個(gè)小組的方面，該技術(shù)主題應(yīng)分類
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１００ （１－　９０）
在這些小組的每一個(gè)中。
Ｇ１１Ｂ７／２５３····底層
Ｇ１１Ｂ７／２５４····保護(hù)性外涂層
當(dāng)技術(shù)主題涉及不同于記錄層的底層和保護(hù)性外涂層時(shí)，
要對(duì)底層和保護(hù)性外涂層分別進(jìn)行分類，分入Ｇ１１Ｂ７／２５３和
Ｇ１１Ｂ７／２５４。
４�保唱保捕�級(jí)分類表
二級(jí)分類表用于對(duì)已經(jīng)分類在其他分類位置上的技術(shù)主題
進(jìn)行強(qiáng)制補(bǔ)充分類。二級(jí)分類表，例如：Ａ０１Ｐ、Ａ６１Ｐ、Ａ６１Ｑ
和Ｃ１２Ｓ。
二級(jí)分類表中的分類號(hào)不能作為第一位置分類號(hào)。
４�保唱保郴旌舷到y(tǒng)與引得碼
混合系統(tǒng)由分類表的分類號(hào)和與其聯(lián)合使用的引得碼
組成。
引得碼只能與分類號(hào)聯(lián)合使用，具有與分類號(hào)相同的格
式，但通常使用一種獨(dú)特的編號(hào)體系。
在分類表中由附注指明可以采用引得碼的分類位置。相應(yīng)
地，在每個(gè)引得表前面的附注、類名或?qū)б龢?biāo)題中指明了這些
引得碼與哪些分類號(hào)聯(lián)合使用。
４�保醇夹g(shù)主題的特殊分類
（１） 技術(shù)主題可以有不同的類別。如果在分類表中沒有某
類別技術(shù)主題的分類位置，則使用最適當(dāng)?shù)钠渌�類別的技術(shù)主
題進(jìn)行分類，詳見本章第８節(jié)。
（２） 若在分類表中找不到充分包括某技術(shù)主題的分類位
置，則將該技術(shù)主題分入以類號(hào)９９／００表示的專門的剩余大組。
【例如】
Ａ部中
Ａ９９Ｚ９９／００為本部其他類目不包括的技術(shù)主題；
Ｆ部Ｆ０２Ｍ小類中
Ｆ０２Ｍ９９／００為不包括在本小類的其他組中的技術(shù)主題。
５�狈诸愇恢玫囊�(guī)則簡(jiǎn)述
在分類表的某些地方用參見、附注指明了如何使用優(yōu)先規(guī)
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（１－�。梗保� １０１
則（最先位置規(guī)則、最后位置規(guī)則） 和特殊規(guī)則。要特別注意
這些分類位置規(guī)則的使用。
附注只適用于相關(guān)的位置及其細(xì)分位置，并且在與一般規(guī)
定相抵觸的時(shí)候，附注優(yōu)先于一般規(guī)定。
６�狈诸惖牟襟E
按照部、大類、小類、大組、小組的順序逐級(jí)進(jìn)行分類，
直到找到最低等級(jí)的合適的組。
７�睂�(duì)不同公布級(jí)專利申請(qǐng)的分類
７�保睂�(duì)未檢索專利申請(qǐng)的分類
對(duì)所有可能是新穎的和非顯而易見的權(quán)利要求的技術(shù)主
題，所有構(gòu)成權(quán)利要求的技術(shù)主題的可能是新穎的和非顯而易
見的組成部分，以及說明書、附圖中所有可能是新穎的和非顯
而易見的任何未要求專利保護(hù)的技術(shù)主題一起作為發(fā)明信息進(jìn)
行分類。
如果對(duì)檢索有用，則盡可能對(duì)要求專利保護(hù)的和未要求專
利保護(hù)的任何附加信息進(jìn)行分類或引得。
７�保矊�(duì)已檢索和審查后專利申請(qǐng)的分類
對(duì)所有新穎的和非顯而易見的權(quán)利要求的技術(shù)主題，所有
構(gòu)成權(quán)利要求的技術(shù)主題的新穎的和非顯而易見的組成部分，
以及說明書、附圖中新穎的和非顯而易見的未要求專利保護(hù)的
技術(shù)主題一起作為發(fā)明信息進(jìn)行分類。
如果對(duì)檢索有用，則盡可能對(duì)要求專利保護(hù)的和未要求專
利保護(hù)的任何附加信息進(jìn)行分類或引得。
８�碧囟�技術(shù)主題的分類方法
８�保被�合物
當(dāng)技術(shù)主題涉及一種化合物本身時(shí)，例如：有機(jī)、無機(jī)或
高分子化合物，應(yīng)將該化合物分在Ｃ部。當(dāng)技術(shù)主題還涉及化
合物的某一特定應(yīng)用時(shí)，如果該應(yīng)用構(gòu)成對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，
還應(yīng)將其分類在該應(yīng)用的分類位置上。但是，當(dāng)化合物是已知
的，并且技術(shù)主題僅涉及這種化合物的應(yīng)用時(shí)，則只分類在該
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１０２ （１－�。梗玻�
應(yīng)用的分類位置上。
８�保不瘜W(xué)混合物或者組合物
當(dāng)技術(shù)主題涉及一種化學(xué)混合物或組合物本身時(shí)，應(yīng)當(dāng)根
據(jù)其化學(xué)組成分類到適當(dāng)?shù)姆诸愇恢蒙�。例如：將玻璃分類�?BR>Ｃ０３Ｃ，將水泥、陶瓷分類入Ｃ０４Ｂ，將高分子化合物的組合物
分類入Ｃ０８Ｌ，將合金分類入Ｃ２２Ｃ。如果分類表中不存在這樣
的分類位置，則根據(jù)其用途或應(yīng)用來分類。如果用途或應(yīng)用也
構(gòu)成對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，則根據(jù)其化學(xué)成分及其用途或應(yīng)用兩
者進(jìn)行分類。但是，當(dāng)化學(xué)混合物或組合物是已知的，并且技
術(shù)主題僅涉及其用途或應(yīng)用時(shí)，則只分類在用途或應(yīng)用的分類
位置上。
８�保郴�合物的制備或處理
當(dāng)技術(shù)主題涉及一種化合物的制備或處理方法時(shí)，將其分
類在該化合物的制備或處理方法的位置上。如果分類表中不存
在這樣的分類位置，則分類在該化合物的分類位置上。當(dāng)從這
種制備方法得到的化合物也是新穎的時(shí)候，還應(yīng)對(duì)該化合物進(jìn)
行分類。當(dāng)技術(shù)主題涉及多種化合物的制備或處理的一般方法
時(shí)，將其分類在所采用的方法的分類位置上。
８�保丛O(shè)備或方法
當(dāng)技術(shù)主題涉及一種設(shè)備時(shí)，將其分類在該設(shè)備的分類位
置上。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則將其分類在由
該設(shè)備所執(zhí)行的方法的分類位置上。當(dāng)技術(shù)主題涉及產(chǎn)品的制
造或處理方法時(shí)，將其分類在所采用的方法的分類位置上。如
果分類表中不存在這樣的分類位置，則分類在執(zhí)行該方法的設(shè)
備的分類位置上。如果分類表中不存在執(zhí)行該方法的設(shè)備的分
類位置，則分類在該產(chǎn)品的分類位置上。
８�保抵圃斓奈锲�
當(dāng)技術(shù)主題涉及一種物品時(shí)，將其分類在該物品的分類位
置上。如果分類表中不存在該物品本身的分類位置，則根據(jù)該
物品所執(zhí)行的功能，將其分類在適當(dāng)?shù)墓δ芊诸愇恢蒙�。如�?BR>沒有適當(dāng)?shù)墓δ芊诸愇恢�，則根據(jù)其應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行分類。
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（１－�。梗常� １０３
８�保抖嗖襟E方法、成套設(shè)備
當(dāng)技術(shù)主題涉及一種多步驟方法或成套設(shè)備，且該方法或
成套設(shè)備分別由多個(gè)處理步驟或多個(gè)機(jī)器的組合體構(gòu)成時(shí)，應(yīng)
將其作為一個(gè)整體進(jìn)行分類，即分類在用于這種組合體的分類
位置上，例如：小類Ｂ０９Ｂ。如果分類表中不存在這樣的分類位
置，則將其分類在由這種方法或成套設(shè)備所制得的產(chǎn)品的分類
位置上。當(dāng)技術(shù)主題涉及這種組合體的一個(gè)單元時(shí)，例如該方
法的一個(gè)單獨(dú)步驟或該套設(shè)備中的單個(gè)機(jī)器，則應(yīng)當(dāng)對(duì)該單元
進(jìn)行分類。
８�保妨慵�、結(jié)構(gòu)部件
當(dāng)技術(shù)主題涉及用于產(chǎn)品或設(shè)備的結(jié)構(gòu)或功能的零件或部
件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)則進(jìn)行分類：
對(duì)只適用于或?qū)ｉT適用于某種產(chǎn)品或設(shè)備的零件或部件，
將其分類在該產(chǎn)品或設(shè)備的零件或部件的分類位置上。如果分
類表中不存在該零件或部件的分類位置，則將其分類在該產(chǎn)品
或設(shè)備的分類位置上。
對(duì)可應(yīng)用于多種不同的產(chǎn)品或設(shè)備的零件或部件，將其分
類在更一般性的零件或部件的分類位置上。如果分類表中不存
在更一般性的分類位置，則將其分類在明確應(yīng)用該零件或部件
的所有產(chǎn)品或設(shè)備的分類位置上。
８�保富瘜W(xué)通式
化學(xué)通式是用來表示一類或幾類化合物的，其中至少一個(gè)
基團(tuán)是可變化的，例如： “馬庫(kù)什” 型化合物。當(dāng)在通式的范
圍內(nèi)，有大量的化合物可以獨(dú)立地分類在其相應(yīng)的分類位置上
時(shí)，只對(duì)那些對(duì)檢索最有用的化合物進(jìn)行分類。如果這些化合
物是使用一個(gè)化學(xué)通式說明的，則遵循以下的分類程序：
步驟１：
對(duì)所有新穎的和非顯而易見的“完全確定” 的化合物進(jìn)行
分類。被認(rèn)為是“完全確定” 的化合物是指：
（ｉ） 有確定的化學(xué)名稱或化學(xué)結(jié)構(gòu)式，或能夠從其制備所
用的指定反應(yīng)物推導(dǎo)出來的唯一反應(yīng)產(chǎn)物；
（ｉｉ） 該化合物的特征在于其物理性質(zhì)，例如：熔點(diǎn)，或者
給出了一個(gè)具體描述其制備過程的實(shí)施例。
專利分類　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第一部分第四章
１０４ （１－�。梗矗�
不能認(rèn)為僅由經(jīng)驗(yàn)式代表的化合物是“完全確定” 的化
合物。
步驟２：
如果沒有披露“完全確定” 的化合物，將通式分在包括所
有的可能實(shí)施方案的最確定的組中，或分在包括大部分的可能
實(shí)施方案的最確定的組中。應(yīng)當(dāng)將化學(xué)通式的分類限制在一個(gè)
組中或盡可能少的組中。
步驟３：
除了按照上述的步驟１、２分類以外，當(dāng)化學(xué)通式范圍內(nèi)的
其他化合物是重要的時(shí)候，也可以對(duì)其進(jìn)行分類。
當(dāng)將所有“完全確定” 的化合物分類到其最確定的分類位
置會(huì)導(dǎo)致大量（例如：超過２０個(gè)） 的分類號(hào)時(shí)，分類人員可
以減少分類號(hào)的數(shù)量。但是只在下述情況下才可以減少分類號(hào)
的數(shù)量：若“完全確定” 的化合物的分類會(huì)導(dǎo)致在較高等級(jí)的
單一組的下面派生出大量的小組，可以將這些化合物只分類到
較高等級(jí)的組中。否則，將這些化合物分類到所有的更明確的
組中。
８�保菇M合庫(kù)
當(dāng)技術(shù)主題以“庫(kù)” 的形式表示由很多化合物、生物實(shí)體
或其他物質(zhì)組成的集合時(shí)，將庫(kù)作為一個(gè)整體分類到小類Ｃ４０Ｂ
的一個(gè)合適的組內(nèi)，同時(shí)將“庫(kù)” 中“完全確定” 的單個(gè)成員
分類到最明確的分類位置中。例如：將核苷酸的化合物庫(kù)作為
一個(gè)整體分類到小類Ｃ４０Ｂ的一個(gè)合適的組內(nèi)，同時(shí)將“完全
確定” 的核苷酸分到Ｃ部的適當(dāng)分類位置。
專利審查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利分類
第二部分
實(shí)質(zhì)審查
目　錄
第一章　　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)１１９（２－１） !!!!!!!!!!!!!!
１�� 引　言１１９（２－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 不符合專利法第二條第二款規(guī)定的客體１１９（２－１） !!!!!! ３�� 根據(jù)專利法第五條不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造１１９（２－１） !!!! ３�保� 根據(jù)專利法第五條第一款不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造１２０（２－２） ! ３�保豹保� 違反法律的發(fā)明創(chuàng)造１２０（２－２） !!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 違反社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造１２０（２－２） !!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造１２１（２－３） !!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 部分違反專利法第五條第一款的申請(qǐng)１２１（２－３） !!!!!!! ３�保� 根據(jù)專利法第五條第二款不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造１２１（２－３） ! ４�� 根據(jù)專利法第二十五條不授予專利權(quán)的客體１２２（２－４） !!!! ４�保� 科學(xué)發(fā)現(xiàn)１２２（２－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法１２３（２－５） !!!!!!!!!!!!! ４�保� 疾病的診斷和治療方法１２４（２－６） !!!!!!!!!!!!! ４�保唱保� 診斷方法１２４（２－６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保唱保豹保� 屬于診斷方法的發(fā)明１２５（２－７） !!!!!!!!!!!!!! ４�保唱保豹保� 不屬于診斷方法的發(fā)明１２５（２－７） !!!!!!!!!!!!! ４�保唱保� 治療方法１２５（２－７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保唱保勃保� 屬于治療方法的發(fā)明１２６（２－８） !!!!!!!!!!!!!! ４�保唱保勃保� 不屬于治療方法的發(fā)明１２７（２－９） !!!!!!!!!!!!! ４�保唱保勃保� 外科手術(shù)方法１２７（２－９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 動(dòng)物和植物品種１２８（２－１０） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)１２８（２－１０） !!!!!! ４�保氮保� 原子核變換方法１２８（２－１０） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保氮保� 用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)１２９（２－１１） !!!!!!!!!
第二章　說明書和權(quán)利要求書１３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言１３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 說明書１３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 說明書應(yīng)當(dāng)滿足的要求１３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 清　楚１３１（２－１３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
１０７
２�保豹保� 完　整１３１（２－１３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 能夠?qū)崿F(xiàn)１３２（２－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 說明書的撰寫方式和順序１３２（２－１４） !!!!!!!!!!!! ２�保勃�,１ 名　稱１３３（２－１５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 技術(shù)領(lǐng)域１３４（２－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 背景技術(shù)１３４（２－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 發(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容１３５（２－１７） !!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 附圖說明１３７（２－１９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 具體實(shí)施方式１３７（２－１９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 對(duì)于說明書撰寫的其他要求１３８（２－２０） !!!!!!!!!!! ２�保� 說明書附圖１３９（２－２１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 說明書摘要１４０（２－２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 權(quán)利要求書１４１（２－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 權(quán)利要求１４１（２－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 權(quán)利要求的類型１４１（２－２３） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求１４２（２－２４） !!!!!!!!!! ３�保� 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)滿足的要求１４３（２－２５） !!!!!!!!!!! ３�保勃保� 以說明書為依據(jù)１４３（２－２５） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 清　楚１４６（２－２８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 簡(jiǎn)　要１４８（２－３０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 權(quán)利要求的撰寫規(guī)定１４８（２－３０） !!!!!!!!!!!!!! ３�保唱保� 獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫規(guī)定１４９（２－３１） !!!!!!!!!!!! ３�保唱保� 從屬權(quán)利要求的撰寫規(guī)定１５１（２－３３） !!!!!!!!!!!!
第三章　新穎性１５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言１５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 新穎性的概念１５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 現(xiàn)有技術(shù)１５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 時(shí)間界限１５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 公開方式１５４（２－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保勃保� 出版物公開１５４（２－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保勃保� 使用公開１５４（２－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保勃保� 以其他方式公開１５５（２－３７） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 抵觸申請(qǐng)１５５（２－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 對(duì)比文件１５５（２－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 新穎性的審查１５６（２－３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!
１０８
３�保� 審查原則１５６（２－３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 審查基準(zhǔn)１５７（２－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 相同內(nèi)容的發(fā)明或者實(shí)用新型１５７（２－３９） !!!!!!!!!! ３�保勃保� 具體（下位） 概念與一般（上位） 概念１５７（２－３９） !!!!! ３�保勃保� 慣用手段的直接置換１５８（２－４０） !!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 數(shù)值和數(shù)值范圍１５８（２－４０） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品
權(quán)利要求１６０（２－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 優(yōu)先權(quán)１６１（２－４３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 外國(guó)優(yōu)先權(quán)１６２（２－４４） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 享有外國(guó)優(yōu)先權(quán)的條件１６２（２－４４） !!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 相同主題的發(fā)明創(chuàng)造的定義１６２（２－４４） !!!!!!!!!!! ４�保豹保� 外國(guó)優(yōu)先權(quán)的效力１６３（２－４５） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 外國(guó)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)和外國(guó)部分優(yōu)先權(quán)１６３（２－４５） !!!!!!!! ４�保� 本國(guó)優(yōu)先權(quán)１６４（２－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)的條件１６４（２－４６） !!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型的定義１６５（２－４７） !!!!!!! ４�保勃保� 本國(guó)優(yōu)先權(quán)的效力１６５（２－４７） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 本國(guó)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)和本國(guó)部分優(yōu)先權(quán)１６５（２－４７） !!!!!!!! ５�� 不喪失新穎性的寬限期１６６（２－４８） !!!!!!!!!!!!! ６�� 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理１６７（２－４９） !!!!!!!!!!!! ６�保� 判斷原則１６７（２－４９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 處理方式１６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 對(duì)兩件專利申請(qǐng)的處理１６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!! ６�保勃保豹保� 申請(qǐng)人相同１６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保豹保� 申請(qǐng)人不同１６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 對(duì)一件專利申請(qǐng)和一項(xiàng)專利權(quán)的處理１６８（２－５０） !!!!!!!
第四章　創(chuàng)造性１７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言１７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 發(fā)明創(chuàng)造性的概念１７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 現(xiàn)有技術(shù)１７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)１７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 顯著的進(jìn)步１７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員１７０（２－５２） !!!!!!!!!!!! ３�� 發(fā)明創(chuàng)造性的審查１７１（２－５３） !!!!!!!!!!!!!!!
１０９
３�保� 審查原則１７１（２－５３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 審查基準(zhǔn)１７１（２－５３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷１７１（２－５３） !!!!!!!!!!!! ３�保勃保豹保� 判斷方法１７２（２－５４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保豹保� 判斷示例１７４（２－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 顯著的進(jìn)步的判斷１７５（２－５７） !!!!!!!!!!!!!!! ４�� 幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷１７６（２－５８） !!!!!!!!! ４�保� 開拓性發(fā)明１７６（２－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 組合發(fā)明１７６（２－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 選擇發(fā)明１７７（２－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 轉(zhuǎn)用發(fā)明１７８（２－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明１７９（２－６１） !!!!!!!!!!!!! ４�保� 要素變更的發(fā)明１７９（２－６１） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保丢保� 要素關(guān)系改變的發(fā)明１８０（２－６２） !!!!!!!!!!!!!! ４�保丢保� 要素替代的發(fā)明１８０（２－６２） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保丢保� 要素省略的發(fā)明１８１（２－６３） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 判斷發(fā)明創(chuàng)造性時(shí)需考慮的其他因素１８１（２－６３） !!!!!!! ５�保� 發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得
成功的技術(shù)難題１８１（２－６３） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 發(fā)明克服了技術(shù)偏見１８２（２－６４） !!!!!!!!!!!!!! ５�保� 發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果１８２（２－６４） !!!!!!!!! ５�保� 發(fā)明在商業(yè)上獲得成功１８２（２－６４） !!!!!!!!!!!!! ６�� 審查創(chuàng)造性時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的問題１８２（２－６４） !!!!!!!!!! ６�保� 創(chuàng)立發(fā)明的途徑１８３（２－６５） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 避免“事后諸葛亮” １８３（２－６５） !!!!!!!!!!!!!! ６�保� 對(duì)預(yù)料不到的技術(shù)效果的考慮１８３（２－６５） !!!!!!!!!! ６�保� 對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行審查１８３（２－６５） !!!!!!!!!!!
第五章　實(shí)用性１８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言１８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 實(shí)用性的概念１８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 實(shí)用性的審查１８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 審查原則１８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 審查基準(zhǔn)１８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 無再現(xiàn)性１８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 違背自然規(guī)律１８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!
１１０
３�保勃保� 利用獨(dú)一無二的自然條件的產(chǎn)品１８７（２－６９） !!!!!!!!! ３�保勃保� 人體或者動(dòng)物體的非治療目的的外科手術(shù)方法１８７（２－６９） !!! ３�保勃保� 測(cè)量人體或者動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)的
方法１８７（２－６９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 無積極效果１８８（２－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第六章　單一性和分案申請(qǐng)１８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言１８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 單一性１８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 單一性的基本概念１８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 單一性要求１８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 總的發(fā)明構(gòu)思１９０（２－７２） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 單一性的審查１９０（２－７２） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 審查原則１９０（２－７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 單一性審查的方法和舉例１９２（２－７４） !!!!!!!!!!!! ２�保勃保勃保� 同類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性１９３（２－７５） !!!!!!!!!!! ２�保勃保勃保� 不同類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性１９６（２－７８） !!!!!!!!!! ２�保勃保勃保� 從屬權(quán)利要求的單一性１９９（２－８１） !!!!!!!!!!!!! ３�� 分案申請(qǐng)２００（２－８２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 分案的幾種情況２００（２－８２） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足的要求２０１（２－８３） !!!!!!!!!!!! ３�保� 分案的審查２０２（２－８４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第七章　檢　索２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 審查用檢索資料２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 檢索用專利文獻(xiàn)２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 檢索用非專利文獻(xiàn)２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!! ３�� 檢索的主題２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 檢索依據(jù)的申請(qǐng)文本２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的檢索２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!! ３�保� 對(duì)從屬權(quán)利要求的檢索２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!! ３�保� 對(duì)要素組合的權(quán)利要求的檢索２０４（２－８６） !!!!!!!!!! ３�保� 對(duì)不同類型權(quán)利要求的檢索２０５（２－８７） !!!!!!!!!!! ３�保� 對(duì)說明書及其附圖的檢索２０５（２－８７） !!!!!!!!!!!! ４�� 檢索的時(shí)間界限２０５（２－８７） !!!!!!!!!!!!!!!!
１１１
４�保� 檢索現(xiàn)有技術(shù)中相關(guān)文獻(xiàn)的時(shí)間界限２０５（２－８７） !!!!!!! ４�保� 檢索抵觸申請(qǐng)的時(shí)間界限２０６（２－８８） !!!!!!!!!!!! ５�� 檢索前的準(zhǔn)備２０６（２－８８） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 閱讀有關(guān)文件２０６（２－８８） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 核對(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)２０６（２－８８） !!!!!!!!!!! ５�保� 確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域２０７（２－８９） !!!!!!!!!!!!!! ５�保唱保� 利用機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)２０７（２－８９） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保唱保� 利用國(guó)際專利分類表２０８（２－９０） !!!!!!!!!!!!!! ５�保� 分析權(quán)利要求、確定檢索要素２０９（２－９１） !!!!!!!!!! ５�保椽保� 整體分析權(quán)利要求２０９（２－９１） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保椽保� 確定檢索要素２０９（２－９１） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�� 對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)的檢索２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!! ６�保� 檢索的要點(diǎn)２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 檢索的順序２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 在所屬技術(shù)領(lǐng)域中檢索２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 在功能類似的技術(shù)領(lǐng)域中檢索２１１（２－９３） !!!!!!!!!! ６�保勃保� 重新確定技術(shù)領(lǐng)域后再進(jìn)行檢索２１１（２－９３） !!!!!!!!! ６�保勃保� 檢索其他資料２１１（２－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 具體的步驟２１１（２－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保唱保� 機(jī)檢方式２１１（２－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保唱保� 手檢方式２１３（２－９５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 抵觸申請(qǐng)的檢索２１３（２－９５） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保椽保� 基本原則２１３（２－９５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保椽保� 申請(qǐng)滿十八個(gè)月公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索２１３（２－９５） !! ６�保椽保� 申請(qǐng)?zhí)崆肮�布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索２１３（２－９５） !!!!! ７�� 防止重復(fù)授權(quán)的檢索２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!!! ８�� 中止檢索２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 檢索的限度２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保� 可中止檢索的幾種情況２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!! ９�� 特殊情況的檢索２１５（２－９７） !!!!!!!!!!!!!!!! ９�保� 申請(qǐng)的主題跨領(lǐng)域時(shí)的檢索２１５（２－９７） !!!!!!!!!!! ９�保� 申請(qǐng)缺乏單一性時(shí)的檢索２１５（２－９７） !!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 對(duì)明顯缺乏單一性的申請(qǐng)的檢索２１５（２－９７） !!!!!!!!! ９�保勃保� 對(duì)不明顯缺乏單一性的申請(qǐng)的檢索２１６（２－９８） !!!!!!!! ９�保� 其他情況的檢索２１６（２－９８） !!!!!!!!!!!!!!!! １０�� 不必檢索的情況２１６（２－９８） !!!!!!!!!!!!!!!!
１１２
１１�� 補(bǔ)充檢索２１７（２－９９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １２�� 檢索報(bào)告２１７（２－９９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第八章　實(shí)質(zhì)審查程序２１９（２－１０１） !!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言２１９（２－１０１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 實(shí)質(zhì)審查程序及其基本原則２１９（２－１０１） !!!!!!!!!! ２�保� 實(shí)質(zhì)審查程序概要２１９（２－１０１） !!!!!!!!!!!!!! ２�保� 實(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則２２０（２－１０２） !!!!!!!!!! ３�� 申請(qǐng)文件的核查與實(shí)審準(zhǔn)備２２１（２－１０３） !!!!!!!!!! ３�保� 核對(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)２２１（２－１０３） !!!!!!!!!! ３�保� 查對(duì)申請(qǐng)文檔２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 查對(duì)啟動(dòng)程序的依據(jù)２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 查對(duì)申請(qǐng)文件２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 查對(duì)涉及優(yōu)先權(quán)的資料２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 查對(duì)其他有關(guān)文件２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 申請(qǐng)文檔存在缺陷時(shí)的處理２２２（２－１０４） !!!!!!!!!! ３�保� 建立個(gè)人審查檔案２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 審查的順序２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保椽保� 一般原則２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保椽保� 特殊處理２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 實(shí)質(zhì)審查２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 審查的文本２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 閱讀申請(qǐng)文件并理解發(fā)明２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!! ４�保� 不必檢索即可發(fā)出審查意見通知書的情況２２４（２－１０６） !!!! ４�保� 對(duì)缺乏單一性申請(qǐng)的處理２２４（２－１０６） !!!!!!!!!!! ４�保� 檢　索２２５（２－１０７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 優(yōu)先權(quán)的核實(shí)２２６（２－１０８） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保丢保� 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況２２６（２－１０８） !!!!!!!!!!!! ４�保丢保� 優(yōu)先權(quán)核實(shí)的一般原則２２６（２－１０８） !!!!!!!!!!!! ４�保丢保勃保� 部分優(yōu)先權(quán)的核實(shí)２２７（２－１０９） !!!!!!!!!!!!!! ４�保丢保勃保� 多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)２２８（２－１１０） !!!!!!!!!!!!!! ４�保丢保� 優(yōu)先權(quán)核實(shí)后的處理程序２２８（２－１１０） !!!!!!!!!!! ４�保� 全面審查２２８（２－１１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保藩保� 審查權(quán)利要求書２２９（２－１１１） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保藩保� 審查說明書和摘要２３０（２－１１２） !!!!!!!!!!!!!! ４�保藩保� 審查其他申請(qǐng)文件２３１（２－１１３） !!!!!!!!!!!!!!
１１３
４�保� 不全面審查的情況２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!!!! ４�保� 對(duì)公眾意見的處理２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!!!! ４�保保� 第一次審查意見通知書２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!! ４�保保蔼保� 總的要求２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保蔼保� 組成部分和要求２３３（２－１１５） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保保蔼保勃保� 標(biāo)準(zhǔn)表格２３３（２－１１５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保蔼保勃保� 審查意見通知書正文２３４（２－１１６） !!!!!!!!!!!!! ４�保保蔼保勃保� 對(duì)比文件的復(fù)制件２３５（２－１１７） !!!!!!!!!!!!!! ４�保保蔼保� 答復(fù)期限２３６（２－１１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保蔼保� 簽　署２３６（２－１１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保� 繼續(xù)審查２３６（２－１１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保豹保� 對(duì)申請(qǐng)繼續(xù)審查后的處理２３７（２－１１９） !!!!!!!!!!! ４�保保豹保� 補(bǔ)充檢索２３７（２－１１９） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保豹保� 再次審查意見通知書２３７（２－１１９） !!!!!!!!!!!!! ４�保保豹保唱保� 再次發(fā)出審查意見通知書的情況２３７（２－１１９） !!!!!!!! ４�保保豹保唱保� 再次審查意見通知書的內(nèi)容及要求２３８（２－１２０） !!!!!!! ４�保保� 會(huì)　晤２３８（２－１２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保勃保� 舉行會(huì)晤的條件２３９（２－１２１） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保保勃保� 會(huì)晤地點(diǎn)和參加人２３９（２－１２１） !!!!!!!!!!!!!! ４�保保勃保� 會(huì)晤記錄２４０（２－１２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保� 電話討論２４０（２－１２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保保� 取證和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查２４１（２－１２３） !!!!!!!!!!!!!!! ５�� 答復(fù)和修改２４１（２－１２３） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 答　復(fù)２４１（２－１２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保豹保� 答復(fù)的方式２４２（２－１２４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保豹保� 答復(fù)的簽署２４２（２－１２４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 修　改２４３（２－１２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 修改的要求２４３（２－１２５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保豹保� 修改的內(nèi)容與范圍２４３（２－１２５） !!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保豹保� 主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)２４４（２－１２６） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保豹保� 答復(fù)審查意見通知書時(shí)的修改方式２４４（２－１２６） !!!!!!! ５�保勃保� 允許的修改２４５（２－１２７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保勃保� 對(duì)權(quán)利要求書的修改２４６（２－１２８） !!!!!!!!!!!!! ５�保勃保勃保� 對(duì)說明書及其摘要的修改２４７（２－１２９） !!!!!!!!!!! ５�保勃保� 不允許的修改２４９（２－１３１） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保唱保� 不允許的增加２４９（２－１３１） !!!!!!!!!!!!!!!!
１１４
５�保勃保唱保� 不允許的改變２５０（２－１３２） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保唱保� 不允許的刪除２５２（２－１３４） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 修改的具體形式２５３（２－１３５） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保椽保� 提交替換頁(yè)２５３（２－１３５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保椽保� 審查員依職權(quán)修改２５３（２－１３５） !!!!!!!!!!!!!! ６�� 駁回決定和授予專利權(quán)的通知２５３（２－１３５） !!!!!!!!! ６�保� 駁回決定２５４（２－１３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 駁回申請(qǐng)的條件２５４（２－１３６） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 駁回的種類２５４（２－１３６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 駁回決定的組成２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 駁回決定正文的撰寫２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!! ６�保豹保椽保� 案　由２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保椽保� 駁回的理由２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保椽保� 決　定２５６（２－１３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 授予專利權(quán)的通知２５６（２－１３８） !!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 發(fā)出授予專利權(quán)的通知書的條件２５６（２－１３８） !!!!!!!! ６�保勃保� 發(fā)出授予專利權(quán)的通知書時(shí)應(yīng)做的工作２５６（２－１３８） !!!!! ７�� 實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復(fù)２５７（２－１３９） !!!!!!! ７�保� 程序的終止２５７（２－１３９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 程序的中止２５７（２－１３９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 程序的恢復(fù)２５７（２－１３９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ８�� 前置審查與復(fù)審后的繼續(xù)審查２５８（２－１４０） !!!!!!!!!
第九章　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干
規(guī)定２５９（２－１４１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言２５９（２－１４１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查基準(zhǔn)２５９（２－１４１） !!! ３�� 涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查示例２６１（２－１４３） !!! ４�� 漢字編碼方法及計(jì)算機(jī)漢字輸入方法２７０（２－１５２） !!!!!! ５�� 涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的說明書及權(quán)利
要求書的撰寫２７１（２－１５３） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 說明書的撰寫２７１（２－１５３） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 權(quán)利要求書的撰寫２７１（２－１５３） !!!!!!!!!!!!!!
第十章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定２７５（２－１５７） !!! １�� 引　言２７５（２－１５７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
１１５
２�� 不授予專利權(quán)的化學(xué)發(fā)明專利申請(qǐng)２７５（２－１５７） !!!!!!! ２�保� 天然物質(zhì)２７５（２－１５７） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 物質(zhì)的醫(yī)藥用途２７５（２－１５７） !!!!!!!!!!!!!!! ３�� 化學(xué)發(fā)明的充分公開２７６（２－１５８） !!!!!!!!!!!!! ３�保� 化學(xué)產(chǎn)品發(fā)明的充分公開２７６（２－１５８） !!!!!!!!!!! ３�保� 化學(xué)方法發(fā)明的充分公開２７７（２－１５９） !!!!!!!!!!! ３�保� 化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的充分公開２７７（２－１５９） !!!!!!!!! ３�保� 關(guān)于實(shí)施例２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 化學(xué)發(fā)明的權(quán)利要求２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!! ４�保� 化合物權(quán)利要求２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 組合物權(quán)利要求２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 開放式、封閉式及它們的使用要求２７８（２－１６０） !!!!!!! ４�保勃保� 組合物權(quán)利要求中組分和含量的限定２７９（２－１６１） !!!!!! ４�保勃保� 組合物權(quán)利要求的其他限定２８０（２－１６２） !!!!!!!!!! ４�保� 僅用結(jié)構(gòu)和／或組成特征不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品
權(quán)利要求２８０（２－１６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 化學(xué)方法權(quán)利要求２８１（２－１６３） !!!!!!!!!!!!!! ４�保� 用途權(quán)利要求２８１（２－１６３） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保氮保� 用途權(quán)利要求的類型２８１（２－１６３） !!!!!!!!!!!!! ４�保氮保� 物質(zhì)的醫(yī)藥用途權(quán)利要求２８２（２－１６４） !!!!!!!!!!! ５�� 化學(xué)發(fā)明的新穎性２８２（２－１６４） !!!!!!!!!!!!!! ５�保� 化合物的新穎性２８２（２－１６４） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 組合物的新穎性２８３（２－１６５） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 用物理化學(xué)參數(shù)或者用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品的
新穎性２８３（２－１６５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的新穎性２８４（２－１６６） !!!!!!!!!! ６�� 化學(xué)發(fā)明的創(chuàng)造性２８４（２－１６６） !!!!!!!!!!!!!! ６�保� 化合物的創(chuàng)造性２８４（２－１６６） !!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性２８６（２－１６８） !!!!!!!!!! ７�� 化學(xué)發(fā)明的實(shí)用性２８６（２－１６８） !!!!!!!!!!!!!! ７�保� 菜肴和烹調(diào)方法２８６（２－１６８） !!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 醫(yī)生處方２８６（２－１６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�� 化學(xué)發(fā)明的單一性２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!!!!! ８�保� 馬庫(kù)什權(quán)利要求的單一性２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!! ８�保豹保� 基本原則２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保豹保� 舉　例２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
１１６
８�保� 中間體與最終產(chǎn)物的單一性２９０（２－１７２） !!!!!!!!!! ８�保勃保� 基本原則２９０（２－１７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�保勃保� 舉　例２９０（２－１７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�� 生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)的審查２９１（２－１７３） !!!!!!! ９�保� 對(duì)要求保護(hù)的客體的審查２９１（２－１７３） !!!!!!!!!!! ９�保豹保� 依據(jù)專利法第五條對(duì)要求保護(hù)的客體的審查２９１（２－１７３） !!! ９�保豹保豹保� 人類胚胎干細(xì)胞２９２（２－１７４） !!!!!!!!!!!!!!! ９�保豹保豹保� 處于各形成和發(fā)育階段的人體２９２（２－１７４） !!!!!!!!! ９�保豹保豹保� 違法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造２９２（２－１７４） !!!! ９�保豹保� 根據(jù)專利法第二十五條對(duì)要求保護(hù)的客體的審查２９２（２－１７４） ! ９�保豹保勃保� 微生物２９２（２－１７４） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保豹保勃保� 基因或ＤＮＡ片段２９２（２－１７４） !!!!!!!!!!!!!!! ９�保豹保勃保� 動(dòng)物和植物個(gè)體及其組成部分２９３（２－１７５） !!!!!!!!! ９�保豹保勃保� 轉(zhuǎn)基因動(dòng)物和植物２９３（２－１７５） !!!!!!!!!!!!!! ９�保� 說明書的充分公開２９３（２－１７５） !!!!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 生物材料的保藏２９３（２－１７５） !!!!!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 涉及遺傳工程的發(fā)明２９５（２－１７７） !!!!!!!!!!!!! ９�保勃保勃保� 產(chǎn)品發(fā)明２９５（２－１７７） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保勃保勃保� 制備產(chǎn)品的方法發(fā)明２９７（２－１７９） !!!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 核苷酸或氨基酸序列表２９７（２－１７９） !!!!!!!!!!!! ９�保勃保� 涉及微生物的發(fā)明２９８（２－１８０） !!!!!!!!!!!!!! ９�保� 生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明的權(quán)利要求書２９８（２－１８０） !!!!!!!! ９�保唱保� 涉及遺傳工程的發(fā)明２９８（２－１８０） !!!!!!!!!!!!! ９�保唱保豹保� 基　因２９８（２－１８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保唱保豹保� 載　體２９９（２－１８１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保唱保豹保� 重組載體２９９（２－１８１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保唱保豹保� 轉(zhuǎn)化體３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保唱保豹保� 多肽或蛋白質(zhì)３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!! ９�保唱保豹保� 融合細(xì)胞３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保唱保豹保� 單克隆抗體３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保唱保� 涉及微生物的發(fā)明３０１（２－１８３） !!!!!!!!!!!!!! ９�保� 新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的審查３０１（２－１８３） !!!!!!!! ９�保椽保� 涉及遺傳工程的發(fā)明的新穎性３０１（２－１８３） !!!!!!!!! ９�保椽保� 創(chuàng)造性３０２（２－１８４） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保椽保勃保� 涉及遺傳工程的發(fā)明３０２（２－１８４） !!!!!!!!!!!!! ９�保椽保勃保� 涉及微生物的發(fā)明３０３（２－１８５） !!!!!!!!!!!!!!
１１７
９�保椽保� 實(shí)用性３０３（２－１８５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保椽保唱保� 由自然界篩選特定微生物的方法３０３（２－１８５） !!!!!!!! ９�保椽保唱保� 通過物理、化學(xué)方法進(jìn)行人工誘變生產(chǎn)新微生物的
方法３０４（２－１８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保� 遺傳資源來源的披露３０４（２－１８６） !!!!!!!!!!!!! ９�保氮保� 術(shù)語(yǔ)的解釋３０４（２－１８６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ９�保氮保� 對(duì)披露內(nèi)容的具體要求３０４（２－１８６） !!!!!!!!!!!! ９�保氮保� 遺傳資源來源披露的審查３０５（２－１８７） !!!!!!!!!!!
１１８
（２－�。保� １１９
第一章　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)
法１ １�币�　言
對(duì)發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)必須有利于推動(dòng)其應(yīng)用，提高創(chuàng)新
能力，促進(jìn)我國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。為此，專利法
第二條對(duì)可授予專利權(quán)的客體作出了規(guī)定。考慮到國(guó)家和社會(huì)
的利益，專利法還對(duì)專利保護(hù)的范圍作了某些限制性規(guī)定。一
方面，專利法第五條規(guī)定，對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公
共利益的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權(quán)，對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)
定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造
不授予專利權(quán)；另一方面，專利法第二十五條規(guī)定了不授予專
利權(quán)的客體。
法２�保� ２�辈环�合專利法第二條第二款規(guī)定的客體
專利法所稱的發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出
的新的技術(shù)方案，這是對(duì)可申請(qǐng)專利保護(hù)的發(fā)明客體的一般性
定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。
技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律
的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。
未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技
術(shù)效果的方案，不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。
氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號(hào)或者能量也不屬
于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。但利用其性質(zhì)解決技術(shù)問
題的，則不屬此列。
法５ ３�备鶕�(jù)專利法第五條不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造
根據(jù)專利法第五條第一款的規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造的公開、使
用、制造違反了法律、社會(huì)公德或者妨害了公共利益的，不能
被授予專利權(quán)。
根據(jù)專利法第五條第二款的規(guī)定，對(duì)違反法律、行政法規(guī)
的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明
創(chuàng)造不授予專利權(quán)。
法律、行政法規(guī)、社會(huì)公德和公共利益的含義較廣泛，常
因時(shí)期、地區(qū)的不同而有所變化，有時(shí)由于新法律、行政法規(guī)
的頒布實(shí)施或原有法律、行政法規(guī)的修改、廢止，會(huì)增設(shè)或解
不授予專利權(quán)的申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第一章
１２０ （２－２　）
除某些限制，因此審查員在依據(jù)專利法第五條進(jìn)行審查時(shí)，要
特別注意。
法５�保� ３�保备鶕�(jù)專利法第五條第一款不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造
３�保豹保边`反法律的發(fā)明創(chuàng)造
法律，是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或者全國(guó)人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)依照立法程序制定和頒布的法律。它不包括行政法規(guī)
和規(guī)章。
發(fā)明創(chuàng)造與法律相違背的，不能被授予專利權(quán)。例如，用
于賭博的設(shè)備、機(jī)器或工具；吸毒的器具；偽造國(guó)家貨幣、票
據(jù)、公文、證件、印章、文物的設(shè)備等都屬于違反法律的發(fā)明
創(chuàng)造，不能被授予專利權(quán)。
發(fā)明創(chuàng)造并沒有違反法律，但是由于其被濫用而違反法律
的，則不屬此列。例如，用于醫(yī)療的各種毒藥、麻醉品、鎮(zhèn)靜
劑、興奮劑和用于娛樂的棋牌等。
專利法實(shí)施細(xì)則第十條規(guī)定，專利法第五條所稱違反法律
的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實(shí)施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。其含
義是，如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或使用受到法
律的限制或約束，則該產(chǎn)品本身及其制造方法并不屬于違反法
律的發(fā)明創(chuàng)造。例如，用于國(guó)防的各種武器的生產(chǎn)、銷售及使
用雖然受到法律的限制，但這些武器本身及其制造方法仍然屬
于可給予專利保護(hù)的客體。
３�保豹保策`反社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造
社會(huì)公德，是指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)�、并被接受的倫�?BR>道德觀念和行為準(zhǔn)則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時(shí)
間的推移和社會(huì)的進(jìn)步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各
異。中國(guó)專利法中所稱的社會(huì)公德限于中國(guó)境內(nèi)。
發(fā)明創(chuàng)造與社會(huì)公德相違背的，不能被授予專利權(quán)。例
如，帶有暴力兇殺或者淫穢的圖片或者照片的外觀設(shè)計(jì)，非醫(yī)
療目的的人造性器官或者其替代物，人與動(dòng)物交配的方法，改
變?nèi)松�殖系遺傳同一性的方法或改變了生殖系遺傳同一性的
人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工業(yè)或商業(yè)目的的應(yīng)
用，可能導(dǎo)致動(dòng)物痛苦而對(duì)人或動(dòng)物的醫(yī)療沒有實(shí)質(zhì)性益處的
改變動(dòng)物遺傳同一性的方法等，上述發(fā)明創(chuàng)造違反社會(huì)公德，
專利審查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)
（２－�。常� １２１
不能被授予專利權(quán)。
３�保豹保撤梁�公共利益的發(fā)明創(chuàng)造
妨害公共利益，是指發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施或使用會(huì)給公眾或社
會(huì)造成危害，或者會(huì)使國(guó)家和社會(huì)的正常秩序受到影響。
【例如】
發(fā)明創(chuàng)造以致人傷殘或損害財(cái)物為手段的，如一種使盜竊
者雙目失明的防盜裝置及方法，不能被授予專利權(quán)；
發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施或使用會(huì)嚴(yán)重污染環(huán)境、嚴(yán)重浪費(fèi)能源或
資源、破壞生態(tài)平衡、危害公眾健康的，不能被授予專利權(quán)；
專利申請(qǐng)的文字或者圖案涉及國(guó)家重大政治事件或宗教信
仰、傷害人民感情或民族感情或者宣傳封建迷信的，不能被授
予專利權(quán)。
但是，如果發(fā)明創(chuàng)造因?yàn)E用而可能造成妨害公共利益的，
或者發(fā)明創(chuàng)造在產(chǎn)生積極效果的同時(shí)存在某種缺點(diǎn)的，例如對(duì)
人體有某種副作用的藥品，則不能以“妨害公共利益” 為理由
拒絕授予專利權(quán)。
３�保豹保床糠诌`反專利法第五條第一款的申請(qǐng)
一件專利申請(qǐng)中含有違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利
益的內(nèi)容，而其他部分是合法的，則該專利申請(qǐng)稱為部分違反
專利法第五條第一款的申請(qǐng)。對(duì)于這樣的專利申請(qǐng)，審查員在
審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人進(jìn)行修改，刪除違反專利法第五條第
一款的部分。如果申請(qǐng)人不同意刪除違法的部分，就不能被授
予專利權(quán)。
例如，一項(xiàng)“投幣式彈子游戲機(jī)” 的發(fā)明創(chuàng)造。游戲者如
果達(dá)到一定的分?jǐn)?shù)，機(jī)器則拋出一定數(shù)量的錢幣。審查員應(yīng)當(dāng)
通知申請(qǐng)人將拋出錢幣的部分刪除或?qū)ζ溥M(jìn)行修改，使之成為
一個(gè)單純的投幣式游戲機(jī)。否則，它即使是一項(xiàng)新的有創(chuàng)造性
的技術(shù)方案，也不能被授予專利權(quán)。
法５�保� ３�保哺鶕�(jù)專利法第五條第二款不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造
根據(jù)專利法第五條第二款的規(guī)定，對(duì)違反法律、行政法規(guī)
的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明
創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十六條第一款的規(guī)定，專利法所
不授予專利權(quán)的申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第一章
１２２ （２－４�。�
稱遺傳資源，是指取自人體、動(dòng)物、植物或者微生物等含有遺
傳功能單位并具有實(shí)際或者潛在價(jià)值的材料；專利法所稱依賴
遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指利用了遺傳資源的遺傳功能完
成的發(fā)明創(chuàng)造。
在上述規(guī)定中，遺傳功能是指生物體通過繁殖將性狀或者
特征代代相傳或者使整個(gè)生物體得以復(fù)制的能力。
遺傳功能單位是指生物體的基因或者具有遺傳功能的ＤＮＡ
或者ＲＮＡ片段。
取自人體、動(dòng)物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位的
材料，是指遺傳功能單位的載體，既包括整個(gè)生物體，也包括
生物體的某些部分，例如器官、組織、血液、體液、細(xì)胞、基
因組、基因、ＤＮＡ或者ＲＮＡ片段等。
發(fā)明創(chuàng)造利用了遺傳資源的遺傳功能是指對(duì)遺傳功能單位
進(jìn)行分離、分析、處理等，以完成發(fā)明創(chuàng)造，實(shí)現(xiàn)其遺傳資源
的價(jià)值。
違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，是指
遺傳資源的獲取或者利用未按照我國(guó)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)
定事先獲得有關(guān)行政管理部門的批準(zhǔn)或者相關(guān)權(quán)利人的許可。
例如，按照《中華人民共和國(guó)畜牧法》和《中華人民共和國(guó)畜
禽遺傳資源進(jìn)出境和對(duì)外合作研究利用審批辦法》的規(guī)定，向
境外輸出列入中國(guó)畜禽遺傳資源保護(hù)名錄的畜禽遺傳資源應(yīng)當(dāng)
辦理相關(guān)審批手續(xù)，某發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于中國(guó)向境外出口
的列入中國(guó)畜禽遺傳資源保護(hù)名錄的某畜禽遺傳資源，未辦理
審批手續(xù)的，該發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權(quán)。
法２５ ４�备鶕�(jù)專利法第二十五條不授予專利權(quán)的客體
專利申請(qǐng)要求保護(hù)的主題屬于專利法第二十五條第一款所
列不授予專利權(quán)的客體的，不能被授予專利權(quán)。
法２５�保保ǎ保� ４�保笨茖W(xué)發(fā)現(xiàn)
科學(xué)發(fā)現(xiàn)，是指對(duì)自然界中客觀存在的物質(zhì)、現(xiàn)象、變化
過程及其特性和規(guī)律的揭示。科學(xué)理論是對(duì)自然界認(rèn)識(shí)的總
結(jié)，是更為廣義的發(fā)現(xiàn)。它們都屬于人們認(rèn)識(shí)的延伸。這些被
認(rèn)識(shí)的物質(zhì)、現(xiàn)象、過程、特性和規(guī)律不同于改造客觀世界的
技術(shù)方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造，因此不能被授予專
利權(quán)。例如，發(fā)現(xiàn)鹵化銀在光照下有感光特性，這種發(fā)現(xiàn)不能
專利審查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)
（２－　５） １２３
被授予專利權(quán)，但是根據(jù)這種發(fā)現(xiàn)制造出的感光膠片以及此感
光膠片的制造方法則可以被授予專利權(quán)。又如，從自然界找到
一種以前未知的以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，不
能被授予專利權(quán)（關(guān)于首次從自然界分離或提取出來的物質(zhì)的
審查，適用本部分第十章第２�保惫�(jié)的規(guī)定）。
應(yīng)當(dāng)注意，發(fā)明和發(fā)現(xiàn)雖有本質(zhì)不同，但兩者關(guān)系密切。
通常，很多發(fā)明是建立在發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上的，進(jìn)而發(fā)明又促進(jìn)
了發(fā)現(xiàn)。發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的這種密切關(guān)系在化學(xué)物質(zhì)的“用途發(fā)
明” 上表現(xiàn)最為突出，當(dāng)發(fā)現(xiàn)某種化學(xué)物質(zhì)的特殊性質(zhì)之后，
利用這種性質(zhì)的“用途發(fā)明” 則應(yīng)運(yùn)而生。
法２５�保保ǎ玻�
法２�保�
４�保仓橇�活動(dòng)的規(guī)則和方法
智力活動(dòng)，是指人的思維運(yùn)動(dòng)，它源于人的思維，經(jīng)過推
理、分析和判斷產(chǎn)生出抽象的結(jié)果，或者必須經(jīng)過人的思維運(yùn)
動(dòng)作為媒介，間接地作用于自然產(chǎn)生結(jié)果。智力活動(dòng)的規(guī)則和
方法是指導(dǎo)人們進(jìn)行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法。
由于其沒有采用技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律，也未解決技術(shù)問
題和產(chǎn)生技術(shù)效果，因而不構(gòu)成技術(shù)方案。它既不符合專利法
第二條第二款的規(guī)定， 又屬于專利法第二十五條第一款第
（二） 項(xiàng)規(guī)定的情形。因此，指導(dǎo)人們進(jìn)行這類活動(dòng)的規(guī)則和
方法不能被授予專利權(quán)。
在判斷涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的專利申請(qǐng)要求保護(hù)的
主題是否屬于可授予專利權(quán)的客體時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（１）如果一項(xiàng)權(quán)利要求僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，
則不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。
如果一項(xiàng)權(quán)利要求，除其主題名稱以外，對(duì)其進(jìn)行限定的
全部?jī)?nèi)容均為智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，則該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上僅
僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，也不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。
【例如】
審查專利申請(qǐng)的方法；
組織、生產(chǎn)、商業(yè)實(shí)施和經(jīng)濟(jì)等方面的管理方法及制度；
交通行車規(guī)則、時(shí)間調(diào)度表、比賽規(guī)則；
演繹、推理和運(yùn)籌的方法；
圖書分類規(guī)則、字典的編排方法、情報(bào)檢索的方法、專利
分類法；
日歷的編排規(guī)則和方法；
不授予專利權(quán)的申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第一章
１２４ （２－６�。�
儀器和設(shè)備的操作說明；
各種語(yǔ)言的語(yǔ)法、漢字編碼方法；
計(jì)算機(jī)的語(yǔ)言及計(jì)算規(guī)則；
速算法或口訣；
數(shù)學(xué)理論和換算方法；
心理測(cè)驗(yàn)方法；
教學(xué)、授課、訓(xùn)練和馴獸的方法；
各種游戲、娛樂的規(guī)則和方法；
統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)和記賬的方法；
樂譜、食譜、棋譜；
鍛煉身體的方法；
疾病普查的方法和人口統(tǒng)計(jì)的方法；
信息表述方法；
計(jì)算機(jī)程序本身。
（２）除了上述（１） 所描述的情形之外，如果一項(xiàng)權(quán)利要
求在對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容中既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法
的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則該權(quán)利要求就整體而言并不是一
種智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除
其獲得專利權(quán)的可能性。
法２５�保保ǎ常� ４�保臣膊〉脑\斷和治療方法
疾病的診斷和治療方法，是指以有生命的人體或者動(dòng)物體
為直接實(shí)施對(duì)象，進(jìn)行識(shí)別、確定或消除病因或病灶的過程。
出于人道主義的考慮和社會(huì)倫理的原因，醫(yī)生在診斷和治
療過程中應(yīng)當(dāng)有選擇各種方法和條件的自由。另外，這類方法
直接以有生命的人體或動(dòng)物體為實(shí)施對(duì)象，無法在產(chǎn)業(yè)上利
用，不屬于專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造。因此疾病的診斷和治療
方法不能被授予專利權(quán)。
但是，用于實(shí)施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置，以及
在疾病診斷和治療方法中使用的物質(zhì)或材料屬于可被授予專利
權(quán)的客體。
４�保唱保痹\斷方法
診斷方法，是指為識(shí)別、研究和確定有生命的人體或動(dòng)物
體病因或病灶狀態(tài)的過程。
專利審查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)
（２－�。罚� １２５
４�保唱保豹保睂儆谠\斷方法的發(fā)明
一項(xiàng)與疾病診斷有關(guān)的方法如果同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件，
則屬于疾病的診斷方法，不能被授予專利權(quán)：
（１）以有生命的人體或動(dòng)物體為對(duì)象；
（２）以獲得疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的。
如果一項(xiàng)發(fā)明從表述形式上看是以離體樣品為對(duì)象的，但
該發(fā)明是以獲得同一主體疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目
的，則該發(fā)明仍然不能被授予專利權(quán)。
如果請(qǐng)求專利保護(hù)的方法中包括了診斷步驟或者雖未包括
診斷步驟但包括檢測(cè)步驟，而根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)中的醫(yī)學(xué)知識(shí)和該
專利申請(qǐng)公開的內(nèi)容，只要知曉所說的診斷或檢測(cè)信息，就能
夠直接獲得疾病的診斷結(jié)果或健康狀況，則該方法滿足上述條
件（２）。
以下方法是不能被授予專利權(quán)的例子：
血壓測(cè)量法、診脈法、足診法、Ｘ光診斷法、超聲診斷法、
胃腸造影診斷法、內(nèi)窺鏡診斷法、同位素示蹤影像診斷法、紅
外光無損診斷法、患病風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)估方法、疾病治療效果預(yù)測(cè)方
法、基因篩查診斷法。
４�保唱保豹保膊粚儆谠\斷方法的發(fā)明
以下幾類方法是不屬于診斷方法的例子：
（１）在已經(jīng)死亡的人體或動(dòng)物體上實(shí)施的病理解剖方法；
（２）直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是從活
的人體或動(dòng)物體獲取作為中間結(jié)果的信息的方法，或處理該信
息（形體參數(shù)、生理參數(shù)或其他參數(shù)） 的方法；
（３）直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是對(duì)已
經(jīng)脫離人體或動(dòng)物體的組織、體液或排泄物進(jìn)行處理或檢測(cè)以
獲取作為中間結(jié)果的信息的方法，或處理該信息的方法。
對(duì)上述（２） 和（３） 項(xiàng)需要說明的是，只有當(dāng)根據(jù)現(xiàn)有技
術(shù)中的醫(yī)學(xué)知識(shí)和該專利申請(qǐng)公開的內(nèi)容從所獲得的信息本身
不能夠直接得出疾病的診斷結(jié)果或健康狀況時(shí)，這些信息才能
被認(rèn)為是中間結(jié)果。
４�保唱保仓委煼椒�
治療方法，是指為使有生命的人體或者動(dòng)物體恢復(fù)或獲得
不授予專利權(quán)的申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第一章
１２６ （２－８　）
健康或減少痛苦， 進(jìn)行阻斷、緩解或者消除病因或病灶的
過程。
治療方法包括以治療為目的或者具有治療性質(zhì)的各種方
法。預(yù)防疾病或者免疫的方法視為治療方法。
對(duì)于既可能包含治療目的，又可能包含非治療目的的方
法，應(yīng)當(dāng)明確說明該方法用于非治療目的，否則不能被授予專
利權(quán)。
４�保唱保勃保睂儆谥委煼椒ǖ陌l(fā)明
以下幾類方法是屬于或者應(yīng)當(dāng)視為治療方法的例子，不能
被授予專利權(quán)。
（１）外科手術(shù)治療方法、藥物治療方法、心理療法。
（２）以治療為目的的針灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、氣
功、催眠、藥浴、空氣浴、陽(yáng)光浴、森林浴和護(hù)理方法。
（３）以治療為目的利用電、磁、聲、光、熱等種類的輻射
刺激或照射人體或者動(dòng)物體的方法。
（４）以治療為目的采用涂覆、冷凍、透熱等方式的治療
方法。
（５）為預(yù)防疾病而實(shí)施的各種免疫方法。
（６）為實(shí)施外科手術(shù)治療方法和／或藥物治療方法采用的輔
助方法，例如返回同一主體的細(xì)胞、組織或器官的處理方法、
血液透析方法、麻醉深度監(jiān)控方法、藥物內(nèi)服方法、藥物注射
方法、藥物外敷方法等。
（７）以治療為目的的受孕、避孕、增加精子數(shù)量、體外受
精、胚胎轉(zhuǎn)移等方法。
（８）以治療為目的的整容、肢體拉伸、減肥、增高方法。
（９）處置人體或動(dòng)物體傷口的方法，例如傷口消毒方法、
包扎方法。
（１０）以治療為目的的其他方法，例如人工呼吸方法、輸氧
方法。
需要指出的是，雖然使用藥物治療疾病的方法是不能被授
予專利權(quán)的，但是，藥物本身是可以被授予專利權(quán)的。有關(guān)物
質(zhì)的醫(yī)藥用途的專利申請(qǐng)的審查，適用本部分第十章第２�保补�(jié)
和第４�保氮保补�(jié)的規(guī)定。
專利審查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)
（２－�。梗� １２７
４�保唱保勃保膊粚儆谥委煼椒ǖ陌l(fā)明
以下幾類方法是不屬于治療方法的例子，不得依據(jù)專利法
第二十五條第一款第（三） 項(xiàng)拒絕授予其專利權(quán)。
（１）制造假肢或者假體的方法，以及為制造該假肢或者假
體而實(shí)施的測(cè)量方法。例如一種制造假牙的方法，該方法包括
在病人口腔中制作牙齒模具，而在體外制造假牙。雖然其最終
目的是治療，但是該方法本身的目的是制造出合適的假牙。
（２）通過非外科手術(shù)方式處置動(dòng)物體以改變其生長(zhǎng)特性的
畜牧業(yè)生產(chǎn)方法。例如，通過對(duì)活羊施加一定的電磁刺激促進(jìn)
其增長(zhǎng)、提高羊肉質(zhì)量或增加羊毛產(chǎn)量的方法。
（３）動(dòng)物屠宰方法。
（４）對(duì)于已經(jīng)死亡的人體或動(dòng)物體采取的處置方法。例如
解剖、整理遺容、尸體防腐、制作標(biāo)本的方法。
（５）單純的美容方法，即不介入人體或不產(chǎn)生創(chuàng)傷的美容
方法，包括在皮膚、毛發(fā)、指甲、牙齒外部可為人們所視的部
位局部實(shí)施的、非治療目的的身體除臭、保護(hù)、裝飾或者修飾
方法。
（６）為使處于非病態(tài)的人或者動(dòng)物感覺舒適、愉快或者在
諸如潛水、防毒等特殊情況下輸送氧氣、負(fù)氧離子、水分的
方法。
（７）殺滅人體或者動(dòng)物體外部（皮膚或毛發(fā)上，但不包括
傷口和感染部位） 的細(xì)菌、病毒、虱子、跳蚤的方法。
４�保唱保勃保惩饪剖中g(shù)方法
外科手術(shù)方法，是指使用器械對(duì)有生命的人體或者動(dòng)物體
實(shí)施的剖開、切除、縫合、紋刺等創(chuàng)傷性或者介入性治療或處
置的方法，這種外科手術(shù)方法不能被授予專利權(quán)。但是，對(duì)于
已經(jīng)死亡的人體或者動(dòng)物體實(shí)施的剖開、切除、縫合、紋刺等
處置方法，只要該方法不違反專利法第五條第一款，則屬于可
被授予專利權(quán)的客體。
外科手術(shù)方法分為治療目的和非治療目的的外科手術(shù)
方法。
以治療為目的的外科手術(shù)方法，屬于治療方法，根據(jù)專利
法第二十五條第一款第（三） 項(xiàng)的規(guī)定不授予其專利權(quán)。
非治療目的的外科手術(shù)方法的審查，適用本部分第五章第
不授予專利權(quán)的申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第一章
１２８ （２－�。保埃�
３�保勃保垂�(jié)的規(guī)定。
法２５�保保ǎ矗� ４�保磩�(dòng)物和植物品種
動(dòng)物和植物是有生命的物體。根據(jù)專利法第二十五條第一
款第（四） 項(xiàng)的規(guī)定，動(dòng)物和植物品種不能被授予專利權(quán)。專
利法所稱的動(dòng)物不包括人，所述動(dòng)物是指不能自己合成，而只
能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質(zhì)來維系其生命的生物。專
利法所稱的植物，是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和
無機(jī)鹽等無機(jī)物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來維系生存，并通常
不發(fā)生移動(dòng)的生物。動(dòng)物和植物品種可以通過專利法以外的其
他法律法規(guī)保護(hù)，例如，植物新品種可以通過《植物新品種保
護(hù)條例》給予保護(hù)。
根據(jù)專利法第二十五條第二款的規(guī)定，對(duì)動(dòng)物和植物品種
的生產(chǎn)方法，可以授予專利權(quán)。但這里所說的生產(chǎn)方法是指非
生物學(xué)的方法，不包括生產(chǎn)動(dòng)物和植物主要是生物學(xué)的方法。
一種方法是否屬于“主要是生物學(xué)的方法”，取決于在該
方法中人的技術(shù)介入程度。如果人的技術(shù)介入對(duì)該方法所要達(dá)
到的目的或者效果起了主要的控制作用或者決定性作用，則這
種方法不屬于“主要是生物學(xué)的方法”。例如，采用輻照飼養(yǎng)
法生產(chǎn)高產(chǎn)牛奶的乳牛的方法；改進(jìn)飼養(yǎng)方法生產(chǎn)瘦肉型豬的
方法等屬于可被授予發(fā)明專利權(quán)的客體。
所謂微生物發(fā)明是指利用各種細(xì)菌、真菌、病毒等微生物
去生產(chǎn)一種化學(xué)物質(zhì)（如抗生素） 或者分解一種物質(zhì)等的發(fā)
明。微生物和微生物方法可以獲得專利保護(hù)。關(guān)于微生物發(fā)明
專利申請(qǐng)的審查，適用本部分第十章的有關(guān)規(guī)定。
法２５�保保ǎ担� ４�保翟�子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)
原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關(guān)系到國(guó)家的
經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、科研和公共生活的重大利益，不宜為單位或私人
壟斷，因此不能被授予專利權(quán)。
４�保氮保痹�子核變換方法
原子核變換方法，是指使一個(gè)或幾個(gè)原子核經(jīng)分裂或者聚
合，形成一個(gè)或幾個(gè)新原子核的過程，例如：完成核聚變反應(yīng)
的磁鏡阱法、封閉阱法以及實(shí)現(xiàn)核裂變的各種方法等，這些變
換方法是不能被授予專利權(quán)的。但是，為實(shí)現(xiàn)原子核變換而增
專利審查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)
（２－�。保保� １２９
加粒子能量的粒子加速方法（如電子行波加速法、電子駐波加
速法、電子對(duì)撞法、電子環(huán)形加速法等），不屬于原子核變換
方法，而屬于可被授予發(fā)明專利權(quán)的客體。
為實(shí)現(xiàn)核變換方法的各種設(shè)備、儀器及其零部件等，均屬
于可被授予專利權(quán)的客體。
４�保氮保灿迷�子核變換方法所獲得的物質(zhì)
用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)，主要是指用加速器、反
應(yīng)堆以及其他核反應(yīng)裝置生產(chǎn)、制造的各種放射性同位素，這
些同位素不能被授予發(fā)明專利權(quán)。
但是這些同位素的用途以及使用的儀器、設(shè)備屬于可被授
予專利權(quán)的客體。
不授予專利權(quán)的申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第一章
１３０ （２－�。保玻�
第二章　說明書和權(quán)利要求書
１�币�　言
根據(jù)專利法第二十六條第一款的規(guī)定，一件發(fā)明專利申請(qǐng)
應(yīng)當(dāng)有說明書（必要時(shí)應(yīng)當(dāng)有附圖） 及其摘要和權(quán)利要求書；
一件實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)有說明書（包括附圖） 及其摘要和
權(quán)利要求書。
法２６�保�
說明書和權(quán)利要求書是記載發(fā)明或者實(shí)用新型及確定其保
護(hù)范圍的法律文件。
說明書及附圖主要用于清楚、完整地描述發(fā)明或者實(shí)用新
型，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解和實(shí)施該發(fā)明或者實(shí)
用新型。
法２６�保� 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求
專利保護(hù)的范圍。
根據(jù)專利法第五十九條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型
專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可
以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。
本章對(duì)說明書和權(quán)利要求書的主要內(nèi)容及撰寫要求作了適
用于所有技術(shù)領(lǐng)域的一般性規(guī)定。涉及計(jì)算機(jī)程序以及化學(xué)領(lǐng)
域?qū)＠�申�?qǐng)的說明書和權(quán)利要求書的若干具體問題，適用本部
分第九章和第十章的規(guī)定。
２�闭f明書
專利法第二十六條第三款和專利法實(shí)施細(xì)則第十七條分別
對(duì)說明書的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和撰寫方式作了規(guī)定。
２�保闭f明書應(yīng)當(dāng)滿足的要求
專利法第二十六條第三款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)
用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能
夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。
說明書對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出的清楚、完整的說明，應(yīng)
當(dāng)達(dá)到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)的程度。也就是說，
說明書應(yīng)當(dāng)滿足充分公開發(fā)明或者實(shí)用新型的要求。
關(guān)于“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員” 的含義，適用本部分第
四章第２�保垂�(jié)的規(guī)定。
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。保常� １３１
法２６�保� ２�保豹保鼻濉〕�
說明書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)清楚，具體應(yīng)滿足下述要求：
（１）主題明確。說明書應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，明確地反映
出發(fā)明或者實(shí)用新型想要做什么和如何去做，使所屬技術(shù)領(lǐng)域
的技術(shù)人員能夠確切地理解該發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護(hù)的主
題。換句話說，說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的
技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對(duì)照現(xiàn)有技
術(shù)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果。上述技術(shù)問題、技術(shù)方
案和有益效果應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng)，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的
情形。
（２）表述準(zhǔn)確。說明書應(yīng)當(dāng)使用發(fā)明或者實(shí)用新型所屬技
術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語(yǔ)。說明書的表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地表達(dá)發(fā)明或者實(shí)
用新型的技術(shù)內(nèi)容，不得含糊不清或者模棱兩可，以致所屬技
術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能清楚、正確地理解該發(fā)明或者實(shí)用
新型。
法２６�保� ２�保豹保餐辍≌�
完整的說明書應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)理解、實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型
所需的全部技術(shù)內(nèi)容。
一份完整的說明書應(yīng)當(dāng)包含下列各項(xiàng)內(nèi)容：
（１）幫助理解發(fā)明或者實(shí)用新型不可缺少的內(nèi)容。例如，
有關(guān)所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)狀況的描述以及說明書有附圖時(shí)
的附圖說明等。
（２）確定發(fā)明或者實(shí)用新型具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性
所需的內(nèi)容。例如，發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題，
解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案和發(fā)明或者實(shí)用新型的有益
效果。
（３）實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型所需的內(nèi)容。例如，為解決發(fā)
明或者實(shí)用新型的技術(shù)問題而采用的技術(shù)方案的具體實(shí)施
方式。
對(duì)于克服了技術(shù)偏見的發(fā)明或者實(shí)用新型，說明書中還應(yīng)
當(dāng)解釋為什么說該發(fā)明或者實(shí)用新型克服了技術(shù)偏見，新的技
術(shù)方案與技術(shù)偏見之間的差別以及為克服技術(shù)偏見所采用的技
術(shù)手段。
應(yīng)當(dāng)指出，凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從現(xiàn)有技術(shù)
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１３２ （２－�。保矗�
中直接、唯一地得出的有關(guān)內(nèi)容，均應(yīng)當(dāng)在說明書中描述。
法２６�保� ２�保豹保衬軌�?qū)崿F(xiàn)
所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的
技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實(shí)用
新型的技術(shù)方案， 解決其技術(shù)問題， 并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)
效果。
說明書應(yīng)當(dāng)清楚地記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，詳
細(xì)地描述實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的具體實(shí)施方式，完整地公開
對(duì)于理解和實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型必不可少的技術(shù)內(nèi)容，達(dá)到
所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實(shí)用新型的程
度。審查員如果有合理的理由質(zhì)疑發(fā)明或者實(shí)用新型沒有達(dá)到
充分公開的要求，則應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人予以澄清。
以下各種情況由于缺乏解決技術(shù)問題的技術(shù)手段而被認(rèn)為
無法實(shí)現(xiàn)：
（１）說明書中只給出任務(wù)和／或設(shè)想，或者只表明一種愿望
和／或結(jié)果，而未給出任何使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)?BR>施的技術(shù)手段；
（２）說明書中給出了技術(shù)手段，但對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)
人員來說，該手段是含糊不清的，根據(jù)說明書記載的內(nèi)容無法
具體實(shí)施；
（３）說明書中給出了技術(shù)手段，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人
員采用該手段并不能解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)
問題；
（４）申請(qǐng)的主題為由多個(gè)技術(shù)手段構(gòu)成的技術(shù)方案，對(duì)于
其中一個(gè)技術(shù)手段，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載
的內(nèi)容并不能實(shí)現(xiàn)；
（５）說明書中給出了具體的技術(shù)方案，但未給出實(shí)驗(yàn)證據(jù)，
而該方案又必須依賴實(shí)驗(yàn)結(jié)果加以證實(shí)才能成立。例如，對(duì)于
已知化合物的新用途發(fā)明，通常情況下，需要在說明書中給出
實(shí)驗(yàn)證據(jù)來證實(shí)其所述的用途以及效果，否則將無法達(dá)到能夠
實(shí)現(xiàn)的要求。
２�保舱f明書的撰寫方式和順序
細(xì)則１７�保� 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十七條的規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型
專利申請(qǐng)的說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，該名稱
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－　１５） １３３
應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書中的名稱一致。說明書應(yīng)當(dāng)包括以下組成部分：
（一） 技術(shù)領(lǐng)域： 寫明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬的技術(shù)
領(lǐng)域；
（二） 背景技術(shù)：寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、
審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的
文件；
（三） 發(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實(shí)用新型所
要解決的技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對(duì)
照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；
（四） 附圖說明： 說明書有附圖的， 對(duì)各幅附圖作簡(jiǎn)略
說明；
（五） 具體實(shí)施方式：詳細(xì)寫明申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者
實(shí)用新型的優(yōu)選方式；必要時(shí)，舉例說明；有附圖的，對(duì)照附
圖說明。
細(xì)則１７�保� 發(fā)明或者實(shí)用新型的說明書應(yīng)當(dāng)按照上述方式和順序撰
寫，并在每一部分前面寫明標(biāo)題，除非其發(fā)明或者實(shí)用新型的
性質(zhì)用其他方式或者順序撰寫能夠節(jié)約說明書的篇幅并使他人
能夠準(zhǔn)確理解其發(fā)明或者實(shí)用新型。
細(xì)則１７�保� 發(fā)明或者實(shí)用新型說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚，并且
不得使用“如權(quán)利要求……所述的……” 一類的引用語(yǔ)，也不
得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。
細(xì)則１７�保� 發(fā)明專利申請(qǐng)包含一個(gè)或者多個(gè)核苷酸或者氨基酸序列
的，說明書應(yīng)當(dāng)包括符合規(guī)定的序列表。有關(guān)序列表的提交參
見本指南第一部分第一章第４�保补�(jié)。
以下就上述方式和順序逐項(xiàng)詳細(xì)說明。
細(xì)則１７�保� ２�保勃保泵�　稱
發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱應(yīng)當(dāng)清楚、簡(jiǎn)要，寫在說明書首
頁(yè)正文部分的上方居中位置。
發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱應(yīng)當(dāng)按照以下各項(xiàng)要求撰寫：
（１）說明書中的發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱與請(qǐng)求書中的名
稱應(yīng)當(dāng)一致，一般不得超過２５個(gè)字，特殊情況下，例如，化學(xué)
領(lǐng)域的某些申請(qǐng)，可以允許最多到４０個(gè)字；
（２）采用所屬技術(shù)領(lǐng)域通用的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，最好采用國(guó)際專
利分類表中的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，不得采用非技術(shù)術(shù)語(yǔ)；
（３）清楚、簡(jiǎn)要、全面地反映要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１３４ （２－　１６）
型的主題和類型（產(chǎn)品或者方法），以利于專利申請(qǐng)的分類，
例如一件包含拉鏈產(chǎn)品和該拉鏈制造方法兩項(xiàng)發(fā)明的申請(qǐng)，其
名稱應(yīng)當(dāng)寫成“拉鏈及其制造方法”；
（４）不得使用人名、地名、商標(biāo)、型號(hào)或者商品名稱等，
也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。
細(xì)則１７�保保ǎ保� ２�保勃保布夹g(shù)領(lǐng)域
發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)是要求保護(hù)的發(fā)明或者
實(shí)用新型技術(shù)方案所屬或者直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是
上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或者實(shí)用新型本身。
該具體的技術(shù)領(lǐng)域往往與發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)際專利分類表
中可能分入的最低位置有關(guān)。例如，一項(xiàng)關(guān)于挖掘機(jī)懸臂的發(fā)
明，其改進(jìn)之處是將背景技術(shù)中的長(zhǎng)方形懸臂截面改為橢圓形
截面。其所屬技術(shù)領(lǐng)域可以寫成“本發(fā)明涉及一種挖掘機(jī)，特
別是涉及一種挖掘機(jī)懸臂” （具體的技術(shù)領(lǐng)域），而不宜寫成
“本發(fā)明涉及一種建筑機(jī)械” （上位的技術(shù)領(lǐng)域），也不宜寫成
“本發(fā)明涉及挖掘機(jī)懸臂的橢圓形截面” 或者“本發(fā)明涉及一
種截面為橢圓形的挖掘機(jī)懸臂” （發(fā)明本身）。
細(xì)則１７�保保ǎ玻� ２�保勃保潮尘凹夹g(shù)
發(fā)明或者實(shí)用新型說明書的背景技術(shù)部分應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)發(fā)明
或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可
能引證反映這些背景技術(shù)的文件。尤其要引證包含發(fā)明或者實(shí)
用新型權(quán)利要求書中的獨(dú)立權(quán)利要求前序部分技術(shù)特征的現(xiàn)有
技術(shù)文件，即引證與發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)最接近的現(xiàn)有
技術(shù)文件。說明書中引證的文件可以是專利文件，也可以是非
專利文件，例如期刊、雜志、手冊(cè)和書籍等。引證專利文件
的，至少要寫明專利文件的國(guó)別、公開號(hào)， 最好包括公開日
期；引證非專利文件的，要寫明這些文件的標(biāo)題和詳細(xì)出處。
此外，在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背景技
術(shù)中存在的問題和缺點(diǎn)，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實(shí)用新
型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點(diǎn)。在可能的情況下，說明存
在這種問題和缺點(diǎn)的原因以及解決這些問題時(shí)曾經(jīng)遇到的
困難。
引證文件還應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：
（１）引證文件應(yīng)當(dāng)是公開出版物，除紙件形式外，還包括
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。保罚� １３５
電子出版物等形式。
（２）所引證的非專利文件和外國(guó)專利文件的公開日應(yīng)當(dāng)在
本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前；所引證的中國(guó)專利文件的公開日不能晚
于本申請(qǐng)的公開日。
（３）引證外國(guó)專利或非專利文件的，應(yīng)當(dāng)以所引證文件公
布或發(fā)表時(shí)的原文所使用的文字寫明引證文件的出處以及相關(guān)
信息，必要時(shí)給出中文譯文，并將譯文放置在括號(hào)內(nèi)。
如果引證文件滿足上述要求，則認(rèn)為本申請(qǐng)說明書中記載
了所引證文件中的內(nèi)容。但是這樣的引證方式是否達(dá)到充分公
開發(fā)明或者實(shí)用新型的要求，參見本章第２�保勃保豆�(jié)。
細(xì)則１７�保保ǎ常� ２�保勃保窗l(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容
本部分應(yīng)當(dāng)清楚、客觀地寫明以下內(nèi)容：
（１）要解決的技術(shù)問題
發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題，是指發(fā)明或者實(shí)
用新型要解決的現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題。發(fā)明或者實(shí)用新
型專利申請(qǐng)記載的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠解決這些技術(shù)問題。
發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)按照下列要求
撰寫：
（ｉ）針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺陷或不足；
（ｉｉ）用正面的、盡可能簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言客觀而有根據(jù)地反映發(fā)
明或者實(shí)用新型要解決的技術(shù)問題，也可以進(jìn)一步說明其技術(shù)
效果。
對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題的描述不得采用
廣告式宣傳用語(yǔ)。
一件專利申請(qǐng)的說明書可以列出發(fā)明或者實(shí)用新型所要解
決的一個(gè)或者多個(gè)技術(shù)問題，但是同時(shí)應(yīng)當(dāng)在說明書中描述解
決這些技術(shù)問題的技術(shù)方案。當(dāng)一件申請(qǐng)包含多項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)
用新型時(shí)，說明書中列出的多個(gè)要解決的技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)都與一
個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思相關(guān)。
（２）技術(shù)方案
一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的核心是其在說明書中記
載的技術(shù)方案。
專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第一款第（三） 項(xiàng)所說的寫明發(fā)
明或者實(shí)用新型解決其技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案是指清楚、
完整地描述發(fā)明或者實(shí)用新型解決其技術(shù)問題所采取的技術(shù)方
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１３６ （２－　１８）
案的技術(shù)特征。在技術(shù)方案這一部分，至少應(yīng)反映包含全部必
要技術(shù)特征的獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案，還可以給出包含其他
附加技術(shù)特征的進(jìn)一步改進(jìn)的技術(shù)方案。
說明書中記載的這些技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定的相
應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。
一般情況下，說明書技術(shù)方案部分首先應(yīng)當(dāng)寫明獨(dú)立權(quán)利
要求的技術(shù)方案，其用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)與獨(dú)立權(quán)利要求的用語(yǔ)相應(yīng)或者
相同，以發(fā)明或者實(shí)用新型必要技術(shù)特征總和的形式闡明其實(shí)
質(zhì)，必要時(shí)，說明必要技術(shù)特征總和與發(fā)明或者實(shí)用新型效果
之間的關(guān)系。
然后，可以通過對(duì)該發(fā)明或者實(shí)用新型的附加技術(shù)特征的
描述，反映對(duì)其作進(jìn)一步改進(jìn)的從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案。
如果一件申請(qǐng)中有幾項(xiàng)發(fā)明或者幾項(xiàng)實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)說明
每項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案。
（３）有益效果
說明書應(yīng)當(dāng)清楚、客觀地寫明發(fā)明或者實(shí)用新型與現(xiàn)有技
術(shù)相比所具有的有益效果。
有益效果是指由構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征直接帶
來的，或者是由所述的技術(shù)特征必然產(chǎn)生的技術(shù)效果。
有益效果是確定發(fā)明是否具有“顯著的進(jìn)步”，實(shí)用新型
是否具有“進(jìn)步” 的重要依據(jù)。
通常，有益效果可以由產(chǎn)率、質(zhì)量、精度和效率的提高，
能耗、原材料、工序的節(jié)省，加工、操作、控制、使用的簡(jiǎn)便，
環(huán)境污染的治理或者根治，以及有用性能的出現(xiàn)等方面反映
出來。
有益效果可以通過對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的分析和
理論說明相結(jié)合，或者通過列出實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方式予以說明，不
得只斷言發(fā)明或者實(shí)用新型具有有益的效果。
但是，無論用哪種方式說明有益效果，都應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有技術(shù)
進(jìn)行比較，指出發(fā)明或者實(shí)用新型與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別。
機(jī)械、電氣領(lǐng)域中的發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果，在某
些情況下，可以結(jié)合發(fā)明或者實(shí)用新型的結(jié)構(gòu)特征和作用方式
進(jìn)行說明。但是，化學(xué)領(lǐng)域中的發(fā)明，在大多數(shù)情況下，不適
于用這種方式說明發(fā)明的有益效果，而是借助于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)來
說明。
對(duì)于目前尚無可取的測(cè)量方法而不得不依賴于人的感官判
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－　１９） １３７
斷的，例如味道、氣味等，可以采用統(tǒng)計(jì)方法表示的實(shí)驗(yàn)結(jié)果
來說明有益效果。
在引用實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)說明有益效果時(shí)，應(yīng)當(dāng)給出必要的實(shí)驗(yàn)條
件和方法。
細(xì)則１７�保保ǎ矗� ２�保勃保蹈綀D說明
說明書有附圖的，應(yīng)當(dāng)寫明各幅附圖的圖名，并且對(duì)圖示
的內(nèi)容作簡(jiǎn)要說明。在零部件較多的情況下，允許用列表的方
式對(duì)附圖中具體零部件名稱列表說明。
附圖不止一幅的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有附圖作出圖面說明。
例如，一件發(fā)明名稱為“燃煤鍋爐節(jié)能裝置” 的專利申
請(qǐng)，其說明書包括四幅附圖，這些附圖的圖面說明如下：
圖１是燃煤鍋爐節(jié)能裝置的主視圖；
圖２是圖１所示節(jié)能裝置的側(cè)視圖；
圖３是圖２中的Ａ向視圖；
圖４是沿圖１中Ｂ－Ｂ線的剖視圖。
細(xì)則１７�保保ǎ担� ２�保勃保毒唧w實(shí)施方式
實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施方式是說明書的
重要組成部分，它對(duì)于充分公開、理解和實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新
型，支持和解釋權(quán)利要求都是極為重要的。因此，說明書應(yīng)當(dāng)
詳細(xì)描述申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施
方式。在適當(dāng)情況下，應(yīng)當(dāng)舉例說明；有附圖的，應(yīng)當(dāng)對(duì)照附
圖進(jìn)行說明。
優(yōu)選的具體實(shí)施方式應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)申請(qǐng)中解決技術(shù)問題所采用
的技術(shù)方案，并應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利要求的技術(shù)特征給予詳細(xì)說明，以
支持權(quán)利要求。
對(duì)優(yōu)選的具體實(shí)施方式的描述應(yīng)當(dāng)詳細(xì)，使發(fā)明或者實(shí)用
新型所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實(shí)用新型。
實(shí)施例是對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施方式的舉
例說明。實(shí)施例的數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)明或者實(shí)用新型的性質(zhì)、所
屬技術(shù)領(lǐng)域、現(xiàn)有技術(shù)狀況以及要求保護(hù)的范圍來確定。
當(dāng)一個(gè)實(shí)施例足以支持權(quán)利要求所概括的技術(shù)方案時(shí)，說
明書中可以只給出一個(gè)實(shí)施例。當(dāng)權(quán)利要求（尤其是獨(dú)立權(quán)利
要求） 覆蓋的保護(hù)范圍較寬，其概括不能從一個(gè)實(shí)施例中找到
依據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給出至少兩個(gè)不同實(shí)施例，以支持要求保護(hù)的范
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１３８ （２－　２０）
圍。當(dāng)權(quán)利要求相對(duì)于背景技術(shù)的改進(jìn)涉及數(shù)值范圍時(shí)，通常
應(yīng)給出兩端值附近（最好是兩端值） 的實(shí)施例，當(dāng)數(shù)值范圍較
寬時(shí)，還應(yīng)當(dāng)給出至少一個(gè)中間值的實(shí)施例。
在發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案比較簡(jiǎn)單的情況下，如果說
明書涉及技術(shù)方案的部分已經(jīng)就發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)所
要求保護(hù)的主題作出了清楚、完整的說明，說明書就不必在涉
及具體實(shí)施方式部分再作重復(fù)說明。
對(duì)于產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型，實(shí)施方式或者實(shí)施例應(yīng)當(dāng)
描述產(chǎn)品的機(jī)械構(gòu)成、電路構(gòu)成或者化學(xué)成分，說明組成產(chǎn)品
的各部分之間的相互關(guān)系。對(duì)于可動(dòng)作的產(chǎn)品，只描述其構(gòu)成
不能使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員理解和實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型
時(shí)，還應(yīng)當(dāng)說明其動(dòng)作過程或者操作步驟。
對(duì)于方法的發(fā)明，應(yīng)當(dāng)寫明其步驟，包括可以用不同的參
數(shù)或者參數(shù)范圍表示的工藝條件。
在具體實(shí)施方式部分，對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)或者發(fā)明或?qū)?BR>用新型與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的技術(shù)特征，一般來說可以不
作詳細(xì)的描述，但對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)
特征以及從屬權(quán)利要求中的附加技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)足夠詳細(xì)地描
述，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該技術(shù)方案為準(zhǔn)。應(yīng)
當(dāng)注意的是，為了方便專利審查，也為了幫助公眾更直接地理
解發(fā)明或者實(shí)用新型，對(duì)于那些就滿足專利法第二十六條第三
款的要求而言必不可少的內(nèi)容，不能采用引證其他文件的方式
撰寫，而應(yīng)當(dāng)將其具體內(nèi)容寫入說明書。
對(duì)照附圖描述發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施方式
時(shí)，使用的附圖標(biāo)記或者符號(hào)應(yīng)當(dāng)與附圖中所示的一致，并放
在相應(yīng)的技術(shù)名稱的后面，不加括號(hào)。例如，對(duì)涉及電路連接
的說明，可以寫成“電阻３通過三極管４的集電極與電容５相
連接”，不得寫成“３通過４與５連接”。
細(xì)則１７�保臣埃唱保� ２�保勃保穼�(duì)于說明書撰寫的其他要求
說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范，語(yǔ)句清楚。即說明書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明
確，無含糊不清或者前后矛盾之處，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人
員容易理解。
說明書應(yīng)當(dāng)使用發(fā)明或者實(shí)用新型所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)
語(yǔ)。對(duì)于自然科學(xué)名詞， 國(guó)家有規(guī)定的， 應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一的術(shù)
語(yǔ)，國(guó)家沒有規(guī)定的，可以采用所屬技術(shù)領(lǐng)域約定俗成的術(shù)
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。玻保� １３９
語(yǔ)，也可以采用鮮為人知或者最新出現(xiàn)的科技術(shù)語(yǔ)，或者直接
使用外來語(yǔ)（中文音譯或意譯詞），但是其含義對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)
域的技術(shù)人員來說必須是清楚的，不會(huì)造成理解錯(cuò)誤；必要時(shí)
可以采用自定義詞，在這種情況下，應(yīng)當(dāng)給出明確的定義或者
說明。一般來說，不應(yīng)當(dāng)使用在所屬技術(shù)領(lǐng)域中具有基本含義
的詞匯來表示其本意之外的其他含義，以免造成誤解和語(yǔ)義混
亂。說明書中使用的技術(shù)術(shù)語(yǔ)與符號(hào)應(yīng)當(dāng)前后一致。
說明書應(yīng)當(dāng)使用中文，但是在不產(chǎn)生歧義的前提下，個(gè)別
詞語(yǔ)可以使用中文以外的其他文字。在說明書中第一次使用非
中文技術(shù)名詞時(shí)，應(yīng)當(dāng)用中文譯文加以注釋或者使用中文給予
說明。
例如，在下述情況下可以使用非中文表述形式：
（１）本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知的技術(shù)名詞可以使用非中文形式
表述，例如用“ＥＰＲＯＭ” 表示可擦除可編程只讀存儲(chǔ)器，用
“ＣＰＵ” 表示中央處理器；但在同一語(yǔ)句中連續(xù)使用非中文技
術(shù)名詞可能造成該語(yǔ)句難以理解的，則不允許。
（２）計(jì)量單位、數(shù)學(xué)符號(hào)、數(shù)學(xué)公式、各種編程語(yǔ)言、計(jì)
算機(jī)程序、特定意義的表示符號(hào)（例如中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)縮寫ＧＢ）
等可以使用非中文形式。
此外，所引用的外國(guó)專利文獻(xiàn)、專利申請(qǐng)、非專利文獻(xiàn)的
出處和名稱應(yīng)當(dāng)使用原文，必要時(shí)給出中文譯文，并將譯文放
置在括號(hào)內(nèi)。
說明書中的計(jì)量單位應(yīng)當(dāng)使用國(guó)家法定計(jì)量單位，包括國(guó)
際單位制計(jì)量單位和國(guó)家選定的其他計(jì)量單位。必要時(shí)可以在
括號(hào)內(nèi)同時(shí)標(biāo)注本領(lǐng)域公知的其他計(jì)量單位。
說明書中無法避免使用商品名稱時(shí)，其后應(yīng)當(dāng)注明其型
號(hào)、規(guī)格、性能及制造單位。
說明書中應(yīng)當(dāng)避免使用注冊(cè)商標(biāo)來確定物質(zhì)或者產(chǎn)品。
細(xì)則１８
法２６�保�
２�保痴f明書附圖
附圖是說明書的一個(gè)組成部分。
附圖的作用在于用圖形補(bǔ)充說明書文字部分的描述，使人
能夠直觀地、形象化地理解發(fā)明或者實(shí)用新型的每個(gè)技術(shù)特征
和整體技術(shù)方案。對(duì)于機(jī)械和電學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的專利申請(qǐng)，說
明書附圖的作用尤其明顯。因此，說明書附圖應(yīng)該清楚地反映
發(fā)明或者實(shí)用新型的內(nèi)容。
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１４０ （２－�。玻玻�
對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)，用文字足以清楚、完整地描述其技術(shù)方
案的，可以沒有附圖。
細(xì)則１７�保�
細(xì)則１８�保�
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的說明書必須有附圖。
一件專利申請(qǐng)有多幅附圖時(shí)，在用于表示同一實(shí)施方式的
各幅圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對(duì)象）
的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標(biāo)
記應(yīng)當(dāng)表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)
記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在說明
書文字部分中提及。
細(xì)則１８�保� 附圖中除了必需的詞語(yǔ)外，不應(yīng)當(dāng)含有其他的注釋；但對(duì)
于流程圖、框圖一類的附圖，應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的文字或
符號(hào)。
關(guān)于附圖的繪制要求適用本指南第一部分第一章第４�保彻�(jié)
的規(guī)定。
細(xì)則２３ ２�保凑f明書摘要
摘要是說明書記載內(nèi)容的概述，它僅是一種技術(shù)信息，不
具有法律效力。
摘要的內(nèi)容不屬于發(fā)明或者實(shí)用新型原始記載的內(nèi)容，不
能作為以后修改說明書或者權(quán)利要求書的根據(jù)，也不能用來解
釋專利權(quán)的保護(hù)范圍。
摘要應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：
細(xì)則２３�保奔蔼保� （１）摘要應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)
域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方
案的要點(diǎn)以及主要用途，其中以技術(shù)方案為主；摘要可以包含
最能說明發(fā)明的化學(xué)式；
細(xì)則２３�保� （２）有附圖的專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供或者由審查員指定一幅
最能反映該發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的主要技術(shù)特征的附圖
作為摘要附圖，該摘要附圖應(yīng)當(dāng)是說明書附圖中的一幅；
細(xì)則２３�保� （３）摘要附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到４厘
米×６厘米時(shí)，仍能清楚地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)；
細(xì)則２３�保� （４）摘要文字部分（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)） 不得超過３００個(gè)字，
并且不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。
此外，摘要文字部分出現(xiàn)的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)加括號(hào)。
本章以上各節(jié)對(duì)說明書的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和撰寫方式的要求作
了詳細(xì)的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)注意，在實(shí)質(zhì)審查中，當(dāng)說明書因公開不
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。玻常� １４１
充分而不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定時(shí)，屬于專利法
實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形；若僅僅存在
不滿足專利法實(shí)施細(xì)則第十七條要求的缺陷，則不屬于可以根
據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定予以駁回的情形。如果說明
書中存在的用詞不規(guī)范、語(yǔ)句不清楚缺陷并不導(dǎo)致發(fā)明不可實(shí)
現(xiàn)，那么該情形屬于專利法實(shí)施細(xì)則第十七條所述的缺陷，審
查員不應(yīng)當(dāng)據(jù)此駁回該申請(qǐng)。此外，專利法實(shí)施細(xì)則第五十三
條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形中不包括說明書摘要不滿足要求
的情形。
３�睓�(quán)利要求書
法２６�保� 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求
專利保護(hù)的范圍。
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征，技術(shù)
特征可以是構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的組成要素，也可
以是要素之間的相互關(guān)系。專利法第二十六條第四款和專利法
實(shí)施細(xì)則第十九條至第二十二條對(duì)權(quán)利要求的內(nèi)容及其撰寫作
了規(guī)定。
細(xì)則２０�保� 　　一份權(quán)利要求書中應(yīng)當(dāng)至少包括一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，還可
以包括從屬權(quán)利要求。
３�保睓�(quán)利要求
３�保豹保睓�(quán)利要求的類型
按照性質(zhì)劃分，權(quán)利要求有兩種基本類型，即物的權(quán)利要
求和活動(dòng)的權(quán)利要求，或者簡(jiǎn)單地稱為產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)
利要求。第一種基本類型的權(quán)利要求包括人類技術(shù)生產(chǎn)的物
（產(chǎn)品、設(shè)備）；第二種基本類型的權(quán)利要求包括有時(shí)間過程要
素的活動(dòng)（方法、用途）。屬于物的權(quán)利要求有物品、物質(zhì)、
材料、工具、裝置、設(shè)備等權(quán)利要求；屬于活動(dòng)的權(quán)利要求有
制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產(chǎn)品用于特
定用途的方法等權(quán)利要求。
在類型上區(qū)分權(quán)利要求的目的是為了確定權(quán)利要求的保護(hù)
范圍。通常情況下，在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，權(quán)利要求
中的所有特征均應(yīng)當(dāng)予以考慮，而每一個(gè)特征的實(shí)際限定作用
應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在該權(quán)利要求所要求保護(hù)的主題上。例如，當(dāng)產(chǎn)
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１４２ （２－　２４）
品權(quán)利要求中的一個(gè)或多個(gè)技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征并且也不
能用參數(shù)特征予以清楚地表征時(shí)，允許借助于方法特征表征。
但是，方法特征表征的產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)主題仍然是產(chǎn)品，
其實(shí)際的限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來何種
影響。
對(duì)于主題名稱中含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，其中的用
途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)予以考慮，但
其實(shí)際的限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來何種影
響。例如，主題名稱為“用于鋼水澆鑄的模具” 的權(quán)利要求，
其中“用于鋼水澆鑄” 的用途對(duì)主題“模具” 具有限定作用；
對(duì)于“一種用于冰塊成型的塑料模盒”，因其熔點(diǎn)遠(yuǎn)低于“用
于鋼水澆鑄的模具” 的熔點(diǎn)，不可能用于鋼水澆鑄，故不在上
述權(quán)利要求的保護(hù)范圍內(nèi)。然而，如果“用于……” 的限定對(duì)
所要求保護(hù)的產(chǎn)品或設(shè)備本身沒有帶來影響，只是對(duì)產(chǎn)品或設(shè)
備的用途或使用方式的描述，則其對(duì)產(chǎn)品或設(shè)備例如是否具有
新穎性、創(chuàng)造性的判斷不起作用。例如，“用于…… 的化合物
Ｘ”，如果其中“用于……” 對(duì)化合物Ｘ本身沒有帶來任何影
響，則在判斷該化合物Ｘ是否具有新穎性、創(chuàng)造性時(shí)，其中的
用途限定不起作用。
３�保豹保勃�(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求
細(xì)則２０�保� 獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)
方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。
必要技術(shù)特征是指，發(fā)明或者實(shí)用新型為解決其技術(shù)問題
所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的
技術(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。
判斷某一技術(shù)特征是否為必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)從所要解決
的技術(shù)問題出發(fā)并考慮說明書描述的整體內(nèi)容，不應(yīng)簡(jiǎn)單地將
實(shí)施例中的技術(shù)特征直接認(rèn)定為必要技術(shù)特征。
在一件專利申請(qǐng)的權(quán)利要求書中，獨(dú)立權(quán)利要求所限定的
一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型的保護(hù)范圍最寬。
細(xì)則２０�保� 如果一項(xiàng)權(quán)利要求包含了另一項(xiàng)同類型權(quán)利要求中的所有
技術(shù)特征，且對(duì)該另一項(xiàng)權(quán)利要求的技術(shù)方案作了進(jìn)一步的限
定，則該權(quán)利要求為從屬權(quán)利要求。由于從屬權(quán)利要求用附加
的技術(shù)特征對(duì)所引用的權(quán)利要求作了進(jìn)一步的限定，所以其保
護(hù)范圍落在其所引用的權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi)。
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－　２５） １４３
從屬權(quán)利要求中的附加技術(shù)特征，可以是對(duì)所引用的權(quán)利
要求的技術(shù)特征作進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，也可以是增加的技
術(shù)特征。
一件專利申請(qǐng)的權(quán)利要求書中，應(yīng)當(dāng)至少有一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利
要求。當(dāng)有兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，寫在最前面的
獨(dú)立權(quán)利要求被稱為第一獨(dú)立權(quán)利要求，其他獨(dú)立權(quán)利要求稱
為并列獨(dú)立權(quán)利要求。審查員應(yīng)當(dāng)注意，有時(shí)并列獨(dú)立權(quán)利要
求也引用在前的獨(dú)立權(quán)利要求，例如， “一種實(shí)施權(quán)利要求１
的方法的裝置，…… ”； “一種制造權(quán)利要求１的產(chǎn)品的方
法，……”；“一種包含權(quán)利要求１的部件的設(shè)備，……”； “與
權(quán)利要求１的插座相配合的插頭，……” 等。這種引用其他獨(dú)
立權(quán)利要求的權(quán)利要求是并列的獨(dú)立權(quán)利要求，而不能被看作
是從屬權(quán)利要求。對(duì)于這種引用另一權(quán)利要求的獨(dú)立權(quán)利要
求，在確定其保護(hù)范圍時(shí)，被引用的權(quán)利要求的特征均應(yīng)予以
考慮，而其實(shí)際的限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在對(duì)該獨(dú)立權(quán)利要求
的保護(hù)主題產(chǎn)生了何種影響。
在某些情況下，形式上的從屬權(quán)利要求（即其包含有從屬
權(quán)利要求的引用部分），實(shí)質(zhì)上不一定是從屬權(quán)利要求。例如，
獨(dú)立權(quán)利要求１為：“包括特征Ｘ的機(jī)床”。在后的另一項(xiàng)權(quán)利
要求為： “根據(jù)權(quán)利要求１所述的機(jī)床，其特征在于用特征Ｙ
代替特征Ｘ”。在這種情況下，后一權(quán)利要求也是獨(dú)立權(quán)利要
求。審查員不得僅從撰寫的形式上判定在后的權(quán)利要求為從屬
權(quán)利要求。
３�保矙�(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)滿足的要求
　　專利法第二十六條第四款規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書
為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍。專利法實(shí)施
細(xì)則第十九條第一款規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實(shí)用
新型的技術(shù)特征。
法２６�保� ３�保勃保币哉f明書為依據(jù)
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫?BR>說明書的支持。權(quán)利要求書中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的
技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公
開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書
公開的范圍。
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１４４ （２－　２６）
權(quán)利要求通常由說明書記載的一個(gè)或者多個(gè)實(shí)施方式或?qū)?BR>施例概括而成。權(quán)利要求的概括應(yīng)當(dāng)不超出說明書公開的范
圍。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以合理預(yù)測(cè)說明書給出的
實(shí)施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性
能或用途，則應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人將權(quán)利要求的保護(hù)范圍概括至覆
蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。對(duì)于權(quán)利要求概括得
是否恰當(dāng)，審查員應(yīng)當(dāng)參照與之相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行判斷。開
拓性發(fā)明可以比改進(jìn)性發(fā)明有更寬的概括范圍。
對(duì)于用上位概念概括或用并列選擇方式概括的權(quán)利要求，
應(yīng)當(dāng)審查這種概括是否得到說明書的支持。如果權(quán)利要求的概
括包含申請(qǐng)人推測(cè)的內(nèi)容，而其效果又難于預(yù)先確定和評(píng)價(jià)，
應(yīng)當(dāng)認(rèn)為這種概括超出了說明書公開的范圍。如果權(quán)利要求的
概括使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑該上位概括或并列
概括所包含的一種或多種下位概念或選擇方式不能解決發(fā)明或
者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題，并達(dá)到相同的技術(shù)效果，則
應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該權(quán)利要求沒有得到說明書的支持。對(duì)于這些情況，
審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利法第二十六條第四款的規(guī)定，以權(quán)利要求
得不到說明書的支持為理由，要求申請(qǐng)人修改權(quán)利要求。
例如，對(duì)于“用高頻電能影響物質(zhì)的方法” 這樣一個(gè)概括
較寬的權(quán)利要求，如果說明書中只給出一個(gè)“用高頻電能從氣
體中除塵” 的實(shí)施方式，對(duì)高頻電能影響其他物質(zhì)的方法未作
說明，而且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員也難以預(yù)先確定或評(píng)價(jià)高
頻電能影響其他物質(zhì)的效果，則該權(quán)利要求被認(rèn)為未得到說明
書的支持。
再如，對(duì)于“控制冷凍時(shí)間和冷凍程度來處理植物種子的
方法” 這樣一個(gè)概括較寬的權(quán)利要求，如果說明書中僅記載了
適用于處理一種植物種子的方法，未涉及其他種類植物種子的
處理方法，而且園藝技術(shù)人員也難以預(yù)先確定或評(píng)價(jià)處理其他
種類植物種子的效果，則該權(quán)利要求也被認(rèn)為未得到說明書的
支持。除非說明書中還指出了這種植物種子和其他植物種子的
一般關(guān)系，或者記載了足夠多的實(shí)施例，使園藝技術(shù)人員能夠
明了如何使用這種方法處理植物種子，才可以認(rèn)為該權(quán)利要求
得到了說明書的支持。
對(duì)于一個(gè)概括較寬又與整類產(chǎn)品或者整類機(jī)械有關(guān)的權(quán)利
要求，如果說明書中有較好的支持，并且也沒有理由懷疑發(fā)明
或者實(shí)用新型在權(quán)利要求范圍內(nèi)不可以實(shí)施，那么，即使這個(gè)
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。玻罚� １４５
權(quán)利要求范圍較寬也是可以接受的。但是當(dāng)說明書中給出的信
息不充分，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員用常規(guī)的實(shí)驗(yàn)或者分析方
法不足以把說明書記載的內(nèi)容擴(kuò)展到權(quán)利要求所述的保護(hù)范圍
時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人作出解釋，說明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技
術(shù)人員在說明書給出信息的基礎(chǔ)上，能夠容易地將發(fā)明或者實(shí)
用新型擴(kuò)展到權(quán)利要求的保護(hù)范圍；否則，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人限
制權(quán)利要求。例如，對(duì)于“一種處理合成樹脂成型物來改變其
性質(zhì)的方法” 的權(quán)利要求，如果說明書中只涉及熱塑性樹脂的
實(shí)施例，而且申請(qǐng)人又不能證明該方法也適用于熱固性樹脂，
那么申請(qǐng)人就應(yīng)當(dāng)把權(quán)利要求限制在熱塑性樹脂的范圍內(nèi)。
通常，對(duì)產(chǎn)品權(quán)利要求來說，應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者
效果特征來限定發(fā)明。只有在某一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來
限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或效果特征來
限定更為恰當(dāng)，而且該功能或者效果能通過說明書中規(guī)定的實(shí)
驗(yàn)或者操作或者所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段直接和肯定地驗(yàn)證的
情況下，使用功能或者效果特征來限定發(fā)明才可能是允許的。
對(duì)于權(quán)利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)理
解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式。對(duì)于含有功能
性限定的特征的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)審查該功能性限定是否得到說
明書的支持。如果權(quán)利要求中限定的功能是以說明書實(shí)施例中
記載的特定方式完成的，并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能明
了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，
或者所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑該功能性限定所包含
的一種或幾種方式不能解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)
問題，并達(dá)到相同的技術(shù)效果，則權(quán)利要求中不得采用覆蓋了
上述其他替代方式或者不能解決發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)問題的方
式的功能性限定。
此外，如果說明書中僅以含糊的方式描述了其他替代方式
也可能適用，但對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，并不清楚這
些替代方式是什么或者怎樣應(yīng)用這些替代方式，則權(quán)利要求中
的功能性限定也是不允許的。另外，純功能性的權(quán)利要求得不
到說明書的支持，因而也是不允許的。
在判斷權(quán)利要求是否得到說明書的支持時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮說明
書的全部?jī)?nèi)容，而不是僅限于具體實(shí)施方式部分的內(nèi)容。如果
說明書的其他部分也記載了有關(guān)具體實(shí)施方式或?qū)嵤├�的�?nèi)
容，從說明書的全部?jī)?nèi)容來看，能說明權(quán)利要求的概括是適當(dāng)
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１４６ （２－　２８）
的，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為權(quán)利要求得到了說明書的支持。
對(duì)于包括獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求或者不同類型權(quán)利
要求的權(quán)利要求書，需要逐一判斷各項(xiàng)權(quán)利要求是否都得到了
說明書的支持。獨(dú)立權(quán)利要求得到說明書支持并不意味著從屬
權(quán)利要求也必然得到支持；方法權(quán)利要求得到說明書支持也并
不意味著產(chǎn)品權(quán)利要求必然得到支持。
當(dāng)要求保護(hù)的技術(shù)方案的部分或全部?jī)?nèi)容在原始申請(qǐng)的權(quán)
利要求書中已經(jīng)記載而在說明書中沒有記載時(shí)，允許申請(qǐng)人將
其補(bǔ)入說明書。但是權(quán)利要求的技術(shù)方案在說明書中存在一致
性的表述，并不意味著權(quán)利要求必然得到說明書的支持。只有
當(dāng)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得
到或概括得出該項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案時(shí)，記載該
技術(shù)方案的權(quán)利要求才被認(rèn)為得到了說明書的支持。
法２６�保� ３�保勃保睬濉〕�
權(quán)利要求書是否清楚，對(duì)于確定發(fā)明或者實(shí)用新型要求保
護(hù)的范圍是極為重要的。
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)清楚，一是指每一項(xiàng)權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)清楚，
二是指構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個(gè)整體也應(yīng)當(dāng)
清楚。
首先，每項(xiàng)權(quán)利要求的類型應(yīng)當(dāng)清楚。權(quán)利要求的主題名
稱應(yīng)當(dāng)能夠清楚地表明該權(quán)利要求的類型是產(chǎn)品權(quán)利要求還是
方法權(quán)利要求。不允許采用模糊不清的主題名稱，例如， “一
種……技術(shù)”，或者在一項(xiàng)權(quán)利要求的主題名稱中既包含有產(chǎn)
品又包含有方法，例如，“一種……產(chǎn)品及其制造方法”。
另一方面，權(quán)利要求的主題名稱還應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求的技術(shù)
內(nèi)容相適應(yīng)。
產(chǎn)品權(quán)利要求適用于產(chǎn)品發(fā)明或者實(shí)用新型，通常應(yīng)當(dāng)用
產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)特征來描述。特殊情況下，當(dāng)產(chǎn)品權(quán)利要求中的一
個(gè)或多個(gè)技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征予以清楚地表征時(shí)，允許借
助物理或化學(xué)參數(shù)表征；當(dāng)無法用結(jié)構(gòu)特征并且也不能用參數(shù)
特征予以清楚地表征時(shí)，允許借助于方法特征表征。使用參數(shù)
表征時(shí)，所使用的參數(shù)必須是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說
明書的教導(dǎo)或通過所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段可以清楚而可靠地
加以確定的。
方法權(quán)利要求適用于方法發(fā)明，通常應(yīng)當(dāng)用工藝過程、操
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。玻梗� １４７
作條件、步驟或者流程等技術(shù)特征來描述。
用途權(quán)利要求屬于方法權(quán)利要求。但應(yīng)當(dāng)注意從權(quán)利要求
的撰寫措詞上區(qū)分用途權(quán)利要求和產(chǎn)品權(quán)利要求。例如， “用
化合物Ｘ作為殺蟲劑” 或者“化合物Ｘ作為殺蟲劑的應(yīng)用”
是用途權(quán)利要求，屬于方法權(quán)利要求，而“用化合物Ｘ制成的
殺蟲劑” 或者“含化合物Ｘ的殺蟲劑”，則不是用途權(quán)利要求，
而是產(chǎn)品權(quán)利要求。
其次，每項(xiàng)權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)清楚。權(quán)利要
求的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所用詞語(yǔ)的含義來理解。一般情況
下，權(quán)利要求中的用詞應(yīng)當(dāng)理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含
義。在特定情況下，如果說明書中指明了某詞具有特定的含
義，并且使用了該詞的權(quán)利要求的保護(hù)范圍由于說明書中對(duì)該
詞的說明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。但此時(shí)
也應(yīng)要求申請(qǐng)人盡可能修改權(quán)利要求，使得根據(jù)權(quán)利要求的表
述即可明確其含義。
權(quán)利要求中不得使用含義不確定的用語(yǔ)，如“厚”、“薄”、
“強(qiáng)”、“弱”、“高溫”、“高壓”、“很寬范圍” 等，除非這種用
語(yǔ)在特定技術(shù)領(lǐng)域中具有公認(rèn)的確切含義，如放大器中的“高
頻”。對(duì)沒有公認(rèn)含義的用語(yǔ)，如果可能，應(yīng)選擇說明書中記
載的更為精確的措詞替換上述不確定的用語(yǔ)。
權(quán)利要求中不得出現(xiàn)“例如”、“最好是”、“尤其是”、
“必要時(shí)” 等類似用語(yǔ)。因?yàn)檫@類用語(yǔ)會(huì)在一項(xiàng)權(quán)利要求中限
定出不同的保護(hù)范圍，導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚。當(dāng)權(quán)利要求中出
現(xiàn)某一上位概念后面跟一個(gè)由上述用語(yǔ)引出的下位概念時(shí)，應(yīng)
當(dāng)要求申請(qǐng)人修改權(quán)利要求，允許其在該權(quán)利要求中保留其中
之一，或?qū)�兩者分別在兩項(xiàng)權(quán)利要求中予以限定。
在一般情況下，權(quán)利要求中不得使用“約”、“接近”、
“等”、“或類似物” 等類似的用語(yǔ)，因?yàn)檫@類用語(yǔ)通常會(huì)使權(quán)
利要求的范圍不清楚。當(dāng)權(quán)利要求中出現(xiàn)了這類用語(yǔ)時(shí)，審查
員應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體情況判斷使用該用語(yǔ)是否會(huì)導(dǎo)致權(quán)利要求不清
楚，如果不會(huì)，則允許。
除附圖標(biāo)記或者化學(xué)式及數(shù)學(xué)式中使用的括號(hào)之外，權(quán)利
要求中應(yīng)盡量避免使用括號(hào)，以免造成權(quán)利要求不清楚，例如
“ （混凝土） 模制磚”。然而，具有通�？山邮芎�義的括號(hào)是允
許的，例如“ （甲基） 丙烯酸酯”，“含有１０％ ～６０％ （重量）
的Ａ”。　
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１４８ （２－�。常埃�
最后，構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個(gè)整體也應(yīng)
當(dāng)清楚，這是指權(quán)利要求之間的引用關(guān)系應(yīng)當(dāng)清楚（參見本章
第３�保豹保埠停唱保唱保补�(jié)）。
　法２６�保� ３�保勃保澈�(jiǎn)　要
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要，一是指每一項(xiàng)權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要，
二是指構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個(gè)整體也應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)
要。例如，一件專利申請(qǐng)中不得出現(xiàn)兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上保護(hù)范圍
實(shí)質(zhì)上相同的同類權(quán)利要求。
權(quán)利要求的數(shù)目應(yīng)當(dāng)合理。在權(quán)利要求書中，允許有合理
數(shù)量的限定發(fā)明或者實(shí)用新型優(yōu)選技術(shù)方案的從屬權(quán)利要求。
權(quán)利要求的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要，除記載技術(shù)特征外，不得對(duì)原
因或者理由作不必要的描述，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。
為避免權(quán)利要求之間相同內(nèi)容的不必要重復(fù)，在可能的情
況下，權(quán)利要求應(yīng)盡量采取引用在前權(quán)利要求的方式撰寫。
３�保硻�(quán)利要求的撰寫規(guī)定
權(quán)利要求的保護(hù)范圍是由權(quán)利要求中記載的全部?jī)?nèi)容作為
一個(gè)整體限定的，因此每一項(xiàng)權(quán)利要求只允許在其結(jié)尾處使用
句號(hào)。
細(xì)則１９�保� 權(quán)利要求書有幾項(xiàng)權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序
編號(hào)。
細(xì)則１９�保� 權(quán)利要求中使用的科技術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)與說明書中使用的科技術(shù)
語(yǔ)一致。權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但是不得有插
圖。除絕對(duì)必要外，權(quán)利要求中不得使用“如說明書……部分
所述” 或者“如圖……所示” 等類似用語(yǔ)。絕對(duì)必要的情況是
指當(dāng)發(fā)明或者實(shí)用新型涉及的某特定形狀僅能用圖形限定而無
法用語(yǔ)言表達(dá)時(shí)，權(quán)利要求可以使用“如圖……所示” 等類似
用語(yǔ)。
權(quán)利要求中通常不允許使用表格，除非使用表格能夠更清
楚地說明發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護(hù)的主題。
細(xì)則１９�保� 權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的標(biāo)
記，以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標(biāo)記
應(yīng)當(dāng)用括號(hào)括起來，放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面。附圖標(biāo)記不得
解釋為對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的限制。
通常，一項(xiàng)權(quán)利要求用一個(gè)自然段表述。但是當(dāng)技術(shù)特征
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。常保� １４９
較多，內(nèi)容和相互關(guān)系較復(fù)雜，借助于標(biāo)點(diǎn)符號(hào)難以將其關(guān)系
表達(dá)清楚時(shí)，一項(xiàng)權(quán)利要求也可以用分行或者分小段的方式
描述。
通常，開放式的權(quán)利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要
由……組成” 的表達(dá)方式，其解釋為還可以含有該權(quán)利要求中
沒有述及的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。封閉式的權(quán)利要求宜采
用“由……組成” 的表達(dá)方式，其一般解釋為不含有該權(quán)利要
求所述以外的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。
一般情況下，權(quán)利要求中包含有數(shù)值范圍的，其數(shù)值范圍
盡量以數(shù)學(xué)方式表達(dá)，例如， “≥３０℃”、“＞５” 等。通常，
“大于”、“小于”、“超過” 等理解為不包括本數(shù)； “以上”、
“以下”、“以內(nèi)” 等理解為包括本數(shù)。
在得到說明書支持的情況下，允許權(quán)利要求對(duì)發(fā)明或者實(shí)
用新型作概括性的限定。通常，概括的方式有以下兩種：
（１）用上位概念概括。例如，用“氣體激光器” 概括氦氖
激光器、氬離子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器
等。又如用“Ｃ１—Ｃ４ 烷基” 概括甲基、乙基、丙基和丁基。再
如，用“皮帶傳動(dòng)” 概括平皮帶、三角皮帶和齒形皮帶傳
動(dòng)等。
（２）用并列選擇法概括，即用“或者” 或者“和” 并列幾
個(gè)必?fù)衿湟坏木唧w特征。例如， “特征Ａ、Ｂ、Ｃ或者Ｄ”。又
如，“由Ａ、Ｂ、Ｃ和Ｄ組成的物質(zhì)組中選擇的一種物質(zhì)” 等。
采用并列選擇法概括時(shí)，被并列選擇概括的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)
是等效的，不得將上位概念概括的內(nèi)容，用“或者”與其下位
概念并列。另外，被并列選擇概括的概念，應(yīng)含義清楚。例如
在“Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ或者類似物（設(shè)備、方法、物質(zhì)）” 這一描
述中， “類似物” 這一概念含義是不清楚的，因而不能與具體
的物或者方法（Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ） 并列。
３�保唱保豹�(dú)立權(quán)利要求的撰寫規(guī)定
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者
實(shí)用新型的獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，按照
下列規(guī)定撰寫：
（１）前序部分：寫明要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方
案的主題名稱和發(fā)明或者實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共
有的必要技術(shù)特征；
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１５０ （２－�。常玻�
（２）特征部分：使用“其特征是……” 或者類似的用語(yǔ)，
寫明發(fā)明或者實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征，
這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實(shí)用
新型要求保護(hù)的范圍。
專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條第三款規(guī)定一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用
新型應(yīng)當(dāng)只有一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，并且寫在同一發(fā)明或者實(shí)用
新型的從屬權(quán)利要求之前。這一規(guī)定的本意是為了使權(quán)利要求
書從整體上更清楚、簡(jiǎn)要。
獨(dú)立權(quán)利要求的前序部分中，發(fā)明或者實(shí)用新型主題與最
接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，是指要求保護(hù)的發(fā)明或
者實(shí)用新型技術(shù)方案與最接近的一份現(xiàn)有技術(shù)文件中所共有的
技術(shù)特征。在合適的情況下，選用一份與發(fā)明或者實(shí)用新型要
求保護(hù)的主題最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件進(jìn)行“劃界”。
獨(dú)立權(quán)利要求的前序部分中，除寫明要求保護(hù)的發(fā)明或者
實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱外，僅需寫明那些與發(fā)明或?qū)嵱?BR>新型技術(shù)方案密切相關(guān)的、共有的必要技術(shù)特征。例如，一項(xiàng)
涉及照相機(jī)的發(fā)明，該發(fā)明的實(shí)質(zhì)在于照相機(jī)布簾式快門的改
進(jìn)，其權(quán)利要求的前序部分只要寫出“一種照相機(jī)，包括布簾
式快門……” 就可以了，不需要將其他共有特征，例如透鏡和
取景窗等照相機(jī)零部件都寫在前序部分中。獨(dú)立權(quán)利要求的特
征部分，應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實(shí)用新型的必要技術(shù)特征中與最接
近的現(xiàn)有技術(shù)不同的區(qū)別技術(shù)特征，這些區(qū)別技術(shù)特征與前序
部分中的技術(shù)特征一起，構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的全部必要技
術(shù)特征，限定獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍。
獨(dú)立權(quán)利要求分兩部分撰寫的目的，在于使公眾更清楚地
看出獨(dú)立權(quán)利要求的全部技術(shù)特征中哪些是發(fā)明或者實(shí)用新型
與最接近的現(xiàn)有技術(shù)所共有的技術(shù)特征，哪些是發(fā)明或者實(shí)用
新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的特征。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條第二款的規(guī)定，發(fā)明或者
實(shí)用新型的性質(zhì)不適于用上述方式撰寫的，獨(dú)立權(quán)利要求也可
以不分前序部分和特征部分。例如下列情況：
（１）開拓性發(fā)明；
（２）由幾個(gè)狀態(tài)等同的已知技術(shù)整體組合而成的發(fā)明，其
發(fā)明實(shí)質(zhì)在組合本身；
（３）已知方法的改進(jìn)發(fā)明，其改進(jìn)之處在于省去某種物質(zhì)
或者材料，或者是用一種物質(zhì)或材料代替另一種物質(zhì)或材料，
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－　３３） １５１
或者是省去某個(gè)步驟；
（４）已知發(fā)明的改進(jìn)在于系統(tǒng)中部件的更換或者其相互關(guān)
系上的變化。
３�保唱保矎膶贆�(quán)利要求的撰寫規(guī)定
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十二條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者
實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，按照
下列規(guī)定撰寫：
（１）引用部分：寫明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及其主題名稱；
（２）限定部分：寫明發(fā)明或者實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。
細(xì)則２２�保� 從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項(xiàng)以上權(quán)
利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求只能以擇一方式引用在前的權(quán)利要
求，并不得作為被另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求引用的基礎(chǔ)，即在
后的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求不得引用在前的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求。
從屬權(quán)利要求的引用部分應(yīng)當(dāng)寫明引用的權(quán)利要求的編
號(hào)，其后應(yīng)當(dāng)重述引用的權(quán)利要求的主題名稱。例如，一項(xiàng)從
屬權(quán)利要求的引用部分應(yīng)當(dāng)寫成： “根據(jù)權(quán)利要求１所述的金
屬纖維拉拔裝置，……”。
多項(xiàng)從屬權(quán)利要求是指引用兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的從屬權(quán)利
要求，多項(xiàng)從屬權(quán)利要求的引用方式，包括引用在前的獨(dú)立權(quán)
利要求和從屬權(quán)利要求，以及引用在前的幾項(xiàng)從屬權(quán)利要求。
當(dāng)從屬權(quán)利要求是多項(xiàng)從屬權(quán)利要求時(shí)，其引用的權(quán)利要
求的編號(hào)應(yīng)當(dāng)用“或” 或者其他與“或” 同義的擇一引用方式
表達(dá)。例如，從屬權(quán)利要求的引用部分寫成下列方式： “根據(jù)
權(quán)利要求１或２所述的……”； “根據(jù)權(quán)利要求２、４、６或８所
述的……”；或者“根據(jù)權(quán)利要求４至９中任一權(quán)利要求所述
的……”。
一項(xiàng)引用兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求不得作為
另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求的引用基礎(chǔ)。例如，權(quán)利要求３為
“根據(jù)權(quán)利要求１或２所述的攝像機(jī)調(diào)焦裝置，……”，如果多
項(xiàng)從屬權(quán)利要求４寫成“根據(jù)權(quán)利要求１、２或３所述的攝像機(jī)
調(diào)焦裝置，……”，則是不允許的，因?yàn)楸灰�用的�?quán)利要求３
是一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求。
從屬權(quán)利要求的限定部分可以對(duì)在前的權(quán)利要求（獨(dú)立權(quán)
利要求或者從屬權(quán)利要求） 中的技術(shù)特征進(jìn)行限定。在前的獨(dú)
立權(quán)利要求采用兩部分撰寫方式的，其后的從屬權(quán)利要求不僅
說明書和權(quán)利要求書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第二章
１５２ （２－�。常矗�
可以進(jìn)一步限定該獨(dú)立權(quán)利要求特征部分中的特征，也可以進(jìn)
一步限定前序部分中的特征。
直接或間接從屬于某一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求的所有從屬權(quán)利要
求都應(yīng)當(dāng)寫在該獨(dú)立權(quán)利要求之后， 另一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求
之前。
專利審查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　說明書和權(quán)利要求書
（２－�。常担� １５３
第三章　新穎性
１�币�　言
根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明
和實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。因此，申請(qǐng)專
利的發(fā)明和實(shí)用新型具備新穎性是授予其專利權(quán)的必要條件
之一。
法２２�保� ２�毙路f性的概念
新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒
有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前
向?qū)＠�局提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后（含申請(qǐng)日） 公布
的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。
２�保爆F(xiàn)有技術(shù)
根據(jù)專利法第二十二條第五款的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)
日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)�，F(xiàn)有技術(shù)包括在申請(qǐng)日
（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、
在國(guó)內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。
現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是在申請(qǐng)日以前公眾能夠得知的技術(shù)內(nèi)容。
換句話說，現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日以前處于能夠?yàn)楣�眾獲得的
狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的內(nèi)容。
應(yīng)當(dāng)注意，處于保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術(shù)。所
謂保密狀態(tài)，不僅包括受保密規(guī)定或協(xié)議約束的情形，還包括
社會(huì)觀念或者商業(yè)習(xí)慣上被認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)的情形，即
默契保密的情形。
然而，如果負(fù)有保密義務(wù)的人違反規(guī)定、協(xié)議或者默契泄
露秘密，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開，使公眾能夠得知這些技術(shù)，這些
技術(shù)也就構(gòu)成了現(xiàn)有技術(shù)的一部分。
２�保豹保睍r(shí)間界限
現(xiàn)有技術(shù)的時(shí)間界限是申請(qǐng)日，享有優(yōu)先權(quán)的，則指優(yōu)先
權(quán)日。廣義上說，申請(qǐng)日以前公開的技術(shù)內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技
術(shù)，但申請(qǐng)日當(dāng)天公開的技術(shù)內(nèi)容不包括在現(xiàn)有技術(shù)范圍內(nèi)。
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１５４ （２－�。常叮�
２�保豹保补�開方式
現(xiàn)有技術(shù)公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方
式公開三種，均無地域限制。
２�保豹保勃保背霭嫖锕�開
專利法意義上的出版物是指記載有技術(shù)或設(shè)計(jì)內(nèi)容的獨(dú)立
存在的傳播載體，并且應(yīng)當(dāng)表明或者有其他證據(jù)證明其公開發(fā)
表或出版的時(shí)間。
符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，
例如專利文獻(xiàn)、科技雜志、科技書籍、學(xué)術(shù)論文、專業(yè)文獻(xiàn)、
教科書、技術(shù)手冊(cè)、正式公布的會(huì)議記錄或者技術(shù)報(bào)告、報(bào)
紙、產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品目錄、廣告宣傳冊(cè)等， 也可以是用電、
光、磁、照相等方法制成的視聽資料，例如縮微膠片、影片、
照相底片、錄像帶、磁帶、唱片、光盤等，還可以是以其他形
式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫(kù)中的資
料等。
出版物不受地理位置、語(yǔ)言或者獲得方式的限制，也不受
年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過、申
請(qǐng)人是否知道是無關(guān)緊要的。
印有“內(nèi)部資料”、“內(nèi)部發(fā)行” 等字樣的出版物，確系在
特定范圍內(nèi)發(fā)行并要求保密的，不屬于公開出版物。
出版物的印刷日視為公開日，有其他證據(jù)證明其公開日的
除外。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日
或者所寫年份的１２月３１日為公開日。
審查員認(rèn)為出版物的公開日期存在疑義的，可以要求該出
版物的提交人提出證明。
２�保豹保勃保彩褂霉�開
由于使用而導(dǎo)致技術(shù)方案的公開，或者導(dǎo)致技術(shù)方案處于
公眾可以得知的狀態(tài)，這種公開方式稱為使用公開。
使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術(shù)內(nèi)容的制造、
使用、銷售、進(jìn)口、交換、饋贈(zèng)、演示、展出等方式。只要通
過上述方式使有關(guān)技術(shù)內(nèi)容處于公眾想得知就能夠得知的狀
態(tài)，就構(gòu)成使用公開，而不取決于是否有公眾得知。但是，未
給出任何有關(guān)技術(shù)內(nèi)容的說明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員
專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－　３７） １５５
無法得知其結(jié)構(gòu)和功能或材料成分的產(chǎn)品展示，不屬于使用
公開。
如果使用公開的是一種產(chǎn)品，即使所使用的產(chǎn)品或者裝置
需要經(jīng)過破壞才能夠得知其結(jié)構(gòu)和功能，也仍然屬于使用公
開。此外，使用公開還包括放置在展臺(tái)上、櫥窗內(nèi)公眾可以閱
讀的信息資料及直觀資料，例如招貼畫、圖紙、照片、樣本、
樣品等。
使用公開是以公眾能夠得知該產(chǎn)品或者方法之日為公
開日。
２�保豹保勃保骋云渌�方式公開
為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開等。例如，口
頭交談、報(bào)告、討論會(huì)發(fā)言、廣播、電視、電影等能夠使公眾
得知技術(shù)內(nèi)容的方式�？陬^交談、報(bào)告、討論會(huì)發(fā)言以其發(fā)生
之日為公開日。公眾可接收的廣播、電視或電影的報(bào)道，以其
播放日為公開日。
２�保驳钟|申請(qǐng)
根據(jù)專利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實(shí)用新
型新穎性的判斷中，由任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)
用新型在申請(qǐng)日以前向?qū)＠�局提出并且在申�?qǐng)日以后（含申請(qǐng)
日） 公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件損害該申請(qǐng)日提
出的專利申請(qǐng)的新穎性。為描述簡(jiǎn)便，在判斷新穎性時(shí)，將這
種損害新穎性的專利申請(qǐng)，稱為抵觸申請(qǐng)。
審查員在檢索時(shí)應(yīng)當(dāng)注意，確定是否存在抵觸申請(qǐng)，不僅
要查閱在先專利或?qū)＠�申�?qǐng)的權(quán)利要求書，而且要查閱其說明
書（包括附圖），應(yīng)當(dāng)以其全文內(nèi)容為準(zhǔn)。
抵觸申請(qǐng)還包括滿足以下條件的進(jìn)入了中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)
際專利申請(qǐng)，即申請(qǐng)日以前由任何單位或者個(gè)人提出、并在申
請(qǐng)日之后（含申請(qǐng)日） 由專利局作出公布或公告的且為同樣的
發(fā)明或者實(shí)用新型的國(guó)際專利申請(qǐng)。
另外，抵觸申請(qǐng)僅指在申請(qǐng)日以前提出的，不包含在申請(qǐng)
日提出的同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)。
２�保硨�(duì)比文件
為判斷發(fā)明或者實(shí)用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等所引
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１５６ （２－　３８）
用的相關(guān)文件， 包括專利文件和非專利文件， 統(tǒng)稱為對(duì)比
文件。
由于在實(shí)質(zhì)審查階段審查員一般無法得知在國(guó)內(nèi)外公開使
用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)，因此，在實(shí)質(zhì)審查程序
中所引用的對(duì)比文件主要是公開出版物。
引用的對(duì)比文件可以是一份，也可以是數(shù)份；所引用的內(nèi)
容可以是每份對(duì)比文件的全部?jī)?nèi)容， 也可以是其中的部分
內(nèi)容。
對(duì)比文件是客觀存在的技術(shù)資料。引用對(duì)比文件判斷發(fā)明
或者實(shí)用新型的新穎性和創(chuàng)造性等時(shí)，應(yīng)當(dāng)以對(duì)比文件公開的
技術(shù)內(nèi)容為準(zhǔn)。該技術(shù)內(nèi)容不僅包括明確記載在對(duì)比文件中的
內(nèi)容，而且包括對(duì)于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，隱含的且
可直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。但是，不得隨意將對(duì)
比文件的內(nèi)容擴(kuò)大或縮小。另外，對(duì)比文件中包括附圖的，也
可以引用附圖。但是，審查員在引用附圖時(shí)必須注意，只有能
夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)特征才屬于公開的
內(nèi)容，由附圖中推測(cè)的內(nèi)容，或者無文字說明、僅僅是從附圖
中測(cè)量得出的尺寸及其關(guān)系，不應(yīng)當(dāng)作為已公開的內(nèi)容。
３�毙路f性的審查
發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否具備新穎性，只有在其具
備實(shí)用性后才予以考慮。
３�保睂彶樵瓌t
審查新穎性時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下原則進(jìn)行判斷：
（１）同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型
被審查的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)或者申請(qǐng)
日前由任何單位或者個(gè)人向?qū)＠�局提出申�?qǐng)并在申請(qǐng)日后（含
申請(qǐng)日） 公布或公告的（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)?jiān)谙裙�布或公告在�?BR>的） 發(fā)明或者實(shí)用新型的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所
解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實(shí)質(zhì)上相同，則認(rèn)為兩
者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。需要注意的是，在進(jìn)行新穎性
判斷時(shí)，審查員首先應(yīng)當(dāng)判斷被審查專利申請(qǐng)的技術(shù)方案與對(duì)
比文件的技術(shù)方案是否實(shí)質(zhì)上相同，如果專利申請(qǐng)與對(duì)比文件
公開的內(nèi)容相比，其權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案與對(duì)比文件公
開的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)兩者
專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－�。常梗� １５７
的技術(shù)方案可以確定兩者能夠適用于相同的技術(shù)領(lǐng)域，解決相
同的技術(shù)問題，并具有相同的預(yù)期效果，則認(rèn)為兩者為同樣的
發(fā)明或者實(shí)用新型。
（２）單獨(dú)對(duì)比
判斷新穎性時(shí)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的各項(xiàng)
權(quán)利要求分別與每一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或申請(qǐng)?jiān)谙裙�布或公告在后�?BR>發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)地進(jìn)行比較，不得將其與
幾項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或者申請(qǐng)?jiān)谙裙�布或公告在后的發(fā)明或者實(shí)用新
型內(nèi)容的組合、或者與一份對(duì)比文件中的多項(xiàng)技術(shù)方案的組合
進(jìn)行對(duì)比。即，判斷發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的新穎性適用
單獨(dú)對(duì)比的原則。這與發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)創(chuàng)造性的判
斷方法有所不同（參見本部分第四章第３�保惫�(jié)）。
３�保矊彶榛鶞�(zhǔn)
判斷發(fā)明或者實(shí)用新型有無新穎性，應(yīng)當(dāng)以專利法第二十
二條第二款為基準(zhǔn)。
為有助于掌握該基準(zhǔn)，以下給出新穎性判斷中幾種常見的
情形。
３�保勃保毕嗤瑑�(nèi)容的發(fā)明或者實(shí)用新型
如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件所公開的技
術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡(jiǎn)單的文字變換，則該發(fā)明或者
實(shí)用新型不具備新穎性。另外，上述相同的內(nèi)容應(yīng)該理解為包
括可以從對(duì)比文件中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。例
如一件發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求是“一種電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心，所述
鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶
體結(jié)構(gòu)并且主相是Ｎｄ２Ｆｅ１４Ｂ金屬間化合物”，如果對(duì)比文件公
開了“采用釹鐵硼磁體制成的電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心”，就能夠使上述
權(quán)利要求喪失新穎,性，因?yàn)樵擃I(lǐng)域的技術(shù)人員熟知所謂的“釹
鐵硼磁體” 即指主相是Ｎｄ２Ｆｅ１４Ｂ金屬間化合物的釹鐵硼永磁合
金，并且具有四方晶體結(jié)構(gòu)。
３�保勃保簿唧w（下位） 概念與一般（上位） 概念
如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件相比，其區(qū)
別僅在于前者采用一般（上位） 概念，而后者采用具體（下
位） 概念限定同類性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體（下位） 概念的公
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１５８ （２－�。矗埃�
開使采用一般（上位） 概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎
性。例如，對(duì)比文件公開某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用
金屬制成的” 同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。但
是，該銅制品的公開并不使銅之外的其他具體金屬制成的同一
產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。
反之，一般（上位） 概念的公開并不影響采用具體（下
位） 概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。例如，對(duì)比文件
公開的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”
同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。又如，要求保護(hù)的
發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件的區(qū)別僅在于發(fā)明或者實(shí)用新型
中選用了“氯” 來代替對(duì)比文件中的“鹵素” 或者另一種具體
的鹵素“氟”，則對(duì)比文件中“鹵素” 的公開或者“氟” 的公
開并不導(dǎo)致用氯對(duì)其作限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。
３�保勃保硲T用手段的直接置換
如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件的區(qū)別僅僅
是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實(shí)用新
型不具備新穎性。例如，對(duì)比文件公開了采用螺釘固定的裝
置，而要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型僅將該裝置的螺釘固定方
式改換為螺栓固定方式， 則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新
穎性。
３�保勃保磾�(shù)值和數(shù)值范圍
如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)
變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓
力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對(duì)比文件相同，
則其新穎性的判斷應(yīng)當(dāng)依照以下各項(xiàng)規(guī)定。
（１） 對(duì)比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技
術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的
新穎性。
【例１】
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含１０％ ～
３５％ （重量） 的鋅和２％ ～８％ （重量） 的鋁，余量為銅。如
果對(duì)比文件公開了包含２０％ （重量） 鋅和５％ （重量） 鋁的銅
基形狀記憶合金，則上述對(duì)比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。
專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－�。矗保� １５９
【例２】
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種熱處理臺(tái)車窯爐，其拱襯厚度
為１００～４００毫米。如果對(duì)比文件公開了拱襯厚度為１８０～２５０
毫米的熱處理臺(tái)車窯爐，則該對(duì)比文件破壞該權(quán)利要求的新
穎性。
（２） 對(duì)比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)
值范圍部分重疊或者有一個(gè)共同的端點(diǎn)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)
明或者實(shí)用新型的新穎性。
【例１】
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒
成時(shí)間為１～１０小時(shí)。如果對(duì)比文件公開的氮化硅陶瓷的生產(chǎn)
方法中的燒成時(shí)間為４～１２小時(shí)，由于燒成時(shí)間在４～１０小時(shí)
的范圍內(nèi)重疊，則該對(duì)比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。
【例２】
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種等離子噴涂方法，噴涂時(shí)的噴
槍功率為２０～５０ｋＷ。如果對(duì)比文件公開了噴槍功率為５０～
８０ｋＷ 的等離子噴涂方法，因?yàn)榫哂泄餐�的端點(diǎn)５０ｋＷ，則該對(duì)
比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。
（３） 對(duì)比文件公開的數(shù)值范圍的兩個(gè)端點(diǎn)將破壞上述限定
的技術(shù)特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點(diǎn)中任一個(gè)的發(fā)明或者
實(shí)用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術(shù)特征為該兩端點(diǎn)
之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。
【例如】
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種二氧化鈦光催化劑的制備方
法，其干燥溫度為４０℃、５８℃、７５℃或者１００℃。如果對(duì)比文
件公開了干燥溫度為４０℃ ～１００℃的二氧化鈦光催化劑的制備
方法，則該對(duì)比文件破壞干燥溫度分別為４０℃和１００℃時(shí)權(quán)利
要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為５８℃和７５℃時(shí)權(quán)利要
求的新穎性。
（４） 上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在對(duì)比文
件公開的數(shù)值范圍內(nèi)，并且與對(duì)比文件公開的數(shù)值范圍沒有共
同的端點(diǎn)，則對(duì)比文件不破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的
新穎性。
【例１】
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種內(nèi)燃機(jī)用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的
圓環(huán)直徑為９５毫米，如果對(duì)比文件公開了圓環(huán)直徑為７０～１０５
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１６０ （２－�。矗玻�
毫米的內(nèi)燃機(jī)用活塞環(huán)，則該對(duì)比文件不破壞該權(quán)利要求的新
穎性。
【例２】
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種乙烯－丙烯共聚物，其聚合度
為１００～２００，如果對(duì)比文件公開了聚合度為５０～４００的乙烯－
丙烯共聚物，則該對(duì)比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性。
有關(guān)數(shù)值范圍的修改適用本部分第八章第５�保补�(jié)的規(guī)定。
有關(guān)通式表示的化合物的新穎性判斷適用本部分第十章第５�保�
節(jié)的規(guī)定。
３�保勃保蛋�含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利
要求
對(duì)于包含性能、參數(shù)、用途、制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利
要求新穎性的審查，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行。
（１） 包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求
對(duì)于這類權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的性能、參數(shù)特
征是否隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和／或組成。
如果該性能、參數(shù)隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有區(qū)別于對(duì)比文件
產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和／或組成，則該權(quán)利要求具備新穎性；相反，如
果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)該性能、參數(shù)無法將要求保護(hù)
的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品區(qū)分開，則可推定要求保護(hù)的產(chǎn)品與對(duì)
比文件產(chǎn)品相同，因此申請(qǐng)的權(quán)利要求不具備新穎性，除非申
請(qǐng)人能夠根據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明權(quán)利要求中包含性能、
參數(shù)特征的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和／或組成上不同。例
如，專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為用Ｘ衍射數(shù)據(jù)等多種參數(shù)表征的一
種結(jié)晶形態(tài)的化合物Ａ，對(duì)比文件公開的也是結(jié)晶形態(tài)的化合
物Ａ，如果根據(jù)對(duì)比文件公開的內(nèi)容，難以將兩者的結(jié)晶形態(tài)
區(qū)分開，則可推定要求保護(hù)的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品相同，該申
請(qǐng)的權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件而言不具備新穎性，除非申請(qǐng)人
能夠根據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明，申請(qǐng)的權(quán)利要求所限定的
產(chǎn)品與對(duì)比文件公開的產(chǎn)品在結(jié)晶形態(tài)上的確不同。
（２）包含用途特征的產(chǎn)品權(quán)利要求
對(duì)于這類權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的用途特征是否
隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和／或組成。如果該
用途由產(chǎn)品本身固有的特性決定，而且用途特征沒有隱含產(chǎn)品
在結(jié)構(gòu)和／或組成上發(fā)生改變，則該用途特征限定的產(chǎn)品權(quán)利
專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－�。矗常� １６１
要求相對(duì)于對(duì)比文件的產(chǎn)品不具有新穎性。例如，用于抗病毒
的化合物Ｘ的發(fā)明與用作催化劑的化合物Ｘ的對(duì)比文件相比，
雖然化合物Ｘ用途改變，但決定其本質(zhì)特性的化學(xué)結(jié)構(gòu)式并沒
有任何變化，因此用于抗病毒的化合物Ｘ的發(fā)明不具備新穎
性。但是，如果該用途隱含了產(chǎn)品具有特定的結(jié)構(gòu)和／或組成，
即該用途表明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和／或組成發(fā)生改變，則該用途作為產(chǎn)
品的結(jié)構(gòu)和／或組成的限定特征必須予以考慮。例如“起重機(jī)
用吊鉤” 是指僅適用于起重機(jī)的尺寸和強(qiáng)度等結(jié)構(gòu)的吊鉤，其
與具有同樣形狀的一般釣魚者用的“釣魚用吊鉤” 相比，結(jié)構(gòu)
上不同，兩者是不同的產(chǎn)品。
（３）包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求
對(duì)于這類權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)考慮該制備方法是否導(dǎo)致產(chǎn)品具
有某種特定的結(jié)構(gòu)和／或組成。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員
可以斷定該方法必然使產(chǎn)品具有不同于對(duì)比文件產(chǎn)品的特定結(jié)
構(gòu)和／或組成，則該權(quán)利要求具備新穎性；相反，如果申請(qǐng)的
權(quán)利要求所限定的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品相比，盡管所述方法不
同，但產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和組成相同，則該權(quán)利要求不具備新穎性，
除非申請(qǐng)人能夠根據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明該方法導(dǎo)致產(chǎn)品
在結(jié)構(gòu)和／或組成上與對(duì)比文件產(chǎn)品不同，或者該方法給產(chǎn)品
帶來了不同于對(duì)比文件產(chǎn)品的性能從而表明其結(jié)構(gòu)和／或組成
已發(fā)生改變。例如，專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為用Ｘ方法制得的玻
璃杯，對(duì)比文件公開的是用Ｙ方法制得的玻璃杯，如果兩個(gè)方
法制得的玻璃杯的結(jié)構(gòu)、形狀和構(gòu)成材料相同，則申請(qǐng)的權(quán)利
要求不具備新穎性。相反，如果上述Ｘ方法包含了對(duì)比文件中
沒有記載的在特定溫度下退火的步驟，使得用該方法制得的玻
璃杯在耐碎性上比對(duì)比文件的玻璃杯有明顯的提高，則表明要
求保護(hù)的玻璃杯因制備方法的不同而導(dǎo)致了微觀結(jié)構(gòu)的變化，
具有了不同于對(duì)比文件產(chǎn)品的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，該權(quán)利要求具備新
穎性。
上述第３�保勃保敝粒唱保勃保倒�(jié)中的基準(zhǔn)同樣適用于創(chuàng)造性判斷
中對(duì)該類技術(shù)特征是否相同的對(duì)比判斷。
４�眱�(yōu)先權(quán)
根據(jù)專利法第二十九條的規(guī)定，申請(qǐng)人就相同主題的發(fā)明
或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，
又在中國(guó)提出申請(qǐng)的，依照該國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１６２ （２－�。矗矗�
加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)
先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)，稱為外國(guó)優(yōu)先權(quán)。
法２９�保�、細(xì)則３２ 申請(qǐng)人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出
專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又以該發(fā)明專利申請(qǐng)為基礎(chǔ)向?qū)?BR>利局提出發(fā)明專利申請(qǐng)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的，或者又以該
實(shí)用新型專利申請(qǐng)為基礎(chǔ)向?qū)＠�局提出�?shí)用新型專利申請(qǐng)或者
發(fā)明專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)稱為本國(guó)優(yōu)
先權(quán)。
法２９�保� ４�保蓖鈬�(guó)優(yōu)先權(quán)
４�保豹保毕碛型鈬�(guó)優(yōu)先權(quán)的條件
享有外國(guó)優(yōu)先權(quán)的專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
（１）申請(qǐng)人就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在外國(guó)第一次提出專利
申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱外國(guó)首次申請(qǐng)） 后又在中國(guó)提出專利申請(qǐng)（以
下簡(jiǎn)稱中國(guó)在后申請(qǐng)）。
（２）就發(fā)明和實(shí)用新型而言，中國(guó)在后申請(qǐng)之日不得遲于
外國(guó)首次申請(qǐng)之日起十二個(gè)月。
（３）申請(qǐng)人提出首次申請(qǐng)的國(guó)家或政府間組織應(yīng)當(dāng)是同中
國(guó)簽有協(xié)議或者共同參加國(guó)際條約，或者相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)原則
的國(guó)家或政府間組織。
享有外國(guó)優(yōu)先權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造與外國(guó)首次申請(qǐng)審批的最終結(jié)
果無關(guān)，只要該首次申請(qǐng)?jiān)谟嘘P(guān)國(guó)家或政府間組織中獲得了確
定的申請(qǐng)日，就可作為要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。
４�保豹保蚕嗤�主題的發(fā)明創(chuàng)造的定義
專利法第二十九條所述的相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型，
是指技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期的效果相
同的發(fā)明或者實(shí)用新型。但應(yīng)注意這里所謂的相同，并不意味
在文字記載或者敘述方式上完全一致。
審查員應(yīng)該注意，對(duì)于中國(guó)在后申請(qǐng)權(quán)利要求中限定的技
術(shù)方案，只要已記載在外國(guó)首次申請(qǐng)中就可享有該首次申請(qǐng)的
優(yōu)先權(quán)，而不必要求其包含在該首次申請(qǐng)的權(quán)利要求書中（有
關(guān)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)適用本部分第八章第４�保豆�(jié)的規(guī)定）。
專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－　４５） １６３
４�保豹保惩鈬�(guó)優(yōu)先權(quán)的效力
申請(qǐng)人在外國(guó)首次申請(qǐng)后，就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在優(yōu)先
權(quán)期限內(nèi)向中國(guó)提出的專利申請(qǐng)，都看作是在該外國(guó)首次申請(qǐng)
的申請(qǐng)日提出的，不會(huì)因?yàn)樵趦?yōu)先權(quán)期間內(nèi)，即首次申請(qǐng)的申
請(qǐng)日與在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日之間任何單位和個(gè)人提出了相同主題
的申請(qǐng)或者公布、利用這種發(fā)明創(chuàng)造而失去效力。
此外，在優(yōu)先權(quán)期間內(nèi)，任何單位和個(gè)人可能會(huì)就相同主
題的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)。由于優(yōu)先權(quán)的效力，任何單位和
個(gè)人提出的相同主題發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)不能被授予專利權(quán)。
就是說，由于有作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的外國(guó)首次申請(qǐng)的存在，使得
從外國(guó)首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日起至中國(guó)在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日中間由任
何單位和個(gè)人提出的相同主題的發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)因失去新穎
性而不能被授予專利權(quán)。
４�保豹保赐鈬�(guó)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)和外國(guó)部分優(yōu)先權(quán)
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第一款的規(guī)定，申請(qǐng)人在
一件專利申請(qǐng)中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)；要求多項(xiàng)優(yōu)
先權(quán)的，該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限從最早的優(yōu)先權(quán)日起計(jì)算。
關(guān)于外國(guó)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)和外國(guó)部分優(yōu)先權(quán)的規(guī)定如下。
（１）要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十
一條及專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條關(guān)于單一性的規(guī)定。
（２）作為多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的外國(guó)首次申請(qǐng)可以是在不同的
國(guó)家或政府間組織提出的。例如，中國(guó)在后申請(qǐng)中，記載了兩
個(gè)技術(shù)方案Ａ和Ｂ，其中，Ａ是在法國(guó)首次申請(qǐng)中記載的，Ｂ
是在德國(guó)首次申請(qǐng)中記載的，兩者都是在中國(guó)在后申請(qǐng)之日以
前十二個(gè)月內(nèi)分別在法國(guó)和德國(guó)提出的，在這種情況下，中國(guó)
在后申請(qǐng)就可以享有多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，即Ａ享有法國(guó)的優(yōu)先權(quán)日，
Ｂ享有德國(guó)的優(yōu)先權(quán)日。如果上述的Ａ和Ｂ是兩個(gè)可供選擇的
技術(shù)方案，申請(qǐng)人用“或” 結(jié)構(gòu)將Ａ和Ｂ記載在中國(guó)在后申請(qǐng)
的一項(xiàng)權(quán)利要求中，則中國(guó)在后申請(qǐng)同樣可以享有多項(xiàng)優(yōu)先
權(quán)，即有不同的優(yōu)先權(quán)日。但是，如果中國(guó)在后申請(qǐng)記載的一
項(xiàng)技術(shù)方案是由兩件或者兩件以上外國(guó)首次申請(qǐng)中分別記載的
不同技術(shù)特征組合成的，則不能享有優(yōu)先權(quán)。例如，中國(guó)在后
申請(qǐng)中記載的一項(xiàng)技術(shù)方案是由一件外國(guó)首次申請(qǐng)中記載的特
征Ｃ和另一件外國(guó)首次申請(qǐng)中記載的特征Ｄ組合而成的，而包
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１６４ （２－�。矗叮�
含特征Ｃ和Ｄ的技術(shù)方案未在上述兩件外國(guó)首次申請(qǐng)中記載，
則中國(guó)在后申請(qǐng)就不能享有以此兩件外國(guó)首次申請(qǐng)為基礎(chǔ)的外
國(guó)優(yōu)先權(quán)。
（３）要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)中，除包括作為外國(guó)優(yōu)先權(quán)基
礎(chǔ)的申請(qǐng)中記載的技術(shù)方案外，還可以包括一個(gè)或多個(gè)新的技
術(shù)方案。例如中國(guó)在后申請(qǐng)中除記載了外國(guó)首次申請(qǐng)的技術(shù)方
案外，還記載了對(duì)該技術(shù)方案進(jìn)一步改進(jìn)或者完善的新技術(shù)方
案，如增加了反映說明書中新增實(shí)施方式或?qū)嵤├�的從屬�?quán)利
要求，或者增加了符合單一性的獨(dú)立權(quán)利要求，在這種情況
下，審查員不得以中國(guó)在后申請(qǐng)的權(quán)利要求書中增加的技術(shù)方
案未在外國(guó)首次申請(qǐng)中記載為理由，拒絕給予優(yōu)先權(quán)，或者將
其駁回，而應(yīng)當(dāng)對(duì)于該中國(guó)在后申請(qǐng)中所要求的與外國(guó)首次申
請(qǐng)中相同主題的發(fā)明創(chuàng)造給予優(yōu)先權(quán)，有效日期為外國(guó)首次申
請(qǐng)的申請(qǐng)日，即優(yōu)先權(quán)日，其余的則以中國(guó)在后申請(qǐng)之日為申
請(qǐng)日。該中國(guó)在后申請(qǐng)中有部分技術(shù)方案享有外國(guó)優(yōu)先權(quán)，故
稱為外國(guó)部分優(yōu)先權(quán)。
法２９�保� ４�保脖緡�(guó)優(yōu)先權(quán)
４�保勃保毕碛斜緡�(guó)優(yōu)先權(quán)的條件
享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)的專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
（１）只適用于發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)；
（２）申請(qǐng)人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次
提出專利申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)首次申請(qǐng)） 后又向?qū)＠�局提出�?BR>利申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)在后申請(qǐng)）；
（３）中國(guó)在后申請(qǐng)之日不得遲于中國(guó)首次申請(qǐng)之日起十二
個(gè)月。
細(xì)則３２�保� 被要求優(yōu)先權(quán)的中國(guó)在先申請(qǐng)的主題有下列情形之一的，
不得作為要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)：
（１）已經(jīng)要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，但要求過外
國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)而未享有優(yōu)先權(quán)的除外；
（２）已經(jīng)被授予專利權(quán)的；
（３）屬于按照專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條規(guī)定提出的分案
申請(qǐng)。
應(yīng)當(dāng)注意，當(dāng)申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)時(shí)，作為本國(guó)優(yōu)先權(quán)
基礎(chǔ)的中國(guó)首次申請(qǐng)，自中國(guó)在后申請(qǐng)?zhí)岢鲋�日起即被視�?BR>專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－�。矗罚� １６５
撤回。
４�保勃保蚕嗤�主題的發(fā)明或者實(shí)用新型的定義
適用本章第４�保豹保补�(jié)的規(guī)定。
４�保勃保潮緡�(guó)優(yōu)先權(quán)的效力
參照本章第４�保豹保彻�(jié)的相應(yīng)規(guī)定。
４�保勃保幢緡�(guó)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)和本國(guó)部分優(yōu)先權(quán)
專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第一款的規(guī)定不僅適用于外國(guó)
多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，也適用于本國(guó)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。關(guān)于本國(guó)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)
和本國(guó)部分優(yōu)先權(quán)的規(guī)定如下：
（１）要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十
一條及專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條關(guān)于單一性的規(guī)定。
（２）一件中國(guó)在后申請(qǐng)中記載了多個(gè)技術(shù)方案。例如，記
載了Ａ、Ｂ和Ｃ三個(gè)方案，它們分別在三件中國(guó)首次申請(qǐng)中記
載過，則該中國(guó)在后申請(qǐng)可以要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，即Ａ、Ｂ、Ｃ分
別以其中國(guó)首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日為優(yōu)先權(quán)日。
（３）一件中國(guó)在后申請(qǐng)中記載了技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ１、
ａ２、ａ３，其中只有ａ１ 在中國(guó)首次申請(qǐng)中記載過，則該中國(guó)在后
申請(qǐng)中ａ１ 可以享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)，其余則不能享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)。
（４）一件中國(guó)在后申請(qǐng)中記載了技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ１、
ａ２。技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ１ 已經(jīng)記載在中國(guó)首次申請(qǐng)中，則在
后申請(qǐng)中技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ１ 可以享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)，實(shí)施例
ａ２ 則不能享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)。
應(yīng)當(dāng)指出，本款情形在技術(shù)方案Ａ要求保護(hù)的范圍僅靠實(shí)
施例ａ１ 支持是不夠的時(shí)候，申請(qǐng)人為了使方案Ａ得到支持，可
以補(bǔ)充實(shí)施例ａ２。但是，如果ａ２ 在中國(guó)在后申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)已經(jīng)是
現(xiàn)有技術(shù)，則應(yīng)當(dāng)刪除ａ２，并將Ａ限制在由ａ１ 支持的范圍內(nèi)。
（５）繼中國(guó)首次申請(qǐng)和在后申請(qǐng)之后，申請(qǐng)人又提出第二
件在后申請(qǐng)。中國(guó)首次申請(qǐng)中僅記載了技術(shù)方案Ａ１；第一件在
后申請(qǐng)中記載了技術(shù)方案Ａ１ 和Ａ２，其中Ａ１ 已享有中國(guó)首次申
請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；第二件在后申請(qǐng)記載了技術(shù)方案Ａ１、Ａ２和Ａ３。
對(duì)第二件在后申請(qǐng)來說，其中方案Ａ２ 可以要求第一件在后申
請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；對(duì)于方案Ａ１，由于該第一件在后申請(qǐng)中方案Ａ１
已享有優(yōu)先權(quán)，因而不能再要求第一件在后申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，但
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１６６ （２－　４８）
還可要求中國(guó)首次申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。
５�辈粏适�新穎性的寬限期
專利法第二十四條規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以
前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：
細(xì)則３０�保奔蔼保� （一）在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展
出的；
（二）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；
（三）他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。
關(guān)于上述三種情況的審查適用本指南第一部分第一章第
６�保彻�(jié)的規(guī)定。
申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，發(fā)生專利法
第二十四條規(guī)定的三種情形之一的，該申請(qǐng)不喪失新穎性。即
這三種情況不構(gòu)成影響該申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù)。所說的六個(gè)月期
限，稱為寬限期，或者稱為優(yōu)惠期。
寬限期和優(yōu)先權(quán)的效力是不同的。它僅僅是把申請(qǐng)人（包
括發(fā)明人） 的某些公開，或者第三人從申請(qǐng)人或發(fā)明人那里以
合法手段或者不合法手段得來的發(fā)明創(chuàng)造的某些公開，認(rèn)為是
不損害該專利申請(qǐng)新穎性和創(chuàng)造性的公開。實(shí)際上，發(fā)明創(chuàng)造
公開以后已經(jīng)成為現(xiàn)有技術(shù)，只是這種公開在一定期限內(nèi)對(duì)申
請(qǐng)人的專利申請(qǐng)來說不視為影響其新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技
術(shù)，并不是把發(fā)明創(chuàng)造的公開日看作是專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日。所
以，從公開之日至提出申請(qǐng)的期間，如果第三人獨(dú)立地作出了
同樣的發(fā)明創(chuàng)造，而且在申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)以前提出了專利
申請(qǐng)，那么根據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t， 申請(qǐng)人就不能取得專利權(quán)。當(dāng)
然，由于申請(qǐng)人（包括發(fā)明人） 的公開，使該發(fā)明創(chuàng)造成為現(xiàn)
有技術(shù)，故第三人的申請(qǐng)沒有新穎性，也不能取得專利權(quán)。
發(fā)生專利法第二十四條規(guī)定的任何一種情形之日起六個(gè)月
內(nèi)，申請(qǐng)人提出申請(qǐng)之前，發(fā)明創(chuàng)造再次被公開的，只要該公
開不屬于上述三種情況，則該申請(qǐng)將由于此在后公開而喪失新
穎性。再次公開屬于上述三種情況的，該申請(qǐng)不會(huì)因此而喪失
新穎性，但是，寬限期自發(fā)明創(chuàng)造的第一次公開之日起計(jì)算。
細(xì)則３０�保� 專利申請(qǐng)有專利法第二十四條第（三） 項(xiàng)所說情形的，專
利局在必要時(shí)可以要求申請(qǐng)人提出證明文件，證實(shí)其發(fā)生所說
情形的日期及實(shí)質(zhì)內(nèi)容。
細(xì)則３０�保� 申請(qǐng)人未按照專利法實(shí)施細(xì)則第三十條第三款的規(guī)定提出
專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－　４９） １６７
聲明和提交證明文件的（參見本指南第一部分第一章第６�保�
節(jié)），或者未按照專利法實(shí)施細(xì)則第三十條第四款的規(guī)定在指
定期限內(nèi)提交證明文件的，其申請(qǐng)不能享受專利法第二十四條
規(guī)定的新穎性寬限期。
對(duì)專利法第二十四條的適用發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，主張?jiān)撘?guī)定效力
的一方有責(zé)任舉證或者作出使人信服的說明。
法９ ６�睂�(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理
專利法第九條規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利
權(quán)。兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專
利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。
上述條款規(guī)定了不能重復(fù)授予專利權(quán)的原則。禁止對(duì)同樣
的發(fā)明創(chuàng)造授予多項(xiàng)專利權(quán)，是為了防止權(quán)利之間存在沖突。
對(duì)于發(fā)明或?qū)嵱眯滦�，專利法第九條或?qū)＠�法�?shí)施細(xì)則第
四十一條中所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造” 是指兩件或兩件以上申
請(qǐng)（或?qū)＠��?中存在的保護(hù)范圍相同的權(quán)利要求。
在先申請(qǐng)構(gòu)成抵觸申請(qǐng)或已公開構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)的，應(yīng)根據(jù)
專利法第二十二條第二、三款，而不是根據(jù)專利法第九條對(duì)在
后專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?進(jìn)行審查。
６�保迸袛嘣瓌t
專利法第五十九條第一款規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)
的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于
解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。為了避免重復(fù)授權(quán)，在判斷是否為同樣
的發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，應(yīng)當(dāng)將兩件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)或?qū)＠?BR>的權(quán)利要求書的內(nèi)容進(jìn)行比較，而不是將權(quán)利要求書與專利申
請(qǐng)或?qū)＠�文件的全部�(jī)?nèi)容進(jìn)行比較。
判斷時(shí)，如果一件專利申請(qǐng)或?qū)＠�的一�?xiàng)權(quán)利要求與另一
件專利申請(qǐng)或?qū)＠�的某一�?xiàng)權(quán)利要求保護(hù)范圍相同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為
它們是同樣的發(fā)明創(chuàng)造。
兩件專利申請(qǐng)或?qū)＠�說明書的內(nèi)容相同，但其權(quán)利要求保
護(hù)范圍不同的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為所要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造不同。例如，
同一申請(qǐng)人提交的兩件專利申請(qǐng)的說明書都記載了一種產(chǎn)品以
及制造該產(chǎn)品的方法，其中一件專利申請(qǐng)的權(quán)利要求書要求保
護(hù)的是該產(chǎn)品，另一件專利申請(qǐng)的權(quán)利要求書要求保護(hù)的是制
造該產(chǎn)品的方法，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為要求保護(hù)的是不同的發(fā)明創(chuàng)造。應(yīng)
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１６８ （２－�。担埃�
當(dāng)注意的是，權(quán)利要求保護(hù)范圍僅部分重疊的，不屬于同樣的
發(fā)明創(chuàng)造。例如，權(quán)利要求中存在以連續(xù)的數(shù)值范圍限定的技
術(shù)特征的，其連續(xù)的數(shù)值范圍與另一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利
申請(qǐng)或?qū)＠麢?quán)利要求中的數(shù)值范圍不完全相同的，不屬于同樣
的發(fā)明創(chuàng)造。
６�保蔡幚矸绞�
６�保勃保睂�(duì)兩件專利申請(qǐng)的處理
６�保勃保豹保鄙暾�(qǐng)人相同
在審查過程中，對(duì)于同一申請(qǐng)人同日（指申請(qǐng)日，有優(yōu)先
權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日） 就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出兩件專利申請(qǐng)，并且
這兩件申請(qǐng)符合授予專利權(quán)的其他條件的，應(yīng)當(dāng)就這兩件申請(qǐng)
分別通知申請(qǐng)人進(jìn)行選擇或者修改。申請(qǐng)人期滿不答復(fù)的，相
應(yīng)的申請(qǐng)被視為撤回。經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后仍不
符合專利法第九條第一款規(guī)定的，兩件申請(qǐng)均予以駁回。
６�保勃保豹保采暾�(qǐng)人不同
在審查過程中，對(duì)于不同的申請(qǐng)人同日（指申請(qǐng)日，有優(yōu)
先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日） 就同樣的發(fā)明創(chuàng)造分別提出專利申請(qǐng)，并
且這兩件申請(qǐng)符合授予專利權(quán)的其他條件的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利法
實(shí)施細(xì)則第四十一條第一款的規(guī)定，通知申請(qǐng)人自行協(xié)商確定
申請(qǐng)人。申請(qǐng)人期滿不答復(fù)的， 其申請(qǐng)被視為撤回； 協(xié)商不
成，或者經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或進(jìn)行修改后仍不符合專利法第九
條第一款規(guī)定的，兩件申請(qǐng)均予以駁回。
６�保勃保矊�(duì)一件專利申請(qǐng)和一項(xiàng)專利權(quán)的處理
在對(duì)一件專利申請(qǐng)進(jìn)行審查的過程中，對(duì)于同一申請(qǐng)人同
日（指申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日） 就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提
出的另一件專利申請(qǐng)已經(jīng)被授予專利權(quán)，并且尚未授權(quán)的專利
申請(qǐng)符合授予專利權(quán)的其他條件的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人進(jìn)行修
改。申請(qǐng)人期滿不答復(fù)的，其申請(qǐng)被視為撤回。經(jīng)申請(qǐng)人陳述
意見或者進(jìn)行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，應(yīng)
當(dāng)駁回其專利申請(qǐng)。
法９�保奔凹�(xì)則４１�保� 但是，對(duì)于同一申請(qǐng)人同日（僅指申請(qǐng)日） 對(duì)同樣的發(fā)明
專利審查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新穎性
（２－　５１） １６９
創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明專利的，在先獲得的實(shí)用新型
專利權(quán)尚未終止，并且申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)分別做出說明的，除通
過修改發(fā)明專利申請(qǐng)外，還可以通過放棄實(shí)用新型專利權(quán)避免
重復(fù)授權(quán)。因此，在對(duì)上述發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行審查的過程中，
如果該發(fā)明專利申請(qǐng)符合授予專利權(quán)的其他條件，應(yīng)當(dāng)通知申
請(qǐng)人進(jìn)行選擇或者修改，申請(qǐng)人選擇放棄已經(jīng)授予的實(shí)用新型
專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在答復(fù)審查意見通知書時(shí)附交放棄實(shí)用新型專
利權(quán)的書面聲明。此時(shí)，對(duì)那件符合授權(quán)條件、尚未授權(quán)的發(fā)
明專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出授權(quán)通知書，并將放棄上述實(shí)用新型專
利權(quán)的書面聲明轉(zhuǎn)至有關(guān)審查部門，由專利局予以登記和公
告，公告上注明上述實(shí)用新型專利權(quán)自公告授予發(fā)明專利權(quán)之
日起終止。
新穎性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第三章
１７０ （２－�。担玻�
第四章　創(chuàng)造性
１�币�　言
根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明
和實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。因此，申請(qǐng)專
利的發(fā)明和實(shí)用新型具備創(chuàng)造性是授予其專利權(quán)的必要條件之
一。本章僅對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性審查作了規(guī)定。
２�卑l(fā)明創(chuàng)造性的概念
法２２�保� 發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)
質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。
２�保爆F(xiàn)有技術(shù)
專利法第二十二條第三款所述的現(xiàn)有技術(shù)，是指專利法第
二十二條第五款和本部分第三章第２�保惫�(jié)所定義的現(xiàn)有技術(shù)。
專利法第二十二條第二款中所述的，在申請(qǐng)日以前由任何
單位或個(gè)人向?qū)＠�局提出過申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的
專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中的內(nèi)容，不屬于現(xiàn)有技
術(shù)，因此，在評(píng)價(jià)發(fā)明創(chuàng)造性時(shí)不予考慮。
２�保餐怀龅膶�(shí)質(zhì)性特點(diǎn)
發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人
員來說，發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。如果發(fā)明是所
屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯
的分析、推理或者有限的試驗(yàn)可以得到的，則該發(fā)明是顯而易
見的，也就不具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。
２�保筹@著的進(jìn)步
發(fā)明有顯著的進(jìn)步，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有
益的技術(shù)效果。例如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點(diǎn)和不
足，或者為解決某一技術(shù)問題提供了一種不同構(gòu)思的技術(shù)方
案，或者代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。
２�保此鶎偌夹g(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員
發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－�。担常� １７１
的知識(shí)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，也可稱為
本領(lǐng)域的技術(shù)人員，是指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請(qǐng)
日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，
能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前
常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的
技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)
手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)
日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識(shí)和常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的
能力。
設(shè)定這一概念的目的，在于統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免審查
員主觀因素的影響。
３�卑l(fā)明創(chuàng)造性的審查
一件發(fā)明專利申請(qǐng)是否具備創(chuàng)造性，只有在該發(fā)明具備新
穎性的條件下才予以考慮。
３�保睂彶樵瓌t
根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，審查發(fā)明是否具備
創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)審查發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，同時(shí)還應(yīng)
當(dāng)審查發(fā)明是否具有顯著的進(jìn)步。
在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時(shí)，審查員不僅要考慮發(fā)明的
技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技
術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個(gè)整體看待。
與新穎性“單獨(dú)對(duì)比” 的審查原則（參見本部分第三章第
３�保惫�(jié)） 不同，審查創(chuàng)造性時(shí)，將一份或者多份現(xiàn)有技術(shù)中的
不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行評(píng)價(jià)。
如果一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨(dú)立權(quán)
利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性。
３�保矊彶榛鶞�(zhǔn)
評(píng)價(jià)發(fā)明有無創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)以專利法第二十二條第三款為
基準(zhǔn)。為有助于正確掌握該基準(zhǔn)，下面分別給出突出的實(shí)質(zhì)性
特點(diǎn)的一般性判斷方法和顯著的進(jìn)步的判斷標(biāo)準(zhǔn)。
３�保勃保蓖怀龅膶�(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷
判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對(duì)本領(lǐng)
創(chuàng)造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第四章
１７２ （２－�。担矗�
域的技術(shù)人員來說，要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而
易見。
如果要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是顯而易見的，則不
具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)；反之，如果對(duì)比的結(jié)果表明要求保護(hù)
的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的，則具有突出的實(shí)質(zhì)性
特點(diǎn)。
３�保勃保豹保迸袛喾椒�
判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通常
可按照以下三個(gè)步驟進(jìn)行。
（１）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)
最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最
密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)
性特點(diǎn)的基礎(chǔ)。最接近的現(xiàn)有技術(shù)，例如可以是，與要求保護(hù)
的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用
途最接近和／或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者
雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功
能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。應(yīng)當(dāng)注意的
是，在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或
相近的現(xiàn)有技術(shù)。
（２）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題
在審查中應(yīng)當(dāng)客觀分析并確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。
為此，首先應(yīng)當(dāng)分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比
有哪些區(qū)別特征，然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確
定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。從這個(gè)意義上說，發(fā)明實(shí)際解決
的技術(shù)問題，是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對(duì)最接近的現(xiàn)有
技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)。
審查過程中，由于審查員所認(rèn)定的最接近的現(xiàn)有技術(shù)可能
不同于申請(qǐng)人在說明書中所描述的現(xiàn)有技術(shù)，因此，基于最接
近的現(xiàn)有技術(shù)重新確定的該發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題，可能不
同于說明書中所描述的技術(shù)問題；在這種情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審
查員所認(rèn)定的最接近的現(xiàn)有技術(shù)重新確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)
問題。
重新確定的技術(shù)問題可能要依據(jù)每項(xiàng)發(fā)明的具體情況而
定。作為一個(gè)原則，發(fā)明的任何技術(shù)效果都可以作為重新確定
技術(shù)問題的基礎(chǔ)，只要本領(lǐng)域的技術(shù)人員從該申請(qǐng)說明書中所
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－　５５） １７３
記載的內(nèi)容能夠得知該技術(shù)效果即可。
（３）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯
而易見
在該步驟中，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實(shí)際解決的技
術(shù)問題出發(fā)，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是
否顯而易見。判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存
在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用
到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題（即發(fā)明實(shí)際
解決的技術(shù)問題） 的啟示，這種啟示會(huì)使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在
面對(duì)所述技術(shù)問題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得
要求保護(hù)的發(fā)明。如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是
顯而易見的，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。
下述情況，通常認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示：
（ｉ）所述區(qū)別特征為公知常識(shí)，例如，本領(lǐng)域中解決該重
新確定的技術(shù)問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露
的解決該重新確定的技術(shù)問題的技術(shù)手段。
【例如】
要求保護(hù)的發(fā)明是一種用鋁制造的建筑構(gòu)件，其要解決的
技術(shù)問題是減輕建筑構(gòu)件的重量。一份對(duì)比文件公開了相同的
建筑構(gòu)件，同時(shí)說明建筑構(gòu)件是輕質(zhì)材料，但未提及使用鋁
材。而在建筑標(biāo)準(zhǔn)中，已明確指出鋁作為一種輕質(zhì)材料，可作
為建筑構(gòu)件。該要求保護(hù)的發(fā)明明顯應(yīng)用了鋁材輕質(zhì)的公知性
質(zhì)。因此可認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。
（ｉｉ）所述區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手
段，例如，同一份對(duì)比文件其他部分披露的技術(shù)手段，該技術(shù)
手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明
中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同。
【例如】
要求保護(hù)的發(fā)明是一種氦氣檢漏裝置，其包括：檢測(cè)真空
箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測(cè)裝置；對(duì)泄漏氦氣進(jìn)行回收
的回收裝置；和用于檢測(cè)具體漏點(diǎn)的氦質(zhì)譜檢漏儀，所述氦質(zhì)
譜檢漏儀包括有一個(gè)真空吸槍。
對(duì)比文件１的某一部分公開了一種全自動(dòng)氦氣檢漏系統(tǒng)，
該系統(tǒng)包括：檢測(cè)真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測(cè)裝置
和對(duì)泄漏的氦氣進(jìn)行回收的回收裝置。該對(duì)比文件１的另一部
分公開了一種具有真空吸槍的氦氣漏點(diǎn)檢測(cè)裝置，其中指明該
創(chuàng)造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第四章
１７４ （２－　５６）
漏點(diǎn)檢測(cè)裝置可以是檢測(cè)具體漏點(diǎn)的氦質(zhì)譜檢漏儀，此處記載
的氦質(zhì)譜檢漏儀與要求保護(hù)的發(fā)明中的氦質(zhì)譜檢漏儀的作用相
同。根據(jù)對(duì)比文件１中另一部分的教導(dǎo)，本領(lǐng)域的技術(shù)人員能
容易地將對(duì)比文件１中的兩種技術(shù)方案結(jié)合成發(fā)明的技術(shù)方案。
因此可認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。
（ｉｉｉ）所述區(qū)別特征為另一份對(duì)比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手
段，該技術(shù)手段在該對(duì)比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要
求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用
相同。
【例如】
要求保護(hù)的發(fā)明是設(shè)置有排水凹槽的石墨盤式制動(dòng)器，所
述凹槽用以排除為清洗制動(dòng)器表面而使用的水。發(fā)明要解決的
技術(shù)問題是如何清除制動(dòng)器表面上因摩擦產(chǎn)生的妨礙制動(dòng)的石
墨屑。對(duì)比文件１記載了一種石墨盤式制動(dòng)器。對(duì)比文件２公
開了在金屬盤式制動(dòng)器上設(shè)有用于沖洗其表面上附著的灰塵而
使用的排水凹槽。
要求保護(hù)的發(fā)明與對(duì)比文件１的區(qū)別在于發(fā)明在石墨盤式
制動(dòng)器表面上設(shè)置了凹槽，而該區(qū)別特征已被對(duì)比文件２所披
露。由于對(duì)比文件１所述的石墨盤式制動(dòng)器會(huì)因?yàn)槟Σ炼�在�?BR>動(dòng)器表面產(chǎn)生磨屑，從而妨礙制動(dòng)。對(duì)比文件２所述的金屬盤
式制動(dòng)器會(huì)因表面上附著灰塵而妨礙制動(dòng)，為了解決妨礙制動(dòng)
的技術(shù)問題，前者必須清除磨屑，后者必須清除灰塵，這是性
質(zhì)相同的技術(shù)問題。為了解決石墨盤式制動(dòng)器的制動(dòng)問題，本
領(lǐng)域的技術(shù)人員按照對(duì)比文件２的啟示，容易想到用水沖洗，
從而在石墨盤式制動(dòng)器上設(shè)置凹槽，把沖洗磨屑的水從凹槽中
排出。由于對(duì)比文件２中凹槽的作用與發(fā)明要求保護(hù)的技術(shù)方
案中凹槽的作用相同，因此本領(lǐng)域的技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)將對(duì)比文
件１和對(duì)比文件２相結(jié)合，從而得到發(fā)明所述的技術(shù)方案。因
此可認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。
３�保勃保豹保才袛嗍纠�
專利申請(qǐng)的權(quán)利要求涉及一種改進(jìn)的內(nèi)燃機(jī)排氣閥，該排
氣閥包括一個(gè)由耐熱鎳基合金Ａ制成的主體，還包括一個(gè)閥頭
部分，其特征在于所述閥頭部分涂敷了由鎳基合金Ｂ制成的覆
層，發(fā)明所要解決的是閥頭部分耐腐蝕、耐高溫的技術(shù)問題。
對(duì)比文件１公開了一種內(nèi)燃機(jī)排氣閥，所述的排氣閥包括
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－�。担罚� １７５
主體和閥頭部分，主體由耐熱鎳基合金Ａ制成，而閥頭部分的
覆層使用的是與主體所用合金不同的另一種合金，對(duì)比文件１
進(jìn)一步指出，為了適應(yīng)高溫和腐蝕性環(huán)境，所述的覆層可以選
用具有耐高溫和耐腐蝕特性的合金。
對(duì)比文件２公開的是有關(guān)鎳基合金材料的技術(shù)內(nèi)容。其中
指出，鎳基合金Ｂ對(duì)極其惡劣的腐蝕性環(huán)境和高溫影響具有優(yōu)
異的耐受性，這種鎳基合金Ｂ可用于發(fā)動(dòng)機(jī)的排氣閥。
在兩份對(duì)比文件中，由于對(duì)比文件１與專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)
域相同，所解決的技術(shù)問題相同，且公開專利申請(qǐng)的技術(shù)特征
最多，因此可以認(rèn)為對(duì)比文件１是最接近的現(xiàn)有技術(shù)。
將專利申請(qǐng)的權(quán)利要求與對(duì)比文件１對(duì)比之后可知，發(fā)明
要求保護(hù)的技術(shù)方案與對(duì)比文件１的區(qū)別在于發(fā)明將閥頭覆層
的具體材料限定為鎳基合金Ｂ，以便更好地適應(yīng)高溫和腐蝕性
環(huán)境。由此可以得出發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題是如何使發(fā)動(dòng)機(jī)
的排氣閥更好地適應(yīng)高溫和腐蝕性的工作環(huán)境。
根據(jù)對(duì)比文件２，本領(lǐng)域的技術(shù)人員可以清楚地知道鎳基
合金Ｂ適用于發(fā)動(dòng)機(jī)的排氣閥，并且可以起到提高耐腐蝕性和
耐高溫的作用，這與該合金在本發(fā)明中所起的作用相同。由
此，可以認(rèn)為對(duì)比文件２給出了可將鎳基合金Ｂ用作有耐腐蝕
和耐高溫要求的閥頭覆層的技術(shù)啟示，進(jìn)而使得本領(lǐng)域的技術(shù)
人員有動(dòng)機(jī)將對(duì)比文件２和對(duì)比文件１結(jié)合起來構(gòu)成該專利申
請(qǐng)權(quán)利要求的技術(shù)方案，故該專利申請(qǐng)要求保護(hù)的技術(shù)方案相
對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是顯而易見的。
３�保勃保诧@著的進(jìn)步的判斷
在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具有顯著的進(jìn)步時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)明是
否具有有益的技術(shù)效果。以下情況，通常應(yīng)當(dāng)認(rèn)為發(fā)明具有有
益的技術(shù)效果，具有顯著的進(jìn)步：
（１）發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，例如，質(zhì)
量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等；
（２）發(fā)明提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效
果能夠基本上達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平；
（３）發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；
（４）盡管發(fā)明在某些方面有負(fù)面效果，但在其他方面具有
明顯積極的技術(shù)效果。
創(chuàng)造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第四章
１７６ （２－�。担福�
４�睅追N不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷
應(yīng)當(dāng)注意的是，本節(jié)中發(fā)明類型的劃分主要是依據(jù)發(fā)明與
最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征的特點(diǎn)作出的，這種劃分僅是參
考性的，審查員在審查申請(qǐng)案時(shí)，不要生搬硬套，而要根據(jù)每
項(xiàng)發(fā)明的具體情況，客觀地做出判斷。
以下就幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷舉例說明。
４�保遍_拓性發(fā)明
開拓性發(fā)明，是指一種全新的技術(shù)方案，在技術(shù)史上未曾
有過先例， 它為人類科學(xué)技術(shù)在某個(gè)時(shí)期的發(fā)展開創(chuàng)了新
紀(jì)元。
開拓性發(fā)明同現(xiàn)有技術(shù)相比，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯
著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。例如，中國(guó)的四大發(fā)明———指南針、
造紙術(shù)、活字印刷術(shù)和火藥。此外，作為開拓性發(fā)明的例子還
有：蒸汽機(jī)、白熾燈、收音機(jī)、雷達(dá)、激光器、利用計(jì)算機(jī)實(shí)
現(xiàn)漢字輸入等。
４�保步M合發(fā)明
組合發(fā)明，是指將某些技術(shù)方案進(jìn)行組合，構(gòu)成一項(xiàng)新的
技術(shù)方案，以解決現(xiàn)有技術(shù)客觀存在的技術(shù)問題。
在進(jìn)行組合發(fā)明創(chuàng)造性的判斷時(shí)通常需要考慮：組合后的
各技術(shù)特征在功能上是否彼此相互支持、組合的難易程度、現(xiàn)
有技術(shù)中是否存在組合的啟示以及組合后的技術(shù)效果等。
（１）顯而易見的組合
如果要求保護(hù)的發(fā)明僅僅是將某些已知產(chǎn)品或方法組合或
連接在一起，各自以其常規(guī)的方式工作，而且總的技術(shù)效果是
各組合部分效果之總和，組合后的各技術(shù)特征之間在功能上無
相互作用關(guān)系，僅僅是一種簡(jiǎn)單的疊加，則這種組合發(fā)明不具
備創(chuàng)造性。
【例如】
一項(xiàng)帶有電子表的圓珠筆的發(fā)明，發(fā)明的內(nèi)容是將已知的
電子表安裝在已知的圓珠筆的筆身上。將電子表同圓珠筆組合
后，兩者仍各自以其常規(guī)的方式工作，在功能上沒有相互作用
關(guān)系，只是一種簡(jiǎn)單的疊加， 因而這種組合發(fā)明不具備創(chuàng)
造性。
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－　５９） １７７
此外，如果組合僅僅是公知結(jié)構(gòu)的變型，或者組合處于常
規(guī)技術(shù)繼續(xù)發(fā)展的范圍之內(nèi)，而沒有取得預(yù)料不到的技術(shù)效
果，則這樣的組合發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
（２）非顯而易見的組合
如果組合的各技術(shù)特征在功能上彼此支持，并取得了新的
技術(shù)效果；或者說組合后的技術(shù)效果比每個(gè)技術(shù)特征效果的總
和更優(yōu)越，則這種組合具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，
發(fā)明具備創(chuàng)造性。其中組合發(fā)明的每個(gè)單獨(dú)的技術(shù)特征本身是
否完全或部分已知并不影響對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)。
【例如】
一項(xiàng)“深冷處理及化學(xué)鍍鎳－磷－稀土工藝” 的發(fā)明，發(fā)
明的內(nèi)容是將公知的深冷處理和化學(xué)鍍相互組合。現(xiàn)有技術(shù)在
深冷處理后需要對(duì)工件采用非常規(guī)溫度回火處理，以消除應(yīng)
力，穩(wěn)定組織和性能。本發(fā)明在深冷處理后，對(duì)工件不作回火
或時(shí)效處理，而是在８０℃ ±１０℃的鍍液中進(jìn)行化學(xué)鍍，這不但
省去了所說的回火或時(shí)效處理，還使該工件仍具有穩(wěn)定的基體
組織以及耐磨、耐蝕并與基體結(jié)合良好的鍍層，這種組合發(fā)明
的技術(shù)效果，對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，預(yù)先是難以想到的，
因而，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。
４�保尺x擇發(fā)明
選擇發(fā)明，是指從現(xiàn)有技術(shù)中公開的寬范圍中，有目的地
選出現(xiàn)有技術(shù)中未提到的窄范圍或個(gè)體的發(fā)明。
在進(jìn)行選擇發(fā)明創(chuàng)造性的判斷時(shí)，選擇所帶來的預(yù)料不到
的技術(shù)效果是考慮的主要因素。
（１）如果發(fā)明僅是從一些已知的可能性中進(jìn)行選擇，或者
發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術(shù)方案中選出一種，而
選出的方案未能取得預(yù)料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng)
造性。
【例如】
現(xiàn)有技術(shù)中存在很多加熱的方法，一項(xiàng)發(fā)明是在已知的采
用加熱的化學(xué)反應(yīng)中選用一種公知的電加熱法，該選擇發(fā)明沒
有取得預(yù)料不到的技術(shù)效果，因而該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
（２）如果發(fā)明是在可能的、有限的范圍內(nèi)選擇具體的尺寸、
溫度范圍或者其他參數(shù)，而這些選擇可以由本領(lǐng)域的技術(shù)人員
通過常規(guī)手段得到并且沒有產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)
創(chuàng)造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第四章
１７８ （２－�。叮埃�
明不具備創(chuàng)造性。
【例如】
一項(xiàng)已知反應(yīng)方法的發(fā)明，其特征在于規(guī)定一種惰性氣體
的流速，而確定流速是本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠通過常規(guī)計(jì)算得
到的，因而該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
（３）如果發(fā)明是可以從現(xiàn)有技術(shù)中直接推導(dǎo)出來的選擇，
則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
【例如】
一項(xiàng)改進(jìn)組合物Ｙ的熱穩(wěn)定性的發(fā)明，其特征在于確定了
組合物Ｙ中某組分Ｘ的最低含量，實(shí)際上，該含量可以從組分
Ｘ的含量與組合物Ｙ的熱穩(wěn)定性關(guān)系曲線中推導(dǎo)出來，因而該
發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
（４）如果選擇使得發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，則該
發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。
【例如】
在一份制備硫代氯甲酸的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比文件中，催化劑羧
酸酰胺和／或尿素相對(duì)于原料硫醇，其用量比大于０、小于等于
１００％ （ｍｏｌ）；在給出的例子中，催化劑用量比為２％ （ｍｏｌ） ～
１３％ （ｍｏｌ），并且指出催化劑用量比從２％ （ｍｏｌ） 起，產(chǎn)率開
始提高；此外，一般專業(yè)人員為提高產(chǎn)率，也總是采用提高催
化劑用量比的辦法。一項(xiàng)制備硫代氯甲酸方法的選擇發(fā)明，采
用了較小的催化劑用量比（０�保埃玻� （ｍｏｌ） ～０�保玻� （ｍｏｌ）），
提高產(chǎn)率１１�保叮� ～３５�保罚�，大大超出了預(yù)料的產(chǎn)率范圍，并且
還簡(jiǎn)化了對(duì)反應(yīng)物的處理工藝。這說明，該發(fā)明選擇的技術(shù)方
案，產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，因而該發(fā)明具備創(chuàng)造性。
４�保崔D(zhuǎn)用發(fā)明
轉(zhuǎn)用發(fā)明，是指將某一技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)用到其他技
術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)明。
在進(jìn)行轉(zhuǎn)用發(fā)明的創(chuàng)造性判斷時(shí)通常需要考慮：轉(zhuǎn)用的技
術(shù)領(lǐng)域的遠(yuǎn)近、是否存在相應(yīng)的技術(shù)啟示、轉(zhuǎn)用的難易程度、
是否需要克服技術(shù)上的困難、轉(zhuǎn)用所帶來的技術(shù)效果等。
（１）如果轉(zhuǎn)用是在類似的或者相近的技術(shù)領(lǐng)域之間進(jìn)行的，
并且未產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明不具備創(chuàng)
造性。
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－　６１） １７９
【例如】
將用于柜子的支撐結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)用到桌子的支撐，這種轉(zhuǎn)用發(fā)明
不具備創(chuàng)造性。
（２）如果這種轉(zhuǎn)用能夠產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，或者克
服了原技術(shù)領(lǐng)域中未曾遇到的困難，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明具有突出
的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。
【例如】
一項(xiàng)潛艇副翼的發(fā)明，現(xiàn)有技術(shù)中潛艇在潛入水中時(shí)是靠
自重和水對(duì)它產(chǎn)生的浮力相平衡停留在任意點(diǎn)上，上升時(shí)靠操
縱水平艙產(chǎn)生浮力，而飛機(jī)在航行中完全是靠主翼產(chǎn)生的浮力
浮在空中，發(fā)明借鑒了飛機(jī)中的技術(shù)手段，將飛機(jī)的主翼用于
潛艇，使?jié)撏г谄鸶币碜饔玫目蓜?dòng)板作用下產(chǎn)生升浮力或沉降
力，從而極大地改善了潛艇的升降性能。由于將空中技術(shù)運(yùn)用
到水中需克服許多技術(shù)上的困難，且該發(fā)明取得了極好的效
果，所以該發(fā)明具備創(chuàng)造性。
４�保狄阎�產(chǎn)品的新用途發(fā)明
已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明，是指將已知產(chǎn)品用于新的目的的
發(fā)明。
在進(jìn)行已知產(chǎn)品新用途發(fā)明的創(chuàng)造性判斷時(shí)通常需要考
慮：新用途與現(xiàn)有用途技術(shù)領(lǐng)域的遠(yuǎn)近、新用途所帶來的技術(shù)
效果等。
（１）如果新的用途僅僅是使用了已知材料的已知的性質(zhì)，
則該用途發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
【例如】
將作為潤(rùn)滑油的已知組合物在同一技術(shù)領(lǐng)域中用作切削
劑，這種用途發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
（２）如果新的用途是利用了已知產(chǎn)品新發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)，并且
產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，則這種用途發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)
性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。
【例如】
將作為木材殺菌劑的五氯酚制劑用作除草劑而取得了預(yù)料
不到的技術(shù)效果，該用途發(fā)明具備創(chuàng)造性。
４�保兑�素變更的發(fā)明
要素變更的發(fā)明，包括要素關(guān)系改變的發(fā)明、要素替代的
創(chuàng)造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第四章
１８０ （２－�。叮玻�
發(fā)明和要素省略的發(fā)明。
在進(jìn)行要素變更發(fā)明的創(chuàng)造性判斷時(shí)通常需要考慮：要素
關(guān)系的改變、要素替代和省略是否存在技術(shù)啟示、其技術(shù)效果
是否可以預(yù)料等。
４�保丢保币�素關(guān)系改變的發(fā)明
要素關(guān)系改變的發(fā)明，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比，其形
狀、尺寸、比例、位置及作用關(guān)系等發(fā)生了變化。
（１）如果要素關(guān)系的改變沒有導(dǎo)致發(fā)明效果、功能及用途
的變化，或者發(fā)明效果、功能及用途的變化是可預(yù)料到的，則
發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
【例如】
現(xiàn)有技術(shù)公開了一種刻度盤固定不動(dòng)、指針轉(zhuǎn)動(dòng)式的測(cè)量
儀表，一項(xiàng)發(fā)明是指針不動(dòng)而刻度盤轉(zhuǎn)動(dòng)的同類測(cè)量?jī)x表，該
發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別僅是要素關(guān)系的調(diào)換，即“動(dòng)靜轉(zhuǎn)
換”。這種轉(zhuǎn)換并未產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，所以這種發(fā)明
不具備創(chuàng)造性。
（２）如果要素關(guān)系的改變導(dǎo)致發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)
效果，則發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)
造性。
【例如】
一項(xiàng)有關(guān)剪草機(jī)的發(fā)明，其特征在于刀片斜角與公知的不
同，其斜角可以保證刀片的自動(dòng)研磨，而現(xiàn)有技術(shù)中所用刀片
的角度沒有自動(dòng)研磨的效果。該發(fā)明通過改變要素關(guān)系，產(chǎn)生
了預(yù)料不到的技術(shù)效果，因此具備創(chuàng)造性。
４�保丢保惨�素替代的發(fā)明
要素替代的發(fā)明，是指已知產(chǎn)品或方法的某一要素由其他
已知要素替代的發(fā)明。
（１）如果發(fā)明是相同功能的已知手段的等效替代，或者是
為解決同一技術(shù)問題，用已知最新研制出的具有相同功能的材
料替代公知產(chǎn)品中的相應(yīng)材料，或者是用某一公知材料替代公
知產(chǎn)品中的某材料，而這種公知材料的類似應(yīng)用是已知的，且
沒有產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
【例如】
一項(xiàng)涉及泵的發(fā)明，與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明中的動(dòng)力源
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－�。叮常� １８１
是液壓馬達(dá)替代了現(xiàn)有技術(shù)中使用的電機(jī)，這種等效替代的發(fā)
明不具備創(chuàng)造性。
（２）如果要素的替代能使發(fā)明產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，
則該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。
４�保丢保骋�素省略的發(fā)明
要素省略的發(fā)明，是指省去已知產(chǎn)品或者方法中的某一項(xiàng)
或多項(xiàng)要素的發(fā)明。
（１）如果發(fā)明省去一項(xiàng)或多項(xiàng)要素后其功能也相應(yīng)地消失，
則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
【例如】
一種涂料組合物發(fā)明，與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別在于不含防凍
劑。由于取消使用防凍劑后，該涂料組合物的防凍效果也相應(yīng)
消失，因而該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
（２）如果發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明省去一項(xiàng)或多項(xiàng)要素
（例如，一項(xiàng)產(chǎn)品發(fā)明省去了一個(gè)或多個(gè)零、部件或者一項(xiàng)方
法發(fā)明省去一步或多步工序） 后，依然保持原有的全部功能，
或者帶來預(yù)料不到的技術(shù)效果，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯
著的進(jìn)步，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。
５�迸袛喟l(fā)明創(chuàng)造性時(shí)需考慮的其他因素
發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，通常應(yīng)當(dāng)根據(jù)本章第３�保补�(jié)所述的
審查基準(zhǔn)進(jìn)行審查。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，當(dāng)申請(qǐng)屬于以下情形時(shí)，
審查員應(yīng)當(dāng)予以考慮， 不應(yīng)輕易作出發(fā)明不具備創(chuàng)造性的
結(jié)論。
５�保卑l(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)
難題
如果發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的
技術(shù)難題，這種發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具
備創(chuàng)造性。
【例如】
自有農(nóng)場(chǎng)以來，人們一直期望解決在農(nóng)場(chǎng)牲畜（如奶牛）
身上無痛而且不損壞牲畜表皮地打上永久性標(biāo)記的技術(shù)問題，
某發(fā)明人基于冷凍能使牲畜表皮著色這一發(fā)現(xiàn)而發(fā)明的一項(xiàng)冷
凍“烙印” 的方法成功地解決了這個(gè)技術(shù)問題，該發(fā)明具備創(chuàng)
創(chuàng)造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第四章
１８２ （２－�。叮矗�
造性。
５�保舶l(fā)明克服了技術(shù)偏見
技術(shù)偏見，是指在某段時(shí)間內(nèi)、某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，技術(shù)人
員對(duì)某個(gè)技術(shù)問題普遍存在的、偏離客觀事實(shí)的認(rèn)識(shí)，它引導(dǎo)
人們不去考慮其他方面的可能性，阻礙人們對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的研
究和開發(fā)。如果發(fā)明克服了這種技術(shù)偏見，采用了人們由于技
術(shù)偏見而舍棄的技術(shù)手段，從而解決了技術(shù)問題，則這種發(fā)明
具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。
【例如】
對(duì)于電動(dòng)機(jī)的換向器與電刷間界面，通常認(rèn)為越光滑接觸
越好，電流損耗也越小。一項(xiàng)發(fā)明將換向器表面制出一定粗糙
度的細(xì)紋，其結(jié)果電流損耗更小，優(yōu)于光滑表面。該發(fā)明克服
了技術(shù)偏見，具備創(chuàng)造性。
５�保嘲l(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果
發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，是指發(fā)明同現(xiàn)有技術(shù)相
比，其技術(shù)效果產(chǎn)生“質(zhì)” 的變化，具有新的性能；或者產(chǎn)生
“量” 的變化， 超出人們預(yù)期的想象。這種“質(zhì)” 的或者
“量” 的變化，對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，事先無法預(yù)
測(cè)或者推理出來。當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí)，一方
面說明發(fā)明具有顯著的進(jìn)步，同時(shí)也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是
非顯而易見的，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。
５�保窗l(fā)明在商業(yè)上獲得成功
當(dāng)發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功時(shí)，如果這種成功是由于
發(fā)明的技術(shù)特征直接導(dǎo)致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效
果，同時(shí)也說明了發(fā)明是非顯而易見的，因而這類發(fā)明具有突
出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。但是，如果商業(yè)
上的成功是由于其他原因所致，例如由于銷售技術(shù)的改進(jìn)或者
廣告宣傳造成的，則不能作為判斷創(chuàng)造性的依據(jù)。
６�睂彶閯�(chuàng)造性時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的問題
在審查發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)還應(yīng)當(dāng)注意以下的問題。
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－�。叮担� １８３
６�保眲�(chuàng)立發(fā)明的途徑
不管發(fā)明者在創(chuàng)立發(fā)明的過程中是歷盡艱辛，還是唾手而
得，都不應(yīng)當(dāng)影響對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)。絕大多數(shù)發(fā)明是發(fā)
明者創(chuàng)造性勞動(dòng)的結(jié)晶，是長(zhǎng)期科學(xué)研究或者生產(chǎn)實(shí)踐的總
結(jié)。但是，也有一部分發(fā)明是偶然做出的。
【例如】
公知的汽車輪胎具有很好的強(qiáng)度和耐磨性能，它曾經(jīng)是由
于一名工匠在準(zhǔn)備黑色橡膠配料時(shí)，把決定加入３％的碳黑錯(cuò)
用為３０％而造成的。事實(shí)證明，加入３０％碳黑生產(chǎn)出來的橡膠
具有原先不曾預(yù)料到的高強(qiáng)度和耐磨性能，盡管它是由于操作
者偶然的疏忽而造成的，但不影響該發(fā)明具備創(chuàng)造性。
６�保脖苊狻笆潞笾T葛亮”
審查發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)，由于審查員是在了解了發(fā)明內(nèi)容之
后才作出判斷，因而容易對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性估計(jì)偏低，從而犯
“事后諸葛亮” 的錯(cuò)誤。審查員應(yīng)當(dāng)牢牢記住，對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造
性評(píng)價(jià)是由發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員依據(jù)申請(qǐng)日以前的現(xiàn)
有技術(shù)與發(fā)明進(jìn)行比較而作出的，以減少和避免主觀因素的
影響。
６�保硨�(duì)預(yù)料不到的技術(shù)效果的考慮
在創(chuàng)造性的判斷過程中，考慮發(fā)明的技術(shù)效果有利于正確
評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性。按照本章第５�保彻�(jié)中所述，如果發(fā)明與現(xiàn)
有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)效果，則不必再懷疑其技術(shù)方
案是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性。但
是，應(yīng)當(dāng)注意的是，如果通過本章第３�保补�(jié)中所述的方法，可
以判斷出發(fā)明的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是非顯而易
見的，且能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果，則發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性
特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性，此種情況不應(yīng)強(qiáng)調(diào)發(fā)明是否
具有預(yù)料不到的技術(shù)效果。
６�保磳�(duì)要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行審查
發(fā)明是否具備創(chuàng)造性是針對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明而言的，因
此，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)針對(duì)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)
行。發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，例如，使發(fā)明產(chǎn)生
創(chuàng)造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第四章
１８４ （２－�。叮叮�
預(yù)料不到的技術(shù)效果的技術(shù)特征，或者體現(xiàn)發(fā)明克服技術(shù)偏見
的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)寫入權(quán)利要求中；否則，即使說明書中有記
載，評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)也不予考慮。此外，創(chuàng)造性的判斷，
應(yīng)當(dāng)針對(duì)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案整體進(jìn)行評(píng)價(jià)，即評(píng)價(jià)技術(shù)
方案是否具備創(chuàng)造性，而不是評(píng)價(jià)某一技術(shù)特征是否具備創(chuàng)
造性。
專利審查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　創(chuàng)造性
（２－�。叮罚� １８５
第五章　實(shí)用性
１�币�　言
根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明
和實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。因此，申請(qǐng)專
利的發(fā)明和實(shí)用新型具備實(shí)用性是授予其專利權(quán)的必要條件
之一。
２�睂�(shí)用性的概念
法２２�保� 實(shí)用性，是指發(fā)明或者實(shí)用新型申請(qǐng)的主題必須能夠在產(chǎn)
業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。
授予專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型，必須是能夠解決技術(shù)問
題，并且能夠應(yīng)用的發(fā)明或者實(shí)用新型。換句話說，如果申請(qǐng)
的是一種產(chǎn)品（包括發(fā)明和實(shí)用新型），那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)
業(yè)中能夠制造，并且能夠解決技術(shù)問題；如果申請(qǐng)的是一種方
法（僅限發(fā)明），那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且
能夠解決技術(shù)問題。只有滿足上述條件的產(chǎn)品或者方法專利申
請(qǐng)才可能被授予專利權(quán)。
所謂產(chǎn)業(yè)，它包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、
交通運(yùn)輸業(yè)以及文化體育、生活用品和醫(yī)療器械等行業(yè)。
在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案，是指符合自然規(guī)
律、具有技術(shù)特征的任何可實(shí)施的技術(shù)方案。這些方案并不一
定意味著使用機(jī)器設(shè)備，或者制造一種物品，還可以包括例如
驅(qū)霧的方法， 或者將能量由一種形式轉(zhuǎn)換成另一種形式的
方法。
能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)谔?BR>出申請(qǐng)之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)的效果是所屬技術(shù)領(lǐng)
域的技術(shù)人員可以預(yù)料到的。這些效果應(yīng)當(dāng)是積極的和有
益的。
３�睂�(shí)用性的審查
發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否具備實(shí)用性，應(yīng)當(dāng)在新穎
性和創(chuàng)造性審查之前首先進(jìn)行判斷。
實(shí)用性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第五章
１８６ （２－　６８）
３�保睂彶樵瓌t
審查發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的實(shí)用性時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循下
列原則：
（１）以申請(qǐng)日提交的說明書（包括附圖） 和權(quán)利要求書所
公開的整體技術(shù)內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權(quán)利要求所記載
的內(nèi)容；
（２）實(shí)用性與所申請(qǐng)的發(fā)明或者實(shí)用新型是怎樣創(chuàng)造出來
的或者是否已經(jīng)實(shí)施無關(guān)。
３�保矊彶榛鶞�(zhǔn)
專利法第二十二條第四款所說的“能夠制造或者使用” 是
指發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的
可能性。滿足實(shí)用性要求的技術(shù)方案不能違背自然規(guī)律并且應(yīng)
當(dāng)具有再現(xiàn)性。因不能制造或者使用而不具備實(shí)用性是由技術(shù)
方案本身固有的缺陷引起的，與說明書公開的程度無關(guān)。
以下給出不具備實(shí)用性的幾種主要情形。
３�保勃保睙o再現(xiàn)性
具有實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)主題，應(yīng)當(dāng)具有
再現(xiàn)性。反之，無再現(xiàn)性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)主題不
具備實(shí)用性。
再現(xiàn)性，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，根據(jù)公開的技術(shù)
內(nèi)容，能夠重復(fù)實(shí)施專利申請(qǐng)中為解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)
方案。這種重復(fù)實(shí)施不得依賴任何隨機(jī)的因素，并且實(shí)施結(jié)果
應(yīng)該是相同的。
但是，審查員應(yīng)當(dāng)注意，申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的產(chǎn)
品的成品率低與不具有再現(xiàn)性是有本質(zhì)區(qū)別的。前者是能夠重
復(fù)實(shí)施，只是由于實(shí)施過程中未能確保某些技術(shù)條件（例如環(huán)
境潔凈度、溫度等） 而導(dǎo)致成品率低；后者則是在確保發(fā)明或
者實(shí)用新型專利申請(qǐng)所需全部技術(shù)條件下，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技
術(shù)人員仍不可能重復(fù)實(shí)現(xiàn)該技術(shù)方案所要求達(dá)到的結(jié)果。
３�保勃保策`背自然規(guī)律
具有實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合自然規(guī)
律。違背自然規(guī)律的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)是不能實(shí)施
專利審查指南第二部分第五章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用性
（２－　６９） １８７
的，因此，不具備實(shí)用性。
審查員應(yīng)當(dāng)特別注意，那些違背能量守恒定律的發(fā)明或者
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的主題，例如永動(dòng)機(jī)，必然是不具備實(shí)用
性的。
３�保勃保忱�用獨(dú)一無二的自然條件的產(chǎn)品
具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)不得是由自然條
件限定的獨(dú)一無二的產(chǎn)品。利用特定的自然條件建造的自始至
終都是不可移動(dòng)的唯一產(chǎn)品不具備實(shí)用性。應(yīng)當(dāng)注意的是，不
能因?yàn)樯鲜隼�用�?dú)一無二的自然條件的產(chǎn)品不具備實(shí)用性，而
認(rèn)為其構(gòu)件本身也不具備實(shí)用性。
３�保勃保慈梭w或者動(dòng)物體的非治療目的的外科手術(shù)方法
外科手術(shù)方法包括治療目的和非治療目的的手術(shù)方法。以
治療為目的的外科手術(shù)方法屬于本部分第一章第４�保彻�(jié)中不授
予專利權(quán)的客體；非治療目的的外科手術(shù)方法，由于是以有生
命的人或者動(dòng)物為實(shí)施對(duì)象，無法在產(chǎn)業(yè)上使用，因此不具備
實(shí)用性。例如，為美容而實(shí)施的外科手術(shù)方法，或者采用外科
手術(shù)從活牛身體上摘取牛黃的方法，以及為輔助診斷而采用的
外科手術(shù)方法， 例如實(shí)施冠狀造影之前采用的外科手術(shù)方
法等。
３�保勃保禍y(cè)量人體或者動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法
測(cè)量人體或動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)需要將被測(cè)對(duì)
象置于極限環(huán)境中，這會(huì)對(duì)人或動(dòng)物的生命構(gòu)成威脅，不同的
人或動(dòng)物個(gè)體可以耐受的極限條件是不同的，需要有經(jīng)驗(yàn)的測(cè)
試人員根據(jù)被測(cè)對(duì)象的情況來確定其耐受的極限條件，因此這
類方法無法在產(chǎn)業(yè)上使用，不具備實(shí)用性。
以下測(cè)量方法屬于不具備實(shí)用性的情況：
（１）通過逐漸降低人或動(dòng)物的體溫，以測(cè)量人或動(dòng)物對(duì)寒
冷耐受程度的測(cè)量方法；
（２）利用降低吸入氣體中氧氣分壓的方法逐級(jí)增加冠狀動(dòng)
脈的負(fù)荷，并通過動(dòng)脈血壓的動(dòng)態(tài)變化觀察冠狀動(dòng)脈的代償反
應(yīng)，以測(cè)量冠狀動(dòng)脈代謝機(jī)能的非侵入性的檢查方法。
實(shí)用性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第五章
１８８ （２－　７０）
３�保勃保稛o積極效果
具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)
能夠產(chǎn)生預(yù)期的積極效果。明顯無益、脫離社會(huì)需要的發(fā)明或
者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的技術(shù)方案不具備實(shí)用性。
專利審查指南第二部分第五章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)用性
（２－�。罚保� １８９
第六章　單一性和分案申請(qǐng)
１�币�　言
專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)單一性的規(guī)
定。專利法第三十一條第一款及其實(shí)施細(xì)則第三十四條對(duì)發(fā)明
或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的單一性作了規(guī)定。專利法實(shí)施細(xì)則第
四十二條、第四十三條對(duì)不符合單一性的專利申請(qǐng)的分案及其
修改作了規(guī)定。
本章的單一性規(guī)定主要涉及發(fā)明專利申請(qǐng)，其中基本概念
和原則也適用于實(shí)用新型專利申請(qǐng)。關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)單
一性的審查，適用本指南第一部分第三章第９節(jié)的規(guī)定。關(guān)于
化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)單一性審查的特殊問題，適用本部分第
十章第８節(jié)的規(guī)定。
２�眴我恍�
２�保眴我恍缘幕�本概念
２�保豹保眴我恍砸�求
法３１�保� 單一性，是指一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一
項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明
或者實(shí)用新型，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥Ｒ簿褪钦f，如果一件
申請(qǐng)包括幾項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型，則只有在所有這幾項(xiàng)發(fā)明或
者實(shí)用新型之間有一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思使之相互關(guān)聯(lián)的情況下才
被允許。這是專利申請(qǐng)的單一性要求。
專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合單一性要求的主要原因是：
（１）經(jīng)濟(jì)上的原因：為了防止申請(qǐng)人只支付一件專利的費(fèi)
用而獲得幾項(xiàng)不同發(fā)明或者實(shí)用新型專利的保護(hù)。
（２）技術(shù)上的原因： 為了便于專利申請(qǐng)的分類、檢索和
審查。
缺乏單一性不影響專利的有效性，因此缺乏單一性不應(yīng)當(dāng)
作為專利無效的理由。
單一性和分案申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第六章
１９０ （２－　７２）
２�保豹保部偟陌l(fā)明構(gòu)思
專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條規(guī)定，可以作為一件專利申請(qǐng)
提出的屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新
型，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)
的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用
新型作為整體，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。
上述條款定義了一種判斷一件申請(qǐng)中要求保護(hù)兩項(xiàng)以上的
發(fā)明是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的方法。也就是說，屬于一個(gè)
總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明在技術(shù)上必須相互關(guān)聯(lián)，這種
相互關(guān)聯(lián)是以相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征表示在它們的權(quán)利
要求中的。
上述條款還對(duì)特定技術(shù)特征作了定義。特定技術(shù)特征是專
門為評(píng)定專利申請(qǐng)單一性而提出的一個(gè)概念，應(yīng)當(dāng)把它理解為
體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，也就是使發(fā)明相對(duì)
于現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)特征，并且應(yīng)當(dāng)從每一
項(xiàng)要求保護(hù)的發(fā)明的整體上考慮后加以確定。
因此，專利法第三十一條第一款所稱的“屬于一個(gè)總的發(fā)
明構(gòu)思” 是指具有相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。
２�保矄我恍缘膶彶�
２�保勃保睂彶樵瓌t
審查員在審查發(fā)明專利申請(qǐng)的單一性時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基
本原則：
（１）根據(jù)專利法第三十一條第一款及其實(shí)施細(xì)則第三十四
條所規(guī)定的內(nèi)容，判斷一件專利申請(qǐng)中要求保護(hù)的兩項(xiàng)以上發(fā)
明是否滿足發(fā)明單一性的要求，就是要看權(quán)利要求中記載的技
術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思，即判斷這些
權(quán)利要求中是否包含使它們?cè)诩夹g(shù)上相互關(guān)聯(lián)的一個(gè)或者多個(gè)
相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。這一判斷是根據(jù)權(quán)利要求的內(nèi)
容來進(jìn)行的，必要時(shí)可以參照說明書和附圖的內(nèi)容。
（２）屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明的權(quán)利要求可
以按照以下六種方式之一撰寫；但是，不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)
思的兩項(xiàng)以上獨(dú)立權(quán)利要求，即使按照所列舉的六種方式中的
某一種方式撰寫，也不能允許在一件申請(qǐng)中請(qǐng)求保護(hù)：
專利審查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單一性和分案申請(qǐng)
（２－　７３） １９１
（ｉ）不能包括在一項(xiàng)權(quán)利要求內(nèi)的兩項(xiàng)以上產(chǎn)品或者方法
的同類獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｉｉ）產(chǎn)品和專用于制造該產(chǎn)品的方法的獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｉｉｉ）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｉｖ）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品的用途的獨(dú)
立權(quán)利要求；
（ｖ）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和為實(shí)施該方法而專
門設(shè)計(jì)的設(shè)備的獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｖｉ）方法和為實(shí)施該方法而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備的獨(dú)立權(quán)利
要求。
其中，第（ｉ） 種方式中所述的“同類” 是指獨(dú)立權(quán)利要
求的類型相同，即一件專利申請(qǐng)中所要求保護(hù)的兩項(xiàng)以上發(fā)明
僅涉及產(chǎn)品發(fā)明，或者僅涉及方法發(fā)明。只要有一個(gè)或者多個(gè)
相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征使多項(xiàng)產(chǎn)品類獨(dú)立權(quán)利要求之間
或者多項(xiàng)方法類獨(dú)立權(quán)利要求之間在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)，則允許在
一件專利申請(qǐng)中包含多項(xiàng)同類獨(dú)立權(quán)利要求。
　　第（ｉｉ） 至第（ｖｉ） 種方式涉及的是兩項(xiàng)以上不同類獨(dú)立
權(quán)利要求的組合。
對(duì)于產(chǎn)品與專用于生產(chǎn)該產(chǎn)品的方法獨(dú)立權(quán)利要求的組
合，該“專用” 方法使用的結(jié)果就是獲得該產(chǎn)品，兩者之間在
技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。但“專用” 并不意味該產(chǎn)品不能用其他方法
制造。
對(duì)于產(chǎn)品與該產(chǎn)品用途獨(dú)立權(quán)利要求的組合，該用途必須
是由該產(chǎn)品的特定性能決定的，它們?cè)诩夹g(shù)上相關(guān)聯(lián)。
對(duì)于方法與為實(shí)施該方法而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備獨(dú)立權(quán)利要求
的組合，除了該“專門設(shè)計(jì)” 的設(shè)備能夠?qū)嵤┰摲椒ㄍ�，該設(shè)
備對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)還必須與該方法對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的貢
獻(xiàn)相對(duì)應(yīng)。但是， “專門設(shè)計(jì)” 的含義并不是指該設(shè)備不能用
來實(shí)施其他方法，或者該方法不能用其他設(shè)備來實(shí)施。
不同類獨(dú)立權(quán)利要求之間是否按照引用關(guān)系撰寫，只是形
式上的不同，不影響它們的單一性。例如，與一項(xiàng)產(chǎn)品Ａ獨(dú)立
權(quán)利要求相并列的一項(xiàng)專用于制造該產(chǎn)品Ａ的方法獨(dú)立權(quán)利要
求，可以寫成“權(quán)利要求１的產(chǎn)品Ａ的制造方法，……” 也可
以寫成“產(chǎn)品Ａ的制造方法，……”
（３）以上列舉了六種可允許包括在一件申請(qǐng)中的兩項(xiàng)以上
同類或不同類獨(dú)立權(quán)利要求的組合方式及適當(dāng)?shù)呐帕写涡�，�?BR>單一性和分案申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第六章
１９２ （２－�。罚矗�
是，所列六種方式并非窮舉，也就是說，在屬于一個(gè)總的發(fā)明
構(gòu)思的前提下， 除上述排列組合方式外， 還允許有其他的
方式。
（４）評(píng)定兩項(xiàng)以上發(fā)明是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思，無須
考慮這些發(fā)明是分別在各自的獨(dú)立權(quán)利要求中要求保護(hù)，還是
在同一項(xiàng)權(quán)利要求中作為并列選擇的技術(shù)方案要求保護(hù)。對(duì)于
上述兩種情況，均應(yīng)當(dāng)按照相同的標(biāo)準(zhǔn)判斷其單一性。后一種
情況經(jīng)常出現(xiàn)在馬庫(kù)什權(quán)利要求中，關(guān)于馬庫(kù)什權(quán)利要求單一
性的審查，適用本部分第十章第８�保惫�(jié)的規(guī)定。此外，權(quán)利要
求的排列次序也不應(yīng)當(dāng)影響發(fā)明單一性的判斷。
（５）一般情況下，審查員只需要考慮獨(dú)立權(quán)利要求之間的
單一性，從屬權(quán)利要求與其所從屬的獨(dú)立權(quán)利要求之間不存在
缺乏單一性的問題。但是，在遇有形式上為從屬權(quán)利要求而實(shí)
質(zhì)上是獨(dú)立權(quán)利要求的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查其是否符合單一性
規(guī)定。
如果一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求由于缺乏新穎性!創(chuàng)造性等理由而
不能被授予專利權(quán)，則需要考慮其從屬權(quán)利要求之間是否符合
單一性的規(guī)定。
（６）某些申請(qǐng)的單一性可以在檢索現(xiàn)有技術(shù)之前確定，而
某些申請(qǐng)的單一性則只有在考慮了現(xiàn)有技術(shù)之后才能確定。當(dāng)
一件申請(qǐng)中不同的發(fā)明明顯不具有一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思時(shí)，則在
檢索之前即可判斷其缺乏單一性。例如一件申請(qǐng)中包括了除草
劑和割草機(jī)兩項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，由于兩者之間沒有相同或者相
應(yīng)的技術(shù)特征，更不可能有相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因
而明顯不具有單一性，檢索前即可得出結(jié)論。然而，由于特定
技術(shù)特征是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，是相對(duì)
于現(xiàn)有技術(shù)而言的，只有在考慮了現(xiàn)有技術(shù)之后才能確定，因
此，不少申請(qǐng)的單一性問題常常要在檢索之后才能作出判斷。
當(dāng)申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)比較后，在否定了第一獨(dú)立權(quán)利要求的
新穎性或創(chuàng)造性的情形下，與其并列的其余獨(dú)立權(quán)利要求之間
是否還屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思，應(yīng)當(dāng)重新確定。
２�保勃保矄我恍詫彶榈姆椒ê团e例
在對(duì)包含在一件申請(qǐng)中的兩項(xiàng)以上發(fā)明進(jìn)行檢索之前，應(yīng)
當(dāng)首先判斷它們之間是否明顯不具有單一性。如果這幾項(xiàng)發(fā)明
沒有包含相同或相應(yīng)的技術(shù)特征，或所包含的相同或相應(yīng)的技
專利審查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單一性和分案申請(qǐng)
（２－　７５） １９３
術(shù)特征均屬于本領(lǐng)域慣用的技術(shù)手段，則它們不可能包含相同
或相應(yīng)的體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的特定技術(shù)特征，因而
明顯不具有單一性。
對(duì)于不明顯缺乏單一性的兩項(xiàng)以上發(fā)明，即需要通過檢索
之后才能判斷單一性的情形，通常采用以下的分析方法：
（１）將第一項(xiàng)發(fā)明的主題與相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，確
定體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的特定技術(shù)特征。
（２）判斷第二項(xiàng)發(fā)明中是否存在一個(gè)或者多個(gè)與第一項(xiàng)發(fā)
明相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，從而確定這兩項(xiàng)發(fā)明是否在
技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。
（３）如果在發(fā)明之間存在一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特
定技術(shù)特征，即存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以得出它們屬于一個(gè)
總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論。相反，如果各項(xiàng)發(fā)明之間不存在技術(shù)上
的關(guān)聯(lián)，則可以作出它們不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論，進(jìn)
而確定它們不具有單一性。
　　以下結(jié)合單一性的基本概念、審查原則及判斷方法舉例說
明單一性的審查要點(diǎn)。
２�保勃保勃保蓖�類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性
【例１】
權(quán)利要求１：一種傳送帶Ｘ，特征為Ａ。
權(quán)利要求２：一種傳送帶Ｙ，特征為Ｂ。
權(quán)利要求３：一種傳送帶Ｚ，特征為Ａ和Ｂ。
現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶，從現(xiàn)有技
術(shù)來看，具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶不是顯而易見的，且Ａ與Ｂ
不相關(guān)。
說明：權(quán)利要求１和權(quán)利要求２沒有記載相同或相應(yīng)的技
術(shù)特征，也就不可能存在相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因
此，它們?cè)诩夹g(shù)上沒有相互關(guān)聯(lián)，不具有單一性。權(quán)利要求１
中的特征Ａ是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的特定技術(shù)特征，
權(quán)利要求３中包括了該特定技術(shù)特征Ａ，兩者之間存在相同的
特定技術(shù)特征，具有單一性。類似地，權(quán)利要求２和權(quán)利要求
３之間存在相同的特定技術(shù)特征Ｂ，具有單一性。
【例２】
權(quán)利要求１： 一種發(fā)射器， 特征在于視頻信號(hào)的時(shí)軸擴(kuò)
展器。
單一性和分案申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第六章
１９４ （２－　７６）
權(quán)利要求２： 一種接收器， 特征在于視頻信號(hào)的時(shí)軸壓
縮器。
權(quán)利要求３：一種傳送視頻信號(hào)的設(shè)備，包括權(quán)利要求１
的發(fā)射器和權(quán)利要求２的接收器。
現(xiàn)有技術(shù)中既沒有公開也沒有暗示在本領(lǐng)域中使用時(shí)軸擴(kuò)
展器和時(shí)軸壓縮器，這種使用不是顯而易見的。
說明：權(quán)利要求１的特定技術(shù)特征是視頻信號(hào)時(shí)軸擴(kuò)展器，
權(quán)利要求２的特定技術(shù)特征是視頻信號(hào)時(shí)軸壓縮器，它們之間
相互關(guān)聯(lián)不能分開使用，兩者是彼此相應(yīng)的特定技術(shù)特征，權(quán)
利要求１與２有單一性；權(quán)利要求３包含了權(quán)利要求１和２兩
者的特定技術(shù)特征，因此它與權(quán)利要求１或與權(quán)利要求２均有
單一性。
【例３】
權(quán)利要求１：一種插頭，特征為Ａ。
權(quán)利要求２：一種插座，特征與Ａ相應(yīng)。
現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開和暗示具有特征Ａ的插頭及相應(yīng)的插
座，這種插頭和插座不是顯而易見的。
說明：權(quán)利要求１與２具有相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其要求
保護(hù)的插頭和插座是相互關(guān)聯(lián)且必須同時(shí)使用的兩種產(chǎn)品，因
此有單一性。
【例４】
權(quán)利要求１：一種用于直流電動(dòng)機(jī)的控制電路，所說的電
路具有特征Ａ。
權(quán)利要求２：一種用于直流電動(dòng)機(jī)的控制電路，所說的電
路具有特征Ｂ。
權(quán)利要求３：一種設(shè)備，包括一臺(tái)具有特征Ａ的控制電路
的直流電機(jī)。
權(quán)利要求４：一種設(shè)備，包括一臺(tái)具有特征Ｂ的控制電路
的直流電機(jī)。
從現(xiàn)有技術(shù)來看，特征Ａ和Ｂ分別是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)
作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，而且特征Ａ和Ｂ完全不相關(guān)。
說明：特征Ａ是權(quán)利要求１和３的特定技術(shù)特征，特征Ｂ
是權(quán)利要求２和４的特定技術(shù)特征，但Ａ與Ｂ不相關(guān)。因此，
權(quán)利要求１與３之間或者權(quán)利要求２與４之間有相同的特定技
術(shù)特征，因而有單一性；而權(quán)利要求１與２或４之間，或者權(quán)
利要求３與２或４之間沒有相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因而
專利審查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單一性和分案申請(qǐng)
（２－�。罚罚� １９５
無單一性。
【例５】
權(quán)利要求１：一種燈絲Ａ。
權(quán)利要求２：一種用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ。
權(quán)利要求３：一種探照燈，裝有用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ和
旋轉(zhuǎn)裝置Ｃ。
與現(xiàn)有技術(shù)公開的用于燈泡的燈絲相比，燈絲Ａ是新的并
具有創(chuàng)造性。
說明：該三項(xiàng)權(quán)利要求具有相同的特定技術(shù)特征燈絲Ａ，
因此它們之間有單一性。
【例６】
權(quán)利要求１：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｂ。
權(quán)利要求２：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｃ。
權(quán)利要求３：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｄ。
與現(xiàn)有技術(shù)相比，產(chǎn)品Ａ是新的并具有創(chuàng)造性。
說明：產(chǎn)品Ａ是上述三項(xiàng)方法權(quán)利要求的相同的特定技術(shù)
特征，這三項(xiàng)方法Ｂ、Ｃ、Ｄ之間有單一性。當(dāng)然，產(chǎn)品Ａ本身
還可以有一項(xiàng)產(chǎn)品權(quán)利要求。如果產(chǎn)品Ａ是已知的，則其不能
作為特定技術(shù)特征，這時(shí)應(yīng)重新判斷這三項(xiàng)方法的單一性。
【例７】
權(quán)利要求１：一種樹脂組合物，包括樹脂Ａ、填料Ｂ及阻
燃劑Ｃ。
權(quán)利要求２：一種樹脂組合物，包括樹脂Ａ、填料Ｂ及抗
靜電劑Ｄ。
本領(lǐng)域中樹脂Ａ、填料Ｂ、阻燃劑Ｃ及抗靜電劑Ｄ分別都
是已知的，且ＡＢ組合不體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，而ＡＢＣ
的組合形成了一種性能良好的不易燃樹脂組合物，ＡＢＤ的組合
也形成了一種性能良好的防靜電樹脂組合物，它們分別具有新
穎性和創(chuàng)造性。
說明：盡管這兩項(xiàng)權(quán)利要求都包括相同的特征Ａ和Ｂ，但
是，Ａ、Ｂ及ＡＢ組合都不體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，權(quán)利要
求１的特定技術(shù)特征是ＡＢＣ組合，權(quán)利要求２的特定技術(shù)特征
是ＡＢＤ組合，兩者不相同也不相應(yīng)，因此，權(quán)利要求２與權(quán)利
要求１沒有單一性。
單一性和分案申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第六章
１９６ （２－　７８）
２�保勃保勃保膊煌�類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性
【例８】
權(quán)利要求１：一種化合物Ｘ。
權(quán)利要求２：一種制備化合物Ｘ的方法。
權(quán)利要求３：化合物Ｘ作為殺蟲劑的應(yīng)用。
（１）第一種情況：化合物Ｘ具有新穎性和創(chuàng)造性。
說明：化合物Ｘ是這三項(xiàng)權(quán)利要求相同的技術(shù)特征。由于
它是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，即特定技術(shù)特
征，因此，權(quán)利要求１至３存在相同的特定技術(shù)特征，權(quán)利要
求１、２和３有單一性。
（２）第二種情況：通過檢索發(fā)現(xiàn)化合物Ｘ與現(xiàn)有技術(shù)相比
不具有新穎性或創(chuàng)造性。
說明：權(quán)利要求１不具有新穎性或創(chuàng)造性，不能被授予專
利權(quán)。權(quán)利要求２和３之間的相同技術(shù)特征仍為化合物Ｘ，但
是，由于化合物Ｘ對(duì)現(xiàn)有技術(shù)沒有作出貢獻(xiàn)，故不是相同的特
定技術(shù)特征，而且，權(quán)利要求２和３之間也沒有相應(yīng)的特定技
術(shù)特征。因此，權(quán)利要求２和３之間不存在相同或相應(yīng)的特定
技術(shù)特征，缺乏單一性。
【例９】
權(quán)利要求１：一種高強(qiáng)度、耐腐蝕的不銹鋼帶，主要成分
為（按％重量計(jì)）Ｎｉ＝２�保啊�５�保�，Ｃｒ＝１５～１９，Ｍｏ＝１～２及平
衡量的Ｆｅ，帶的厚度為０�保担恚怼�２�保埃恚�，其伸長(zhǎng)率為０�保玻�時(shí)
屈服強(qiáng)度超過５０ｋｇ／ｍｍ２。
權(quán)利要求２：一種生產(chǎn)高強(qiáng)度、耐腐蝕不銹鋼帶的方法，
該帶的主要成分為（按％重量計(jì)） Ｎｉ＝２�保啊�５�保�，Ｃｒ＝１５～１９，
Ｍｏ＝１～２及平衡量的Ｆｅ，該方法包括以下次序的工藝步驟：
（１）熱軋至２�保埃恚怼�５�保埃恚淼暮穸�；
（２）退火該經(jīng)熱軋后的帶子，退火溫度為８００℃ ～１０００℃；
（３）冷軋?jiān)搸ё又粒蔼保担恚怼�２�保埃恚砗穸龋?BR>（４）退火：溫度為１１２０℃ ～１２００℃，時(shí)間為２～５分鐘。
與現(xiàn)有技術(shù)相比，伸長(zhǎng)率為０�保玻� 時(shí)屈服強(qiáng)度超過５０ｋｇ／
ｍｍ２ 的不銹鋼帶具有新穎性和創(chuàng)造性。
說明：權(quán)利要求１與２之間有單一性。該產(chǎn)品權(quán)利要求１
的特定技術(shù)特征是伸長(zhǎng)率為０�保玻�時(shí)屈服強(qiáng)度超過５０ｋｇ／ｍｍ２。
方法權(quán)利要求２中的工藝步驟正是為生產(chǎn)出具有這樣的屈服強(qiáng)
專利審查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單一性和分案申請(qǐng)
（２－�。罚梗� １９７
度的不銹鋼帶而采用的加工方法，雖然在權(quán)利要求２的措詞中
沒有體現(xiàn)出這一點(diǎn)，但是從說明書中可以清楚地看出，因此，
這些工藝步驟就是與產(chǎn)品權(quán)利要求１所限定的強(qiáng)度特征相應(yīng)的
特定技術(shù)特征。
本例的權(quán)利要求２也可以寫成引用權(quán)利要求１的形式，而
不影響它們之間的單一性，如：
權(quán)利要求２：一種生產(chǎn)權(quán)利要求１的不銹鋼帶的方法，包
括以下工藝步驟：
（步驟（１） 至（４） 同前所述，此處省略。）
【例１０】
權(quán)利要求１：一種含有防塵物質(zhì)Ｘ的涂料。
權(quán)利要求２：應(yīng)用權(quán)利要求１所述的涂料涂布制品的方法，
包括以下步驟：（１） 用壓縮空氣將涂料噴成霧狀；（２） 將霧狀
的涂料通過一個(gè)電極裝置Ａ使之帶電后再噴涂到制品上。
權(quán)利要求３：一種噴涂設(shè)備，包括一個(gè)電極裝置Ａ。
與現(xiàn)有技術(shù)相比，含有物質(zhì)Ｘ的涂料是新的并具有創(chuàng)造
性，電極裝置Ａ也是新的并具有創(chuàng)造性。但是，用壓縮空氣使
涂料霧化以及使霧化涂料帶電后再直接噴涂到制品上的方法是
已知的。
說明：權(quán)利要求１與２有單一性，其中含Ｘ的涂料是它們
相同的特定技術(shù)特征；權(quán)利要求２與３也有單一性，其中電極
裝置Ａ是它們相同的特定技術(shù)特征。但權(quán)利要求１與３缺乏單
一性，因?yàn)樗鼈冎�間缺乏相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。
【例１１】
權(quán)利要求１：一種處理紡織材料的方法，其特征在于用涂
料Ａ在工藝條件Ｂ下噴涂該紡織材料。
權(quán)利要求２：根據(jù)權(quán)利要求１的方法噴涂得到的一種紡織
材料。
權(quán)利要求３：權(quán)利要求１方法中用的一種噴涂機(jī)，其特征
在于有一噴嘴Ｃ能使涂料均勻分布在紡織材料上。
現(xiàn)有技術(shù)中公開了用涂料處理紡織品的方法，但是，沒有
公開權(quán)利要求１的用一種特殊的涂料Ａ在特定的工藝條件Ｂ下
（例如溫度、輻照度等） 噴涂的方法，而且，權(quán)利要求２的紡
織材料具有預(yù)想不到的特性。噴嘴Ｃ是新的并具有創(chuàng)造性。
說明：權(quán)利要求１的特定技術(shù)特征是由于選用了特殊的涂
料而必須相應(yīng)地采用的特定的工藝條件；而在采用該特殊涂料
單一性和分案申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第六章
１９８ （２－�。福埃�
和特定工藝條件處理之后得到了權(quán)利要求２所述的紡織材料，
因此，權(quán)利要求１與權(quán)利要求２具有相應(yīng)的特定技術(shù)特征，有
單一性。權(quán)利要求３的噴涂機(jī)與權(quán)利要求１或２無相應(yīng)的特定
技術(shù)特征，因此權(quán)利要求３與權(quán)利要求１或２均無單一性。
【例１２】
權(quán)利要求１：一種制造方法，包括步驟Ａ和Ｂ。
權(quán)利要求２：為實(shí)施步驟Ａ而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備。
權(quán)利要求３：為實(shí)施步驟Ｂ而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備。
沒有檢索到任何與權(quán)利要求１方法相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)。
說明：步驟Ａ和Ｂ分別為兩個(gè)體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢
獻(xiàn)的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求１與２或者權(quán)利要求１與３之間
有單一性。權(quán)利要求２與３之間由于不存在相同的或相應(yīng)的特
定技術(shù)特征，因而沒有單一性。
【例１３】
權(quán)利要求１：一種燃燒器，其特征在于混合燃燒室有正切
方向的燃料進(jìn)料口。
權(quán)利要求２：一種制造燃燒器的方法，其特征在于其中包
括使混合燃燒室形成具有正切方向燃料進(jìn)料口的步驟。
權(quán)利要求３： 一種制造燃燒器的方法， 其特征在于澆鑄
工序。
權(quán)利要求４：一種制造燃燒器的設(shè)備，其特征在于該設(shè)備
有一個(gè)裝置Ｘ，該裝置使燃料進(jìn)料口按正切方向設(shè)置在混合燃
燒室上。
權(quán)利要求５：一種制造燃燒器的設(shè)備，其特征在于有一個(gè)
自動(dòng)控制裝置Ｄ。
權(quán)利要求６：一種用權(quán)利要求１的燃燒器制造碳黑的方法，
其特征在于其中包括使燃料從正切方向進(jìn)入燃燒室的步驟。
現(xiàn)有技術(shù)公開了具有非切向的燃料進(jìn)料口和混合室的燃燒
器，從現(xiàn)有技術(shù)來看，帶有正切方向的燃料進(jìn)料口的燃燒器既
不是已知的，也不是顯而易見的。
說明：權(quán)利要求１、２、４與６有單一性，它們的特定技術(shù)
特征都涉及正切方向的進(jìn)料口。而權(quán)利要求３或５與權(quán)利要求
１、２、４或６之間不存在相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，所以權(quán)
利要求３或５與權(quán)利要求１、２、４或６之間無單一性。此外，
權(quán)利要求３與５之間也無單一性。
專利審查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單一性和分案申請(qǐng)
（２－　８１） １９９
２�保勃保勃保硰膶贆�(quán)利要求的單一性
根據(jù)本章第２�保勃保惫�(jié)（５） 所述的原則，凡符合規(guī)定的從
屬權(quán)利要求，與其所引用的獨(dú)立權(quán)利要求之間不存在缺乏單一
性的問題，即使該從屬權(quán)利要求還包含著另外的發(fā)明。
例如，一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求是一種生產(chǎn)鑄鐵的新方法。在一
個(gè)具體的實(shí)施例中，提出了在某一溫度范圍內(nèi)按所說的方法生
產(chǎn)鑄鐵。在此情況下，對(duì)該溫度范圍可撰寫一項(xiàng)從屬權(quán)利要
求，即使在獨(dú)立權(quán)利要求中沒有提到溫度，也不應(yīng)當(dāng)對(duì)該從屬
權(quán)利要求提出缺乏單一性的意見。
又如，權(quán)利要求１是制造產(chǎn)品Ａ的方法，其特征是使用Ｂ
為原料；權(quán)利要求２是按照權(quán)利要求１制造產(chǎn)品Ａ的方法，其
特征是所述的原料Ｂ是由Ｃ制備的。由于權(quán)利要求２包含了權(quán)
利要求１的全部特征，所以，無論由Ｃ制造Ｂ的方法本身是否
是一項(xiàng)發(fā)明，均不能認(rèn)為權(quán)利要求１與２之間缺乏單一性。
再如，權(quán)利要求１是一種汽輪機(jī)的葉片，其特征在于該葉
片有某種特定的形狀；權(quán)利要求２是按照權(quán)利要求１所述的汽
輪機(jī)葉片，其特征是該葉片是由合金Ａ制造的。在該例中，即
使合金Ａ是新的，它本身可構(gòu)成一項(xiàng)獨(dú)立的發(fā)明，且它在汽輪
機(jī)葉片中的應(yīng)用是有創(chuàng)造性的，也不應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利要求２與權(quán)利
要求１之間的單一性提出意見。
應(yīng)當(dāng)注意，在某些情況下，形式上的從屬權(quán)利要求，實(shí)際
上是獨(dú)立權(quán)利要求，有可能存在缺乏單一性的問題。例如，權(quán)
利要求１是一種接觸器，具有特征Ａ、Ｂ和Ｃ；權(quán)利要求２是一
種權(quán)利要求１的接觸器，而其中特征Ｃ由特征Ｄ代替。由于權(quán)
利要求２并沒有包括權(quán)利要求１的全部特征，因此不是從屬權(quán)
利要求，而是獨(dú)立權(quán)利要求。應(yīng)當(dāng)按照同類的獨(dú)立權(quán)利要求的
單一性審查原則來判斷它們的單一性。
在一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求因缺乏新穎性、創(chuàng)造性等原因不能被
授予專利權(quán)的情況下，其從屬權(quán)利要求之間有可能存在缺乏單
一性的問題。
【例如】
權(quán)利要求１：一種顯示器，具有特征Ａ和Ｂ。
權(quán)利要求２：權(quán)利要求１所述的顯示器，具有另一特征Ｃ。
權(quán)利要求３：權(quán)利要求１所述的顯示器，具有另一特征Ｄ。
（１）第一種情況：與現(xiàn)有技術(shù)公開的顯示器相比，權(quán)利要
單一性和分案申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第六章
２００ （２－�。福玻�
求１所述的具有特征Ａ和Ｂ的顯示器具有新穎性和創(chuàng)造性。
說明：權(quán)利要求２和３是進(jìn)一步限定權(quán)利要求１保護(hù)范圍
的從屬權(quán)利要求，因此，權(quán)利要求１、２和３具有單一性。
（２）第二種情況：從兩份現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的結(jié)合來看，權(quán)利
要求１所述的顯示器不具有創(chuàng)造性。而特征Ｃ和Ｄ分別是對(duì)現(xiàn)
有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，并且兩者完全不相關(guān)。
說明：由于權(quán)利要求１不具有創(chuàng)造性而不能被授予專利權(quán)，
剩下的權(quán)利要求２和３實(shí)際上應(yīng)視為獨(dú)立權(quán)利要求來確定其是
否具有單一性。而權(quán)利要求２中的特定技術(shù)特征Ｃ與權(quán)利要求
３中的特定技術(shù)特征Ｄ不相同也不相應(yīng)，因此，權(quán)利要求２和３
無單一性。
３�狈职干暾�(qǐng)
３�保狈职傅膸追N情況
一件申請(qǐng)有下列不符合單一性情況的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申
請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改（包括分案處理），使其符合單一性
要求。
（１）原權(quán)利要求書中包含不符合單一性規(guī)定的兩項(xiàng)以上
發(fā)明。
原始提交的權(quán)利要求書中包含不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的
兩項(xiàng)以上發(fā)明的，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人將該權(quán)利要求書限制至其中
一項(xiàng)發(fā)明（一般情況是權(quán)利要求１所對(duì)應(yīng)的發(fā)明） 或者屬于一
個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明，對(duì)于其余的發(fā)明，申請(qǐng)人
可以提交分案申請(qǐng)。
（２） 在修改的申請(qǐng)文件中所增加或替換的獨(dú)立權(quán)利要求與
原權(quán)利要求書中的發(fā)明之間不具有單一性。
在審查過程中，申請(qǐng)人在修改權(quán)利要求時(shí)，將原來僅在說
明書中描述的發(fā)明作為獨(dú)立權(quán)利要求增加到原權(quán)利要求書中，
或者在答復(fù)審查意見通知書時(shí)修改權(quán)利要求，將原來僅在說明
書中描述的發(fā)明作為獨(dú)立權(quán)利要求替換原獨(dú)立權(quán)利要求，而該
發(fā)明與原權(quán)利要求書中的發(fā)明之間缺乏單一性。在此情況下，
審查員一般應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人將后增加或替換的發(fā)明從權(quán)利要求
書中刪除。申請(qǐng)人可以對(duì)該刪除的發(fā)明提交分案申請(qǐng)。
（３）獨(dú)立權(quán)利要求之一缺乏新穎性或創(chuàng)造性，其余的權(quán)利
要求之間缺乏單一性。
專利審查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單一性和分案申請(qǐng)
（２－�。福常� ２０１
某一獨(dú)立權(quán)利要求（通常是權(quán)利要求１） 缺乏新穎性或創(chuàng)
造性，導(dǎo)致與其并列的其余獨(dú)立權(quán)利要求之間，甚至其從屬權(quán)
利要求之間失去相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，即缺乏單一
性，因此需要修改，對(duì)于因修改而刪除的主題，申請(qǐng)人可以提
交分案申請(qǐng)。例如，一件包括產(chǎn)品、制造方法及用途的申請(qǐng)，
經(jīng)檢索和審查發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品是已知的，其余的該產(chǎn)品制造方法獨(dú)
立權(quán)利要求與該產(chǎn)品用途獨(dú)立權(quán)利要求之間顯然不可能有相同
或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因此它們需要修改。
上述情況的分案，可以是申請(qǐng)人主動(dòng)要求分案，也可以是
申請(qǐng)人按照審查員要求而分案。應(yīng)當(dāng)指出，由于提出分案申請(qǐng)
是申請(qǐng)人自愿的行為，所以審查員只需要求申請(qǐng)人將不符合單
一性要求的兩項(xiàng)以上發(fā)明改為一項(xiàng)發(fā)明，或者改為屬于一個(gè)總
的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明，至于修改后對(duì)其余的發(fā)明是否提
出分案申請(qǐng)，完全由申請(qǐng)人自己決定。
另外，針對(duì)一件申請(qǐng)，可以提出一件或者一件以上的分案
申請(qǐng)，針對(duì)一件分案申請(qǐng)還可以以原申請(qǐng)為依據(jù)再提出一件或
者一件以上的分案申請(qǐng)。針對(duì)一件分案申請(qǐng)?jiān)偬岢龇职干暾?qǐng)
的，若其遞交日不符合本指南第一部分第一章第５�保豹保惫�(jié)（３）
的規(guī)定，則不能被允許，除非審查員指出了單一性的缺陷。
３�保卜职干暾�(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足的要求
分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足如下要求。
（１）分案申請(qǐng)的文本
分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在其說明書的起始部分，即發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)
域之前，說明本申請(qǐng)是哪一件申請(qǐng)的分案申請(qǐng)，并寫明原申請(qǐng)
的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡桶l(fā)明創(chuàng)造名稱。
在提交分案申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)文件的副本；要求優(yōu)
先權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件副本。
（２）分案申請(qǐng)的內(nèi)容
細(xì)則５３（３） 分案申請(qǐng)的內(nèi)容不得超出原申請(qǐng)記載的范圍。否則，應(yīng)當(dāng)
以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款或者專利法第三十
三條規(guī)定為理由駁回該分案申請(qǐng)。
（３）分案申請(qǐng)的說明書和權(quán)利要求書
分案以后的原申請(qǐng)與分案申請(qǐng)的權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)分別要求
保護(hù)不同的發(fā)明；而它們的說明書可以允許有不同的情況。例
如，分案前原申請(qǐng)有Ａ、Ｂ兩項(xiàng)發(fā)明；分案之后，原申請(qǐng)的權(quán)
單一性和分案申請(qǐng)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第六章
２０２ （２－�。福矗�
利要求書若要求保護(hù)Ａ，其說明書可以仍然是Ａ和Ｂ，也可以
只保留Ａ；分案申請(qǐng)的權(quán)利要求書若要求保護(hù)Ｂ，其說明書可
以仍然是Ａ和Ｂ，也可以只是Ｂ。
有關(guān)分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人、遞交時(shí)間和分案申請(qǐng)的類別的要
求，適用本指南第一部分第一章第５�保豹保惫�(jié)的規(guī)定。
３�保撤职傅膶彶�
在一件申請(qǐng)需要分案的情況下，對(duì)分案的審查包括對(duì)分案
申請(qǐng)的審查以及對(duì)分案以后的原申請(qǐng)的審查，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法
實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條進(jìn)行。
（１）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，分案
申請(qǐng)的內(nèi)容不得超出原申請(qǐng)記載的范圍。否則，審查員應(yīng)當(dāng)要
求申請(qǐng)人進(jìn)行修改。如果申請(qǐng)人不修改或者進(jìn)一步修改的內(nèi)容
超出原申請(qǐng)說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，則審查員可以根
據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條第（三） 項(xiàng)的規(guī)定，以分案申請(qǐng)
不符合專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款規(guī)定或修改不符合專
利法第三十三條規(guī)定為理由駁回該分案申請(qǐng)。
（２）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條第二款的規(guī)定，一件
申請(qǐng)不符合專利法第三十一條第一款和專利法實(shí)施細(xì)則第三十
四條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修
改。也就是說，在該期限內(nèi)將原申請(qǐng)改為一項(xiàng)發(fā)明或者屬于一
個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的幾項(xiàng)發(fā)明。同時(shí)應(yīng)當(dāng)提醒申請(qǐng)人注意：無正
當(dāng)理由期滿未答復(fù)的，則該申請(qǐng)被視為撤回；無充分理由不將
原申請(qǐng)改為具有單一性的申請(qǐng)的，審查員可以以申請(qǐng)不符合專
利法第三十一條第一款的規(guī)定為理由駁回該申請(qǐng)。同樣，對(duì)于
原申請(qǐng)的分案申請(qǐng)不符合單一性規(guī)定的，也應(yīng)當(dāng)按照上述方式
處理。
（３）除了依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條進(jìn)
行審查之外，其他的審查與對(duì)一般申請(qǐng)的審查相同。
專利審查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單一性和分案申請(qǐng)
（２－�。福担� ２０３
第七章　檢　索
１�币�　言
每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。
檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，其目的
在于找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對(duì)比
文件，或者找出抵觸申請(qǐng)文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以確定
申請(qǐng)的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的
新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。
實(shí)用新型專利檢索和香港特別行政區(qū)短期專利檢索參照本
章執(zhí)行。
檢索的結(jié)果應(yīng)當(dāng)記載在檢索報(bào)告中。
２�睂彶橛脵z索資料
２�保睓z索用專利文獻(xiàn)
發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中的檢索，主要在檢索用專利
文獻(xiàn)中進(jìn)行。檢索用專利文獻(xiàn)主要包括：電子形式（機(jī)檢數(shù)據(jù)
庫(kù)和光盤） 的多國(guó)專利文獻(xiàn)；紙件形式的、按國(guó)際專利分類號(hào)
排列的審查用檢索文檔和按流水號(hào)排列的各國(guó)專利文獻(xiàn)；縮微
膠片形式的各國(guó)專利文獻(xiàn)。
專利局的電子形式的專利文獻(xiàn)主要包括：中國(guó)發(fā)明專利申
請(qǐng)公開說明書、中國(guó)發(fā)明專利說明書、中國(guó)實(shí)用新型專利說明
書、歐洲專利申請(qǐng)公開說明書、專利合作條約的國(guó)際專利申請(qǐng)
公開說明書、美國(guó)專利說明書、日本專利申請(qǐng)公開說明書和日
本實(shí)用新型專利說明書及多國(guó)專利分類文摘等。專利局的紙件
形式的專利文獻(xiàn)主要包括：中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)公開說明書、中
國(guó)發(fā)明專利說明書、中國(guó)實(shí)用新型專利說明書、美國(guó)專利說明
書、歐洲專利申請(qǐng)公開說明書、專利合作條約的國(guó)際專利申請(qǐng)
公開說明書及多國(guó)專利分類文摘等。
２�保矙z索用非專利文獻(xiàn)
審查員除在專利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)查閱檢索用非
專利文獻(xiàn)。檢索用非專利文獻(xiàn)主要包括：電子或紙件等形式的
國(guó)內(nèi)外科技圖書、期刊、索引工具及手冊(cè)等。
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２０４ （２－�。福叮�
３�睓z索的主題
３�保睓z索依據(jù)的申請(qǐng)文本
檢索依據(jù)的申請(qǐng)文本，通常是申請(qǐng)人在申請(qǐng)日提交的原權(quán)
利要求書和說明書（有附圖的，包括附圖）。申請(qǐng)人按照專利
法實(shí)施細(xì)則第四十四條應(yīng)審查員的要求對(duì)權(quán)利要求書和／或說
明書進(jìn)行了修改，或者按照專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一款
規(guī)定對(duì)權(quán)利要求書和／或說明書提出了主動(dòng)修改的，檢索依據(jù)
的申請(qǐng)文本應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)人最后提交的、并且符合專利法第三十
三條規(guī)定的權(quán)利要求書和／或說明書（參見本部分第八章第４�保�
節(jié)）。
３�保矊�(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的檢索
檢索主要針對(duì)申請(qǐng)的權(quán)利要求書進(jìn)行，并考慮說明書及其
附圖的內(nèi)容。審查員首先應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方
案作為檢索的主題。這時(shí)，應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在獨(dú)立權(quán)利要求的發(fā)
明構(gòu)思上，而不應(yīng)當(dāng)只限于獨(dú)立權(quán)利要求的字面意義，但也不
必?cái)U(kuò)展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個(gè)細(xì)節(jié)。
３�保硨�(duì)從屬權(quán)利要求的檢索
對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)行檢索，找到了使該技
術(shù)方案喪失新穎性或者創(chuàng)造性的對(duì)比文件的，為了評(píng)價(jià)從屬權(quán)
利要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案是否具備專利法第二十二條第二
款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，審查員還需要以從屬權(quán)利
要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案作為檢索的主題，繼續(xù)檢索。但
是，對(duì)于其限定部分的附加技術(shù)特征屬于公知常識(shí)范圍的從屬
權(quán)利要求則可不作進(jìn)一步的檢索。
當(dāng)檢索的結(jié)果顯示獨(dú)立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案具有新穎
性和創(chuàng)造性時(shí)，一般不需要再對(duì)其從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方
案作進(jìn)一步的檢索。
３�保磳�(duì)要素組合的權(quán)利要求的檢索
權(quán)利要求是要素Ａ、Ｂ和Ｃ的組合的，審查員在檢索這種
權(quán)利要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先對(duì)Ａ＋Ｂ＋Ｃ的技術(shù)方案進(jìn)行檢索，如果
未查找到可評(píng)述其新穎性、創(chuàng)造性的對(duì)比文件，則應(yīng)當(dāng)對(duì)Ａ＋
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－�。福罚� ２０５
Ｂ、Ｂ＋Ｃ、Ａ＋Ｃ的分組組合以及Ａ、Ｂ和Ｃ單個(gè)要素進(jìn)行
檢索。
３�保祵�(duì)不同類型權(quán)利要求的檢索
申請(qǐng)中包含了幾種不同類型（產(chǎn)品、方法、設(shè)備或者用
途） 權(quán)利要求的，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)所有不同類型的權(quán)利要求進(jìn)行
檢索。在某些情況下，即使申請(qǐng)只包含一種類型的權(quán)利要求，
也可能需要對(duì)相關(guān)的其他類型的主題進(jìn)行檢索。例如，對(duì)一項(xiàng)
化學(xué)方法權(quán)利要求進(jìn)行檢索時(shí)，除了對(duì)該方法權(quán)利要求本身進(jìn)
行檢索外，為了評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，對(duì)用該方法制造的最終產(chǎn)品，
除它們是明顯已知的以外，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。
３�保秾�(duì)說明書及其附圖的檢索
除了對(duì)由權(quán)利要求限定的技術(shù)方案，即申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的主
題（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)的主題） 進(jìn)行檢索之外，審查員有時(shí)還應(yīng)當(dāng)
針對(duì)說明書及其附圖中公開的對(duì)該申請(qǐng)的主題作進(jìn)一步限定的
其他實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行檢索。因?yàn)樯暾?qǐng)人在修改權(quán)利要求時(shí)，有
可能把它們補(bǔ)充到權(quán)利要求中去。例如，一件有關(guān)電路的申
請(qǐng)，其權(quán)利要求限定的技術(shù)方案僅僅是電路的功能和工作方
式。但是，在說明書及其附圖中，詳細(xì)公開了一個(gè)重要的晶體
管電路，對(duì)于這件申請(qǐng)，審查員不但應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利要求所限定的
電路的功能和工作方式進(jìn)行檢索，而且還應(yīng)當(dāng)將該晶體管電路
作為檢索的主題。這樣，即使申請(qǐng)人以后通過修改將該晶體管
電路寫入權(quán)利要求書，審查員也不必再進(jìn)行補(bǔ)充檢索。但是，
對(duì)于在說明書中記載的那些與權(quán)利要求限定的技術(shù)方案之間不
具有單一性的發(fā)明內(nèi)容不必進(jìn)行檢索，因?yàn)橥ㄟ^修改將這些不
具有單一性的發(fā)明內(nèi)容作為申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的主題寫入權(quán)利要求
書是不允許的（參見本部分第八章第５�保勃保豹保彻�(jié)（３））。
４�睓z索的時(shí)間界限
４�保睓z索現(xiàn)有技術(shù)中相關(guān)文獻(xiàn)的時(shí)間界限
審查員應(yīng)當(dāng)檢索發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)提出申請(qǐng)之日以前公
開的所有相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)。這樣
做的好處是，審查員可以省去核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否成立的工作，除
非出現(xiàn)了本部分第八章第４�保丢保惫�(jié)所述的需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２０６ （２－�。福福�
況，例如檢索到在該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期間申請(qǐng)或公開的、影響其
新穎性或創(chuàng)造性的對(duì)比文件。
４�保矙z索抵觸申請(qǐng)的時(shí)間界限
為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請(qǐng)主題新穎性的抵觸申
請(qǐng)，審查員至少還需要檢索：
（１）所有由任何單位或個(gè)人在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前向?qū)＠?BR>局提交的，并且在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日后十八個(gè)月內(nèi)已經(jīng)公布或公
告的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)或?qū)＠�文件�?BR>（２）所有由任何單位或個(gè)人在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前向國(guó)際
申請(qǐng)受理局提交的，并且在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日后十八個(gè)月內(nèi)作出
國(guó)際公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國(guó)的國(guó)際申請(qǐng)，以便
檢索出與該申請(qǐng)相同的、可能會(huì)按照專利合作條約（ＰＣＴ） 的
規(guī)定進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段而成為該申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)。
５�睓z索前的準(zhǔn)備
５�保遍喿x有關(guān)文件
說明書中引證了下面的文件的，審查員在必要時(shí)應(yīng)當(dāng)找出
并閱讀這些文件：
（１）作為申請(qǐng)主題的基礎(chǔ)的文件；
（２）與發(fā)明所要解決的技術(shù)問題相關(guān)的背景技術(shù)文件；
法３６
（３）有助于正確理解申請(qǐng)的主題的文件。
如果上述文件在專利局內(nèi)不能得到，而它們對(duì)于正確理解
和評(píng)價(jià)申請(qǐng)的主題又是必要的，沒有這類文件，審查員不能進(jìn)
行有效的檢索，那么審查員應(yīng)當(dāng)暫緩進(jìn)行檢索，通知申請(qǐng)人在
規(guī)定的期限內(nèi)提供這類文件的副本，待收到副本后再進(jìn)行檢索
（參見本部分第八章第３�保勃保春停唱保勃保倒�(jié)）。
如果說明書中所引證的文件明顯與申請(qǐng)的主題沒有直接關(guān)
系，那么審查員可以不予考慮。
如果申請(qǐng)人提交了外國(guó)的檢索報(bào)告，審查員應(yīng)當(dāng)閱讀檢索
報(bào)告中引證的文件，尤其要閱讀其中對(duì)申請(qǐng)的主題的新穎性、
創(chuàng)造性有影響的文件。
５�保埠藢�(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)
為了更有效地進(jìn)行檢索，審查員應(yīng)當(dāng)先確定申請(qǐng)的國(guó)際專
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－�。福梗� ２０７
利分類號(hào)（簡(jiǎn)稱分類號(hào)）。關(guān)于如何確定分類號(hào)，適用本指南
第一部分第四章的規(guī)定。為此，審查員應(yīng)當(dāng)在正確理解申請(qǐng)的
主題的基礎(chǔ)上，運(yùn)用分類知識(shí)核對(duì)分類部門或國(guó)際檢索單位所
給出的分類號(hào)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)分類號(hào)不準(zhǔn)確時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本部分第八
章第３�保惫�(jié)中的規(guī)定處理。
５�保炒_定檢索的技術(shù)領(lǐng)域
通常，審查員在申請(qǐng)的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，
必要時(shí)應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到功能類似的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域
是根據(jù)權(quán)利要求書中限定的內(nèi)容來確定的，特別是根據(jù)明確指
出的那些特定的功能和用途以及相應(yīng)的具體實(shí)施例來確定的。
審查員確定的表示發(fā)明信息的分類號(hào)，就是申請(qǐng)的主題所屬的
技術(shù)領(lǐng)域。功能類似的技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)申請(qǐng)文件中揭示出的申
請(qǐng)的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來確定，而不是只根
據(jù)申請(qǐng)的主題的名稱，或者申請(qǐng)文件中明確指出的特定功能來
確定。例如，茶葉攪拌機(jī)和混凝土攪拌機(jī)屬于功能類似的技
術(shù)，因?yàn)閿嚢枋莾烧叨急仨毦邆涞谋举|(zhì)功能。同理，切磚機(jī)和
切餅干機(jī)也是功能類似的技術(shù)。再如，一件申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要
求限定了具有某種結(jié)構(gòu)特征的電纜夾子。如果在電纜夾子所屬
的技術(shù)領(lǐng)域中檢索不到相關(guān)的文件，應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到有關(guān)管
夾和其他類似的夾子的技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)檫@些夾子具有與電纜夾
子類似的本質(zhì)功能，因此很可能具有申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求中限
定的結(jié)構(gòu)特征。也就是說，進(jìn)行擴(kuò)展檢索時(shí)，對(duì)于可能包含有
與申請(qǐng)的主題的全部特征或者某些特征相關(guān)的內(nèi)容的文獻(xiàn)都應(yīng)
當(dāng)檢索。
５�保唱保崩�用機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)
審查員可以用關(guān)鍵詞、發(fā)明名稱、發(fā)明人等檢索入口在機(jī)
檢數(shù)據(jù)庫(kù)中通過計(jì)算機(jī)檢索來確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。其中利用
關(guān)鍵詞檢索入口來確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域是最主要的方式。
在正確理解申請(qǐng)的主題的基礎(chǔ)上，確定一個(gè)或者幾個(gè)“關(guān)
鍵詞”，然后根據(jù)確定的“關(guān)鍵詞” 在機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索
和統(tǒng)計(jì)分析，例如，對(duì)檢索得到的文獻(xiàn)的分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分
析，盡可能準(zhǔn)確、全面地確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。采用同樣的方
法，也可以確定針對(duì)前面所述的其他的檢索主題應(yīng)當(dāng)檢索的技
術(shù)領(lǐng)域。
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２０８ （２－　９０）
５�保唱保怖�用國(guó)際專利分類表
在利用機(jī)檢數(shù)據(jù)庫(kù)得不到確切的檢索技術(shù)領(lǐng)域的情況下，
審查員可以按照下面的步驟查閱國(guó)際專利分類表，確定檢索的
技術(shù)領(lǐng)域：
（１）查閱國(guó)際專利分類表每個(gè)部開始部分的“部的內(nèi)容”
欄，按類名選擇可能的分部和大類。
（２）閱讀所選定分部和大類下面的類名，從中選擇最適合
于覆蓋檢索的主題內(nèi)容的小類。
在進(jìn)行以上兩步時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)注意分部類名和／或大類、
小類類名中的附注或者參見。這種附注或者參見可能影響小類
的內(nèi)容，指出小類之間的可能的差別，并可能指示所期望的檢
索的主題所在的位置。如果選擇的小類在高級(jí)版分類表的電子
層信息中有分類定義，則應(yīng)當(dāng)注意其詳細(xì)內(nèi)容，因?yàn)榉诸惗�義
對(duì)小類的范圍給出了最準(zhǔn)確的指示。另外，審查員還應(yīng)當(dāng)注
意，當(dāng)存在與檢索主題的功能類似的功能性分類位置時(shí)，可能
還存在與檢索主題的功能相關(guān)的一個(gè)或多個(gè)應(yīng)用性分類位置。
在找不到檢索主題的專門位置時(shí)，可以考慮將類名或者組名為
“其他ＸＸ”、“未列入ＸＸ組的ＸＸ” 的這一類剩余分類位置的
分類號(hào)作為檢索的技術(shù)領(lǐng)域。
（３）參看小類開始部分的“小類索引”，閱讀大組完整的
類名及附注和參見，選擇最適合于覆蓋檢索的主題的大組。
（４）閱讀所選擇的大組下面全部帶一個(gè)圓點(diǎn)的小組，確定
一個(gè)最適合于覆蓋檢索的主題的小組。如果該小組有附注和參
見部分，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)它們考慮其他分類位置，以便找到一個(gè)或
者多個(gè)更適合于檢索的主題的分類位置。
（５）選擇帶一個(gè)以上圓點(diǎn)的，但仍舊覆蓋檢索的主題的
小組。
通過以上五個(gè)步驟可以選定最適合于覆蓋檢索的主題的小
組。這個(gè)小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組就是
檢索的技術(shù)領(lǐng)域。如果選定的小組有優(yōu)先注釋，那么由優(yōu)先注
釋確定的小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組也是
檢索的技術(shù)領(lǐng)域。此外，選定的小組上面的高一級(jí)小組直到大
組都是檢索的技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)樵谀抢锞哂邪�含了檢索的主題且
范圍更寬的主題的文獻(xiàn)資料。如果選定的小組處于按“最后位
置規(guī)則” 分類的小類中，那么除了對(duì)選定小組及其下不明顯排
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－　９１） ２０９
除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)與選定小組具有相
同點(diǎn)數(shù)、且相關(guān)的在后的小組及其下不明顯排除檢索的主題的
小組進(jìn)行檢索，此外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)該選定小組的高一級(jí)相關(guān)的各
小組直到大組進(jìn)行檢索。例如，Ｃ０８Ｇ８／００中的三點(diǎn)組８／２０，
是按“最后位置規(guī)則” 選定的小組，其下有四點(diǎn)組８／２２。在
８／２０后，具有與８／２０相同點(diǎn)數(shù)、且相關(guān)的小組，還有三點(diǎn)組
８／２４。在三點(diǎn)組以上，有相關(guān)的二點(diǎn)組８／０８及一點(diǎn)組８／０４。
因此，審查員應(yīng)當(dāng)首先檢索８／２０小組，然后依次檢索８／２２、
８／２４、８／０８、８／０４小組，直到８／００大組。
（６）用上述方法考慮同一小類中可能的其他大組或小組，
以及通過步驟（２） 選擇的其他小類。
５�保捶治鰴�(quán)利要求、確定檢索要素
審查員在閱讀申請(qǐng)文件、充分理解了發(fā)明內(nèi)容并初步確定
了分類號(hào)和檢索的技術(shù)領(lǐng)域后，應(yīng)該進(jìn)一步分析權(quán)利要求，確
定檢索要素。
５�保椽保闭�體分析權(quán)利要求
閱讀權(quán)利要求書，找出全部獨(dú)立權(quán)利要求，初步分析獨(dú)立
權(quán)利要求，以確定獨(dú)立權(quán)利要求所請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案是否屬
于本章第１０節(jié)所述的不必檢索的情況。
對(duì)于能夠檢索的權(quán)利要求，確定請(qǐng)求保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立
權(quán)利要求并分析該獨(dú)立權(quán)利要求。一般首先針對(duì)保護(hù)范圍最寬
的獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行檢索。
５�保椽保泊_定檢索要素
首先分析請(qǐng)求保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案，
確定反映該技術(shù)方案的基本檢索要素。基本檢索要素是體現(xiàn)技
術(shù)方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素。一般地，確定基本檢索要
素時(shí)需要考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等
方面。
在確定了基本檢索要素之后，應(yīng)該結(jié)合檢索的技術(shù)領(lǐng)域的
特點(diǎn)，確定這些基本檢索要素中每個(gè)要素在計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)中
的表達(dá)形式，例如關(guān)鍵詞、分類號(hào)、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等。為了全面
檢索，通常需要盡可能地以關(guān)鍵詞、分類號(hào)等多種形式表達(dá)這
些檢索要素，并將用不同表達(dá)形式檢索到的結(jié)果合并作為針對(duì)
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２１０ （２－�。梗玻�
該檢索要素的檢索結(jié)果。
在選取關(guān)鍵詞時(shí)，一般需要考慮相應(yīng)檢索要素的各種同義
或近義表達(dá)形式，而且在必要時(shí)還需要考慮相關(guān)的上位概念、
下位概念以及其他相關(guān)概念及其各種同義或近義表達(dá)形式。
在確定反映技術(shù)方案的檢索要素時(shí)，不僅要考慮技術(shù)方案
中明確的技術(shù)特征，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮技術(shù)方案中的某些技術(shù)
特征的等同特征。等同特征是指與所記載的技術(shù)特征相比，以
基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效
果，并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠聯(lián)想到的特征。在確定
等同特征時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮說明書中描述的各種變型實(shí)施例、說明
書中不明顯排除的內(nèi)容等因素。
６�睂�(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)的檢索
６�保睓z索的要點(diǎn)
審查員在檢索時(shí)，要把注意力集中到新穎性上，同時(shí)也要
注意和創(chuàng)造性有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，把那些相互結(jié)合后可能使申請(qǐng)
的主題不具備創(chuàng)造性的兩份或者多份對(duì)比文件檢索出來。此
外，審查員也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。例
如，有助于理解申請(qǐng)的主題的文件；或者最適于說明申請(qǐng)的主
題，并可能成為審查員要求申請(qǐng)人改寫?yīng)毩��?quán)利要求前序部分
及說明書的有關(guān)部分的最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件。
在檢索時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)注意現(xiàn)有技術(shù)中專利文獻(xiàn)的全部?jī)?nèi)
容，尤其是專利文獻(xiàn)的說明書（及其附圖） 的內(nèi)容，而不應(yīng)僅
將注意力放在權(quán)利要求書上，應(yīng)當(dāng)將要檢索的申請(qǐng)的權(quán)利要求
書的內(nèi)容與有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中專利文獻(xiàn)所公開的內(nèi)容進(jìn)行
對(duì)比。
６�保矙z索的順序
６�保勃保痹谒鶎偌夹g(shù)領(lǐng)域中檢索
所屬技術(shù)領(lǐng)域是申請(qǐng)的主題所在的主要技術(shù)領(lǐng)域，在這些
領(lǐng)域中檢索，找到密切相關(guān)的對(duì)比文件的可能性最大。因此，
審查員首先應(yīng)當(dāng)在這些領(lǐng)域的檢索用專利文獻(xiàn)中進(jìn)行全面檢
索。例如，表示發(fā)明信息的分類號(hào)為×××７／１６…… （７／１２優(yōu)
先），那么首先檢索７／１６，然后檢索７／１２；之后，還應(yīng)當(dāng)檢索
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－�。梗常� ２１１
７／１６及７／１２之下屬于不明顯排除申請(qǐng)的主題的各個(gè)小組；最
后檢索覆蓋申請(qǐng)的主題的高一級(jí)小組直到大組。如果表示發(fā)明
信息的分類號(hào)不止一個(gè)，那么還應(yīng)當(dāng)以同樣的方法，在其他分
類號(hào)的技術(shù)領(lǐng)域的檢索用專利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索。
對(duì)申請(qǐng)的其他應(yīng)檢索的主題，應(yīng)當(dāng)在其所屬和相關(guān)的技術(shù)
領(lǐng)域采用類似的方法進(jìn)行檢索。
６�保勃保苍诠δ茴愃频募夹g(shù)領(lǐng)域中檢索
審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本章第６�保勃保惫�(jié)所述的檢索的結(jié)果，考慮
是否需要把檢索擴(kuò)展到功能類似的技術(shù)領(lǐng)域。如有必要，應(yīng)當(dāng)
在功能類似的技術(shù)領(lǐng)域中按照本章第６�保勃保惫�(jié)所述的方法進(jìn)行
檢索。
６�保勃保持匦麓_定技術(shù)領(lǐng)域后再進(jìn)行檢索
如果通過本章第６�保勃保奔埃丢保勃保补�(jié)中的檢索，沒有找到對(duì)
比文件，有可能是原來確定的技術(shù)領(lǐng)域不正確。這時(shí)，審查員
應(yīng)當(dāng)重新確定技術(shù)領(lǐng)域，在該技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索。
在本章第６�保勃保薄ⅲ丢保勃保布埃丢保勃保彻�(jié)的檢索中，檢索的時(shí)間
順序，即所查閱的檢索資料的公開時(shí)間的順序，一般都是相對(duì)
于申請(qǐng)日而言由近至遠(yuǎn)。
６�保勃保礄z索其他資料
根據(jù)需要，審查員還應(yīng)當(dāng)在檢索用非專利文獻(xiàn)（參見本章
第２�保补�(jié)） 中進(jìn)行檢索。
此外，審查員還可以查閱在上述第６�保勃保敝粒丢保勃保彻�(jié)檢索
得到的對(duì)比文件中所引證的文件，以及查閱檢索出的專利申請(qǐng)
公開說明書或?qū)＠�說明書中“引證參考資料” 欄下列舉的相關(guān)
文件。
６�保尘唧w的步驟
６�保唱保睓C(jī)檢方式
在進(jìn)行計(jì)算機(jī)檢索時(shí)，為盡可能全面地檢索，對(duì)于每個(gè)檢
索要素，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地從多個(gè)角度進(jìn)行表達(dá)，如用關(guān)鍵
詞、分類號(hào)、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等。例如，對(duì)于一個(gè)包含兩個(gè)基本檢
索要素Ａ和Ｂ的權(quán)利要求，基本的檢索思路可以表示為：
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２１２ （２－�。梗矗�
將涉及檢索要素Ａ的分類號(hào)和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏
輯或的關(guān)系合并，作為針對(duì)檢索要素Ａ的檢索結(jié)果；將涉及檢
索要素Ｂ的分類號(hào)和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合
并，作為針對(duì)檢索要素Ｂ的檢索結(jié)果；然后將上述針對(duì)檢索要
素Ａ、Ｂ的檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并，作為針對(duì)該權(quán)利要
求的檢索結(jié)果。
在實(shí)際檢索過程中，審查員可以根據(jù)申請(qǐng)的具體情況采用
不同組合方式進(jìn)行檢索，例如：
（１）將涉及要素Ａ的分類號(hào)和涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞的兩種
檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（２）將涉及要素Ａ的分類號(hào)和涉及要素Ｂ的分類號(hào)的兩種
檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（３）將涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞和涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞的兩種
檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（４）將涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞和涉及要素Ｂ的分類號(hào)的兩種
檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（５）將涉及要素Ａ的分類號(hào)和涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞的兩種
檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，其結(jié)果再與涉及要素Ｂ的關(guān)鍵
詞或分類號(hào)的結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并。
當(dāng)采用一種方式檢索沒有找到較相關(guān)的對(duì)比文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)
考慮所采用的這種方式可能遺漏的文獻(xiàn)。比如在方式（１） 中，
可能遺漏的文獻(xiàn)有：含有至少與Ａ、Ｂ之一相關(guān)的關(guān)鍵詞，但
未分在Ａ的分類號(hào)下的文獻(xiàn)；分類號(hào)至少與Ａ、Ｂ的分類號(hào)之
一相同，但不含有與Ｂ相關(guān)的關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)。對(duì)于可能遺漏的
文獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)調(diào)整檢索方式進(jìn)行針對(duì)性的檢索。如果針對(duì)檢索要
素Ａ、Ｂ的結(jié)合沒有檢索到能夠評(píng)價(jià)該技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng)
造性的單份文件時(shí)，一般還應(yīng)當(dāng)考慮分別針對(duì)單獨(dú)檢索要素Ａ
或Ｂ進(jìn)行檢索的結(jié)果。如果技術(shù)方案包含有多個(gè)基本檢索要
素，例如基本檢索要素Ａ、Ｂ和Ｃ，在找不到能夠評(píng)價(jià)該技術(shù)
方案的新穎性或創(chuàng)造性的單份文獻(xiàn)時(shí)，一般應(yīng)該考慮基本檢索
要素的組合，例如考慮Ａ＋Ｂ、Ａ＋Ｃ和Ｂ＋Ｃ的組合；必要時(shí)，
還需要考慮單獨(dú)檢索要素Ａ、Ｂ、Ｃ。
此外，在計(jì)算機(jī)檢索過程中，審查員還可以隨時(shí)根據(jù)相關(guān)
文獻(xiàn)進(jìn)行針對(duì)引用文獻(xiàn)、被引用文獻(xiàn)、發(fā)明人、申請(qǐng)人的跟蹤
檢索，以便找到進(jìn)一步相關(guān)的文獻(xiàn)。
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－�。梗担� ２１３
６�保唱保彩謾z方式
在用手檢方式進(jìn)行檢索時(shí)，審查員可以按照下述步驟查閱
專利文獻(xiàn)：
第一步，迅速瀏覽要檢索的技術(shù)領(lǐng)域的審查用檢索文檔中
專利文獻(xiàn)扉頁(yè)上的摘要和附圖以及權(quán)利要求書中獨(dú)立權(quán)利要求
的內(nèi)容；日本、俄羅斯（包括原蘇聯(lián)）、德國(guó)（包括原聯(lián)邦德
國(guó)）、英國(guó)、法國(guó)和瑞士等國(guó)的專利分類文摘；中外期刊論文
分類題錄等，將那些初步判斷可能與申請(qǐng)的主題有關(guān)的文件提出來。如果檢索針對(duì)的申請(qǐng)有顯示各種具體結(jié)構(gòu)的附圖，審查
員可以把申請(qǐng)的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對(duì)
照，將那些附圖所顯示的結(jié)構(gòu)特征與申請(qǐng)中的結(jié)構(gòu)相同或者類
似的文件提出來。
第二步，仔細(xì)閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖
和權(quán)利要求，以及有關(guān)文摘和題錄所對(duì)應(yīng)的文件，選出與申請(qǐng)
較相關(guān)的對(duì)比文件。
第三步，仔細(xì)閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說明
書部分，最后確定在檢索報(bào)告和審查意見通知書正文中將引用
的對(duì)比文件。
６�保吹钟|申請(qǐng)的檢索
６�保椽保被�本原則
在對(duì)申請(qǐng)發(fā)出授予專利權(quán)的通知前，抵觸申請(qǐng)的檢索應(yīng)當(dāng)
完成到盡可能完善的程度，即應(yīng)當(dāng)作到已經(jīng)全面查閱了當(dāng)時(shí)的
檢索用專利文獻(xiàn)中在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前提出并在其后公布的
專利申請(qǐng)文件和公告的專利文件。
６�保椽保采暾�(qǐng)滿十八個(gè)月公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索
通常，發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谄渖暾?qǐng)日起滿十八個(gè)月公布，此后
進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。對(duì)這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意
見通知書之前所作的檢索，應(yīng)當(dāng)包括抵觸申請(qǐng)的檢索。
６�保椽保成暾�(qǐng)?zhí)崆肮�布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索
發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)崆肮�布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的，審查員在
發(fā)出第一次審查意見通知書之前，可以初步檢索抵觸申請(qǐng)。如
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２１４ （２－�。梗叮�
果對(duì)該申請(qǐng)作出審查結(jié)論的日期在從該申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十八個(gè)
月之內(nèi)，審查員可視抵觸申請(qǐng)進(jìn)入檢索用專利文獻(xiàn)中的情況不
斷進(jìn)行抵觸申請(qǐng)的補(bǔ)充檢索；如果對(duì)該申請(qǐng)作出審查結(jié)論的日
期，在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月當(dāng)天或者之后，審查員應(yīng)
當(dāng)在滿十八個(gè)月當(dāng)天或者之后，在作出審查結(jié)論前，進(jìn)一步進(jìn)
行抵觸申請(qǐng)檢索。
　法９�保�
７�狈乐怪貜�(fù)授權(quán)的檢索
在對(duì)申請(qǐng)發(fā)出授予專利權(quán)的通知前，防止重復(fù)授權(quán)的檢索
應(yīng)當(dāng)完成到盡可能完善的程度，即應(yīng)當(dāng)將在中國(guó)專利文獻(xiàn)中已
經(jīng)有的涉及同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)或者專利文件檢索出
來。有關(guān)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的判斷，適用本部分第三章第６節(jié)的
規(guī)定。
８�敝兄箼z索
８�保睓z索的限度
從理論上說，任何完善的檢索都應(yīng)當(dāng)是既全面又徹底的檢
索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審
查員要隨時(shí)根據(jù)已經(jīng)檢索出的對(duì)比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否
應(yīng)當(dāng)中止檢索�？紤]的原則是用于檢索的時(shí)間、精力和成本與
預(yù)期可能獲得的結(jié)果要相稱。
８�保部芍兄箼z索的幾種情況
檢索過程中， 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)， 審查員可以中止
檢索：
（１）審查員已經(jīng)找到一份與申請(qǐng)的全部主題密切相關(guān)的對(duì)
比文件，并且認(rèn)為它清楚地公開了申請(qǐng)的全部主題的全部技術(shù)
特征，或者由它所公開的內(nèi)容使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠
得出權(quán)利要求書中的全部技術(shù)方案，即審查員認(rèn)為該對(duì)比文件
單獨(dú)影響申請(qǐng)的全部主題的新穎性或創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報(bào)告中
所規(guī)定的Ｘ類文件或Ｅ類文件；
（２）審查員已經(jīng)找到兩份或者多份與申請(qǐng)的全部主題密切
相關(guān)的對(duì)比文件，并且認(rèn)為，申請(qǐng)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能
夠容易地把它們結(jié)合起來，得出權(quán)利要求書中的全部技術(shù)方
案，即審查員認(rèn)為這些對(duì)比文件結(jié)合起來影響申請(qǐng)的全部主題
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－　９７） ２１５
的創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報(bào)告中所規(guī)定的Ｙ類文件；
（３）審查員根據(jù)其知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為不可能找到密切
相關(guān)的對(duì)比文件，或者認(rèn)為預(yù)期的結(jié)果與需要花費(fèi)的時(shí)間、精
力和成本相比十分不相稱，不值得繼續(xù)檢索；
（４）審查員從公眾提供的材料中，或者從申請(qǐng)人提交的外
國(guó)為其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料中，發(fā)現(xiàn)了上
述（１） 或（２） 所述的密切相關(guān)的對(duì)比文件（通常為檢索報(bào)告
中所規(guī)定的Ｘ或Ｙ類文件）。
９�碧厥馇闆r的檢索
９�保鄙暾�(qǐng)的主題跨領(lǐng)域時(shí)的檢索
如果申請(qǐng)的主題跨越不同的技術(shù)領(lǐng)域，審查員除了在其負(fù)
責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)視情況與負(fù)責(zé)其他技術(shù)
領(lǐng)域的審查員商量，決定如何進(jìn)行進(jìn)一步檢索。
９�保采暾�(qǐng)缺乏單一性時(shí)的檢索
９�保勃保睂�(duì)明顯缺乏單一性的申請(qǐng)的檢索
審查員在分析研究權(quán)利要求書和說明書（及其附圖） 后，
就能判斷申請(qǐng)的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之
一處理申請(qǐng)：
（１）待申請(qǐng)人修改申請(qǐng)并消除缺乏單一性的缺陷后再進(jìn)行
檢索；
（２）如果缺乏單一性的兩項(xiàng)或者多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)
方案都屬于該審查員負(fù)責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域，且它們涉及的檢索
領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加
太多工作量的情況下同時(shí)完成對(duì)它們檢索，這樣，在撰寫審查
意見通知書正文時(shí)，既可以指出缺乏單一性的缺陷，又可以對(duì)
這些獨(dú)立權(quán)利要求作出評(píng)價(jià)，減少一次審查意見通知書，從而
加速審查進(jìn)程。如果通過檢索發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)中的一項(xiàng)或者幾項(xiàng)獨(dú)立
權(quán)利要求不具備新穎性或者創(chuàng)造性，那么申請(qǐng)人在收到審查意
見通知書之后，就可以刪去這樣的權(quán)利要求，而且不會(huì)再對(duì)它
或者它們提出分案申請(qǐng)，從而避免了一些不必要的工作。此
外，通過這樣的檢索還有可能找到進(jìn)一步證明申請(qǐng)的主題缺乏
單一性的對(duì)比文件。
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２１６ （２－�。梗福�
９�保勃保矊�(duì)不明顯缺乏單一性的申請(qǐng)的檢索
不明顯缺乏單一性的申請(qǐng)，是指只有經(jīng)過檢索，才能確定
其申請(qǐng)的主題之間缺乏單一性的那些申請(qǐng)。對(duì)于這些申請(qǐng)，審
查員應(yīng)當(dāng)按照下列方式進(jìn)行檢索：
（１）對(duì)第一獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎
性或者創(chuàng)造性，則按照本部分第六章第２�保勃保惫�(jié)所述的單一性
審查原則，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨(dú)立權(quán)利要求之間是
否缺乏單一性，對(duì)缺乏單一性的獨(dú)立權(quán)利要求可以不再進(jìn)行
檢索。
（２）如果一件申請(qǐng)中的兩項(xiàng)或者多項(xiàng)相互并列的獨(dú)立權(quán)利
要求，在發(fā)明構(gòu)思上非常接近，而且其中沒有一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要
求需要在其他的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，則可以對(duì)申請(qǐng)的全部主
題進(jìn)行檢索，因?yàn)檫@不會(huì)增加太多工作量。
（３）對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或
創(chuàng)造性，從而導(dǎo)致其相互并列的從屬權(quán)利要求之間缺乏單一
性，則可參照本章第９�保勃保惫�(jié)（１） 或（２） 或者本節(jié)（１） 或
（２） 所述的方式處理。
９�保称渌�情況的檢索
申請(qǐng)的部分主題屬于本章第１０節(jié)中列出的情形的，審查員
應(yīng)當(dāng)對(duì)該申請(qǐng)其他不屬于這些情形的主題進(jìn)行檢索；申請(qǐng)中其
他不屬于這些情形的主題之間存在單一性缺陷的，按本章第
９�保补�(jié)的規(guī)定進(jìn)行檢索。
１０�辈槐貦z索的情況
一件申請(qǐng)的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對(duì)該申
請(qǐng)不必進(jìn)行檢索：
（１）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利
權(quán)的情形；
（２）不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；
（３）不具備實(shí)用性；
（４）說明書和權(quán)利要求書未對(duì)該申請(qǐng)的主題作出清楚、完
整的說明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)。
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－�。梗梗� ２１７
１１�毖a(bǔ)充檢索
在申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得
更適合的對(duì)比文件，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)充檢索：
（１）申請(qǐng)人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后
權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍；
（２）申請(qǐng)人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不
準(zhǔn)確；
（３）第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確；
（４）審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準(zhǔn)
確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。
在復(fù)審后的繼續(xù)審查過程中，如果出現(xiàn)上述情形，也應(yīng)當(dāng)
進(jìn)行補(bǔ)充檢索。
此外，對(duì)于本章第４�保补�(jié)（２） 中所述的可能構(gòu)成抵觸申
請(qǐng)的指定中國(guó)的國(guó)際專利申請(qǐng)文件，在對(duì)申請(qǐng)發(fā)出授予專利權(quán)
的通知之前，應(yīng)當(dāng)通過補(bǔ)充檢索查看其是否進(jìn)入了中國(guó)國(guó)家階
段并作出了中文公布。
１２�睓z索報(bào)告
檢索報(bào)告用于記載檢索的結(jié)果，特別是記載構(gòu)成相關(guān)現(xiàn)有
技術(shù)的文件。檢索報(bào)告采用專利局規(guī)定的表格。審查員應(yīng)當(dāng)在
檢索報(bào)告中清楚地記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)以及所用的基本檢
索要素及其表達(dá)形式（如關(guān)鍵詞等）、由檢索獲得的對(duì)比文件
以及對(duì)比文件與申請(qǐng)主題的相關(guān)程度，并且應(yīng)當(dāng)按照檢索報(bào)告
表格的要求完整地填寫其他各項(xiàng)。
在檢索報(bào)告中，審查員采用下列符號(hào)來表示對(duì)比文件與權(quán)
利要求的關(guān)系：
Ｘ：?jiǎn)为?dú)影響權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件；
Ｙ：與檢索報(bào)告中其他Ｙ類文件組合后影響權(quán)利要求的創(chuàng)
造性的文件；
Ａ：背景技術(shù)文件，即反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者
有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件；
Ｒ：任何單位或個(gè)人在申請(qǐng)日向?qū)＠�局提交的、屬于同�?BR>的發(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠�申�?qǐng)文件；
Ｐ：中間文件，其公開日在申請(qǐng)的申請(qǐng)日與所要求的優(yōu)先
權(quán)日之間的文件，或者會(huì)導(dǎo)致需要核實(shí)該申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的文件；
檢　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第七章
２１８ （２－�。保埃埃�
Ｅ：?jiǎn)为?dú)影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請(qǐng)文件。
上述類型的文件中，符號(hào)Ｘ、Ｙ和Ａ表示對(duì)比文件與申請(qǐng)
的權(quán)利要求在內(nèi)容上的相關(guān)程度；符號(hào)Ｒ和Ｅ同時(shí)表示對(duì)比文
件與申請(qǐng)?jiān)跁r(shí)間上的關(guān)系和在內(nèi)容上的相關(guān)程度；而符號(hào)Ｐ表
示對(duì)比文件與申請(qǐng)?jiān)跁r(shí)間上的關(guān)系，其后應(yīng)附帶標(biāo)明文件內(nèi)容
相關(guān)程度的符號(hào)Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況
下所作的標(biāo)記。
一項(xiàng)權(quán)利要求中包括幾個(gè)并列的技術(shù)方案，而一份對(duì)比文
件與這些技術(shù)方案的相關(guān)程度各不相同的，審查員在檢索報(bào)告
中應(yīng)當(dāng)用表示其中最高相關(guān)程度的符號(hào)來標(biāo)注該對(duì)比文件。
除上述類型的文獻(xiàn)外，審查意見通知書中引用的其他文獻(xiàn)
也應(yīng)當(dāng)填寫在檢索報(bào)告中，但不填寫文獻(xiàn)類型和／或所涉及的
權(quán)利要求。
專利審查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢　索
（２－　１０１） ２１９
第八章　實(shí)質(zhì)審查程序
１�币�　言
根據(jù)專利法第三十五條的規(guī)定，專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)
行實(shí)質(zhì)審查。
對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的目的在于確定發(fā)明專利申
請(qǐng)是否應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)，特別是確定其是否符合專利法有關(guān)
新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的規(guī)定。
根據(jù)專利法第三十五條第一款的規(guī)定，實(shí)質(zhì)審查程序通常
由申請(qǐng)人提出請(qǐng)求后啟動(dòng)。根據(jù)該條第二款的規(guī)定，實(shí)質(zhì)審查
程序也可以由專利局啟動(dòng)。
根據(jù)專利法第三十九條的規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查
沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的， 專利局應(yīng)當(dāng)作出授予發(fā)明專利權(quán)的
決定。
根據(jù)專利法第三十八條的規(guī)定，在實(shí)質(zhì)審查中，發(fā)明專利
申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后，專利局認(rèn)為仍然不符
合專利法規(guī)定，即仍然存在屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)
定情形的缺陷的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。
根據(jù)專利法第三十二條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以在被授予專利
權(quán)之前隨時(shí)撤回其專利申請(qǐng)。專利法第三十六條第二款、第三
十七條以及專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條第二款還規(guī)定了在實(shí)質(zhì)
審查程序中專利申請(qǐng)被視為撤回的情形。
本章所說的實(shí)質(zhì)審查，是指中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審
查。對(duì)于進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查，在本指南
第三部分第二章“進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查” 中有
具體規(guī)定的，適用該章規(guī)定；無具體規(guī)定的，適用本章的規(guī)定。
２�睂�(shí)質(zhì)審查程序及其基本原則
２�保睂�(shí)質(zhì)審查程序概要
在發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序中可能發(fā)生的行為如下：
法３７ （１）對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，審查員認(rèn)為該申請(qǐng)
不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，
要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見或者對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改；審查
員發(fā)出通知書（審查意見通知書、分案通知書或提交資料通知
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２２０ （２－　１０２）
書等） 和申請(qǐng)人的答復(fù)可能反復(fù)多次，直到申請(qǐng)被授予專利
權(quán)、被駁回、被撤回或者被視為撤回；
法３９ （２）對(duì)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，或者經(jīng)申請(qǐng)人陳述
意見或修改后消除了原有缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出授
予發(fā)明專利權(quán)的通知書；
法３８ （３）專利申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者修改后，仍然存在通
知書中指出過的屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條所列情形的缺
陷的，審查員應(yīng)當(dāng)予以駁回；
法３７及３６�保�
細(xì)則４２�保�
（４）申請(qǐng)人無正當(dāng)理由對(duì)審查意見通知書、分案通知書或
者提交資料通知書等逾期不答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出申請(qǐng)被視
為撤回通知書。
此外，根據(jù)需要，審查員還可以按照本指南的規(guī)定在實(shí)質(zhì)
審查程序中采用會(huì)晤、電話討論和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等輔助手段。
２�保矊�(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則
（１）請(qǐng)求原則
除專利法及其實(shí)施細(xì)則另有規(guī)定外，實(shí)質(zhì)審查程序只有在
申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的前提下才能啟動(dòng)。審查員只能根據(jù)
申請(qǐng)人依法正式呈請(qǐng)審查（包括提出申請(qǐng)時(shí)、依法提出修改時(shí)
或者答復(fù)審查意見通知書時(shí)） 的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。
（２）聽證原則
在實(shí)質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)給
申請(qǐng)人提供至少一次針對(duì)駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳述
意見和／或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)，即審查員作出駁回決定時(shí)，
駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)在之前的審查意見通知書
中已經(jīng)告知過申請(qǐng)人。
（３）程序節(jié)約原則
在對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地
縮短審查過程。換言之，審查員要設(shè)法盡早地結(jié)案。因此，除
非確認(rèn)申請(qǐng)根本沒有被授權(quán)的前景，審查員應(yīng)當(dāng)在第一次審查
意見通知書中，將申請(qǐng)中不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的所
有問題通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)對(duì)所有問題給予答
復(fù)，盡量地減少與申請(qǐng)人通信的次數(shù)，以節(jié)約程序。
但是，審查員應(yīng)當(dāng)注意，不得以節(jié)約程序?yàn)槔碛啥�違反請(qǐng)
求原則和聽證原則。
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－　１０３） ２２１
３�鄙暾�(qǐng)文件的核查與實(shí)審準(zhǔn)備
３�保焙藢�(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)
審查員接到申請(qǐng)案后，不管近期是否進(jìn)行審查，都應(yīng)當(dāng)首
先核對(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)。
審查員認(rèn)為申請(qǐng)不屬于自己負(fù)責(zé)審查的分類范圍的，應(yīng)當(dāng)
根據(jù)專利分類協(xié)調(diào)的規(guī)定及時(shí)處理，以免延誤審查。
審查員認(rèn)為分類號(hào)不確切，但仍屬于自己負(fù)責(zé)審查的范圍
的，應(yīng)當(dāng)自行改正分類號(hào)。
３�保膊閷�(duì)申請(qǐng)文檔
審查員對(duì)屬于自己負(fù)責(zé)審查的分類范圍的申請(qǐng)案，或者調(diào)
配給自己的申請(qǐng)案，不管近期是否進(jìn)行審查，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)查對(duì)
申請(qǐng)文檔。對(duì)于應(yīng)由其他部門處理的手續(xù)文件以及與實(shí)質(zhì)審查
無關(guān)的其他文件， 審查員應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)交相應(yīng)的部門， 以免
延誤。
法３５
　細(xì)則５０
３�保勃保辈閷�(duì)啟動(dòng)程序的依據(jù)
審查員應(yīng)當(dāng)查對(duì)申請(qǐng)文檔中是否有實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書，其提
交的時(shí)間是否在自申請(qǐng)日起三年之內(nèi)（分案申請(qǐng)參見本指南第
一部分第一章第５�保豹保补�(jié)），是否有發(fā)明專利申請(qǐng)公布及進(jìn)入實(shí)
質(zhì)審查程序通知書；專利局決定自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)
審查的， 是否有經(jīng)局長(zhǎng)簽署的通知書和已經(jīng)通知申請(qǐng)人的
記錄。
法２６�保�
細(xì)則５１�保�
３�保勃保膊閷�(duì)申請(qǐng)文件
審查員應(yīng)當(dāng)查對(duì)實(shí)質(zhì)審查所需要的文件（包括原始申請(qǐng)文
件及公布的申請(qǐng)文件，如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了主動(dòng)修改
或在初審期間應(yīng)專利局的要求作過修改，還應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)修改的
申請(qǐng)文件） 是否齊全。
法３０ ３�保勃保巢閷�(duì)涉及優(yōu)先權(quán)的資料
申請(qǐng)人要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)查對(duì)申請(qǐng)文檔中是
否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及經(jīng)受理在先申請(qǐng)的國(guó)家或者政府間組
織的主管部門出具的在先申請(qǐng)文件的副本；申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２２２ （２－�。保埃矗�
先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)查對(duì)申請(qǐng)文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以
及在中國(guó)第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本。
法３６�保�
細(xì)則４９
３�保勃保床閷�(duì)其他有關(guān)文件
發(fā)明已在外國(guó)提出過專利申請(qǐng)的，審查員應(yīng)當(dāng)查對(duì)申請(qǐng)文
檔中是否有申請(qǐng)人提交的該國(guó)為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或
者審查結(jié)果的資料。
法３６�保� ３�保勃保瞪暾�(qǐng)文檔存在缺陷時(shí)的處理
審查員如果發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文檔中缺少上述第３�保勃保惫�(jié)至３�保勃保�
節(jié)中任何一項(xiàng)所述的依據(jù)、文件或資料，或者某些文件不符合
專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)案返回流程管理部門
并且說明理由。審查員如果發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文檔中缺少上述第３�保勃保�
節(jié)所述的資料，而且確信申請(qǐng)人已獲得這樣的資料，可以填寫
提交資料通知書，要求申請(qǐng)人在指定的兩個(gè)月期限內(nèi)提交有關(guān)
資料；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請(qǐng)被視為撤回。
此外，在實(shí)質(zhì)審查前，審查員最好能初閱申請(qǐng)文件，查看
是否需要申請(qǐng)人提交有關(guān)的參考資料，如果需要，可填寫提交
資料通知書，通知申請(qǐng)人在指定的兩個(gè)月期限內(nèi)提交。提前做
好此項(xiàng)工作，有利于加快審查程序。
３�保辰�立個(gè)人審查檔案
審查員查對(duì)申請(qǐng)文檔之后，應(yīng)當(dāng)著手建立個(gè)人審查檔案，
記載本人審查的案件的重要數(shù)據(jù)，并在此后的審查過程中補(bǔ)充
有關(guān)信息，以便隨時(shí)掌握各申請(qǐng)案的審查過程及其基本情況。
３�保磳彶榈捻樞�
３�保椽保币话阍瓌t
對(duì)于接收的發(fā)明專利申請(qǐng)，除本章第３�保椽保补�(jié)所述的特殊
情況外，都應(yīng)當(dāng)按照接收的先后順序進(jìn)行審查，但可以將先后
接收的同類的專利申請(qǐng)放在一起同時(shí)審查。
在申請(qǐng)人對(duì)第一次審查意見通知書作出答復(fù)之后，審查員
對(duì)申請(qǐng)繼續(xù)審查時(shí)，一般應(yīng)按照答復(fù)的先后順序進(jìn)行。
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保埃担� ２２３
３�保椽保蔡厥馓幚�
對(duì)下列幾種情況可作特殊處理：
（１）對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義的申請(qǐng)，由申
請(qǐng)人或者其主管部門提出請(qǐng)求，經(jīng)專利局局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，可以優(yōu)
先審查，并在隨后的審查過程中予以優(yōu)先處理。
法３５�保� （２）對(duì)于專利局自行啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查的專利申請(qǐng)，可以優(yōu)先
處理。
（３）保留原申請(qǐng)日的分案申請(qǐng)，可以與原申請(qǐng)一起審查。
４�睂�(shí)質(zhì)審查
４�保睂彶榈奈谋�
審查員首次審查所針對(duì)的文本通常是申請(qǐng)人按照專利法及
其實(shí)施細(xì)則規(guī)定提交的原始申請(qǐng)文件或者應(yīng)專利局初步審查部
門要求補(bǔ)正后的文件。
細(xì)則５１�保� 申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，或者在收到專利局發(fā)出的
發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的三個(gè)月內(nèi)，對(duì)
發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行了主動(dòng)修改的，無論修改的內(nèi)容是否超出原
說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，均應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的經(jīng)過
該主動(dòng)修改的申請(qǐng)文件作為審查文本。
申請(qǐng)人在上述規(guī)定期間內(nèi)多次對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了主動(dòng)修改
的，應(yīng)當(dāng)以最后一次提交的申請(qǐng)文件為審查文本。申請(qǐng)人在上
述規(guī)定以外的時(shí)間對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行的主動(dòng)修改，一般不予接
受，其提交的經(jīng)修改的申請(qǐng)文件，不應(yīng)作為審查文本。審查員
應(yīng)當(dāng)在審查意見通知書中告知此修改文本不作為審查文本的理
由，并以之前的能夠接受的文本作為審查文本。如果申請(qǐng)人進(jìn)
行的修改不符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一款的規(guī)定，但
審查員在閱讀該經(jīng)修改的文件后認(rèn)為其消除了原申請(qǐng)文件存在
的應(yīng)當(dāng)消除的缺陷，又符合專利法第三十三條的規(guī)定，且在該
修改文本的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查將有利于節(jié)約審查程序，則可以接
受該經(jīng)修改的申請(qǐng)文件作為審查文本。
４�保查喿x申請(qǐng)文件并理解發(fā)明
審查員在開始實(shí)質(zhì)審查后，首先要仔細(xì)閱讀申請(qǐng)文件，力
求準(zhǔn)確地理解發(fā)明。重點(diǎn)在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２２４ （２－�。保埃叮�
理解解決所述技術(shù)問題的技術(shù)方案，并且明確該技術(shù)方案的全
部必要技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，還應(yīng)了
解該技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果。審查員在閱讀和理解發(fā)明
時(shí)，可以作必要的記錄，便于進(jìn)一步審查。
４�保巢槐貦z索即可發(fā)出審查意見通知書的情況
專利申請(qǐng)的全部主題明顯屬于本部分第七章第１０節(jié)情形
的，審查員不必檢索即可發(fā)出第一次審查意見通知書。
應(yīng)當(dāng)指出的是，如果申請(qǐng)中只有部分主題屬于上述情形，
而其他主題不屬于上述情形，則應(yīng)當(dāng)對(duì)不屬于上述情形的其他
主題進(jìn)行檢索后再發(fā)出第一次審查意見通知書。
４�保磳�(duì)缺乏單一性申請(qǐng)的處理
專利申請(qǐng)缺乏單一性的缺陷有時(shí)是明顯的，有時(shí)要通過檢
索與審查后才能確定。缺乏單一性的缺陷既可能存在于相互并
列的獨(dú)立權(quán)利要求之間，也可能因所引用的獨(dú)立權(quán)利要求不具
備新穎性或創(chuàng)造性而存在于相互并列的從屬權(quán)利要求之間，還
可能存在于一項(xiàng)權(quán)利要求的多個(gè)并列技術(shù)方案之間。
法３１�保�
細(xì)則３４及４２�保�
對(duì)于缺乏單一性的申請(qǐng)，審查員可以采用下述之一的方法
進(jìn)行處理。
（１）先通知申請(qǐng)人修改
審查員在閱讀申請(qǐng)文件時(shí)，立即能判斷出申請(qǐng)的主題之間
明顯缺乏單一性的，可以暫緩進(jìn)行檢索（參見本部分第七章第
９�保勃保惫�(jié)（１）），先向申請(qǐng)人發(fā)出分案通知書，通知申請(qǐng)人在指
定的兩個(gè)月期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改。
（２）檢索后再通知申請(qǐng)人修改
檢索后才能確定申請(qǐng)的主題之間缺乏單一性的，審查員可
以視情況決定是暫緩進(jìn)一步檢索和審查還是繼續(xù)進(jìn)一步檢索和
審查（參見本部分第七章第９�保勃保补�(jié)）：
如果經(jīng)檢索和審查后認(rèn)為第一獨(dú)立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)
利要求具有被授權(quán)的前景，而其他獨(dú)立權(quán)利要求與該有授權(quán)前
景的權(quán)利要求之間缺乏單一性，則審查員可以暫緩對(duì)其他獨(dú)立
權(quán)利要求的檢索和審查，并且在第一次審查意見通知書中只針
對(duì)第一獨(dú)立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求提出審查意見，同時(shí)
要求申請(qǐng)人刪除或者修改缺乏單一性的其他權(quán)利要求，以克服
申請(qǐng)缺乏單一性的缺陷。
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保埃罚� ２２５
如果經(jīng)檢索和審查后確認(rèn)第一獨(dú)立權(quán)利要求和其從屬權(quán)利
要求沒有授權(quán)前景，而其他的獨(dú)立權(quán)利要求之間缺乏單一性，
審查員可以暫緩對(duì)其他獨(dú)立權(quán)利要求的檢索和審查，在第一次
審查意見通知書中指出第一獨(dú)立權(quán)利要求和其從屬權(quán)利要求沒
有授權(quán)前景的同時(shí)，指出該專利申請(qǐng)缺乏單一性的缺陷；也可
以繼續(xù)檢索和審查其他獨(dú)立權(quán)利要求，尤其是當(dāng)檢索領(lǐng)域非常
接近或者在很大程度上重疊時(shí)，并在第一次審查意見通知書
中，同時(shí)指出單一性缺陷和其他缺陷（參見本部分第七章第
９�保勃保补�(jié)（１） 或（２））。
如果申請(qǐng)人按照第一次審查意見通知書的要求，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)
行了符合本章第５�保补�(jié)規(guī)定的修改，且權(quán)利要求書已不存在缺
乏單一性的缺陷，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)該權(quán)利要求書繼續(xù)進(jìn)行審查。
對(duì)于因獨(dú)立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而導(dǎo)致其相互
并列的從屬權(quán)利要求之間缺乏單一性的情況，參照上述（１）
或（２） 的方式處理。
應(yīng)當(dāng)注意的是，有時(shí)申請(qǐng)的主題之間雖然缺乏單一性，特
別是因獨(dú)立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而導(dǎo)致其相互并列
的從屬權(quán)利要求之間缺乏單一性，但是它們所對(duì)應(yīng)的檢索領(lǐng)域
非常接近，或者在很大程度上是重疊的，在這種情況下，審查
員最好一并檢索和審查這些權(quán)利要求，在審查意見通知書中指
出這些權(quán)利要求不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的其他規(guī)定的缺
陷，同時(shí)指出申請(qǐng)缺乏單一性的缺陷，以利于節(jié)約審查程序
（參見本部分第七章第９�保勃保惫�(jié)（２））。
細(xì)則４２�保� 無論申請(qǐng)屬于上述第（１）、（２） 項(xiàng)中的哪一種情形，申請(qǐng)
人都應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改，例如對(duì)權(quán)利要
求書進(jìn)行限制，以克服單一性缺陷。申請(qǐng)人期滿不答復(fù)的，該
申請(qǐng)被視為撤回。
申請(qǐng)人在答復(fù)中對(duì)審查員關(guān)于申請(qǐng)缺乏單一性的論點(diǎn)提出
了反對(duì)意見，審查員認(rèn)為反對(duì)意見成立，或者申請(qǐng)人修改了權(quán)
利要求書并克服了單一性缺陷的，申請(qǐng)的審查程序應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)
行；反對(duì)意見不成立，或者未消除單一性缺陷的，審查員可以
根據(jù)專利法第三十八條的有關(guān)規(guī)定駁回該申請(qǐng)。
４�保禉z　索
每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)之前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢
索。如何確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域及如何進(jìn)行檢索，參見本部分第
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２２６ （２－�。保埃福�
七章的內(nèi)容。
４�保秲�(yōu)先權(quán)的核實(shí)
４�保丢保毙枰�核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況
審查員應(yīng)當(dāng)在檢索后確定是否需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)。當(dāng)檢索得
到的所有對(duì)比文件的公開日都早于申請(qǐng)人所要求的優(yōu)先權(quán)日
時(shí)，不必核實(shí)優(yōu)先權(quán)。出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)：
（１）對(duì)比文件公開了與申請(qǐng)的主題相同或密切相關(guān)的內(nèi)容，
而且對(duì)比文件的公開日在申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，即
該對(duì)比文件構(gòu)成ＰＸ或ＰＹ類文件；
（２）任何單位或者個(gè)人在專利局的申請(qǐng)所公開的內(nèi)容與申
請(qǐng)的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者的申請(qǐng)日在后
者的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布或公告日
在后者的申請(qǐng)日或申請(qǐng)日之后，即任何單位或者個(gè)人在專利局
的申請(qǐng)構(gòu)成ＰＥ類文件；
（３）任何單位或者個(gè)人在專利局的申請(qǐng)所公開的內(nèi)容與申
請(qǐng)的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者所要求的優(yōu)先
權(quán)日在后者的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布
或公告日在后者的申請(qǐng)日或申請(qǐng)日之后，即任何單位或者個(gè)人
在專利局的申請(qǐng)構(gòu)成ＰＥ類文件。
對(duì)于第（３） 種情形，應(yīng)當(dāng)首先核實(shí)所審查的申請(qǐng)的優(yōu)先
權(quán)；當(dāng)所審查的申請(qǐng)不能享有優(yōu)先權(quán)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)核實(shí)作為對(duì)比
文件的任何單位或個(gè)人在專利局的申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。
４�保丢保矁�(yōu)先權(quán)核實(shí)的一般原則
一般來說，核實(shí)優(yōu)先權(quán)是指核查申請(qǐng)人要求的優(yōu)先權(quán)是否
能依照專利法第二十九條的規(guī)定成立。為此，審查員應(yīng)當(dāng)在初
步審查部門審查的基礎(chǔ)上（參見本指南第一部分第一章第６�保�
節(jié)） 核實(shí)：
（１）作為要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)是否涉及與要求優(yōu)
先權(quán)的在后申請(qǐng)相同的主題；
（２）該在先申請(qǐng)是否是記載了同一主題的首次申請(qǐng)；
（３）在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日是否在在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十二個(gè)
月內(nèi)。
進(jìn)行上述第（１） 項(xiàng)核實(shí)，即判斷在后申請(qǐng)中各項(xiàng)權(quán)利要
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保埃梗� ２２７
求所述的技術(shù)方案是否清楚地記載在上述在先申請(qǐng)的文件（說
明書和權(quán)利要求書，不包括摘要） 中。為此，審查員應(yīng)當(dāng)把在
先申請(qǐng)作為一個(gè)整體進(jìn)行分析研究，只要在先申請(qǐng)文件清楚地
記載了在后申請(qǐng)權(quán)利要求所述的技術(shù)方案，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該在先
申請(qǐng)與在后申請(qǐng)涉及相同的主題。審查員不得以在先申請(qǐng)的權(quán)
利要求書中沒有包含該技術(shù)方案為理由，而拒絕給予優(yōu)先權(quán)。
所謂清楚地記載，并不要求在敘述方式上完全一致，只要
闡明了申請(qǐng)的權(quán)利要求所述的技術(shù)方案即可。但是，如果在先
申請(qǐng)對(duì)上述技術(shù)方案中某一或者某些技術(shù)特征只作了籠統(tǒng)或者
含糊的闡述，甚至僅僅只有暗示，而要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)?jiān)黾恿?BR>對(duì)這一或者這些技術(shù)特征的詳細(xì)敘述，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的
技術(shù)人員認(rèn)為該技術(shù)方案不能從在先申請(qǐng)中直接和毫無疑義地
得出，則該在先申請(qǐng)不能作為在后申請(qǐng)要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。
在某些情況下，應(yīng)當(dāng)對(duì)上述第（２） 項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)。例如，
一件申請(qǐng)Ａ以申請(qǐng)人的另一件在先申請(qǐng)Ｂ為基礎(chǔ)要求優(yōu)先權(quán)，
在對(duì)申請(qǐng)Ａ進(jìn)行檢索時(shí)審查員找到了該申請(qǐng)人的又一件在申請(qǐng)
Ａ的申請(qǐng)日和優(yōu)先權(quán)日之間公布的專利申請(qǐng)文件或公告的專利
文件Ｃ，文件Ｃ中已公開了申請(qǐng)Ａ的主題，且文件Ｃ的申請(qǐng)日
早于申請(qǐng)Ａ的優(yōu)先權(quán)日，即早于申請(qǐng)Ｂ的申請(qǐng)日，因此可以確
定在先申請(qǐng)Ｂ并不是該申請(qǐng)人提出的記載了申請(qǐng)Ａ的相同主題
的首次申請(qǐng)，因此申請(qǐng)Ａ不能要求以在先申請(qǐng)Ｂ的申請(qǐng)日為優(yōu)
先權(quán)日。
４�保丢保勃保辈糠謨�(yōu)先權(quán)的核實(shí)
由于對(duì)在先申請(qǐng)中的發(fā)明作進(jìn)一步的改進(jìn)或者完善，申請(qǐng)
人在其在后申請(qǐng)中，可能會(huì)增加在先申請(qǐng)中沒有的技術(shù)方案。
在這種情況下，審查員在核實(shí)優(yōu)先權(quán)時(shí)，不能以在后申請(qǐng)?jiān)黾?BR>內(nèi)容為理由斷定優(yōu)先權(quán)要求不成立，而應(yīng)當(dāng)對(duì)在后申請(qǐng)中被在
先申請(qǐng)清楚記載過的相同主題給予優(yōu)先權(quán)，即給予部分優(yōu)先
權(quán)。具體地說，在在后申請(qǐng)中，其技術(shù)方案已在在先申請(qǐng)中清
楚記載的權(quán)利要求可以享有優(yōu)先權(quán)；而其技術(shù)方案未在在先申
請(qǐng)中記載的權(quán)利要求則不能享有優(yōu)先權(quán)，應(yīng)當(dāng)視為是在在后申
請(qǐng)的申請(qǐng)日提出的。就整個(gè)申請(qǐng)而言，這種情況稱為部分優(yōu)先
權(quán)，即該申請(qǐng)的部分主題享有優(yōu)先權(quán)，也就是說部分權(quán)利要求
所限定的技術(shù)方案享有優(yōu)先權(quán)。
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２２８ （２－�。保保埃�
４�保丢保勃保捕囗�(xiàng)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)
細(xì)則３２�保� 如果一件具有單一性的專利申請(qǐng)要求了多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，審查
員在核實(shí)優(yōu)先權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)檢查該申請(qǐng)的權(quán)利要求書中所反映的
各種技術(shù)方案，是否分別在作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的多件外國(guó)或者本
國(guó)的專利申請(qǐng)中已有清楚的記載。此外，審查員還要核實(shí)所有
的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日是否都在在后申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限之內(nèi)。滿
足上述兩個(gè)條件的，在后申請(qǐng)的多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)成立，并且其記載
上述各種技術(shù)方案的各項(xiàng)權(quán)利要求具有不同的優(yōu)先權(quán)日。如果
某些權(quán)利要求不滿足上述條件，但其他權(quán)利要求滿足上述條
件，則不滿足上述條件的那些權(quán)利要求的優(yōu)先權(quán)不能成立，而
滿足上述條件的其他權(quán)利要求的優(yōu)先權(quán)成立。
如果作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的多件外國(guó)或者本國(guó)的專利申請(qǐng)，分
別記載了不同的技術(shù)特征，而在后申請(qǐng)的權(quán)利要求是這些特征
的組合，則多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)不能成立。
４�保丢保硟�(yōu)先權(quán)核實(shí)后的處理程序
經(jīng)核實(shí)，申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)不成立的，審查員應(yīng)當(dāng)在審查意見
通知書中說明優(yōu)先權(quán)不成立的理由，并以新確定的優(yōu)先權(quán)日
（在沒有其他優(yōu)先權(quán)時(shí)，以申請(qǐng)日） 為基礎(chǔ)，進(jìn)行后續(xù)審查。
在該申請(qǐng)被授予專利權(quán)時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)在著錄項(xiàng)目變更通知單
中對(duì)其優(yōu)先權(quán)作出變更。
４�保啡�面審查
為節(jié)約程序，審查員通常應(yīng)當(dāng)在發(fā)出第一次審查意見通知
書之前對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行全面審查，即審查申請(qǐng)是否符合專利法
及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)實(shí)質(zhì)方面和形式方面的所有規(guī)定。
審查的重點(diǎn)是說明書和全部權(quán)利要求是否存在專利法實(shí)施
細(xì)則第五十三條所列的情形。一般情況下，首先審查申請(qǐng)的主
題是否屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的
情形；是否符合專利法第二條第二款的規(guī)定；是否具有專利法
第二十二條第四款所規(guī)定的實(shí)用性；說明書是否按照專利法第
二十六條第三款的要求充分公開了請(qǐng)求保護(hù)的主題。然后審查
權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案是否具備專利法第二十二條第二款
和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性；權(quán)利要求書是否按照專利法
第二十六條第四款的規(guī)定，以說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保保保� ２２９
細(xì)則２０�保�
法３１�保�
定要求專利保護(hù)的范圍；獨(dú)立權(quán)利要求是否表述了一個(gè)解決技
術(shù)問題的完整的技術(shù)方案。在進(jìn)行上述審查的過程中，還應(yīng)當(dāng)
審查權(quán)利要求書是否存在缺乏單一性的缺陷；申請(qǐng)的修改是否
符合專利法第三十三條及實(shí)施細(xì)則第五十一條的規(guī)定；分案申
請(qǐng)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定；對(duì)于依
賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，還需審查申請(qǐng)文件是否符合專利
法第二十六條第五款的規(guī)定。
如果審查員有理由認(rèn)為申請(qǐng)所涉及的發(fā)明是在中國(guó)完成，
且向外國(guó)申請(qǐng)專利之前未報(bào)經(jīng)專利局進(jìn)行保密審查，應(yīng)當(dāng)審查
申請(qǐng)是否符合專利法第二十條的規(guī)定。
細(xì)則１７～１９
及２１～２３
申請(qǐng)不存在專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條所列情形，或者雖
然存在專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條所列情形的實(shí)質(zhì)性缺陷但經(jīng)
修改后仍有授權(quán)前景的，為節(jié)約程序，審查員應(yīng)當(dāng)一并審查其
是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的其他所有規(guī)定。
審查員在檢索之后已經(jīng)確切地理解了請(qǐng)求保護(hù)的主題及其
對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)的，這一階段的主要工作是根據(jù)檢索結(jié)
果對(duì)上述審查重點(diǎn)作出肯定或者否定的判斷。
４�保藩保睂彶闄�(quán)利要求書
根據(jù)專利法第二十六條第四款的規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以
說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍。根據(jù)
專利法第五十九條第一款的規(guī)定，專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利
要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。因此，實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)圍繞權(quán)利要求書，特別
是獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行。
一般情況下，在確定申請(qǐng)的主題不屬于專利法第五條、第
二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形，符合專利法第二條第二
款的規(guī)定，具有專利法第二十二條第四款所規(guī)定的實(shí)用性，且
說明書充分公開了請(qǐng)求保護(hù)的主題后，應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行
下述審查。
法２２�保布蔼保� （１）按照本部分第三章和第四章的規(guī)定審查獨(dú)立權(quán)利要求
是否具備新穎性和創(chuàng)造性。
如果經(jīng)審查認(rèn)為獨(dú)立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性，則
應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步審查從屬權(quán)利要求是否具備新穎性和創(chuàng)造性。如果
經(jīng)審查認(rèn)為全部獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求均不具備新穎性
或創(chuàng)造性，則對(duì)權(quán)利要求書不必再繼續(xù)進(jìn)行審查。
如果經(jīng)審查認(rèn)為獨(dú)立權(quán)利要求具備新穎性和創(chuàng)造性，或者
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２３０ （２－�。保保玻�
雖然獨(dú)立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性，但是從屬權(quán)利要求
具備新穎性和創(chuàng)造性，則該申請(qǐng)有被授予專利權(quán)的前景，審查
員應(yīng)當(dāng)遵循程序節(jié)約的原則，對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行下述第（２）
至第（７） 項(xiàng)的審查。
法２６�保� （２）審查權(quán)利要求書中的全部權(quán)利要求是否得到說明書
（及其附圖） 的支持，以及是否清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)
的范圍。
細(xì)則２０�保� （３）審查獨(dú)立權(quán)利要求是否表述了一個(gè)針對(duì)發(fā)明所要解決
的技術(shù)問題的完整的技術(shù)方案。判斷獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案
是否完整的關(guān)鍵，在于查看獨(dú)立權(quán)利要求是否記載了解決上述
技術(shù)問題的全部必要技術(shù)特征。
（４）審查從屬權(quán)利要求是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十條
第三款及第二十二條的規(guī)定。
細(xì)則２１�保� （５）審查一項(xiàng)發(fā)明是否只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，并且該獨(dú)
立權(quán)利要求寫在同一發(fā)明的從屬權(quán)利要求之前。
細(xì)則１９�保� （６）審查權(quán)利要求書中的技術(shù)術(shù)語(yǔ)（科技術(shù)語(yǔ)） 是否符合
專利法實(shí)施細(xì)則第三條第一款的規(guī)定，是否與說明書中使用的
技術(shù)術(shù)語(yǔ)一致。
法９�保� （７）如果檢索出任何單位或個(gè)人在同一申請(qǐng)日向?qū)＠�局�?BR>交的屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的對(duì)比文件，應(yīng)當(dāng)注意避免對(duì)相同權(quán)
利要求的重復(fù)授權(quán)。有關(guān)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理方式，適用本
部分第三章第６節(jié)的規(guī)定。如果兩件或兩件以上的發(fā)明專利申
請(qǐng)涉及同樣的發(fā)明創(chuàng)造，則應(yīng)當(dāng)由同一審查員進(jìn)行審查，原則
上由最先提出轉(zhuǎn)案要求的審查員審查。
需要說明的是，對(duì)于某些申請(qǐng)，由于存在例如權(quán)利要求不
清楚等問題，而導(dǎo)致審查員無法先審查該申請(qǐng)權(quán)利要求的新穎
性和創(chuàng)造性，則應(yīng)當(dāng)先就這些問題進(jìn)行審查。同時(shí)審查員也可
以根據(jù)對(duì)說明書的理解，就說明書中的技術(shù)方案給出有關(guān)新穎
性或創(chuàng)造性的審查意見，供申請(qǐng)人參考。
４�保藩保矊彶檎f明書和摘要
法２６�保臣蔼保�
法５９�保�
說明書（及其附圖） 應(yīng)當(dāng)清楚、完整地公開發(fā)明，使所屬
技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)。同時(shí)，說明書作為權(quán)利要求書
的依據(jù)，在確定專利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)，用于解釋權(quán)利要求的
內(nèi)容。
對(duì)于說明書（及其附圖），審查員應(yīng)當(dāng)審查下列內(nèi)容：
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保保常� ２３１
法２６�保� （１）說明書（及其附圖） 是否清楚、完整地公開了發(fā)明，
使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)；說明書中記載的技術(shù)方
案能否解決發(fā)明的技術(shù)問題并取得預(yù)期的有益效果（參見本部
分第二章第２�保惫�(jié)）；
法２６�保�、細(xì)則１７ （２）各權(quán)利要求的技術(shù)方案所表述的請(qǐng)求保護(hù)的范圍能否
在說明書中找到根據(jù)，且說明書中發(fā)明內(nèi)容部分所述的技術(shù)方
案與權(quán)利要求所限定的相應(yīng)技術(shù)方案的表述是否一致；
（３）說明書是否包含專利法實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定的相關(guān)
內(nèi)容，是否按照規(guī)定的方式和順序撰寫，并且用詞規(guī)范、語(yǔ)句
清楚（參見本部分第二章第２�保补�(jié)）。
如果發(fā)明的性質(zhì)使采用其他方式或者順序撰寫說明書能節(jié)
約篇幅并有利于他人準(zhǔn)確地理解發(fā)明，則根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則
第十七條第二款的規(guī)定，這種撰寫也是允許的。
專利申請(qǐng)包含一個(gè)或多個(gè)核苷酸或氨基酸序列的，應(yīng)當(dāng)審
查說明書是否包括符合規(guī)定的序列表。
對(duì)于有附圖的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)審查附圖是否符合專利法實(shí)施細(xì)
則第十八條的規(guī)定（參見本部分第二章第２�保彻�(jié)）。
在不需要附圖的申請(qǐng)中，其說明書可以不包括專利法實(shí)施
細(xì)則第十七條第一款第（四） 項(xiàng)的內(nèi)容。
細(xì)則３�保� 另外，審查員還應(yīng)當(dāng)審查說明書中所用的科技術(shù)語(yǔ)是否規(guī)
范；外國(guó)人名、地名和科技術(shù)語(yǔ)尚無標(biāo)準(zhǔn)中文譯文的，是否注
明了原文等。
細(xì)則２３ 審查員還應(yīng)當(dāng)重視對(duì)說明書摘要的審查。對(duì)于說明書摘要
的審查，適用本部分第二章第２�保垂�(jié)的規(guī)定。
審查員按照本章第４�保藩保惫�(jié)（１） 進(jìn)行審查后，如果認(rèn)為
全部權(quán)利要求都不具備新穎性或創(chuàng)造性，則應(yīng)當(dāng)注意說明書中
是否記載了與原獨(dú)立權(quán)利要求屬于同一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思且具備
新穎性和創(chuàng)造性的其他技術(shù)方案，以便確定申請(qǐng)屬于本章第
４�保保蔼保勃保补�(jié)中所列的第（３） 種情形還是第（４） 種情形。
法２６�保�
細(xì)則２６�保�
４�保藩保硨彶槠渌�申請(qǐng)文件
對(duì)于依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，審查員還應(yīng)當(dāng)審查申
請(qǐng)人是否提交了專利局制定的遺傳資源來源披露登記表，該遺
傳資源來源披露登記表中是否說明了該遺傳資源的直接來源和
原始來源；對(duì)于未說明原始來源的，是否說明了理由。
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２３２ （２－�。保保矗�
４�保覆蝗�面審查的情況
對(duì)于一件發(fā)明專利申請(qǐng)，通常應(yīng)當(dāng)按照本章第４�保饭�(jié)的要
求進(jìn)行全面審查，以節(jié)約程序。
但是，申請(qǐng)文件存在嚴(yán)重不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定
的缺陷的，即存在專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條所列情形的缺
陷，并且該申請(qǐng)不可能被授予專利權(quán)的，審查員可以對(duì)該申請(qǐng)
不作全面審查，在審查意見通知書中僅指出對(duì)審查結(jié)論起主導(dǎo)
作用的實(shí)質(zhì)缺陷即可，此時(shí)指出其次要的缺陷和／或形式方面
的缺陷是沒有實(shí)際意義的。
細(xì)則４８ ４�保箤�(duì)公眾意見的處理
任何人對(duì)不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請(qǐng)向?qū)＠�局提�?BR>的意見，應(yīng)當(dāng)存入該申請(qǐng)文檔中供審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)考慮。
如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到
的，就不必考慮。專利局對(duì)公眾意見的處理情況，不必通知提
出意見的公眾。
４�保保暗谝淮螌彶橐庖娡ㄖ獣�
４�保保蔼保笨偟囊�求
審查員對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，通常以審查意見通知書的
形式，將審查的意見和傾向性結(jié)論通知申請(qǐng)人。
在審查意見通知書正文中，審查員必須根據(jù)專利法及其實(shí)
施細(xì)則具體闡述審查的意見。審查的意見應(yīng)當(dāng)明確、具體，使
申請(qǐng)人能夠清楚地了解其申請(qǐng)存在的問題。
在任何情況下，審查的意見都應(yīng)當(dāng)說明理由，明確結(jié)論，
并引用專利法或?qū)＠�法�?shí)施細(xì)則的相關(guān)條款，但不應(yīng)當(dāng)寫入帶
有個(gè)人感情色彩的詞語(yǔ)。為了使申請(qǐng)人盡快地作出符合要求的
修改，必要時(shí)審查員可以提出修改的建議供申請(qǐng)人修改時(shí)參
考。如果申請(qǐng)人接受審查員的建議，應(yīng)當(dāng)正式提交經(jīng)過修改的
文件，審查員在通知書中提出的修改建議不能作為進(jìn)一步審查
的文本。
為了加快審查程序，應(yīng)當(dāng)盡可能減少審查意見通知書的次
數(shù)。因此，除該申請(qǐng)因存在嚴(yán)重實(shí)質(zhì)性缺陷而無授權(quán)前景（例
如本章第４�保彻�(jié)、第４�保腹�(jié)的情況） 或者審查員因申請(qǐng)缺乏單
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保保担� ２３３
一性而暫緩繼續(xù)審查之外，第一次審查意見通知書應(yīng)當(dāng)寫明審
查員對(duì)申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)方面和形式方面的全部意見。此外，在審查
文本不符合專利法第三十三條規(guī)定的情況下，審查員也可以針
對(duì)審查文本之外的其他文本提出審查意見，供申請(qǐng)人參考。
４�保保蔼保步M成部分和要求
第一次審查意見通知書應(yīng)當(dāng)包括標(biāo)準(zhǔn)表格和通知書正文。
審查意見通知書中引用對(duì)比文件的，視情況，還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)比
文件的復(fù)制件。
４�保保蔼保勃保睒�(biāo)準(zhǔn)表格
審查員應(yīng)當(dāng)按照要求完整地填寫標(biāo)準(zhǔn)表格中的各項(xiàng)內(nèi)容，
尤其要注意確認(rèn)和填寫審查依據(jù)的文本，該審查依據(jù)的文本應(yīng)
當(dāng)是依據(jù)本章第４�保惫�(jié)的規(guī)定確認(rèn)的審查文本，在審查意見通
知書正文中對(duì)其提出參考性的審查意見的文本不在該表格中填
寫。申請(qǐng)人有兩個(gè)以上的，應(yīng)當(dāng)寫明全部申請(qǐng)人或其代表人。
在標(biāo)準(zhǔn)表格的引用對(duì)比文件一項(xiàng)中，審查員應(yīng)當(dāng)按照下列
要求填寫。
（１）對(duì)比文件為專利文獻(xiàn)（指專利說明書或者專利申請(qǐng)公
開說明書） 的，應(yīng)當(dāng)按照“巴黎聯(lián)盟專利局間情報(bào)檢索國(guó)際合
作委員會(huì)” （ＩＣＩＲＥＰＡＴ） 的規(guī)定，寫明國(guó)別代碼、文獻(xiàn)號(hào)和文
獻(xiàn)類別；此外，還應(yīng)注明這些文獻(xiàn)的公開日期；對(duì)于抵觸申請(qǐng)
還應(yīng)注明其申請(qǐng)日。
例如：文獻(xiàn)名稱　　　　　　　公開日
ＣＮ１１６１２９３Ａ １９９７�保保蔼保�
ＵＳ４２４３１２８Ａ １９８１�保豹保�
ＪＰ昭５９－１４４８２５（Ａ） １９８４�保釜保玻�
（２）對(duì)比文件為期刊中的文章的，應(yīng)當(dāng)寫明文章的名稱、
作者姓名、期刊名稱、期刊卷號(hào)、相關(guān)內(nèi)容的起止頁(yè)數(shù)、出版
日期等。
例如：“激光兩坐標(biāo)測(cè)量?jī)x”，中國(guó)計(jì)量科學(xué)研究院激光兩
坐標(biāo)測(cè)量?jī)x研制小組，計(jì)量學(xué)報(bào)，第１卷第２期，第８４～８５
頁(yè)，１９８０年４月。
（３）對(duì)比文件為書籍的，應(yīng)當(dāng)寫明書名、作者姓名、相關(guān)
內(nèi)容的起止頁(yè)數(shù)，出版社名稱及出版日期。
例如： “氣體放電”，楊津基，第２５８～２６０頁(yè)，科學(xué)出版
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２３４ （２－　１１６）
社，１９８３年１０月。
４�保保蔼保勃保矊彶橐庖娡ㄖ獣�正文
根據(jù)申請(qǐng)的具體情況和檢索結(jié)果，通知書正文可以按照如
下幾種方式撰寫。
（１）申請(qǐng)屬于本章第４�保彻�(jié)所述的不必檢索即可發(fā)出審查
意見通知書的情形的，通知書正文只需指出主要問題并說明理
由，而不必指出任何其他缺陷，最后指出因申請(qǐng)屬于專利法實(shí)
施細(xì)則第五十三條所列的某種駁回情形，將根據(jù)專利法第三十
八條駁回申請(qǐng)。
（２）申請(qǐng)雖然可以被授予專利權(quán)，但還存在某些不重要的
缺陷的，為了加快審查程序，審查員可以在通知書中提出具體
的修改建議，或者直接在作為通知書附件的申請(qǐng)文件復(fù)制件上
進(jìn)行建議性修改，并在通知書正文中說明建議的理由，然后指
出，如果申請(qǐng)人同意審查員建議的修改，應(yīng)當(dāng)正式提交修改的
文件或者替換頁(yè)。
（３）申請(qǐng)雖然可以被授予專利權(quán)，但還存在較嚴(yán)重的缺陷，
而且這些缺陷既涉及權(quán)利要求書，又涉及說明書的，通知書正
文應(yīng)當(dāng)按照審查意見的重要性的順序來撰寫。通常，首先闡述
對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的審查意見；其次是對(duì)從屬權(quán)利要求的審查意
見；再次是對(duì)說明書（及其附圖） 和說明書摘要的審查意見。
對(duì)說明書的審查意見，可以按照專利法實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定
的順序加以陳述。
獨(dú)立權(quán)利要求必須進(jìn)行修改的，通常應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人對(duì)說
明書的有關(guān)部分作相應(yīng)的修改。此外，如果審查員檢索到比申
請(qǐng)人在說明書中引證的對(duì)比文件更相關(guān)的對(duì)比文件，則在通知
書正文中，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人對(duì)說明書背景技術(shù)部分和其他相關(guān)
部分作相應(yīng)的修改。
細(xì)則２１�保�
細(xì)則１７�保保ǎ玻�
對(duì)于改進(jìn)型發(fā)明，審查員如果檢索到一份與發(fā)明最接近的
對(duì)比文件，使原先用作獨(dú)立權(quán)利要求劃界所依據(jù)的對(duì)比文件顯
然不適合，則應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求重新劃界。在這
種情況下，通知書正文還應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明根據(jù)引用的這份對(duì)比文
件如何劃界，并要求申請(qǐng)人對(duì)說明書進(jìn)行相應(yīng)的修改，例如在
說明書的背景技術(shù)部分對(duì)該對(duì)比文件公開的內(nèi)容作客觀的
評(píng)述。
如果說明書中沒有明確記載或者僅僅籠統(tǒng)地記載了發(fā)明所
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保保罚� ２３５
要解決的技術(shù)問題，但審查員通過閱讀整個(gè)說明書的內(nèi)容，能
夠理解出發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，并據(jù)此進(jìn)行了檢索和實(shí)質(zhì)
審查，那么審查員應(yīng)當(dāng)在通知書正文一開始就明確指出其認(rèn)定
的發(fā)明所要解決的技術(shù)問題。
（４）申請(qǐng)由于不具備新穎性或創(chuàng)造性而不可能被授予專利
權(quán)的，審查員在通知書正文中，必須對(duì)每項(xiàng)權(quán)利要求的新穎性
或者創(chuàng)造性提出反對(duì)意見，首先對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行評(píng)述，然
后對(duì)從屬權(quán)利要求一一評(píng)述。但是，在權(quán)利要求較多或者反對(duì)
意見的理由相同的情況下，也可以將從屬權(quán)利要求分組加以評(píng)
述；最后還應(yīng)當(dāng)指出說明書中也沒有可以取得專利權(quán)的實(shí)質(zhì)
內(nèi)容。
在此種情況下，審查員在通知書正文中不必指出次要的缺
陷和形式方面的缺陷，也不必要求申請(qǐng)人作任何修改。
審查員在審查意見通知書中依據(jù)所引用的對(duì)比文件的某部
分提出意見的，應(yīng)當(dāng)指出對(duì)比文件中相關(guān)的具體段落或者附圖
的圖號(hào)及附圖中零部件的標(biāo)記。
如何根據(jù)專利法第二十二條有關(guān)新穎性和創(chuàng)造性的規(guī)定，
對(duì)權(quán)利要求及說明書的內(nèi)容提出審查意見并說明理由，請(qǐng)參見
本部分第三章和第四章的有關(guān)內(nèi)容。
審查員在審查意見通知書中引用的本領(lǐng)域的公知常識(shí)應(yīng)當(dāng)
是確鑿的，如果申請(qǐng)人對(duì)審查員引用的公知常識(shí)提出異議，審
查員應(yīng)當(dāng)能夠說明理由或提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明。
細(xì)則４２�保布蔼保� （５）申請(qǐng)屬于本章第４�保垂�(jié)（１） 中所述的明顯缺乏單一
性的情形的，審查員可發(fā)出分案通知書，要求申請(qǐng)人修改申請(qǐng)
文件，并明確告之待申請(qǐng)克服單一性缺陷后再進(jìn)行審查；申請(qǐng)
屬于本章第４�保垂�(jié)（２） 中所述的情形的，審查員在審查意見
通知書正文中闡述具體審查意見的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)指出申請(qǐng)包含
的幾項(xiàng)發(fā)明不符合專利法第三十一條第一款有關(guān)單一性的規(guī)
定。審查員檢索后發(fā)現(xiàn)獨(dú)立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性，
從而導(dǎo)致發(fā)明專利申請(qǐng)缺乏單一性的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本章第４�保垂�(jié)
的規(guī)定，決定是否繼續(xù)審查。
４�保保蔼保勃保硨�(duì)比文件的復(fù)制件
審查意見通知書中引用的對(duì)比文件，應(yīng)復(fù)制一份放入申請(qǐng)
案卷中。當(dāng)引用的對(duì)比文件篇幅較長(zhǎng)時(shí)，只需復(fù)制其中與審查
意見通知書正文相關(guān)的部分。此外，對(duì)比文件的復(fù)制件上應(yīng)當(dāng)
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２３６ （２－　１１８）
有清楚的標(biāo)記，表明其來源及公開日，尤其是對(duì)比文件引自期
刊或者書籍的，更需要包含上述標(biāo)記。
法３７ ４�保保蔼保炒饛�(fù)期限
在審查意見通知書中，審查員應(yīng)當(dāng)指定答復(fù)期限。該期限
由審查員考慮與申請(qǐng)有關(guān)的因素后確定。這些因素包括：審查
意見的數(shù)量和性質(zhì)；申請(qǐng)可能進(jìn)行修改的工作量和復(fù)雜程度
等。答復(fù)第一次審查意見通知書的期限為四個(gè)月。
４�保保蔼保春灐∈�
審查意見通知書應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)審查的審查員蓋章。如果審查
意見通知書是由實(shí)習(xí)審查員起草的，應(yīng)當(dāng)由實(shí)習(xí)審查員和負(fù)責(zé)
指導(dǎo)其審查的審查員共同蓋章。
４�保保崩^續(xù)審查
在申請(qǐng)人答復(fù)第一次審查意見通知書之后，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)
申請(qǐng)繼續(xù)進(jìn)行審查，考慮申請(qǐng)人陳述的意見和／或?qū)ι暾?qǐng)文件
作出的修改。審查員應(yīng)當(dāng)在審查程序的各階段，使用相同的審
查標(biāo)準(zhǔn)。
在繼續(xù)審查前，審查員應(yīng)當(dāng)核實(shí)答復(fù)文件中的申請(qǐng)?zhí)枴⑸?BR>請(qǐng)人、專利代理機(jī)構(gòu)及代理人、發(fā)明名稱等事項(xiàng)，以避免差錯(cuò)。
如果審查員在撰寫第一次審查意見通知書之前，已對(duì)申請(qǐng)
進(jìn)行了全面審查，則在繼續(xù)審查階段應(yīng)當(dāng)把注意力集中在申請(qǐng)
人對(duì)通知書正文中提出的各審查意見的反應(yīng)上，特別應(yīng)當(dāng)注意
申請(qǐng)人針對(duì)全部或者部分審查意見進(jìn)行爭(zhēng)辯時(shí)所陳述的理由和
提交的證據(jù)。如果申請(qǐng)人同時(shí)提交了經(jīng)修改的說明書和／或權(quán)
利要求書，審查員首先應(yīng)當(dāng)按照專利法第三十三條和專利法實(shí)
施細(xì)則第五十一條第三款的規(guī)定，分別審查修改是否超出原說
明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及修改是否按照審查意見通知
書要求進(jìn)行（參見本章第５�保补�(jié)）；如果修改符合上述規(guī)定，
再進(jìn)一步審查經(jīng)過修改的申請(qǐng)是否克服了審查意見通知書中所
指出的缺陷，是否出現(xiàn)了新的不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)
規(guī)定的缺陷，尤其是審查新修改的獨(dú)立權(quán)利要求是否符合專利
法第二十二條的規(guī)定，從而確定該經(jīng)修改的申請(qǐng)是否可以被授
予專利權(quán)。
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－　１１９） ２３７
４�保保豹保睂�(duì)申請(qǐng)繼續(xù)審查后的處理
審查員繼續(xù)審查申請(qǐng)后，視不同情況，可對(duì)申請(qǐng)作如下不
同的處理。
（１）申請(qǐng)人根據(jù)審查員的意見，對(duì)申請(qǐng)作了修改，消除了
可能導(dǎo)致被駁回的缺陷，使修改后的申請(qǐng)有可能被授予專利權(quán)
的，如果申請(qǐng)仍存在某些缺陷，則審查員應(yīng)當(dāng)再次通知申請(qǐng)人
消除這些缺陷，必要時(shí)，還可以通過與申請(qǐng)人會(huì)晤的方式（參
見本章第４�保保补�(jié)） 來加速審查；對(duì)個(gè)別的問題，如有可能，審
查員可以用本章第４�保保彻�(jié)所述的方式通過電話與申請(qǐng)人討論；
但是，除審查員對(duì)明顯錯(cuò)誤進(jìn)行依職權(quán)修改（參見本章第
５�保勃保椽保埠偷冢丢保勃保补�(jié)） 的情況外，不論采用什么方式提出修
改意見，都必須以申請(qǐng)人正式提交的書面修改文件為依據(jù)。
法３８ （２）申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后，仍然存在原
審查意見通知書中指出過的、屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條
規(guī)定情形的缺陷的，在符合聽證原則的前提下，審查員可以作
出駁回申請(qǐng)的決定。
法３９ （３）申請(qǐng)經(jīng)過修改或者申請(qǐng)人陳述意見后已經(jīng)符合專利法
及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)通
知書。
４�保保豹保惭a(bǔ)充檢索
在繼續(xù)審查（包括復(fù)審后的審查） 中，必要時(shí)，審查員應(yīng)
當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。例如，在閱讀申請(qǐng)人的答復(fù)之后，審查員意
識(shí)到，原先對(duì)發(fā)明的理解不夠準(zhǔn)確，從而影響了檢索的全面
性；或者由于申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了修改，需要進(jìn)一步的檢
索；或者由于在首次檢索時(shí)檢索到了本部分第七章第４�保补�(jié)
（２） 中所述的有可能構(gòu)成抵觸申請(qǐng)的指定中國(guó)的國(guó)際申請(qǐng)文件
（參見本部分第七章第１１節(jié)），而需要通過補(bǔ)充檢索確定其是
否進(jìn)入了中國(guó)國(guó)家階段，并作出了中文公布。
４�保保豹保吃俅螌彶橐庖娡ㄖ獣�
４�保保豹保唱保痹俅伟l(fā)出審查意見通知書的情況
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出審查意見通
知書：
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２３８ （２－�。保玻埃�
（１）審查員發(fā)現(xiàn)與申請(qǐng)的主題更加相關(guān)的對(duì)比文件，需要
對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行重新評(píng)價(jià)；
（２）在前一階段的審查中，審查員未對(duì)某項(xiàng)或某幾項(xiàng)權(quán)利
要求提出審查意見，經(jīng)繼續(xù)審查后，發(fā)現(xiàn)其中有不符合專利法
及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的情況；
（３）經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見和／或進(jìn)行修改之后，審查員認(rèn)為有
必要提出新的審查意見；
（４）修改后的申請(qǐng)有可能被授予專利權(quán)，但仍存在不符合
專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的缺陷，這些缺陷可能是修改后出現(xiàn)
的新缺陷、審查員新發(fā)現(xiàn)的缺陷以及已經(jīng)通知過申請(qǐng)人但仍未
完全消除的缺陷；
（５）審查員擬駁回申請(qǐng)，但在此前的審查意見通知書中未
向申請(qǐng)人明確指出駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由或證據(jù)。
４�保保豹保唱保苍俅螌彶橐庖娡ㄖ獣�的內(nèi)容及要求
第一次審查意見通知書的撰寫方式及要求同樣適合于再次
審查意見通知書。
申請(qǐng)人在答復(fù)審查意見通知書時(shí)提交了修改文本的，審查
員應(yīng)當(dāng)針對(duì)修改文本提出審查意見，指出新修改的權(quán)利要求書
和說明書中存在的問題。
申請(qǐng)人在答復(fù)時(shí)僅陳述意見而未對(duì)申請(qǐng)文件作修改的，審
查員通�？梢栽谠俅螌彶橐庖娡ㄖ獣�正文中，堅(jiān)持先前闡述過
的意見；但是如果申請(qǐng)人提出了充分的理由，或者出現(xiàn)本章第
４�保保豹保唱保惫�(jié)中所述的某些情形時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)考慮新的審查
意見。
審查員在再次審查意見通知書中，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的意
見陳述書中的爭(zhēng)辯意見進(jìn)行必要的評(píng)述。
為了加快審查程序，再次審查意見通知書應(yīng)當(dāng)將對(duì)申請(qǐng)審
查的結(jié)論明確告知申請(qǐng)人。再次審查意見通知書指定的答復(fù)期
限為兩個(gè)月。
４�保保矔�(huì)　晤
在某些情況下， 例如本章第４�保保豹保惫�(jié)（１） 中所述的情
況，審查員可以約請(qǐng)申請(qǐng)人會(huì)晤，以加快審查程序。申請(qǐng)人亦
可以要求會(huì)晤，此時(shí)，審查員只要認(rèn)為通過會(huì)晤能達(dá)到有益的
目的，就應(yīng)當(dāng)同意申請(qǐng)人提出的會(huì)晤要求；反之，審查員可以
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保玻保� ２３９
拒絕會(huì)晤要求。
４�保保勃保迸e行會(huì)晤的條件
舉行會(huì)晤的條件是：
（１）審查員已發(fā)出第一次審查意見通知書；并且
（２）申請(qǐng)人在答復(fù)審查意見通知書的同時(shí)或者之后提出了
會(huì)晤要求，或者審查員根據(jù)案情的需要向申請(qǐng)人發(fā)出了約請(qǐng)。
不管是審查員約請(qǐng)的，還是申請(qǐng)人要求的會(huì)晤，都應(yīng)當(dāng)預(yù)
先約定�？刹捎脮�(huì)晤通知書或通過電話來約定，會(huì)晤通知書的
副本和約定會(huì)晤的電話記錄應(yīng)當(dāng)存放在申請(qǐng)案卷中。在會(huì)晤通
知書或約定會(huì)晤的電話記錄中，應(yīng)當(dāng)寫明經(jīng)審查員確認(rèn)的會(huì)晤
內(nèi)容、時(shí)間和地點(diǎn)。如果審查員或者申請(qǐng)人準(zhǔn)備在會(huì)晤中提出
新的文件，應(yīng)當(dāng)事先提交給對(duì)方。
會(huì)晤日期確定后一般不得變動(dòng)；必須變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前通
知對(duì)方。申請(qǐng)人無正當(dāng)理由不參加會(huì)晤的，審查員可以不再安
排會(huì)晤，而通過書面方式繼續(xù)審查。
４�保保勃保矔�(huì)晤地點(diǎn)和參加人
會(huì)晤應(yīng)當(dāng)在專利局指定的地點(diǎn)進(jìn)行，審查員不得在其他地
點(diǎn)同申請(qǐng)人就有關(guān)申請(qǐng)的問題進(jìn)行會(huì)晤。
會(huì)晤由負(fù)責(zé)審查該申請(qǐng)的審查員主持。必要時(shí)，可以邀請(qǐng)
有經(jīng)驗(yàn)的其他審查員協(xié)助。實(shí)習(xí)審查員主持的會(huì)晤，應(yīng)當(dāng)有負(fù)
責(zé)指導(dǎo)的審查員參加。
申請(qǐng)人委托了專利代理機(jī)構(gòu)的，會(huì)晤必須有代理人參加。
參加會(huì)晤的代理人應(yīng)當(dāng)出示代理人執(zhí)業(yè)證。申請(qǐng)人更換代理人
的，應(yīng)當(dāng)辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，并在著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格
后由變更后的代理人參加會(huì)晤。在委托代理機(jī)構(gòu)的情況下，申
請(qǐng)人可以與代理人一起參加會(huì)晤。
申請(qǐng)人沒有委托專利代理機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)參加會(huì)晤；
申請(qǐng)人是單位的，由該單位指定的人員參加，該參加會(huì)晤的人
員應(yīng)當(dāng)出示證明其身份的證件和單位出具的介紹信。
上述規(guī)定也適用于共同申請(qǐng)人。除非另有聲明或者委托了
代理機(jī)構(gòu)，共有專利申請(qǐng)的單位或者個(gè)人都應(yīng)當(dāng)參加會(huì)晤。
必要時(shí)，發(fā)明人受申請(qǐng)人的指定或委托，可以同代理人一
起參加會(huì)晤，或者在申請(qǐng)人未委托代理機(jī)構(gòu)的情況下受申請(qǐng)人
的委托代表申請(qǐng)人參加會(huì)晤。
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２４０ （２－�。保玻玻�
參加會(huì)晤的申請(qǐng)人或代理人等的總數(shù)，一般不得超過兩
名；兩個(gè)以上單位或者個(gè)人共有一項(xiàng)專利申請(qǐng)，又未委托代理
機(jī)構(gòu)的，可以按共同申請(qǐng)的單位或個(gè)人的數(shù)目確定參加會(huì)晤的
人數(shù)。
４�保保勃保硶�(huì)晤記錄
會(huì)晤結(jié)束后，審查員應(yīng)當(dāng)填寫會(huì)晤記錄。會(huì)晤記錄采用專
利局統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)表格，一式兩份，經(jīng)審查員和參加會(huì)晤的
申請(qǐng)人（或者代理人） 簽字或蓋章后，一份交申請(qǐng)人，一份留
在申請(qǐng)案卷中。
通常，在會(huì)晤記錄中應(yīng)當(dāng)寫明討論的問題、結(jié)論或者同意
修改的內(nèi)容。如果會(huì)晤時(shí)討論的問題很多，例如涉及有關(guān)新穎
性、創(chuàng)造性、修改是否引入了新的內(nèi)容等諸方面的問題，審查
員應(yīng)當(dāng)詳盡記錄討論的情況和取得一致的意見。
會(huì)晤記錄不能代替申請(qǐng)人的正式書面答復(fù)或者修改。即使
在會(huì)晤中，雙方就如何修改申請(qǐng)達(dá)成了一致的意見，申請(qǐng)人也
必須重新提交正式的修改文件，審查員不能代為修改。
如果在會(huì)晤中，對(duì)申請(qǐng)文件的修改沒有取得一致意見，審
查工作將通過書面方式繼續(xù)進(jìn)行。
法３７ 會(huì)晤后，需要申請(qǐng)人重新提交修改文件或者作出書面意見
陳述的，如果對(duì)原定答復(fù)期限的監(jiān)視還繼續(xù)存在，則該答復(fù)期
限可以不因會(huì)晤而改變，或者視情況延長(zhǎng)一個(gè)月；如果對(duì)原定
答復(fù)期限的監(jiān)視已不再存在，則審查員應(yīng)當(dāng)在會(huì)晤記錄中另行
指定提交修改文件或意見陳述書的期限。此提交的修改文件或
意見陳述書視為對(duì)審查意見通知書的答復(fù)，申請(qǐng)人未按期答復(fù)
的，該申請(qǐng)將被視為撤回。
如果會(huì)晤時(shí)，申請(qǐng)人提出了新的文件，而會(huì)晤前審查員沒
有收到這些文件，審查員可以決定中止會(huì)晤。
４�保保畴娫捰懻�
審查員可以與申請(qǐng)人就申請(qǐng)文件中存在的問題進(jìn)行電話討
論，但電話討論僅適用于解決次要的且不會(huì)引起誤解的形式方
面的缺陷所涉及的問題。審查員應(yīng)當(dāng)記錄電話討論的內(nèi)容，并
將其存入申請(qǐng)案卷。對(duì)于電話討論中審查員同意的修改內(nèi)容，
通常申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)正式提交經(jīng)過該修改的書面文件，審查員應(yīng)當(dāng)
根據(jù)該書面修改文件作出審查結(jié)論。
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－　１２３） ２４１
細(xì)則５１�保� 如果審查員在電話討論中同意的修改內(nèi)容屬于本章第
５�保勃保椽保补�(jié)和第６�保勃保补�(jié)所述的情況，則審查員可以對(duì)這些明
顯錯(cuò)誤依職權(quán)進(jìn)行修改。
４�保保慈∽C和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
一般說來，在實(shí)質(zhì)審查程序中審查員不必要求申請(qǐng)人提供
證據(jù)，因?yàn)閷彶閱T的主要職責(zé)是向申請(qǐng)人指出申請(qǐng)不符合專利
法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的問題。如果申請(qǐng)人不同意審查員的意
見，那么，由申請(qǐng)人決定是否提供證據(jù)來支持其主張。如果申
請(qǐng)人決定提供證據(jù)，審查員應(yīng)當(dāng)給予申請(qǐng)人一個(gè)適當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì)，
使其能提供任何可能有關(guān)的證據(jù)，除非審查員確信提供證據(jù)也
達(dá)不到有益的目的。
申請(qǐng)人提供的證據(jù)可以是書面文件或者實(shí)物模型。例如，
申請(qǐng)人提供有關(guān)發(fā)明的技術(shù)優(yōu)點(diǎn)方面的資料，以證明其申請(qǐng)具
有創(chuàng)造性；又如，申請(qǐng)人提供實(shí)物模型進(jìn)行演示，以證明其申
請(qǐng)具有實(shí)用性等。
如果某些申請(qǐng)中的問題，需要審查員到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查方能得到
解決，則應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人提出要求，經(jīng)負(fù)責(zé)審查該申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審
查部的部長(zhǎng)批準(zhǔn)后，審查員方可去現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。調(diào)查所需的費(fèi)用
由專利局承擔(dān)。
５�贝饛�(fù)和修改
５�保贝稹�復(fù)
法３７ 對(duì)專利局發(fā)出的審查意見通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在通知書指
定的期限內(nèi)作出答復(fù)。
申請(qǐng)人的答復(fù)可以僅僅是意見陳述書，也可以進(jìn)一步包括
經(jīng)修改的申請(qǐng)文件（替換頁(yè)和／或補(bǔ)正書）。申請(qǐng)人在其答復(fù)中
對(duì)審查意見通知書中的審查意見提出反對(duì)意見或者對(duì)申請(qǐng)文件
進(jìn)行修改時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其意見陳述書中詳細(xì)陳述其具體意見，或
者對(duì)修改內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定以及如何克服原申請(qǐng)文件存在
的缺陷予以說明。例如當(dāng)申請(qǐng)人在修改后的權(quán)利要求中引入新
的技術(shù)特征以克服審查意見通知書中指出的該權(quán)利要求不具有
創(chuàng)造性的缺陷時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其意見陳述書中具體指出該技術(shù)特征
可以從說明書的哪些部分得到，并說明修改后的權(quán)利要求具有
創(chuàng)造性的理由。
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２４２ （２－　１２４）
申請(qǐng)人可以請(qǐng)求專利局延長(zhǎng)指定的答復(fù)期限。但是，延長(zhǎng)
期限的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前提出。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的處理
適用本指南第五部分第七章第４節(jié)的規(guī)定。專利局收到申請(qǐng)人
的答復(fù)之后即可以開始后續(xù)的審查程序，如果后續(xù)審查程序的
通知書或者決定已經(jīng)發(fā)出，對(duì)于此后在原答復(fù)期限內(nèi)申請(qǐng)人再
次提交的答復(fù)，審查員不予考慮。
５�保豹保贝饛�(fù)的方式
法３７
細(xì)則２
對(duì)于審查意見通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)采用專利局規(guī)定的意見
陳述書或補(bǔ)正書的方式（參見本指南第五部分第一章第４節(jié)），
在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)。申請(qǐng)人提交的無具體答復(fù)內(nèi)容的意
見陳述書或補(bǔ)正書，也是申請(qǐng)人的正式答復(fù)，對(duì)此審查員可理
解為申請(qǐng)人未對(duì)審查意見通知書中的審查意見提出具體反對(duì)意
見，也未克服審查意見通知書所指出的申請(qǐng)文件中存在的
缺陷。
申請(qǐng)人的答復(fù)應(yīng)當(dāng)提交給專利局受理部門。直接提交給審
查員的答復(fù)文件或征詢意見的信件不視為正式答復(fù)，不具備法
律效力。
５�保豹保泊饛�(fù)的簽署
細(xì)則１１９�保� 申請(qǐng)人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其提交的意見陳述書或者
補(bǔ)正書，應(yīng)當(dāng)有申請(qǐng)人的簽字或者蓋章；申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)
當(dāng)加蓋公章；申請(qǐng)人有兩個(gè)以上的，可以由其代表人簽字或者
蓋章。
申請(qǐng)人委托了專利代理機(jī)構(gòu)的，其答復(fù)應(yīng)當(dāng)由其所委托的
專利代理機(jī)構(gòu)蓋章，并由委托書中指定的專利代理人簽字或者
蓋章。專利代理人變更之后，由變更后的專利代理人簽字或者
蓋章。
申請(qǐng)人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，如果其答復(fù)沒有申請(qǐng)人的
簽字或者蓋章（當(dāng)申請(qǐng)人有兩個(gè)以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)有全部申請(qǐng)人的
簽字或蓋章，或者至少有其代表人的簽字或蓋章），審查員應(yīng)
當(dāng)將該答復(fù)退回初步審查部門處理。
申請(qǐng)人委托了專利代理機(jī)構(gòu)的，如果其答復(fù)沒有專利代理
機(jī)構(gòu)蓋章，或者由申請(qǐng)人本人作出了答復(fù)，審查員應(yīng)當(dāng)將該答
復(fù)退回初步審查部門處理。
細(xì)則１１９�保� 如果申請(qǐng)人或者委托的專利代理人發(fā)生變更，則審查員應(yīng)
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保玻担� ２４３
當(dāng)核查案卷中是否有相應(yīng)的著錄項(xiàng)目變更通知單；沒有該通知
單的，審查員應(yīng)當(dāng)將答復(fù)退回初步審查部門處理。
５�保残蕖「�
根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)
文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改
不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)
人根據(jù)專利合作條約規(guī)定所提交的修改文件，同樣應(yīng)當(dāng)符合專
利法第三十三條的規(guī)定。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一款的規(guī)定，發(fā)明專利
申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專
利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的三個(gè)月內(nèi)，可以對(duì)發(fā)
明專利申請(qǐng)主動(dòng)提出修改。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款的規(guī)定，申請(qǐng)人在
收到專利局發(fā)出的審查意見通知書后修改專利申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)
針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。
５�保勃保毙薷牡囊�求
專利法第三十三條對(duì)修改的內(nèi)容與范圍作出了規(guī)定。專利
法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一款對(duì)主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)作出了規(guī)定，
專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款對(duì)答復(fù)審查意見通知書時(shí)的
修改方式作出了規(guī)定。
法３３ ５�保勃保豹保毙薷牡膬�(nèi)容與范圍
在實(shí)質(zhì)審查程序中，為了使申請(qǐng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則
的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)文件的修改可能會(huì)進(jìn)行多次。審查員對(duì)申請(qǐng)人
提交的修改文件進(jìn)行審查時(shí)，要嚴(yán)格掌握專利法第三十三條的
規(guī)定。不論申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件的修改屬于主動(dòng)修改還是針對(duì)通
知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，都不得超出原說明書和權(quán)利要求
書記載的范圍。原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍包括原說明
書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書
文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的
內(nèi)容。申請(qǐng)人在申請(qǐng)日提交的原說明書和權(quán)利要求書記載的范
圍，是審查上述修改是否符合專利法第三十三條規(guī)定的依據(jù)，
申請(qǐng)人向?qū)＠�局提交的申�?qǐng)文件的外文文本和優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)
容，不能作為判斷申請(qǐng)文件的修改是否符合專利法第三十三條
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２４４ （２－�。保玻叮�
規(guī)定的依據(jù)。但進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的原始提交的外文文
本除外，其法律效力參見本指南第三部分第二章第３�保彻�(jié)。
如果修改的內(nèi)容與范圍不符合專利法第三十三條的規(guī)定，
則這樣的修改不能被允許。
５�保勃保豹保仓鲃�(dòng)修改的時(shí)機(jī)
細(xì)則５１�保� 申請(qǐng)人僅在下述兩種情形下可對(duì)其發(fā)明專利申請(qǐng)文件進(jìn)行
主動(dòng)修改：
（１）在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)；
（２）在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段
通知書之日起的三個(gè)月內(nèi)。
細(xì)則５１�保� 在答復(fù)專利局發(fā)出的審查意見通知書時(shí)，不得再進(jìn)行主動(dòng)
修改。
５�保勃保豹保炒饛�(fù)審查意見通知書時(shí)的修改方式
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款的規(guī)定，在答復(fù)審
查意見通知書時(shí)，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指
出的缺陷進(jìn)行修改，如果修改的方式不符合專利法實(shí)施細(xì)則第
五十一條第三款的規(guī)定，則這樣的修改文本一般不予接受。
然而，對(duì)于雖然修改的方式不符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十
一條第三款的規(guī)定，但其內(nèi)容與范圍滿足專利法第三十三條要
求的修改，只要經(jīng)修改的文件消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，
并且具有被授權(quán)的前景，這種修改就可以被視為是針對(duì)通知書
指出的缺陷進(jìn)行的修改，因而經(jīng)此修改的申請(qǐng)文件可以接受。
這樣處理有利于節(jié)約審查程序。但是，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，即
使修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，也
不能被視為是針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，因而不予
接受。
（１）主動(dòng)刪除獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，擴(kuò)大了該權(quán)利
要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍。
例如，申請(qǐng)人從獨(dú)立權(quán)利要求中主動(dòng)刪除技術(shù)特征，或者
主動(dòng)刪除一個(gè)相關(guān)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，或者主動(dòng)刪除限定具體應(yīng)用范
圍的技術(shù)特征，即使該主動(dòng)修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權(quán)
利要求書記載的范圍，只要修改導(dǎo)致權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍
擴(kuò)大，則這種修改不予接受。
（２）主動(dòng)改變獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，導(dǎo)致擴(kuò)大了請(qǐng)
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保玻罚� ２４５
求保護(hù)的范圍。
例如，申請(qǐng)人主動(dòng)將原權(quán)利要求中的技術(shù)特征“螺旋彈
簧” 修改為“彈性部件”，盡管原說明書中記載了“彈性部件”
這一技術(shù)特征，但由于這種修改擴(kuò)大了請(qǐng)求保護(hù)的范圍，因而
不予接受。
又如，本章第５�保勃保唱保补�(jié)（１） 的例１至例４中，即使這四
種改變后的內(nèi)容在原說明書中有記載，也不予接受，因?yàn)檫@樣
的修改擴(kuò)大了其請(qǐng)求保護(hù)的范圍。
（３）主動(dòng)將僅在說明書中記載的與原來要求保護(hù)的主題缺
乏單一性的技術(shù)內(nèi)容作為修改后權(quán)利要求的主題。
例如，一件有關(guān)自行車新式把手的發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人
在說明書中不僅描述了新式把手，而且還描述了其他部件，例
如，自行車的車座等。經(jīng)實(shí)質(zhì)審查，權(quán)利要求限定的新式把手
不具備創(chuàng)造性。在這種情況下，申請(qǐng)人作出主動(dòng)修改，將權(quán)利
要求限定為自行車車座。由于修改后的主題與原來要求保護(hù)的
主題之間缺乏單一性，這種修改不予接受。
（４）主動(dòng)增加新的獨(dú)立權(quán)利要求，該獨(dú)立權(quán)利要求限定的
技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中未出現(xiàn)過。
（５）主動(dòng)增加新的從屬權(quán)利要求，該從屬權(quán)利要求限定的
技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中未出現(xiàn)過。
如果申請(qǐng)人答復(fù)審查意見通知書時(shí)提交的修改文本不是針
對(duì)通知書指出的缺陷作出的，而是屬于上述不予接受的情況，
則審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明不接受該修改文本的
理由，要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交符合專利法實(shí)施細(xì)則第五
十一條第三款規(guī)定的修改文本。同時(shí)應(yīng)當(dāng)指出，到指定期限屆
滿日為止，申請(qǐng)人所提交的修改文本如果仍然不符合專利法實(shí)
施細(xì)則第五十一條第三款規(guī)定或者出現(xiàn)其他不符合專利法實(shí)施
細(xì)則第五十一條第三款規(guī)定的內(nèi)容，審查員將針對(duì)修改前的文
本繼續(xù)審查，如作出授權(quán)或駁回決定。
如果審查員對(duì)當(dāng)前修改文本中符合要求的部分文本有新的
審查意見，可以在本次通知書中一并指出。
５�保勃保苍试S的修改
這里所說的“允許的修改”，主要指符合專利法第三十三
條規(guī)定的修改。
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２４６ （２－�。保玻福�
５�保勃保勃保睂�(duì)權(quán)利要求書的修改
對(duì)權(quán)利要求書的修改主要包括：通過增加或變更獨(dú)立權(quán)利
要求的技術(shù)特征，或者通過變更獨(dú)立權(quán)利要求的主題類型或主
題名稱以及其相應(yīng)的技術(shù)特征，來改變?cè)摢?dú)立權(quán)利要求請(qǐng)求保
護(hù)的范圍；增加或者刪除一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求；修改獨(dú)立權(quán)利
要求，使其相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)重新劃界；修改從屬權(quán)利
要求的引用部分，改正其引用關(guān)系，或者修改從屬權(quán)利要求的
限定部分，以清楚地限定該從屬權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍。對(duì)
于上述修改，只要經(jīng)修改后的權(quán)利要求的技術(shù)方案已清楚地記
載在原說明書和權(quán)利要求書中，就應(yīng)該允許。
允許的對(duì)權(quán)利要求書的修改，包括下述各種情形：
法２２�保布蔼保�
法２６�保�
細(xì)則２０�保�
（１）在獨(dú)立權(quán)利要求中增加技術(shù)特征，對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求作
進(jìn)一步的限定，以克服原獨(dú)立權(quán)利要求無新穎性或創(chuàng)造性、缺
少解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征、未以說明書為依據(jù)或者未清
楚地限定要求專利保護(hù)的范圍等缺陷。只要增加了技術(shù)特征的
獨(dú)立權(quán)利要求所述的技術(shù)方案未超出原說明書和權(quán)利要求書記
載的范圍，這樣的修改就應(yīng)當(dāng)被允許。
法２２�保布蔼保�
　法２６�保�
（２）變更獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，以克服原獨(dú)立權(quán)利
要求未以說明書為依據(jù)、未清楚地限定要求專利保護(hù)的范圍或
者無新穎性或創(chuàng)造性等缺陷。只要變更了技術(shù)特征的獨(dú)立權(quán)利
要求所述的技術(shù)方案未超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范
圍，這種修改就應(yīng)當(dāng)被允許。
對(duì)于含有數(shù)值范圍技術(shù)特征的權(quán)利要求中數(shù)值范圍的修
改，只有在修改后數(shù)值范圍的兩個(gè)端值在原說明書和／或權(quán)利
要求書中已確實(shí)記載且修改后的數(shù)值范圍在原數(shù)值范圍之內(nèi)的
前提下，才是允許的。例如，權(quán)利要求的技術(shù)方案中，某溫度
為２０℃ ～９０℃，對(duì)比文件公開的技術(shù)內(nèi)容與該技術(shù)方案的區(qū)別
是其所公開的相應(yīng)的溫度范圍為０℃ ～１００℃，該文件還公開了
該范圍內(nèi)的一個(gè)特定值４０℃，因此，審查員在審查意見通知書
中指出該權(quán)利要求無新穎性。如果發(fā)明專利申請(qǐng)的說明書或者
權(quán)利要求書還記載了２０℃ ～９０℃范圍內(nèi)的特定值４０℃、６０℃和
８０℃，則允許申請(qǐng)人將權(quán)利要求中該溫度范圍修改成６０℃ ～
８０℃或者６０℃ ～９０℃。
法２２�保布蔼保�
法２６�保�
（３）變更獨(dú)立權(quán)利要求的類型、主題名稱及相應(yīng)的技術(shù)特
征，以克服原獨(dú)立權(quán)利要求類型錯(cuò)誤或者缺乏新穎性或創(chuàng)造性
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保玻梗� ２４７
等缺陷。只要變更后的獨(dú)立權(quán)利要求所述的技術(shù)方案未超出原
說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，就可允許這種修改。
法３１�保奔埃玻丢保�
細(xì)則２１�保�
（４）刪除一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求，以克服原第一獨(dú)立權(quán)利要
求和并列的獨(dú)立權(quán)利要求之間缺乏單一性，或者兩項(xiàng)權(quán)利要求
具有相同的保護(hù)范圍而使權(quán)利要求書不簡(jiǎn)要，或者權(quán)利要求未
以說明書為依據(jù)等缺陷，這樣的修改不會(huì)超出原權(quán)利要求書和
說明書記載的范圍，因此是允許的。
細(xì)則２１�保� （５）將獨(dú)立權(quán)利要求相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)正確劃界。
這樣的修改不會(huì)超出原權(quán)利要求書和說明書記載的范圍，因此
是允許的。
細(xì)則２２�保奔蔼保� （６）修改從屬權(quán)利要求的引用部分，改正引用關(guān)系上的錯(cuò)
誤，使其準(zhǔn)確地反映原說明書中所記載的實(shí)施方式或?qū)嵤├��?BR>這樣的修改不會(huì)超出原權(quán)利要求書和說明書記載的范圍，因此
是允許的。
細(xì)則２０�保�
及２２�保�
（７）修改從屬權(quán)利要求的限定部分，清楚地限定該從屬權(quán)
利要求的保護(hù)范圍，使其準(zhǔn)確地反映原說明書中所記載的實(shí)施
方式或?qū)嵤├�，這樣的修改不會(huì)超出原說明書和權(quán)利要求書記
載的范圍，因此是允許的。
上面對(duì)權(quán)利要求書允許修改的幾種情況作了說明，由于這
些修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，因而是允許的。但經(jīng)過
上述修改后的權(quán)利要求書是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的其他
所有規(guī)定，還有待審查員對(duì)其進(jìn)行繼續(xù)審查。對(duì)于答復(fù)審查意
見通知書時(shí)所作的修改，審查員要判斷修改后的權(quán)利要求書是
否已克服了審查意見通知書所指出的缺陷，這樣的修改是否造
成了新出現(xiàn)的其他缺陷；對(duì)于申請(qǐng)人所作出的主動(dòng)修改，審查
員應(yīng)當(dāng)判斷該修改后的權(quán)利要求書是否存在不符合專利法及其
實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他缺陷。
５�保勃保勃保矊�(duì)說明書及其摘要的修改
對(duì)于說明書的修改，主要有兩種情況，一種是針對(duì)說明書
中本身存在的不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的缺陷作出的修
改，另一種是根據(jù)修改后的權(quán)利要求書作出的適應(yīng)性修改，上
述兩種修改只要不超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，則
都是允許的。
細(xì)則１７ 允許的說明書及其摘要的修改包括下述各種情形。
（１）修改發(fā)明名稱，使其準(zhǔn)確、簡(jiǎn)要地反映要求保護(hù)的主
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２４８ （２－�。保常埃�
題的名稱。如果獨(dú)立權(quán)利要求的類型包括產(chǎn)品、方法和用途，
則這些請(qǐng)求保護(hù)的主題都應(yīng)當(dāng)在發(fā)明名稱中反映出來。發(fā)明名
稱應(yīng)當(dāng)盡可能簡(jiǎn)短，一般不得超過２５個(gè)字，特殊情況下，例
如，化學(xué)領(lǐng)域的某些專利申請(qǐng)，可以允許最多到４０個(gè)字。
（２）修改發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域。該技術(shù)領(lǐng)域是指該發(fā)明在國(guó)
際專利分類表中的分類位置所反映的技術(shù)領(lǐng)域。為便于公眾和
審查員清楚地理解發(fā)明和其相應(yīng)的現(xiàn)有技術(shù)，應(yīng)當(dāng)允許修改發(fā)
明所屬技術(shù)領(lǐng)域，使其與國(guó)際專利分類表中最低分類位置涉及
的領(lǐng)域相關(guān)。
（３）修改背景技術(shù)部分，使其與要求保護(hù)的主題相適應(yīng)。
獨(dú)立權(quán)利要求按照專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條的規(guī)定撰寫的，
說明書背景技術(shù)部分應(yīng)當(dāng)記載與該獨(dú)立權(quán)利要求前序部分所述
的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的內(nèi)容，并引證反映這些背景技術(shù)的文件。如
果審查員通過檢索發(fā)現(xiàn)了比申請(qǐng)人在原說明書中引用的現(xiàn)有技
術(shù)更接近所要求保護(hù)的主題的對(duì)比文件，則應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人修
改說明書，將該文件的內(nèi)容補(bǔ)入這部分，并引證該文件，同時(shí)
刪除描述不相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)指出，這種修改實(shí)際
上使說明書增加了原申請(qǐng)的權(quán)利要求書和說明書未曾記載的內(nèi)
容，但由于修改僅涉及背景技術(shù)而不涉及發(fā)明本身，且增加的
內(nèi)容是申請(qǐng)日前已經(jīng)公知的現(xiàn)有技術(shù)，因此是允許的。
（４）修改發(fā)明內(nèi)容部分中與該發(fā)明所解決的技術(shù)問題有關(guān)
的內(nèi)容，使其與要求保護(hù)的主題相適應(yīng)，即反映該發(fā)明的技術(shù)
方案相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)所解決的技術(shù)問題。當(dāng)然，修改
后的內(nèi)容不應(yīng)超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
細(xì)則３�保� （５）修改發(fā)明內(nèi)容部分中與該發(fā)明技術(shù)方案有關(guān)的內(nèi)容，
使其與獨(dú)立權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的主題相適應(yīng)。如果獨(dú)立權(quán)利要
求進(jìn)行了符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的修改，則允許該部分
作相應(yīng)的修改；如果獨(dú)立權(quán)利要求未作修改，則允許在不改變
原技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，對(duì)該部分進(jìn)行理順文字、改正不規(guī)范用
詞、統(tǒng)一技術(shù)術(shù)語(yǔ)等修改。
（６）修改發(fā)明內(nèi)容部分中與該發(fā)明的有益效果有關(guān)的內(nèi)容。
只有在某（些） 技術(shù)特征在原始申請(qǐng)文件中已清楚地記載，而
其有益效果沒有被清楚地提及，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可
以直接地、毫無疑義地從原始申請(qǐng)文件中推斷出這種效果的情
況下，才允許對(duì)發(fā)明的有益效果作合適的修改。
（７）修改附圖說明。申請(qǐng)文件中有附圖，但缺少附圖說明
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（２－　１３１） ２４９
的，允許補(bǔ)充所缺的附圖說明；附圖說明不清楚的，允許根據(jù)
上下文作出合適的修改。
（８）修改最佳實(shí)施方式或者實(shí)施例。這種修改中允許增加
的內(nèi)容一般限于補(bǔ)入原實(shí)施方式或者實(shí)施例中具體內(nèi)容的出處
以及已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量方法（包括
所使用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、器具）。如果由檢索結(jié)果得知原申請(qǐng)要求
保護(hù)的部分主題已成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分，則申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將反
映這部分主題的內(nèi)容刪除，或者明確寫明其為現(xiàn)有技術(shù)。
細(xì)則１８ （９）修改附圖。刪除附圖中不必要的詞語(yǔ)和注釋，可將其
補(bǔ)入說明書文字部分之中；修改附圖中的標(biāo)記使之與說明書文
字部分相一致；在文字說明清楚的情況下，為使局部結(jié)構(gòu)清楚
起見，允許增加局部放大圖；修改附圖的阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，使
每幅圖使用一個(gè)編號(hào)。
細(xì)則２３ （１０）修改摘要。通過修改使摘要寫明發(fā)明的名稱和所屬技
術(shù)領(lǐng)域，清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)
方案的要點(diǎn)以及主要用途；刪除商業(yè)性宣傳用語(yǔ)；更換摘要附
圖，使其最能反映發(fā)明技術(shù)方案的主要技術(shù)特征。
（１１）修改由所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠識(shí)別出的明顯錯(cuò)
誤，即語(yǔ)法錯(cuò)誤、文字錯(cuò)誤和打印錯(cuò)誤。對(duì)這些錯(cuò)誤的修改必
須是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能從說明書的整體及上下文看出
的唯一的正確答案。
５�保勃保巢辉试S的修改
法３３ 作為一個(gè)原則，凡是對(duì)說明書（及其附圖） 和權(quán)利要求書
作出不符合專利法第三十三條規(guī)定的修改，均是不允許的。
具體地說，如果申請(qǐng)的內(nèi)容通過增加、改變和／或刪除其
中的一部分，致使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員看到的信息與原申
請(qǐng)記載的信息不同，而且又不能從原申請(qǐng)記載的信息中直接
地、毫無疑義地確定，那么，這種修改就是不允許的。
這里所說的申請(qǐng)內(nèi)容，是指原說明書（及其附圖） 和權(quán)利
要求書記載的內(nèi)容，不包括任何優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容。
５�保勃保唱保辈辉试S的增加
不能允許的增加內(nèi)容的修改，包括下述幾種。
（１）將某些不能從原說明書（包括附圖） 和／或權(quán)利要求
書中直接明確認(rèn)定的技術(shù)特征寫入權(quán)利要求和／或說明書。
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２５０ （２－�。保常玻�
（２）為使公開的發(fā)明清楚或者使權(quán)利要求完整而補(bǔ)入不能
從原說明書（包括附圖） 和／或權(quán)利要求書中直接地、毫無疑
義地確定的信息。
（３）增加的內(nèi)容是通過測(cè)量附圖得出的尺寸參數(shù)技術(shù)特征。
（４）引入原申請(qǐng)文件中未提及的附加組分，導(dǎo)致出現(xiàn)原申
請(qǐng)沒有的特殊效果。
（５）補(bǔ)入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能直接從原始申請(qǐng)
中導(dǎo)出的有益效果。
（６）補(bǔ)入實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以說明發(fā)明的有益效果，和／或補(bǔ)入實(shí)施
方式和實(shí)施例以說明在權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍內(nèi)發(fā)明能夠
實(shí)施。
（７）增補(bǔ)原說明書中未提及的附圖，一般是不允許的；如
果增補(bǔ)背景技術(shù)的附圖，或者將原附圖中的公知技術(shù)附圖更換
為最接近現(xiàn)有技術(shù)的附圖，則應(yīng)當(dāng)允許。
５�保勃保唱保膊辉试S的改變
不能允許的改變內(nèi)容的修改，包括下述幾種。
（１）改變權(quán)利要求中的技術(shù)特征，超出了原權(quán)利要求書和
說明書記載的范圍。
【例１】
原權(quán)利要求限定了一種在一邊開口的唱片套。附圖中也只
給出了一幅三邊膠接在一起、一邊開口的套子視圖。如果申請(qǐng)
人后來把權(quán)利要求修改成“至少在一邊開口的套子”，而原說
明書中又沒有任何地方提到過“一個(gè)以上的邊可以開口”，那
么，這種改變超出了原權(quán)利要求書和說明書記載的范圍。
【例２】
原權(quán)利要求涉及制造橡膠的成分，不能將其改成制造彈性
材料的成分，除非原說明書已經(jīng)清楚地指明。
【例３】
原權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)一種自行車閘，后來申請(qǐng)人把權(quán)利要
求修改成一種車輛的閘，而從原權(quán)利要求書和說明書不能直接
得到修改后的技術(shù)方案。這種修改也超出了原權(quán)利要求書和說
明書記載的范圍。
【例４】
用不能從原申請(qǐng)文件中直接得出的“功能性術(shù)語(yǔ)＋裝置”
的方式，來代替具有具體結(jié)構(gòu)特征的零件或者部件。這種修改
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（２－�。保常常� ２５１
超出了原權(quán)利要求書和說明書記載的范圍。
（２）由不明確的內(nèi)容改成明確具體的內(nèi)容而引入原申請(qǐng)文
件中沒有的新的內(nèi)容。
【例如】
一件有關(guān)合成高分子化合物的發(fā)明專利申請(qǐng)，原申請(qǐng)文件
中只記載在“較高的溫度” 下進(jìn)行聚合反應(yīng)。當(dāng)申請(qǐng)人看到審
查員引證的一份對(duì)比文件中記載了在４０℃下進(jìn)行同樣的聚合反
應(yīng)后，將原說明書中“較高的溫度” 改成“高于４０℃ 的溫
度”。雖然“高于４０℃的溫度” 的提法包括在“較高的溫度”
范圍內(nèi)，但是，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，并不能從原申請(qǐng)文
件中理解到“較高的溫度” 是指“高于４０℃的溫度”。因此，
這種修改引入了新內(nèi)容。
（３）將原申請(qǐng)文件中的幾個(gè)分離的特征，改變成一種新的
組合，而原申請(qǐng)文件沒有明確提及這些分離的特征彼此間的
關(guān)聯(lián)。
（４）改變說明書中的某些特征，使得改變后反映的技術(shù)內(nèi)
容不同于原申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容，超出了原說明書和權(quán)利要求
書記載的范圍。
【例１】
一件有關(guān)多層層壓板的發(fā)明專利申請(qǐng)，其原申請(qǐng)文件中描
述了幾種不同的層狀安排的實(shí)施方式，其中一種結(jié)構(gòu)是外層為
聚乙烯。如果申請(qǐng)人修改說明書，將外層的聚乙烯改變?yōu)榫郾?BR>烯，那么，這種修改是不允許的。因?yàn)樾薷暮蟮膶訅喊逋耆��?BR>同于原來記載的層壓板。
【例２】
原申請(qǐng)文件中記載了“例如螺旋彈簧支持物” 的內(nèi)容，說
明書經(jīng)修改后改變?yōu)椤皬椥灾С治铩�，�?dǎo)致將一個(gè)具體的螺旋
彈簧支持方式，擴(kuò)大到一切可能的彈性支持方式，使所反映的
技術(shù)內(nèi)容超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
【例３】
原申請(qǐng)文件中限定溫度條件為１０℃或者３００℃，后來說明
書中修改為１０℃ ～３００℃，如果根據(jù)原申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容不
能直接地、毫無疑義地得到該溫度范圍，則該修改超出了原說
明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
【例４】
原申請(qǐng)文件中限定組合物的某成分的含量為５％或者４５％ ～
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２５２ （２－�。保常矗�
６０％，后來說明書中修改為５％ ～６０％，如果根據(jù)原申請(qǐng)文件
記載的內(nèi)容不能直接地、毫無疑義地得到該含量范圍，則該修
改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
５�保勃保唱保巢辉试S的刪除
不能允許刪除某些內(nèi)容的修改，包括下述幾種。
（１）從獨(dú)立權(quán)利要求中刪除在原申請(qǐng)中明確認(rèn)定為發(fā)明的
必要技術(shù)特征的那些技術(shù)特征，即刪除在原說明書中始終作為
發(fā)明的必要技術(shù)特征加以描述的那些技術(shù)特征；或者從權(quán)利要
求中刪除一個(gè)與說明書記載的技術(shù)方案有關(guān)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)；或者
從權(quán)利要求中刪除在說明書中明確認(rèn)定的關(guān)于具體應(yīng)用范圍的
技術(shù)特征。
例如，將“有肋條的側(cè)壁” 改成“側(cè)壁”。又例如，原權(quán)
利要求是“用于泵的旋轉(zhuǎn)軸密封……”，修改后的權(quán)利要求是
“旋轉(zhuǎn)軸密封”。上述修改都是不允許的，因?yàn)樵谠�說明書中找
不到依據(jù)。
（２）從說明書中刪除某些內(nèi)容而導(dǎo)致修改后的說明書超出
了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
例如，一件有關(guān)多層層壓板的發(fā)明專利申請(qǐng)，其說明書中
描述了幾種不同的層狀安排的實(shí)施方式，其中一種結(jié)構(gòu)是外層
為聚乙烯。如果申請(qǐng)人修改說明書，將外層的聚乙烯這一層去
掉，那么，這種修改是不允許的。因?yàn)樾薷暮蟮膶訅喊逋耆��?BR>同于原來記載的層壓板。
（３）如果在原說明書和權(quán)利要求書中沒有記載某特征的原
數(shù)值范圍的其他中間數(shù)值，而鑒于對(duì)比文件公開的內(nèi)容影響發(fā)
明的新穎性和創(chuàng)造性，或者鑒于當(dāng)該特征取原數(shù)值范圍的某部
分時(shí)發(fā)明不可能實(shí)施，申請(qǐng)人采用具體“放棄” 的方式，從上
述原數(shù)值范圍中排除該部分，使得要求保護(hù)的技術(shù)方案中的數(shù)
值范圍從整體上看來明顯不包括該部分，由于這樣的修改超出
了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，因此除非申請(qǐng)人能夠根
據(jù)申請(qǐng)?jiān)�始記載的內(nèi)容證明該特征取被“放棄” 的數(shù)值時(shí)，本
發(fā)明不可能實(shí)施，或者該特征取經(jīng)“放棄” 后的數(shù)值時(shí)，本發(fā)
明具有新穎性和創(chuàng)造性，否則這樣的修改不能被允許。例如，
要求保護(hù)的技術(shù)方案中某一數(shù)值范圍為Ｘ１ ＝６００～１００００，對(duì)比
文件公開的技術(shù)內(nèi)容與該技術(shù)方案的區(qū)別僅在于其所述的數(shù)值
范圍為Ｘ２ ＝２４０～１５００，因?yàn)椋兀?與Ｘ２ 部分重疊，故該權(quán)利要求
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（２－　１３５） ２５３
無新穎性。申請(qǐng)人采用具體“放棄” 的方式對(duì)Ｘ１ 進(jìn)行修改，
排除Ｘ１ 中與Ｘ２ 相重疊的部分，即６００～１５００，將要求保護(hù)的技
術(shù)方案中該數(shù)值范圍修改為Ｘ１ ＞１５００至Ｘ１ ＝１００００。如果申請(qǐng)
人不能根據(jù)原始記載的內(nèi)容和現(xiàn)有技術(shù)證明本發(fā)明在Ｘ１ ＞１５００
至Ｘ１ ＝１００００的數(shù)值范圍相對(duì)于對(duì)比文件公開的Ｘ２ ＝２４０～１５００
具有創(chuàng)造性，也不能證明Ｘ１ �。叮埃啊�１５００時(shí)，本發(fā)明不能實(shí)
施，則這樣的修改不能被允許。
５�保勃保葱薷牡木唧w形式
５�保勃保椽保碧峤惶鎿Q頁(yè)
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十二條的規(guī)定，說明書或者權(quán)利
要求書的修改部分，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式提交替換頁(yè)。替換頁(yè)的
提交有兩種方式。
（１）提交重新打印的替換頁(yè)和修改對(duì)照表。
這種方式適用于修改內(nèi)容較多的說明書、權(quán)利要求書以及
所有作了修改的附圖。申請(qǐng)人在提交替換頁(yè)的同時(shí)，要提交一
份修改前后的對(duì)照明細(xì)表。
（２）提交重新打印的替換頁(yè)和在原文復(fù)制件上作出修改的
對(duì)照頁(yè)。
這種方式適用于修改內(nèi)容較少的說明書和權(quán)利要求書。申
請(qǐng)人在提交重新打印的替換頁(yè)的同時(shí)提交直接在原文復(fù)制件上
修改的對(duì)照頁(yè)，使審查員更容易察覺修改的內(nèi)容。
細(xì)則５２及５１�保� ５�保勃保椽保矊彶閱T依職權(quán)修改
通常，對(duì)申請(qǐng)的修改必須由申請(qǐng)人以正式文件的形式提
出。對(duì)于申請(qǐng)文件中個(gè)別文字、標(biāo)記的修改或者增刪及對(duì)發(fā)明
名稱或者摘要的明顯錯(cuò)誤（參見本章第５�保勃保勃保补�(jié)（１１） 和第
６�保勃保补�(jié)） 的修改，審查員可以依職權(quán)進(jìn)行，并通知申請(qǐng)人。
此時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或者圓珠筆作出清楚明顯的修
改，而不得使用鉛筆進(jìn)行修改。
６�瘪g回決定和授予專利權(quán)的通知
法３８及３９
細(xì)則５８
審查員應(yīng)當(dāng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)完成申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查。通
常，在發(fā)出一次或者兩次審查意見通知書后，審查員就可以作
出駁回決定或者發(fā)出授予專利權(quán)的通知書。決定或者通知書一
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２５４ （２－　１３６）
經(jīng)發(fā)出，申請(qǐng)人的任何呈文、答復(fù)和修改均不再予以考慮。
６�保瘪g回決定
６�保豹保瘪g回申請(qǐng)的條件
法３８ 審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將其經(jīng)實(shí)質(zhì)審查認(rèn)定申
請(qǐng)屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定的應(yīng)予駁回情形的事
實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，并給申請(qǐng)人至少一次陳述意見和
／或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。
駁回決定一般應(yīng)當(dāng)在第二次審查意見通知書之后才能作
出。但是，如果申請(qǐng)人在第一次審查意見通知書指定的期限內(nèi)
未針對(duì)通知書指出的可駁回缺陷提出有說服力的意見陳述和／
或證據(jù)，也未針對(duì)該缺陷對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改或者修改僅是改
正了錯(cuò)別字或更換了表述方式而技術(shù)方案沒有實(shí)質(zhì)上的改變，
則審查員可以直接作出駁回決定。
如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了修改，即使修改后的申請(qǐng)文
件仍然存在用已通知過申請(qǐng)人的理由和證據(jù)予以駁回的缺陷，
但只要駁回所針對(duì)的事實(shí)改變，就應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人再一次陳述意
見和／或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。但對(duì)于此后再次修改涉及同類
缺陷的，如果修改后的申請(qǐng)文件仍然存在足以用已通知過申請(qǐng)
人的理由和證據(jù)予以駁回的缺陷，則審查員可以直接作出駁回
決定，無需再次發(fā)出審查意見通知書，以兼顧聽證原則與程序
節(jié)約原則。
６�保豹保柴g回的種類
專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定的駁回發(fā)明專利申請(qǐng)的情
形如下：
法５
法２５
（１）專利申請(qǐng)的主題違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利
益，或者申請(qǐng)的主題是違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利
用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的，或者申請(qǐng)的主題屬于
專利法第二十五條規(guī)定的不授予發(fā)明專利權(quán)的客體；
法２�保� （２）專利申請(qǐng)不是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的
技術(shù)方案；
法２０�保� （３）專利申請(qǐng)所涉及的發(fā)明在中國(guó)完成，且向外國(guó)申請(qǐng)專
利前未報(bào)經(jīng)專利局進(jìn)行保密審查的；
法２２ （４）專利申請(qǐng)的發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性或?qū)嵱眯裕?BR>專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保常罚� ２５５
法２６�保臣蔼保� （５）專利申請(qǐng)沒有充分公開請(qǐng)求保護(hù)的主題，或者權(quán)利要
求未以說明書為依據(jù)，或者權(quán)利要求未清楚、簡(jiǎn)要地限定要求
專利保護(hù)的范圍；
法２６�保� （６）專利申請(qǐng)是依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人在
專利申請(qǐng)文件中沒有說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；
對(duì)于無法說明原始來源的，也沒有陳述理由；
法３１�保� （７）專利申請(qǐng)不符合專利法關(guān)于發(fā)明專利申請(qǐng)單一性的
規(guī)定；
法９ （８）專利申請(qǐng)的發(fā)明是依照專利法第九條規(guī)定不能取得專
利權(quán)的；
細(xì)則２０�保� （９）獨(dú)立權(quán)利要求缺少解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征；
法３３
細(xì)則４３�保�
（１０）申請(qǐng)的修改或者分案的申請(qǐng)超出原說明書和權(quán)利要求
書記載的范圍。
６�保豹保绸g回決定的組成
駁回決定應(yīng)當(dāng)包括如下兩部分。
（１）標(biāo)準(zhǔn)表格
標(biāo)準(zhǔn)表格中各項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照要求填寫完整；申請(qǐng)人有兩個(gè)以
上的，應(yīng)當(dāng)填寫所有申請(qǐng)人的姓名或者名稱（參見本指南第五
部分第六章第１�保补�(jié)）。
（２）駁回決定正文
駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。
６�保豹保瘩g回決定正文的撰寫
６�保豹保椽保卑浮∮�
案由部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要陳述申請(qǐng)的審查過程，特別是與駁回決
定有關(guān)的情況，即歷次的審查意見（包括所采用的證據(jù)） 和申
請(qǐng)人的答復(fù)概要、申請(qǐng)所存在的導(dǎo)致被駁回的缺陷以及駁回決
定所針對(duì)的申請(qǐng)文本。
６�保豹保椽保柴g回的理由
在駁回理由部分，審查員應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的
事實(shí)、理由和證據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項(xiàng)要求。
（１）正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)根據(jù)專利法及其實(shí)施
細(xì)則的不同條款駁回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占主導(dǎo)
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２５６ （２－�。保常福�
地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時(shí)簡(jiǎn)要地指出申請(qǐng)中
存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。
（２）以令人信服的事實(shí)、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而
且對(duì)于這些事實(shí)、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合本章第６�保豹保�
節(jié)所述的駁回申請(qǐng)的條件。
（３）對(duì)于不符合專利法第二十二條規(guī)定并且即使經(jīng)過修改
也不可能被授予專利權(quán)的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)逐一地對(duì)每項(xiàng)權(quán)利要求進(jìn)
行分析。
駁回的理由要充分完整、說理透徹、邏輯嚴(yán)密、措詞恰
當(dāng)，不能只援引法律條款或者只作出斷言。審查員在駁回理由
部分還應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的爭(zhēng)辯意見進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)述。
６�保豹保椽保硾Q　定
在決定部分，審查員應(yīng)當(dāng)寫明駁回的理由屬于專利法實(shí)施
細(xì)則第五十三條的哪一種情形，并根據(jù)專利法第三十八條的規(guī)
定引出駁回該申請(qǐng)的結(jié)論。
６�保彩谟鑼＠麢�(quán)的通知
６�保勃保卑l(fā)出授予專利權(quán)的通知書的條件
法３９
細(xì)則５４�保�
發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應(yīng)
當(dāng)作出授予專利權(quán)的決定。在作出授予專利權(quán)的決定之前，應(yīng)
當(dāng)發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)的通知書。授權(quán)的文本，必須是經(jīng)申請(qǐng)
人以書面形式最后確認(rèn)的文本。
６�保勃保舶l(fā)出授予專利權(quán)的通知書時(shí)應(yīng)做的工作
在發(fā)出授予專利權(quán)的通知書前，允許審查員對(duì)準(zhǔn)備授權(quán)的
文本依職權(quán)作如下的修改（參見本章第５�保勃保椽保补�(jié)）。
細(xì)則５１�保� （１）說明書方面：修改明顯不適當(dāng)?shù)陌l(fā)明名稱和／或發(fā)明所
屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的符號(hào)、標(biāo)記等；修改明顯不
規(guī)范的用語(yǔ)；增補(bǔ)說明書各部分所遺漏的標(biāo)題；刪除附圖中不
必要的文字說明等。
（２）權(quán)利要求書方面：改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、錯(cuò)
誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號(hào)。但是，可能引起保護(hù)范圍
變化的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。
（３）摘要方面：修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯(cuò)誤。
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保常梗� ２５７
審查員所作的上述修改應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人。
審查員還應(yīng)當(dāng)依次做好下述工作：在案卷封面上填寫自己
確定的該專利的ＩＰＣ分類號(hào)并交本審查處的分類裁決負(fù)責(zé)人核
定；將整理好的準(zhǔn)備授權(quán)的文本放入公報(bào)袋，同時(shí)在公報(bào)袋上
填寫規(guī)定的項(xiàng)目并且蓋章；填寫授予專利權(quán)的通知書（標(biāo)準(zhǔn)表
格），一式兩份，蓋章后，一份裝訂在案卷中，另一份放入申
請(qǐng)案卷封面里夾；整理好一份完整的案卷，并且在封面和封底
填寫授權(quán)時(shí)案卷交接記錄和授權(quán)發(fā)文記錄；申請(qǐng)人對(duì)發(fā)明的名
稱進(jìn)行了修改的，優(yōu)先權(quán)經(jīng)核實(shí)有變化的，或者經(jīng)核定的ＩＰＣ
分類號(hào)相對(duì)于原分類號(hào)有變化的，還應(yīng)當(dāng)填寫“著錄項(xiàng)目變更
通知單” 一式兩份，一份裝訂在案卷第一裝訂條的首頁(yè)之前，
另一份放入案卷封面里夾。
７�睂�(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復(fù)
７�保背绦虻慕K止
發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序，因?qū)彶閱T作出駁回決定且
決定生效，或者發(fā)出授予專利權(quán)的通知書，或者因申請(qǐng)人主動(dòng)
撤回申請(qǐng)，或者因申請(qǐng)被視為撤回而終止。
對(duì)于駁回或者授權(quán)的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)在其案卷封面上的
“實(shí)審” 一欄內(nèi)寫明“駁回” 或者“授權(quán)” 字樣，并且蓋章。
對(duì)于每件申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)建立個(gè)人審查檔案，便于今后
的查詢、統(tǒng)計(jì)（參見本章第３�保彻�(jié)）。
７�保渤绦虻闹兄�
實(shí)質(zhì)審查程序可能因?qū)＠�申�?qǐng)權(quán)歸屬糾紛的當(dāng)事人根據(jù)專
利法實(shí)施細(xì)則第八十六條第一款的規(guī)定提出請(qǐng)求而中止或因財(cái)
產(chǎn)保全而中止。一旦審查員接到程序中止調(diào)回案卷的通知，應(yīng)
當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將案卷返還流程管理部門。
７�保吵绦虻幕謴�(fù)
專利申請(qǐng)因不可抗拒的事由或正當(dāng)理由耽誤專利法或其實(shí)
施細(xì)則規(guī)定的期限或者專利局指定的期限造成被視為撤回而導(dǎo)
致程序終止的，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六條第一款和第二款的
規(guī)定，申請(qǐng)人可以向?qū)＠�局�?qǐng)求恢復(fù)被終止的實(shí)質(zhì)審查程序，
權(quán)利被恢復(fù)的，專利局恢復(fù)實(shí)質(zhì)審查程序。
實(shí)質(zhì)審查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第八章
２５８ （２－�。保矗埃�
細(xì)則８６�保� 對(duì)于因?qū)＠�申�?qǐng)權(quán)歸屬糾紛當(dāng)事人的請(qǐng)求而中止的實(shí)質(zhì)審
查程序，在專利局收到發(fā)生法律效力的調(diào)解書或判決書后，凡
不涉及權(quán)利人變動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)予以恢復(fù)；涉及權(quán)利人變動(dòng)的，
在辦理相應(yīng)的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)后予以恢復(fù)。若自上述請(qǐng)求中
止之日起一年內(nèi)，專利申請(qǐng)權(quán)歸屬糾紛未能結(jié)案，請(qǐng)求人又未
請(qǐng)求延長(zhǎng)中止的，專利局將自行恢復(fù)被中止的實(shí)質(zhì)審查程序。
審查員在接到流程管理部門送達(dá)的有關(guān)恢復(fù)審查程序的書
面通知和專利申請(qǐng)案卷后，應(yīng)當(dāng)重新啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序。
８�鼻爸脤彶榕c復(fù)審后的繼續(xù)審查
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十二條的規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)專
利復(fù)審委員會(huì)轉(zhuǎn)送的復(fù)審請(qǐng)求書進(jìn)行前置審查，并在收到轉(zhuǎn)交
的案卷之日起一個(gè)月內(nèi)作出前置審查意見書，該前置審查意見
書隨案卷轉(zhuǎn)送專利復(fù)審委員會(huì)，由專利復(fù)審委員會(huì)作出復(fù)審決
定。前置審查的要求適用本指南第四部分第二章第３節(jié)的規(guī)定。
細(xì)則６３�保� 專利復(fù)審委員會(huì)作出撤銷專利局的駁回決定的復(fù)審決定
后，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行繼續(xù)審查。對(duì)繼續(xù)審查的要求
適用本章的規(guī)定，但在繼續(xù)審查過程中，審查員不得以同一事
實(shí)、理由和證據(jù)作出與該復(fù)審決定意見相反的駁回決定（參見
本指南第四部分第二章第７節(jié)）。
專利審查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　實(shí)質(zhì)審查程序
（２－�。保矗保� ２５９
第九章　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)
審查的若干規(guī)定
１�币�　言
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查具有一定的特殊
性，本章旨在根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，對(duì)涉及計(jì)算機(jī)
程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查特殊性作出具體規(guī)定。
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)還具有與其他領(lǐng)域的發(fā)明
專利申請(qǐng)相同的一般性，對(duì)于本章未提及的一般性審查事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)遵循本指南其他章的規(guī)定，對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利
申請(qǐng)進(jìn)行審查。
本章所說的計(jì)算機(jī)程序本身是指為了能夠得到某種結(jié)果而
可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序
列，或者可被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號(hào)化指令序列或
者符號(hào)化語(yǔ)句序列。計(jì)算機(jī)程序本身包括源程序和目標(biāo)程序。
本章所說的涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明是指為解決發(fā)明提出的
問題，全部或部分以計(jì)算機(jī)程序處理流程為基礎(chǔ)，通過計(jì)算機(jī)
執(zhí)行按上述流程編制的計(jì)算機(jī)程序，對(duì)計(jì)算機(jī)外部對(duì)象或者內(nèi)
部對(duì)象進(jìn)行控制或處理的解決方案。所說的對(duì)外部對(duì)象的控制
或處理包括對(duì)某種外部運(yùn)行過程或外部運(yùn)行裝置進(jìn)行控制，對(duì)
外部數(shù)據(jù)進(jìn)行處理或者交換等；所說的對(duì)內(nèi)部對(duì)象的控制或處
理包括對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進(jìn)，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部資源
的管理，對(duì)數(shù)據(jù)傳輸?shù)母倪M(jìn)等。涉及計(jì)算機(jī)程序的解決方案并
不必須包含對(duì)計(jì)算機(jī)硬件的改變。
２�鄙婕坝�(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查基準(zhǔn)
審查應(yīng)當(dāng)針對(duì)要求保護(hù)的解決方案，即每項(xiàng)權(quán)利要求所限
定的解決方案。
根據(jù)專利法第二十五條第一款第（二） 項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)智力
活動(dòng)的規(guī)則和方法不授予專利權(quán)。涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利
申請(qǐng)屬于本部分第一章第４�保补�(jié)所述情形的，按照該節(jié)的原則
進(jìn)行審查：
（１）如果一項(xiàng)權(quán)利要求僅僅涉及一種算法或數(shù)學(xué)計(jì)算規(guī)則，
或者計(jì)算機(jī)程序本身或僅僅記錄在載體（例如磁帶、磁盤、光
盤、磁光盤、ＲＯＭ、ＰＲＯＭ、ＶＣＤ、ＤＶＤ或者其他的計(jì)算機(jī)可
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２６０ （２－　１４２）
讀介質(zhì)） 上的計(jì)算機(jī)程序，或者游戲的規(guī)則和方法等，則該權(quán)
利要求屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)的客體。
如果一項(xiàng)權(quán)利要求除其主題名稱之外，對(duì)其進(jìn)行限定的全
部?jī)?nèi)容僅僅涉及一種算法或者數(shù)學(xué)計(jì)算規(guī)則，或者程序本身，
或者游戲的規(guī)則和方法等，則該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力
活動(dòng)的規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)的客體。
例如，僅由所記錄的程序限定的計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)或者
一種計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，或者僅由游戲規(guī)則限定的、不包括任何
技術(shù)性特征，例如不包括任何物理實(shí)體特征限定的計(jì)算機(jī)游戲
裝置等，由于其實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，因而
不屬于專利保護(hù)的客體。但是，如果專利申請(qǐng)要求保護(hù)的介質(zhì)
涉及其物理特性的改進(jìn)，例如疊層構(gòu)成、磁道間隔、材料等，
則不屬此列。
（２）除了上述（１） 所述的情形之外，如果一項(xiàng)權(quán)利要求
在對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容中既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的
內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，例如在對(duì)上述游戲裝置等限定的內(nèi)容
中既包括游戲規(guī)則，又包括技術(shù)特征，則該權(quán)利要求就整體而
言并不是一種智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二
十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性。
根據(jù)專利法第二條第二款的規(guī)定，專利法所稱的發(fā)明是指
對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。涉及計(jì)算機(jī)
程序的發(fā)明專利申請(qǐng)只有構(gòu)成技術(shù)方案才是專利保護(hù)的客體。
如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案執(zhí)行計(jì)算
機(jī)程序的目的是解決技術(shù)問題，在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行計(jì)算機(jī)程序從
而對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理所反映的是遵循自然規(guī)律
的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則這種
解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術(shù)方案，屬于專利
保護(hù)的客體。
如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案執(zhí)行計(jì)算
機(jī)程序的目的不是解決技術(shù)問題，或者在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行計(jì)算機(jī)
程序從而對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理所反映的不是利用
自然規(guī)律的技術(shù)手段，或者獲得的不是受自然規(guī)律約束的效
果，則這種解決方案不屬于專利法第二條第二款所說的技術(shù)方
案，不屬于專利保護(hù)的客體。
例如，如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案執(zhí)
行計(jì)算機(jī)程序的目的是為了實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)過程、測(cè)量或測(cè)試過
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保矗常� ２６１
程控制，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行一種工業(yè)過程控制程序，按照自然規(guī)
律完成對(duì)該工業(yè)過程各階段實(shí)施的一系列控制，從而獲得符合
自然規(guī)律的工業(yè)過程控制效果，則這種解決方案屬于專利法第
二條第二款所說的技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。
如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案執(zhí)行計(jì)算
機(jī)程序的目的是為了處理一種外部技術(shù)數(shù)據(jù)，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行
一種技術(shù)數(shù)據(jù)處理程序，按照自然規(guī)律完成對(duì)該技術(shù)數(shù)據(jù)實(shí)施
的一系列技術(shù)處理，從而獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)數(shù)據(jù)處理效
果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術(shù)方
案，屬于專利保護(hù)的客體。
如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案執(zhí)行計(jì)算
機(jī)程序的目的是為了改善計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)
行一種系統(tǒng)內(nèi)部性能改進(jìn)程序，按照自然規(guī)律完成對(duì)該計(jì)算機(jī)
系統(tǒng)各組成部分實(shí)施的一系列設(shè)置或調(diào)整，從而獲得符合自然
規(guī)律的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能改進(jìn)效果，則這種解決方案屬于專
利法第二條第二款所說的技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。
３�鄙婕坝�(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查示例
以下，根據(jù)上述審查基準(zhǔn)，給出涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專
利申請(qǐng)的審查示例。
（１）屬于專利法第二十五條第一款第（二） 項(xiàng)范圍之內(nèi)的
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)，不屬于專利保護(hù)的客體。
【例１】
利用計(jì)算機(jī)程序求解圓周率的方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案是一種利用計(jì)算機(jī)程序求解圓周
率的方法，該方法首先將一正方形的面積用均勻的足夠精確的
“點(diǎn)” 進(jìn)行劃分，再作此正方形的內(nèi)切圓，然后執(zhí)行一個(gè)計(jì)算
機(jī)程序來求解圓周率π，該計(jì)算機(jī)程序先對(duì)上述正方形內(nèi)均勻
分布的“點(diǎn)” 進(jìn)行脈沖計(jì)數(shù)，然后按照如下公式進(jìn)行計(jì)算求出
圓周率π：
π ＝ Σ圓內(nèi)“點(diǎn)” 計(jì)數(shù)值
Σ正方形內(nèi)“點(diǎn)” 計(jì)數(shù)值×４
在計(jì)算中，若取樣的“點(diǎn)” 劃分得越多越細(xì)，則圓周率的
值也就計(jì)算得越精確。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２６２ （２－�。保矗矗�
一種利用計(jì)算機(jī)程序求解圓周率的方法，其特征在于，包
括以下步驟：
計(jì)算一個(gè)正方形內(nèi)“點(diǎn)” 的數(shù)目；
計(jì)算該正方形內(nèi)切圓內(nèi)“點(diǎn)” 的數(shù)目；
根據(jù)公式
π ＝ Σ圓內(nèi)“點(diǎn)” 計(jì)數(shù)值
Σ正方形內(nèi)“點(diǎn)” 計(jì)數(shù)值×４
來求解圓周率。
分析及結(jié)論
這種解決方案僅僅涉及一種由計(jì)算機(jī)程序執(zhí)行的純數(shù)學(xué)運(yùn)
算方法或者規(guī)則，本質(zhì)屬于人的抽象思維方式，因此，該發(fā)明
專利申請(qǐng)屬于專利法第二十五條第一款第（二） 項(xiàng)規(guī)定的智力
活動(dòng)的規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)的客體。
【例２】
一種自動(dòng)計(jì)算動(dòng)摩擦系數(shù)μ的方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案涉及一種使用計(jì)算機(jī)程序計(jì)算動(dòng)
摩擦系數(shù)μ的方法。測(cè)量動(dòng)摩擦系數(shù)的傳統(tǒng)方法是采用一種裝
置以固定速度牽引被測(cè)繩狀物，分別測(cè)出摩擦片的位置變化量
Ｓ１ 和Ｓ２，再按下列公式：
μ＝ （ｌｏｇＳ２ －ｌｏｇＳ１） ／ｅ
計(jì)算出被測(cè)繩狀物的動(dòng)摩擦系數(shù)μ。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
一種利用計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)計(jì)算動(dòng)摩擦系數(shù)μ的方法，
其特征在于，包括以下步驟：
計(jì)算摩擦片的位置變化量Ｓ１ 和Ｓ２ 的比值；
計(jì)算變化量的比值Ｓ２／Ｓ１ 的對(duì)數(shù)ｌｏｇＳ２／Ｓ１；
求出對(duì)數(shù)ｌｏｇＳ２／Ｓ１ 與ｅ的比值。
分析及結(jié)論
這種解決方案不是對(duì)測(cè)量方法的改進(jìn)，而是一種由計(jì)算機(jī)
程序執(zhí)行的數(shù)值計(jì)算方法，求解的雖然與物理量有關(guān)，但求解
過程是一種數(shù)值計(jì)算，該解決方案整體仍舊屬于一種數(shù)學(xué)計(jì)算
方法。因此，該發(fā)明專利申請(qǐng)屬于專利法第二十五條第一款第
（二） 項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法， 不屬于專利保護(hù)的
客體。
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保矗担� ２６３
【例３】
一種全球語(yǔ)言文字通用轉(zhuǎn)換方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
現(xiàn)有的自動(dòng)翻譯系統(tǒng)只是一對(duì)一、一對(duì)多或者多對(duì)多的語(yǔ)
言處理系統(tǒng)，其存在的問題是程序復(fù)雜、各種詞性的詞性標(biāo)注
方式不同、數(shù)量繁多且復(fù)雜。針對(duì)上述缺陷，發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)?BR>供一種統(tǒng)一的、針對(duì)全球任意多種語(yǔ)言進(jìn)行翻譯的方法，利用
與世界語(yǔ)輔助語(yǔ)標(biāo)注方式相同的“全球語(yǔ)言文字輸入方法” 實(shí)
現(xiàn)不同語(yǔ)言在語(yǔ)法、句法上一體化，在語(yǔ)言轉(zhuǎn)換時(shí)，使用世界
語(yǔ)和世界語(yǔ)輔助語(yǔ)作為機(jī)器翻譯的中介語(yǔ)。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
一種利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行全球語(yǔ)言文字通用轉(zhuǎn)換的方法，包括
以下步驟：
將全球語(yǔ)言文字統(tǒng)一在單詞后先以輔音字母標(biāo)詞法，后以
輔音字母標(biāo)句法的方式，形成與各種錄入語(yǔ)言相對(duì)應(yīng)的錄入語(yǔ)
言輔助語(yǔ)；
利用中介語(yǔ)與錄入的語(yǔ)言輔助語(yǔ)的對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行語(yǔ)言轉(zhuǎn)
換，所述中介語(yǔ)為世界語(yǔ)和世界語(yǔ)輔助語(yǔ)；
其特征在于，所述錄入時(shí)的標(biāo)詞法和標(biāo)句法方式與形成世
界語(yǔ)輔助語(yǔ)的標(biāo)詞法和標(biāo)句法方式相同，其中標(biāo)詞法方式為：
－ｍ為名詞， －ｘ為形容詞， －ｙ為復(fù)數(shù)， －ｓ為數(shù)量詞， －ｆ
為副詞；所述標(biāo)句法的方式為： －ｚ為主語(yǔ)， －ｗ為謂語(yǔ)， －ｄ
為定語(yǔ)， －ｎ為賓語(yǔ)， －ｂ為補(bǔ)語(yǔ)，其包括表語(yǔ)， －ｋ為狀語(yǔ)。
分析及結(jié)論
這種解決方案雖然在主題名稱中包括有計(jì)算機(jī)，但對(duì)其限
定的全部?jī)?nèi)容只是利用統(tǒng)一的翻譯中介語(yǔ)，通過人為規(guī)定全球
語(yǔ)言文字的錄入規(guī)則，實(shí)現(xiàn)對(duì)全球語(yǔ)言進(jìn)行統(tǒng)一方式的翻譯轉(zhuǎn)
換。該解決方案不是對(duì)機(jī)器翻譯方法的改進(jìn)，沒有在機(jī)器翻譯
上體現(xiàn)不同語(yǔ)言文字自身固有的客觀語(yǔ)言規(guī)律與計(jì)算機(jī)技術(shù)結(jié)
合的改進(jìn)，而是根據(jù)發(fā)明人自己的主觀認(rèn)識(shí)對(duì)語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換規(guī)
則進(jìn)行重新規(guī)定和定義，所體現(xiàn)的只是錄入語(yǔ)言輔助語(yǔ)與中介
語(yǔ)的對(duì)應(yīng)關(guān)系被統(tǒng)一于世界語(yǔ)輔助語(yǔ)的標(biāo)詞和標(biāo)句規(guī)則，其本
質(zhì)屬于專利法第二十五條第一款第（二） 項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的
規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)的客體。
（２）為了解決技術(shù)問題而利用技術(shù)手段，并獲得技術(shù)效果
的涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)屬于專利法第二條第二款規(guī)
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２６４ （２－�。保矗叮�
定的技術(shù)方案，因而屬于專利保護(hù)的客體。
【例４】
一種控制橡膠模壓成型工藝的方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
發(fā)明專利申請(qǐng)涉及一種利用計(jì)算機(jī)程序?qū)ο鹉z模壓成型工
藝進(jìn)行控制的方法，該計(jì)算機(jī)程序可以精確、實(shí)時(shí)地控制該成
型工藝中的橡膠硫化時(shí)間，克服了現(xiàn)有技術(shù)的橡膠模壓成型工
藝過程中經(jīng)常出現(xiàn)的過硫化和欠硫化的缺陷，使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)
量大為提高。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
一種采用計(jì)算機(jī)程序控制橡膠模壓成型工藝的方法，其特
征在于包括以下步驟：
通過溫度傳感器對(duì)橡膠硫化溫度進(jìn)行采樣；
響應(yīng)所述硫化溫度計(jì)算橡膠制品在硫化過程中的正硫化
時(shí)間；
判斷所述的正硫化時(shí)間是否達(dá)到規(guī)定的正硫化時(shí)間；
當(dāng)所述正硫化時(shí)間達(dá)到規(guī)定的正硫化時(shí)間時(shí)即發(fā)出終止硫
化信號(hào)。
分析及結(jié)論
該解決方案是利用計(jì)算機(jī)程序控制橡膠模壓成型工藝過
程，其目的是為了防止橡膠的過硫化和欠硫化，解決的是技術(shù)
問題，該方法通過執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序完成對(duì)橡膠模壓成型工藝進(jìn)
行的處理，反映的是根據(jù)橡膠硫化原理對(duì)橡膠硫化時(shí)間進(jìn)行精
確、實(shí)時(shí)控制，利用的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，由于精確
實(shí)時(shí)地控制了硫化時(shí)間，從而使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)量大為提高，所
獲得的是技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專利申請(qǐng)是一種通過執(zhí)行計(jì)
算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)工業(yè)過程控制的解決方案，屬于專利法第二條第
二款規(guī)定的技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。
【例５】
一種擴(kuò)充移動(dòng)計(jì)算設(shè)備存儲(chǔ)容量的方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
現(xiàn)有移動(dòng)計(jì)算設(shè)備例如便攜式計(jì)算機(jī)、手機(jī)等由于其體積
以及便攜性的要求，通常使用存儲(chǔ)容量較小的閃存卡作為存儲(chǔ)
介質(zhì)，使得移動(dòng)計(jì)算設(shè)備由于受到存儲(chǔ)容量的限制而不能處理
需要大存儲(chǔ)容量的多媒體數(shù)據(jù)，因而在移動(dòng)計(jì)算設(shè)備上無法應(yīng)
用多媒體技術(shù)。發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)峁┝艘环N利用虛擬設(shè)備文件系
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保矗罚� ２６５
統(tǒng)來擴(kuò)充移動(dòng)計(jì)算設(shè)備的存儲(chǔ)容量的方法，使移動(dòng)計(jì)算設(shè)備能
夠?qū)⒎��?wù)器上的大容量存儲(chǔ)空間用于本地應(yīng)用。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
一種利用虛擬設(shè)備文件系統(tǒng)擴(kuò)充移動(dòng)計(jì)算設(shè)備存儲(chǔ)容量的
方法，其特征在于，包括以下步驟：
在移動(dòng)計(jì)算設(shè)備上建立一個(gè)虛擬設(shè)備文件系統(tǒng)模塊，并掛
入移動(dòng)設(shè)備的操作系統(tǒng)；
通過虛擬設(shè)備文件系統(tǒng)模塊向移動(dòng)計(jì)算設(shè)備上的應(yīng)用提供
一個(gè)虛擬的存儲(chǔ)空間，并把對(duì)這個(gè)虛擬存儲(chǔ)空間的讀寫請(qǐng)求通
過網(wǎng)絡(luò)發(fā)送到遠(yuǎn)端服務(wù)器；
在遠(yuǎn)端服務(wù)器上，把從移動(dòng)計(jì)算設(shè)備傳來的讀寫請(qǐng)求轉(zhuǎn)化
為對(duì)服務(wù)器上本地存儲(chǔ)設(shè)備的讀寫請(qǐng)求，并把讀寫的結(jié)果通過
網(wǎng)絡(luò)傳回移動(dòng)計(jì)算設(shè)備。
分析及結(jié)論
該解決方案是一種改進(jìn)移動(dòng)計(jì)算設(shè)備存儲(chǔ)容量的方法，解
決的是如何增加便攜式計(jì)算機(jī)等移動(dòng)計(jì)算設(shè)備的有效存儲(chǔ)容量
的技術(shù)問題，該方法通過執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)對(duì)移動(dòng)計(jì)算設(shè)備
內(nèi)部運(yùn)行性能的改進(jìn)，反映的是利用虛擬設(shè)備文件系統(tǒng)模塊在
本地計(jì)算機(jī)上建立虛擬存儲(chǔ)空間，將對(duì)本地存儲(chǔ)設(shè)備的訪問轉(zhuǎn)
換為對(duì)服務(wù)器上的存儲(chǔ)設(shè)備的訪問，利用的是遵循自然規(guī)律的
技術(shù)手段，獲得移動(dòng)計(jì)算設(shè)備對(duì)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)不受其本身存儲(chǔ)容
量限制的技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專利申請(qǐng)是一種通過執(zhí)行計(jì)
算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能改進(jìn)的解決方案，屬于專利
法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。
【例６】
一種去除圖像噪聲的方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
現(xiàn)有技術(shù)通常采用均值濾波方式，即用噪聲周圍的像素點(diǎn)
的均值替代噪聲的像素值的方式來去除圖像噪聲，但這會(huì)造成
相鄰像素的灰度差值被縮小，從而產(chǎn)生圖像模糊的現(xiàn)象。發(fā)明
專利申請(qǐng)?zhí)岢鲆环N去除圖像噪聲的方法，利用概率統(tǒng)計(jì)論中的
３θ原理，將灰度值落在均值上下３倍方差外的像素點(diǎn)看作是噪
聲進(jìn)行去除，而對(duì)灰度值落在均值上下３倍方差內(nèi)的像素點(diǎn)不
修改其灰度值，從而既能有效地去除圖像噪聲，又能夠減少因
去除圖像噪聲處理產(chǎn)生的圖像模糊現(xiàn)象。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２６６ （２－　１４８）
一種去除圖像噪聲的方法，其特征在于，包括以下步驟：
獲取輸入計(jì)算機(jī)的待處理圖像的各個(gè)像素?cái)?shù)據(jù)；
使用該圖像所有像素的灰度值，計(jì)算出該圖像的灰度均值
及其灰度方差值；
讀取圖像所有像素的灰度值，逐個(gè)判斷各個(gè)像素的灰度值
是否落在均值上下３倍方差內(nèi)，如果是，則不修改該像素的灰
度值，否則該像素為噪聲， 通過修改該像素的灰度值去除
噪聲。
分析及結(jié)論
該解決方案是一種圖像數(shù)據(jù)處理方法，所要解決的問題是
如何在有效地去除圖像噪聲的同時(shí)，又能夠減少因去除圖像噪
聲處理產(chǎn)生的圖像模糊現(xiàn)象，是技術(shù)問題，該方法通過執(zhí)行,計(jì)
算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)圖像數(shù)據(jù)的去除噪聲處理，反映的是根據(jù)具有技
術(shù)含義的像素?cái)?shù)據(jù)的灰度均值及其灰度方差值，對(duì)灰度值落在
均值上下３倍方差外的像素點(diǎn)視為圖像噪聲予以去除，對(duì)灰度
值落在均值上下３倍方差內(nèi)的像素點(diǎn)視為圖像信號(hào)不修改其灰
度值，避免像現(xiàn)有技術(shù)那樣對(duì)所有像素點(diǎn)都用均值替代的缺
陷，利用的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，獲得既能有效去除圖
像噪聲又能減少因去除圖像噪聲處理造成的圖像模糊現(xiàn)象的效
果，同時(shí)由于被替換的像素點(diǎn)明顯減少，使得系統(tǒng)的運(yùn)算量減
少，圖像處理速度和圖像質(zhì)量提高，因而獲得的是技術(shù)效果。
因此，該發(fā)明專利申請(qǐng)是一種通過執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)外部技
術(shù)數(shù)據(jù)處理的解決方案，屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)
方案，屬于專利保護(hù)的客體。
【例７】
一種利用計(jì)算機(jī)程序測(cè)量液體粘度的方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
液體粘度是液體生產(chǎn)和應(yīng)用過程中一個(gè)常用的重要技術(shù)指
標(biāo)，通常的液體粘度測(cè)量方法是利用一種旋轉(zhuǎn)式測(cè)量裝置通過
人工操作的方式進(jìn)行的，首先電機(jī)帶動(dòng)轉(zhuǎn)子在液體中旋轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)
子轉(zhuǎn)動(dòng)的角度通過指針在刻度盤上扭轉(zhuǎn)的角度反映出來，然后
讀取刻度盤上的扭轉(zhuǎn)角度，從而測(cè)出液體粘度值。該測(cè)量方法
存在的問題是測(cè)量過程由人工操作完成，測(cè)量速度慢，精度
低，不適宜在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)檢測(cè)。發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)岢鲆环N利用
計(jì)算機(jī)程序控制的粘度測(cè)量方法，通過執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序?qū)σ后w
粘度測(cè)量的數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)顯示過程進(jìn)行自動(dòng)控
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保矗梗� ２６７
制，實(shí)現(xiàn)在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)液體粘度進(jìn)行實(shí)時(shí)檢測(cè)。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
一種利用計(jì)算機(jī)程序測(cè)量液體粘度的方法，其特征在于包
括以下步驟：
通過前置參數(shù)信號(hào)處理程序，根據(jù)液體種類確定合適的傳
感探頭轉(zhuǎn)速；
通過傳感探頭控制程序啟動(dòng)傳感探頭，使傳感探頭在液體
中以上述轉(zhuǎn)速做旋轉(zhuǎn)剪切運(yùn)動(dòng)，并將傳感探頭感應(yīng)到的液體粘
滯阻力值變換成電流信號(hào)；
通過傳感探頭信號(hào)處理程序，根據(jù)上述電流信號(hào)計(jì)算出液
體的粘度值，并將計(jì)算得到的粘度值傳送到液晶顯示器上顯
示，或者通過通訊接口送入生產(chǎn)控制中心。
分析及結(jié)論
該解決方案是一種測(cè)量液體粘度的方法，所要解決的是如
何提高液體粘度測(cè)量的速度和精度的技術(shù)問題，該方法通過執(zhí)
行計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)對(duì)液體粘度測(cè)量過程的控制，反映的是對(duì)傳
感探頭的轉(zhuǎn)速選定、啟動(dòng)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)等傳感探頭工作過程以及對(duì)
所采集技術(shù)數(shù)據(jù)的處理過程和測(cè)量結(jié)果的顯示過程進(jìn)行自動(dòng)控
制，利用的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)液體粘度
的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)檢測(cè)，獲得提高液體粘度測(cè)量的速度和精度的技術(shù)
效果。因此，該發(fā)明專利申請(qǐng)是一種通過執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)
測(cè)量或者測(cè)試過程控制的解決方案，屬于專利法第二條第二款
規(guī)定的技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。
（３） 未解決技術(shù)問題，或者未利用技術(shù)手段，或者未獲得
技術(shù)效果的涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)，不屬于專利法第
二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案，因而不屬于專利保護(hù)的客體。
【例８】
一種計(jì)算機(jī)游戲方法
申請(qǐng)內(nèi)容概述
就現(xiàn)有計(jì)算機(jī)游戲類型而言，一種是通過問答方式達(dá)到寓
教于樂的目的，另一種是成長(zhǎng)類游戲，根據(jù)游戲角色的成長(zhǎng)來
實(shí)現(xiàn)游戲角色和游戲環(huán)境的變化。發(fā)明專利申請(qǐng)要集中上述兩
種游戲類型的優(yōu)點(diǎn)于一身，通過游戲中的問答方式實(shí)現(xiàn)游戲角
色和游戲環(huán)境的變化。該游戲方法向用戶提供一個(gè)游戲界面，
根據(jù)游戲進(jìn)度，將對(duì)應(yīng)所述游戲進(jìn)度的問題顯示出來，當(dāng)使用
者輸入問題答案時(shí)，判斷上述答案是否正確以決定是否需要改
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２６８ （２－�。保担埃�
變受用戶操作的游戲角色在該計(jì)算機(jī)游戲中的等級(jí)、裝備或
環(huán)境。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
一種向用戶提供兼具成長(zhǎng)類及問答類游戲方式的計(jì)算機(jī)游
戲方法，其特征在于，該方法包括：
提問步驟，當(dāng)使用者通過計(jì)算機(jī)游戲裝置進(jìn)入該計(jì)算機(jī)游
戲的游戲環(huán)境時(shí)，從存儲(chǔ)的題目資料、對(duì)應(yīng)該題目資料的答案
資料及游戲進(jìn)度資料中調(diào)出對(duì)應(yīng)該游戲進(jìn)度的問題資料，并將
問題資料顯示給使用者；
成績(jī)判斷步驟，根據(jù)提供的問題資料判斷使用者所輸入的
答案是否與存儲(chǔ)的對(duì)應(yīng)該題目的答案資料一致，若是，則進(jìn)到
下一步驟，若否，則返回提問步驟；
改變游戲狀態(tài)步驟，依據(jù)成績(jī)判斷步驟的判斷結(jié)果及所存
儲(chǔ)的問答成績(jī)記錄資料，決定受使用者操作的游戲角色在該計(jì)
算機(jī)游戲中的等級(jí)、裝備或環(huán)境，若答對(duì)問題的次數(shù)達(dá)到一定
的標(biāo)準(zhǔn)，則其等級(jí)、裝備或環(huán)境會(huì)相應(yīng)升級(jí)、增加；若未達(dá)到
一定的次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則其等級(jí)、裝備或環(huán)境不予改變。
分析與評(píng)述
該解決方案是利用公知計(jì)算機(jī)執(zhí)行問答游戲過程控制的程
序，從而形成將問答類游戲及成長(zhǎng)類游戲結(jié)合在一起的計(jì)算機(jī)
游戲方法，該方法通過問答以及改變游戲角色狀態(tài)的方式，使
游戲角色和環(huán)境在問答過程中相應(yīng)變化。該解決方案雖然通過
游戲裝置進(jìn)入計(jì)算機(jī)游戲環(huán)境并通過執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序?qū)τ螒蜻^
程進(jìn)行控制，但該游戲裝置是公知的游戲裝置，對(duì)游戲過程進(jìn)
行的控制既沒有給游戲裝置的內(nèi)部性能例如數(shù)據(jù)傳輸、內(nèi)部資
源管理等帶來改進(jìn)，也沒有給游戲裝置的構(gòu)成或功能帶來任何
技術(shù)上的改變。而該方案所要解決的問題是如何根據(jù)人的主觀
意志來兼顧兩種游戲的特點(diǎn)，不構(gòu)成技術(shù)問題，采用的手段是
根據(jù)人為制定的活動(dòng)規(guī)則將問答類游戲和成長(zhǎng)類游戲結(jié)合，而
不是技術(shù)手段，獲得的效果僅僅是對(duì)問答類游戲和成長(zhǎng)類游戲
結(jié)合的過程進(jìn)行管理和控制，該效果仍然只是對(duì)游戲過程或游
戲規(guī)則的管理和控制，而不是技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專利申
請(qǐng)不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案，不屬于專利保
護(hù)的客體。
【例９】
一種以自定學(xué)習(xí)內(nèi)容的方式學(xué)習(xí)外語(yǔ)的系統(tǒng)
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保担保� ２６９
申請(qǐng)內(nèi)容概述
現(xiàn)有計(jì)算機(jī)輔助學(xué)習(xí)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)內(nèi)容都是由系統(tǒng)預(yù)先確定
的，因此用戶必須學(xué)習(xí)這些預(yù)先確定的內(nèi)容，而不能根據(jù)自己
的外語(yǔ)水平需求自行確定學(xué)習(xí)內(nèi)容。發(fā)明專利申請(qǐng)能夠使用戶
根據(jù)自己的需求選擇學(xué)習(xí)資料，并將資料輸入到系統(tǒng)中，系統(tǒng)
程序?qū)①Y料中的句子分割為多個(gè)句子單元，用戶將分割的句子
單元重組并輸入給系統(tǒng)，系統(tǒng)程序?qū)⒂脩糁亟M的句子與原句子
進(jìn)行比較，并根據(jù)預(yù)先確定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)給出得分分?jǐn)?shù)，然后將
分?jǐn)?shù)輸出給學(xué)習(xí)者。
申請(qǐng)的權(quán)利要求
一種以自定學(xué)習(xí)內(nèi)容的方式學(xué)習(xí)外語(yǔ)的系統(tǒng)，其特征在于
包括：
學(xué)習(xí)機(jī)，將選擇出的學(xué)習(xí)資料輸入給該學(xué)習(xí)機(jī)；
文件接收模塊，接收用戶所傳送的語(yǔ)言文件；
文件分割模塊， 將所述語(yǔ)言文件分割成至少一個(gè)獨(dú)立
句子；
句子分割模塊，將所述獨(dú)立句子分割成多個(gè)分割單元；
造句式語(yǔ)言學(xué)習(xí)模塊，將所述分割單元輸出給用戶，并接
受用戶自己重組的句子，將所述獨(dú)立句子與用戶自己重組輸入
的句子進(jìn)行比較，根據(jù)預(yù)先確定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)給出得分分?jǐn)?shù)，將
分?jǐn)?shù)輸出給所述學(xué)習(xí)者。
分析及結(jié)論
該解決方案是利用一組計(jì)算機(jī)程序功能模塊構(gòu)成學(xué)習(xí)系
統(tǒng)，這些功能模塊能夠接收用戶確定并傳送的語(yǔ)言文件，將其
中的句子和用戶重組的句子進(jìn)行比較，并將比較結(jié)果輸出給用
戶。該系統(tǒng)雖然通過學(xué)習(xí)機(jī)執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序來實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)習(xí)過程
的控制，但該學(xué)習(xí)機(jī)是公知的電子設(shè)備，對(duì)外語(yǔ)語(yǔ)句所進(jìn)行的
分割、重組、對(duì)比和評(píng)分既沒有給學(xué)習(xí)機(jī)的內(nèi)部性能帶來改
進(jìn)，也沒有給學(xué)習(xí)機(jī)的構(gòu)成或功能帶來任何技術(shù)上的改變。而
該系統(tǒng)解決的問題是如何根據(jù)用戶的主觀愿望確定學(xué)習(xí)內(nèi)容，
不構(gòu)成技術(shù)問題，所采用的手段是人為制定了學(xué)習(xí)規(guī)則，并按
照規(guī)則的要求來進(jìn)行，不受自然規(guī)律的約束，因而未利用技術(shù)
手段，該方法可以使用戶根據(jù)自身需求自行確定學(xué)習(xí)內(nèi)容，進(jìn)
而提高學(xué)習(xí)效率，所獲得的不是符合自然規(guī)律的技術(shù)效果。因
此，該發(fā)明專利申請(qǐng)不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方
案，不屬于專利保護(hù)的客體。
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２７０ （２－　１５２）
法２５�保保ǎ玻� ４�睗h字編碼方法及計(jì)算機(jī)漢字輸入方法
漢字編碼方法屬于一種信息表述方法，它與聲音信號(hào)、語(yǔ)
言信號(hào)、可視顯示信號(hào)或者交通指示信號(hào)等各種信息表述方式
一樣，解決的問題僅取決于人的表達(dá)意愿，采用的解決手段僅
是人為規(guī)定的編碼規(guī)則，實(shí)施該編碼方法的結(jié)果僅僅是一個(gè)符
號(hào)／字母數(shù)字串，解決的問題、采用的解決手段和獲得的效果
也未遵循自然規(guī)律。因此，僅僅涉及漢字編碼方法的發(fā)明專利
申請(qǐng)屬于專利法第二十五條第一款第（二） 項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)
的規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)的客體。
例如，一項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案僅僅涉及一種漢語(yǔ)字
根編碼方法，這種漢語(yǔ)字根編碼方法用于編纂字典和利用所述
字典檢索漢字，該發(fā)明專利申請(qǐng)的漢字編碼方法僅僅是根據(jù)發(fā)
明人的認(rèn)識(shí)和理解，人為地制定編碼漢字的相應(yīng)規(guī)則，選擇、
指定和組合漢字編碼碼元，形成表示漢字的代碼／字母數(shù)字串。
該漢字編碼方法沒有解決技術(shù)問題，未使用技術(shù)手段，且不具
有技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專利申請(qǐng)的漢字編碼方法屬于專利
法第二十五條第一款第（二） 項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方
法，不屬于專利保護(hù)的客體。
但是，如果把漢字編碼方法與該編碼方法可使用的特定鍵
盤相結(jié)合，構(gòu)成計(jì)算機(jī)系統(tǒng)處理漢字的一種計(jì)算機(jī)漢字輸入方
法或者計(jì)算機(jī)漢字信息處理方法，使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)能夠以漢字信
息為指令，運(yùn)行程序，從而控制或處理外部對(duì)象或者內(nèi)部對(duì)
象，則這種計(jì)算機(jī)漢字輸入方法或者計(jì)算機(jī)漢字信息處理方法
構(gòu)成專利法第二條第二款所說的技術(shù)方案，不再屬于智力活動(dòng)
的規(guī)則和方法，而屬于專利保護(hù)的客體。
對(duì)于這種由漢字編碼方法與該編碼方法所使用的特定鍵盤
相結(jié)合而構(gòu)成的計(jì)算機(jī)漢字輸入方法的發(fā)明專利申請(qǐng)，在說明
書及權(quán)利要求書中應(yīng)當(dāng)描述該漢字輸入方法的技術(shù)特征，必要
時(shí)，還應(yīng)當(dāng)描述該輸入方法所使用鍵盤的技術(shù)特征，包括該鍵
盤中對(duì)各鍵位的定義以及各鍵位在該鍵盤中的位置等。
例如，發(fā)明專利申請(qǐng)的主題涉及一種計(jì)算機(jī)漢字輸入方
法，包括從組成漢字的所有字根中選擇確定數(shù)量的特定字根作
為編碼碼元的步驟、將這些編碼碼元指定到所述特定鍵盤相應(yīng)
鍵位上的步驟、利用鍵盤上的特定鍵位根據(jù)漢字編碼輸入規(guī)則
輸入漢字的步驟。
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保担常� ２７１
該發(fā)明專利申請(qǐng)涉及將漢字編碼方法與特定鍵盤相結(jié)合的
計(jì)算機(jī)漢字輸入方法，通過該輸入方法，使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)能夠運(yùn)
行漢字，增加了計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的處理功能。該發(fā)明專利申請(qǐng)要解
決的是技術(shù)問題，采用的是技術(shù)手段，并能夠產(chǎn)生技術(shù)效果，
因此該發(fā)明專利申請(qǐng)構(gòu)成技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。
５�鄙婕坝�(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的說明書及權(quán)利要求書的
撰寫
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的說明書及權(quán)利要求書的
撰寫要求與其他技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)的說明書及權(quán)利要求
書的撰寫要求原則上相同。以下僅就涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專
利申請(qǐng)的說明書及權(quán)利要求書在撰寫方面的特殊要求作如下
說明。
法２６�保� ５�保闭f明書的撰寫
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的說明書除了應(yīng)當(dāng)從整體
上描述該發(fā)明的技術(shù)方案之外，還必須清楚、完整地描述該計(jì)
算機(jī)程序的設(shè)計(jì)構(gòu)思及其技術(shù)特征以及達(dá)到其技術(shù)效果的實(shí)施
方式。為了清楚、完整地描述該計(jì)算機(jī)程序的主要技術(shù)特征，
說明書附圖中應(yīng)當(dāng)給出該計(jì)算機(jī)程序的主要流程圖。說明書中
應(yīng)當(dāng)以所給出的計(jì)算機(jī)程序流程為基礎(chǔ)，按照該流程的時(shí)間順
序，以自然語(yǔ)言對(duì)該計(jì)算機(jī)程序的各步驟進(jìn)行描述。說明書對(duì)
該計(jì)算機(jī)程序主要技術(shù)特征的描述程度應(yīng)當(dāng)以本領(lǐng)域的技術(shù)人
員能夠根據(jù)說明書所記載的流程圖及其說明編制出能夠達(dá)到所
述技術(shù)效果的計(jì)算機(jī)程序?yàn)闇?zhǔn)。為了清楚起見，如有必要，申
請(qǐng)人可以用慣用的標(biāo)記性程序語(yǔ)言簡(jiǎn)短摘錄某些關(guān)鍵部分的計(jì)
算機(jī)源程序以供參考，但不需要提交全部計(jì)算機(jī)源程序。
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)包含對(duì)計(jì)算機(jī)裝置硬件結(jié)
構(gòu)作出改變的發(fā)明內(nèi)容的，說明書附圖應(yīng)當(dāng)給出該計(jì)算機(jī)裝置
的硬件實(shí)體結(jié)構(gòu)圖，說明書應(yīng)當(dāng)根據(jù)該硬件實(shí)體結(jié)構(gòu)圖，清
楚、完整地描述該計(jì)算機(jī)裝置的各硬件組成部分及其相互關(guān)
系，以本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。
法２６�保�
細(xì)則２０�保�
５�保矙�(quán)利要求書的撰寫
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求可以寫成一種
方法權(quán)利要求，也可以寫成一種產(chǎn)品權(quán)利要求，即實(shí)現(xiàn)該方法
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２７２ （２－�。保担矗�
的裝置。無論寫成哪種形式的權(quán)利要求，都必須得到說明書的
支持，并且都必須從整體上反映該發(fā)明的技術(shù)方案，記載解決
技術(shù)問題的必要技術(shù)特征，而不能只概括地描述該計(jì)算機(jī)程序
所具有的功能和該功能所能夠達(dá)到的效果。如果寫成方法權(quán)利
要求，應(yīng)當(dāng)按照方法流程的步驟詳細(xì)描述該計(jì)算機(jī)程序所執(zhí)行
的各項(xiàng)功能以及如何完成這些功能；如果寫成裝置權(quán)利要求，
應(yīng)當(dāng)具體描述該裝置的各個(gè)組成部分及其各組成部分之間的關(guān)
系，并詳細(xì)描述該計(jì)算機(jī)程序的各項(xiàng)功能是由哪些組成部分完
成以及如何完成這些功能。
如果全部以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)，按照與該計(jì)算機(jī)程序
流程的各步驟完全對(duì)應(yīng)一致的方式，或者按照與反映該計(jì)算機(jī)
程序流程的方法權(quán)利要求完全對(duì)應(yīng)一致的方式，撰寫裝置權(quán)利
要求，即這種裝置權(quán)利要求中的各組成部分與該計(jì)算機(jī)程序流
程的各個(gè)步驟或者該方法權(quán)利要求中的各個(gè)步驟完全對(duì)應(yīng)一
致，則這種裝置權(quán)利要求中的各組成部分應(yīng)當(dāng)理解為實(shí)現(xiàn)該程
序流程各步驟或該方法各步驟所必須建立的功能模塊，由這樣
一組功能模塊限定的裝置權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)理解為主要通過說明書
記載的計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)該解決方案的功能模塊構(gòu)架，而不應(yīng)當(dāng)
理解為主要通過硬件方式實(shí)現(xiàn)該解決方案的實(shí)體裝置。
下面給出涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明分別撰寫成裝置權(quán)利要求
和方法權(quán)利要求的例子，以供參考。
【例１】
一件關(guān)于“對(duì)ＣＲＴ屏幕上的字符進(jìn)行游標(biāo)控制” 的發(fā)明專
利申請(qǐng)，其獨(dú)立權(quán)利要求可以按下述方法權(quán)利要求撰寫。
一種ＣＲＴ顯示屏幕的游標(biāo)控制方法，包括：
用于輸入信息的輸入步驟；
用于將游標(biāo)水平和垂直移動(dòng)起始位置地址存儲(chǔ)到Ｈ／Ｖ起始
位置存儲(chǔ)裝置中的步驟；
用于將游標(biāo)水平和垂直移動(dòng)終點(diǎn)位置地址存儲(chǔ)到Ｈ／Ｖ終點(diǎn)
位置存儲(chǔ)裝置中的步驟；
用于將游標(biāo)當(dāng)前位置的水平和垂直地址存儲(chǔ)到游標(biāo)位置存
儲(chǔ)裝置中的步驟；
其特征是所述游標(biāo)控制方法還包括：
用于分別將存儲(chǔ)在所述游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的游標(biāo)當(dāng)前的
水平及垂直地址與存儲(chǔ)在所述Ｈ／Ｖ終點(diǎn)位置存儲(chǔ)裝置中相應(yīng)于
其水平及垂直終點(diǎn)位置的地址進(jìn)行比較的比較步驟；
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－　１５５） ２７３
由所述輸入鍵盤輸出信號(hào)和所述比較器輸出信號(hào)控制的游
標(biāo)位置變換步驟；該步驟可對(duì)如下動(dòng)作進(jìn)行選擇：
對(duì)存儲(chǔ)在游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的水平及垂直地址，按單個(gè)
字符位置給予增１，
或?qū)Υ鎯?chǔ)在游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的水平及垂直地址，按單
個(gè)字符位置給予減１，
或把存儲(chǔ)在Ｈ／Ｖ起點(diǎn)存儲(chǔ)裝置中的水平及垂直起始位置的
地址向游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置進(jìn)行置位；
用于根據(jù)所述游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的存儲(chǔ)狀態(tài)在顯示屏上
顯示所述游標(biāo)當(dāng)前位置的游標(biāo)顯示步驟。
【例２】
將上述例１所述涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要
求寫成裝置權(quán)利要求。
一種ＣＲＴ顯示屏幕的游標(biāo)控制器，包括：
用于輸入信息的輸入裝置；
用于存儲(chǔ)游標(biāo)水平和垂直移動(dòng)起始位置地址的Ｈ／Ｖ起始位
置存儲(chǔ)裝置；
用于存儲(chǔ)游標(biāo)水平和垂直移動(dòng)終點(diǎn)位置地址的Ｈ／Ｖ終點(diǎn)位
置存儲(chǔ)裝置；
用于存儲(chǔ)游標(biāo)當(dāng)前位置的水平和垂直地址的游標(biāo)位置存儲(chǔ)
裝置；
其特征是所述游標(biāo)控制器還包括：
用于分別將存儲(chǔ)在所述游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的游標(biāo)當(dāng)前的
水平及垂直地址與存儲(chǔ)在所述Ｈ／Ｖ終點(diǎn)位置存儲(chǔ)裝置中相應(yīng)于
其水平及垂直終點(diǎn)位置的地址進(jìn)行比較的比較器；
由所述輸入鍵盤輸出信號(hào)和所述比較器輸出信號(hào)控制的游
標(biāo)位置變換裝置；該裝置包含：
對(duì)存儲(chǔ)在游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的水平及垂直地址，按單個(gè)
字符位置給予增１的裝置，
或?qū)Υ鎯?chǔ)在游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的水平及垂直地址，按單
個(gè)字符位置給予減１的裝置，
或把存儲(chǔ)在Ｈ／Ｖ起點(diǎn)存儲(chǔ)裝置中的水平及垂直起始位置的
地址向游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置進(jìn)行置位的裝置；
用于根據(jù)所述游標(biāo)位置存儲(chǔ)裝置中的存儲(chǔ)狀態(tài)在顯示屏上
顯示所述游標(biāo)當(dāng)前位置的游標(biāo)顯示裝置。
關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　專利審查指南第二部分第九章
２７４ （２－�。保担叮�
【例３】
一件有關(guān)“適用作順序控制和伺服控制的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)” 的
發(fā)明專利申請(qǐng)，其采用并行處理，以打開、關(guān)閉和暫停三種指
令作為在第一和第二程序之間并行處理指令來進(jìn)行順序控制和
伺服控制。其寫成的方法獨(dú)立權(quán)利要求如下。
利用打開、關(guān)閉和暫停指令作為并行處理指令來進(jìn)行順序
控制和伺服控制的方法，其特征在于采用下列步驟：
將欲執(zhí)行任務(wù)的順序控制或者伺服控制程序存入該計(jì)算機(jī)
系統(tǒng)的程序存貯器中；
啟動(dòng)該計(jì)算機(jī)系統(tǒng)工作，ＣＰＵ按程序計(jì)數(shù)器內(nèi)容讀取指
令、執(zhí)行操作，并根據(jù)所執(zhí)行指令的內(nèi)容更新程序計(jì)數(shù)器；
當(dāng)所執(zhí)行指令為通常的程序指令時(shí)，程序計(jì)數(shù)器的更新與
通用計(jì)算機(jī)相同；
當(dāng)所執(zhí)行指令為打開指令時(shí)，程序計(jì)數(shù)器被更新為此打開
指令之后指令的地址，即要打開的并行處理程序的首地址，從
而啟動(dòng)控制子過程操作；
當(dāng)所執(zhí)行指令為關(guān)閉指令時(shí)，程序計(jì)數(shù)器由地址表中選擇
得到的地址，或者此關(guān)閉指令之后指令的地址來更新，從而使
發(fā)出該關(guān)閉指令的程序本身或者另一并行程序終止執(zhí)行，同時(shí)
伴隨著啟動(dòng)其他的并行程序；
當(dāng)所執(zhí)行的指令為暫停指令時(shí)，程序計(jì)數(shù)器由該暫停指令
之后的指令地址更新，從而使此程序按需要暫停執(zhí)行一定的時(shí)
間，同時(shí)在此期間內(nèi)啟動(dòng)另一并行程序。
專利審查指南第二部分第九章　　　　　關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保担罚� ２７５
第十章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)
審查的若干規(guī)定
１�币�　言
化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)的審查存在著許多特殊的問題。例
如，在多數(shù)情況下，化學(xué)發(fā)明能否實(shí)施往往難以預(yù)測(cè)，必須借
助于試驗(yàn)結(jié)果加以證實(shí)才能得到確認(rèn)；有的化學(xué)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)尚
不清楚，不得不借助于性能參數(shù)和／或制備方法來定義；發(fā)現(xiàn)
已知化學(xué)產(chǎn)品新的性能或用途并不意味著其結(jié)構(gòu)或組成的改
變，因此不能視為新的產(chǎn)品；某些涉及生物材料的發(fā)明僅僅按
照說明書的文字描述很難實(shí)現(xiàn)，必須借助于保藏生物材料作為
補(bǔ)充手段。本章旨在按照專利法和專利法實(shí)施細(xì)則的原則，并
在符合本指南一般性規(guī)定的前提下，對(duì)于如何處理化學(xué)發(fā)明審
查中的某些特殊問題作出若干規(guī)定。
２�辈皇谟鑼＠麢�(quán)的化學(xué)發(fā)明專利申請(qǐng)
２�保碧烊晃镔|(zhì)
人們從自然界找到以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)
現(xiàn)，屬于專利法第二十五條第一款第（一） 項(xiàng)規(guī)定的“科學(xué)發(fā)
現(xiàn)”，不能被授予專利權(quán)。但是，如果是首次從自然界分離或
提取出來的物質(zhì)，其結(jié)構(gòu)、形態(tài)或者其他物理化學(xué)參數(shù)是現(xiàn)有
技術(shù)中不曾認(rèn)識(shí)的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)
值，則該物質(zhì)本身以及取得該物質(zhì)的方法均可依法被授予專
利權(quán)。
２�保参镔|(zhì)的醫(yī)藥用途
物質(zhì)的醫(yī)藥用途如果是用于診斷或治療疾病，則因?qū)儆趯?BR>利法第二十五條第一款第（三） 項(xiàng)規(guī)定的情形，不能被授予專
利權(quán)。但是如果它們用于制造藥品，則可依法被授予專利權(quán)
（參見本章第４�保氮保补�(jié)）。
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２７６ （２－�。保担福�
法２６�保� ３�被瘜W(xué)發(fā)明的充分公開
３�保被瘜W(xué)產(chǎn)品發(fā)明的充分公開
這里所稱的化學(xué)產(chǎn)品包括化合物、組合物以及用結(jié)構(gòu)和／
或組成不能夠清楚描述的化學(xué)產(chǎn)品。要求保護(hù)的發(fā)明為化學(xué)產(chǎn)
品本身的，說明書中應(yīng)當(dāng)記載化學(xué)產(chǎn)品的確認(rèn)、化學(xué)產(chǎn)品的制
備以及化學(xué)產(chǎn)品的用途。
（１）化學(xué)產(chǎn)品的確認(rèn)
對(duì)于化合物發(fā)明，說明書中應(yīng)當(dāng)說明該化合物的化學(xué)名稱
及結(jié)構(gòu)式（包括各種官能基團(tuán)、分子立體構(gòu)型等） 或者分子
式，對(duì)化學(xué)結(jié)構(gòu)的說明應(yīng)當(dāng)明確到使本領(lǐng)域的技術(shù)人員能確認(rèn)
該化合物的程度；并應(yīng)當(dāng)記載與發(fā)明要解決的技術(shù)問題相關(guān)的
化學(xué)、物理性能參數(shù)（例如各種定性或者定量數(shù)據(jù)和譜圖等），
使要求保護(hù)的化合物能被清楚地確認(rèn)。此外，對(duì)于高分子化合
物，除了應(yīng)當(dāng)對(duì)其重復(fù)單元的名稱、結(jié)構(gòu)式或者分子式按照對(duì)
上述化合物的相同要求進(jìn)行記載之外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其分子量及分
子量分布、重復(fù)單元排列狀態(tài)（如均聚、共聚、嵌段、接枝
等） 等要素作適當(dāng)?shù)恼f明；如果這些結(jié)構(gòu)要素未能完全確認(rèn)該
高分子化合物，則還應(yīng)當(dāng)記載其結(jié)晶度、密度、二次轉(zhuǎn)變點(diǎn)等
性能參數(shù)。
對(duì)于組合物發(fā)明，說明書中除了應(yīng)當(dāng)記載組合物的組分
外，還應(yīng)當(dāng)記載各組分的化學(xué)和／或物理狀態(tài)、各組分可選擇
的范圍、各組分的含量范圍及其對(duì)組合物性能的影響等。
對(duì)于僅用結(jié)構(gòu)和／或組成不能夠清楚描述的化學(xué)產(chǎn)品，說
明書中應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步使用適當(dāng)?shù)幕瘜W(xué)、物理參數(shù)和／或制備方法
對(duì)其進(jìn)行說明，使要求保護(hù)的化學(xué)產(chǎn)品能被清楚地確認(rèn)。
（２）化學(xué)產(chǎn)品的制備
對(duì)于化學(xué)產(chǎn)品發(fā)明，說明書中應(yīng)當(dāng)記載至少一種制備方
法，說明實(shí)施所述方法所用的原料物質(zhì)、工藝步驟和條件、專
用設(shè)備等，使本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤�。�?duì)于化合物發(fā)明，
通常需要有制備實(shí)施例。
（３）化學(xué)產(chǎn)品的用途和／或使用效果
對(duì)于化學(xué)產(chǎn)品發(fā)明，應(yīng)當(dāng)完整地公開該產(chǎn)品的用途和／或
使用效果，即使是結(jié)構(gòu)首創(chuàng)的化合物，也應(yīng)當(dāng)至少記載一種
用途。
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（２－�。保担梗� ２７７
如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)預(yù)測(cè)發(fā)明
能夠?qū)崿F(xiàn)所述用途和／或使用效果，則說明書中還應(yīng)當(dāng)記載對(duì)
于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，足以證明發(fā)明的技術(shù)方案可以實(shí)現(xiàn)所
述用途和／或達(dá)到預(yù)期效果的定性或者定量實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。
對(duì)于新的藥物化合物或者藥物組合物，應(yīng)當(dāng)記載其具體醫(yī)
藥用途或者藥理作用，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)記載其有效量及使用方法。
如果本領(lǐng)域技術(shù)人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)預(yù)測(cè)發(fā)明能夠?qū)崿F(xiàn)所述
醫(yī)藥用途、藥理作用，則應(yīng)當(dāng)記載對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，
足以證明發(fā)明的技術(shù)方案可以解決預(yù)期要解決的技術(shù)問題或者
達(dá)到預(yù)期的技術(shù)效果的實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)（包括動(dòng)物試驗(yàn)） 或者臨床
試驗(yàn)的定性或者定量數(shù)據(jù)。說明書對(duì)有效量和使用方法或者制
劑方法等應(yīng)當(dāng)記載至所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑?BR>程度。
對(duì)于表示發(fā)明效果的性能數(shù)據(jù)，如果現(xiàn)有技術(shù)中存在導(dǎo)致
不同結(jié)果的多種測(cè)定方法，則應(yīng)當(dāng)說明測(cè)定它的方法，若為特
殊方法，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)加以說明，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能實(shí)
施該方法。
３�保不瘜W(xué)方法發(fā)明的充分公開
（１）對(duì)于化學(xué)方法發(fā)明，無論是物質(zhì)的制備方法還是其他
方法，均應(yīng)當(dāng)記載方法所用的原料物質(zhì)、工藝步驟和工藝條
件，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)記載方法對(duì)目的物質(zhì)性能的影響，使所屬技
術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書中記載的方法去實(shí)施時(shí)能夠解決
該發(fā)明要解決的技術(shù)問題。
（２）對(duì)于方法所用的原料物質(zhì)，應(yīng)當(dāng)說明其成分、性能、
制備方法或者來源，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠得到。
３�保郴瘜W(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的充分公開
對(duì)于化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明，在說明書中應(yīng)當(dāng)記載所使用的化
學(xué)產(chǎn)品、使用方法及所取得的效果，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠
實(shí)施該用途發(fā)明。如果所使用的產(chǎn)品是新的化學(xué)產(chǎn)品，則說明
書對(duì)于該產(chǎn)品的記載應(yīng)當(dāng)滿足本章第３�保惫�(jié)的相關(guān)要求。如果
本領(lǐng)域的技術(shù)人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)預(yù)測(cè)該用途，則應(yīng)當(dāng)記載
對(duì)于本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，足以證明該物質(zhì)可以用于所述用
途并能解決所要解決的技術(shù)問題或者達(dá)到所述效果的實(shí)驗(yàn)
數(shù)據(jù)。
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２７８ （２－�。保叮埃�
３�保搓P(guān)于實(shí)施例
由于化學(xué)領(lǐng)域?qū)儆趯?shí)驗(yàn)性學(xué)科，多數(shù)發(fā)明需要經(jīng)過實(shí)驗(yàn)證
明，因此說明書中通常應(yīng)當(dāng)包括實(shí)施例，例如產(chǎn)品的制備和應(yīng)
用實(shí)施例。
（１）說明書中實(shí)施例的數(shù)目，取決于權(quán)利要求的技術(shù)特征
的概括程度，例如并列選擇要素的概括程度和數(shù)據(jù)的取值范
圍；在化學(xué)發(fā)明中，根據(jù)發(fā)明的性質(zhì)不同， 具體技術(shù)領(lǐng)域不
同，對(duì)實(shí)施例數(shù)目的要求也不完全相同。一般的原則是，應(yīng)當(dāng)
能足以理解發(fā)明如何實(shí)施，并足以判斷在權(quán)利要求所限定的范
圍內(nèi)都可以實(shí)施并取得所述的效果。
（２）判斷說明書是否充分公開，以原說明書和權(quán)利要求書
記載的內(nèi)容為準(zhǔn)，申請(qǐng)日之后補(bǔ)交的實(shí)施例和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不予
考慮。
４�被瘜W(xué)發(fā)明的權(quán)利要求
法２６�保� ４�保被�合物權(quán)利要求
化合物權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用化合物的名稱或者化合物的結(jié)構(gòu)式
或分子式來表征。化合物應(yīng)當(dāng)按通用的命名法來命名，不允許
用商品名或者代號(hào)；化合物的結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是明確的，不能用含糊
不清的措詞。
４�保步M合物權(quán)利要求
法２６�保� ４�保勃保遍_放式、封閉式及它們的使用要求
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條第二款的規(guī)定，發(fā)明的性
質(zhì)不適合將獨(dú)立權(quán)利要求分為前序和特征兩部分撰寫的，獨(dú)立
權(quán)利要求可以用其他方式撰寫。組合物權(quán)利要求一般屬于這種
情況。
組合物權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用組合物的組分或者組分和含量等組
成特征來表征。組合物權(quán)利要求分開放式和封閉式兩種表達(dá)方
式。開放式表示組合物中并不排除權(quán)利要求中未指出的組分；
封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的
組分。開放式和封閉式常用的措詞如下：
（１）開放式，例如“含有”、“包括”、“包含”、“基本含
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（２－�。保叮保� ２７９
有”、“本質(zhì)上含有”、“主要由…… 組成”、“主要組成為”、
“基本上由……組成”、“基本組成為” 等，這些都表示該組合
物中還可以含有權(quán)利要求中所未指出的某些組分，即使其在含
量上占較大的比例。
（２）封閉式，例如“由……組成”、“組成為”、“余量為”
等，這些都表示要求保護(hù)的組合物由所指出的組分組成，沒有
別的組分， 但可以帶有雜質(zhì)， 該雜質(zhì)只允許以通常的含量
存在。
使用開放式或者封閉式表達(dá)方式時(shí)，必須要得到說明書的
支持。例如，權(quán)利要求的組合物Ａ＋Ｂ＋Ｃ，如果說明書中實(shí)際
上沒有描述除此之外的組分，則不能使用開放式權(quán)利要求。
另外還應(yīng)當(dāng)指出的是，一項(xiàng)組合物獨(dú)立權(quán)利要求為Ａ＋Ｂ＋Ｃ，
假如其下面一項(xiàng)權(quán)利要求為Ａ＋Ｂ＋Ｃ＋Ｄ，則對(duì)于開放式的
Ａ＋Ｂ＋Ｃ權(quán)利要求而言，含Ｄ的這項(xiàng)為從屬權(quán)利要求；對(duì)于封
閉式的Ａ＋Ｂ＋Ｃ權(quán)利要求而言，含Ｄ的這項(xiàng)為獨(dú)立權(quán)利要求。
４�保勃保步M合物權(quán)利要求中組分和含量的限定
細(xì)則２０�保� （１）如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)只在于組分本身，其技術(shù)問
題的解決僅取決于組分的選擇，而組分的含量是本領(lǐng)域的技術(shù)
人員根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)或者通過簡(jiǎn)單實(shí)驗(yàn)就能夠確定的，則在獨(dú)立
權(quán)利要求中可以允許只限定組分；但如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)
既在組分上，又與含量有關(guān)，其技術(shù)問題的解決不僅取決于組
分的選擇，而且還取決于該組分特定含量的確定，則在獨(dú)立權(quán)
利要求中必須同時(shí)限定組分和含量，否則該權(quán)利要求就不完
整，缺少必要技術(shù)特征。
細(xì)則２０�保� （２）在某些領(lǐng)域中，例如在合金領(lǐng)域中，合金的必要成分
及其含量通常應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立權(quán)利要求中限定。
法２６�保� （３）在限定組分的含量時(shí)，不允許有含糊不清的用詞，例
如“大約”、“左右”、“近” 等等，如果出現(xiàn)這樣的詞，一般
應(yīng)當(dāng)刪去。組分含量可以用“０～Ｘ”、“＜Ｘ” 或者“Ｘ以下”
等表示，以“０～Ｘ” 表示的，為選擇組分，“＜Ｘ”、“Ｘ以下”
等的含義為包括Ｘ＝０。通常不允許以“＞Ｘ” 表示含量范圍。
法２６�保� （４）一個(gè)組合物中各組分含量百分?jǐn)?shù)之和應(yīng)當(dāng)?shù)扔冢保埃埃ィ?BR>幾個(gè)組分的含量范圍應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
某一組分的上限值＋其他組分的下限值≤１００
某一組分的下限值＋其他組分的上限值≥１００
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２８０ （２－　１６２）
法２６�保� （５）用文字或數(shù)值難以表示組合物各組分之間的特定關(guān)系
的，可以允許用特性關(guān)系或者用量關(guān)系式，或者用圖來定義權(quán)
利要求。圖的具體意義應(yīng)當(dāng)在說明書中加以說明。
法２６�保� （６）用文字定性表述來代替數(shù)字定量表示的方式，只要其
意思是清楚的，且在所屬技術(shù)領(lǐng)域是眾所周知的，就可以接
受，例如“含量為足以使某物料濕潤(rùn)”、“催化量的” 等等。
法２６�保� ４�保勃保辰M合物權(quán)利要求的其他限定
組合物權(quán)利要求一般有三種類型，即非限定型、性能限定
型以及用途限定型。例如：
（１） “一種水凝膠組合物，含有分子式（Ⅰ） 的聚乙烯醇、
皂化劑和水” （分子式（Ⅰ） 略）；
（２） “一種磁性合金，含有１０％ ～６０％ （重量） 的Ａ和
９０％ ～４０％ （重量） 的Ｂ”；
（３） “一種丁烯脫氫催化劑，含有Ｆｅ３Ｏ４ 和Ｋ２Ｏ……”。
以上（１） 為非限定型， （２） 為性能限定型， （３） 為用途
限定型。
當(dāng)該組合物具有兩種或者多種使用性能和應(yīng)用領(lǐng)域時(shí)，可
以允許用非限定型權(quán)利要求。例如，上述（１） 的水凝膠組合
物，在說明書中敘述了它具有可成型性、吸濕性、成膜性、粘
結(jié)性以及熱容量大等性能，因而可用于食品添加劑、上膠劑、
粘合劑、涂料、微生物培養(yǎng)介質(zhì)以及絕熱介質(zhì)等多種領(lǐng)域。
如果在說明書中僅公開了組合物的一種性能或者用途，則
應(yīng)寫成性能限定型或者用途限定型，例如（２）、（３）。在某些
領(lǐng)域中，例如合金，通常應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明合金所固有的性質(zhì)和／
或用途。大多數(shù)藥品權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)寫成用途限定型。
４�保硟H用結(jié)構(gòu)和／或組成特征不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品權(quán)利要求
對(duì)于僅用結(jié)構(gòu)和／或組成特征不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品權(quán)
利要求， 允許進(jìn)一步采用物理－化學(xué)參數(shù)和／或制備方法來
表征。
法２６�保� （１）允許用物理－化學(xué)參數(shù)來表征化學(xué)產(chǎn)品權(quán)利要求的情
況是：僅用化學(xué)名稱或者結(jié)構(gòu)式或者組成不能清楚表征的結(jié)構(gòu)
不明的化學(xué)產(chǎn)品。參數(shù)必須是清楚的。
（２）允許用制備方法來表征化學(xué)產(chǎn)品權(quán)利要求的情況是：
用制備方法之外的其他特征不能充分表征的化學(xué)產(chǎn)品。
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（２－�。保叮常� ２８１
４�保椿瘜W(xué)方法權(quán)利要求
化學(xué)領(lǐng)域中的方法發(fā)明，無論是制備物質(zhì)的方法還是其他
方法（如物質(zhì)的使用方法、加工方法、處理方法等），其權(quán)利
要求可以用涉及工藝、物質(zhì)以及設(shè)備的方法特征來進(jìn)行限定。
涉及工藝的方法特征包括工藝步驟（也可以是反應(yīng)步驟）
和工藝條件，例如溫度、壓力、時(shí)間、各工藝步驟中所需的催
化劑或者其他助劑等；
涉及物質(zhì)的方法特征包括該方法中所采用的原料和產(chǎn)品的
化學(xué)成分、化學(xué)結(jié)構(gòu)式、理化特性參數(shù)等；
涉及設(shè)備的方法特征包括該方法所專用的設(shè)備類型及其與
方法發(fā)明相關(guān)的特性或者功能等。
對(duì)于一項(xiàng)具體的方法權(quán)利要求來說，根據(jù)方法發(fā)明要求保
護(hù)的主題不同、所解決的技術(shù)問題不同以及發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改
進(jìn)不同，選用上述三種技術(shù)特征的重點(diǎn)可以各不相同。
４�保涤猛緳�(quán)利要求
４�保氮保庇猛緳�(quán)利要求的類型
化學(xué)產(chǎn)品的用途發(fā)明是基于發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品新的性能，并利用此
性能而作出的發(fā)明。無論是新產(chǎn)品還是已知產(chǎn)品，其性能是產(chǎn)
品本身所固有的，用途發(fā)明的本質(zhì)不在于產(chǎn)品本身，而在于產(chǎn)
品性能的應(yīng)用。因此，用途發(fā)明是一種方法發(fā)明，其權(quán)利要求
屬于方法類型。
如果利用一種產(chǎn)品Ａ而發(fā)明了一種產(chǎn)品Ｂ，那么自然應(yīng)當(dāng)
以產(chǎn)品Ｂ本身申請(qǐng)專利，其權(quán)利要求屬于產(chǎn)品類型，不作為用
途權(quán)利要求。
審查員應(yīng)當(dāng)注意從權(quán)利要求的撰寫措詞上區(qū)分用途權(quán)利要
求和產(chǎn)品權(quán)利要求。例如， “用化合物Ｘ作為殺蟲劑” 或者
“化合物Ｘ作為殺蟲劑的應(yīng)用” 是用途權(quán)利要求，屬于方法類
型，而“用化合物Ｘ制成的殺蟲劑” 或者“含化合物Ｘ的殺
蟲劑”，則不是用途權(quán)利要求，而是產(chǎn)品權(quán)利要求。
還應(yīng)當(dāng)明確的是，不應(yīng)當(dāng)把“化合物Ｘ作為殺蟲劑的應(yīng)
用” 理解為與“作殺蟲劑用的化合物Ｘ” 相等同。后者是限定
用途的產(chǎn)品權(quán)利要求，不是用途權(quán)利要求。
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２８２ （２－　１６４）
４�保氮保参镔|(zhì)的醫(yī)藥用途權(quán)利要求
物質(zhì)的醫(yī)藥用途如果以“用于治病”、“用于診斷病”、“作
為藥物的應(yīng)用” 等等這樣的權(quán)利要求申請(qǐng)專利，則屬于專利法
第二十五條第一款第（三） 項(xiàng)“疾病的診斷和治療方法”，因
此不能被授予專利權(quán)；但是由于藥品及其制備方法均可依法授
予專利權(quán)，因此物質(zhì)的醫(yī)藥用途發(fā)明以藥品權(quán)利要求或者例如
“在制藥中的應(yīng)用”、“在制備治療某病的藥物中的應(yīng)用” 等等
屬于制藥方法類型的用途權(quán)利要求申請(qǐng)專利，則不屬于專利法
第二十五條第一款第（三） 項(xiàng)規(guī)定的情形。
上述的屬于制藥方法類型的用途權(quán)利要求可撰寫成例如
“化合物Ｘ作為制備治療Ｙ病藥物的應(yīng)用” 或與此類似的形式。
５�被瘜W(xué)發(fā)明的新穎性
法２２�保� ５�保被�合物的新穎性
（１）專利申請(qǐng)要求保護(hù)一種化合物的，如果在一份對(duì)比文
件里已經(jīng)提到該化合物，即推定該化合物不具備新穎性，但申
請(qǐng)人能提供證據(jù)證明在申請(qǐng)日之前無法獲得該化合物的除外。
這里所謂“提到” 的含義是：明確定義或者說明了該化合物的
化學(xué)名稱、分子式（或結(jié)構(gòu)式）、理化參數(shù)或制備方法（包括
原料）。
例如，如果一份對(duì)比文件中所公開的化合物的名稱和分子
式（或結(jié)構(gòu)式） 難以辨認(rèn)或者不清楚，但該文件公開了與專利
申請(qǐng)要求保護(hù)的化合物相同的理化參數(shù)或者鑒定化合物用的其
他參數(shù)等，即推定該化合物不具備新穎性，但申請(qǐng)人能提供證
據(jù)證明在申請(qǐng)日之前無法獲得該化合物的除外。
如果一份對(duì)比文件中所公開的化合物的名稱、分子式（或
結(jié)構(gòu)式） 和理化參數(shù)不清楚，但該文件公開了與專利申請(qǐng)要求
保護(hù)的化合物相同的制備方法， 即推定該化合物不具備新
穎性。
（２）通式不能破壞該通式中一個(gè)具體化合物的新穎性。一
個(gè)具體化合物的公開使包括該具體化合物的通式權(quán)利要求喪失
新穎性，但不影響該通式所包括的除該具體化合物以外的其他
化合物的新穎性。一系列具體的化合物能破壞這系列中相應(yīng)的
化合物的新穎性。一個(gè)范圍的化合物（例如Ｃ１－４） 能破壞該范
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（２－�。保叮担� ２８３
圍內(nèi)兩端具體化合物（Ｃ１ 和Ｃ４） 的新穎性，但若Ｃ４ 化合物有
幾種異構(gòu)體， 則Ｃ１－４化合物不能破壞每個(gè)單獨(dú)異構(gòu)體的新
穎性。
（３）天然物質(zhì)的存在本身并不能破壞該發(fā)明物質(zhì)的新穎性，
只有對(duì)比文件中公開的與發(fā)明物質(zhì)的結(jié)構(gòu)和形態(tài)一致或者直接
等同的天然物質(zhì)，才能破壞該發(fā)明物質(zhì)的新穎性。
法２２�保� ５�保步M合物的新穎性
（１）僅涉及組分時(shí)的新穎性判斷
一份對(duì)比文件公開了由組分（Ａ＋Ｂ＋Ｃ） 組成的組合物
甲，如果
（ｉ）發(fā)明專利申請(qǐng)為組合物乙（組分：Ａ＋Ｂ），并且權(quán)利
要求采用封閉式撰寫形式，如“由Ａ＋Ｂ組成”，即使該發(fā)明與
組合物甲所解決的技術(shù)問題相同，該權(quán)利要求仍有新穎性。
（ｉｉ）上述發(fā)明組合物乙的權(quán)利要求采用開放式撰寫形式，
如“含有Ａ＋Ｂ”，且該發(fā)明與組合物甲所解決的技術(shù)問題相
同，則該權(quán)利要求無新穎性。
（ｉｉｉ）上述發(fā)明組合物乙的權(quán)利要求采取排除法撰寫形式，
即指明不含Ｃ，則該權(quán)利要求仍有新穎性。
（２）涉及組分含量時(shí)的新穎性判斷
涉及組分含量時(shí)的新穎性判斷適用本部分第三章第３�保勃保�
節(jié)的規(guī)定。
法２２�保� ５�保秤梦锢砘瘜W(xué)參數(shù)或者用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品的新穎性
（１）對(duì)于用物理化學(xué)參數(shù)表征的化學(xué)產(chǎn)品權(quán)利要求，如果
無法依據(jù)所記載的參數(shù)對(duì)由該參數(shù)表征的產(chǎn)品與對(duì)比文件公開
的產(chǎn)品進(jìn)行比較，從而不能確定采用該參數(shù)表征的產(chǎn)品與對(duì)比
文件產(chǎn)品的區(qū)別，則推定用該參數(shù)表征的產(chǎn)品權(quán)利要求不具備
專利法第二十二條第二款所述的新穎性。
（２）對(duì)于用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品權(quán)利要求，其新穎性
審查應(yīng)針對(duì)該產(chǎn)品本身進(jìn)行，而不是僅僅比較其中的制備方法
是否與對(duì)比文件公開的方法相同。制備方法不同并不一定導(dǎo)致
產(chǎn)品本身不同。
如果申請(qǐng)沒有公開可與對(duì)比文件公開的產(chǎn)品進(jìn)行比較的參
數(shù)以證明該產(chǎn)品的不同之處，而僅僅是制備方法不同，也沒有
表明由于制備方法上的區(qū)別為產(chǎn)品帶來任何功能、性質(zhì)上的改
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２８４ （２－�。保叮叮�
變，則推定該方法表征的產(chǎn)品權(quán)利要求不具備專利法第二十二
條第二款所述的新穎性。
法２２�保� ５�保椿瘜W(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的新穎性
一種新產(chǎn)品的用途發(fā)明由于該產(chǎn)品是新的而自然具有新
穎性。
一種已知產(chǎn)品不能因?yàn)樘岢隽四骋恍碌膽?yīng)用而被認(rèn)為是一
種新的產(chǎn)品。例如，產(chǎn)品Ｘ作為洗滌劑是已知的，那么一種用
作增塑劑的產(chǎn)品Ｘ不具有新穎性。但是，如果一項(xiàng)已知產(chǎn)品的
新用途本身是一項(xiàng)發(fā)明，則已知產(chǎn)品不能破壞該新用途的新穎
性。這樣的用途發(fā)明屬于使用方法發(fā)明，因?yàn)榘l(fā)明的實(shí)質(zhì)不在
于產(chǎn)品本身，而在于如何去使用它。例如，上述原先作為洗滌
劑的產(chǎn)品Ｘ，后來有人研究發(fā)現(xiàn)將它配以某種添加劑后能作為
增塑劑用。那么如何配制、選擇什么添加劑、配比多少等就是
使用方法的技術(shù)特征。這時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)評(píng)價(jià)該使用方法本身
是否具備新穎性，而不能憑產(chǎn)品Ｘ是已知的認(rèn)定該使用方法不
具備新穎性。
對(duì)于涉及化學(xué)產(chǎn)品的醫(yī)藥用途發(fā)明，其新穎性審查應(yīng)考慮
以下方面：
（１）新用途與原已知用途是否實(shí)質(zhì)上不同。僅僅表述形式
不同而實(shí)質(zhì)上屬于相同用途的發(fā)明不具備新穎性。
（２）新用途是否被原已知用途的作用機(jī)理、藥理作用所直
接揭示。與原作用機(jī)理或者藥理作用直接等同的用途不具有新
穎性。
（３）新用途是否屬于原已知用途的上位概念。已知下位用
途可以破壞上位用途的新穎性。
（４）給藥對(duì)象、給藥方式、途徑、用量及時(shí)間間隔等與使
用有關(guān)的特征是否對(duì)制藥過程具有限定作用。僅僅體現(xiàn)在用藥
過程中的區(qū)別特征不能使該用途具有新穎性。
法２２�保� ６�被瘜W(xué)發(fā)明的創(chuàng)造性
６�保被�合物的創(chuàng)造性
（１）結(jié)構(gòu)上與已知化合物不接近的、有新穎性的化合物，
并有一定用途或者效果，審查員可以認(rèn)為它有創(chuàng)造性而不必要
求其具有預(yù)料不到的用途或者效果。
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（２－　１６７） ２８５
（２）結(jié)構(gòu)上與已知化合物接近的化合物，必須要有預(yù)料不
到的用途或者效果。此預(yù)料不到的用途或者效果可以是與該已
知化合物的已知用途不同的用途；或者是對(duì)已知化合物的某一
已知效果有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)或提高；或者是在公知常識(shí)中沒有明
確的或不能由常識(shí)推論得到的用途或效果。
（３）兩種化合物結(jié)構(gòu)上是否接近，與所在的領(lǐng)域有關(guān)，審
查員應(yīng)當(dāng)對(duì)不同的領(lǐng)域采用不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。以下僅舉幾個(gè)
例子。
【例１】
現(xiàn)有技術(shù)：
申請(qǐng)：
結(jié)構(gòu)接近的化合物，它們必須有相同的基本核心部分或者
基本的環(huán)。以上的（Ⅰｂ） 與（Ⅰａ） 結(jié)構(gòu)不接近，在創(chuàng)造性判
斷時(shí)，不必要求舉證（Ⅰ ｂ） 比（Ⅰ ａ） 有預(yù)料不到的用途或
效果。
【例２】
現(xiàn)有技術(shù)：Ｈ２Ｎ－Ｃ６Ｈ４ －ＳＯ２ＮＨＲ１ （Ⅱａ）
申請(qǐng)：Ｈ２Ｎ－Ｃ６Ｈ４ －ＳＯ２ －ＮＨＣＯＮＨＲ１ （Ⅱｂ）
（Ⅱａ） 磺胺是抗菌素，（Ⅱｂ） 磺酰脲是抗糖尿藥，結(jié)構(gòu)接
近，但藥理作用不同，有預(yù)料不到的用途或效果，有創(chuàng)造性。
【例３】
現(xiàn)有技術(shù)：Ｈ２Ｎ－Ｃ６Ｈ４ －ＳＯ２ＮＨＣＯＮＨＲ１ （Ⅲａ）
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２８６ （２－�。保叮福�
申請(qǐng)：Ｈ３Ｃ－Ｃ６Ｈ４ －ＳＯ２ＮＨＣＯＮＨＲ１ （Ⅲｂ）
（Ⅲａ） 氨基－磺酰脲與（Ⅲｂ） 甲基－磺酰脲結(jié)構(gòu)接近，
只有ＮＨ２ 與ＣＨ３ 之區(qū)別， 無預(yù)料不到的用途或效果， 無創(chuàng)
造性。
（４）應(yīng)當(dāng)注意，不要簡(jiǎn)單地僅以結(jié)構(gòu)接近為由否定一種化
合物的創(chuàng)造性，還需要進(jìn)一步說明它的用途或效果是可以預(yù)計(jì)
的，或者說明本領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上通過合乎
邏輯的分析、推理或者有限的試驗(yàn)就能制造或使用此化合物。
（５）若一項(xiàng)技術(shù)方案的效果是已知的必然趨勢(shì)所導(dǎo)致的，
則該技術(shù)方案沒有創(chuàng)造性。例如，現(xiàn)有技術(shù)的一種殺蟲劑ＡＲ，
其中Ｒ為Ｃ１－３的烷基，并且已經(jīng)指出殺蟲效果隨著烷基Ｃ
原子數(shù)的增加而提高。如果某一申請(qǐng)的殺蟲劑是Ａ－Ｃ４Ｈ９，殺
蟲效果比現(xiàn)有技術(shù)的殺蟲效果有明顯提高。由于現(xiàn)有技術(shù)中指
出了提高殺蟲效果的必然趨勢(shì)，因此該申請(qǐng)不具備創(chuàng)造性。
法２２�保� ６�保不瘜W(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性
（１）新產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性
對(duì)于新的化學(xué)產(chǎn)品，如果該用途不能從結(jié)構(gòu)或者組成相似
的已知產(chǎn)品預(yù)見到，可認(rèn)為這種新產(chǎn)品的用途發(fā)明有創(chuàng)造性。
（２）已知產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性
對(duì)于已知產(chǎn)品的用途發(fā)明，如果該新用途不能從產(chǎn)品本身
的結(jié)構(gòu)、組成、分子量、已知的物理化學(xué)性質(zhì)以及該產(chǎn)品的現(xiàn)
有用途顯而易見地得出或者預(yù)見到，而是利用了產(chǎn)品新發(fā)現(xiàn)的
性質(zhì)，并且產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，可認(rèn)為這種已知產(chǎn)品
的用途發(fā)明有創(chuàng)造性。
法２２�保� ７�被瘜W(xué)發(fā)明的實(shí)用性
７�保辈穗群团胝{(diào)方法
不適于在產(chǎn)業(yè)上制造和不能重復(fù)實(shí)施的菜肴，不具備實(shí)用
性，不能被授予專利權(quán)；依賴于廚師的技術(shù)、創(chuàng)作等不確定因
素導(dǎo)致不能重復(fù)實(shí)施的烹調(diào)方法不適于在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用，也不具
備實(shí)用性，不能被授予專利權(quán)。
７�保册t(yī)生處方
醫(yī)生處方，指醫(yī)生根據(jù)具體病人的病情所開的藥方。醫(yī)生
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（２－�。保叮梗� ２８７
處方和醫(yī)生對(duì)處方的調(diào)劑以及僅僅根據(jù)醫(yī)生處方配藥的過程，
均沒有工業(yè)實(shí)用性，不能被授予專利權(quán)。
法３１�保�
細(xì)則３４
８�被瘜W(xué)發(fā)明的單一性
８�保瘪R庫(kù)什權(quán)利要求的單一性
８�保豹保被�本原則
如果一項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)谝粋�(gè)權(quán)利要求中限定多個(gè)并列的可選擇要
素，則構(gòu)成“馬庫(kù)什” 權(quán)利要求。馬庫(kù)什權(quán)利要求同樣應(yīng)當(dāng)符
合專利法第三十一條第一款及專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條關(guān)于
單一性的規(guī)定。如果一項(xiàng)馬庫(kù)什權(quán)利要求中的可選擇要素具有
相類似的性質(zhì)，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為這些可選擇要素在技術(shù)上相互關(guān)
聯(lián)，具有相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，該權(quán)利要求可被認(rèn)為符
合單一性的要求。這種可選擇要素稱為馬庫(kù)什要素。
當(dāng)馬庫(kù)什要素是化合物時(shí)，如果滿足下列標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為
它們具有類似的性質(zhì)，該馬庫(kù)什權(quán)利要求具有單一性：
（１）所有可選擇化合物具有共同的性能或作用；和
（２）所有可選擇化合物具有共同的結(jié)構(gòu)，該共同結(jié)構(gòu)能夠
構(gòu)成它與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征，并對(duì)通式化合物的共同性能或
作用是必不可少的；或者在不能有共同結(jié)構(gòu)的情況下，所有的
可選擇要素應(yīng)屬于該發(fā)明所屬領(lǐng)域中公認(rèn)的同一化合物類別。
“公認(rèn)的同一化合物類別” 是指根據(jù)本領(lǐng)域的知識(shí)可以預(yù)
期到該類的成員對(duì)于要求保護(hù)的發(fā)明來說其表現(xiàn)是相同的一類
化合物。也就是說，每個(gè)成員都可以互相替代，而且可以預(yù)期
所要達(dá)到的效果是相同的。
８�保豹保才e　例
【例１】
權(quán)利要求１：通式為
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２８８ （２－�。保罚埃�
的化合物，式中Ｒ１ 為吡啶基；Ｒ２ －Ｒ４ 是甲基、甲苯基或苯基，
……該化合物是用作進(jìn)一步提高血液吸氧能力的藥物。
說明：通式中吲哚部分構(gòu)成所有馬庫(kù)什化合物的共有部
分，但是由于現(xiàn)有技術(shù)中存在以所述吲哚部分為共同結(jié)構(gòu)且具
有增強(qiáng)血液吸氧能力的化合物，因此吲哚部分不能夠構(gòu)成權(quán)利
要求１通式化合物與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征，所以無法根據(jù)
吲哚部分判斷權(quán)利要求１的單一性。
權(quán)利要求１通式化合物將吲哚上的Ｒ１ 基團(tuán)改變?yōu)椋常�吡�?BR>基，其作用是進(jìn)一步提高血液吸氧能力，因此，可以將３－吡
啶基吲哚部分看作是對(duì)通式化合物的作用不可缺少的，是區(qū)
別于現(xiàn)有技術(shù)的共同結(jié)構(gòu)， 所以該馬庫(kù)什權(quán)利要求具有單
一性。
【例２】
權(quán)利要求１：通式為
的化合物，式中１００≥ｎ≥５０，Ｘ為
說明：說明書中指出，所述化合物是由已知的聚亞己基對(duì)
苯二甲酸酯的端基經(jīng)酯化制得的。當(dāng)酯化成（Ⅰ） 時(shí)，具有抗
熱降解性能；但當(dāng)酯化成（Ⅱ） 時(shí)，因?yàn)橛小埃茫龋?＝ＣＨ－” 存
在而不具有抗熱降解性能。因此，它們沒有共同的性能，所以
該馬庫(kù)什權(quán)利要求不具有單一性。
【例３】
權(quán)利要求１：一種殺線蟲組合物，含有作為活性成分的以
下通式化合物：
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（２－�。保罚保� ２８９
式中ｍ、ｎ＝１、２或３；Ｘ＝Ｏ、Ｓ；Ｒ３ ＝Ｈ、Ｃ１ －Ｃ８ 烷基；
Ｒ１ 和Ｒ２ ＝Ｈ、鹵素、Ｃ１ －Ｃ３ 烷基；Ｙ＝Ｈ、鹵素、胺基；……
說明：該通式的所有化合物，雖具有共同的殺線蟲作用，
但是，它們分別為五元、六元或七元環(huán)化合物，并且是不同類
別的雜環(huán)化合物，因此它們沒有共同的結(jié)構(gòu)；同時(shí)根據(jù)本領(lǐng)域
的現(xiàn)有技術(shù)不能夠預(yù)期到這些化合物對(duì)于發(fā)明來說具有相同的
表現(xiàn)，可以相互代替并且得到相同的效果。所以該馬庫(kù)什權(quán)利
要求不具有單一性。
【例４】
權(quán)利要求１：一種除草組合物，包括有效量的Ａ和Ｂ兩種
化合物的混合物和稀釋劑或惰性載體，Ａ是２，４－二氯苯氧基
醋酸；Ｂ選自如下化合物：硫酸銅，氯化鈉，氨基磺酸銨，三
氯醋酸鈉，二氯丙酸，３－氨基－２，５－二氯苯甲酸，聯(lián)苯甲酰
胺，碘苯腈，２－ （１－甲基－正丙基） ４，６－二硝基苯酚，二
硝基苯胺和三嗪。
說明：在此情況下，由于馬庫(kù)什要素Ｂ沒有共同的結(jié)構(gòu)而
且不能根據(jù)本領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)預(yù)期這些馬庫(kù)什要素Ｂ的各類化
合物在作除草成分時(shí)可以相互替代并且得到相同結(jié)果，因而在
該發(fā)明的相關(guān)技術(shù)中也不能被認(rèn)為是屬于同一類化合物，而是
屬于如下不同類的化合物： （ａ） 無機(jī)鹽：硫酸銅，氯化鈉，氨
基磺酸銨； （ｂ） 有機(jī)鹽或酸：三氯醋酸鈉，二氯丙酸，３－氨
基－２，５－二氯苯甲酸；（ｃ） 酰胺：聯(lián)苯甲酰胺； （ｄ） 腈：碘
苯腈； （ｅ） 苯酚：２－ （１－甲基－正丙基） ４，６－二硝基苯
酚；（ｆ） 胺：二硝基苯胺； （ｇ） 雜環(huán)：三嗪，所以權(quán)利要求１
所要求保護(hù)的發(fā)明不具有單一性。
【例５】
權(quán)利要求１：烴類氣相氧化催化劑，含有Ｘ或Ｘ＋Ａ。
說明：說明書中，Ｘ使ＲＣＨ３ 氧化成ＲＣＨ２ＯＨ，Ｘ＋Ａ使
ＲＣＨ３ 氧化成ＲＣＯＯＨ。這兩種催化劑具有共同的作用，都是用
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２９０ （２－　１７２）
于ＲＣＨ３ 的氧化，雖然Ｘ＋Ａ使ＲＣＨ３ 氧化得更完全，但作用是
相同的，并且這兩種催化劑都具有區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)并對(duì)該共同
作用是必不可少的共同成分Ｘ，所以權(quán)利要求１具有單一性。
８�保仓虚g體與最終產(chǎn)物的單一性
涉及中間體的申請(qǐng)的單一性同樣需要符合專利法第三十一
條第一款和專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條的規(guī)定。
８�保勃保被�本原則
（１）中間體與最終產(chǎn)物之間同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件，則有
單一性：
（ｉ）中間體與最終產(chǎn)物有相同的基本結(jié)構(gòu)單元，或者它們
的化學(xué)結(jié)構(gòu)在技術(shù)上密切相關(guān)，中間體的基本結(jié)構(gòu)單元進(jìn)入最
終產(chǎn)物；
（ｉｉ）最終產(chǎn)物是直接由中間體制備的，或者直接從中間體
分離出來的。
（２）由不同中間體制備同一最終產(chǎn)物的幾種方法，如果這
些不同的中間體具有相同的基本結(jié)構(gòu)單元，允許在同一件申請(qǐng)
中要求保護(hù)。
（３）用于同一最終產(chǎn)物的不同結(jié)構(gòu)部分的不同中間體，不
能在同一件申請(qǐng)中要求保護(hù)。
８�保勃保才e　例
【例１】
權(quán)利要求１：
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（２－�。保罚常� ２９１
權(quán)利要求２：
說明：以上中間體與最終產(chǎn)物的化學(xué)結(jié)構(gòu)在技術(shù)上密切相
關(guān)，中間體的基本結(jié)構(gòu)單元進(jìn)入最終產(chǎn)物，并可從該中間體直
接制備最終產(chǎn)物。因此，權(quán)利要求１和２有單一性。
【例２】
權(quán)利要求１：一種無定型聚異戊二烯（中間體）
權(quán)利要求２：一種結(jié)晶聚異戊二烯（最終產(chǎn)物）
說明：在此例中，無定型聚異戊二烯經(jīng)過拉伸后直接得到
結(jié)晶型的聚異戊二烯，它們的化學(xué)結(jié)構(gòu)相同，該兩項(xiàng)權(quán)利要求
有單一性。
９�鄙�物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)的審查
在本節(jié)中，術(shù)語(yǔ)“生物材料” 是指任何帶有遺傳信息并能
夠自我復(fù)制或者能夠在生物系統(tǒng)中被復(fù)制的材料，如基因、質(zhì)
粒、微生物、動(dòng)物和植物等。
術(shù)語(yǔ)“動(dòng)物”、“植物” 的定義適用本部分第一章第４�保垂�(jié)
的規(guī)定。其中所述的動(dòng)物和植物可以是動(dòng)物和植物的各級(jí)分類
單位，如界、門、綱、目、科、屬和種等。
９�保睂�(duì)要求保護(hù)的客體的審查
９�保豹保币罁�(jù)專利法第五條對(duì)要求保護(hù)的客體的審查
在本部分第一章第３�保豹保补�(jié)中例舉了一些屬于專利法第五
條第一款規(guī)定的不能被授予專利權(quán)的生物技術(shù)發(fā)明類型。此
外，下列情況也屬于專利法第五條規(guī)定的不能被授予專利權(quán)的
發(fā)明。
關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第十章
２９２ （２－�。保罚矗�
９�保豹保豹保比祟惻咛ジ杉�(xì)胞
人類胚胎干細(xì)胞及其制備方法，均屬于專利法第五條第一
款規(guī)定的不能被授予專利權(quán)的發(fā)明。
９�保豹保豹保蔡幱诟餍纬珊桶l(fā)育階段的人體
處于各個(gè)形成和發(fā)育階段的人體，包括人的生殖細(xì)胞、受
精卵、胚胎及個(gè)體，均屬于專利法第五條第一款規(guī)定的不能被
授予專利權(quán)的發(fā)明。
９�保豹保豹保尺`法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造
違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依
賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬于專利法第五條第二款規(guī)定
的不能被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，其審查適用本部分第一章第
３�保补�(jié)的規(guī)定。
９�保豹保哺鶕�(jù)專利法第二十五條對(duì)要求保護(hù)的客體的審查
９�保豹保勃保蔽⑸�物
微生物包括：細(xì)菌、放線菌、真菌、病毒、原生動(dòng)物、藻
類等。由于微生物既不屬于動(dòng)物，也不屬于植物的范疇，因而
微生物不屬于專利法第二十五條第一款第（四） 項(xiàng)所列的
情況。
法２５�保保ǎ保� 但是未經(jīng)人類的任何技術(shù)處理而存在于自然界的微生物由
于屬于科學(xué)發(fā)現(xiàn)，所以不能被授予專利權(quán)。只有當(dāng)微生物經(jīng)過
分離成為純培養(yǎng)物，并且具有特定的工業(yè)用途時(shí)，微生物本身
才屬于可給予專利保護(hù)的客體。
９�保豹保勃保不�因或ＤＮＡ片段
無論是基因或是ＤＮＡ片段，其實(shí)質(zhì)是一種化學(xué)物質(zhì)。這里
所述的基因或ＤＮＡ片段包括從微生物、植物、動(dòng)物或人體分離
獲得的，以及通過其他手段制備得到的。
正如本章第２�保惫�(jié)所述，人們從自然界找到以天然形態(tài)存
在的基因或ＤＮＡ片段，僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，屬于專利法第二十五
條第一款第（一） 項(xiàng)規(guī)定的“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”，不能被授予專利權(quán)。
但是，如果是首次從自然界分離或提取出來的基因或ＤＮＡ片
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（２－�。保罚担� ２９３
段，其堿基序列是現(xiàn)有技術(shù)中不曾記載的，并能被確切地表
征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)值，則該基因或ＤＮＡ片段本身及其得
到方法均屬于可給予專利保護(hù)的客體。
９�保豹保勃保硠�(dòng)物和植物個(gè)體及其組成部分
動(dòng)物的胚胎干細(xì)胞、動(dòng)物個(gè)體及其各個(gè)形成和發(fā)育階段例
如生殖細(xì)胞、受精卵、胚胎等，屬于本部分第一章第４�保垂�(jié)所
述的“動(dòng)物品種” 的范疇，根據(jù)專利法第二十五條第一款第
（四） 項(xiàng)規(guī)定，不能被授予專利權(quán)。
動(dòng)物的體細(xì)胞以及動(dòng)物組織和器官（除胚胎以外） 不符合
本部分第一章第４�保垂�(jié)所述的“動(dòng)物” 的定義，因此不屬于專
利法第二十五條第一款第（四） 項(xiàng)規(guī)定的范疇。
可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無機(jī)鹽等無機(jī)物合
成碳水化合物、蛋白質(zhì)來維系生存的植物的單個(gè)植株及其繁殖
材料（如種子等），屬于本部分第一章第４�保垂�(jié)所述的“植物
品種” 的范疇，根據(jù)專利法第二十五條第一款第（四） 項(xiàng)規(guī)
定，不能被授予專利權(quán)。
植物的細(xì)胞、組織和器官如果不具有上述特性，則其不能
被認(rèn)為是“植物品種”，因此不屬于專利法第二十五條第一款
第（四） 項(xiàng)規(guī)定的范疇。
９�保豹保勃保崔D(zhuǎn)基因動(dòng)物和植物
轉(zhuǎn)基因動(dòng)物或植物是通過基因工程的重組ＤＮＡ技術(shù)等生物
學(xué)方法得到的動(dòng)物或植物。其本身仍然屬于本部分第一章第
４�保垂�(jié)定義的“動(dòng)物品種” 或“植物品種” 的范疇，根據(jù)專利
法第二十五條第一款第（四） 項(xiàng)規(guī)定，不能被授予專利權(quán)。
法２６�保� ９�保舱f明書的充分公開
９�保勃保鄙�物材料的保藏
（１）專利法第二十六條第三款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或
者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人
員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。
通常情況下，說明書應(yīng)當(dāng)通過文字記載充分公開申請(qǐng)專利
保護(hù)的發(fā)明。在生物技術(shù)這一特定的領(lǐng)域中，有時(shí)由于文字記
載很難描述生物材料的具體特征，即使有了這些描述也得不到
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２９４ （２－�。保罚叮�
生物材料本身，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員仍然不能實(shí)施發(fā)明。
在這種情況下，為了滿足專利法第二十六條第三款的要求，應(yīng)
按規(guī)定將所涉及的生物材料到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位
進(jìn)行保藏。
如果申請(qǐng)涉及的完成發(fā)明必須使用的生物材料是公眾不能
得到的，而申請(qǐng)人卻沒有按專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)定
進(jìn)行保藏，或者雖然按規(guī)定進(jìn)行了保藏，但是未在申請(qǐng)日或者
最遲自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活
證明的，審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)不符合專利法第二十六條第三款的
規(guī)定駁回該申請(qǐng)。
細(xì)則２４（３） 對(duì)于涉及公眾不能得到的生物材料的專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)
求書和說明書中均寫明生物材料的分類命名、拉丁文學(xué)名、保
藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號(hào)。
在說明書中第一次提及該生物材料時(shí)，除描述該生物材料的分
類命名、拉丁文學(xué)名以外，還應(yīng)當(dāng)寫明其保藏日期、保藏該生
物材料樣品的保藏單位全稱及簡(jiǎn)稱和保藏編號(hào)；此外，還應(yīng)當(dāng)
將該生物材料的保藏日期、保藏單位全稱及簡(jiǎn)稱和保藏編號(hào)作
為說明書的一個(gè)部分集中寫在相當(dāng)于附圖說明的位置。如果申
請(qǐng)人按時(shí)提交了符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條規(guī)定的請(qǐng)求
書、保藏證明和存活證明，但未在說明書中寫明與保藏有關(guān)的
信息，允許申請(qǐng)人在實(shí)質(zhì)審查階段根據(jù)請(qǐng)求書的內(nèi)容將相關(guān)信
息補(bǔ)充到說明書中。
（２）專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條中所說的“公眾不能得到
的生物材料” 包括：個(gè)人或單位擁有的、由非專利程序的保藏
機(jī)構(gòu)保藏并對(duì)公眾不公開發(fā)放的生物材料；或者雖然在說明書
中描述了制備該生物材料的方法，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員不能重
復(fù)該方法而獲得所述的生物材料，例如通過不能再現(xiàn)的篩選、
突變等手段新創(chuàng)制的微生物菌種。這樣的生物材料均要求按照
規(guī)定進(jìn)行保藏。
以下情況被認(rèn)為是公眾可以得到、而不要求進(jìn)行保藏：
（ｉ）公眾能從國(guó)內(nèi)外商業(yè)渠道買到的生物材料，應(yīng)當(dāng)在說
明書中注明購(gòu)買的渠道，必要時(shí)，應(yīng)提供申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)
的，指優(yōu)先權(quán)日） 前公眾可以購(gòu)買得到該生物材料的證據(jù)；
（ｉｉ）在各國(guó)專利局或國(guó)際專利組織承認(rèn)的用于專利程序的
保藏機(jī)構(gòu)保藏的，并且在向我國(guó)提交的專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日（有
優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 前已在專利公報(bào)中公布或已授權(quán)的生
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（２－�。保罚罚� ２９５
物材料；
（ｉｉｉ）專利申請(qǐng)中必須使用的生物材料在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)
的，指優(yōu)先權(quán)日） 前已在非專利文獻(xiàn)中公開的，應(yīng)當(dāng)在說明書
中注明了文獻(xiàn)的出處，說明了公眾獲得該生物材料的途徑，并
由專利申請(qǐng)人提供了保證從申請(qǐng)日起二十年內(nèi)向公眾發(fā)放生物
材料的證明。
（３）在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的機(jī)構(gòu)內(nèi)保藏的生物材料，應(yīng)
當(dāng)由該單位確認(rèn)生物材料的生存狀況，如果確認(rèn)生物材料已經(jīng)
死亡、污染、失活或變異的，申請(qǐng)人必須將與原來保藏的樣品
相同的生物材料和原始樣品同時(shí)保藏，并將此事呈報(bào)專利局，
即可認(rèn)為后來的保藏是原來保藏的繼續(xù)。
（４）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位是指布達(dá)佩斯條約承
認(rèn)的生物材料樣品國(guó)際保藏單位，其中包括位于我國(guó)北京的中
國(guó)微生物菌種保藏管理委員會(huì)普通微生物中心（ＣＧＭＣＣ） 和位
于武漢的中國(guó)典型培養(yǎng)物保藏中心（ＣＣＴＣＣ）。
９�保勃保采婕斑z傳工程的發(fā)明
術(shù)語(yǔ)“遺傳工程” 指基因重組、細(xì)胞融合等人工操作基因
的技術(shù)。涉及遺傳工程的發(fā)明包括基因（或ＤＮＡ片段）、載
體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細(xì)胞、單克隆抗
體等的發(fā)明。
９�保勃保勃保碑a(chǎn)品發(fā)明
對(duì)于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白
質(zhì)、融合細(xì)胞、單克隆抗體本身的發(fā)明，說明書應(yīng)當(dāng)包括下列
內(nèi)容：產(chǎn)品的確認(rèn)，產(chǎn)品的制備，產(chǎn)品的用途和／或效果。
（１）產(chǎn)品的確認(rèn)
對(duì)于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白
質(zhì)、融合細(xì)胞、單克隆抗體等的發(fā)明，說明書應(yīng)明確記載其結(jié)
構(gòu)，如基因的堿基序列，多肽或蛋白質(zhì)的氨基酸序列等。在無
法清楚描述其結(jié)構(gòu)的情況下，應(yīng)當(dāng)描述其相應(yīng)的物理－化學(xué)參
數(shù)，生物學(xué)特性和／或制備方法等。
（２）產(chǎn)品的制備
說明書中應(yīng)描述制造該產(chǎn)品的方式，除非本領(lǐng)域的技術(shù)人
員根據(jù)原始說明書、權(quán)利要求書和附圖的記載和現(xiàn)有技術(shù)無需
該描述就可制備該產(chǎn)品。
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２９６ （２－�。保罚福�
對(duì)于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白
質(zhì)、融合細(xì)胞、單克隆抗體等的發(fā)明，如果說明書中描述的制
備所述產(chǎn)物的方法，是本領(lǐng)域技術(shù)人員不能重復(fù)實(shí)施的方法，
則獲得的導(dǎo)入了基因、載體、重組載體的轉(zhuǎn)化體（包括產(chǎn)生多
肽或蛋白質(zhì)的轉(zhuǎn)化體） 或融合細(xì)胞等應(yīng)當(dāng)按照專利法實(shí)施細(xì)則
第二十四條的規(guī)定進(jìn)行生物材料的保藏，具體保藏事項(xiàng)適用本
章第９�保勃保惫�(jié)的規(guī)定。
對(duì)于制備基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白
質(zhì)、融合細(xì)胞、單克隆抗體等的方法，如果其實(shí)施過程中使用
了在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 前公眾不能獲得的生
物材料，則應(yīng)當(dāng)按照專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)定將所述
的生物材料進(jìn)行保藏，具體保藏事項(xiàng)適用本章第９�保勃保惫�(jié)的
規(guī)定。
具體可采用下列方式進(jìn)行描述：
（ｉ）基因、載體或者重組載體
對(duì)于產(chǎn)生基因、載體或重組載體的方法，應(yīng)當(dāng)描述其各自
的起源或來源，獲得所述基因、載體或重組載體的方法，所用
的酶、處理?xiàng)l件、收集和純化它的步驟、鑒定方法等。
（ｉｉ）轉(zhuǎn)化體
對(duì)于制備轉(zhuǎn)化體的方法，應(yīng)當(dāng)描述導(dǎo)入的基因或重組載
體、宿主（微生物、植物或動(dòng)物）、將基因或重組載體導(dǎo)入宿
主的方法、選擇性收集轉(zhuǎn)化體的方法或鑒定方法等。
（ｉｉｉ）多肽或者蛋白質(zhì)
對(duì)于以基因重組技術(shù)制備多肽或蛋白質(zhì)的方法，應(yīng)當(dāng)描述
獲得編碼多肽或蛋白質(zhì)的基因的方法、獲得表達(dá)載體的方法、
獲得宿主的方法、將基因?qū)�入宿主的方法、選擇性收集轉(zhuǎn)化體
的方法、從導(dǎo)入基因的轉(zhuǎn)化體收集和純化多肽或蛋白質(zhì)的步驟
或鑒定所獲得的多肽或蛋白質(zhì)的方法等。
（ｉｖ）融合細(xì)胞
對(duì)于制備融合細(xì)胞（例如雜交瘤等） 的方法，應(yīng)當(dāng)描述親
本細(xì)胞的來源、對(duì)親本細(xì)胞的預(yù)處理、融合條件、選擇性收集
融合細(xì)胞的方法或其鑒定方法等。
（ｖ）單克隆抗體
對(duì)于制備單克隆抗體的方法，應(yīng)當(dāng)描述獲得或制備免疫原
的方法、免疫方法、選擇性獲得產(chǎn)生抗體的細(xì)胞的方法或鑒定
單克隆抗體的方法等。
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（２－�。保罚梗� ２９７
當(dāng)發(fā)明涉及滿足特定條件（例如用特定的結(jié)合常數(shù)來說明
其與抗原Ａ的親和性） 的單克隆抗體時(shí)，即使按照上文“（ｉｖ）
融合細(xì)胞” 部分所述記載了制備產(chǎn)生滿足所述特定條件的單克
隆抗體的雜交瘤的方法，但是由于實(shí)施該方法獲得某一特定結(jié)
果是隨機(jī)的，不能重復(fù)再現(xiàn)，因此所述雜交瘤應(yīng)當(dāng)按照專利法
實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)定進(jìn)行保藏，但申請(qǐng)人能夠提供足夠
的證據(jù)證明本領(lǐng)域技術(shù)人員可根據(jù)說明書的記載重復(fù)制備該雜
交瘤的除外。
（３）產(chǎn)品的用途和／或效果
對(duì)于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白
質(zhì)、融合細(xì)胞、單克隆抗體等的發(fā)明，應(yīng)在說明書中描述其用
途和／或效果， 明確記載獲得所述效果所需的技術(shù)手段、條
件等。
例如，應(yīng)在說明書中提供證據(jù)證明基因具有特定的功能，
對(duì)于結(jié)構(gòu)基因，應(yīng)該證明所述基因編碼的多肽或蛋白質(zhì)具有特
定的功能。
９�保勃保勃保仓苽洚a(chǎn)品的方法發(fā)明
對(duì)于制備基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白
質(zhì)、融合細(xì)胞和單克隆抗體等的方法的發(fā)明，說明書應(yīng)當(dāng)清
楚、完整地描述所述方法以使本領(lǐng)域技術(shù)人員能使用該方法制
備所述的產(chǎn)品，而且當(dāng)所述產(chǎn)品為新物質(zhì)時(shí)，應(yīng)記載所述產(chǎn)品
的至少一種用途。具體要求適用本章第９�保勃保勃保惫�(jié)的規(guī)定。
９�保勃保澈塑账峄虬被�酸序列表
細(xì)則１７�保� （１）當(dāng)發(fā)明涉及由１０個(gè)或更多核苷酸組成的核苷酸序列，
或由４個(gè)或更多Ｌ－氨基酸組成的蛋白質(zhì)或肽的氨基酸序列時(shí)，
應(yīng)當(dāng)遞交根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《核苷酸和／或氨基酸序
列表和序列表電子文件標(biāo)準(zhǔn)》撰寫的序列表。
細(xì)則１７�保� （２）序列表應(yīng)作為單獨(dú)部分來描述并置于說明書的最后。
此外申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)提交記載有核苷酸或氨基酸序列表的計(jì)算機(jī)
可讀形式的副本。有關(guān)序列表的提交參見第一部分第一章
４�保补�(jié)。
如果申請(qǐng)人提交的計(jì)算機(jī)可讀形式的核苷酸或氨基酸序列
表與說明書和權(quán)利要求書中書面記載的序列表不一致，則以書
面提交的序列表為準(zhǔn)。
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２９８ （２－�。保福埃�
細(xì)則２４ ９�保勃保瓷婕拔⑸�物的發(fā)明
（１）經(jīng)保藏的微生物應(yīng)以分類鑒定的微生物株名、種名、
屬名進(jìn)行表述。如未鑒定到種名的應(yīng)當(dāng)給出屬名。在說明書
中，第一次提及該發(fā)明所使用的微生物時(shí)，應(yīng)用括號(hào)注明其拉
丁文學(xué)名。如果該微生物已按專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)
定在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位保藏，應(yīng)當(dāng)在說明書中按
本章第９�保勃保惫�(jié)的規(guī)定寫明其保藏日期、保藏單位全稱及簡(jiǎn)稱
和保藏編號(hào)。在說明書的其他位置可以用該保藏單位的簡(jiǎn)稱以
及該微生物的保藏編號(hào)代表所保藏的微生物，例如以“金黃色
葡萄球菌ＣＣＴＣＣ８６０５” 進(jìn)行描述。
（２）當(dāng)涉及的微生物屬于新種時(shí)，要詳細(xì)記載其分類學(xué)性
質(zhì)，要寫明鑒定為新種的理由，并給出作為判斷基準(zhǔn)的有關(guān)
文獻(xiàn)。
９�保成�物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明的權(quán)利要求書
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十六條第四款、專利法實(shí)
施細(xì)則第二十條第二款的規(guī)定。
９�保唱保鄙婕斑z傳工程的發(fā)明
對(duì)于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白
質(zhì)、融合細(xì)胞和單克隆抗體等的發(fā)明，其權(quán)利要求可按下面所
述進(jìn)行描述。
９�保唱保豹保被�　因
（１）直接限定其堿基序列。
（２）對(duì)于結(jié)構(gòu)基因，可限定由所述基因編碼的多肽或蛋白
質(zhì)的氨基酸序列。
（３）當(dāng)該基因的堿基序列或其編碼的多肽或蛋白質(zhì)的氨基
酸序列記載在序列表或說明書附圖中時(shí)，可以采用直接參見序
列表或附圖的方式進(jìn)行描述。
【例如】
一種ＤＮＡ分子，其堿基序列如ＳＥＱＩＤＮＯ：１（或附圖１）
所示。
（４）對(duì)于具有某一特定功能，例如其編碼的蛋白質(zhì)具有酶
Ａ活性的基因，可采用術(shù)語(yǔ)“取代、缺失或添加” 與功能相結(jié)
專利審查指南第二部分第十章　　　　　　　　　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定
（２－�。保福保� ２９９
合的方式進(jìn)行限定。
【例如】
編碼如下蛋白質(zhì)（ａ） 或（ｂ） 的基因：
（ａ）由Ｍｅｔ－Ｔｙｒ－… －Ｃｙｓ－Ｌｅｕ所示的氨基酸序列組成的
蛋白質(zhì)，
（ｂ）在（ａ） 限定的氨基酸序列中經(jīng)過取代、缺失或添加
一個(gè)或幾個(gè)氨基酸且具有酶Ａ活性的由（ａ） 衍生的蛋白質(zhì)。
允許用上述方式表示的條件是：
Ｉ�闭f明書例如實(shí)施例中例舉了（ｂ） 所述的衍生的蛋白質(zhì)；
ＩＩ�闭f明書中記載了制備（ｂ） 所述衍生的蛋白質(zhì)以及證明
其功能的技術(shù)手段（否則認(rèn)為說明書公開不充分）。
（５）對(duì)于具有某一特定功能，例如其編碼的蛋白質(zhì)具有酶
Ａ活性的基因，可采用在嚴(yán)格條件下“雜交”，并與功能相結(jié)
合的方式進(jìn)行限定。
【例如】
如下（ａ） 或（ｂ） 的基因：
（ａ）其核苷酸序列為ＡＴＧＴＡＴＣＧＧ… ＴＧＣＣＴ所示的ＤＮＡ
分子，
（ｂ）在嚴(yán)格條件下與（ａ） 限定的ＤＮＡ序列雜交且編碼具
有酶Ａ活性的蛋白質(zhì)的ＤＮＡ分子。
允許用上述方式表示的條件是：
Ｉ�闭f明書中詳細(xì)描述了“嚴(yán)格條件”；
ＩＩ�闭f明書如實(shí)施例中例舉了（ｂ） 所述ＤＮＡ分子。
（６）當(dāng)無法使用前述五種方式進(jìn)行描述時(shí)，通過限定所述
基因的功能、理化特性、起源或來源、產(chǎn)生所述基因的方法等
描述基因才可能是允許的。
９�保唱保豹保草d　體
（１）限定其ＤＮＡ的堿基序列。
（２）利用ＤＮＡ的裂解圖譜、分子量、堿基對(duì)數(shù)量、載體來
源、生產(chǎn)該載體的方法、該載體的功能或特征等進(jìn)行描述。
９�保唱保豹保持亟M載體
重組載體可通過限定至少一個(gè)基因和載體來描述。
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３００ （２－�。保福玻�
９�保唱保豹保崔D(zhuǎn)化體
轉(zhuǎn)化體可通過限定其宿主和導(dǎo)入的基因（或重組載體） 來
描述。
９�保唱保豹保刀嚯幕虻鞍踪|(zhì)
（１）限定氨基酸序列或編碼所述氨基酸序列的結(jié)構(gòu)基因的
堿基序列。
（２）當(dāng)其氨基酸序列記載在序列表或說明書附圖中時(shí)，可
以采用直接參見序列表或附圖的方式進(jìn)行描述。
【例如】
一種蛋白質(zhì)，其氨基酸序列如ＳＥＱＩＤＮＯ：２（或附圖２）
所示。
（３）對(duì)于具有某一特定功能，例如具有酶Ａ活性的蛋白
質(zhì)，可采用術(shù)語(yǔ)“取代、缺失或添加” 與功能相結(jié)合的方式進(jìn)
行限定，具體方式如下：
如下（ａ） 或（ｂ） 的蛋白質(zhì)：
（ａ）由Ｍｅｔ－Ｔｙｒ－… －Ｃｙｓ－Ｌｅｕ所示的氨基酸序列組成的
蛋白質(zhì)，
（ｂ）在（ａ） 中的氨基酸序列經(jīng)過取代、缺失或添加一個(gè)
或幾個(gè)氨基酸且具有酶Ａ活性的由（ａ） 衍生的蛋白質(zhì)。
允許用上述方式表示的條件是：
Ｉ�闭f明書例如實(shí)施例中例舉了（ｂ） 所述的衍生的蛋白質(zhì)；
ＩＩ�闭f明書中記載了制備（ｂ） 所述衍生的蛋白質(zhì)以及證明
其功能的技術(shù)手段（否則認(rèn)為說明書公開不充分）。
（４）當(dāng)無法使用前述三種方式進(jìn)行描述時(shí)，采用所述多肽
或蛋白質(zhì)的功能、理化特性、起源或來源、產(chǎn)生所述多肽或蛋
白質(zhì)的方法等進(jìn)行描述才可能是允許的。
９�保唱保豹保度诤霞�(xì)胞
融合細(xì)胞可通過限定親本細(xì)胞，融合細(xì)胞的功能和特征，
或產(chǎn)生該融合細(xì)胞的方法等進(jìn)行描述。
９�保唱保豹保穯慰寺】贵w
針對(duì)單克隆抗體的權(quán)利要求可以用產(chǎn)生它的雜交瘤來
限定。
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（２－�。保福常� ３０１
【例如】
抗原Ａ的單克隆抗體，由保藏號(hào)為ＣＧＭＣＣＮＯ： ×××的
雜交瘤產(chǎn)生。
９�保唱保采婕拔⑸�物的發(fā)明
法２６�保� （１）權(quán)利要求中所涉及的微生物應(yīng)按微生物學(xué)分類命名法
進(jìn)行表述，有確定的中文名稱的，應(yīng)當(dāng)用中文名稱表述，并在
第一次出現(xiàn)時(shí)用括號(hào)注明該微生物的拉丁文學(xué)名。如果微生物
已在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位保藏，還應(yīng)當(dāng)以該微生物
的保藏單位的簡(jiǎn)稱和保藏編號(hào)表述該微生物。
法２６�保� （２）如果說明書中沒有提及某微生物的具體突變株，或者
雖提及具體突變株，但是沒有提供相應(yīng)的具體實(shí)施方式，而權(quán)
利要求中卻要求保護(hù)這樣的突變株，則不允許。
法２６�保� 對(duì)于要求保護(hù)某一微生物的“衍生物” 的權(quán)利要求，由于
“衍生物” 含義不僅是指由該微生物產(chǎn)生的新的微生物菌株，
而且可以延伸到由該微生物產(chǎn)生的代謝產(chǎn)物等，因此其含義是
不確定的，這樣的權(quán)利要求的保護(hù)范圍是不清楚的。
９�保葱路f性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的審查
法２２�保� ９�保椽保鄙婕斑z傳工程的發(fā)明的新穎性
（１）基因
如果某蛋白質(zhì)本身具有新穎性，則編碼該蛋白質(zhì)的基因的
發(fā)明也具有新穎性。
（２）重組蛋白
如果以單一物質(zhì)形式被分離和純化的蛋白質(zhì)是已知的，那
么由不同的制備方法定義的、具有同樣氨基酸序列的重組蛋白
的發(fā)明不具有新穎性。
（３）單克隆抗體
如果抗原Ａ是新的，那么抗原Ａ的單克隆抗體也是新的。
但是，如果某已知抗原Ａ′的單克隆抗體是已知的，而發(fā)明涉及
的抗原Ａ具有與已知抗原Ａ′相同的表位，即推定已知抗原Ａ′
的單克隆抗體就能與發(fā)明涉及的抗原Ａ結(jié)合。在這種情況下，
抗原Ａ的單克隆抗體的發(fā)明不具有新穎性，除非申請(qǐng)人能夠根
據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明，申請(qǐng)的權(quán)利要求所限定的單克隆
抗體與對(duì)比文件公開的單克隆抗體的確不同。
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３０２ （２－　１８４）
法２２�保� ９�保椽保矂�(chuàng)造性
９�保椽保勃保鄙婕斑z傳工程的發(fā)明
（１）基因
如果在申請(qǐng)的發(fā)明中，某蛋白質(zhì)已知而其氨基酸序列是未
知的，那么只要本領(lǐng)域技術(shù)人員在該申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)可以容易地確
定其氨基酸序列，編碼該蛋白質(zhì)的基因發(fā)明就不具有創(chuàng)造性。
但是，如果該基因具有特定的堿基序列，而且與其他編碼所述
蛋白質(zhì)的、具有不同堿基序列的基因相比，具有本領(lǐng)域技術(shù)人
員預(yù)料不到的效果，則該基因的發(fā)明具有創(chuàng)造性。
如果某蛋白質(zhì)的氨基酸序列是已知的，則編碼該蛋白質(zhì)的
基因的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果該基因具有特定的堿基
序列，而且與其他編碼所述蛋白質(zhì)的、具有不同堿基序列的基
因相比，具有本領(lǐng)域技術(shù)人員預(yù)料不到的效果，則該基因的發(fā)
明具有創(chuàng)造性。
如果一項(xiàng)發(fā)明要求保護(hù)的結(jié)構(gòu)基因是一個(gè)已知結(jié)構(gòu)基因的
可自然獲得的突變的結(jié)構(gòu)基因，且該要求保護(hù)的結(jié)構(gòu)基因與該
已知結(jié)構(gòu)基因源于同一物種，也具有相同的性質(zhì)和功能，則該
發(fā)明不具備創(chuàng)造性。
（２）重組載體
如果載體與插入的基因都是已知的，通常由它們的結(jié)合所
得到的重組載體的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果由它們的特
定結(jié)合形成的重組載體的發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的
技術(shù)效果，則該重組載體的發(fā)明具有創(chuàng)造性。
（３）轉(zhuǎn)化體
如果宿主與插入的基因都是已知的，通常由它們的結(jié)合所
得到的轉(zhuǎn)化體的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果由它們的特定
結(jié)合形成的轉(zhuǎn)化體的發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)
效果，則該轉(zhuǎn)化體的發(fā)明具有創(chuàng)造性。
（４）融合細(xì)胞
如果親代細(xì)胞是已知的，通常由這些親代細(xì)胞融合所得到
的融合細(xì)胞的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果該融合細(xì)胞與現(xiàn)
有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)效果，則該融合細(xì)胞的發(fā)明具
有創(chuàng)造性。
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（２－�。保福担� ３０３
（５）單克隆抗體
如果抗原是已知的，并且很清楚該抗原具有免疫原性（例
如由該抗原的多克隆抗體是已知的或者該抗原是大分子多肽就
能得知該抗原明顯具有免疫原性），那么該抗原的單克隆抗體
的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果該發(fā)明進(jìn)一步由其他特征等
限定，并因此使其產(chǎn)生了預(yù)料不到的效果，則該單克隆抗體的
發(fā)明具有創(chuàng)造性。
９�保椽保勃保采婕拔⑸�物的發(fā)明
（１）微生物本身
與已知種的分類學(xué)特征明顯不同的微生物（即新的種） 具
有創(chuàng)造性。如果發(fā)明涉及的微生物的分類學(xué)特征與已知種的分
類學(xué)特征沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別，但是該微生物產(chǎn)生了本領(lǐng)域技術(shù)人員
預(yù)料不到的技術(shù)效果，那么該微生物的發(fā)明具有創(chuàng)造性。
（２）有關(guān)微生物應(yīng)用的發(fā)明
對(duì)于微生物應(yīng)用的發(fā)明，如果發(fā)明中使用的微生物是已知
的種，并且該微生物與已知的、用于同樣用途的另一微生物屬
于同一個(gè)屬，那么該微生物應(yīng)用的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，
如果與應(yīng)用已知的、屬于同一個(gè)屬中的另一微生物相比，該微
生物的應(yīng)用產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，那么該微生物應(yīng)用的
發(fā)明具有創(chuàng)造性。
如果發(fā)明中所用的微生物與已知種的微生物具有明顯不同
的分類學(xué)特征（即發(fā)明所用的微生物是新的種），那么即使用
途相同，該微生物應(yīng)用的發(fā)明也具有創(chuàng)造性。
　法２２�保� ９�保椽保硨�(shí)用性
在生物技術(shù)領(lǐng)域中，某些發(fā)明由于不能重現(xiàn)而不具有工業(yè)
實(shí)用性，因此不能被授予專利權(quán)。
９�保椽保唱保庇勺匀唤绾Y選特定微生物的方法
這種類型的方法由于受到客觀條件的限制，且具有很大隨
機(jī)性，因此在大多數(shù)情況下都是不能重現(xiàn)的。例如從某省某縣
某地的土壤中分離篩選出一種特定的微生物，由于其地理位置
的不確定和自然、人為環(huán)境的不斷變化，再加上同一塊土壤中
特定的微生物存在的偶然性，致使不可能在專利有效期二十年
內(nèi)能重現(xiàn)地篩選出同種同屬、生化遺傳性能完全相同的微生物
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３０４ （２－�。保福叮�
體。因此，由自然界篩選特定微生物的方法，一般不具有工業(yè)
實(shí)用性，除非申請(qǐng)人能夠給出充足的證據(jù)證明這種方法可以重
復(fù)實(shí)施，否則這種方法不能被授予專利權(quán)。
９�保椽保唱保餐ㄟ^物理、化學(xué)方法進(jìn)行人工誘變生產(chǎn)新微生物的
方法
這種類型的方法主要依賴于微生物在誘變條件下所產(chǎn)生的
隨機(jī)突變，這種突變實(shí)際上是ＤＮＡ復(fù)制過程中的一個(gè)或者幾個(gè)
堿基的變化，然后從中篩選出具有某種特征的菌株。由于堿基
變化是隨機(jī)的，因此即使清楚記載了誘變條件，也很難通過重
復(fù)誘變條件而得到完全相同的結(jié)果。這種方法在絕大多數(shù)情況
下不符合專利法第二十二條第四款的規(guī)定，除非申請(qǐng)人能夠給
出足夠的證據(jù)證明在一定的誘變條件下經(jīng)過誘變必然得到具有
所需特性的微生物，否則這種類型的方法不能被授予專利權(quán)。
法２６�保�
細(xì)則２６�保�
９�保颠z傳資源來源的披露
９�保氮保毙g(shù)語(yǔ)的解釋
專利法所稱遺傳資源的直接來源，是指獲取遺傳資源的直
接渠道。申請(qǐng)人說明遺傳資源的直接來源，應(yīng)當(dāng)提供獲取該遺
傳資源的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提供者等信息。
專利法所稱遺傳資源的原始來源，是指遺傳資源所屬的生
物體在原生環(huán)境中的采集地。遺傳資源所屬的生物體為自然生
長(zhǎng)的生物體的，原生環(huán)境是指該生物體的自然生長(zhǎng)環(huán)境；遺傳
資源所屬的生物體為培植或者馴化的生物體的，原生環(huán)境是指
該生物體形成其特定性狀或者特征的環(huán)境。申請(qǐng)人說明遺傳資
源的原始來源，應(yīng)當(dāng)提供采集該遺傳資源所屬的生物體的時(shí)
間、地點(diǎn)、采集者等信息。
９�保氮保矊�(duì)披露內(nèi)容的具體要求
就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在
請(qǐng)求書中予以說明，并且在專利局制定的遺傳資源來源披露登
記表（以下簡(jiǎn)稱為登記表） 中填寫有關(guān)遺傳資源直接來源和原
始來源的具體信息。
申請(qǐng)人對(duì)直接來源和原始來源的披露應(yīng)符合登記表的填寫
要求，清楚、完整地披露相關(guān)信息。
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（２－　１８７） ３０５
如果遺傳資源的直接來源為從某個(gè)機(jī)構(gòu)獲得，例如保藏機(jī)
構(gòu)、種子庫(kù)（種質(zhì)庫(kù)）、基因文庫(kù)等，該機(jī)構(gòu)知曉并能夠提供
原始來源的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供該遺傳資源的原始來源信息。申
請(qǐng)人聲稱無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由，必要時(shí)提供有
關(guān)證據(jù)。例如指明“該種子庫(kù)未記載該遺傳資源的原始來源”、
“該種子庫(kù)不能提供該遺傳資源的原始來源”，并提供該種子庫(kù)
出具的相關(guān)書面證明。
９�保氮保尺z傳資源來源披露的審查
在依據(jù)專利法第二十六條第五款和專利法實(shí)施細(xì)則第二十
六條第二款進(jìn)行審查時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)首先仔細(xì)閱讀說明書和權(quán)
利要求書，準(zhǔn)確理解發(fā)明，在此基礎(chǔ)上確定發(fā)明創(chuàng)造的完成是
否依賴于遺傳資源以及所依賴的是何種遺傳資源。
對(duì)于依賴于遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，審查員應(yīng)當(dāng)審查申
請(qǐng)人是否提交了登記表。
如果申請(qǐng)人未提交登記表，審查員應(yīng)當(dāng)在審查意見通知書
中告知申請(qǐng)人補(bǔ)交登記表，通知書中還應(yīng)當(dāng)具體指明哪些遺傳
資源需要披露來源并說明理由。
如果申請(qǐng)人提交的登記表中僅披露了部分遺傳資源的來
源，審查員應(yīng)當(dāng)在審查意見通知書中告知申請(qǐng)人補(bǔ)全登記表，
通知書中還應(yīng)當(dāng)具體指明需要補(bǔ)充披露來源的遺傳資源并說明
理由。
如果申請(qǐng)人提交了登記表，審查員應(yīng)當(dāng)審查該登記表中是
否說明了該遺傳資源的直接來源和原始來源；對(duì)于未說明原始
來源的，是否說明了理由。如果申請(qǐng)人填寫的登記表不符合規(guī)
定，審查員應(yīng)當(dāng)在審查意見通知書中指出登記表中存在的缺
陷。經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后仍不符合專利法第二十
六條第五款規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)駁回其專利申請(qǐng)。
需要注意的是，登記表中的內(nèi)容不屬于原說明書和權(quán)利要
求書記載的內(nèi)容，因此不能作為判斷說明書是否充分公開的依
據(jù)，也不得作為修改說明書和權(quán)利要求書的基礎(chǔ)。
關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　　　　　　　　專利審查指南第二部分第十章
第三部分
進(jìn)入國(guó)家階段的
國(guó)際申請(qǐng)的審查
目　錄
第一章　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理３１３（３－１） !!
１�� 引　言３１３（３－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的審查３１４（３－２） !!!!!!!! ２�保� 在中國(guó)沒有效力３１４（３－２） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 在中國(guó)的效力喪失３１４（３－２） !!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 國(guó)際局通知效力喪失３１４（３－２） !!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 延誤辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)３１５（３－３） !!!!!!!!!! ２�保勃保� 關(guān)于選定３１５（３－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 進(jìn)入國(guó)家階段的處理３１６（３－４） !!!!!!!!!!!!!! ３�� 進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)提交的申請(qǐng)文件的審查３１６（３－４） !!!!!! ３�保� 進(jìn)入國(guó)家階段的書面聲明３１６（３－４） !!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 國(guó)際申請(qǐng)日３１６（３－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 保護(hù)類型３１６（３－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 發(fā)明名稱３１７（３－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 發(fā)明人３１７（３－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保椽保� 發(fā)明人信息的確定３１７（３－５） !!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保椽保� 國(guó)際申請(qǐng)沒有發(fā)明人事項(xiàng)３１８（３－６） !!!!!!!!!!!! ３�保豹保椽保� 發(fā)明人的譯名３１８（３－６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 申請(qǐng)人３１８（３－６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保氮保� 申請(qǐng)人信息的確定３１８（３－６） !!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保氮保� 申請(qǐng)人的資格３１９（３－７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保氮保� 申請(qǐng)人的譯名３１９（３－７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 審查基礎(chǔ)文本聲明３２０（３－８） !!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 原始申請(qǐng)的譯文和附圖３２０（３－８） !!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 說明書和權(quán)利要求書的譯文３２１（３－９） !!!!!!!!!!! ３�保勃保� 附　圖３２２（３－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 摘要譯文和摘要附圖３２２（３－１０） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 使用中文完成國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)３２３（３－１１） !!!!!!!! ３�保� 期限屆滿前的處理３２３（３－１１） !!!!!!!!!!!!!!! ３�保椽保� 提前處理３２３（３－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保椽保� 暫時(shí)不作處理３２４（３－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!
３０９
４�� 國(guó)際階段的修改文件譯文的審查３２４（３－１２） !!!!!!!!! ４�保� 按照專利合作條約第１９條修改的權(quán)利要求書的
譯文３２４（３－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 按照專利合作條約第３４條作出的修改的譯文３２５（３－１３） !!! ５�� 其他文件的審查３２６（３－１４） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 委托和委托書３２６（３－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保豹保� 委　托３２６（３－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保豹保� 委托書３２６（３－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 要求優(yōu)先權(quán)３２６（３－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 要求優(yōu)先權(quán)聲明３２６（３－１４） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 在先申請(qǐng)文件副本的提供３２８（３－１６） !!!!!!!!!!! ５�保勃保� 在先申請(qǐng)文件副本的審查３２８（３－１６） !!!!!!!!!!!! ５�保勃保唱保� 與優(yōu)先權(quán)聲明不一致３２８（３－１６） !!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保唱保� 提供享有優(yōu)先權(quán)的證明３２８（３－１６） !!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)３２９（３－１７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 優(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)３２９（３－１７） !!!!!!!!!!!!!! ５�保勃保� 在先申請(qǐng)是在中國(guó)提出３３０（３－１８） !!!!!!!!!!!!! ５�保� 援引加入３３０（３－１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 不喪失新穎性的公開３３１（３－１９） !!!!!!!!!!!!!! ５�保� 生物材料樣品保藏事項(xiàng)３３２（３－２０） !!!!!!!!!!!!! ５�保氮保� 進(jìn)入聲明中的指明３３２（３－２０） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保氮保� 生物材料樣品保藏說明３３２（３－２０） !!!!!!!!!!!!! ５�保氮保� 生物材料樣品保藏證明３３３（３－２１） !!!!!!!!!!!!! ５�保� 遺傳資源的來源３３３（３－２１） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 進(jìn)入國(guó)家階段后對(duì)申請(qǐng)文件的修改３３４（３－２２） !!!!!!!! ５�保� 改正譯文錯(cuò)誤３３４（３－２２） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求３３５（３－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保保� 著錄項(xiàng)目變更３３５（３－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保保蔼保� 經(jīng)國(guó)際局記錄的變更３３５（３－２３） !!!!!!!!!!!!!! ５�保保蔼保豹保� 國(guó)際局通知的效力３３５（３－２３） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保保蔼保豹保� 補(bǔ)交證明材料３３５（３－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保保蔼保� 國(guó)家階段的著錄項(xiàng)目變更３３６（３－２４） !!!!!!!!!!!! ５�保保� 請(qǐng)求復(fù)查３３６（３－２４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保保豹保� 提出復(fù)查請(qǐng)求３３６（３－２４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保保豹保� 其他手續(xù)３３７（３－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保保豹保� 復(fù)查及復(fù)查后的處理３３７（３－２５） !!!!!!!!!!!!!!
３１０
５�保保� 國(guó)際單位錯(cuò)誤的改正３３７（３－２５） !!!!!!!!!!!!!! ５�保保勃保� 改正國(guó)際單位錯(cuò)誤的聲明３３７（３－２５） !!!!!!!!!!!! ５�保保勃保� 附　件３３８（３－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保保勃保� 改正后的處理３３８（３－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�� 國(guó)家公布３３８（３－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 何時(shí)公布３３９（３－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 公布形式３３９（３－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 國(guó)際公布是使用外文的申請(qǐng)３３９（３－２７） !!!!!!!!!!! ６�保勃保� 國(guó)際公布是使用中文的申請(qǐng)３３９（３－２７） !!!!!!!!!!! ６�保� 公布內(nèi)容３３９（３－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保唱保� 發(fā)明專利公報(bào)中國(guó)家公布的內(nèi)容３３９（３－２７） !!!!!!!!! ６�保唱保� 發(fā)明專利申請(qǐng)單行本的內(nèi)容３４０（３－２８） !!!!!!!!!!! ７�� 繳費(fèi)的特殊規(guī)定３４０（３－２８） !!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 申請(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)、申請(qǐng)附加費(fèi)及寬限費(fèi)３４０（３－２８） !!!! ７�保� 費(fèi)用減免３４０（３－２８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保勃保� 申請(qǐng)費(fèi)的免繳３４０（３－２８） !!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保勃保� 實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的減免３４０（３－２８） !!!!!!!!!!!!!!! ７�保勃保� 復(fù)審費(fèi)和年費(fèi)的減緩３４１（３－２９） !!!!!!!!!!!!!! ７�保� 其他特殊費(fèi)用３４１（３－２９） !!!!!!!!!!!!!!!!!
第二章　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查３４２（３－３０） !!!!!!! １�� 引　言３４２（３－３０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 實(shí)質(zhì)審查原則３４２（３－３０） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 實(shí)質(zhì)審查的基本原則３４２（３－３０） !!!!!!!!!!!!!! ２�保� 與授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件有關(guān)的條款３４３（３－３０） !!!!!!! ３�� 實(shí)質(zhì)審查依據(jù)文本的確認(rèn)３４３（３－３１） !!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)人的請(qǐng)求３４３（３－３１） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 審查依據(jù)的文本３４３（３－３１） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 原始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件的法律效力３４５（３－３３） !!!!!!! ４�� 實(shí)質(zhì)審查中的檢索３４５（３－３３） !!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 一般原則３４５（３－３３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 節(jié)約原則３４５（３－３３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 實(shí)質(zhì)審查所涉及的內(nèi)容和審查要求３４６（３－３４） !!!!!!!! ５�保� 專利性國(guó)際初步報(bào)告的使用３４６（３－３４） !!!!!!!!!!! ５�保� 審查申請(qǐng)是否屬于不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造３４６（３－３４） !!!! ５�保� 優(yōu)先權(quán)的審查３４７（３－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!
３１１
５�保� 新穎性和創(chuàng)造性的審查３４８（３－３６） !!!!!!!!!!!!! ５�保� 單一性的審查３４８（３－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 避免重復(fù)授權(quán)的審查３４９（３－３７） !!!!!!!!!!!!!! ５�保� 改正譯文錯(cuò)誤３４９（３－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!
３１２
（３－�。保� ３１３
第一章　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的
　　　　初步審查和事務(wù)處理
１�币�　言
按照專利合作條約（即ＰＣＴ） 提出的國(guó)際申請(qǐng)，指明希望
獲得中國(guó)的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利保護(hù)的，在完成國(guó)際階
段的程序后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零三條、第一百
零四條的規(guī)定，向?qū)＠�局辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段（以下簡(jiǎn)稱國(guó)
家階段） 的手續(xù)，從而啟動(dòng)國(guó)家階段的程序。國(guó)家階段程序包
括：在專利合作條約允許的限度內(nèi)進(jìn)行的初步審查、國(guó)家公
布，參考國(guó)際檢索和國(guó)際初步審查結(jié)果進(jìn)行的實(shí)質(zhì)審查、授權(quán)
或駁回，以及可能發(fā)生的其他程序。
本章涉及國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段條件的審查、在國(guó)家階段
中對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的初步審查以及在國(guó)家階段中對(duì)國(guó)際申請(qǐng)所作的
事務(wù)處理等內(nèi)容。本章僅對(duì)上述內(nèi)容中的特殊問題作出說明和
規(guī)定；與國(guó)家申請(qǐng)相同的其他問題，本章沒有說明和規(guī)定的，
應(yīng)當(dāng)參照本指南第一部分第一章、第二章和第五部分的規(guī)定。
本章所涉及的初步審查和事務(wù)處理的主要內(nèi)容是：
（１）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零五條，審查聲稱進(jìn)入國(guó)
家階段的國(guó)際申請(qǐng)是否符合規(guī)定的條件，對(duì)在中國(guó)沒有效力或
失去效力的申請(qǐng)作出處理。
（２）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條，審查國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)
入國(guó)家階段時(shí)是否提交了符合規(guī)定的原始申請(qǐng)的中文譯文（以
下簡(jiǎn)稱譯文） 或文件，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條審查譯
文和文件是否符合規(guī)定，對(duì)于不符合規(guī)定的申請(qǐng)作出處理。
（３）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零六條，審查申請(qǐng)人提交
國(guó)際階段作出的修改文件譯文的時(shí)機(jī)是否符合規(guī)定，對(duì)于不符
合規(guī)定的文件作出處理。
（４）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條、第一百零七條、
第一百零八條、第一百零九條、第一百一十條、第一百一十二
條、第一百一十三條以及專利法第十八條、第十九條第一款，
審查與申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否提交并符合規(guī)定，如有缺陷，
作出相應(yīng)處理。
（５） 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十四條，對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的
國(guó)家公布等事務(wù)作出處理。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３１４ （３－２　）
２�眹�(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的審查
國(guó)際申請(qǐng)希望在中國(guó)獲得專利保護(hù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專利
法實(shí)施細(xì)則第一百零三條規(guī)定的期限內(nèi)辦理進(jìn)入國(guó)家階段手
續(xù)。國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)沒有效力或者在中國(guó)的效力喪失的，不能
進(jìn)入國(guó)家階段。辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)符合專利法實(shí)
施細(xì)則第一百零四條的規(guī)定。
申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)提出撤回優(yōu)先權(quán)要求
的，辦理該手續(xù)的期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。
因中國(guó)對(duì)專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定作出保
留，而使國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)在國(guó)家階段不成立的，辦理進(jìn)入國(guó)
家階段手續(xù)的期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的文件提交地點(diǎn)和方式適用本指
南第五部分第三章的規(guī)定。進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的費(fèi)用繳
納除本章規(guī)定的外，適用本指南第五部分第二章的規(guī)定。
２�保痹谥袊�(guó)沒有效力
凡是確定了國(guó)際申請(qǐng)日的國(guó)際申請(qǐng)均已由受理局對(duì)其是否
符合專利合作條約第１１條進(jìn)行了審查，并作出了肯定的結(jié)論，
所以只要國(guó)際申請(qǐng)指定了中國(guó)，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零
二條的規(guī)定，專利局應(yīng)當(dāng)承認(rèn)該申請(qǐng)有正規(guī)的國(guó)家申請(qǐng)的效
力。審查員應(yīng)當(dāng)審查聲稱進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)對(duì)中國(guó)的指
定是否繼續(xù)有效。
聲稱進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)，其國(guó)際公布文本中沒有指
定中國(guó)的記載的，該國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)沒有效力，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
出國(guó)際申請(qǐng)不能進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段通知書，通知申請(qǐng)人該國(guó)際
申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)不予接受。
２�保苍谥袊�(guó)的效力喪失
２�保勃保眹�(guó)際局通知效力喪失
條約２４（１）（ｉ）
及（ｉｉ）
對(duì)于聲稱進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)，在國(guó)際階段中，國(guó)際
局曾經(jīng)向?qū)＠�局傳送了“撤回�?guó)際申請(qǐng)”（ＰＣＴ／ＩＢ／３０７表） 或
“國(guó)際申請(qǐng)被認(rèn)為撤回” （ＰＣＴ／ＩＢ／３２５表） 通知的，或者傳送
了該國(guó)際申請(qǐng)對(duì)中國(guó)“撤回指定” （ＰＣＴ／ＩＢ／３０７表） 的，根據(jù)
專利法實(shí)施細(xì)則第一百零五條第一款第（一） 項(xiàng)的規(guī)定，該國(guó)
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。常� ３１５
際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出國(guó)際申請(qǐng)不能進(jìn)入
中國(guó)國(guó)家階段通知書，通知申請(qǐng)人該國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的
手續(xù)不予接受。
２�保勃保惭诱`辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)
條約２４（１）（ｉｉｉ） 申請(qǐng)人未在專利法實(shí)施細(xì)則第一百零三條規(guī)定的期限內(nèi)辦
理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)，或者雖然辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)，但是
不符合專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款第（一） 項(xiàng)至第
（三） 項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零五條第一款第
（二） 項(xiàng)和第（三） 項(xiàng)的規(guī)定，該國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止，
審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出國(guó)際申請(qǐng)不能進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段通知書，通知
申請(qǐng)人該國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)不予接受。
申請(qǐng)人在專利法實(shí)施細(xì)則第一百零三條規(guī)定期限內(nèi)辦理的
進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人進(jìn)入
國(guó)家階段的手續(xù)存在缺陷而不予接受。申請(qǐng)人在規(guī)定期限屆滿
之前再次辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)，并且克服了上述缺陷的，該
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)仍然具有效力。
由于耽誤了專利法實(shí)施細(xì)則第一百零三條規(guī)定的期限造成
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止，申請(qǐng)人按照專利法實(shí)施細(xì)則第六
條第二款提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，根據(jù)
專利法實(shí)施細(xì)則第一百零五條第二款的規(guī)定，該請(qǐng)求不予接
受。如果申請(qǐng)人提出耽誤上述期限是由于不可抗拒的事由造成
的，審查員應(yīng)當(dāng)參照專利法實(shí)施細(xì)則第六條第一款的規(guī)定
處理。
２�保勃保酬P(guān)于選定
條約細(xì)則５４之二國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谝?guī)定的期限內(nèi)選定中國(guó)，并且該選定直至進(jìn)入
國(guó)家階段時(shí)仍然有效的，應(yīng)當(dāng)在專利法實(shí)施細(xì)則第一百零三條
規(guī)定的期限內(nèi)辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)。
是否選定中國(guó)應(yīng)當(dāng)以國(guó)際局傳送的“選定通知書”（ＰＣＴ／
ＩＢ／３３１表） 為依據(jù)。
在國(guó)際局傳送“選定通知書” 之后，又傳送“撤回要求書
或者選定通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／３３９表） 或者“要求書被認(rèn)為未提
交或者選定被認(rèn)為未作出通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／３５０表），并且上述
通知書涉及到撤回選定或選定被認(rèn)為未作出的，如果標(biāo)明的國(guó)
家有“ＣＮ”，則該國(guó)際申請(qǐng)對(duì)中國(guó)的選定無效。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３１６ （３－４�。�
２�保尺M(jìn)入國(guó)家階段的處理
細(xì)則１０４�保� 按照規(guī)定辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的國(guó)際申請(qǐng)，凡是經(jīng)審查
在中國(guó)具有效力，且符合專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款
第（一） 項(xiàng)至第（三） 項(xiàng)要求的，專利局應(yīng)當(dāng)給予國(guó)家申請(qǐng)
號(hào)，明確國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的日期（以下簡(jiǎn)稱進(jìn)入日），
并發(fā)出國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段通知書。進(jìn)入日是指向?qū)＠?BR>局辦理并滿足專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款第（一） 項(xiàng)
至第（三） 項(xiàng)規(guī)定的進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)之日。上述滿足要求的
進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)是在同一日辦理的，該日即為進(jìn)入日。上述
滿足要求的進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)是在不同日辦理的，以進(jìn)入國(guó)家
階段手續(xù)最后辦理之日為進(jìn)入日。在隨后的審批程序中，申請(qǐng)
人辦理各種手續(xù)、審查員發(fā)出的各種通知應(yīng)當(dāng)使用國(guó)家申請(qǐng)?zhí)?BR>予以標(biāo)明。
３�边M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)提交的申請(qǐng)文件的審查
３�保边M(jìn)入國(guó)家階段的書面聲明
３�保豹保眹�(guó)際申請(qǐng)日
細(xì)則１０２ 國(guó)際申請(qǐng)日是在國(guó)際階段由受理局確定的。在國(guó)際階段國(guó)
際申請(qǐng)日由于某種原因被更改的，以更改后的日期為準(zhǔn)。進(jìn)入
國(guó)家階段的書面聲明（以下簡(jiǎn)稱進(jìn)入聲明） 中填寫的國(guó)際申請(qǐng)
日應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布文本扉頁(yè)上的記載相同。出現(xiàn)不一致情況
的，審查員應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)際公布文本上的記載依職權(quán)加以改正，
并將改正通知申請(qǐng)人。
除因中國(guó)對(duì)專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定作出保
留而需要重新確定相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日外，由受理局確定的國(guó)
際申請(qǐng)日視為該申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的實(shí)際申請(qǐng)日。
細(xì)則１０４�保保ǎ保�
條約細(xì)則４�保梗ǎ幔�
３�保豹保脖Ｗo(hù)類型
專利法第九條第一款規(guī)定：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)
專利權(quán)。國(guó)際申請(qǐng)指定中國(guó)的，辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)，應(yīng)
當(dāng)選擇要求獲得的是“發(fā)明專利” 或者“實(shí)用新型專利”，兩
者擇其一，不允許同時(shí)要求獲得“發(fā)明專利” 和“實(shí)用新型專
利”。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出國(guó)際申請(qǐng)不能進(jìn)入中國(guó)
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。担� ３１７
國(guó)家階段通知書。
３�保豹保嘲l(fā)明名稱
進(jìn)入聲明中的發(fā)明名稱應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布文本扉頁(yè)中記載的
一致。國(guó)際申請(qǐng)以外文進(jìn)行國(guó)際公布的，發(fā)明名稱的譯文除準(zhǔn)
確表達(dá)原意外，還應(yīng)當(dāng)使譯文簡(jiǎn)短。在譯文沒有多余詞匯的情
況下，不得根據(jù)本指南第一部分第一章第４�保豹保惫�(jié)中的規(guī)定對(duì)
發(fā)明名稱的字?jǐn)?shù)加以限制。
國(guó)際公布文本扉頁(yè)上記載的發(fā)明名稱一般來自于原始國(guó)際
申請(qǐng)請(qǐng)求書，個(gè)別是由國(guó)際檢索單位審查員確定的。對(duì)于經(jīng)國(guó)
際檢索單位審查員確定的，進(jìn)入聲明中應(yīng)當(dāng)是該審查員確定的
發(fā)明名稱的譯文。
進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)請(qǐng)求修改發(fā)明名稱的，應(yīng)當(dāng)以修改申請(qǐng)文
件的形式提出，不得將修改后的發(fā)明名稱直接填寫在進(jìn)入聲明
中，國(guó)家公布時(shí)不公布修改后的發(fā)明名稱。
３�保豹保窗l(fā)明人
３�保豹保椽保卑l(fā)明人信息的確定
細(xì)則１０４�保保ǎ矗� 除在國(guó)際階段由國(guó)際局記錄過變更的情況外，進(jìn)入聲明中
填寫的發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是國(guó)際申請(qǐng)請(qǐng)求書中寫明的發(fā)明人。專利合
作條約規(guī)定，國(guó)際申請(qǐng)有多個(gè)發(fā)明人的，可以針對(duì)不同的指定
國(guó)有不同的發(fā)明人。在這種情況下，進(jìn)入聲明中要求填寫的是
針對(duì)中國(guó)的發(fā)明人。國(guó)際公布使用外文的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地將發(fā)明
人的姓名譯成中文。審查員應(yīng)當(dāng)將進(jìn)入聲明中寫明的發(fā)明人姓
名與國(guó)際公布文本扉頁(yè)上的記載進(jìn)行核對(duì)。不符合規(guī)定的，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，
審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
在國(guó)際階段曾經(jīng)由國(guó)際局傳送過“記錄變更通知書”
（ＰＣＴ／ＩＢ／３０６表），通報(bào)發(fā)明人或者發(fā)明人姓名變更的，應(yīng)當(dāng)
認(rèn)為已經(jīng)向?qū)＠�局申�?bào)，在進(jìn)入聲明中直接填寫變更以后的信
息。審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)際局的通知，將進(jìn)入聲明中寫明的有關(guān)
內(nèi)容與國(guó)際公布文本及通知書中記載的信息進(jìn)行核對(duì)。不符合
規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿
未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
針對(duì)中國(guó)的發(fā)明人經(jīng)國(guó)際局登記已經(jīng)死亡的，在進(jìn)入國(guó)家
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３１８ （３－６�。�
階段時(shí)，仍應(yīng)作為發(fā)明人填寫在進(jìn)入聲明中。
３�保豹保椽保矅�(guó)際申請(qǐng)沒有發(fā)明人事項(xiàng)
細(xì)則１０４�保保ǎ矗� 在國(guó)際公布文本中沒有記載發(fā)明人姓名的國(guó)際申請(qǐng)，在進(jìn)
入國(guó)家階段時(shí)應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入聲明中補(bǔ)充寫明發(fā)明人。不符合規(guī)定
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)
正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
審查員對(duì)發(fā)明人的資格不必審查。
３�保豹保椽保嘲l(fā)明人的譯名
在國(guó)際階段中規(guī)定，發(fā)明人姓名的寫法應(yīng)當(dāng)姓在前、名在
后，在進(jìn)入聲明中填寫發(fā)明人譯名時(shí)姓和名的先后順序應(yīng)當(dāng)按
照其所屬國(guó)的習(xí)慣寫法書寫。
申請(qǐng)人認(rèn)為進(jìn)入聲明中填寫的發(fā)明人譯名不準(zhǔn)確的，在專
利局作好公布發(fā)明專利申請(qǐng)或者公告實(shí)用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工
作之前可以用主動(dòng)補(bǔ)正的方式提出。審查員經(jīng)審查確認(rèn)改正后
的譯名與原文相符，應(yīng)當(dāng)接受補(bǔ)正，并在國(guó)家公布或者公告中
使用新譯名。在專利局作好準(zhǔn)備工作之后要求改正發(fā)明人譯名
的，應(yīng)當(dāng)辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。
３�保豹保瞪暾�(qǐng)人
３�保豹保氮保鄙暾�(qǐng)人信息的確定
細(xì)則１０４�保保ǎ矗� 進(jìn)入聲明中填寫的申請(qǐng)人，除在國(guó)際階段由國(guó)際局記錄過
變更的情況外，應(yīng)當(dāng)是國(guó)際申請(qǐng)請(qǐng)求書中寫明的申請(qǐng)人。國(guó)際
申請(qǐng)有多個(gè)申請(qǐng)人的，根據(jù)專利合作條約的規(guī)定，對(duì)不同的指
定國(guó)可以寫明不同的申請(qǐng)人。進(jìn)入聲明中要求填寫的是對(duì)中國(guó)
的申請(qǐng)人。國(guó)際公布使用外文的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地將申請(qǐng)人的姓名
或名稱、地址譯成中文；申請(qǐng)人是企業(yè)或者其他組織的，其名
稱應(yīng)當(dāng)使用中文正式譯文的全稱。審查員應(yīng)當(dāng)將進(jìn)入聲明中寫
明的內(nèi)容與國(guó)際公布文本扉頁(yè)上的記載進(jìn)行核對(duì)。不符合規(guī)定
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)
正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
在國(guó)際階段曾經(jīng)由國(guó)際局傳送過“記錄變更通知書”
（ＰＣＴ／ＩＢ／３０６表），通報(bào)申請(qǐng)人變更或者申請(qǐng)人的姓名或名稱、
地址變更的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為已向?qū)＠�局申�?bào)，在進(jìn)入聲明中直接填
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－　７） ３１９
寫變更以后的信息。審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)際局的通知，將進(jìn)入聲
明中寫明的有關(guān)內(nèi)容與國(guó)際公布文本及通知書中記載的信息進(jìn)
行核對(duì)。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申
請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
經(jīng)國(guó)際局登記已經(jīng)死亡的申請(qǐng)人，進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，不應(yīng)
寫入進(jìn)入聲明中，已死亡申請(qǐng)人的繼承人尚未確定的除外。
專利合作條約規(guī)定，申請(qǐng)人的國(guó)籍、居所是否如其所聲
稱，應(yīng)當(dāng)由受理局根據(jù)其本國(guó)法審查并決定。經(jīng)過受理局審查
過的信息記載在國(guó)際局出版的國(guó)際公布文本扉頁(yè)上，審查員一
般不得再提出疑問。
３�保豹保氮保采暾�(qǐng)人的資格
申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，應(yīng)當(dāng)根
據(jù)專利法第十八條的規(guī)定審查申請(qǐng)人是否有資格提出申請(qǐng)。
國(guó)際申請(qǐng)是由一個(gè)申請(qǐng)人提出的，該申請(qǐng)人通常是ＰＣＴ締
約國(guó)的國(guó)民或居民，至少是巴黎公約成員國(guó)的國(guó)民或居民，所
以申請(qǐng)人未發(fā)生變化的，不必再審查其是否符合專利法第十八
條的規(guī)定。國(guó)際申請(qǐng)中有兩個(gè)或兩個(gè)以上申請(qǐng)人的，專利合作
條約規(guī)定只要其中至少有一人是ＰＣＴ締約國(guó)的國(guó)民或居民即
可，照此規(guī)定，國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)對(duì)中國(guó)的申請(qǐng)人就有可能是非
ＰＣＴ締約國(guó)的國(guó)民或居民。另外，專利合作條約只對(duì)提出國(guó)際
申請(qǐng)時(shí)的申請(qǐng)人的所屬國(guó)加以限定，而當(dāng)申請(qǐng)人發(fā)生變更時(shí)，
對(duì)于受讓人的所屬國(guó)沒有任何規(guī)定。
進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)申請(qǐng)人或部分申請(qǐng)人所屬國(guó)有可能是非
ＰＣＴ締約國(guó)。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)參照本指南第一部分第一章
第４�保豹保唱保补�(jié)的規(guī)定進(jìn)行審查。所有申請(qǐng)人都不符合專利法第
十八條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)駁回該申請(qǐng)。部分申請(qǐng)人不符合專利法第
十八條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人刪除沒
有資格的申請(qǐng)人。如果申請(qǐng)人拒絕刪除，應(yīng)當(dāng)駁回該申請(qǐng)。
３�保豹保氮保成暾�(qǐng)人的譯名
在國(guó)際階段中規(guī)定，申請(qǐng)人為個(gè)人時(shí)姓名的寫法應(yīng)當(dāng)姓在
前、名在后，在進(jìn)入聲明中填寫申請(qǐng)人譯名時(shí)姓和名的先后順
序應(yīng)當(dāng)按照其所屬國(guó)的習(xí)慣寫法書寫。
申請(qǐng)人認(rèn)為進(jìn)入聲明中填寫的申請(qǐng)人譯名不準(zhǔn)確的，在專
利局作好公布發(fā)明專利申請(qǐng)或者公告實(shí)用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３２０ （３－８　）
作之前可以用主動(dòng)補(bǔ)正的方式提出。審查員經(jīng)審查確認(rèn)改正后
的譯名與原文相符，應(yīng)當(dāng)接受補(bǔ)正，并在國(guó)家公布或者公告中
使用新譯名。申請(qǐng)人在專利局作好準(zhǔn)備工作之后要求改正譯名
的，應(yīng)當(dāng)辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。
３�保豹保秾彶榛�礎(chǔ)文本聲明
在國(guó)際階段，申請(qǐng)人在收到國(guó)際檢索報(bào)告之后，可以根據(jù)
專利合作條約第１９條的規(guī)定對(duì)權(quán)利要求書作出修改，修改應(yīng)當(dāng)
在規(guī)定的期限內(nèi)向國(guó)際局提出。在國(guó)際初步審查過程中，申請(qǐng)
人還可以按照專利合作條約第３４條的規(guī)定對(duì)說明書、附圖和權(quán)
利要求書作出修改，修改應(yīng)當(dāng)向國(guó)際初步審查單位提出。此
外，國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，申請(qǐng)人也可能按照專利合作條
約第２８條或第４１條提出修改。
由此可見，國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，除原始申請(qǐng)文件
外，可能還要提出一份或幾份修改文本，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入聲
明中審查基礎(chǔ)一欄內(nèi)指明在后續(xù)程序中應(yīng)當(dāng)依據(jù)的文本，即對(duì)
審查基礎(chǔ)文本作出聲明。
在國(guó)際階段及進(jìn)入國(guó)家階段后均沒有對(duì)申請(qǐng)作出修改的，
審查基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是原始申請(qǐng)。國(guó)際階段或者進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)作出
過修改并在審查基礎(chǔ)文本聲明中加以指明的，審查使用的文本
應(yīng)當(dāng)是以修改文件替換原始申請(qǐng)相應(yīng)部分之后的文本。國(guó)際階
段作出過修改但在審查基礎(chǔ)文本聲明中沒有指明的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為
該修改已經(jīng)放棄，專利局對(duì)該修改不予考慮。
審查基礎(chǔ)文本聲明中提及的國(guó)際階段按照專利合作條約第
１９條的修改，應(yīng)當(dāng)在國(guó)際公布文本中有相應(yīng)內(nèi)容；按照專利合
作條約第３４條的修改，應(yīng)當(dāng)在專利性國(guó)際初步報(bào)告之后附有相
應(yīng)內(nèi)容。審查基礎(chǔ)文本聲明中提及的國(guó)際階段的修改實(shí)際不存
在的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人改正進(jìn)入聲明
中審查基礎(chǔ)一欄中的有關(guān)內(nèi)容。
細(xì)則１０６ 審查基礎(chǔ)文本聲明中提及國(guó)際階段的修改的，應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入
日起兩個(gè)月內(nèi)提交該修改文件的譯文。期限屆滿時(shí)仍未提交
的，對(duì)聲明中提及的修改將不予考慮，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出修改不
予考慮通知書。
３�保苍�始申請(qǐng)的譯文和附圖
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款第（三） 項(xiàng)的規(guī)
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。梗� ３２１
定，國(guó)際申請(qǐng)以外文提出的，在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，需提交原始
國(guó)際申請(qǐng)的說明書、權(quán)利要求書的譯文。譯文與原文明顯不符
的，該譯文不作為確定進(jìn)入日的基礎(chǔ)。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款第（五） 項(xiàng)的規(guī)
定，國(guó)際申請(qǐng)以外文提出的，應(yīng)當(dāng)提交摘要的譯文，有附圖和
摘要附圖的，還應(yīng)當(dāng)提交附圖副本和摘要附圖副本，附圖中有
文字的，應(yīng)當(dāng)將其替換為對(duì)應(yīng)的中文文字。
３�保勃保闭f明書和權(quán)利要求書的譯文
說明書、權(quán)利要求書的譯文應(yīng)當(dāng)與國(guó)際局傳送的國(guó)際公布
文本中說明書、權(quán)利要求書的內(nèi)容相符。譯文應(yīng)當(dāng)完整，并忠
實(shí)于原文。申請(qǐng)人不得將任何修改的內(nèi)容加入到原始申請(qǐng)的譯
文中。
國(guó)際公布文本中標(biāo)明是替換頁(yè)、更正頁(yè)的內(nèi)容一般認(rèn)為是
原始申請(qǐng)的內(nèi)容。在國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)作為說明書、權(quán)利要求書
的一部分的內(nèi)容，經(jīng)過受理局審查后宣布“不予考慮”，并且
在國(guó)際公布文本中加以標(biāo)注的，在譯文中應(yīng)當(dāng)用中文作出同樣
的標(biāo)注，例如在沒有提供附圖的情況下說明書中提及附圖的
內(nèi)容。
說明書（包括附圖）、權(quán)利要求書中含有違反道德或公共
秩序的內(nèi)容，或者其他貶低性的陳述，經(jīng)國(guó)際局認(rèn)定，并在國(guó)
際公布時(shí)刪除的內(nèi)容，不應(yīng)當(dāng)再加入到原始申請(qǐng)的譯文中。如
果上述內(nèi)容又出現(xiàn)在譯文中，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通
知申請(qǐng)人改正譯文中的錯(cuò)誤。國(guó)際公布時(shí)對(duì)上述內(nèi)容沒有刪
除，并出現(xiàn)在譯文中的，應(yīng)當(dāng)參照本指南第一部分第一章第７
節(jié)的規(guī)定處理。
條約細(xì)則４９�保�
（ａ之二）
在國(guó)際階段，國(guó)際申請(qǐng)說明書、權(quán)利要求書中包含有核苷
酸和／或氨基酸序列，并且序列表是作為說明書單獨(dú)部分提交
的，在提交譯文時(shí)，也應(yīng)當(dāng)將其作為說明書單獨(dú)部分，并且單
獨(dú)編寫頁(yè)碼。申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)提交與該序列表相一致的計(jì)算機(jī)可
讀形式的副本。如果提交的計(jì)算機(jī)可讀形式的副本中記載的序
列表與說明書中的序列表不一致，以說明書中的序列表為準(zhǔn)。
未提交計(jì)算機(jī)可讀形式的副本，或者所提交的副本與說明書中
的序列表明顯不一致的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申
請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
序列表部分的自由文字內(nèi)容已寫入說明書的主要部分的，
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３２２ （３－�。保埃�
序列表部分的任何文字不需要翻譯。
在國(guó)際階段，國(guó)際申請(qǐng)說明書中包含紙頁(yè)在４００頁(yè)以上的
核苷酸和／或氨基酸序列表部分的，在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)可以只
提交符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)可讀形式的序列表。
說明書中引用的計(jì)算機(jī)程序語(yǔ)言不需要翻譯，引用的參考
資料中的編者姓名、文獻(xiàn)標(biāo)題的翻譯只要滿足國(guó)家公布的要求
即可。
３�保勃保哺健�圖
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款第（五） 項(xiàng)的規(guī)
定，國(guó)際申請(qǐng)以外文提出，有附圖的應(yīng)當(dāng)提交附圖副本。附圖
中有文字的，應(yīng)當(dāng)將其替換為對(duì)應(yīng)的中文文字，并且重新繪制
附圖，以中文文字替換原文并標(biāo)注在適當(dāng)?shù)奈恢蒙�。即使附圖
中的文字內(nèi)容不符合專利法實(shí)施細(xì)則第十八條的規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)
按照原始申請(qǐng)譯出。重新繪制的附圖應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布文本中的
附圖相同，同時(shí)要滿足本指南第一部分第一章第４�保彻�(jié)對(duì)附圖
的格式要求。
附圖中的“Ｆｉｇ” 字樣可以不譯成中文。附圖中出現(xiàn)的計(jì)
算機(jī)程序語(yǔ)言或作為屏幕顯示圖像的某些文字內(nèi)容不必譯成
中文。
不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人
補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
３�保勃保痴�要譯文和摘要附圖
細(xì)則１０４�保保ǎ担� 摘要譯文應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布文本扉頁(yè)記載的摘要內(nèi)容一致。
國(guó)際檢索單位的審查員對(duì)申請(qǐng)人提交的摘要作出修改的，應(yīng)當(dāng)
提交修改后摘要的譯文。例如，國(guó)際檢索報(bào)告不包含在首次公
布的國(guó)際公布文本Ａ２中，而在隨后公布的國(guó)際公布文本Ａ３
中，并且國(guó)際公布文本Ａ３與國(guó)際公布文本Ａ２扉頁(yè)記載的摘要
內(nèi)容不相同的，應(yīng)當(dāng)以國(guó)際公布文本Ａ３中的摘要內(nèi)容為依據(jù)
譯出。
譯文在不改變?cè)�文�?nèi)容的基礎(chǔ)上應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)短，在沒有多余詞
句的情況下，審查員不得以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條
第二款關(guān)于摘要字?jǐn)?shù)的規(guī)定為理由要求申請(qǐng)人修改或依職權(quán)
修改。
國(guó)際公布中沒有摘要的，進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，申請(qǐng)人也應(yīng)提
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。保保� ３２３
交國(guó)際申請(qǐng)?jiān)�始摘要的譯文。
國(guó)際申請(qǐng)有摘要附圖的，應(yīng)當(dāng)提交摘要附圖副本。摘要附
圖副本應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布時(shí)的摘要附圖一致。附圖中有文字的，
應(yīng)當(dāng)將其替換為對(duì)應(yīng)的中文文字，并且重新繪制附圖，以中文
文字替換原文并標(biāo)注在適當(dāng)?shù)奈恢蒙�。首次公布不包括檢索報(bào)
告，并且首次公布的國(guó)際公布文本Ａ２與隨后公布的國(guó)際公布
文本Ａ３使用的摘要附圖不一致的，應(yīng)當(dāng)以隨后公布時(shí)的摘要
附圖為準(zhǔn)。
不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人
補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
細(xì)則１０４�保� ３�保呈褂弥形耐瓿蓢�(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)
使用中文完成國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)只需
要提交進(jìn)入聲明、原始申請(qǐng)中摘要的副本及摘要附圖（有摘要
附圖時(shí)） 的副本，不需要提交說明書、權(quán)利要求書及附圖的副
本。但是，以中文提出的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谕瓿蓢?guó)際公布前，申請(qǐng)人
請(qǐng)求提前處理并要求提前進(jìn)行國(guó)家公布的，還需要提交原始申
請(qǐng)的說明書、權(quán)利要求書及附圖（有附圖時(shí)） 的副本。
３�保雌谙迣脻M前的處理
專利合作條約第２３條（１） 規(guī)定，在按照第２２條適用的
期限屆滿以前，任何指定局不應(yīng)處理或?qū)彶閲?guó)際申請(qǐng)。適用的
期限是指自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月。同時(shí)在第２３條（２） 又規(guī)
定，盡管有（１） 的規(guī)定,，指定局根據(jù)申請(qǐng)人的明確的請(qǐng)求，
可以在任何時(shí)候處理或?qū)彶閲?guó)際申請(qǐng)。對(duì)于選定局，專利合作
條約第４０條也作了相應(yīng)的規(guī)定。
３�保椽保碧崆疤幚�
要求專利局在優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月期限屆滿前處理和審查
國(guó)際申請(qǐng)的，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十一條的規(guī)定，申
請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)辦理第一百零三條和第一百零四條所述的進(jìn)入國(guó)家
階段手續(xù)外，還應(yīng)當(dāng)辦理下述手續(xù)：
（１）按照專利合作條約第２３條（２） 的規(guī)定提出明確的
請(qǐng)求。
（２）國(guó)際局尚未向?qū)＠�局傳送�?guó)際申請(qǐng)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提
交經(jīng)確認(rèn)的國(guó)際申請(qǐng)副本，該副本是經(jīng)受理局確認(rèn)的“受理
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３２４ （３－�。保玻�
本” 副本，或者是經(jīng)國(guó)際局確認(rèn)的“登記本” 副本。
（３） 申請(qǐng)人也可以要求國(guó)際局按照專利合作條約實(shí)施細(xì)則
４７�保吹囊�(guī)定向?qū)＠�局傳送�?guó)際申請(qǐng)副本，或者向?qū)＠�局提出�?qǐng)
求，由專利局要求國(guó)際局傳送國(guó)際申請(qǐng)副本。
對(duì)于滿足上述要求的國(guó)際申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理和
審查。
３�保椽保矔簳r(shí)不作處理
對(duì)于在優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月期限屆滿前辦理了進(jìn)入國(guó)家階
段手續(xù)，但是沒有辦理專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十一條所述手
續(xù)的國(guó)際申請(qǐng)，按照專利合作條約的規(guī)定暫時(shí)不作處理。
４�眹�(guó)際階段的修改文件譯文的審查
４�保卑凑諏＠�合作條約第１９條修改的權(quán)利要求書的譯文
申請(qǐng)人聲明以按照專利合作條約第１９條作出修改的權(quán)利要
求書作為審查基礎(chǔ)，并且該修改的國(guó)際公布使用外文的，申請(qǐng)
人應(yīng)當(dāng)在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)，最遲應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起兩個(gè)
月內(nèi)提交其譯文。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零六條的規(guī)定，
在該期限之后提交譯文的，修改部分將不予考慮，審查員應(yīng)當(dāng)
發(fā)出修改不予考慮通知書。國(guó)際公布文本中包含按照專利合作
條約第１９條（１） 提出的修改聲明，并且申請(qǐng)人要求審查員考
慮該聲明的，應(yīng)當(dāng)在提交修改的權(quán)利要求書譯文的同時(shí)提交該
聲明的譯文。
修改的權(quán)利要求書（包括修改、增加、刪除權(quán)利要求） 的
譯文應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布文本中記載的相應(yīng)部分內(nèi)容一致。在國(guó)際
階段雖然提出過，但是由于不符合專利合作條約實(shí)施細(xì)則第４６
條的規(guī)定而未被國(guó)際局接受的修改，在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)不能再
作為按照專利合作條約第１９條的修改提出。
修改部分的譯文應(yīng)當(dāng)作成能夠與原始申請(qǐng)譯文中對(duì)應(yīng)部分
互相替換的修改頁(yè)。修改的權(quán)利要求書譯文的第一頁(yè)上方應(yīng)標(biāo)
明“權(quán)利要求書（按照專利合作條約第１９條的修改）” 字樣。
在進(jìn)入國(guó)家階段之后提交該修改文件譯文的，應(yīng)當(dāng)附有補(bǔ)
交修改文件的譯文或修改文件表，在該表中應(yīng)當(dāng)表明將修改后
的內(nèi)容作為審查基礎(chǔ)的意愿。
按照專利合作條約第１９條修改的權(quán)利要求書的譯文與原始
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。保常� ３２５
申請(qǐng)的權(quán)利要求書的譯文一起公布，該譯文應(yīng)當(dāng)滿足本指南關(guān)
于公布的格式要求。
修改文件的譯文不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出修改文件
缺陷通知書，通知申請(qǐng)人改正。期滿未改正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
出修改不予考慮通知書。
按照專利合作條約第１９條修改的權(quán)利要求書又作為國(guó)際初
步審查的基礎(chǔ)，并且申請(qǐng)人在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)將其作為專利性
國(guó)際初步報(bào)告附件的譯文提交的，在國(guó)家公布時(shí)不再公布該
譯文。
４�保舶凑諏＠�合作條約第３４條作出的修改的譯文
細(xì)則１０６ 申請(qǐng)人聲明以按照專利合作條約第３４條作出的修改作為審
查基礎(chǔ)，并且該修改是以外文作出的，應(yīng)當(dāng)在辦理進(jìn)入國(guó)家階
段手續(xù)時(shí)，最遲應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起兩個(gè)月內(nèi)提交其譯文。在該期
限之后提交譯文的，修改部分將不予考慮，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出修
改不予考慮通知書。
修改部分的譯文內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與國(guó)際局傳送的專利性國(guó)際初步
報(bào)告所附修改頁(yè)的內(nèi)容相符。在國(guó)際階段申請(qǐng)人聲稱按照專利
合作條約第３４條作出修改，但未被審查員采納，因而沒有作為
專利性國(guó)際初步報(bào)告附件傳送的，在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)申請(qǐng)人不
應(yīng)當(dāng)再將該內(nèi)容作為按照專利合作條約第３４條的修改向?qū)＠��?BR>提出。
修改部分的譯文應(yīng)當(dāng)作成能夠與原始申請(qǐng)譯文中對(duì)應(yīng)部分
互相替換的修改頁(yè)。如果由于修改使該頁(yè)內(nèi)容增加，可以在該
頁(yè)之后補(bǔ)入一頁(yè)或幾頁(yè)。其頁(yè)碼為“Ｘａ”、“Ｘｂ” 或“Ｘ－１”、
“Ｘ－２”。由于修改使某頁(yè)完全刪除的，應(yīng)當(dāng)在修改說明中指
出。權(quán)利要求書中某項(xiàng)被刪除時(shí)，可以保留原編號(hào)，注明“刪
除” 字樣，也可以將修改后的權(quán)利要求書中的權(quán)利要求重新連
續(xù)編號(hào)，并加以說明。修改的譯文前應(yīng)附有簡(jiǎn)短的修改說明，
該說明上方應(yīng)標(biāo)有“專利性國(guó)際初步報(bào)告附件譯文” 字樣。修
改說明只需指明修改所涉及的部分。
在進(jìn)入國(guó)家階段之后提交專利性國(guó)際初步報(bào)告附件譯文
的，應(yīng)當(dāng)附有補(bǔ)交修改文件的譯文或修改文件表，在該表中表
明以該修改為審查基礎(chǔ)的意愿。
修改文件的譯文不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出修改文件
缺陷通知書，通知申請(qǐng)人改正。期滿未改正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３２６ （３－　１４）
出修改不予考慮通知書。
專利性國(guó)際初步報(bào)告附件譯文在國(guó)家公布時(shí)不予公布。
５�逼渌�文件的審查
５�保蔽�托和委托書
５�保豹保蔽�　托
法１９�保� 在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)申請(qǐng)人，其國(guó)
際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)事
務(wù)。如果申請(qǐng)人沒有委托專利代理機(jī)構(gòu)，審查員應(yīng)當(dāng)參照本指
南第一部分第一章第６�保豹保惫�(jié)中的有關(guān)規(guī)定處理。
在中國(guó)內(nèi)地有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的申請(qǐng)人，其國(guó)際申請(qǐng)
在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，可以不委托專利代理機(jī)構(gòu)。
５�保豹保参�托書
細(xì)則１５�保� 國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，提交的委托書除應(yīng)當(dāng)符合本指
南第一部分第一章第６�保豹保补�(jié)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)寫明國(guó)際申請(qǐng)
號(hào)、申請(qǐng)人（即委托人） 的原文姓名或名稱以及中文譯名。申
請(qǐng)人的原文姓名或名稱，除有變更的情況外，應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布
文本扉頁(yè)的記載使用相同的語(yǔ)言并且內(nèi)容完全一致；國(guó)際階段
作過變更的，應(yīng)當(dāng)與“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／３０６表） 上
記載的變更后的內(nèi)容完全一致。譯名應(yīng)當(dāng)與進(jìn)入聲明中的記載
完全一致。
在進(jìn)入國(guó)家階段的同時(shí)辦理變更申請(qǐng)人手續(xù)的，可以只提
交變更后申請(qǐng)人簽署的委托書。
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)沒有提交委托書，或者提交的
委托書存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)適用本指南第一部分第一章第６�保豹保�
節(jié)中的有關(guān)規(guī)定。
５�保惨�求優(yōu)先權(quán)
５�保勃保币�求優(yōu)先權(quán)聲明
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十條第一款的規(guī)定，申請(qǐng)人
在國(guó)際階段要求了一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，而且在進(jìn)入國(guó)家階段
時(shí)該優(yōu)先權(quán)要求繼續(xù)有效的，視為已經(jīng)依照專利法第三十條的
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。保担� ３２７
規(guī)定提出了書面聲明。
因中國(guó)對(duì)專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定作出保
留，專利局對(duì)國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)（例如，國(guó)際
申請(qǐng)日在該優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月之后、十四個(gè)月之內(nèi)） 不予認(rèn)
可，相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)要求在中國(guó)不發(fā)生效力，審查員應(yīng)當(dāng)針對(duì)該
項(xiàng)優(yōu)先權(quán)要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入聲明中準(zhǔn)確地寫明其在先申請(qǐng)的申請(qǐng)
日、申請(qǐng)?zhí)柤霸�受理機(jī)構(gòu)名稱。除下段所述情況外，寫明的內(nèi)
容應(yīng)當(dāng)與國(guó)際公布文本扉頁(yè)中的記載一致。審查員發(fā)現(xiàn)不一致
時(shí)，可以以國(guó)際公布文本扉頁(yè)中記載的內(nèi)容為依據(jù)，依職權(quán)改
正進(jìn)入聲明中的不符之處，并且及時(shí)通知申請(qǐng)人。
國(guó)際局曾經(jīng)向?qū)＠�局傳送的“撤回�?yōu)先權(quán)要求通知書”
（ＰＣＴ／ＩＢ／３１７表） 或“優(yōu)先權(quán)要求被認(rèn)為未提出通知書”
（ＰＣＴ／ＩＢ／３１８表） 中所涉及的優(yōu)先權(quán)要求應(yīng)認(rèn)為已經(jīng)失去效
力，不應(yīng)寫入進(jìn)入聲明中。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)針對(duì)該
項(xiàng)優(yōu)先權(quán)要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
在國(guó)際階段受理局對(duì)于優(yōu)先權(quán)要求的有效性，即作為優(yōu)先
權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)是否在巴黎公約成員國(guó)或世界貿(mào)易組織成員
中提出、申請(qǐng)人是否為巴黎公約成員國(guó)的國(guó)民或居民、在先申
請(qǐng)的申請(qǐng)日是否在國(guó)際申請(qǐng)日前十二個(gè)月之內(nèi)等已經(jīng)作出審
查，并且對(duì)不符合上述條件的優(yōu)先權(quán)要求宣布視為未提出的，
專利局不再提出疑問。
申請(qǐng)人在國(guó)際階段沒有提供在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柕模瑧?yīng)當(dāng)在
進(jìn)入聲明中寫明。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)
正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)
當(dāng)針對(duì)該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
申請(qǐng)人認(rèn)為在國(guó)際階段提出的優(yōu)先權(quán)書面聲明中某一事項(xiàng)
有書寫錯(cuò)誤，可以在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的同時(shí)或者自進(jìn)入
日起兩個(gè)月內(nèi)提出改正請(qǐng)求。改正請(qǐng)求應(yīng)以書面形式提出，寫
明改正后的優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)。對(duì)于申請(qǐng)人未向國(guó)際局提交過在先申
請(qǐng)文件副本的，在提出改正請(qǐng)求的同時(shí)還應(yīng)當(dāng)附上在先申請(qǐng)文
件副本作為改正的依據(jù)。不符合規(guī)定的，視為未提出該改正
請(qǐng)求。
進(jìn)入國(guó)家階段不允許提出新的優(yōu)先權(quán)要求。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３２８ （３－�。保叮�
５�保勃保苍谙壬暾�(qǐng)文件副本的提供
細(xì)則１１０�保� 根據(jù)專利合作條約實(shí)施細(xì)則第１７條的規(guī)定，如果申請(qǐng)人已
向受理局提交了在先申請(qǐng)文件副本或者向受理局提出制作在先
申請(qǐng)文件副本的要求，專利局不得要求申請(qǐng)人本人提供在先申
請(qǐng)文件副本，該在先申請(qǐng)文件副本由專利局請(qǐng)求國(guó)際局提供。
專利局的審查員認(rèn)為有必要核查在先申請(qǐng)文件副本的，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)
求國(guó)際局傳送該申請(qǐng)的在先申請(qǐng)文件副本。例如，國(guó)際檢索報(bào)
告中相關(guān)文件一欄內(nèi)標(biāo)明“ＰＸ”、“ＰＹ” 等類文件的，或者國(guó)
際檢索單位審查員沒有檢索到，但是專利局負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審查的審
查員在補(bǔ)充檢索中檢索到“ＰＸ”、“ＰＹ” 等類文件的。
國(guó)際局通知專利局，申請(qǐng)人在國(guó)際階段沒有按照規(guī)定提交
在先申請(qǐng)文件副本的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，
通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)交；期滿仍未提交的，審查員應(yīng)當(dāng)
針對(duì)相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
５�保勃保吃谙壬暾�(qǐng)文件副本的審查
國(guó)際局提供了在先申請(qǐng)文件副本或者申請(qǐng)人補(bǔ)交了在先申
請(qǐng)文件副本的，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)在先申請(qǐng)文件副本進(jìn)行審查。
５�保勃保唱保迸c優(yōu)先權(quán)聲明不一致
審查員應(yīng)當(dāng)以在先申請(qǐng)文件副本為依據(jù)，檢查優(yōu)先權(quán)聲明
中的各項(xiàng)內(nèi)容，如果與在先申請(qǐng)文件副本中記載的一項(xiàng)或者兩
項(xiàng)內(nèi)容不一致，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未
答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求
優(yōu)先權(quán)通知書。
５�保勃保唱保蔡峁┫碛袃�(yōu)先權(quán)的證明
審查員應(yīng)當(dāng)檢查國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人在申請(qǐng)日時(shí)是否有權(quán)要
求申請(qǐng)中指明的在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。對(duì)于不是向?qū)＠�局提出�?BR>在先申請(qǐng)，符合下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為申請(qǐng)人有權(quán)要求優(yōu)
先權(quán)：
（１）在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人為同一人。
（２）在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人是在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人之一。
（３）在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人由于在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)
與或者其他方式形成的權(quán)利轉(zhuǎn)移而享有優(yōu)先權(quán)。
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－　１７） ３２９
對(duì)于（３） 的情況，除申請(qǐng)人在國(guó)際階段已經(jīng)作出符合要
求的享有優(yōu)先權(quán)的聲明以外，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的證明文
件。證明文件應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓人簽字或者蓋章。證明文件應(yīng)當(dāng)是原
件，或者是經(jīng)過公證的復(fù)印件。
經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人不符合上述（１）、（２） 兩種
情況的，應(yīng)當(dāng)檢查國(guó)際公布文本中是否記載有申請(qǐng)人作出的有
權(quán)要求該在先申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的聲明，如果有該聲明，并且審查員
認(rèn)為聲明是真實(shí)可信的，不得再要求申請(qǐng)人提交證明文件。在
沒有聲明或聲明不符合要求的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手
續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查
員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
對(duì)于在先申請(qǐng)是在中國(guó)提出的國(guó)家申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)適用
本章第５�保勃保豆�(jié)的規(guī)定審查在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人是否有權(quán)要求申
請(qǐng)中指明的在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。
５�保勃保磧�(yōu)先權(quán)要求費(fèi)
細(xì)則１１０�保� 要求優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起兩個(gè)月內(nèi)繳納優(yōu)先
權(quán)要求費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，視為未要求優(yōu)先權(quán)，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
５�保勃保祪�(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段發(fā)生過專利合作條約實(shí)施細(xì)則第２６條
之二�保驳那樾�，由國(guó)際局或者受理局宣布過優(yōu)先權(quán)要求視為未
提出的，申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的同時(shí)可以提出恢復(fù)
優(yōu)先權(quán)要求的請(qǐng)求，并且繳納恢復(fù)費(fèi)，對(duì)于申請(qǐng)人未向國(guó)際局
提交過在先申請(qǐng)文件副本的，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具在先申請(qǐng)文件副
本作為恢復(fù)的依據(jù)。其條件是被視為未提出的優(yōu)先權(quán)要求的有
關(guān)信息連同國(guó)際申請(qǐng)一起公布過。進(jìn)入國(guó)家階段之后提出的恢
復(fù)請(qǐng)求不予考慮。
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段后，由于下述情形之一導(dǎo)致視為
未要求優(yōu)先權(quán)的，可以根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六條的規(guī)定請(qǐng)求
恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利：
（１） 申請(qǐng)人在國(guó)際階段沒有提供在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枺�進(jìn)入
聲明中仍未寫明在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴?BR>（２） 要求優(yōu)先權(quán)聲明填寫符合規(guī)定，申請(qǐng)人未在規(guī)定期限
內(nèi)提交在先申請(qǐng)文件副本或者優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３３０ （３－　１８）
（３） 要求優(yōu)先權(quán)聲明中在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮��?BR>理機(jī)構(gòu)名稱中的一項(xiàng)或者兩項(xiàng)內(nèi)容與在先申請(qǐng)文件副本中記載
的不一致。
（４） 要求優(yōu)先權(quán)聲明填寫符合規(guī)定，但未在規(guī)定期限內(nèi)繳
納或者繳足優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)。
有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用本指南第五部分第七章第
６節(jié)的有關(guān)規(guī)定。
除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不
予恢復(fù)。
５�保勃保对谙壬暾�(qǐng)是在中國(guó)提出
國(guó)際申請(qǐng)要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)是在中國(guó)提出的國(guó)家申
請(qǐng)，對(duì)于優(yōu)先權(quán)的初步審查，除本章第５�保勃保唱保补�(jié)外，與其他
國(guó)際申請(qǐng)的審查完全相同。
在先申請(qǐng)是在中國(guó)提出的，要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)
人與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)完全一致，或者由在先申請(qǐng)的全體
申請(qǐng)人將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人。未滿足上述條件
的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
在先申請(qǐng)是在中國(guó)提出的，要求優(yōu)先權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)
家階段，應(yīng)當(dāng)看作是要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)。對(duì)于在提出國(guó)際申請(qǐng)
時(shí)，其要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)的主題有專利法實(shí)施細(xì)則第三十
二條第二款第（一）、（二） 和（三） 項(xiàng)所列情形之一的，審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。由于國(guó)際申請(qǐng)的特殊
程序，審查員不按專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第三款規(guī)定對(duì)被
要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)作出處理；同樣，對(duì)于在國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢?BR>之后在先申請(qǐng)被授予專利權(quán)的情況，審查員也不處理其有可能
造成在先與在后申請(qǐng)重復(fù)授權(quán)的問題；上述問題均留待后續(xù)程
序中處理。
５�保吃�引加入
根據(jù)專利合作條約實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，申請(qǐng)人在遞交國(guó)際申
請(qǐng)時(shí)遺漏了某些項(xiàng)目或部分，可以通過援引在先申請(qǐng)中相應(yīng)部
分的方式加入遺漏項(xiàng)目或部分，而保留原國(guó)際申請(qǐng)日。其中的
“項(xiàng)目” 是指全部說明書或者全部權(quán)利要求，“部分” 是指部分
說明書、部分權(quán)利要求或者全部或部分附圖。
因中國(guó)對(duì)專利合作條約實(shí)施細(xì)則的上述規(guī)定作出保留，
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。保梗� ３３１
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，對(duì)于通過援引在先申請(qǐng)的方式
加入遺漏項(xiàng)目或部分而保留原國(guó)際申請(qǐng)日的，專利局將不予
認(rèn)可。
對(duì)于申請(qǐng)文件中含有援引加入項(xiàng)目或部分的，如果申請(qǐng)人
在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)在進(jìn)入聲明中予以指明并請(qǐng)求修改
相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日，則允許申請(qǐng)文件中保留援引加入項(xiàng)目或
部分。審查員應(yīng)當(dāng)以國(guó)際局傳送的“確認(rèn)援引項(xiàng)目或部分決定
的通知書” （ＰＣＴ／ＲＯ／１１４表） 中的記載為依據(jù)，重新確定該
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的申請(qǐng)日，并發(fā)出重新確定申請(qǐng)日通知書。因
重新確定申請(qǐng)日而導(dǎo)致申請(qǐng)日超出優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月的，審
查員還應(yīng)當(dāng)針對(duì)該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知
書。對(duì)于申請(qǐng)文件中含有援引加入項(xiàng)目或部分的，如果申請(qǐng)人
在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)未予以指明或者未請(qǐng)求修改相對(duì)于
中國(guó)的申請(qǐng)日，則不允許申請(qǐng)文件中保留援引加入項(xiàng)目或部
分。審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人刪除援引加入項(xiàng)
目或部分，期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
申請(qǐng)人在后續(xù)程序中不能再通過請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日
的方式保留援引加入項(xiàng)目或部分。
５�保床粏适�新穎性的公開
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零七條的規(guī)定，國(guó)際申請(qǐng)涉及
的發(fā)明創(chuàng)造有專利法第二十四條第（一） 項(xiàng)或者第（二） 項(xiàng)所
述情形之一，并且在提出國(guó)際申請(qǐng)時(shí)作出過聲明的， 應(yīng)當(dāng)在
進(jìn)入聲明中予以說明，并自進(jìn)入日起兩個(gè)月內(nèi)提交專利法實(shí)
施細(xì)則第三十條第三款規(guī)定的有關(guān)證明文件；未予說明或者
期滿未提交證明文件的，其申請(qǐng)不適用專利法第二十四條的
規(guī)定。
申請(qǐng)人在進(jìn)入聲明中指明在國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)要求過不喪失
新穎性寬限期的，國(guó)際公布文本扉頁(yè)中應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的記載，記
載的內(nèi)容包括所提及的不喪失新穎性的公開發(fā)生的日期、地
點(diǎn)、公開類型以及展覽會(huì)或會(huì)議的名稱。進(jìn)入聲明中提及的展
覽會(huì)應(yīng)當(dāng)屬于專利法實(shí)施細(xì)則第三十條第一款規(guī)定的情形，所
提及的學(xué)術(shù)會(huì)議或技術(shù)會(huì)議應(yīng)當(dāng)屬于專利法實(shí)施細(xì)則第三十條
第二款規(guī)定的情形。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要
求不喪失新穎性寬限期通知書。
在國(guó)際公布文本中有記載而在進(jìn)入聲明中沒有指明的，申
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３３２ （３－�。玻埃�
請(qǐng)人可以在進(jìn)入日起兩個(gè)月內(nèi)補(bǔ)正。
由于國(guó)際申請(qǐng)的特殊程序，提交證明材料的期限是自進(jìn)入
日起兩個(gè)月。對(duì)于證明材料的要求參照本指南第一部分第一章
第６�保彻�(jié)的規(guī)定。
５�保瞪�物材料樣品保藏事項(xiàng)
５�保氮保边M(jìn)入聲明中的指明
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零八條第一款的規(guī)定，申請(qǐng)人
按照專利合作條約規(guī)定對(duì)生物材料樣品的保藏作出過說明的，
應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入聲明中予以指明。該指明應(yīng)當(dāng)包括指出記載保藏事
項(xiàng)的文件種類，以及必要時(shí)指出有關(guān)內(nèi)容在該文件中的具體記
載位置。
保藏事項(xiàng)是以非表格形式記載在說明書中的，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入
聲明的規(guī)定欄目中，指明記載的內(nèi)容在說明書譯文中的頁(yè)碼和
行數(shù)。審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)譯文的相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行檢查。保藏事項(xiàng)記載
在“關(guān)于微生物保藏的說明”（ＰＣＴ／ＲＯ／１３４表） 中或其他單獨(dú)
的紙頁(yè)中的，該表或該紙頁(yè)應(yīng)當(dāng)包含在國(guó)際公布文本中。審查
員經(jīng)核對(duì)發(fā)現(xiàn)在進(jìn)入聲明中指明的譯文的相應(yīng)位置沒有關(guān)于保
藏事項(xiàng)的記載，或者在進(jìn)入聲明中指明的“關(guān)于微生物保藏的
說明”（ＰＣＴ／ＲＯ／１３４表） 或其他另頁(yè)說明并不包含在國(guó)際公布
文本中的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，認(rèn)為該
生物材料樣品的保藏說明沒有作出。
細(xì)則１０８�保� 申請(qǐng)人在國(guó)際階段已經(jīng)按照專利合作條約的規(guī)定對(duì)生物材
料樣品的保藏作出說明，但是沒有在進(jìn)入聲明中予以指明或指
明不準(zhǔn)確的，可以在自進(jìn)入日起四個(gè)月內(nèi)主動(dòng)補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)
正的，認(rèn)為該生物材料樣品的保藏說明沒有作出，審查員應(yīng)當(dāng)
發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，通知申請(qǐng)人該生物材料
樣品視為未保藏。
５�保氮保采�物材料樣品保藏說明
條約細(xì)則
１３之二�保常ǎ幔�
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零八條的規(guī)定，申請(qǐng)人按照專
利合作條約的規(guī)定對(duì)生物材料樣品的保藏作出過說明的，應(yīng)當(dāng)
視為符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條第（三） 項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)專利合作條約實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，對(duì)保藏的生物材料的
說明應(yīng)包括的事項(xiàng)有：保藏單位的名稱和地址、保藏日期、保
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－　２１） ３３３
１３之二�保矗ǎ幔� 藏單位給予的保藏編號(hào)。只要該說明在國(guó)際局完成國(guó)際公布準(zhǔn)
備工作之前到達(dá)國(guó)際局，就應(yīng)認(rèn)為該說明已及時(shí)提交。因此，
申請(qǐng)人在進(jìn)入聲明中所指明的生物材料樣品的保藏說明作為說
明書的一部分或者以單獨(dú)的紙頁(yè)包含在國(guó)際公布文本中，其內(nèi)
容包括上述規(guī)定事項(xiàng)，審查員應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是符合要求的說明。在
國(guó)際階段申請(qǐng)人沒有作出生物材料樣品保藏說明，而在進(jìn)入聲
明中聲稱該申請(qǐng)涉及生物材料樣品保藏的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生
物材料樣品視為未保藏通知書，通知申請(qǐng)人該生物材料樣品視
為未保藏。
如果申請(qǐng)人在申請(qǐng)日時(shí)提交了生物材料樣品的保藏證明，
并且國(guó)際局將其作為國(guó)際申請(qǐng)的一部分包含在國(guó)際公布文本
中，申請(qǐng)人請(qǐng)求對(duì)生物材料樣品保藏說明中遺漏事項(xiàng)作出補(bǔ)充
的，審查員可以以國(guó)際公布文本中的保藏證明為依據(jù)，同意其
補(bǔ)充或改正。
審查員發(fā)現(xiàn)生物材料樣品保藏說明與保藏證明中記載的保
藏事項(xiàng)的內(nèi)容不一致，并且可以確定不一致是由于保藏說明中
的書寫錯(cuò)誤造成的， 審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，
通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正， 審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣
品視為未保藏通知書， 通知申請(qǐng)人該生物材料樣品視為未
保藏。
生物材料樣品保藏的說明是以“關(guān)于微生物保藏的說明”
（ＰＣＴ／ＲＯ／１３４表） 的形式或者以說明書以外的其他單獨(dú)紙頁(yè)形
式提交的，作為國(guó)際申請(qǐng)的一部分，進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)應(yīng)當(dāng)譯成
中文。沒有譯成中文的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知
書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正，視為沒有作出生物材料樣
品保藏說明，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知
書，通知申請(qǐng)人該生物材料樣品視為未保藏。
５�保氮保成�物材料樣品保藏證明
細(xì)則１０８�保� 由于國(guó)際申請(qǐng)的特殊程序，提交生物材料樣品保藏證明和
存活證明的期限是自進(jìn)入日起四個(gè)月。對(duì)保藏證明和存活證明
內(nèi)容的審查，適用本指南第一部分第一章第５�保勃保惫�(jié)的規(guī)定。
法２６�保�
細(xì)則１０９
５�保哆z傳資源的來源
國(guó)際申請(qǐng)涉及的發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于遺傳資源的，申請(qǐng)
人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入聲明中予以說明，并填寫遺傳資源來源披露登記
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３３４ （３－　２２）
表。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請(qǐng)人
補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。補(bǔ)正
后仍不符合規(guī)定的，該專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)被駁回。
５�保愤M(jìn)入國(guó)家階段后對(duì)申請(qǐng)文件的修改
專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十二條規(guī)定，申請(qǐng)人可以在辦理
進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)之后在規(guī)定的期限內(nèi)提出對(duì)專利申請(qǐng)文件的
修改，此種修改稱為國(guó)家階段的修改。
要求獲得實(shí)用新型專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以自進(jìn)入
日起兩個(gè)月內(nèi)對(duì)專利申請(qǐng)文件主動(dòng)提出修改。
要求獲得發(fā)明專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，可以按照專利法實(shí)施細(xì)
則第五十一條第一款的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件主動(dòng)提出修改。
當(dāng)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，申請(qǐng)人明確要求以按照專利
合作條約第２８條或第４１條作出的修改為審查基礎(chǔ)的，可以在
提交原始申請(qǐng)譯文的同時(shí)提交修改文件，該修改視為按照專利
法實(shí)施細(xì)則第一百一十二條的規(guī)定主動(dòng)提出的修改。
申請(qǐng)人提交修改文件時(shí)應(yīng)當(dāng)附有詳細(xì)的修改說明。修改說
明可以是修改前后內(nèi)容的對(duì)照表，也可以是在原文件復(fù)制件上
的修改標(biāo)注。修改是在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)提出的，在修改說明上
方應(yīng)當(dāng)注明“按照專利合作條約第２８條（或第４１條） 作出修
改” 的字樣。
修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以替換頁(yè)的形式提交，替換頁(yè)與被替換頁(yè)
的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)相互對(duì)應(yīng)，與被替換頁(yè)的前、后頁(yè)內(nèi)容相互連接。
５�保父恼�譯文錯(cuò)誤
條約１１（３） 根據(jù)專利合作條約的規(guī)定，國(guó)際申請(qǐng)?jiān)诿總�(gè)指定國(guó)內(nèi)自國(guó)
際申請(qǐng)日起具有正規(guī)的國(guó)家申請(qǐng)的效力。因此，由國(guó)際局傳送
給指定局或選定局的國(guó)際申請(qǐng)是具有法律效力的文本。以該文
本為依據(jù)發(fā)現(xiàn)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)提交的譯文存在錯(cuò)誤的，在滿足
專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十三條規(guī)定的條件下，允許改正譯文
中的錯(cuò)誤。
譯文錯(cuò)誤是指譯文文本與國(guó)際局傳送的原文文本相比個(gè)別
術(shù)語(yǔ)、個(gè)別句子或者個(gè)別段落遺漏或者不準(zhǔn)確的情況。譯文文
本與國(guó)際局傳送的原文文本明顯不符的情況不允許以改正譯文
錯(cuò)誤的形式進(jìn)行更正。
申請(qǐng)人可以在專利局作好公布發(fā)明專利申請(qǐng)或者公告實(shí)用
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。玻常� ３３５
新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工作之前辦理改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)。
申請(qǐng)人改正譯文錯(cuò)誤，除提交改正頁(yè)外，還應(yīng)當(dāng)提交書面
改正譯文錯(cuò)誤請(qǐng)求，并且繳納規(guī)定的改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)費(fèi)。不
符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
譯文改正頁(yè)與原始譯文的相應(yīng)頁(yè)應(yīng)當(dāng)能夠相互替換，即替
換后的前、后頁(yè)內(nèi)容能夠連接。
如果不符之處是非文字部分，如數(shù)學(xué)式、化學(xué)式等，不作
為譯文錯(cuò)誤處理，僅要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)正。
法３５ ５�保箤�(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)，如果指定了中國(guó)的發(fā)明專利，
自優(yōu)先權(quán)日起三年內(nèi)應(yīng)當(dāng)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，并繳納實(shí)質(zhì)審查
費(fèi)。審查員應(yīng)當(dāng)按照本指南第一部分第一章第６�保垂�(jié)的規(guī)定進(jìn)
行審查。
５�保保爸�錄項(xiàng)目變更
５�保保蔼保苯�(jīng)國(guó)際局記錄的變更
５�保保蔼保豹保眹�(guó)際局通知的效力
在國(guó)際階段國(guó)際局應(yīng)申請(qǐng)人或受理局的要求，對(duì)請(qǐng)求書中
的申請(qǐng)人或其姓名（名稱）、居所、國(guó)籍或地址的變更，或者
對(duì)請(qǐng)求書中的發(fā)明人或其姓名的變更進(jìn)行記錄，并書面通知指
定局。專利局收到國(guó)際局“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／３０６
表），應(yīng)當(dāng)認(rèn)為申請(qǐng)人已向?qū)＠�局提出了著錄�?xiàng)目變更申報(bào)，
即不需要就該項(xiàng)變更再提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書及繳納變更手
續(xù)費(fèi)。國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，應(yīng)當(dāng)直接使用變更后的著錄
項(xiàng)目。
５�保保蔼保豹保惭a(bǔ)交證明材料
國(guó)際局傳送的“記錄變更通知書” （ＰＣＴ／ＩＢ／３０６表） 中指
明變更的項(xiàng)目是申請(qǐng)人（指實(shí)體），在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)申請(qǐng)人
應(yīng)當(dāng)按照專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款第（六） 項(xiàng)的規(guī)
定，提交申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)予合同、由工商行政管理部門出具的
公司合并的證明文件或者其他權(quán)利轉(zhuǎn)移的證明文件。證明文件
應(yīng)當(dāng)是原件或者是由公證機(jī)關(guān)公證的復(fù)印件。審查員應(yīng)當(dāng)審查
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３３６ （３－�。玻矗�
證明文件的有效性。沒有提交證明文件的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)
正通知書，通知申請(qǐng)人補(bǔ)交，期滿未補(bǔ)交的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出
視為撤回通知書。
國(guó)際局傳送的“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／３０６表） 中記
載的變更事項(xiàng)是由中國(guó)內(nèi)地的單位或個(gè)人將申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)
人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，適用本指南第一部分第一
章第６�保藩保勃保补�(jié)第（３） （ｉｉ） 項(xiàng)的規(guī)定。
國(guó)際局傳送的記錄變更通知書中指明變更的項(xiàng)目是申請(qǐng)人
的姓名或名稱、地址以及發(fā)明人姓名的，不需要提供任何證明
材料，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為變更已經(jīng)生效。
５�保保蔼保矅�(guó)家階段的著錄項(xiàng)目變更
進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)或之后辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的，適用本
指南第一部分第一章第６�保藩保惫�(jié)的規(guī)定。
除本指南第一部分第一章第６�保藩保补�(jié)所述的幾種著錄項(xiàng)目
變更證明文件外，以下兩種情況當(dāng)事人（申請(qǐng)人或發(fā)明人） 本
人作出的聲明也可以作為申報(bào)變更的證明文件。
（１）申請(qǐng)人聲稱在國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)填寫了錯(cuò)誤的申請(qǐng)人姓
名或名稱，或者錯(cuò)誤的發(fā)明人的姓名，進(jìn)入國(guó)家階段后為了改
正錯(cuò)誤申報(bào)變更。
（２）申請(qǐng)人聲稱國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人或發(fā)明人在不同的國(guó)家
使用不同的名稱或姓名（不僅僅是語(yǔ)種的不同），在中國(guó)希望
使用不同于國(guó)際公布時(shí)記載的另一名稱或姓名，為此申報(bào)變
更。例如美籍華人在美國(guó)使用的姓名是×××·湯姆，并使用
該姓名提出國(guó)際申請(qǐng)，而在進(jìn)入中國(guó)時(shí)請(qǐng)求使用× × ×為其
姓名。
５�保保闭�(qǐng)求復(fù)查
５�保保豹保碧岢鰪�(fù)查請(qǐng)求
條約２５ 根據(jù)專利合作條約的規(guī)定，允許申請(qǐng)人向作為指定局或選
定局的專利局提出復(fù)查請(qǐng)求的情況是：
（１）受理局拒絕給予國(guó)際申請(qǐng)日，或者宣布國(guó)際申請(qǐng)已被
認(rèn)為撤回。
（２）國(guó)際局由于在規(guī)定期限內(nèi)沒有收到國(guó)際申請(qǐng)的登記本
而宣布該申請(qǐng)被視為撤回。
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－　２５） ３３７
細(xì)則１１６
條約細(xì)則５１
復(fù)查請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)自收到上述處理決定的通知之日起兩個(gè)月內(nèi)
向?qū)＠�局提出，�?qǐng)求中應(yīng)當(dāng)陳述要求復(fù)查的理由，同時(shí)附具要
求進(jìn)行復(fù)查處理決定的副本。國(guó)際局應(yīng)申請(qǐng)人請(qǐng)求傳送的有關(guān)
檔案文件的副本隨后到達(dá)專利局。
５�保保豹保财渌�手續(xù)
申請(qǐng)人在按照本章第５�保保豹保惫�(jié)所述提出復(fù)查請(qǐng)求的同時(shí)，
應(yīng)當(dāng)向?qū)＠�局辦理專利法實(shí)施細(xì)則第一百零三條和第一百零四
條規(guī)定的進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)，并且在進(jìn)入聲明中標(biāo)明已經(jīng)提出
復(fù)查請(qǐng)求的事實(shí)。
５�保保豹保硰�(fù)查及復(fù)查后的處理
審查員認(rèn)為復(fù)查請(qǐng)求是按照專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則規(guī)
定提出，并且按照規(guī)定辦理了進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)受
理局或國(guó)際局作出的決定是否正確進(jìn)行復(fù)查。
審查員認(rèn)為上述國(guó)際單位的決定是正確的，該國(guó)際申請(qǐng)?jiān)?BR>中國(guó)的效力終止，應(yīng)當(dāng)按照本章第２�保勃保惫�(jié)的規(guī)定辦理。
審查員認(rèn)為上述國(guó)際單位的決定是不正確的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)是有效的，并繼續(xù)進(jìn)入國(guó)家階段的處理和審
查。對(duì)于受理局尚未確定國(guó)際申請(qǐng)日的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)通知
申請(qǐng)人，該申請(qǐng)被認(rèn)為是在應(yīng)當(dāng)確定為國(guó)際申請(qǐng)日的那一日向
專利局提出的。
由于國(guó)際階段程序的中斷而沒有完成國(guó)際公布的申請(qǐng)，審
查員進(jìn)行本章規(guī)定的審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)以國(guó)際局傳送的檔案文件中
登記本的副本代替本指南中提及的國(guó)際公布文本。
５�保保矅�(guó)際單位錯(cuò)誤的改正
５�保保勃保备恼龂�(guó)際單位錯(cuò)誤的聲明
由于國(guó)際單位在事務(wù)處理上的疏忽而造成發(fā)出錯(cuò)誤的通知
書、在國(guó)際公布文本上出現(xiàn)了錯(cuò)誤的記載、國(guó)際公布文本錯(cuò)誤
或者造成漏發(fā)通知書、遺漏記載，由此導(dǎo)致進(jìn)入國(guó)家階段后審
查員作出“國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止”、“補(bǔ)正”、“優(yōu)先權(quán)視
為未要求” 等處理的，申請(qǐng)人可以自審查員發(fā)出相應(yīng)的通知書
之日起六個(gè)月之內(nèi)要求改正國(guó)際單位錯(cuò)誤，該要求可以以“意
見陳述書” 的形式提出。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３３８ （３－�。玻叮�
５�保保勃保哺健〖�
申請(qǐng)人提交要求改正國(guó)際單位錯(cuò)誤的意見陳述書的同時(shí)，
應(yīng)當(dāng)提供國(guó)際局已經(jīng)改正或者已經(jīng)接受改正的相應(yīng)文件的復(fù)制
件作為附件。例如：國(guó)際公布文本的改正本、“記錄變更通知
書” （ＰＣＴ／ＩＢ／３０６表） 的改正頁(yè)、“選定通知書” （ＰＣＴ／ＩＢ／
３３１表） 的改正頁(yè)等。沒有附件的改正要求不予接受。
５�保保勃保掣恼�后的處理
經(jīng)審查或者經(jīng)與國(guó)際局聯(lián)系，證明確實(shí)是國(guó)際單位的錯(cuò)誤
并且已經(jīng)由國(guó)際局作出改正，專利局應(yīng)當(dāng)承認(rèn)改正后的結(jié)論。
由于國(guó)際單位錯(cuò)誤而作出“國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止” 結(jié)論
的，專利局應(yīng)當(dāng)重新接受譯文和費(fèi)用，并以第一次辦理并滿足
專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條第一款第（一） 項(xiàng)至第（三） 項(xiàng)
規(guī)定的進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)之日為進(jìn)入日。在等待國(guó)際單位改正
錯(cuò)誤期間，辦理某種手續(xù)的期限已經(jīng)屆滿，由于錯(cuò)誤尚未改正
而無法按期辦理的（例如提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求、提交生物材料樣
品保藏及存活證明、提交不喪失新穎性公開證明等），申請(qǐng)人
還應(yīng)當(dāng)在提交要求改正國(guó)際單位錯(cuò)誤的意見陳述書的同時(shí)，完
成各種耽誤的手續(xù)。審查員對(duì)此應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是在規(guī)定期限內(nèi)完
成的。
由于國(guó)際單位錯(cuò)誤而作出的其他導(dǎo)致申請(qǐng)人權(quán)利喪失的結(jié)
論，經(jīng)國(guó)際局通知改正錯(cuò)誤后，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)其相應(yīng)的權(quán)利。
６�眹�(guó)家公布
國(guó)家公布僅適用于進(jìn)入中國(guó)的發(fā)明專利的國(guó)際申請(qǐng)。根據(jù)
專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十四條第一款的規(guī)定，對(duì)于要求獲得
發(fā)明專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，專利局經(jīng)初步審查認(rèn)為符合專利法及
其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)明專利公報(bào)上予以公布。國(guó)
際申請(qǐng)是以中文以外文字提出的，還應(yīng)當(dāng)公布申請(qǐng)文件的中文
譯文。
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段之前多數(shù)已由國(guó)際局自優(yōu)先權(quán)日
起滿十八個(gè)月完成國(guó)際公布，根據(jù)專利合作條約規(guī)定，如果國(guó)
際公布使用的語(yǔ)言和在指定國(guó)按本國(guó)法公布所使用的語(yǔ)言不
同，指定國(guó)可以規(guī)定，就權(quán)利的保護(hù)而言，公布的效力僅從使
用后一種語(yǔ)言的譯文按照本國(guó)法的規(guī)定予以公布后才產(chǎn)生。專
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－�。玻罚� ３３９
利法實(shí)施細(xì)則第一百一十四條第二款對(duì)此作了明確規(guī)定，對(duì)于
以中文以外文字提出的國(guó)際申請(qǐng)，專利法第十三條規(guī)定的要求
臨時(shí)保護(hù)的權(quán)利是在完成國(guó)家公布之后產(chǎn)生。
國(guó)家公布的另一目的是將該申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的信息告之
公眾。
６�保焙螘r(shí)公布
除本章第３�保垂�(jié)所述的情況外，多數(shù)國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谧詢?yōu)先權(quán)
日起滿十八個(gè)月后進(jìn)入國(guó)家階段，不適用專利法第三十四條的
規(guī)定。專利局對(duì)進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行初步審查，認(rèn)為
合格之后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行國(guó)家公布的準(zhǔn)備工作。專利局完成國(guó)
家公布準(zhǔn)備工作的時(shí)間一般不早于自該國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段
之日起兩個(gè)月。
６�保补�布形式
６�保勃保眹�(guó)際公布是使用外文的申請(qǐng)
國(guó)家公布以在發(fā)明專利公報(bào)中的登載和發(fā)明專利申請(qǐng)單行
本的出版兩種形式完成。
６�保勃保矅�(guó)際公布是使用中文的申請(qǐng)
國(guó)家公布以在發(fā)明專利公報(bào)中的登載完成。以中文提出的
國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谕瓿蓢?guó)際公布前，申請(qǐng)人請(qǐng)求提前處理并要求提前
進(jìn)行國(guó)家公布的，國(guó)家公布以在發(fā)明專利公報(bào)中的登載和發(fā)明
專利申請(qǐng)單行本的出版兩種形式完成。
６�保彻�布內(nèi)容
６�保唱保卑l(fā)明專利公報(bào)中國(guó)家公布的內(nèi)容
國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家公布在發(fā)明專利公報(bào)中與國(guó)家申請(qǐng)的公布
分開，作為單獨(dú)的一部分。國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家公布由著錄項(xiàng)目、
摘要和摘要附圖（必要時(shí)） 組成。著錄項(xiàng)目包括：國(guó)際專利分
類號(hào)、申請(qǐng)?zhí)枴⒐�布�?hào)、申請(qǐng)日、國(guó)際申請(qǐng)?zhí)枴��?guó)際公布號(hào)、
國(guó)際公布日、優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)、專利代理事項(xiàng)、申請(qǐng)人事項(xiàng)、發(fā)明
人事項(xiàng)、發(fā)明名稱和電子形式公布的核苷酸和／或氨基酸序列
表信息等。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３４０ （３－�。玻福�
發(fā)明專利公報(bào)中的索引部分是將公布的國(guó)際申請(qǐng)與國(guó)家申
請(qǐng)合并按照規(guī)定序列編輯的。
６�保唱保舶l(fā)明專利申請(qǐng)單行本的內(nèi)容
國(guó)際申請(qǐng)的發(fā)明專利申請(qǐng)單行本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括扉頁(yè)、說
明書和權(quán)利要求書的譯文、摘要的譯文，還可以包括附圖及附
圖中文字的譯文。必要時(shí)，包括核苷酸和／或氨基酸的序列表
部分、記載有生物材料樣品保藏事項(xiàng)的“關(guān)于微生物保藏的說
明” （ＰＣＴ／ＲＯ／１３４表） 的譯文、按照專利合作條約第１９條修
改后的權(quán)利要求書的譯文以及有關(guān)修改的聲明譯文。修改后的
權(quán)利要求書的譯文應(yīng)當(dāng)排在原始提出的權(quán)利要求書譯文的后
面。扉頁(yè)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與同時(shí)出版的發(fā)明專利公報(bào)中對(duì)同一申請(qǐng)
公布的內(nèi)容完全一致。
７�崩U費(fèi)的特殊規(guī)定
７�保鄙暾�(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)、申請(qǐng)附加費(fèi)及寬限費(fèi)
申請(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)及寬限費(fèi)應(yīng)當(dāng)在專利法實(shí)施細(xì)則第一
百零三條規(guī)定的期限內(nèi)繳納。
申請(qǐng)人在收到國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段通知書之后，應(yīng)
當(dāng)以國(guó)家申請(qǐng)?zhí)柪U納相關(guān)費(fèi)用，在此之前可以以國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柪U
納相關(guān)費(fèi)用。
申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)未繳納或未繳足申請(qǐng)附
加費(fèi)的，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)繳納，期滿未繳
納或未補(bǔ)足的，該申請(qǐng)被視為撤回。
７�保操M(fèi)用減免
７�保勃保鄙暾�(qǐng)費(fèi)的免繳
由專利局作為受理局受理的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)免
繳申請(qǐng)費(fèi)及申請(qǐng)附加費(fèi)。
７�保勃保矊�(shí)質(zhì)審查費(fèi)的減免
由中國(guó)作出國(guó)際檢索報(bào)告及專利性國(guó)際初步報(bào)告的國(guó)際申
請(qǐng)，在進(jìn)入國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)， 免繳實(shí)質(zhì)審
查費(fèi)。
專利審查指南第三部分第一章　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理
（３－　２９） ３４１
由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個(gè)國(guó)際檢索單
位作出國(guó)際檢索報(bào)告的國(guó)際申請(qǐng)，在進(jìn)入國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)
審查請(qǐng)求時(shí)，只需要繳納８０％的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。
提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，專利局未收到國(guó)際檢索報(bào)告的，實(shí)
質(zhì)審查費(fèi)不予減免；但是，在專利局發(fā)出發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)
質(zhì)審查階段通知書之前，申請(qǐng)人主動(dòng)提交了由歐洲專利局、日
本專利局、瑞典專利局三個(gè)國(guó)際檢索單位完成的國(guó)際檢索報(bào)告
的，可以請(qǐng)求退回多繳費(fèi)用。
７�保勃保硰�(fù)審費(fèi)和年費(fèi)的減緩
細(xì)則１００ 國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人繳納復(fù)審費(fèi)和年費(fèi)確有困難的，可以根
據(jù)專利費(fèi)用減緩辦法向?qū)＠�局提出費(fèi)用減緩的請(qǐng)求。
７�保称渌�特殊費(fèi)用
在國(guó)際申請(qǐng)國(guó)家階段流程中除本指南第五部分第二章第１
節(jié)提到的幾種費(fèi)用以及本章第７�保惫�(jié)提到的寬限費(fèi)外，還有以
下幾種特殊費(fèi)用：
（１）改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)費(fèi)（即譯文改正費(fèi)），應(yīng)當(dāng)在提出
改正譯文錯(cuò)誤請(qǐng)求的同時(shí)繳納。
（２）單一性恢復(fù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)在審查員發(fā)出的繳納單一性恢復(fù)
費(fèi)通知規(guī)定的期限內(nèi)繳納（有關(guān)單一性恢復(fù)費(fèi)的詳細(xì)說明參見
本部分第二章第５�保倒�(jié)）。
（３） 說明書中包含紙頁(yè)在４００頁(yè)以上的核苷酸和／或氨基
酸序列表，且進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)僅提交了計(jì)算機(jī)可讀形式序列表
的，該序列表的說明書附加費(fèi)按照４００頁(yè)收取。
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　　　　　　專利審查指南第三部分第一章
３４２ （３－　３０）
第二章　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查
１�币�　言
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查，是指對(duì)符合專利法
及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定進(jìn)入國(guó)家階段要求獲得發(fā)明專利保護(hù)的國(guó)
際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查。進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)，可以是根據(jù)專
利合作條約第２２條未經(jīng)國(guó)際初步審查的國(guó)際申請(qǐng)，也可以是根
據(jù)專利合作條約第３９條經(jīng)過國(guó)際初步審查的國(guó)際申請(qǐng)。
２�睂�(shí)質(zhì)審查原則
２�保睂�(shí)質(zhì)審查的基本原則
根據(jù)專利合作條約第２７條（１） 的規(guī)定，任何締約國(guó)的本
國(guó)法不得對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的形式或內(nèi)容提出與專利合作條約及其實(shí)
施細(xì)則的規(guī)定不同的或其他額外的要求。專利合作條約第２７條
（５） 又規(guī)定，專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則中，沒有一項(xiàng)規(guī)定的
意圖可以解釋為限制任何締約國(guó)按其意志規(guī)定授予專利權(quán)的實(shí)
質(zhì)條件的自由。尤其是專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則關(guān)于現(xiàn)有技
術(shù)的定義的任何規(guī)定是專門為國(guó)際程序使用的，因而各締約國(guó)
在確定國(guó)際申請(qǐng)中請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明是否可以被授予專利權(quán)時(shí)，
可以自由適用本國(guó)法關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)。
基于專利合作條約的規(guī)定，對(duì)于進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申
請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下原則進(jìn)行審查：
（１） 申請(qǐng)的形式或內(nèi)容，適用專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查
指南的規(guī)定，但上述規(guī)定與專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定
不同的，以專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定為準(zhǔn)。
（２） 授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件，適用專利法及其實(shí)施細(xì)則和
審查指南的規(guī)定。
２�保才c授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件有關(guān)的條款
本章第２�保惫�(jié)（２） 中規(guī)定的“授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件”
涉及專利法及其實(shí)施細(xì)則中的以下條款：
專利法第二條第二款：發(fā)明的定義；
專利法第五條：違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的
發(fā)明創(chuàng)造，以及違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳
專利審查指南第三部分第二章　　　　　　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查
（３－�。常保� ３４３
資源并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造；
專利法第九條第一款及專利法實(shí)施細(xì)則第四十一條：避免
重復(fù)授權(quán)；
專利法第九條第二款：先申請(qǐng)?jiān)瓌t；
專利法第二十條：保密審查；
專利法第二十二條：新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性；
專利法第二十五條第一款第（一） 項(xiàng)至第（五） 項(xiàng)：不授
予專利權(quán)的客體；
專利法第二十六條第三款：發(fā)明的充分公開；
專利法第二十六條第四款：權(quán)利要求書以說明書為依據(jù)，
清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍；
專利法第二十六條第五款及專利法實(shí)施細(xì)則第二十六條和
第一百零九條：遺傳資源來源的披露；
專利法第二十九條：優(yōu)先權(quán)；
專利法第三十一條及專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條和第四十
二條：?jiǎn)我恍裕?BR>專利法第三十三條及專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款：
修改及分案申請(qǐng)不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍；
專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款：獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括
發(fā)明的全部必要技術(shù)特征。
３�睂�(shí)質(zhì)審查依據(jù)文本的確認(rèn)
３�保鄙暾�(qǐng)人的請(qǐng)求
在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人需要在書面進(jìn)入聲
明中確認(rèn)其希望專利局依據(jù)的審查文本。
國(guó)際申請(qǐng)國(guó)家階段的實(shí)質(zhì)審查，應(yīng)當(dāng)按申請(qǐng)人的請(qǐng)求，依
據(jù)其在書面聲明中確認(rèn)的文本以及隨后提交的符合有關(guān)規(guī)定的
文本進(jìn)行。
３�保矊彶橐罁�(jù)的文本
作為實(shí)質(zhì)審查基礎(chǔ)的文本可能包括：
（１） 對(duì)于以中文作出國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)，原始提交的國(guó)
際申請(qǐng)；對(duì)于使用外文公布的國(guó)際申請(qǐng)，原始提交的國(guó)際申請(qǐng)
的中文譯文。
（２） 對(duì)于以中文作出國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查　　　　　　　　　　　　專利審查指南第三部分第二章
３４４ （３－�。常玻�
條約第１９條提交的修改的權(quán)利要求書；對(duì)于使用外文公布的國(guó)
際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作條約第１９條提交的修改的權(quán)利要求書的
中文譯文。
（３） 對(duì)于以中文作出國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作
條約第３４條提交的修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖；對(duì)于使
用外文公布的國(guó)際申請(qǐng)，根據(jù)專利合作條約第３４條提交的修改
的權(quán)利要求書、說明書和附圖的中文譯文。
（４） 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條和／或第一百零四條
提交的補(bǔ)正文本。
（５） 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十二條第二款或第五十
一條第一款提交的修改文本。
根據(jù)專利合作條約第２８條或第４１條提交的修改的權(quán)利要
求書、說明書和附圖視為根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十二條
第二款或第五十一條第一款提交的修改文本。
作為審查基礎(chǔ)的文本以審查基礎(chǔ)聲明中指明的為準(zhǔn)。審查
基礎(chǔ)聲明包括：進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)在進(jìn)入國(guó)家階段的書面聲明
（以下簡(jiǎn)稱進(jìn)入聲明） 規(guī)定欄目中的指明，以及進(jìn)入國(guó)家階段
之后在規(guī)定期限內(nèi)以補(bǔ)充聲明的形式對(duì)審查基礎(chǔ)的補(bǔ)充指明。
后者是對(duì)前者的補(bǔ)充和修正。
如果申請(qǐng)人在進(jìn)入聲明中指明申請(qǐng)文件中含有援引加入的
項(xiàng)目或部分，并且在初步審查階段已經(jīng)重新確定了該國(guó)際申請(qǐng)
相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日，則援引加入的項(xiàng)目或部分應(yīng)當(dāng)是原始提
交的申請(qǐng)文件的一部分。實(shí)質(zhì)審查過程中，不允許申請(qǐng)人通過
修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日而保留援引加入的項(xiàng)目或部分。
細(xì)則１１２�保�
對(duì)于國(guó)際階段的修改文件，進(jìn)入國(guó)家階段未指明作為審查
基礎(chǔ)的，或者雖指明但未按規(guī)定提交中文譯文的，不作為實(shí)質(zhì)
審查的基礎(chǔ)。
此外，申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段后提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)
求時(shí)，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階
段通知書之日起三個(gè)月內(nèi)，可以根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一
條第一款的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。
有關(guān)審查依據(jù)文本的確認(rèn)，適用本指南第二部分第八章第
４�保惫�(jié)的規(guī)定。上述修改文本以及按照專利法實(shí)施細(xì)則第五十
一條的規(guī)定提交的修改文本的審查，適用本指南第二部分第八
章第５�保补�(jié)的規(guī)定。
專利審查指南第三部分第二章　　　　　　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查
（３－�。常常� ３４５
３�保吃�始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件的法律效力
對(duì)于以外文公布的國(guó)際申請(qǐng)，針對(duì)其中文譯文進(jìn)行實(shí)質(zhì)審
查，一般不需核對(duì)原文；但是原始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件具有法
律效力，作為申請(qǐng)文件修改的依據(jù)。
對(duì)于國(guó)際申請(qǐng)，專利法第三十三條所說的原說明書和權(quán)利
要求書是指原始提交的國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求書、說明書及其
附圖。
４�睂�(shí)質(zhì)審查中的檢索
４�保币话阍瓌t
對(duì)于進(jìn)入國(guó)家階段實(shí)質(zhì)審查的國(guó)際申請(qǐng)，一般應(yīng)當(dāng)作全面
檢索。有關(guān)檢索的要求適用本指南第二部分第七章的規(guī)定。
４�保补�(jié)約原則
從節(jié)約原則上考慮，審查員應(yīng)當(dāng)參考國(guó)際檢索報(bào)告和專利
性國(guó)際初步報(bào)告所提供的信息。但是需要注意，申請(qǐng)人要求作
為審查依據(jù)的文本與作出國(guó)際檢索報(bào)告和專利性國(guó)際初步報(bào)告
所依據(jù)的文本是否一致，以及要求保護(hù)的主題在國(guó)際階段是否
已被全面檢索。
申請(qǐng)人要求作為審查依據(jù)的文本，其要求保護(hù)的主題已經(jīng)
在作出國(guó)際檢索報(bào)告和專利性國(guó)際初步報(bào)告所依據(jù)的文本基礎(chǔ)
上進(jìn)行了修改的，或者要求保護(hù)的主題在國(guó)際階段未被全面檢
索的，審查中不能簡(jiǎn)單地使用國(guó)際檢索報(bào)告和專利性國(guó)際初步
報(bào)告的結(jié)果，而需要對(duì)檢索結(jié)果重新分析，并根據(jù)需要作出補(bǔ)
充檢索。
國(guó)際檢索報(bào)告中所列出的對(duì)比文件和專利性國(guó)際初步報(bào)告
中引入的對(duì)比文件足以破壞專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性的，則
無需對(duì)該專利申請(qǐng)做進(jìn)一步的檢索。
需要注意的是，國(guó)際檢索報(bào)告中所列出的某些文件類型與
中國(guó)國(guó)家階段實(shí)質(zhì)審查的檢索報(bào)告中所列出的相應(yīng)文件類型含
義不同，例如Ｐ類文件和Ｅ類文件。在國(guó)際檢索報(bào)告中， “Ｐ”
表示公布日先于國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)日但遲于其所要求的優(yōu)先權(quán)日
的文件， “Ｅ” 表示申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日早于國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)日
（非優(yōu)先權(quán)日），公布日在該國(guó)際申請(qǐng)日的當(dāng)天或之后且其內(nèi)容
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查　　　　　　　　　　　　專利審查指南第三部分第二章
３４６ （３－�。常矗�
涉及國(guó)際申請(qǐng)的新穎性的專利文件。在國(guó)際檢索報(bào)告中出現(xiàn)的
Ｅ類文件可能成為國(guó)家階段檢索報(bào)告中的ＰＥ類或Ｅ類文件。
５�睂�(shí)質(zhì)審查所涉及的內(nèi)容和審查要求
本節(jié)重點(diǎn)說明進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查與國(guó)家
申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查的區(qū)別之處，對(duì)于相同之處則僅僅簡(jiǎn)單列舉和指
引參照相應(yīng)的章節(jié)。
５�保睂＠�性國(guó)際初步報(bào)告的使用
國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際初步審查是根據(jù)專利合作條約第３３條
（１） 的規(guī)定對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明看起來是否有新穎性、是否有創(chuàng)
造性（非顯而易見性） 和是否有工業(yè)實(shí)用性提出初步的無約束
力的意見。專利合作條約第３３條（２） ～ （４） 對(duì)于新穎性、
創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性的判斷標(biāo)準(zhǔn)提出了具體要求，同時(shí)專利合
作條約第３３條（５） 說明，該條（２） ～ （４） 所述標(biāo)準(zhǔn)只供國(guó)
際初步審查使用。任何締約國(guó)為了決定請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明在該國(guó)
是否可以獲得專利，可以采用附加的或不同的標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)附有專利性國(guó)際初步報(bào)告的國(guó)際申請(qǐng)，從節(jié)約原則上考
慮，審查員應(yīng)當(dāng)參考專利性國(guó)際初步報(bào)告中所提供的意見。但
是需要注意，申請(qǐng)人要求作為審查依據(jù)的文本與作出專利性國(guó)
際初步報(bào)告所依據(jù)的文本是否一致。如果在申請(qǐng)人要求作為審
查依據(jù)的文本中所要求保護(hù)的主題已經(jīng)在作出專利性國(guó)際初步
報(bào)告所依據(jù)的文本基礎(chǔ)上進(jìn)行了修改，則通�？梢圆粎⒖紝＠�
性國(guó)際初步報(bào)告中對(duì)發(fā)明是否滿足新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用
性和其他授權(quán)條件所作出的判斷。
需要強(qiáng)調(diào)的是，不能簡(jiǎn)單地將專利性國(guó)際初步報(bào)告中所給
出的參考性意見作為國(guó)家階段實(shí)質(zhì)審查的結(jié)論性意見。審查員
還應(yīng)當(dāng)注意在專利性國(guó)際初步報(bào)告中是否引用了未列入國(guó)際檢
索報(bào)告中的其他現(xiàn)有技術(shù)。
對(duì)于進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)
該專利申請(qǐng)是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的實(shí)質(zhì)要求作出獨(dú)立
的判斷。
５�保矊彶樯暾�(qǐng)是否屬于不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造
對(duì)進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)
該申請(qǐng)的主題是否屬于專利法第五條和第二十五條規(guī)定的情
專利審查指南第三部分第二章　　　　　　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查
（３－�。常担� ３４７
形、是否符合專利法第二條第二款的規(guī)定進(jìn)行審查。進(jìn)入國(guó)家
階段的國(guó)際申請(qǐng)屬于專利法第五條或?qū)＠�法第二十五條規(guī)定不
授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造（例如賭博工具、原子核變換方法）
的，即使其申請(qǐng)主題不屬于專利合作條約實(shí)施細(xì)則第３９條規(guī)定
所排除的內(nèi)容，也不能被授予專利權(quán)。
有關(guān)這方面的審查要求，適用本指南第二部分第一章的
規(guī)定。
５�保硟�(yōu)先權(quán)的審查
國(guó)際檢索報(bào)告中列出了ＰＸ、ＰＹ類對(duì)比文件的，審查員應(yīng)
當(dāng)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)進(jìn)行核實(shí)。
國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)不能成立的，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人。
在這種情況下，這些標(biāo)有ＰＸ、ＰＹ的對(duì)比文件在對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)
行新穎性、創(chuàng)造性審查時(shí)可作為評(píng)價(jià)其新穎性、創(chuàng)造性的現(xiàn)有
技術(shù)。
國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)成立的，則應(yīng)當(dāng)對(duì)其中標(biāo)有ＰＸ的對(duì)比
文件進(jìn)行核查。若標(biāo)有ＰＸ的對(duì)比文件是中國(guó)的專利申請(qǐng)（或
專利），或者是指定中國(guó)的國(guó)際申請(qǐng)，且其申請(qǐng)日早于該國(guó)際
申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日，則在對(duì)該國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行新穎性審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)
判斷該對(duì)比文件是否構(gòu)成抵觸申請(qǐng)。
國(guó)際檢索報(bào)告中列出了Ｅ類對(duì)比文件，且對(duì)比文件是中國(guó)
的專利申請(qǐng)（或?qū)＠�），或者是進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)，
并且其申請(qǐng)日介于該國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日之間的，則
也應(yīng)當(dāng)核實(shí)國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)不能成立
的，在對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行新穎性審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)判斷該對(duì)比文件是
否構(gòu)成抵觸申請(qǐng)。
在進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查中檢索到了在國(guó)際
申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日與申請(qǐng)日之間公開，并影響其新穎性、創(chuàng)造性
的對(duì)比文件，或者檢索到了在國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日與申請(qǐng)日之
間由任何單位或者個(gè)人向?qū)＠�局提出申�?qǐng)并已公開的、影響其
新穎性的在先申請(qǐng)或在先專利，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先
權(quán)進(jìn)行核實(shí)。
需要注意的是，由于專利局對(duì)專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則
的某些規(guī)定作出了保留，例如，涉及國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段恢復(fù)
的優(yōu)先權(quán)和援引加入的條款（參見本部分第一章第５�保勃保惫�(jié)和
第５�保彻�(jié)），國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段被認(rèn)可的優(yōu)先權(quán)有可能在該
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查　　　　　　　　　　　　專利審查指南第三部分第二章
３４８ （３－�。常叮�
國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段后不被接受。
５�保葱路f性和創(chuàng)造性的審查
對(duì)于專利性國(guó)際初步報(bào)告中列出、但沒有被國(guó)際初步審查
意見考慮的某些已公布的文件和非書面公開，在進(jìn)入國(guó)家階段
的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查中，對(duì)發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行判斷
時(shí)應(yīng)予考慮。
專利性國(guó)際初步報(bào)告中列出的非書面公開是指：在國(guó)際申
請(qǐng)的申請(qǐng)日或者有效的優(yōu)先權(quán)日之前，通過口頭公開、使用、
展覽或者其他非書面方式向公眾公開，而且這種非書面公開的
日期記載在與國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)日或者有效的優(yōu)先權(quán)日同日或者
在其之后公眾可以得到的書面公開之中。這種非書面公開在國(guó)
際初步審查階段不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)。
專利性國(guó)際初步報(bào)告中列出的某些已公布的文件是指：在
國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)日或者有效的優(yōu)先權(quán)日之前提出申請(qǐng)、并且是
在該日期之后或與該日期同日公布的專利申請(qǐng)文件或?qū)＠��?BR>件，或者要求享有一項(xiàng)在該日期之前提出的在先申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的
專利申請(qǐng)公布文件。這類已公布的申請(qǐng)或者專利在國(guó)際初步審
查階段不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)。
對(duì)進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性的審查，分
別適用本指南第二部分第三章和第四章的規(guī)定。
５�保祮我恍缘膶彶�
審查員應(yīng)當(dāng)注意，在申請(qǐng)人提出的作為審查基礎(chǔ)的申請(qǐng)文
件中，要求保護(hù)的發(fā)明是否存在缺乏單一性的多項(xiàng)發(fā)明。
對(duì)于缺乏單一性的多項(xiàng)發(fā)明，需要核實(shí)以下內(nèi)容：
（１） 缺乏單一性的多項(xiàng)發(fā)明中是否包含了在國(guó)際階段由于
申請(qǐng)人沒有應(yīng)審查員要求繳納因缺乏單一性所需的附加檢索費(fèi)
或附加審查費(fèi)，而導(dǎo)致未做國(guó)際檢索或國(guó)際初步審查的發(fā)明。
（２） 缺乏單一性的多項(xiàng)發(fā)明是否包含了申請(qǐng)人在國(guó)際階段
未繳納附加檢索費(fèi)或附加審查費(fèi)而表示放棄的發(fā)明（例如申請(qǐng)
人在國(guó)際階段選擇對(duì)某些權(quán)利要求加以限制而舍棄的發(fā)明）。
（３） 對(duì)于存在上述（１） 或（２） 中的情形，國(guó)際單位作
出的發(fā)明缺乏單一性的結(jié)論是否正確。
細(xì)則１１５�保� 經(jīng)審查認(rèn)定國(guó)際單位所作出的結(jié)論是正確的，審查員應(yīng)當(dāng)
發(fā)出繳納單一性恢復(fù)費(fèi)通知書，通知申請(qǐng)人在兩個(gè)月內(nèi)繳納單
專利審查指南第三部分第二章　　　　　　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查
（３－�。常罚� ３４９
一性恢復(fù)費(fèi)。如果申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納或未繳足單一性
恢復(fù)費(fèi)，并且也沒有刪除缺乏單一性的發(fā)明的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)
出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人國(guó)際申請(qǐng)中上述未經(jīng)國(guó)際檢索
的部分將被視為撤回，并要求申請(qǐng)人提交刪除這部分內(nèi)容的修
改文本。審查員將以刪除了該部分內(nèi)容的文本繼續(xù)審查。
對(duì)于申請(qǐng)人因未繳納單一性恢復(fù)費(fèi)而刪除的發(fā)明，根據(jù)專
利法實(shí)施細(xì)則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規(guī)
定，申請(qǐng)人不得提出分案申請(qǐng)。除此情形外，國(guó)際申請(qǐng)包含兩
項(xiàng)以上發(fā)明的，申請(qǐng)人可以依照專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十五
條第一款的規(guī)定提出分案申請(qǐng)。
經(jīng)審查認(rèn)定申請(qǐng)人提出的作為審查基礎(chǔ)的申請(qǐng)文件中要求
保護(hù)的主題不存在缺乏單一性問題，但是與國(guó)際單位所作出的
結(jié)論不一致的，則應(yīng)當(dāng)對(duì)所有要求保護(hù)的主題進(jìn)行審查。
在國(guó)際階段的檢索和審查中，國(guó)際單位未提出單一性問
題，而實(shí)際上申請(qǐng)存在單一性缺陷的，參照本指南第二部分第
六章的規(guī)定進(jìn)行處理。
５�保侗苊庵貜�(fù)授權(quán)的審查
如果進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)要求的是在中國(guó)提出的在先
申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，或者要求的是已經(jīng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的在先國(guó)
際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，則可能造成重復(fù)授權(quán)。為避免重復(fù)授權(quán)，對(duì)
此兩件專利申請(qǐng)的審查，適用本指南第二部分第三章第６節(jié)的
規(guī)定。
需要注意的是，在上述兩種情形中，如果出現(xiàn)了視為未要
求優(yōu)先權(quán)或優(yōu)先權(quán)不成立的情況，則在先申請(qǐng)可能成為破壞該
國(guó)際申請(qǐng)新穎性的現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)。
細(xì)則１１３ ５�保犯恼�譯文錯(cuò)誤
申請(qǐng)人自己發(fā)現(xiàn)提交的權(quán)利要求書、說明書及其附圖中文
字的中文譯文存在錯(cuò)誤，可以在下述期限內(nèi)提出改正請(qǐng)求：
（１）在專利局作好公布發(fā)明專利申請(qǐng)的準(zhǔn)備工作之前；
（２） 在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段
通知書之日起三個(gè)月內(nèi)。
申請(qǐng)人改正譯文錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)提出書面請(qǐng)求，同時(shí)提交譯文
的改正頁(yè)和繳納規(guī)定的改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)費(fèi)。未按規(guī)定繳納費(fèi)
用的，視為未提出改正請(qǐng)求。對(duì)于提出書面請(qǐng)求并繳納規(guī)定的
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查　　　　　　　　　　　　專利審查指南第三部分第二章
３５０ （３－�。常福�
改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)費(fèi)的，審查員應(yīng)當(dāng)判斷是否屬于譯文錯(cuò)誤
（參見本部分第一章第５．８節(jié)）。如果不屬于譯文錯(cuò)誤，則應(yīng)
當(dāng)拒絕改正譯文錯(cuò)誤的請(qǐng)求；如果屬于譯文錯(cuò)誤，則需要核實(shí)
改正的譯文是否正確。在確認(rèn)改正的譯文正確的情況下，應(yīng)當(dāng)
以此改正的文本為基礎(chǔ)做進(jìn)一步審查；如果改正的譯文仍與原
文不符，則應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人提交與原文相符的改正譯文。
對(duì)于進(jìn)入國(guó)家階段后又提出分案申請(qǐng)的情況，如果在實(shí)質(zhì)
審查階段申請(qǐng)人自己發(fā)現(xiàn)其原申請(qǐng)譯文錯(cuò)誤而導(dǎo)致分案申請(qǐng)也
存在譯文錯(cuò)誤，則申請(qǐng)人可以辦理改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)，根據(jù)其
原申請(qǐng)?jiān)谔岢鰢?guó)際申請(qǐng)時(shí)所提交的國(guó)際申請(qǐng)文本改正譯文錯(cuò)
誤。審查員按照上述要求對(duì)改正的譯文文本進(jìn)行審查。
對(duì)于以外文公布的國(guó)際申請(qǐng)，針對(duì)其譯文進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，
一般不需核對(duì)原文。但是如果審查員在實(shí)質(zhì)審查過程中發(fā)現(xiàn)由
于譯文錯(cuò)誤而造成的某些缺陷在原始提交的國(guó)際申請(qǐng)文本或者
國(guó)際階段作出修改的原文中不存在，而在譯文中存在，則應(yīng)當(dāng)
在審查意見通知書中指出存在的缺陷，例如，說明書不符合專
利法第二十六條第三款的規(guī)定，或者權(quán)利要求書不符合專利法
第二十六條第四款的規(guī)定，并要求申請(qǐng)人澄清或者辦理請(qǐng)求改
正譯文錯(cuò)誤手續(xù)。若申請(qǐng)人在答復(fù)時(shí)提交的修改文本超出了原
中文譯文記載的范圍，但未辦理請(qǐng)求改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)，則審
查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出改正譯文錯(cuò)誤通知書。若申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限
內(nèi)辦理改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)，則申請(qǐng)被視為撤回。
專利審查指南第三部分第二章　　　　　　　　　　　　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查
第四部分
復(fù)審與無效請(qǐng)求的審查
目　錄
第一章　　總　則３５９（４－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
１�� 引　言３５９（４－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 審查原則３５９（４－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 合法原則３５９（４－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 公正執(zhí)法原則３５９（４－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 請(qǐng)求原則３６０（４－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 依職權(quán)審查原則３６０（４－２） !!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 聽證原則３６０（４－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 公開原則３６０（４－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�� 合議審查３６０（４－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 合議組的組成３６１（４－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 關(guān)于組成五人合議組的規(guī)定３６１（４－３） !!!!!!!!!!!
３�保� 合議組成員的職責(zé)分工３６１（４－３） !!!!!!!!!!!!!
３�保� 合議組審查意見的形成３６２（４－４） !!!!!!!!!!!!!
４�� 獨(dú)任審查３６２（４－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�� 回避制度與從業(yè)禁止３６２（４－４） !!!!!!!!!!!!!!
６�� 審查決定３６２（４－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
６�保� 審查決定的審批３６２（４－４） !!!!!!!!!!!!!!!!
６�保� 審查決定的構(gòu)成３６３（４－５） !!!!!!!!!!!!!!!!
６�保� 審查決定的出版３６４（４－６） !!!!!!!!!!!!!!!!
７�� 更正及駁回請(qǐng)求３６５（４－７） !!!!!!!!!!!!!!!!
７�保� 受理的更正３６５（４－７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
７�保� 通知書的更正３６５（４－７） !!!!!!!!!!!!!!!!!
７�保� 審查決定的更正３６５（４－７） !!!!!!!!!!!!!!!!
７�保� 視為撤回的更正３６５（４－７） !!!!!!!!!!!!!!!!
７�保� 其他處理決定的更正３６５（４－７） !!!!!!!!!!!!!!
７�保� 駁回請(qǐng)求３６５（４－７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
８�� 關(guān)于審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序３６５（４－７） !!
３５３
第二章　復(fù)審請(qǐng)求的審查３６７（４－９） !!!!!!!!!!!!!!!!
１�� 引　言３６７（４－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 復(fù)審請(qǐng)求的形式審查３６７（４－９） !!!!!!!!!!!!!!
２�保� 復(fù)審請(qǐng)求客體３６７（４－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 復(fù)審請(qǐng)求人資格３６７（４－９） !!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 期　限３６７（４－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 文件形式３６８（４－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 費(fèi)　用３６８（４－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 委托手續(xù)３６８（４－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 形式審查通知書３６９（４－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!
３�� 前置審查３６９（４－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 前置審查的程序３６９（４－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 前置審查意見的類型３７０（４－１２） !!!!!!!!!!!!!!
３�保� 前置審查意見３７０（４－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!
４�� 復(fù)審請(qǐng)求的合議審查３７１（４－１３） !!!!!!!!!!!!!!
４�保� 理由和證據(jù)的審查３７１（４－１３） !!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 修改文本的審查３７２（４－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 審查方式３７２（４－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�� 復(fù)審請(qǐng)求審查決定的類型３７３（４－１５） !!!!!!!!!!!!
６�� 復(fù)審決定的送達(dá)３７３（４－１５） !!!!!!!!!!!!!!!!
７�� 復(fù)審決定對(duì)原審查部門的約束力３７４（４－１６） !!!!!!!!!
８�� 復(fù)審程序的中止３７４（４－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!
９�� 復(fù)審程序的終止３７４（４－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!
第三章　無效宣告請(qǐng)求的審查３７５（４－１７） !!!!!!!!!!!!!!
１�� 引　言３７５（４－１７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 審查原則３７５（４－１７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 一事不再理原則３７５（４－１７） !!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 當(dāng)事人處置原則３７５（４－１７） !!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 保密原則３７６（４－１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�� 無效宣告請(qǐng)求的形式審查３７６（４－１８） !!!!!!!!!!!!
３�保� 無效宣告請(qǐng)求客體３７６（４－１８） !!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 無效宣告請(qǐng)求人資格３７６（４－１８） !!!!!!!!!!!!!!
３�保� 無效宣告請(qǐng)求范圍以及理由和證據(jù)３７７（４－１９） !!!!!!!!
３５４
３�保� 文件形式３７８（４－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 費(fèi)　用３７８（４－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 委托手續(xù)３７８（４－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�保� 形式審查通知書３７９（４－２１） !!!!!!!!!!!!!!!!
４�� 無效宣告請(qǐng)求的合議審查３８０（４－２２） !!!!!!!!!!!!
４�保� 審查范圍３８０（４－２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 無效宣告理由的增加３８１（４－２３） !!!!!!!!!!!!!!
４�保� 舉證期限３８２（４－２４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保唱保� 請(qǐng)求人舉證３８２（４－２４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保唱保� 專利權(quán)人舉證３８２（４－２４） !!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保唱保� 延期舉證３８３（４－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 審查方式３８３（４－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保椽保� 文件的轉(zhuǎn)送３８３（４－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保椽保� 口頭審理３８３（４－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保椽保� 無效宣告請(qǐng)求審查通知書３８３（４－２５） !!!!!!!!!!!!
４�保椽保� 審查方式的選擇３８４（４－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 案件的合并審理３８５（４－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 無效宣告程序中專利文件的修改３８５（４－２７） !!!!!!!!!
４�保丢保� 修改原則３８５（４－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保丢保� 修改方式３８５（４－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保丢保� 修改方式的限制３８６（４－２８） !!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 無效宣告程序的中止３８６（４－２８） !!!!!!!!!!!!!!
５�� 無效宣告請(qǐng)求審查決定的類型３８６（４－２８） !!!!!!!!!!
６�� 無效宣告請(qǐng)求審查決定的送達(dá)、登記和公告３８７（４－２９） !!!!
６�保� 決定的送達(dá)３８７（４－２９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
６�保� 決定的登記和公告３８７（４－２９） !!!!!!!!!!!!!!!
７�� 無效宣告程序的終止３８７（４－２９） !!!!!!!!!!!!!!
第四章　復(fù)審和無效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規(guī)定３８９（４－３１） !!!!
１�� 引　言３８９（４－３１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 口頭審理的確定３８９（４－３１） !!!!!!!!!!!!!!!!
３�� 口頭審理的通知３９０（４－３２） !!!!!!!!!!!!!!!!
４�� 口頭審理前的準(zhǔn)備３９１（４－３３） !!!!!!!!!!!!!!!
５�� 口頭審理的進(jìn)行３９１（４－３３） !!!!!!!!!!!!!!!!
３５５
５�保� 口頭審理第一階段３９１（４－３３） !!!!!!!!!!!!!!!
５�保� 口頭審理第二階段３９２（４－３４） !!!!!!!!!!!!!!!
５�保� 口頭審理第三階段３９２（４－３４） !!!!!!!!!!!!!!!
５�保� 口頭審理第四階段３９３（４－３５） !!!!!!!!!!!!!!!
６�� 口頭審理的中止３９３（４－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!
７�� 口頭審理的終止３９３（４－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!
８�� 當(dāng)事人的缺席３９４（４－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!
９�� 當(dāng)事人中途退庭３９４（４－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!
１０�� 證人出庭作證３９４（４－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!
１１�� 記　錄３９４（４－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
１２�� 旁　聽３９５（４－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
１３�� 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)３９５（４－３７） !!!!!!!!!!!!!!
第五章　無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查３９７（４－３９） !!!!!!!
１�� 引　言３９７（４－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 現(xiàn)有設(shè)計(jì)３９７（４－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�� 判斷客體３９７（４－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�� 判斷主體３９８（４－４０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�� 根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查３９８（４－４０） !!!!!!!
５�保� 判斷基準(zhǔn)３９９（４－４１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保豹保� 外觀設(shè)計(jì)相同３９９（４－４１） !!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保豹保� 外觀設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同３９９（４－４１） !!!!!!!!!!!!!!!
５�保� 判斷方式４００（４－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保� 單獨(dú)對(duì)比４００（４－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保� 直接觀察４０１（４－４３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保� 僅以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對(duì)象４０１（４－４３） !!!!!!!!!
５�保勃保� 整體觀察、綜合判斷４０１（４－４３） !!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保椽保� 確定對(duì)比設(shè)計(jì)公開的信息４０１（４－４３） !!!!!!!!!!!!
５�保勃保椽保� 確定涉案專利４０２（４－４４） !!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保椽保� 涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的對(duì)比４０２（４－４４） !!!!!!!!!!!
５�保勃保� 組件產(chǎn)品和變化狀態(tài)產(chǎn)品的判斷４０２（４－４４） !!!!!!!!!
５�保勃保氮保� 組件產(chǎn)品４０２（４－４４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保氮保� 變化狀態(tài)產(chǎn)品４０３（４－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保� 設(shè)計(jì)要素的判斷４０３（４－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!
３５６
５�保勃保丢保� 形狀的判斷４０３（４－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保丢保� 圖案的判斷４０３（４－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保勃保丢保� 色彩的判斷４０３（４－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
６�� 根據(jù)專利法第二十三條第二款的審查４０４（４－４６） !!!!!!!
６�保� 與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)對(duì)比４０４（４－４６） !!!!!!
６�保� 現(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用、現(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合４０５（４－４７） !!!!
６�保勃保� 判斷方法４０５（４－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
６�保勃保� 現(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用４０６（４－４８） !!!!!!!!!!!!!!!!
６�保勃保� 現(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合４０６（４－４８） !!!!!!!!!!!!
６�保勃保� 獨(dú)特視覺效果４０７（４－４９） !!!!!!!!!!!!!!!!!
７�� 根據(jù)專利法第二十三條第三款的審查４０７（４－４９） !!!!!!!
７�保� 商標(biāo)權(quán)３０８（４－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
７�保� 著作權(quán)３０８（４－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
８�� 根據(jù)專利法第九條的審查３０８（４－５０） !!!!!!!!!!!!
９�� 外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)４０９（４－５１） !!!!!!!!!!!!!
９�保� 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況４０９（４－５１） !!!!!!!!!!!!!
９�保� 外觀設(shè)計(jì)相同主題的認(rèn)定４０９（４－５１） !!!!!!!!!!!!
９�保� 享有優(yōu)先權(quán)的條件４１０（４－５２） !!!!!!!!!!!!!!!
９�保� 優(yōu)先權(quán)的效力４１０（４－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!
９�保� 多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)４１０（４－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第六章　無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的若干規(guī)定４１１（４－５３） !!!
１�� 引　言４１１（４－５３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 實(shí)用新型專利保護(hù)客體的審查４１１（４－５３） !!!!!!!!!!
３�� 實(shí)用新型專利新穎性的審查４１１（４－５３） !!!!!!!!!!!
４�� 實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的審查４１１（４－５３） !!!!!!!!!!!
第七章　無效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理４１３（４－５５） !!!!
１�� 引　言４１３（４－５５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 專利權(quán)人相同４１３（４－５５） !!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 授權(quán)公告日不同４１３（４－５５） !!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 授權(quán)公告日相同４１４（４－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!
３�� 專利權(quán)人不同４１４（４－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!!
３５７
第八章　無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定４１６（４－５８） !!!!!!!
１�� 引　言４１６（４－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�� 當(dāng)事人舉證４１６（４－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 舉證責(zé)任的分配４１６（４－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!
２�保� 證據(jù)的提交４１６（４－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保勃保� 外文證據(jù)的提交４１６（４－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!
２�保勃保� 域外證據(jù)及香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)形成的證據(jù)的
證明手續(xù)４１７（４－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
２�保勃保� 物證的提交４１７（４－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
３�� 專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)證據(jù)的調(diào)查收集４１８（４－６０） !!!!!!!!
４�� 證據(jù)的質(zhì)證和審核認(rèn)定４１８（４－６０） !!!!!!!!!!!!!
４�保� 證據(jù)的質(zhì)證４１８（４－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 證據(jù)的審核４１８（４－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保� 證據(jù)的認(rèn)定４１９（４－６１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保唱保� 證人證言４１９（４－６１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保唱保� 認(rèn)可和承認(rèn)４２０（４－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保唱保� 公知常識(shí)４２０（４－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４�保唱保� 公證文書４２０（４－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�� 其　他４２１（４－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
５�保� 互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時(shí)間４２１（４－６３） !!!!!!!!!!!!!
５�保� 申請(qǐng)日后記載的使用公開或者口頭公開４２１（４－６３） !!!!!!
５�保� 技術(shù)內(nèi)容和問題的咨詢、鑒定４２１（４－６３） !!!!!!!!!!
５�保� 當(dāng)事人提交的樣品等不作為證據(jù)的物品的處理４２１（４－６３） !!!
３５８
（４－�。保� ３５９
第一章　總　則
１�币�　言
根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)
立專利復(fù)審委員會(huì)。
細(xì)則５９ 專利復(fù)審委員會(huì)設(shè)主任委員、副主任委員、復(fù)審委員、兼
職復(fù)審委員、復(fù)審員和兼職復(fù)審員。專利復(fù)審委員會(huì)主任委員
由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)兼任，副主任委員、復(fù)審委員和兼職復(fù)
審委員由局長(zhǎng)從局內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)和法律專家中任命，復(fù)審員
和兼職復(fù)審員由局長(zhǎng)從局內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的審查員和法律人員中
聘任。
根據(jù)專利法第四十一條的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)復(fù)審請(qǐng)
求進(jìn)行受理和審查，并作出決定。復(fù)審請(qǐng)求案件包括對(duì)初步審
查和實(shí)質(zhì)審查程序中駁回專利申請(qǐng)的決定不服而請(qǐng)求復(fù)審的
案件。
根據(jù)專利法第四十五條和第四十六條第一款的規(guī)定，專利
復(fù)審委員會(huì)對(duì)專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求進(jìn)行受理和審查，并作出
決定。
當(dāng)事人對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的決定不服，依法向人民法院起
訴的，專利復(fù)審委員會(huì)可出庭應(yīng)訴。
２�睂彶樵瓌t
復(fù)審請(qǐng)求審查程序（簡(jiǎn)稱復(fù)審程序） 和無效宣告請(qǐng)求審查
程序（簡(jiǎn)稱無效宣告程序） 中普遍適用的原則包括：合法原
則、公正執(zhí)法原則、請(qǐng)求原則、依職權(quán)審查原則、聽證原則和
公開原則。
法２１�保� ２�保焙戏ㄔ瓌t
專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依法行政，復(fù)審請(qǐng)求案件（簡(jiǎn)稱復(fù)審
案件） 和無效宣告請(qǐng)求案件（簡(jiǎn)稱無效宣告案件） 的審查程序
和審查決定應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。
法２１�保� ２�保补�正執(zhí)法原則
專利復(fù)審委員會(huì)以客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)為原則，堅(jiān)持
以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，獨(dú)立地履行審查職責(zé)，不徇私
總　則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第一章
３６０ （４－２�。�
情，全面、客觀、科學(xué)地分析判斷，作出公正的決定。
法４１�保奔埃矗�
細(xì)則６４及７２
２�保痴�(qǐng)求原則
復(fù)審程序和無效宣告程序均應(yīng)當(dāng)基于當(dāng)事人的請(qǐng)求啟動(dòng)。
請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)作出復(fù)審請(qǐng)求或者無效宣告請(qǐng)求
審查決定前撤回其請(qǐng)求的，其啟動(dòng)的審查程序終止；但對(duì)于無
效宣告請(qǐng)求，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠
作出宣告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的除外。
請(qǐng)求人在審查決定的結(jié)論已宣布或者書面決定已經(jīng)發(fā)出之
后撤回請(qǐng)求的，不影響審查決定的有效性。
２�保匆缆殭�(quán)審查原則
專利復(fù)審委員會(huì)可以對(duì)所審查的案件依職權(quán)進(jìn)行審查，而
不受當(dāng)事人請(qǐng)求的范圍和提出的理由、證據(jù)的限制。
２�保德犠C原則
在作出審查決定之前，應(yīng)當(dāng)給予審查決定對(duì)其不利的當(dāng)事
人針對(duì)審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認(rèn)定的事實(shí)陳述意見的
機(jī)會(huì)，即審查決定對(duì)其不利的當(dāng)事人已經(jīng)通過通知書、轉(zhuǎn)送文
件或者口頭審理被告知過審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認(rèn)定
的事實(shí)，并且具有陳述意見的機(jī)會(huì)。
在作出審查決定之前，在已經(jīng)根據(jù)人民法院或者地方知識(shí)
產(chǎn)權(quán)管理部門作出的生效的判決或者調(diào)解決定變更專利申請(qǐng)人
或者專利權(quán)人的情況下，應(yīng)當(dāng)給予變更后的當(dāng)事人陳述意見的
機(jī)會(huì)。
　細(xì)則７ ２�保豆�開原則
除了根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的案件（包括專
利申請(qǐng)人不服初審駁回提出復(fù)審請(qǐng)求的案件） 以外，其他各種
案件的口頭審理應(yīng)當(dāng)公開舉行，審查決定應(yīng)當(dāng)公開出版發(fā)行。
３�焙献h審查
專利復(fù)審委員會(huì)合議審查的案件，應(yīng)當(dāng)由三或五人組成的
合議組負(fù)責(zé)審查，其中包括組長(zhǎng)一人、主審員一人、參審員一
或三人。
專利審查指南第四部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　總　則
（４－　３） ３６１
３�保焙献h組的組成
專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)專業(yè)分工、案源情況以及參加同一專
利申請(qǐng)或者專利案件在先程序?qū)彶槿藛T的情況，按照規(guī)定的程
序確定、變更復(fù)審和無效宣告案件的合議組成員。
專利復(fù)審委員會(huì)各申訴處負(fù)責(zé)人和復(fù)審委員具有合議組組
長(zhǎng)資格；其他人員經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)后獲得合議
組組長(zhǎng)資格。
復(fù)審委員、復(fù)審員、兼職復(fù)審委員或者兼職復(fù)審員可以擔(dān)
任主審員或者參審員。
從審查部依個(gè)案聘請(qǐng)的審查員可以擔(dān)任參審員。
專利復(fù)審委員會(huì)作出維持專利權(quán)有效或者宣告專利權(quán)部分
無效的審查決定以后，同一請(qǐng)求人針對(duì)該審查決定涉及的專利
權(quán)以不同理由或者證據(jù)提出新的無效宣告請(qǐng)求的，作出原審查
決定的主審員不再參加該無效宣告案件的審查工作。
對(duì)于審查決定被人民法院的判決撤銷后重新審查的案件，
一般應(yīng)當(dāng)重新成立合議組。
３�保碴P(guān)于組成五人合議組的規(guī)定
對(duì)下列案件，應(yīng)當(dāng)組成五人合議組：
（１）在國(guó)內(nèi)或者國(guó)外有重大影響的案件。
（２）涉及重要疑難法律問題的案件。
（３）涉及重大經(jīng)濟(jì)利益的案件。
需要組成五人合議組的，由主任委員或者副主任委員決
定，或者由有關(guān)處室負(fù)責(zé)人或者合議組成員提出后按照規(guī)定的
程序報(bào)主任委員或者副主任委員審批。
由五人組成合議組審查的案件，在組成五人合議組之前沒
有進(jìn)行過口頭審理的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行口頭審理。
３�保澈献h組成員的職責(zé)分工
組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持復(fù)審或者無效宣告程序的全面審查，主持口
頭審理，主持合議會(huì)議及其表決，確定合議組的審查決定是否
需要報(bào)主任委員或者副主任委員審批。
主審員負(fù)責(zé)案件的全面審查和案卷的保管，起草審查通知
書和審查決定，負(fù)責(zé)合議組與當(dāng)事人之間的事務(wù)性聯(lián)系；在無
效宣告請(qǐng)求審查結(jié)論為宣告專利權(quán)部分無效時(shí)，準(zhǔn)備需要出版
總　則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第一章
３６２ （４－４�。�
的公告文本。
參審員參與審查并協(xié)助組長(zhǎng)和主審員工作。
３�保春献h組審查意見的形成
合議組依照少數(shù)服從多數(shù)的原則對(duì)復(fù)審或者無效宣告案件
的審查所涉及的證據(jù)是否采信、事實(shí)是否認(rèn)定以及理由是否成
立等進(jìn)行表決，作出審查決定。
４�豹�(dú)任審查
對(duì)于簡(jiǎn)單的案件，可以由一人獨(dú)任審查。
５�被乇苤贫扰c從業(yè)禁止
細(xì)則３７ 復(fù)審或者無效宣告案件合議組成員有專利法實(shí)施細(xì)則第三
十七條規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避；合議組成員應(yīng)當(dāng)自行
回避而沒有回避的，當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求其回避。
專利復(fù)審委員會(huì)主任委員或者副主任委員任職期間，其近
親屬不得代理復(fù)審或者無效宣告案件；處室負(fù)責(zé)人任職期間，
其近親屬不得代理該處室負(fù)責(zé)審理的復(fù)審或者無效宣告案件。
其中近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖
父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬。
專利復(fù)審委員會(huì)主任委員或者副主任委員離職后三年內(nèi)，
其他人員離職后兩年內(nèi)，不得代理復(fù)審或者無效宣告案件。
當(dāng)事人請(qǐng)求合議組成員回避的或者認(rèn)為代理人不符合上述
規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)以書面方式提出，并且說明理由，必要時(shí)附具有
關(guān)證據(jù)。專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)當(dāng)事人提出的請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)以書面方
式作出決定，并通知當(dāng)事人。
６�睂彶闆Q定
６�保睂彶闆Q定的審批
合議組應(yīng)當(dāng)對(duì)審查決定的事實(shí)認(rèn)定、法律適用、結(jié)論以及
決定文件的形式和文字負(fù)全面責(zé)任。
合議組作出的審查決定，屬下列情形的，須經(jīng)主任委員或
者副主任委員審核批準(zhǔn)：
（１）組成五人合議組審查的案件。
（２）合議組的表決意見不一致的案件。
專利審查指南第四部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　總　則
（４－　５） ３６３
（３）專利復(fù)審委員會(huì)的審查決定被法院的判決撤銷后，重
新作出決定的案件。
負(fù)責(zé)審批合議組決定的主任委員或者副主任委員不同意合
議組作出的審查決定時(shí)，可以提出意見并指示合議組重新合
議；合議組重新合議后，與主任委員或者副主任委員的意見仍
不一致的，主任委員或者至少兩位副主任委員認(rèn)為有必要在較
大范圍內(nèi)進(jìn)行研究的，應(yīng)當(dāng)召開有三分之二以上的專利復(fù)審委
員會(huì)主任委員、副主任委員和復(fù)審委員參加的會(huì)議進(jìn)行討論，
合議組和負(fù)責(zé)審批的主任委員或者副主任委員應(yīng)當(dāng)按照與會(huì)人
員二分之一以上的多數(shù)意見處理。
案件的審批者對(duì)審查決定的法律適用及結(jié)論負(fù)審批責(zé)任。
６�保矊彶闆Q定的構(gòu)成
審查決定包括下列部分。
（１）審查決定的著錄項(xiàng)目
復(fù)審請(qǐng)求審查決定的著錄項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括決定號(hào)、決定日、
發(fā)明創(chuàng)造名稱、國(guó)際分類號(hào)（或者外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)）、復(fù)審請(qǐng)
求人、申請(qǐng)?zhí)�、申�?qǐng)日、發(fā)明專利申請(qǐng)的公開日和合議組成員。
無效宣告請(qǐng)求審查決定的著錄項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括決定號(hào)、決定
日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、國(guó)際分類號(hào)（或者外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)）、無
效宣告請(qǐng)求人、專利權(quán)人、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日和合
議組成員。
（２）法律依據(jù)
審查決定的法律依據(jù)是指審查決定的理由所涉及的法律、
法規(guī)條款。
（３）決定要點(diǎn)
決定要點(diǎn)是決定正文中理由部分的實(shí)質(zhì)性概括和核心論
述。它是針對(duì)該案爭(zhēng)論點(diǎn)或者難點(diǎn)所采用的判斷性標(biāo)準(zhǔn)。決定
要點(diǎn)應(yīng)當(dāng)對(duì)所適用的專利法、專利法實(shí)施細(xì)則有關(guān)條款作進(jìn)一
步解釋，并盡可能地根據(jù)該案的特定情況得出具有指導(dǎo)意義的
結(jié)論。
決定要點(diǎn)在形式上應(yīng)當(dāng)滿足下列要求：
（ｉ）以簡(jiǎn)明、扼要的文字表述；
（ｉｉ）表述應(yīng)當(dāng)合乎邏輯、準(zhǔn)確、嚴(yán)密和有根據(jù)，并與決定
結(jié)論相適應(yīng)；
（ｉｉｉ）既不是簡(jiǎn)單地引用根據(jù)專利法或者專利法實(shí)施細(xì)則有
總　則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第一章
３６４ （４－６�。�
關(guān)條款所得出的結(jié)論，也不是具體案由及結(jié)論的簡(jiǎn)述；可以從
決定正文中摘出符合上述要求的關(guān)鍵語(yǔ)句。
（４）案由
案由部分應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間順序敘述復(fù)審或者無效宣告請(qǐng)求的
提出、范圍、理由、證據(jù)、受理，文件的提交、轉(zhuǎn)送，審查過
程以及主要爭(zhēng)議等情況。這部分內(nèi)容應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)，與案件
中的相應(yīng)記載相一致，能夠正確地、概括性地反映案件的審查
過程和爭(zhēng)議的主要問題。
案由部分應(yīng)當(dāng)用簡(jiǎn)明、扼要的語(yǔ)言，對(duì)當(dāng)事人陳述的意見
進(jìn)行歸納和概括，清楚、準(zhǔn)確地反映當(dāng)事人的觀點(diǎn)，并且應(yīng)當(dāng)
寫明決定的結(jié)論對(duì)其不利的當(dāng)事人的全部理由和證據(jù)。
在針對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)或者專利的復(fù)審或者無
效宣告請(qǐng)求的審查決定中，應(yīng)當(dāng)寫明審查決定所涉及的權(quán)利要
求的內(nèi)容。
（５）決定的理由
決定的理由部分應(yīng)當(dāng)闡明審查決定所依據(jù)的法律、法規(guī)條
款的規(guī)定，得出審查結(jié)論所依據(jù)的事實(shí)，并且具體說明所述條
款對(duì)該案件的適用。這部分內(nèi)容的論述應(yīng)當(dāng)詳細(xì)到足以根據(jù)所
述規(guī)定和事實(shí)得出審查結(jié)論的程度。對(duì)于決定的結(jié)論對(duì)其不利
的當(dāng)事人的全部理由、證據(jù)和主要觀點(diǎn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行具體分析，闡
明其理由不成立、觀點(diǎn)不被采納的原因。
對(duì)于涉及外觀設(shè)計(jì)的審查決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要使用文字對(duì)
所涉及外觀設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容進(jìn)行客觀的描述。
（６）結(jié)論
結(jié)論部分應(yīng)當(dāng)給出具體的審查結(jié)論，并且應(yīng)當(dāng)對(duì)后續(xù)程序
的啟動(dòng)、時(shí)限和受理單位等給出明確、具體的指示。
（７）附圖
對(duì)于涉及外觀設(shè)計(jì)的審查決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要使用外觀設(shè)
計(jì)的圖片或者照片作為審查決定的附圖。
６�保硨彶闆Q定的出版
專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)其所作的復(fù)審和無效宣告請(qǐng)求審查決定
的正文，除所針對(duì)的專利申請(qǐng)未公開的情況以外，應(yīng)當(dāng)全部公
開出版。對(duì)于應(yīng)當(dāng)公開出版的審查決定，當(dāng)事人對(duì)審查決定不
服向法院起訴并已被受理的，在人民法院判決生效后，審查決
定與判決書一起公開。
專利審查指南第四部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　總　則
（４－�。罚� ３６５
７�备�正及駁回請(qǐng)求
７�保笔芾淼母�正
復(fù)審或者無效宣告請(qǐng)求屬于應(yīng)當(dāng)受理而不予受理的，或者
已經(jīng)受理而屬于不予受理的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)
后進(jìn)行更正，并且通知當(dāng)事人。
７�保餐ㄖ獣�的更正
專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)發(fā)出的各種通知書中存在的錯(cuò)誤，發(fā)現(xiàn)
后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)后進(jìn)行更正，
并且通知當(dāng)事人。
７�保硨彶闆Q定的更正
對(duì)于復(fù)審或者無效宣告請(qǐng)求審查決定中的明顯文字錯(cuò)誤，
發(fā)現(xiàn)后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)后進(jìn)行更
正，并以通知書隨附替換頁(yè)的形式通知當(dāng)事人。
７�保匆暈槌坊氐母�正
對(duì)于已經(jīng)按照視為撤回處理的復(fù)審請(qǐng)求或者無效宣告請(qǐng)
求，一旦發(fā)現(xiàn)不應(yīng)被視為撤回的，經(jīng)主任委員或者副主任委員
批準(zhǔn)后進(jìn)行更正，復(fù)審或者無效宣告程序繼續(xù)進(jìn)行，并且通知
當(dāng)事人。
７�保灯渌�處理決定的更正
專利復(fù)審委員會(huì)作出的其他處理決定需要更正的，經(jīng)主任
委員或者副主任委員批準(zhǔn)后進(jìn)行更正。
７�保恶g回請(qǐng)求
對(duì)于已經(jīng)受理的復(fù)審或者無效宣告案件，經(jīng)審查認(rèn)定不符
合受理?xiàng)l件的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)后，作出駁回
復(fù)審請(qǐng)求或者駁回?zé)o效宣告請(qǐng)求的決定。
８�标P(guān)于審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序
（１）復(fù)審請(qǐng)求或者無效宣告請(qǐng)求審查決定被人民法院的生
效判決撤銷后，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)重新作出審查決定。
總　則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第一章
３６６ （４－８�。�
（２）因主要證據(jù)不足或者法律適用錯(cuò)誤導(dǎo)致審查決定被撤
銷的，不得以相同的理由和證據(jù)作出與原決定相同的決定。
（３）因違反法定程序?qū)е聦彶闆Q定被撤銷的，根據(jù)人民法
院的判決，在糾正程序錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上，重新作出審查決定。
專利審查指南第四部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　總　則
（４－�。梗� ３６７
第二章　復(fù)審請(qǐng)求的審查
１�币�　言
根據(jù)專利法第四十一條和專利法實(shí)施細(xì)則第六十條至第六
十四條的規(guī)定制定本章。
復(fù)審程序是因申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服而啟動(dòng)的救濟(jì)程序，
同時(shí)也是專利審批程序的延續(xù)。因此，一方面，專利復(fù)審委員
會(huì)一般僅針對(duì)駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查，不承擔(dān)
對(duì)專利申請(qǐng)全面審查的義務(wù)；另一方面，為了提高專利授權(quán)的
質(zhì)量，避免不合理地延長(zhǎng)審批程序，專利復(fù)審委員會(huì)可以依職
權(quán)對(duì)駁回決定未提及的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查。
２�睆�(fù)審請(qǐng)求的形式審查
專利復(fù)審委員會(huì)收到復(fù)審請(qǐng)求書后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查。
法４１�保�
細(xì)則６０�保�
２�保睆�(fù)審請(qǐng)求客體
對(duì)專利局作出的駁回決定不服的，專利申請(qǐng)人可以向?qū)＠?BR>復(fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。復(fù)審請(qǐng)求不是針對(duì)專利局作出的駁
回決定的，不予受理。
法４１�保�
細(xì)則６０�保�
２�保矎�(fù)審請(qǐng)求人資格
被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)
求。復(fù)審請(qǐng)求人不是被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人的，其復(fù)審請(qǐng)求不予
受理。
被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人屬于共同申請(qǐng)人的，如果復(fù)審請(qǐng)求人
不是全部申請(qǐng)人，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定
期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，其復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
法４１�保�
細(xì)則６０�保�
２�保称凇∠�
（１） 在收到專利局作出的駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)，專利
申請(qǐng)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求；提出復(fù)審請(qǐng)求的
期限不符合上述規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求不予受理。
（２） 提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定、但在專利復(fù)審
委員會(huì)作出不予受理的決定后復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求
的，如果該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第六條和第九十
復(fù)審請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第二章
３６８ （４－�。保埃�
九條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，則允許恢復(fù)，且復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)
當(dāng)予以受理；不符合該有關(guān)規(guī)定的，不予恢復(fù)。
（３） 提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定、但在專利復(fù)審
委員會(huì)作出不予受理的決定前復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求
的，可對(duì)上述兩請(qǐng)求合并處理；該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)
施細(xì)則第六條和第九十九條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定的，復(fù)
審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理；不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求不予
受理。
２�保次募�形式
細(xì)則６０�保� （１）復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)提交復(fù)審請(qǐng)求書，說明理由，必要時(shí)
還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)。
細(xì)則６０�保� （２） 復(fù)審請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的格式，不符合規(guī)定格式
的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；
期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正但經(jīng)兩次補(bǔ)正后仍存在同樣
缺陷的，復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
　細(xì)則９３及９４
２�保蒂M(fèi)　用
（１） 復(fù)審請(qǐng)求人在收到駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)提出了復(fù)
審請(qǐng)求，但在此期限內(nèi)未繳納或者未繳足復(fù)審費(fèi)的，其復(fù)審請(qǐng)
求視為未提出。
（２） 在專利復(fù)審委員會(huì)作出視為未提出決定后復(fù)審請(qǐng)求人
提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，如果恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則
第六條和第九十九條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，則允許恢
復(fù)，且復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理；不符合上述規(guī)定的，不予恢復(fù)。
（３） 在收到駁回決定之日起三個(gè)月后才繳足復(fù)審費(fèi)、且在
作出視為未提出決定前提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，可對(duì)上述兩請(qǐng)求
合并處理；該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第六條和第九
十九條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受
理；不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
　細(xì)則１５�保�
２�保段�托手續(xù)
（１） 復(fù)審請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)請(qǐng)求復(fù)審或者解除、辭
去委托的，應(yīng)當(dāng)參照本指南第一部分第一章第６�保惫�(jié)的規(guī)定在
專利局辦理手續(xù)。但是，復(fù)審請(qǐng)求人在復(fù)審程序中委托專利代
理機(jī)構(gòu)，且委托書中寫明其委托權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)
專利審查指南第四部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　復(fù)審請(qǐng)求的審查
（４－�。保保� ３６９
事務(wù)的，其委托手續(xù)或者解除、辭去委托的手續(xù)應(yīng)當(dāng)參照上述
規(guī)定在專利復(fù)審委員會(huì)辦理，無需辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。
復(fù)審請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)辦理委托手續(xù)，但提交的委
托書中未寫明委托權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)
在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，視為未委托。
（２） 復(fù)審請(qǐng)求人與多個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)同時(shí)存在委托關(guān)系
的，應(yīng)當(dāng)以書面方式指定其中一個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)作為收件人；
未指定的，專利復(fù)審委員會(huì)將在復(fù)審程序中最先委托的專利代
理機(jī)構(gòu)視為收件人；最先委托的專利代理機(jī)構(gòu)有多個(gè)的，專利
復(fù)審委員會(huì)將署名在先的視為收件人；署名無先后（同日分別
委托） 的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)
指定；未在指定期限內(nèi)指定的，視為未委托。
細(xì)則６０�保� （３） 對(duì)于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托專利代
理機(jī)構(gòu)的復(fù)審請(qǐng)求人， 未按規(guī)定委托的， 其復(fù)審請(qǐng)求不予
受理。
２�保沸问綄彶橥ㄖ獣�
（１） 復(fù)審請(qǐng)求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審
查指南有關(guān)規(guī)定需要補(bǔ)正的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通
知書，要求復(fù)審請(qǐng)求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)正。
（２） 復(fù)審請(qǐng)求視為未提出或者不予受理的，專利復(fù)審委員
會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求視為未提出通知書或者復(fù)審請(qǐng)求不予受理
通知書，通知復(fù)審請(qǐng)求人。
（３） 復(fù)審請(qǐng)求經(jīng)形式審查符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查
指南有關(guān)規(guī)定的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求受理通知
書，通知復(fù)審請(qǐng)求人。
３�鼻爸脤彶�
３�保鼻爸脤彶榈某绦�
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十二條的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)
應(yīng)當(dāng)將經(jīng)形式審查合格的復(fù)審請(qǐng)求書（包括附具的證明文件和
修改后的申請(qǐng)文件） 連同案卷一并轉(zhuǎn)交作出駁回決定的原審查
部門進(jìn)行前置審查。
原審查部門應(yīng)當(dāng)提出前置審查意見，作出前置審查意見
書。除特殊情況外，前置審查應(yīng)當(dāng)在收到案卷后一個(gè)月內(nèi)完成。
復(fù)審請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第二章
３７０ （４－�。保玻�
３�保睬爸脤彶橐庖姷念愋�
前置審查意見分為下列三種類型：
（１） 復(fù)審請(qǐng)求成立，同意撤銷駁回決定。
（２） 復(fù)審請(qǐng)求人提交的申請(qǐng)文件修改文本克服了申請(qǐng)中存
在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定。
（３） 復(fù)審請(qǐng)求人陳述的意見和提交的申請(qǐng)文件修改文本不
足以使駁回決定被撤銷，因而堅(jiān)持駁回決定。
３�保城爸脤彶橐庖�
（１） 原審查部門應(yīng)當(dāng)說明其前置審查意見屬于上述何種類
型。堅(jiān)持駁回決定的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所堅(jiān)持的各駁回理由及其涉及的
各缺陷詳細(xì)說明意見；所述意見和駁回決定相同的，可以簡(jiǎn)要
說明，不必重復(fù)。
（２） 復(fù)審請(qǐng)求人提交修改文本的，原審查部門應(yīng)當(dāng)按照本
章第４�保补�(jié)的規(guī)定進(jìn)行審查。經(jīng)審查，原審查部門認(rèn)為修改符
合本章第４�保补�(jié)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)以修改文本為基礎(chǔ)進(jìn)行前置審查。
原審查部門認(rèn)為修改不符合本章第４�保补�(jié)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持駁
回決定，并且在詳細(xì)說明修改不符合規(guī)定的意見的同時(shí)，說明
駁回決定所針對(duì)的申請(qǐng)文件中未克服的各駁回理由所涉及的
缺陷。
（３） 復(fù)審請(qǐng)求人提交新證據(jù)或者陳述新理由的，原審查部
門應(yīng)當(dāng)對(duì)該證據(jù)或者理由進(jìn)行審查。
（４） 原審查部門在前置審查意見中不得補(bǔ)充駁回理由和證
據(jù)，但下列情形除外：
（ｉ） 對(duì)駁回決定和前置審查意見中主張的公知常識(shí)補(bǔ)充相
應(yīng)的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常
識(shí)性證據(jù)；
（ｉｉ）認(rèn)為審查文本中存在駁回決定未指出，但足以用已告
知過申請(qǐng)人的事實(shí)、理由和證據(jù)予以駁回的缺陷的，應(yīng)當(dāng)在前
置審查意見中指出該缺陷；
（ｉｉｉ） 認(rèn)為駁回決定指出的缺陷仍然存在的，如果發(fā)現(xiàn)審
查文本中還存在其他明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺
陷性質(zhì)相同的缺陷，可以一并指出。
例如，原審查部門在審查意見通知書中曾指出原權(quán)利要求
１不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定，但最終以修改不符
專利審查指南第四部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　復(fù)審請(qǐng)求的審查
（４－�。保常� ３７１
合專利法第三十三條的規(guī)定為由作出駁回決定。在復(fù)審請(qǐng)求人
將申請(qǐng)文件修改為原申請(qǐng)文件的情況下，如果原審查部門認(rèn)為
上述不符合專利法第二十二條第三款規(guī)定的缺陷依然存在，則
屬于第（ｉｉ） 種情形，此時(shí)原審查部門應(yīng)當(dāng)在前置審查意見中
指出該缺陷。
（５）前置審查意見屬于本章第３�保补�(jié)規(guī)定的第（１） 種或
者第（２） 種類型的，專利復(fù)審委員會(huì)不再進(jìn)行合議審查，應(yīng)
當(dāng)根據(jù)前置審查意見作出復(fù)審決定，通知復(fù)審請(qǐng)求人，并且由
原審查部門繼續(xù)進(jìn)行審批程序。原審查部門不得未經(jīng)專利復(fù)審
委員會(huì)作出復(fù)審決定而直接進(jìn)行審批程序。
４�睆�(fù)審請(qǐng)求的合議審查
４�保崩碛珊妥C據(jù)的審查
在復(fù)審程序中，合議組一般僅針對(duì)駁回決定所依據(jù)的理由
和證據(jù)進(jìn)行審查。
除駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)外，合議組發(fā)現(xiàn)審查文本
中存在下列缺陷的，可以對(duì)與之相關(guān)的理由及其證據(jù)進(jìn)行審
查，并且經(jīng)審查認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該理由及其證據(jù)作出維持駁
回決定的審查決定：
（１） 足以用在駁回決定作出前已告知過申請(qǐng)人的其他理由
及其證據(jù)予以駁回的缺陷。
（２） 駁回決定未指出的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所
指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷。
例如，駁回決定指出權(quán)利要求１不具備創(chuàng)造性，經(jīng)審查認(rèn)
定該權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的明顯是永動(dòng)機(jī)時(shí)，合議組應(yīng)當(dāng)以該權(quán)
利要求不符合專利法第二十二條第四款的規(guī)定為由作出維持駁
回決定的復(fù)審決定。
又如，駁回決定指出權(quán)利要求１因存在含義不確定的用語(yǔ)，
導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚，合議組發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求２同樣因存在此類
用語(yǔ)而導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚時(shí)，應(yīng)當(dāng)在復(fù)審程序中一并告知復(fù)
審請(qǐng)求人；復(fù)審請(qǐng)求人的答復(fù)未使權(quán)利要求２的缺陷被克服的，
合議組應(yīng)當(dāng)以不符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定為由作出
維持駁回決定的復(fù)審決定。
在合議審查中，合議組可以引入所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常
識(shí)，或者補(bǔ)充相應(yīng)的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)
復(fù)審請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第二章
３７２ （４－　１４）
領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)。
４�保残薷奈谋镜膶彶�
在提出復(fù)審請(qǐng)求、答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣�（包括�?fù)審請(qǐng)求口頭審
理通知書） 或者參加口頭審理時(shí)，復(fù)審請(qǐng)求人可以對(duì)申請(qǐng)文件
進(jìn)行修改。但是，所作修改應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十三條和專利
法實(shí)施細(xì)則第六十一條第一款的規(guī)定。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條第一款的規(guī)定，復(fù)審請(qǐng)求
人對(duì)申請(qǐng)文件的修改應(yīng)當(dāng)僅限于消除駁回決定或者合議組指出
的缺陷。下列情形通常不符合上述規(guī)定：
（１） 修改后的權(quán)利要求相對(duì)于駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求擴(kuò)
大了保護(hù)范圍。
（２） 將與駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案缺乏
單一性的技術(shù)方案作為修改后的權(quán)利要求。
（３） 改變權(quán)利要求的類型或者增加權(quán)利要求。
（４） 針對(duì)駁回決定指出的缺陷未涉及的權(quán)利要求或者說明
書進(jìn)行修改。但修改明顯文字錯(cuò)誤，或者修改與駁回決定所指
出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外。
在復(fù)審程序中，復(fù)審請(qǐng)求人提交的申請(qǐng)文件不符合專利法
實(shí)施細(xì)則第六十一條第一款規(guī)定的，合議組一般不予接受，并
應(yīng)當(dāng)在復(fù)審?fù)ㄖ獣�中說明該修改文本不能被接受的理由，同時(shí)
對(duì)之前可接受的文本進(jìn)行審查。如果修改文本中的部分內(nèi)容符
合專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條第一款的規(guī)定，合議組可以對(duì)該
部分內(nèi)容提出審查意見，并告知復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)對(duì)該文本中不
符合專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條第一款規(guī)定的部分進(jìn)行修改，
并提交符合規(guī)定的文本，否則合議組將以之前可接受的文本為
基礎(chǔ)進(jìn)行審查。
４�保硨彶榉绞�
針對(duì)一項(xiàng)復(fù)審請(qǐng)求，合議組可以采取書面審理、口頭審理
或者書面審理與口頭審理相結(jié)合的方式進(jìn)行審查。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十三條第一款的規(guī)定，有下列情
形之一的，合議組應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣�（包括�?fù)審請(qǐng)求口頭審
理通知書） 或者進(jìn)行口頭審理：
（１）復(fù)審決定將維持駁回決定。
（２）需要復(fù)審請(qǐng)求人依照專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南
專利審查指南第四部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　復(fù)審請(qǐng)求的審查
（４－�。保担� ３７３
有關(guān)規(guī)定修改申請(qǐng)文件，才有可能撤銷駁回決定。
（３）需要復(fù)審請(qǐng)求人進(jìn)一步提供證據(jù)或者對(duì)有關(guān)問題予以
說明。
（４）需要引入駁回決定未提出的理由或者證據(jù)。
細(xì)則６３�保� 針對(duì)合議組發(fā)出的復(fù)審?fù)ㄖ獣�，�?fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到該
通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù)；
期滿未進(jìn)行書面答復(fù)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。復(fù)審請(qǐng)求人提
交無具體答復(fù)內(nèi)容的意見陳述書的，視為對(duì)復(fù)審?fù)ㄖ獣�中的�?BR>查意見無反對(duì)意見。
針對(duì)合議組發(fā)出的復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書，復(fù)審請(qǐng)求人
應(yīng)當(dāng)參加口頭審理或者在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通
知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù)；如果該通知書已指出申請(qǐng)不符
合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的事實(shí)、理由和證
據(jù)，復(fù)審請(qǐng)求人未參加口頭審理且期滿未進(jìn)行書面答復(fù)的，其
復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。
５�睆�(fù)審請(qǐng)求審查決定的類型
復(fù)審請(qǐng)求審查決定（簡(jiǎn)稱復(fù)審決定） 分為下列三種類型：
（１） 復(fù)審請(qǐng)求不成立，維持駁回決定。
（２） 復(fù)審請(qǐng)求成立，撤銷駁回決定。
（３） 專利申請(qǐng)文件經(jīng)復(fù)審請(qǐng)求人修改，克服了駁回決定所
指出的缺陷，在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定。
上述第（２） 種類型包括下列情形：
（ｉ） 駁回決定適用法律錯(cuò)誤的；
（ｉｉ） 駁回理由缺少必要的證據(jù)支持的；
（ｉｉｉ） 審查違反法定程序的，例如，駁回決定以申請(qǐng)人放
棄的申請(qǐng)文本或者不要求保護(hù)的技術(shù)方案為依據(jù)；在審查程序
中沒有給予申請(qǐng)人針對(duì)駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳
述意見的機(jī)會(huì)；駁回決定沒有評(píng)價(jià)申請(qǐng)人提交的與駁回理由有
關(guān)的證據(jù)，以至可能影響公正審理的；
（ｉｖ）駁回理由不成立的其他情形。
６�睆�(fù)審決定的送達(dá)
根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)
當(dāng)將復(fù)審決定送達(dá)復(fù)審請(qǐng)求人。
復(fù)審請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第二章
３７４ （４－�。保叮�
７�睆�(fù)審決定對(duì)原審查部門的約束力
復(fù)審決定撤銷原審查部門作出的決定的，專利復(fù)審委員會(huì)
應(yīng)當(dāng)將有關(guān)的案卷返回原審查部門，由原審查部門繼續(xù)審批
程序。
原審查部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行專利復(fù)審委員會(huì)的決定，不得以同樣
的事實(shí)、理由和證據(jù)作出與該復(fù)審決定意見相反的決定。
細(xì)則８８ ８�睆�(fù)審程序的中止
適用本指南第五部分第七章第７節(jié)的規(guī)定。
９�睆�(fù)審程序的終止
細(xì)則６３�保�
細(xì)則６４
復(fù)審請(qǐng)求因期滿未答復(fù)而被視為撤回的，復(fù)審程序終止。
在作出復(fù)審決定前，復(fù)審請(qǐng)求人撤回其復(fù)審請(qǐng)求的，復(fù)審
程序終止。
已受理的復(fù)審請(qǐng)求因不符合受理?xiàng)l件而被駁回請(qǐng)求的，復(fù)
審程序終止。
復(fù)審決定作出后復(fù)審請(qǐng)求人不服該決定的，可以根據(jù)專利
法第四十一條第二款的規(guī)定在收到復(fù)審決定之日起三個(gè)月內(nèi)向
人民法院起訴；在規(guī)定的期限內(nèi)未起訴或者人民法院的生效判
決維持該復(fù)審決定的，復(fù)審程序終止。
專利審查指南第四部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　復(fù)審請(qǐng)求的審查
（４－�。保罚� ３７５
第三章　無效宣告請(qǐng)求的審查
１�币�　言
根據(jù)專利法第四十五條、第四十六條、第四十七條、第五
十九條和專利法實(shí)施細(xì)則第六十五條至第七十二條的規(guī)定制定
本章。
無效宣告程序是專利公告授權(quán)后依當(dāng)事人請(qǐng)求而啟動(dòng)的、
通常為雙方當(dāng)事人參加的程序。
２�睂彶樵瓌t
在無效宣告程序中，除總則規(guī)定的原則外，專利復(fù)審委員
會(huì)還應(yīng)當(dāng)遵循一事不再理原則、當(dāng)事人處置原則和保密原則。
２�保币皇虏辉倮碓瓌t
細(xì)則６６�保� 對(duì)已作出審查決定的無效宣告案件涉及的專利權(quán)，以同樣
的理由和證據(jù)再次提出無效宣告請(qǐng)求的，不予受理和審理。
如果再次提出的無效宣告請(qǐng)求的理由（簡(jiǎn)稱無效宣告理
由） 或者證據(jù)因時(shí)限等原因未被在先的無效宣告請(qǐng)求審查決定
所考慮，則該請(qǐng)求不屬于上述不予受理和審理的情形。
２�保伯�(dāng)事人處置原則
請(qǐng)求人可以放棄全部或者部分無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由
及證據(jù)。對(duì)于請(qǐng)求人放棄的無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由和證
據(jù)，專利復(fù)審委員會(huì)通常不再審查。
在無效宣告程序中，當(dāng)事人有權(quán)自行與對(duì)方和解。對(duì)于請(qǐng)
求人和專利權(quán)人均向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)表示有和解愿望的，專利
復(fù)審委員會(huì)可以給予雙方當(dāng)事人一定的期限進(jìn)行和解，并暫緩
作出審查決定，直至任何一方當(dāng)事人要求專利復(fù)審委員會(huì)作出
審查決定，或者專利復(fù)審委員會(huì)指定的期限已屆滿。
在無效宣告程序中，專利權(quán)人針對(duì)請(qǐng)求人提出的無效宣告
請(qǐng)求主動(dòng)縮小專利權(quán)保護(hù)范圍且相應(yīng)的修改文本已被專利復(fù)審
委員會(huì)接受的，視為專利權(quán)人承認(rèn)大于該保護(hù)范圍的權(quán)利要求
自始不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，并且承認(rèn)請(qǐng)求人
對(duì)該權(quán)利要求的無效宣告請(qǐng)求，從而免去請(qǐng)求人對(duì)宣告該權(quán)利
要求無效這一主張的舉證責(zé)任。
無效宣告請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第三章
３７６ （４－�。保福�
在無效宣告程序中，專利權(quán)人聲明放棄部分權(quán)利要求或者
多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)中的部分項(xiàng)的，視為專利權(quán)人承認(rèn)該項(xiàng)權(quán)利要求
或者外觀設(shè)計(jì)自始不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，并
且承認(rèn)請(qǐng)求人對(duì)該項(xiàng)權(quán)利要求或者外觀設(shè)計(jì)的無效宣告請(qǐng)求，
從而免去請(qǐng)求人對(duì)宣告該項(xiàng)權(quán)利要求或者外觀設(shè)計(jì)無效這一主
張的舉證責(zé)任。
２�保潮Ｃ茉瓌t
在作出審查決定之前，合議組的成員不得私自將自己、其
他合議組成員、負(fù)責(zé)審批的主任委員或者副主任委員對(duì)該案件
的觀點(diǎn)明示或者暗示給任何一方當(dāng)事人。
為了保證公正執(zhí)法和保密，合議組成員原則上不得與一方
當(dāng)事人會(huì)晤。
３�睙o效宣告請(qǐng)求的形式審查
專利復(fù)審委員會(huì)收到無效宣告請(qǐng)求書后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式
審查。
法４５ ３�保睙o效宣告請(qǐng)求客體
無效宣告請(qǐng)求的客體應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)公告授權(quán)的專利，包括已
經(jīng)終止或者放棄（自申請(qǐng)日起放棄的除外） 的專利。無效宣告
請(qǐng)求不是針對(duì)已經(jīng)公告授權(quán)的專利的，不予受理。
專利復(fù)審委員會(huì)作出宣告專利權(quán)全部或者部分無效的審查
決定后，當(dāng)事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法
院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對(duì)已被該
決定宣告無效的專利權(quán)提出的無效宣告請(qǐng)求不予受理。
３�保矡o效宣告請(qǐng)求人資格
請(qǐng)求人屬于下列情形之一的，其無效宣告請(qǐng)求不予受理：
（１） 請(qǐng)求人不具備民事訴訟主體資格的。
細(xì)則６６�保� （２） 以授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與他人在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取
得的合法權(quán)利相沖突為理由請(qǐng)求宣告外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效，但
請(qǐng)求人不能證明是在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的。
其中，利害關(guān)系人是指有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定就侵犯在先
權(quán)利的糾紛向人民法院起訴或者請(qǐng)求相關(guān)行政管理部門處理
的人。
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（４－　１９） ３７７
（３） 專利權(quán)人針對(duì)其專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)求且請(qǐng)求宣告
專利權(quán)全部無效、所提交的證據(jù)不是公開出版物或者請(qǐng)求人不
是共有專利權(quán)的所有專利權(quán)人的。
（４） 多個(gè)請(qǐng)求人共同提出一件無效宣告請(qǐng)求的，但屬于所
有專利權(quán)人針對(duì)其共有的專利權(quán)提出的除外。
３�保碂o效宣告請(qǐng)求范圍以及理由和證據(jù)
（１） 無效宣告請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)明確無效宣告請(qǐng)求范圍，未明
確的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期
滿未補(bǔ)正的，無效宣告請(qǐng)求視為未提出。
細(xì)則６５�保布埃叮丢保� （２） 無效宣告理由僅限于專利法實(shí)施細(xì)則第六十五條第二
款規(guī)定的理由，并且應(yīng)當(dāng)以專利法及其實(shí)施細(xì)則中有關(guān)的條、
款、項(xiàng)作為獨(dú)立的理由提出。無效宣告理由不屬于專利法實(shí)施
細(xì)則第六十五條第二款規(guī)定的理由的，不予受理。
細(xì)則６６�保� （３） 在專利復(fù)審委員會(huì)就一項(xiàng)專利權(quán)已作出無效宣告請(qǐng)求
審查決定后，又以同樣的理由和證據(jù)提出無效宣告請(qǐng)求的，不
予受理，但所述理由或者證據(jù)因時(shí)限等原因未被所述決定考慮
的情形除外。
細(xì)則６６�保� （４） 以授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與他人在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取
得的合法權(quán)利相沖突為理由請(qǐng)求宣告外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效，但
是未提交證明權(quán)利沖突的證據(jù)的，不予受理。
細(xì)則６５�保奔埃叮丢保� （５） 請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)具體說明無效宣告理由，提交有證據(jù)的，
應(yīng)當(dāng)結(jié)合提交的所有證據(jù)具體說明。對(duì)于發(fā)明或者實(shí)用新型專
利需要進(jìn)行技術(shù)方案對(duì)比的，應(yīng)當(dāng)具體描述涉案專利和對(duì)比文
件中相關(guān)的技術(shù)方案，并進(jìn)行比較分析；對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利需
要進(jìn)行對(duì)比的，應(yīng)當(dāng)具體描述涉案專利和對(duì)比文件中相關(guān)的圖
片或者照片表示的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)，并進(jìn)行比較分析。例如，請(qǐng)
求人針對(duì)專利法第二十二條第三款的無效宣告理由提交多篇對(duì)
比文件的，應(yīng)當(dāng)指明與請(qǐng)求宣告無效的專利最接近的對(duì)比文件
以及單獨(dú)對(duì)比還是結(jié)合對(duì)比的對(duì)比方式，具體描述涉案專利和
對(duì)比文件的技術(shù)方案，并進(jìn)行比較分析。如果是結(jié)合對(duì)比，存
在兩種或者兩種以上結(jié)合方式的，應(yīng)當(dāng)指明具體結(jié)合方式。對(duì)
于不同的獨(dú)立權(quán)利要求，可以分別指明最接近的對(duì)比文件。
請(qǐng)求人未具體說明無效宣告理由的，或者提交有證據(jù)但未
結(jié)合提交的所有證據(jù)具體說明無效宣告理由的，或者未指明每
項(xiàng)理由所依據(jù)的證據(jù)的，其無效宣告請(qǐng)求不予受理。
無效宣告請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第三章
３７８ （４－　２０）
細(xì)則６５�保奔�
６６�保�
３�保次募�形式
無效宣告請(qǐng)求書及其附件應(yīng)當(dāng)一式兩份，并符合規(guī)定的格
式，不符合規(guī)定格式的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指
定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正但經(jīng)兩次補(bǔ)
正后仍存在同樣缺陷的，無效宣告請(qǐng)求視為未提出。
細(xì)則９３、９４及
９９�保�
３�保蒂M(fèi)　用
請(qǐng)求人自提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)未繳納或者未
繳足無效宣告請(qǐng)求費(fèi)的，其無效宣告請(qǐng)求視為未提出。
細(xì)則１５�保� ３�保段�托手續(xù)
（１） 請(qǐng)求人或者專利權(quán)人在無效宣告程序中委托專利代理
機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交無效宣告程序授權(quán)委托書，且專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)
在委托書中寫明委托權(quán)限僅限于辦理無效宣告程序有關(guān)事務(wù)。
在無效宣告程序中，即使專利權(quán)人此前已就其專利委托了在專
利權(quán)有效期內(nèi)的全程代理并繼續(xù)委托該全程代理的機(jī)構(gòu)的，也
應(yīng)當(dāng)提交無效宣告程序授權(quán)委托書。
（２） 在無效宣告程序中，請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，或
者專利權(quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)且委托書中寫明其委托權(quán)限僅限
于辦理無效宣告程序有關(guān)事務(wù)的，其委托手續(xù)或者解除、辭去
委托的手續(xù)應(yīng)當(dāng)在專利復(fù)審委員會(huì)辦理，無需辦理著錄項(xiàng)目變
更手續(xù)。
請(qǐng)求人或者專利權(quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)而未向?qū)＠麖?fù)審委
員會(huì)提交委托書或者委托書中未寫明委托權(quán)限的，專利權(quán)人未
在委托書中寫明其委托權(quán)限僅限于辦理無效宣告程序有關(guān)事務(wù)
的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人或者專利權(quán)人在指定期限
內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，視為未委托。
（３） 請(qǐng)求人和專利權(quán)人委托了相同的專利代理機(jī)構(gòu)的，專
利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知雙方當(dāng)事人在指定期限內(nèi)變更委托；未
在指定期限內(nèi)變更委托的，后委托的視為未委托，同一日委托
的，視為雙方均未委托。
　細(xì)則６６�保� （４） 對(duì)于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托專利代
理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求人， 未按規(guī)定委托的， 其無效宣告請(qǐng)求不予
受理。
（５） 同一當(dāng)事人與多個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)同時(shí)存在委托關(guān)系
專利審查指南第四部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　無效宣告請(qǐng)求的審查
（４－　２１） ３７９
的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面方式指定其中一個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)作為收
件人；未指定的，專利復(fù)審委員會(huì)將在無效宣告程序中最先委
托的專利代理機(jī)構(gòu)視為收件人；最先委托的代理機(jī)構(gòu)有多個(gè)
的，專利復(fù)審委員會(huì)將署名在先的專利代理機(jī)構(gòu)視為收件人；
署名無先后（同日分別委托） 的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)
事人在指定期限內(nèi)指定； 未在指定期限內(nèi)指定的， 視為未
委托。
（６） 當(dāng)事人委托公民代理的，參照有關(guān)委托專利代理機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理。公民代理的權(quán)限僅限于在口頭審理中陳述意見和
接收當(dāng)庭轉(zhuǎn)送的文件。
（７） 對(duì)于下列事項(xiàng)，代理人需要具有特別授權(quán)的委托書：
（ｉ） 專利權(quán)人的代理人代為承認(rèn)請(qǐng)求人的無效宣告請(qǐng)求；
（ｉｉ） 專利權(quán)人的代理人代為修改權(quán)利要求書；
（ｉｉｉ） 代理人代為和解；
（ｉｖ） 請(qǐng)求人的代理人代為撤回?zé)o效宣告請(qǐng)求。
（８） 上述規(guī)定未涵,蓋事宜參照本指南第一部分第一章第
６�保惫�(jié)的規(guī)定辦理。
３�保沸问綄彶橥ㄖ獣�
（１） 無效宣告請(qǐng)求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則
和審查指南有關(guān)規(guī)定需要補(bǔ)正的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)
正通知書，要求請(qǐng)求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)正。
（２） 無效宣告請(qǐng)求視為未提出或者不予受理的，專利復(fù)審
委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出無效宣告請(qǐng)求視為未提出通知書或者無效宣告
請(qǐng)求不予受理通知書，通知請(qǐng)求人。
細(xì)則６８�保� （３） 無效宣告請(qǐng)求經(jīng)形式審查符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和
審查指南有關(guān)規(guī)定的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向請(qǐng)求人和專利權(quán)
人發(fā)出無效宣告請(qǐng)求受理通知書，并將無效宣告請(qǐng)求書和有關(guān)
文件副本轉(zhuǎn)送專利權(quán)人，要求其在收到該通知書之日起一個(gè)月
內(nèi)答復(fù)。專利權(quán)人就其專利委托了在專利權(quán)有效期內(nèi)的全程代
理的，所述無效宣告請(qǐng)求書和有關(guān)文件副本轉(zhuǎn)送該全程代理的
機(jī)構(gòu)。
（４） 受理的無效宣告請(qǐng)求需等待在先作出的專利權(quán)無效或
部分無效的審查決定生效而暫時(shí)無法審查的，專利復(fù)審委員會(huì)
應(yīng)當(dāng)發(fā)出通知書通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人；在先審查決定生效或
者被人民法院生效判決予以撤銷后，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)
無效宣告請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第三章
３８０ （４－�。玻玻�
恢復(fù)審查。
（５） 受理的無效宣告請(qǐng)求涉及專利侵權(quán)案件的，專利復(fù)審
委員會(huì)可以應(yīng)人民法院、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者當(dāng)事人的
請(qǐng)求，向處理該專利侵權(quán)案件的人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管
理部門發(fā)出無效宣告請(qǐng)求案件審查狀態(tài)通知書。
４�睙o效宣告請(qǐng)求的合議審查
４�保睂彶榉秶�
在無效宣告程序中，專利復(fù)審委員會(huì)通常僅針對(duì)當(dāng)事人提
出的無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由和提交的證據(jù)進(jìn)行審查，不承
擔(dān)全面審查專利有效性的義務(wù)。
專利復(fù)審委員會(huì)作出宣告專利權(quán)部分無效的審查決定后，
當(dāng)事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴或
者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對(duì)該專利權(quán)的其他
無效宣告請(qǐng)求的審查以維持有效的專利權(quán)為基礎(chǔ)。
細(xì)則６５�保奔�
６７
請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求時(shí)沒有具體說明的無效宣告理
由以及沒有用于具體說明相關(guān)無效宣告理由的證據(jù)，且在提出
無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)也未補(bǔ)充具體說明的，專利復(fù)審
委員會(huì)不予考慮。
請(qǐng)求人增加無效宣告理由不符合本章第４�保补�(jié)或者補(bǔ)充證
據(jù)不符合本章第４�保彻�(jié)規(guī)定的，專利權(quán)人提交或者補(bǔ)充證據(jù)不
符合本章第４�保彻�(jié)規(guī)定的，專利復(fù)審委員會(huì)不予考慮。
專利復(fù)審委員會(huì)在下列情形可以依職權(quán)進(jìn)行審查：
（１）請(qǐng)求人提出的無效宣告理由明顯與其提交的證據(jù)不相
對(duì)應(yīng)的，專利復(fù)審委員會(huì)可以告知其有關(guān)法律規(guī)定的含義，允
許其變更或者依職權(quán)變更為相對(duì)應(yīng)的無效宣告理由。例如，請(qǐng)
求人提交的證據(jù)為同一專利權(quán)人在專利申請(qǐng)日前申請(qǐng)并在專利
申請(qǐng)日后公開的中國(guó)發(fā)明專利文件，而無效宣告理由為不符合
專利法第九條第一款的，專利復(fù)審委員會(huì)可以告知請(qǐng)求人專利
法第九條第一款和第二十二條第二款的含義，允許其將無效宣
告理由變更為該專利不符合專利法第二十二條第二款，或者依
職權(quán)將無效宣告理由變更為該專利不符合專利法第二十二條第
二款。
法２、５及２５ （２） 專利權(quán)存在請(qǐng)求人未提及的明顯不屬于專利保護(hù)客體
的缺陷，專利復(fù)審委員會(huì)可以引入相關(guān)的無效宣告理由進(jìn)行
專利審查指南第四部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　無效宣告請(qǐng)求的審查
（４－�。玻常� ３８１
審查。
（３） 專利權(quán)存在請(qǐng)求人未提及的缺陷而導(dǎo)致無法針對(duì)請(qǐng)求
人提出的無效宣告理由進(jìn)行審查的，專利復(fù)審委員會(huì)可以依職
權(quán)針對(duì)專利權(quán)的上述缺陷引入相關(guān)無效宣告理由并進(jìn)行審查。
例如，無效宣告理由為獨(dú)立權(quán)利要求１不具備創(chuàng)造性，但該權(quán)
利要求因不清楚而無法確定其保護(hù)范圍，從而不存在審查創(chuàng)造
性的基礎(chǔ)的情形下，專利復(fù)審委員會(huì)可以引入涉及專利法第二
十六條第四款的無效宣告理由并進(jìn)行審查。
（４） 請(qǐng)求人請(qǐng)求宣告權(quán)利要求之間存在引用關(guān)系的某些權(quán)
利要求無效，而未以同樣的理由請(qǐng)求宣告其他權(quán)利要求無效，
不引入該無效宣告理由將會(huì)得出不合理的審查結(jié)論的，專利復(fù)
審委員會(huì)可以依職權(quán)引入該無效宣告理由對(duì)其他權(quán)利要求進(jìn)行
審查。例如，請(qǐng)求人以權(quán)利要求１不具備新穎性、從屬權(quán)利要
求２不具備創(chuàng)造性為由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效，如果專利復(fù)審委
員會(huì)認(rèn)定權(quán)利要求１具有新穎性，而從屬權(quán)利要求２不具備創(chuàng)
造性，則可以依職權(quán)對(duì)權(quán)利要求１的創(chuàng)造性進(jìn)行審查。
（５） 請(qǐng)求人以權(quán)利要求之間存在引用關(guān)系的某些權(quán)利要求
存在缺陷為由請(qǐng)求宣告其無效，而未指出其他權(quán)利要求也存在
相同性質(zhì)的缺陷，專利復(fù)審委員會(huì)可以引入與該缺陷相對(duì)應(yīng)的
無效宣告理由對(duì)其他權(quán)利要求進(jìn)行審查。例如，請(qǐng)求人以權(quán)利
要求１增加了技術(shù)特征而導(dǎo)致其不符合專利法第三十三條的規(guī)
定為由請(qǐng)求宣告權(quán)利要求１無效，而未指出從屬權(quán)利要求２也
存在同樣的缺陷，專利復(fù)審委員會(huì)可以引入專利法第三十三條
的無效宣告理由對(duì)從屬權(quán)利要求２進(jìn)行審查。
（６） 請(qǐng)求人以不符合專利法第三十三條或者專利法實(shí)施細(xì)
則第四十三條第一款的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效，且對(duì)修
改超出原申請(qǐng)文件記載范圍的事實(shí)進(jìn)行了具體的分析和說明，
但未提交原申請(qǐng)文件的，專利復(fù)審委員會(huì)可以引入該專利的原
申請(qǐng)文件作為證據(jù)。
（７） 專利復(fù)審委員會(huì)可以依職權(quán)認(rèn)定技術(shù)手段是否為公知
常識(shí)，并可以引入技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)
域中的公知常識(shí)性證據(jù)。
細(xì)則６７ ４�保矡o效宣告理由的增加
（１） 請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)增加無效
宣告理由的，應(yīng)當(dāng)在該期限內(nèi)對(duì)所增加的無效宣告理由具體說
無效宣告請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第三章
３８２ （４－　２４）
明；否則，專利復(fù)審委員會(huì)不予考慮。
（２） 請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月后增加無效
宣告理由的， 專利復(fù)審委員會(huì)一般不予考慮， 但下列情形
除外：
（ｉ） 針對(duì)專利權(quán)人以合并方式修改的權(quán)利要求，在專利復(fù)
審委員會(huì)指定期限內(nèi)增加無效宣告理由，并在該期限內(nèi)對(duì)所增
加的無效宣告理由具體說明的；
（ｉｉ） 對(duì)明顯與提交的證據(jù)不相對(duì)應(yīng)的無效宣告理由進(jìn)行變
更的。
４�保撑e證期限
４�保唱保闭�(qǐng)求人舉證
（１） 請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充證據(jù)
的，應(yīng)當(dāng)在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關(guān)的無效宣告理
由，否則，專利復(fù)審委員會(huì)不予考慮。
（２） 請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月后補(bǔ)充證據(jù)
的，專利復(fù)審委員會(huì)一般不予考慮，但下列情形除外：
（ｉ） 針對(duì)專利權(quán)人以合并方式修改的權(quán)利要求或者提交的
反證，請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)指定的期限內(nèi)補(bǔ)充證據(jù)，并在
該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關(guān)無效宣告理由的；
（ｉｉ） 在口頭審理辯論終結(jié)前提交技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)和教
科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)或者用于完善證據(jù)法
定形式的公證文書、原件等證據(jù)，并在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具
體說明相關(guān)無效宣告理由的。
（３） 請(qǐng)求人提交的證據(jù)是外文的，提交其中文譯文的期限
適用該證據(jù)的舉證期限。
４�保唱保矊＠麢�(quán)人舉證
專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在專利復(fù)審委員會(huì)指定的答復(fù)期限內(nèi)提交證
據(jù)，但對(duì)于技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)和教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的
公知常識(shí)性證據(jù)或者用于完善證據(jù)法定形式的公證文書、原件
等證據(jù)，可以在口頭審理辯論終結(jié)前補(bǔ)充。
專利權(quán)人提交或者補(bǔ)充證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)對(duì)提交
或者補(bǔ)充的證據(jù)具體說明。
專利權(quán)人提交的證據(jù)是外文的，提交其中文譯文的期限適
專利審查指南第四部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　無效宣告請(qǐng)求的審查
（４－�。玻担� ３８３
用該證據(jù)的舉證期限。
專利權(quán)人提交或者補(bǔ)充證據(jù)不符合上述期限規(guī)定或者未在
上述期限內(nèi)對(duì)所提交或者補(bǔ)充的證據(jù)具體說明的，專利復(fù)審委
員會(huì)不予考慮。
４�保唱保逞悠谂e證
對(duì)于有證據(jù)表明因無法克服的困難在本章第４�保唱保惫�(jié)和第
４�保唱保补�(jié)所述期限內(nèi)不能提交的證據(jù)，當(dāng)事人可以在所述期限
內(nèi)書面請(qǐng)求延期提交。不允許延期提交明顯不公平的，專利復(fù)
審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)允許延期提交。
４�保磳彶榉绞�
４�保椽保蔽募�的轉(zhuǎn)送
細(xì)則６８ 專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)案件審查需要將有關(guān)文件轉(zhuǎn)送有關(guān)當(dāng)
事人。需要指定答復(fù)期限的，指定答復(fù)期限為一個(gè)月。當(dāng)事人
期滿未答復(fù)的，視為當(dāng)事人已得知轉(zhuǎn)送文件中所涉及的事實(shí)、
理由和證據(jù)，并且未提出反對(duì)意見。
當(dāng)事人提交的意見陳述書及其附件應(yīng)當(dāng)一式兩份。
細(xì)則７０ ４�保椽保部陬^審理
專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求或者案情需要可以決定
對(duì)無效宣告請(qǐng)求進(jìn)行口頭審理�？陬^審理的具體規(guī)定參見本部
分第四章。
４�保椽保碂o效宣告請(qǐng)求審查通知書
在無效宣告程序中，有下列情形之一的，專利復(fù)審委員會(huì)
可以向雙方當(dāng)事人發(fā)出無效宣告請(qǐng)求審查通知書：
（１） 當(dāng)事人主張的事實(shí)或者提交的證據(jù)不清楚或者有疑
問的。
（２） 專利權(quán)人對(duì)其權(quán)利要求書主動(dòng)提出修改，但修改不符
合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的。
（３） 需要依職權(quán)引入當(dāng)事人未提及的理由或者證據(jù)的。
（４） 需要發(fā)出無效宣告請(qǐng)求審查通知書的其他情形。
審查通知書的內(nèi)容所針對(duì)的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到該通知
書之日起一個(gè)月內(nèi)答復(fù)。期滿未答復(fù)的，視為當(dāng)事人已得知通
無效宣告請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第三章
３８４ （４－�。玻叮�
知書中所涉及的事實(shí)、理由和證據(jù)，并且未提出反對(duì)意見。
細(xì)則６８及７０ ４�保椽保磳彶榉绞降倪x擇
在無效宣告程序中，針對(duì)不同的情形，采用下列方式進(jìn)行
審查。
（１） 專利復(fù)審委員會(huì)已將無效宣告請(qǐng)求文件轉(zhuǎn)送專利權(quán)
人，并且指定答復(fù)期限屆滿后，無論專利權(quán)人是否答復(fù)，專利
權(quán)人未要求進(jìn)行口頭審理，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為請(qǐng)求人提交的
證據(jù)充分，其請(qǐng)求宣告專利權(quán)全部無效的理由成立的，可以直
接作出宣告專利權(quán)全部無效的審查決定；在這種情況下，請(qǐng)求
人請(qǐng)求宣告無效的范圍是宣告專利權(quán)部分無效的，專利復(fù)審委
員會(huì)也可以針對(duì)該范圍直接作出宣告專利權(quán)部分無效的決定。
專利權(quán)人提交答復(fù)意見的，將答復(fù)意見隨直接作出的審查決定
一并送達(dá)請(qǐng)求人。
（２） 專利復(fù)審委員會(huì)已將無效宣告請(qǐng)求文件轉(zhuǎn)送專利權(quán)
人，并且指定答復(fù)期限屆滿后，無論專利權(quán)人是否答復(fù)，專利
復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為請(qǐng)求人請(qǐng)求宣告無效的范圍部分成立，可能會(huì)
作出宣告專利權(quán)部分無效的決定的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出
口頭審理通知書，通過口頭審理結(jié)案。專利權(quán)人提交答復(fù)意見
的，將答復(fù)意見隨口頭審理通知書一并送達(dá)請(qǐng)求人。
（３） 專利復(fù)審委員會(huì)已將無效宣告請(qǐng)求文件轉(zhuǎn)送專利權(quán)
人，在指定答復(fù)期限內(nèi)專利權(quán)人已經(jīng)答復(fù)，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)
為專利權(quán)人提交的意見陳述理由充分，將會(huì)作出維持專利權(quán)的
決定的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案情，選擇發(fā)出轉(zhuǎn)送文件通
知書或者無效宣告請(qǐng)求審查通知書進(jìn)行書面審查，或者發(fā)出口
頭審理通知書隨附轉(zhuǎn)送文件通知書，通過口頭審理結(jié)案。
（４） 專利復(fù)審委員會(huì)已將無效宣告請(qǐng)求文件轉(zhuǎn)送專利權(quán)
人，在指定答復(fù)期限內(nèi)專利權(quán)人沒有答復(fù)，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)
為請(qǐng)求人提交的證據(jù)不充分，其請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效的理由不
成立，將會(huì)作出維持專利權(quán)的決定的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)根
據(jù)案情，選擇發(fā)出無效宣告請(qǐng)求審查通知書進(jìn)行書面審查，或
者發(fā)出口頭審理通知書，通過口頭審理結(jié)案。
在發(fā)出口頭審理通知書后，由于當(dāng)事人原因未按期舉行口
頭審理的，專利復(fù)審委員會(huì)可以直接作出審查決定。
專利審查指南第四部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　無效宣告請(qǐng)求的審查
（４－　２７） ３８５
４�保蛋讣�的合并審理
為了提高審查效率和減少當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，專利復(fù)審委員會(huì)可
以對(duì)案件合并審理。合并審理的情形通常包括：
（１） 針對(duì)一項(xiàng)專利權(quán)的多個(gè)無效宣告案件，盡可能合并口
頭審理。
（２） 針對(duì)不同專利權(quán)的無效宣告案件，部分或者全部當(dāng)事
人相同且案件事實(shí)相互關(guān)聯(lián)的，專利復(fù)審委員會(huì)可以依據(jù)當(dāng)事
人書面請(qǐng)求或者自行決定合并口頭審理。
合并審理的各無效宣告案件的證據(jù)不得相互組合使用。
細(xì)則６９ ４�保稛o效宣告程序中專利文件的修改
４�保丢保毙薷脑瓌t
發(fā)明或者實(shí)用新型專利文件的修改僅限于權(quán)利要求書，其
原則是：
（１）不得改變?cè)瓩?quán)利要求的主題名稱。
（２）與授權(quán)的權(quán)利要求相比，不得擴(kuò)大原專利的保護(hù)范圍。
（３）不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
（４）一般不得增加未包含在授權(quán)的權(quán)利要求書中的技術(shù)
特征。
外觀設(shè)計(jì)專利的專利權(quán)人不得修改其專利文件。
４�保丢保残薷姆绞�
在滿足上述修改原則的前提下，修改權(quán)利要求書的具體方
式一般限于權(quán)利要求的刪除、合并和技術(shù)方案的刪除。
權(quán)利要求的刪除是指從權(quán)利要求書中去掉某項(xiàng)或者某些項(xiàng)
權(quán)利要求，例如獨(dú)立權(quán)利要求或者從屬權(quán)利要求。
權(quán)利要求的合并是指兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上相互無從屬關(guān)系但
在授權(quán)公告文本中從屬于同一獨(dú)立權(quán)利要求的權(quán)利要求的合
并。在此情況下，所合并的從屬權(quán)利要求的技術(shù)特征組合在一
起形成新的權(quán)利要求。該新的權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包含被合并的從屬
權(quán)利要求中的全部技術(shù)特征。在獨(dú)立權(quán)利要求未作修改的情況
下，不允許對(duì)其從屬權(quán)利要求進(jìn)行合并式修改。
技術(shù)方案的刪除是指從同一權(quán)利要求中并列的兩種以上技
術(shù)方案中刪除一種或者一種以上技術(shù)方案。
無效宣告請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第三章
３８６ （４－�。玻福�
４�保丢保承薷姆绞降南拗�
在專利復(fù)審委員會(huì)作出審查決定之前，專利權(quán)人可以刪除
權(quán)利要求或者權(quán)利要求中包括的技術(shù)方案。
僅在下列三種情形的答復(fù)期限內(nèi)，專利權(quán)人可以以合并的
方式修改權(quán)利要求書：
（１） 針對(duì)無效宣告請(qǐng)求書。
（２） 針對(duì)請(qǐng)求人增加的無效宣告理由或者補(bǔ)充的證據(jù)。
（３） 針對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)引入的請(qǐng)求人未提及的無效宣告
理由或者證據(jù)。
細(xì)則８８ ４�保窡o效宣告程序的中止
適用本指南第五部分第七章第７節(jié)的規(guī)定。
５�睙o效宣告請(qǐng)求審查決定的類型
無效宣告請(qǐng)求審查決定分為下列三種類型：
（１）宣告專利權(quán)全部無效。
（２）宣告專利權(quán)部分無效。
（３）維持專利權(quán)有效。
宣告專利權(quán)無效包括宣告專利權(quán)全部無效和部分無效兩種
情形。根據(jù)專利法第四十七條的規(guī)定，宣告無效的專利權(quán)視為
自始即不存在。
在無效宣告程序中，如果請(qǐng)求人針對(duì)一件發(fā)明或者實(shí)用新
型專利的部分權(quán)利要求的無效宣告理由成立，針對(duì)其余權(quán)利要
求（包括以合并方式修改后的權(quán)利要求） 的無效宣告理由不成
立，則無效宣告請(qǐng)求審查決定應(yīng)當(dāng)宣告上述無效宣告理由成立
的部分權(quán)利要求無效，并且維持其余的權(quán)利要求有效。對(duì)于包
含有若干個(gè)具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利，如果請(qǐng)
求人針對(duì)其中一部分產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利的無效宣告理由成
立，針對(duì)其余產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利的無效宣告理由不成立，則
無效宣告請(qǐng)求審查決定應(yīng)當(dāng)宣告無效宣告理由成立的該部分產(chǎn)
品外觀設(shè)計(jì)專利無效，并且維持其余產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利有
效。例如，對(duì)于包含有同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)的一
件外觀設(shè)計(jì)專利，如果請(qǐng)求人針對(duì)其中部分項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)的無效
宣告理由成立，針對(duì)其余外觀設(shè)計(jì)的無效宣告理由不成立，則
無效宣告請(qǐng)求審查決定應(yīng)當(dāng)宣告無效宣告理由成立的該部分項(xiàng)
專利審查指南第四部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　無效宣告請(qǐng)求的審查
（４－�。玻梗� ３８７
外觀設(shè)計(jì)無效，并且維持其余外觀設(shè)計(jì)有效。上述審查決定均
屬于宣告專利權(quán)部分無效的審查決定。
一項(xiàng)專利被宣告部分無效后，被宣告無效的部分應(yīng)視為自
始即不存在。但是被維持的部分（包括修改后的權(quán)利要求） 也
同時(shí)應(yīng)視為自始即存在。
６�睙o效宣告請(qǐng)求審查決定的送達(dá)、登記和公告
６�保睕Q定的送達(dá)
根據(jù)專利法第四十六條第一款的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)
當(dāng)將無效宣告請(qǐng)求審查決定送達(dá)雙方當(dāng)事人。
對(duì)于涉及侵權(quán)案件的無效宣告請(qǐng)求，在無效宣告請(qǐng)求審理
開始之前曾通知有關(guān)人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的，
專利復(fù)審委員會(huì)作出決定后，應(yīng)當(dāng)將審查決定和無效宣告審查
結(jié)案通知書送達(dá)有關(guān)人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。
６�保矝Q定的登記和公告
根據(jù)專利法第四十六條第一款的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)作
出宣告專利權(quán)無效（包括全部無效和部分無效） 的審查決定
后，當(dāng)事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起
訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，由專利局予以登
記和公告。
７�睙o效宣告程序的終止
細(xì)則７２ 請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)無效宣告請(qǐng)求作出審查決定之
前，撤回其無效宣告請(qǐng)求的，無效宣告程序終止，但專利復(fù)審
委員會(huì)認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或
者部分無效的決定的除外。
細(xì)則７０�保臣�
７２�保�
請(qǐng)求人未在指定的期限內(nèi)答復(fù)口頭審理通知書，并且不參
加口頭審理，其無效宣告請(qǐng)求被視為撤回的，無效宣告程序終
止，但專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣
告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的除外。
已受理的無效宣告請(qǐng)求因不符合受理?xiàng)l件而被駁回請(qǐng)求
的，無效宣告程序終止。
在專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)無效宣告請(qǐng)求作出審查決定之后，當(dāng)
事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴，或
無效宣告請(qǐng)求的審查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第三章
３８８ （４－　３０）
者人民法院生效判決維持該審查決定的，無效宣告程序終止。
在專利復(fù)審委員會(huì)作出宣告專利權(quán)全部無效的審查決定
后，當(dāng)事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起
訴，或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對(duì)該專利權(quán)
的所有其他無效宣告程序終止。
專利審查指南第四部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　無效宣告請(qǐng)求的審查
（４－�。常保� ３８９
第四章　復(fù)審和無效宣告程序中
　　　　有關(guān)口頭審理的規(guī)定
１�币�　言
口頭審理是根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十三條、第七十條的
規(guī)定而設(shè)置的行政聽證程序，其目的在于查清事實(shí)，給當(dāng)事人
當(dāng)庭陳述意見的機(jī)會(huì)。
細(xì)則７０�保� ２�笨陬^審理的確定
在無效宣告程序中，有關(guān)當(dāng)事人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提
出進(jìn)行口頭審理的請(qǐng)求，并且說明理由。請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)以書面方式
提出。
無效宣告程序的當(dāng)事人可以依據(jù)下列理由請(qǐng)求進(jìn)行口頭
審理：
（１）當(dāng)事人一方要求同對(duì)方當(dāng)面質(zhì)證和辯論。
（２）需要當(dāng)面向合議組說明事實(shí)。
（３）需要實(shí)物演示。
（４）需要請(qǐng)出具過證言的證人出庭作證。
對(duì)于尚未進(jìn)行口頭審理的無效宣告案件，專利復(fù)審委員會(huì)
在審查決定作出前收到當(dāng)事人依據(jù)上述理由以書面方式提出口
頭審理請(qǐng)求的，合議組應(yīng)當(dāng)同意進(jìn)行口頭審理。
在復(fù)審程序中，復(fù)審請(qǐng)求人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出進(jìn)
行口頭審理的請(qǐng)求， 并且說明理由。請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)以書面方式
提出。
復(fù)審請(qǐng)求人可以依據(jù)下列理由請(qǐng)求進(jìn)行口頭審理：
（１）需要當(dāng)面向合議組說明事實(shí)或者陳述理由。
（２）需要實(shí)物演示。
復(fù)審請(qǐng)求人提出口頭審理請(qǐng)求的，合議組根據(jù)案件的具體
情況決定是否進(jìn)行口頭審理。
在無效宣告程序或者復(fù)審程序中，合議組可以根據(jù)案情需
要自行決定進(jìn)行口頭審理。針對(duì)同一案件已經(jīng)進(jìn)行過口頭審理
的，必要時(shí)可以再次進(jìn)行口頭審理。
經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)，專利復(fù)審委員會(huì)可以進(jìn)
行巡回口頭審理，就地審理辦案，并承擔(dān)所需費(fèi)用。
復(fù)審和無效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規(guī)定　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第四章
３９０ （４－�。常玻�
３�笨陬^審理的通知
細(xì)則７０�保病ⅲ罚蔼保�
及７２�保�
在無效宣告程序中，確定需要進(jìn)行口頭審理的，合議組應(yīng)
當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出口頭審理通知書，通知進(jìn)行口頭審理的日期和
地點(diǎn)等事項(xiàng)�？陬^審理的日期和地點(diǎn)一經(jīng)確定一般不再改動(dòng)，
遇特殊情況需要改動(dòng)的，需經(jīng)雙方當(dāng)事人同意或者經(jīng)主任委員
或者副主任委員批準(zhǔn)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到口頭審理通知之日起
七日內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交口頭審理通知書回執(zhí)。無效宣告
請(qǐng)求人期滿未提交回執(zhí)，并且不參加口頭審理的，其無效宣告
請(qǐng)求視為撤回，無效宣告請(qǐng)求審查程序終止。但專利復(fù)審委員
會(huì)認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或者部
分無效的決定的除外。專利權(quán)人不參加口頭審理的，可以缺席
審理。
細(xì)則６３�保� 在復(fù)審程序中，確定需要進(jìn)行口頭審理的，合議組應(yīng)當(dāng)向
復(fù)審請(qǐng)求人發(fā)出口頭審理通知書，通知進(jìn)行口頭審理的日期、
地點(diǎn)以及口頭審理擬調(diào)查的事項(xiàng)。合議組認(rèn)為專利申請(qǐng)不符合
專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，可以隨口頭審理通知書將專
利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的具體事實(shí)、理由
和證據(jù)告知復(fù)審請(qǐng)求人。
合議組應(yīng)當(dāng)在口頭審理通知書中告知復(fù)審請(qǐng)求人，可以選
擇參加口頭審理進(jìn)行口頭答辯，或者在指定的期限內(nèi)進(jìn)行書面
意見陳述。復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到口頭審理通知書之日起七日
內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交口頭審理通知書回執(zhí)，并在回執(zhí)中明
確表示是否參加口頭審理；逾期未提交回執(zhí)的，視為不參加口
頭審理。
口頭審理通知書中已經(jīng)告知該專利申請(qǐng)不符合專利法及其
實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的具體事實(shí)、理由和證據(jù)的，如
果復(fù)審請(qǐng)求人既未出席口頭審理，也未在指定的期限內(nèi)進(jìn)行書
面意見陳述，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。
無效宣告程序或者復(fù)審程序的口頭審理通知書回執(zhí)中應(yīng)當(dāng)
有當(dāng)事人的簽名或者蓋章。表示參加口頭審理的，應(yīng)當(dāng)寫明參
加口頭審理人員的姓名。要求委派出具過證言的證人就其證言
出庭作證的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理通知書回執(zhí)中聲明，并且寫明該
證人的姓名、工作單位（或者職業(yè)） 和要證明的事實(shí)。
參加口頭審理的每方當(dāng)事人及其代理人的數(shù)量不得超過四
人。回執(zhí)中寫明的參加口頭審理人員不足四人的，可以在口頭
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（４－　３３） ３９１
審理開始前指定其他人參加口頭審理。一方有多人參加口頭審
理的，應(yīng)當(dāng)指定其中之一作為第一發(fā)言人進(jìn)行主要發(fā)言。
當(dāng)事人不能在指定日期參加口頭審理的，可以委托其專利
代理人或者其他人代表出庭。
當(dāng)事人依照專利法第十九條規(guī)定委托專利代理機(jī)構(gòu)代理
的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派專利代理人參加口頭審理。
４�笨陬^審理前的準(zhǔn)備
在口頭審理開始前，合議組應(yīng)當(dāng)完成下列工作：
（１）將無效宣告程序中當(dāng)事人提交的有關(guān)文件轉(zhuǎn)送對(duì)方。
（２）閱讀和研究案卷，了解案情，掌握爭(zhēng)議的焦點(diǎn)和需要
調(diào)查、辯論的主要問題。
（３）舉行口頭審理前的合議組會(huì)議，研究確定合議組成員
在口頭審理中的分工，調(diào)查的順序和內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)查清的問
題，以及口頭審理中可能出現(xiàn)的各種情況及處置方案。
（４）準(zhǔn)備必要的文件。
（５）口頭審理兩天前應(yīng)當(dāng)公告進(jìn)行該口頭審理的有關(guān)信息
（口頭審理不公開進(jìn)行的除外）。
（６）口頭審理其他事務(wù)性工作的準(zhǔn)備。
５�笨陬^審理的進(jìn)行
口頭審理按照通知書指定的日期進(jìn)行。
口頭審理應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行，但根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)等規(guī)定需
要保密的除外。
５�保笨陬^審理第一階段
在口頭審理開始前，合議組應(yīng)當(dāng)核對(duì)參加口頭審理人員的
身份證件，并確認(rèn)其是否有參加口頭審理的資格。
口頭審理由合議組組長(zhǎng)主持。合議組組長(zhǎng)宣布口頭審理開
始后，介紹合議組成員；由當(dāng)事人介紹出席口頭審理的人員，
有雙方當(dāng)事人出庭的，還應(yīng)當(dāng)詢問雙方當(dāng)事人對(duì)于對(duì)方出席人
員資格有無異議；合議組組長(zhǎng)宣讀當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；詢問
當(dāng)事人是否請(qǐng)求審案人員回避，是否請(qǐng)證人作證和請(qǐng)求演示
物證。
在有雙方當(dāng)事人參加的口頭審理中，還應(yīng)當(dāng)詢問當(dāng)事人是
否有和解的愿望。雙方當(dāng)事人均有和解愿望并欲當(dāng)庭協(xié)商的，
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３９２ （４－　３４）
暫�？陬^審理；雙方和解條件差別較小的，可以中止口頭審
理；雙方和解條件差別較大，難以短時(shí)間內(nèi)達(dá)成和解協(xié)議的，
或者任何一方當(dāng)事人沒有和解愿望的，口頭審理繼續(xù)進(jìn)行。
５�保部陬^審理第二階段
在進(jìn)行口頭審理調(diào)查之前，必要時(shí)，由合議組成員簡(jiǎn)要介
紹案情。然后，開始進(jìn)行口頭審理調(diào)查。
在無效宣告程序的口頭審理中，先由無效宣告請(qǐng)求人陳述
無效宣告請(qǐng)求的范圍及其理由，并簡(jiǎn)要陳述有關(guān)事實(shí)和證據(jù)，
再由專利權(quán)人進(jìn)行答辯。其后，由合議組就案件的無效宣告請(qǐng)
求的范圍、理由和各方當(dāng)事人提交的證據(jù)進(jìn)行核對(duì)，確定口頭
審理的審理范圍。當(dāng)事人當(dāng)庭增加理由或者補(bǔ)充證據(jù)的，合議
組應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定判斷所述理由或者證據(jù)是否予以考慮。決
定予以考慮的，合議組應(yīng)當(dāng)給予首次得知所述理由或者收到所
述證據(jù)的對(duì)方當(dāng)事人選擇當(dāng)庭口頭答辯或者以后進(jìn)行書面答辯
的權(quán)利。接著，由無效宣告請(qǐng)求人就無效宣告理由以及所依據(jù)
的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行舉證，然后由專利權(quán)人進(jìn)行質(zhì)證，需要時(shí)專
利權(quán)人可以提出反證，由對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證。案件存在多個(gè)
無效宣告理由、待證事實(shí)或者證據(jù)的，可以要求當(dāng)事人按照無
效宣告理由和待證事實(shí)逐個(gè)舉證和質(zhì)證。
在復(fù)審程序的口頭審理中，在合議組告知復(fù)審請(qǐng)求人口頭
審理調(diào)查的事項(xiàng)后，由復(fù)審請(qǐng)求人進(jìn)行陳述。復(fù)審請(qǐng)求人當(dāng)庭
提交修改文本的，合議組應(yīng)當(dāng)審查該修改文本是否符合專利法
及其實(shí)施細(xì)則和審查指南的有關(guān)規(guī)定。
在口頭審理調(diào)查過程中，為了全面、客觀地查清案件事
實(shí)，合議組成員可以就有關(guān)事實(shí)和證據(jù)向當(dāng)事人或者證人提
問，也可以要求當(dāng)事人或者證人作出解釋。提問應(yīng)當(dāng)公正、客
觀、具體、明確。
５�保晨陬^審理第三階段
在無效宣告程序的口頭審理調(diào)查后，進(jìn)行口頭審理辯論。
在雙方當(dāng)事人對(duì)案件證據(jù)和事實(shí)無爭(zhēng)議的情況下，可以在雙方
當(dāng)事人對(duì)證據(jù)和事實(shí)予以確認(rèn)的基礎(chǔ)上，直接進(jìn)行口頭審理辯
論。由當(dāng)事人就證據(jù)所表明的事實(shí)、爭(zhēng)議的問題和適用的法
律、法規(guī)各自陳述其意見，并進(jìn)行辯論。在口頭審理辯論時(shí)，
合議組成員可以提問，但不得發(fā)表自己的傾向性意見，也不得
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（４－�。常担� ３９３
與任何一方當(dāng)事人辯論。在口頭審理辯論過程中，當(dāng)事人又提
出事先已提交過、但未經(jīng)調(diào)查的事實(shí)或者證據(jù)的，合議組組長(zhǎng)
可以宣布中止辯論，恢復(fù)口頭審理調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，繼續(xù)進(jìn)
行口頭審理辯論。
在雙方當(dāng)事人的辯論意見表達(dá)完畢后，合議組組長(zhǎng)宣布辯
論終結(jié)，由雙方當(dāng)事人作最后意見陳述。在進(jìn)行最后意見陳述
時(shí)，無效宣告請(qǐng)求人可以堅(jiān)持原無效宣告請(qǐng)求，也可以請(qǐng)求撤
回?zé)o效宣告請(qǐng)求，還可以放棄無效宣告請(qǐng)求的部分理由及相應(yīng)
證據(jù)，或者縮小無效宣告請(qǐng)求的范圍；專利權(quán)人可以堅(jiān)持要求
駁回?zé)o效宣告請(qǐng)求人的無效宣告請(qǐng)求，也可以聲明縮小專利保
護(hù)范圍或者放棄部分權(quán)利要求。此后，再次以前述方式處理和
解事宜。
在復(fù)審程序的口頭審理調(diào)查后，合議組可以就有關(guān)問題發(fā)
表傾向性意見，必要時(shí)將其認(rèn)為專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)
施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的具體事實(shí)、理由和證據(jù)告知復(fù)審
請(qǐng)求人，并聽取復(fù)審請(qǐng)求人的意見。
５�保纯陬^審理第四階段
在口頭審理過程中，合議組可以根據(jù)案情需要休庭合議。
合議組組長(zhǎng)宣布暫時(shí)休庭，合議組進(jìn)行合議。然后，重新
開始口頭審理，合議組組長(zhǎng)宣布口頭審理結(jié)論�？陬^審理結(jié)論
可以是審查決定的結(jié)論，也可以是其他結(jié)論，例如，案件事實(shí)
已經(jīng)查清，可以作出審查決定等結(jié)論。至此，口頭審理結(jié)束。
６�笨陬^審理的中止
有下列情形之一的，合議組組長(zhǎng)可以宣布中止口頭審理，
并在必要時(shí)確定繼續(xù)進(jìn)行口頭審理的日期：
（１）當(dāng)事人請(qǐng)求審案人員回避的。
（２）因和解需要協(xié)商的。
（３）需要對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)一步演示的。
（４）合議組認(rèn)為必要的其他情形。
７�笨陬^審理的終止
對(duì)于事實(shí)已經(jīng)調(diào)查清楚、可以作出審查決定并且不屬于需
要經(jīng)過主任委員或者副主任委員審核批準(zhǔn)的案件，合議組可以
當(dāng)場(chǎng)宣布審查決定的結(jié)論。
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３９４ （４－�。常叮�
對(duì)于經(jīng)口頭審理擬當(dāng)場(chǎng)宣布審查決定結(jié)論的案件，需要經(jīng)
主任委員或者副主任委員審核批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)后宣布審查
決定的結(jié)論。
合議組不當(dāng)場(chǎng)宣布審查決定結(jié)論的，由合議組組長(zhǎng)作簡(jiǎn)要
說明。
在上述三種情況下，均由合議組組長(zhǎng)宣布口頭審理終止。
此后，在一定期限內(nèi)，將決定的全文以書面形式送達(dá)當(dāng)事人。
８�碑�(dāng)事人的缺席
有當(dāng)事人未出席口頭審理的，只要一方當(dāng)事人的出庭符合
規(guī)定，合議組按照規(guī)定的程序進(jìn)行口頭審理。
９�碑�(dāng)事人中途退庭
在無效宣告程序或者復(fù)審程序的口頭審理過程中，未經(jīng)合
議組許可，當(dāng)事人不得中途退庭。當(dāng)事人未經(jīng)合議組許可而中
途退庭的，或者因妨礙口頭審理進(jìn)行而被合議組責(zé)令退庭的，
合議組可以缺席審理。但是，應(yīng)當(dāng)就該當(dāng)事人已經(jīng)陳述的內(nèi)容
及其中途退庭或者被責(zé)令退庭的事實(shí)進(jìn)行記錄，并由當(dāng)事人或
者合議組簽字確認(rèn)。
１０�弊C人出庭作證
出具過證言并在口頭審理通知書回執(zhí)中寫明的證人可以就
其證言出庭作證。當(dāng)事人在口頭審理中提出證人出庭作證請(qǐng)求
的，合議組可根據(jù)案件的具體情況決定是否準(zhǔn)許。
證人出庭作證時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示證明其身份的證件。合議組應(yīng)
當(dāng)告知其誠(chéng)實(shí)作證的法律義務(wù)和作偽證的法律責(zé)任。出庭作證
的證人不得旁聽案件的審理。詢問證人時(shí)，其他證人不得在
場(chǎng)，但需要證人對(duì)質(zhì)的除外。
合議組可以對(duì)證人進(jìn)行提問。在雙方當(dāng)事人參加的口頭審
理中，雙方當(dāng)事人可以對(duì)證人進(jìn)行交叉提問。證人應(yīng)當(dāng)對(duì)合議
組提出的問題作出明確回答，對(duì)于當(dāng)事人提出的與案件無關(guān)的
問題可以不回答。
１１�庇洝′�
在口頭審理中，由書記員或者合議組組長(zhǎng)指定的合議組成
員進(jìn)行記錄。擔(dān)任記錄的人員應(yīng)當(dāng)將重要的審理事項(xiàng)記入口頭
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（４－�。常罚� ３９５
審理筆錄。除筆錄外，合議組還可以使用錄音、錄像設(shè)備進(jìn)行
記錄。
在重要的審理事項(xiàng)記錄完畢后或者在口頭審理終止時(shí)，合
議組應(yīng)當(dāng)將筆錄交當(dāng)事人閱讀。對(duì)筆錄的差錯(cuò)，當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)
求記錄人更正。筆錄核實(shí)無誤后，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字并存入案
卷。當(dāng)事人拒絕簽字的， 由合議組組長(zhǎng)在口頭審理筆錄中
注明。
上述重要的審理事項(xiàng)包括：
（１） 在無效宣告程序的口頭審理中，當(dāng)事人聲明放棄的權(quán)
利要求、無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由或者證據(jù)。
（２） 在無效宣告程序的口頭審理中，雙方當(dāng)事人均認(rèn)定的
重要事實(shí)。
（３） 在復(fù)審程序的口頭審理中，合議組當(dāng)庭告知復(fù)審請(qǐng)求
人其專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定
的具體事實(shí)、理由和證據(jù)以及復(fù)審請(qǐng)求人陳述的主要內(nèi)容。
（４） 其他需要記錄的重要事項(xiàng)。
１２�迸浴÷�
在口頭審理中允許旁聽，旁聽者無發(fā)言權(quán)；未經(jīng)批準(zhǔn)，不
得拍照、錄音和錄像，也不得向參加口頭審理的當(dāng)事人傳遞有
關(guān)信息。
必要時(shí)，專利復(fù)審委員會(huì)可以要求旁聽者辦理旁聽手續(xù)。
１３�碑�(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
合議組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在口頭審理開始階段告知當(dāng)事人在口頭審
理中的權(quán)利和義務(wù)。
（１）當(dāng)事人的權(quán)利
當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求審案人員回避；無效宣告程序中的當(dāng)事人
有權(quán)與對(duì)方當(dāng)事人和解；有權(quán)在口頭審理中請(qǐng)出具過證言的證
人就其證言出庭作證和請(qǐng)求演示物證；有權(quán)進(jìn)行辯論。無效宣
告請(qǐng)求人有權(quán)請(qǐng)求撤回?zé)o效宣告請(qǐng)求，放棄無效宣告請(qǐng)求的部
分理由及相應(yīng)證據(jù)，以及縮小無效宣告請(qǐng)求的范圍。專利權(quán)人
有權(quán)放棄部分權(quán)利要求及其提交的有關(guān)證據(jù)。復(fù)審請(qǐng)求人有權(quán)
撤回復(fù)審請(qǐng)求；有權(quán)提交修改文件。
（２）當(dāng)事人的義務(wù)
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守口頭審理規(guī)則，維護(hù)口頭審理的秩序；發(fā)
復(fù)審和無效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規(guī)定　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第四章
３９６ （４－�。常福�
言時(shí)應(yīng)當(dāng)征得合議組組長(zhǎng)同意，任何一方當(dāng)事人不得打斷另一
方當(dāng)事人的發(fā)言；辯論中應(yīng)當(dāng)擺事實(shí)、講道理；發(fā)言和辯論僅
限于合議組指定的與審理案件有關(guān)的范圍；當(dāng)事人對(duì)自己提出
的主張有舉證責(zé)任，反駁對(duì)方主張的，應(yīng)當(dāng)說明理由；口頭審
理期間，未經(jīng)合議組許可不得中途退庭。
專利審查指南第四部分第四章　　　　　　　　　復(fù)審和無效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規(guī)定
（４－�。常梗� ３９７
第五章　無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查
１�币�　言
本章主要涉及外觀設(shè)計(jì)專利無效宣告請(qǐng)求程序中有關(guān)專利
法第二十三條和第九條的審查。關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利無效宣告請(qǐng)
求涉及的其他條款的審查，適用本指南第一部分第三章的相關(guān)
規(guī)定。
２�爆F(xiàn)有設(shè)計(jì)
根據(jù)專利法第二十三條第四款的規(guī)定，現(xiàn)有設(shè)計(jì)是指申請(qǐng)
日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的
設(shè)計(jì)。
現(xiàn)有設(shè)計(jì)包括申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、
公開使用過或者以其他方式為公眾所知的設(shè)計(jì)。關(guān)于現(xiàn)有設(shè)計(jì)
的時(shí)間界限、公開方式等參照第二部分第三章第２�保惫�(jié)的規(guī)定。
現(xiàn)有設(shè)計(jì)中一般消費(fèi)者所熟知的、只要提到產(chǎn)品名稱就能
想到的相應(yīng)設(shè)計(jì)，稱為慣常設(shè)計(jì)。例如，提到包裝盒就能想到
其有長(zhǎng)方體、正方體形狀的設(shè)計(jì)。
法２�保� ３�迸袛嗫腕w
在對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行審查時(shí)，將進(jìn)行比較的對(duì)象稱為判
斷客體。其中被請(qǐng)求宣告無效的外觀設(shè)計(jì)專利簡(jiǎn)稱涉案專利，
與涉案專利進(jìn)行比較的判斷客體簡(jiǎn)稱對(duì)比設(shè)計(jì)。
在確定判斷客體時(shí)，對(duì)于涉案專利，除應(yīng)當(dāng)根據(jù)外觀設(shè)計(jì)
專利的圖片或者照片進(jìn)行確定外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)簡(jiǎn)要說明中是否
寫明請(qǐng)求保護(hù)色彩、“平面產(chǎn)品單元圖案兩方連續(xù)或者四方連
續(xù)等無限定邊界的情況” （簡(jiǎn)稱為不限定邊界） 等內(nèi)容加以
確定。
涉案專利有下列六種類型：
（１）單純形狀的外觀設(shè)計(jì)
單純形狀的外觀設(shè)計(jì)是指無圖案且未請(qǐng)求保護(hù)色彩的產(chǎn)品
的形狀設(shè)計(jì)。
（２）單純圖案的外觀設(shè)計(jì)
單純圖案的外觀設(shè)計(jì)是指未請(qǐng)求保護(hù)色彩并且不限定邊界
的平面產(chǎn)品的圖案設(shè)計(jì)。
無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第五章
３９８ （４－�。矗埃�
（３）形狀和圖案結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
形狀和圖案結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指未請(qǐng)求保護(hù)色彩的產(chǎn)品的
形狀和圖案設(shè)計(jì)。
（４）形狀和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
形狀和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指請(qǐng)求保護(hù)色彩的無圖案產(chǎn)
品的形狀和色彩設(shè)計(jì)。
（５）圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指請(qǐng)求保護(hù)色彩的并且不限
定邊界的平面產(chǎn)品的圖案和色彩設(shè)計(jì)。
（６）形狀、圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
形狀、圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指請(qǐng)求保護(hù)色彩的產(chǎn)
品的形狀、圖案和色彩設(shè)計(jì)。
４�迸袛嘀黧w
在判斷外觀設(shè)計(jì)是否符合專利法第二十三條第一款、第二
款規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于涉案專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和
認(rèn)知能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。
不同種類的產(chǎn)品具有不同的消費(fèi)者群體。作為某種類外觀
設(shè)計(jì)產(chǎn)品的一般消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)具備下列特點(diǎn)：
（１） 對(duì)涉案專利申請(qǐng)日之前相同種類或者相近種類產(chǎn)品的
外觀設(shè)計(jì)及其常用設(shè)計(jì)手法具有常識(shí)性的了解。例如，對(duì)于汽
車，其一般消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)上銷售的汽車以及諸如大眾媒體
中常見的汽車廣告中所披露的信息等有所了解。
常用設(shè)計(jì)手法包括設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用、拼合、替換等類型。
（２） 對(duì)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品之間在形狀、圖案以及色彩上的區(qū)別
具有一定的分辨力，但不會(huì)注意到產(chǎn)品的形狀、圖案以及色彩
的微小變化。
５�备鶕�(jù)專利法第二十三條第一款的審查
根據(jù)專利法第二十三條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的外觀
設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)；也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣
的外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，
并記載在申請(qǐng)日以后公告的專利文件中。
不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，是指在現(xiàn)有設(shè)計(jì)中，既沒有與涉案專利
相同的外觀設(shè)計(jì)，也沒有與涉案專利實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。在
涉案專利申請(qǐng)日以前任何單位或者個(gè)人向?qū)＠�局提出并且在�?BR>專利審查指南第四部分第五章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查
（４－�。矗保� ３９９
請(qǐng)日以后（含申請(qǐng)日） 公告的同樣的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，稱為
抵觸申請(qǐng)。其中，同樣的外觀設(shè)計(jì)是指外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)
相同。
判斷對(duì)比設(shè)計(jì)是否構(gòu)成涉案專利的抵觸申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以對(duì)
比設(shè)計(jì)所公告的專利文件全部?jī)?nèi)容為判斷依據(jù)。與涉案專利要
求保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比較時(shí)，判斷對(duì)比設(shè)計(jì)中是否包
含有與涉案專利相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。例如，涉案專
利請(qǐng)求保護(hù)色彩，對(duì)比設(shè)計(jì)所公告的為帶有色彩的外觀設(shè)計(jì)，
即使對(duì)比設(shè)計(jì)未請(qǐng)求保護(hù)色彩，也可以將對(duì)比設(shè)計(jì)中包含有該
色彩要素的外觀設(shè)計(jì)與涉案專利進(jìn)行比較；又如，對(duì)比設(shè)計(jì)所
公告的專利文件含有使用狀態(tài)參考圖，即使該使用狀態(tài)參考圖
中包含有不要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)，也可以將其與涉案專利進(jìn)行
比較，判斷是否為相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。
５�保迸袛嗷鶞�(zhǔn)
５�保豹保蓖庥^設(shè)計(jì)相同
外觀設(shè)計(jì)相同，是指涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)是相同種類產(chǎn)品
的外觀設(shè)計(jì)，并且涉案專利的全部外觀設(shè)計(jì)要素與對(duì)比設(shè)計(jì)的
相應(yīng)設(shè)計(jì)要素相同，其中外觀設(shè)計(jì)要素是指形狀、圖案以及
色彩。
如果涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)僅屬于常用材料的替換，或者僅
存在產(chǎn)品功能、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術(shù)性能或者尺寸的不同，而未導(dǎo)
致產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的變化，二者仍屬于相同的外觀設(shè)計(jì)。
在確定產(chǎn)品的種類時(shí)，可以參考產(chǎn)品的名稱、國(guó)際外觀設(shè)
計(jì)分類以及產(chǎn)品銷售時(shí)的貨架分類位置，但是應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)品的用
途是否相同為準(zhǔn)。相同種類產(chǎn)品是指用途完全相同的產(chǎn)品。例
如機(jī)械表和電子表盡管內(nèi)部結(jié)構(gòu)不同，但是它們的用途是相同
的，所以屬于相同種類的產(chǎn)品。
５�保豹保餐庥^設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同
外觀設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同的判斷僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品
外觀設(shè)計(jì)。對(duì)于產(chǎn)品種類不相同也不相近的外觀設(shè)計(jì)，不進(jìn)行
涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)是否實(shí)質(zhì)相同的比較和判斷，即可認(rèn)定涉
案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)相同，例如，毛巾和地毯的外觀
設(shè)計(jì)。
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４００ （４－　４２）
相近種類的產(chǎn)品是指用途相近的產(chǎn)品。例如，玩具和小擺
設(shè)的用途是相近的，兩者屬于相近種類的產(chǎn)品。應(yīng)當(dāng)注意的
是，當(dāng)產(chǎn)品具有多種用途時(shí)，如果其中部分用途相同，而其他
用途不同，則二者應(yīng)屬于相近種類的產(chǎn)品。如帶ＭＰ３的手表與
手表都具有計(jì)時(shí)的用途，二者屬于相近種類的產(chǎn)品。
如果一般消費(fèi)者經(jīng)過對(duì)涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的整體觀察可
以看出，二者的區(qū)別僅屬于下列情形，則涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)
實(shí)質(zhì)相同：
（１） 其區(qū)別在于施以一般注意力不能察覺到的局部的細(xì)微
差異，例如，百葉窗的外觀設(shè)計(jì)僅有具體葉片數(shù)不同；
（２） 其區(qū)別在于使用時(shí)不容易看到或者看不到的部位，但
有證據(jù)表明在不容易看到部位的特定設(shè)計(jì)對(duì)于一般消費(fèi)者能夠
產(chǎn)生引人矚目的視覺效果的情況除外；
（３） 其區(qū)別在于將某一設(shè)計(jì)要素整體置換為該類產(chǎn)品的慣
常設(shè)計(jì)的相應(yīng)設(shè)計(jì)要素，例如，將帶有圖案和色彩的餅干桶的
形狀由正方體置換為長(zhǎng)方體；
（４） 其區(qū)別在于將對(duì)比設(shè)計(jì)作為設(shè)計(jì)單元按照該種類產(chǎn)品
的常規(guī)排列方式作重復(fù)排列或者將其排列的數(shù)量作增減變化，
例如，將影院座椅成排重復(fù)排列或者將其成排座椅的數(shù)量作
增減；
（５） 其區(qū)別在于互為鏡像對(duì)稱。
５�保才袛喾绞�
對(duì)外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比較判斷時(shí)應(yīng)當(dāng)從本章第４節(jié)所定義的一
般消費(fèi)者的角度進(jìn)行判斷。
５�保勃保眴为�(dú)對(duì)比
一般應(yīng)當(dāng)用一項(xiàng)對(duì)比設(shè)計(jì)與涉案專利進(jìn)行單獨(dú)對(duì)比，而不
能將兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上對(duì)比設(shè)計(jì)結(jié)合起來與涉案專利進(jìn)行
對(duì)比。
涉案專利包含有若干項(xiàng)具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀設(shè)
計(jì)的，例如，成套產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)或者同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似
外觀設(shè)計(jì)，可以用不同的對(duì)比設(shè)計(jì)與其所對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)
分別進(jìn)行單獨(dú)對(duì)比。
涉案專利是由組裝在一起使用的至少兩個(gè)構(gòu)件構(gòu)成的產(chǎn)品
的外觀設(shè)計(jì)的，可以將與其構(gòu)件數(shù)量相對(duì)應(yīng)的明顯具有組裝關(guān)
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（４－　４３） ４０１
系的構(gòu)件結(jié)合起來作為一項(xiàng)對(duì)比設(shè)計(jì)與涉案專利進(jìn)行對(duì)比。
５�保勃保仓苯佑^察
在對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)通過視覺進(jìn)行直接觀察，不能借助放大鏡、
顯微鏡、化學(xué)分析等其他工具或者手段進(jìn)行比較，不能由視覺
直接分辨的部分或者要素不能作為判斷的依據(jù)。例如，有些紡
織品用視覺觀看其形狀、圖案和色彩是相同的，但在放大鏡下
觀察，其紋路有很大的不同。
５�保勃保硟H以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對(duì)象
在對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)僅以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對(duì)象，考慮產(chǎn)品
的形狀、圖案、色彩這三個(gè)要素產(chǎn)生的視覺效果。
在涉案專利僅以部分要素限定其保護(hù)范圍的情況下，其余
要素在與對(duì)比設(shè)計(jì)比較時(shí)不予考慮。
在涉案專利為產(chǎn)品零部件的情況下，僅將對(duì)比設(shè)計(jì)中與涉
案專利相對(duì)應(yīng)的零部件部分作為判斷對(duì)象， 其余部分不予
考慮。
對(duì)于外表使用透明材料的產(chǎn)品而言，通過人的視覺能觀察
到的其透明部分以內(nèi)的形狀、圖案和色彩，應(yīng)當(dāng)視為該產(chǎn)品的
外觀設(shè)計(jì)的一部分。
５�保勃保凑�體觀察、綜合判斷
對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)采用整體觀察、綜合判斷的方式。所謂整體觀
察、綜合判斷是指由涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的整體來判斷，而不
從外觀設(shè)計(jì)的部分或者局部出發(fā)得出判斷結(jié)論。
５�保勃保椽保贝_定對(duì)比設(shè)計(jì)公開的信息
對(duì)比設(shè)計(jì)的圖片或者照片未反映產(chǎn)品各面視圖的，應(yīng)當(dāng)依
據(jù)一般消費(fèi)者的認(rèn)知能力來確定對(duì)比設(shè)計(jì)所公開的信息。
依據(jù)一般消費(fèi)者的認(rèn)知能力，根據(jù)對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片
已經(jīng)公開的內(nèi)容即可推定出產(chǎn)品其他部分或者其他變化狀態(tài)的
外觀設(shè)計(jì)的，則該其他部分或者其他變化狀態(tài)的外觀設(shè)計(jì)也視
為已經(jīng)公開。例如在軸對(duì)稱、面對(duì)稱或者中心對(duì)稱的情況下，
如果圖片或者照片僅公開了產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的一個(gè)對(duì)稱面，則其
余對(duì)稱面也視為已經(jīng)公開。
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４０２ （４－�。矗矗�
法５９�保� ５�保勃保椽保泊_定涉案專利
在確定涉案專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)以外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)文本中的圖
片或者照片表示的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)。簡(jiǎn)要說明可以用于解釋圖片
或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
５�保勃保椽保成姘笇＠�與對(duì)比設(shè)計(jì)的對(duì)比
在進(jìn)行涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的對(duì)比時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用整體觀
察、綜合判斷的方式。
如果對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片未公開的部位屬于該種類產(chǎn)品
使用狀態(tài)下不會(huì)被一般消費(fèi)者關(guān)注的部位，并且涉案專利在相
應(yīng)部位的設(shè)計(jì)的變化也不足以對(duì)產(chǎn)品的整體視覺效果產(chǎn)生影
響，例如冷暖空調(diào)扇，如果對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片沒有公開冷
暖空調(diào)扇的底面和背面，涉案專利在底面或者背面的設(shè)計(jì)的變
化也不足以對(duì)產(chǎn)品整體視覺效果產(chǎn)生影響，則不影響對(duì)二者進(jìn)
行整體觀察、綜合判斷。
如果涉案專利中對(duì)應(yīng)于對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片未公開的內(nèi)
容僅僅是該種類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)并且不受一般消費(fèi)者關(guān)注，例
如對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片未公開的部分是貨車車廂的后擋板，
而當(dāng)涉案專利中貨車車廂的后擋板僅僅是這類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)
時(shí)，則不影響對(duì)二者進(jìn)行整體觀察、綜合判斷。
５�保勃保到M件產(chǎn)品和變化狀態(tài)產(chǎn)品的判斷
５�保勃保氮保苯M件產(chǎn)品
組件產(chǎn)品，是指由多個(gè)構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。
對(duì)于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，例如，由水壺和加熱底座
組成的電熱開水壺組件產(chǎn)品，在購(gòu)買和使用這類產(chǎn)品時(shí)，一般
消費(fèi)者會(huì)對(duì)各構(gòu)件組合后的電熱開水壺的整體外觀設(shè)計(jì)留下印
象；由榨汁杯、刨冰杯與底座組成的榨汁刨冰機(jī)，在購(gòu)買和使
用這類產(chǎn)品時(shí)，一般消費(fèi)者會(huì)對(duì)榨汁杯與底座組合后的榨汁
機(jī)、刨冰杯與底座組合后的刨冰機(jī)的整體外觀設(shè)計(jì)留下印象，
所以，應(yīng)當(dāng)以上述組合狀態(tài)下的整體外觀設(shè)計(jì)為對(duì)象，而不是
以所有單個(gè)構(gòu)件的外觀為對(duì)象進(jìn)行判斷。
對(duì)于組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品，例如插接組件玩具產(chǎn)品，
在購(gòu)買和插接這類產(chǎn)品的過程中，一般消費(fèi)者會(huì)對(duì)單個(gè)構(gòu)件的
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（４－�。矗担� ４０３
外觀留下印象，所以，應(yīng)當(dāng)以插接組件的所有單個(gè)構(gòu)件的外觀為
對(duì)象，而不是以插接后的整體的外觀設(shè)計(jì)為對(duì)象進(jìn)行判斷。
對(duì)于各構(gòu)件之間無組裝關(guān)系的組件產(chǎn)品，例如撲克牌、象
棋棋子等組件產(chǎn)品，在購(gòu)買和使用這類產(chǎn)品的過程中，一般消
費(fèi)者會(huì)對(duì)單個(gè)構(gòu)件的外觀留下印象，所以，應(yīng)當(dāng)以所有單個(gè)構(gòu)
件的外觀為對(duì)象進(jìn)行判斷。
５�保勃保氮保沧兓癄顟B(tài)產(chǎn)品
變化狀態(tài)產(chǎn)品， 是指在銷售和使用時(shí)呈現(xiàn)不同狀態(tài)的
產(chǎn)品。
對(duì)于對(duì)比設(shè)計(jì)而言，所述產(chǎn)品在不同狀態(tài)下的外觀設(shè)計(jì)均
可用作與涉案專利進(jìn)行比較的對(duì)象。對(duì)于涉案專利而言，應(yīng)當(dāng)
以其使用狀態(tài)所示的外觀設(shè)計(jì)作為與對(duì)比設(shè)計(jì)進(jìn)行比較的對(duì)
象，其判斷結(jié)論取決于對(duì)產(chǎn)品各種使用狀態(tài)的外觀設(shè)計(jì)的綜合
考慮。
５�保勃保对O(shè)計(jì)要素的判斷
５�保勃保丢保毙螤畹呐袛�
對(duì)于產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)整體形狀而言，圓形和三角形、四邊形
相比，其形狀有較大差異，通常不能認(rèn)定為實(shí)質(zhì)相同，但產(chǎn)品
形狀是慣常設(shè)計(jì)的除外。對(duì)于包裝盒這類產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)以其使用
狀態(tài)下的形狀作為判斷依據(jù)。
５�保勃保丢保矆D案的判斷
圖案不同包括題材、構(gòu)圖方法、表現(xiàn)方式及設(shè)計(jì)紋樣等因
素的不同，色彩的不同也可能使圖案不同。如果題材相同，但
其構(gòu)圖方法、表現(xiàn)方式、設(shè)計(jì)紋樣不相同，則通常也不構(gòu)成圖
案的實(shí)質(zhì)相同。
產(chǎn)品外表出現(xiàn)的包括產(chǎn)品名稱在內(nèi)的文字和數(shù)字應(yīng)當(dāng)作為
圖案予以考慮，而不應(yīng)當(dāng)考慮字音、字義。
５�保勃保丢保成�彩的判斷
對(duì)色彩的判斷要根據(jù)顏色的色相、純度和明度三個(gè)屬性以
及兩種以上顏色的組合、搭配進(jìn)行綜合判斷。色相指各類色彩
的相貌稱謂，例如朱紅、湖藍(lán)、檸檬黃、粉綠等； 純度即彩
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４０４ （４－　４６）
度，指色彩的鮮艷程度；明度指色彩的亮度。白色明度最高，
黑色明度最低。
單一色彩的外觀設(shè)計(jì)僅作色彩改變，兩者仍屬于實(shí)質(zhì)相同
的外觀設(shè)計(jì)。
６�备鶕�(jù)專利法第二十三條第二款的審查
根據(jù)專利法第二十三條第二款的規(guī)定，授予專利權(quán)的外觀
設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯
區(qū)別。涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比不具
有明顯區(qū)別是指如下幾種情形：
（１） 涉案專利與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比不具
有明顯區(qū)別；
（２） 涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)用得到的，二者的設(shè)計(jì)特征
相同或者僅有細(xì)微差別，且該具體的轉(zhuǎn)用手法在相同或者相近
種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計(jì)中存在啟示；
（３） 涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征組合得到
的，所述現(xiàn)有設(shè)計(jì)與涉案專利的相應(yīng)設(shè)計(jì)部分相同或者僅有細(xì)
微差別，且該具體的組合手法在相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有
設(shè)計(jì)中存在啟示。
對(duì)于涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計(jì)通過轉(zhuǎn)用和組合之后得到的，
應(yīng)當(dāng)依照（２）、（３） 所述規(guī)定綜合考慮。
應(yīng)當(dāng)注意的是，上述轉(zhuǎn)用和／或組合后產(chǎn)生獨(dú)特視覺效果
的除外。
現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征，是指現(xiàn)有設(shè)計(jì)的部分設(shè)計(jì)要素或者其結(jié)
合，如現(xiàn)有設(shè)計(jì)的形狀、圖案、色彩要素或者其結(jié)合，或者現(xiàn)
有設(shè)計(jì)的某組成部分的設(shè)計(jì)，如整體外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品中的零部件
的設(shè)計(jì)。
６�保迸c相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)對(duì)比
如果一般消費(fèi)者經(jīng)過對(duì)涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)的整體觀察可
以看出，二者的差別對(duì)于產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的整體視覺效果不具有
顯著影響，則涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比不具有明顯區(qū)別。顯著
影響的判斷僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)。
在確定涉案專利與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比是
否具有明顯區(qū)別時(shí)，一般還應(yīng)當(dāng)綜合考慮如下因素：
（１） 對(duì)涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)進(jìn)行整體觀察時(shí)，應(yīng)當(dāng)更關(guān)注
專利審查指南第四部分第五章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查
（４－　４７） ４０５
使用時(shí)容易看到的部位，使用時(shí)容易看到部位的設(shè)計(jì)變化相對(duì)
于不容易看到或者看不到部位的設(shè)計(jì)變化，通常對(duì)整體視覺效
果更具有顯著影響。例如，電視機(jī)的背面和底面在使用過程中
不被一般消費(fèi)者關(guān)注，因而在使用過程中容易看到部位設(shè)計(jì)的
變化相對(duì)于不容易看到的背面和看不到的底面設(shè)計(jì)的變化對(duì)整
體視覺效果通常更具有顯著的影響。但有證據(jù)表明在不容易看
到部位的特定設(shè)計(jì)對(duì)于一般消費(fèi)者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺效
果的除外。
（２） 當(dāng)產(chǎn)品上某些設(shè)計(jì)被證明是該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)（如
易拉罐產(chǎn)品的圓柱形狀設(shè)計(jì)） 時(shí)，其余設(shè)計(jì)的變化通常對(duì)整體
視覺效果更具有顯著的影響。例如，在型材的橫斷面周邊構(gòu)成
慣常的矩形的情況下，型材橫斷面其余部分的變化通常更具有
顯著的影響。
（３） 由產(chǎn)品的功能唯一限定的特定形狀對(duì)整體視覺效果通
常不具有顯著的影響。例如，凸輪曲面形狀是由所需要的特定
運(yùn)動(dòng)行程唯一限定的，其區(qū)別對(duì)整體視覺效果通常不具有顯著
影響；汽車輪胎的圓形形狀是由功能唯一限定的，其胎面上的
花紋對(duì)整體視覺效果更具有顯著影響。
（４） 若區(qū)別點(diǎn)僅在于局部細(xì)微變化，則其對(duì)整體視覺效果
不足以產(chǎn)生顯著影響，二者不具有明顯區(qū)別。例如，涉案專利
與對(duì)比設(shè)計(jì)均為電飯煲，區(qū)別點(diǎn)僅在于二者控制按鈕的形狀不
同，且控制按鈕在電飯煲中僅為一個(gè)局部細(xì)微的設(shè)計(jì)，在整體
設(shè)計(jì)中所占比例很小，其變化不足以對(duì)整體視覺效果產(chǎn)生顯著
影響。
應(yīng)當(dāng)注意的是，外觀設(shè)計(jì)簡(jiǎn)要說明中設(shè)計(jì)要點(diǎn)所指設(shè)計(jì)并
不必然對(duì)外觀設(shè)計(jì)整體視覺效果具有顯著影響，不必然導(dǎo)致涉
案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比具有明顯區(qū)別。例如，對(duì)于汽車的外觀
設(shè)計(jì)，簡(jiǎn)要說明中指出其設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于汽車底面，但汽車底面
的設(shè)計(jì)對(duì)汽車的整體視覺效果并不具有顯著影響。
顯著影響的判斷方式參照本章第５�保补�(jié)的規(guī)定。
６�保铂F(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用、現(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合
６�保勃保迸袛喾椒�
在判斷現(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用以及現(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合時(shí)，
通�？梢园凑找韵虏襟E進(jìn)行判斷：
無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第五章
４０６ （４－　４８）
（１） 確定現(xiàn)有設(shè)計(jì)的內(nèi)容，包括形狀、圖案、色彩或者其
結(jié)合；
（２） 將現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征與涉案專利對(duì)應(yīng)部分的
設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比；
（３） 在現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征與涉案專利對(duì)應(yīng)部分的
設(shè)計(jì)相同或者僅存在細(xì)微差別的情況下，判斷在與涉案專利相
同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計(jì)中是否存在具體的轉(zhuǎn)用和／或
組合手法的啟示。
如果存在上述啟示，則二者不具有明顯區(qū)別。產(chǎn)生獨(dú)特視
覺效果的除外。
６�保勃保铂F(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用
轉(zhuǎn)用，是指將產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)用于其他種類的產(chǎn)品。模
仿自然物、自然景象以及將無產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色
彩或者其結(jié)合應(yīng)用到產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)中，也屬于轉(zhuǎn)用。
以下幾種類型的轉(zhuǎn)用屬于明顯存在轉(zhuǎn)用手法的啟示的情
形，由此得到的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比不具有明顯區(qū)別：
（１） 單純采用基本幾何形狀或者對(duì)其僅作細(xì)微變化得到的
外觀設(shè)計(jì)；
（２） 單純模仿自然物、自然景象的原有形態(tài)得到的外觀
設(shè)計(jì)；
（３） 單純模仿著名建筑物、著名作品的全部或者部分形
狀、圖案、色彩得到的外觀設(shè)計(jì)；
（４） 由其他種類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)用得到的玩具、裝飾
品、食品類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
上述情形中產(chǎn)生獨(dú)特視覺效果的除外。
６�保勃保超F(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合
組合包括拼合和替換，是指將兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上設(shè)計(jì)或者
設(shè)計(jì)特征拼合成一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，或者將一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)中的設(shè)計(jì)
特征用其他設(shè)計(jì)特征替換。以一項(xiàng)設(shè)計(jì)或者設(shè)計(jì)特征為單元重
復(fù)排列而得到的外觀設(shè)計(jì)屬于組合設(shè)計(jì)。上述組合也包括采用
自然物、自然景象以及無產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色彩或
者其結(jié)合進(jìn)行的拼合和替換。
以下幾種類型的組合屬于明顯存在組合手法的啟示的情
形，由此得到的外觀設(shè)計(jì)屬于與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的
專利審查指南第四部分第五章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查
（４－�。矗梗� ４０７
組合相比沒有明顯區(qū)別的外觀設(shè)計(jì)：
（１） 將相同或者相近種類產(chǎn)品的多項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)原樣或者作
細(xì)微變化后進(jìn)行直接拼合得到的外觀設(shè)計(jì)。例如，將多個(gè)零部
件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)直接拼合為一體形成的外觀設(shè)計(jì)。
（２） 將產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)特征用另一項(xiàng)相同或者相近種
類產(chǎn)品的設(shè)計(jì)特征原樣或者作細(xì)微變化后替換得到的外觀
設(shè)計(jì)。
（３） 將產(chǎn)品現(xiàn)有的形狀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有的圖案、色彩或者其結(jié)
合通過直接拼合得到該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)；或者將現(xiàn)有設(shè)計(jì)中的
圖案、色彩或者其結(jié)合替換成其他現(xiàn)有設(shè)計(jì)的圖案、色彩或者
其結(jié)合得到的外觀設(shè)計(jì)。
上述情形中產(chǎn)生獨(dú)特視覺效果的除外。
６�保勃保椽�(dú)特視覺效果
獨(dú)特視覺效果，是指涉案專利相對(duì)于現(xiàn)有設(shè)計(jì)產(chǎn)生了預(yù)料
不到的視覺效果。在組合后的外觀設(shè)計(jì)中，如果各項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)
或者設(shè)計(jì)特征在視覺效果上并未產(chǎn)生呼應(yīng)關(guān)系，而是各自獨(dú)立
存在、簡(jiǎn)單疊加，通常不會(huì)形成獨(dú)特視覺效果。
外觀設(shè)計(jì)如果具有獨(dú)特視覺效果，則與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有
設(shè)計(jì)特征的組合相比具有明顯區(qū)別。
７�备鶕�(jù)專利法第二十三條第三款的審查
一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被認(rèn)定與他人在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)
的，指優(yōu)先權(quán)日） 之前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突的，應(yīng)當(dāng)宣
告該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效。
他人，是指專利權(quán)人以外的民事主體，包括自然人、法人
或者其他組織。
合法權(quán)利，是指依照中華人民共和國(guó)法律享有并且在涉案
專利申請(qǐng)日仍然有效的權(quán)利或者權(quán)益。包括商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、
企業(yè)名稱權(quán)（包括商號(hào)權(quán)）、肖像權(quán)以及知名商品特有包裝或
者裝潢使用權(quán)等。
在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取得（以下簡(jiǎn)稱在先取得），是指在先
合法權(quán)利的取得日在涉案專利申請(qǐng)日之前。
相沖突，是指未經(jīng)權(quán)利人許可，外觀設(shè)計(jì)專利使用了在先
合法權(quán)利的客體，從而導(dǎo)致專利權(quán)的實(shí)施將會(huì)損害在先權(quán)利人
的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益。
無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第五章
４０８ （４－�。担埃�
細(xì)則６６�保� 在無效宣告程序中請(qǐng)求人應(yīng)就其主張進(jìn)行舉證，包括證明
其是在先權(quán)利的權(quán)利人或者利害關(guān)系人以及在先權(quán)利有效。
７�保鄙虡�(biāo)權(quán)
在先商標(biāo)權(quán)是指在涉案專利申請(qǐng)日之前，他人在中華人民
共和國(guó)法域內(nèi)依法受到保護(hù)的商標(biāo)權(quán)。未經(jīng)商標(biāo)所有人許可，
在涉案專利中使用了與在先商標(biāo)相同或者相似的設(shè)計(jì)，專利的
實(shí)施將會(huì)誤導(dǎo)相關(guān)公眾或者導(dǎo)致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆，損害商標(biāo)
所有人的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)判定涉案專利權(quán)與在
先商標(biāo)權(quán)相沖突。
在先商標(biāo)與涉案專利中含有的相關(guān)設(shè)計(jì)的相同或者相似的
認(rèn)定，原則上適用商標(biāo)相同、相似的判斷標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)于在中國(guó)境內(nèi)為相關(guān)公眾廣為知曉的注冊(cè)商標(biāo)，在判定
權(quán)利沖突時(shí)可以適當(dāng)放寬產(chǎn)品種類。
７�保仓�作權(quán)
在先著作權(quán)，是指在涉案專利申請(qǐng)日之前，他人通過獨(dú)立
創(chuàng)作完成作品或者通過繼承、轉(zhuǎn)讓等方式合法享有的著作權(quán)。
其中作品是指受中華人民共和國(guó)著作權(quán)法及其實(shí)施條例保護(hù)的
客體。
在接觸或者可能接觸他人享有著作權(quán)的作品的情況下，未
經(jīng)著作權(quán)人許可，在涉案專利中使用了與該作品相同或者實(shí)質(zhì)
性相似的設(shè)計(jì)，從而導(dǎo)致涉案專利的實(shí)施將會(huì)損害在先著作權(quán)
人的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)判定涉案專利權(quán)與在先著
作權(quán)相沖突。
８�备鶕�(jù)專利法第九條的審查
專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造對(duì)于外觀設(shè)計(jì)而言，
是指要求保護(hù)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同。對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)
將所有設(shè)計(jì)要素進(jìn)行整體對(duì)比。
涉案專利包含多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)的，應(yīng)當(dāng)將每項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)分別
與對(duì)比設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比。如果涉案專利中的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)與另一
件專利中的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為他們是
同樣的發(fā)明創(chuàng)造。
外觀設(shè)計(jì)相同和實(shí)質(zhì)相同的判斷適用本章第５節(jié)的規(guī)定。
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（４－�。担保� ４０９
法２９�保� ９�蓖庥^設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)
９�保毙枰�核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況
外觀設(shè)計(jì)專利僅可享有外國(guó)優(yōu)先權(quán)，因此對(duì)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)
是指核實(shí)外國(guó)優(yōu)先權(quán)。
當(dāng)存在如下幾種情況之一時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行核實(shí)：
（１） 涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)相同或?qū)嵸|(zhì)相同，或者涉案專利
與對(duì)比設(shè)計(jì)或其特征的組合相比不具有明顯區(qū)別，且對(duì)比設(shè)計(jì)
的公開日在涉案專利所要求的優(yōu)先權(quán)日之后（含優(yōu)先權(quán)日）、
申請(qǐng)日之前。
（２） 任何單位或者個(gè)人在專利局申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)與涉案專
利相同或者實(shí)質(zhì)相同，且前者的申請(qǐng)日在后者的申請(qǐng)日之前
（含申請(qǐng)日）、所要求的優(yōu)先權(quán)日之后（含優(yōu)先權(quán)日），而前者
的授權(quán)公告日在后者的申請(qǐng)日之后（含申請(qǐng)日）。
（３） 任何單位或者個(gè)人在專利局申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)與涉案專
利相同或者實(shí)質(zhì)相同，且前者所要求的優(yōu)先權(quán)日在后者的申請(qǐng)
日之前（含申請(qǐng)日）、所要求的優(yōu)先權(quán)日之后（含優(yōu)先權(quán)日），
而前者的授權(quán)公告日在后者的申請(qǐng)日之后（含申請(qǐng)日）。
對(duì)于第（３） 種情形，應(yīng)當(dāng)首先核實(shí)涉案專利的優(yōu)先權(quán)；
當(dāng)涉案專利不能享有優(yōu)先權(quán)，且涉案專利的申請(qǐng)日在任何單位
或者個(gè)人在專利局申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)日之前，還應(yīng)當(dāng)核實(shí)
作為對(duì)比設(shè)計(jì)的外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)。
９�保餐庥^設(shè)計(jì)相同主題的認(rèn)定
外觀設(shè)計(jì)相同主題的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)在后申請(qǐng)的外觀設(shè)
計(jì)與其在外國(guó)首次申請(qǐng)中表示的內(nèi)容進(jìn)行判斷。屬于相同主題
的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：
（１） 屬于相同產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)；
（２） 中國(guó)在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)清楚地表示在其外
國(guó)首次申請(qǐng)中。
如果中國(guó)在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)與其在外國(guó)首次申
請(qǐng)中的圖片或者照片不完全一致，或者在后申請(qǐng)文本中有簡(jiǎn)要
說明而在先申請(qǐng)文本中無相關(guān)簡(jiǎn)要說明，但根據(jù)兩者的申請(qǐng)文
件可知，所述在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)已經(jīng)清楚地表示在
所述外國(guó)首次申請(qǐng)中，則可認(rèn)定中國(guó)在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀
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４１０ （４－�。担玻�
設(shè)計(jì)與其在外國(guó)首次申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)主題相同，可以享有優(yōu)先
權(quán)。例如，一件外國(guó)首次申請(qǐng)包括一件產(chǎn)品的主視圖、后視
圖、左視圖和立體圖，其中國(guó)在后申請(qǐng)?zhí)峤涣嗽摷�產(chǎn)品的主視
圖、后視圖、左視圖、右視圖和俯視圖，且在簡(jiǎn)要說明中寫明
因底面不經(jīng)�？吹焦适÷匝鲆晥D。在這種情形下，只要所述在
后申請(qǐng)的主視圖、后視圖和左視圖與在所述外國(guó)首次申請(qǐng)中表
示的相同，且其右視圖和俯視圖已清楚地表示在所述外國(guó)首次
申請(qǐng)的立體圖中，則可認(rèn)定兩者具有相同的主題，所述在后申
請(qǐng)可以享有所述外國(guó)首次申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。
９�保诚碛袃�(yōu)先權(quán)的條件
參照本指南第二部分第三章第４�保豹保惫�(jié)的規(guī)定。但是，中
國(guó)在后申請(qǐng)之日不得遲于外國(guó)首次申請(qǐng)之日起六個(gè)月。
９�保磧�(yōu)先權(quán)的效力
參照本指南第二部分第三章第４�保豹保彻�(jié)的規(guī)定。
９�保刀囗�(xiàng)優(yōu)先權(quán)
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第一款的規(guī)定，在一件外
觀設(shè)計(jì)專利中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)；要求多項(xiàng)優(yōu)先
權(quán)的，該專利的優(yōu)先權(quán)期限從最早的優(yōu)先權(quán)日起計(jì)算。
對(duì)于包含有若干項(xiàng)具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，
如果其中一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)與相應(yīng)的一個(gè)或者多個(gè)外
國(guó)首次申請(qǐng)中表示的外觀設(shè)計(jì)的主題相同，則該外觀設(shè)計(jì)專利
可以享有一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。
專利審查指南第四部分第五章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查
（４－�。担常� ４１１
第六章　無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的
　　　　若干規(guī)定
１�币�　言
根據(jù)專利法第二條第三款和第二十二條第二款、第三款的
規(guī)定制定本章。
法２�保� ２�睂�(shí)用新型專利保護(hù)客體的審查
在無效宣告程序中，有關(guān)實(shí)用新型專利保護(hù)客體的審查適
用本指南第一部分第二章第６節(jié)的規(guī)定。
法２２�保� ３�睂�(shí)用新型專利新穎性的審查
在實(shí)用新型專利新穎性的審查中，應(yīng)當(dāng)考慮其技術(shù)方案中
的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。
實(shí)用新型專利新穎性審查的有關(guān)內(nèi)容，包括新穎性的概
念、新穎性的審查原則、審查基準(zhǔn)、優(yōu)先權(quán)的審查以及不喪失
新穎性的寬限期等內(nèi)容適用本指南第二部分第三章的規(guī)定。
法２２�保� ４�睂�(shí)用新型專利創(chuàng)造性的審查
在實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的審查中，應(yīng)當(dāng)考慮其技術(shù)方案中
的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。
實(shí)用新型專利創(chuàng)造性審查的有關(guān)內(nèi)容，包括創(chuàng)造性的概
念、創(chuàng)造性的審查原則、審查基準(zhǔn)以及不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性
判斷等內(nèi)容，參照本指南第二部分第四章的規(guī)定。
但是，根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，發(fā)明的創(chuàng)造
性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯
著的進(jìn)步；實(shí)用新型的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該實(shí)用
新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。因此，實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的標(biāo)
準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)?shù)陀诎l(fā)明專利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)。
兩者在創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)上的不同，主要體現(xiàn)在現(xiàn)有技術(shù)中
是否存在“技術(shù)啟示”。在判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在技術(shù)啟示
時(shí)，發(fā)明專利與實(shí)用新型專利存在區(qū)別，這種區(qū)別體現(xiàn)在下述
兩個(gè)方面。
（１）現(xiàn)有技術(shù)的領(lǐng)域
對(duì)于發(fā)明專利而言，不僅要考慮該發(fā)明專利所屬的技術(shù)領(lǐng)
無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的若干規(guī)定　　　　　　　　專利審查指南第四部分第六章
４１２ （４－　５４）
域，還要考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，以及該發(fā)明所要解
決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到其中去尋找技術(shù)手
段的其他技術(shù)領(lǐng)域。
對(duì)于實(shí)用新型專利而言，一般著重于考慮該實(shí)用新型專利
所屬的技術(shù)領(lǐng)域。但是現(xiàn)有技術(shù)中給出明確的啟示，例如現(xiàn)有
技術(shù)中有明確的記載，促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到相近或者相關(guān)
的技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ矣嘘P(guān)技術(shù)手段的，可以考慮其相近或者相關(guān)的
技術(shù)領(lǐng)域。
（２）現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量
對(duì)于發(fā)明專利而言，可以引用一項(xiàng)、兩項(xiàng)或者多項(xiàng)現(xiàn)有技
術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性。
對(duì)于實(shí)用新型專利而言，一般情況下可以引用一項(xiàng)或者兩
項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，對(duì)于由現(xiàn)有技術(shù)通過“簡(jiǎn)單的疊
加” 而成的實(shí)用新型專利，可以根據(jù)情況引用多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)
價(jià)其創(chuàng)造性。
專利審查指南第四部分第六章　　　　　　　　無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的若干規(guī)定
（４－�。担担� ４１３
第七章　無效宣告程序中對(duì)于同樣的
　　　　發(fā)明創(chuàng)造的處理
１�币�　言
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十五條的規(guī)定，被授予專利權(quán)的
發(fā)明創(chuàng)造不符合專利法第九條的，屬于無效宣告理由。
專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新
型而言，是指要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型相同，有關(guān)判斷原
則適用本指南第二部分第三章第６�保惫�(jié)的規(guī)定；對(duì)于外觀設(shè)計(jì)
而言，是指要求保護(hù)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同，所述
相同或者實(shí)質(zhì)相同的判斷適用本部分第五章的規(guī)定。
任何單位或者個(gè)人以某項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)與申請(qǐng)
在先的另一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造而
不符合專利法第九條的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告無效的，如果申請(qǐng)?jiān)?BR>先的專利已構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)或者屬于任何單位或者個(gè)人申請(qǐng)?jiān)谙?BR>公開在后的專利，專利復(fù)審委員會(huì)可以依據(jù)專利法第二十二條
的規(guī)定進(jìn)行審查。
任何單位或者個(gè)人以某項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與申請(qǐng)?jiān)谙鹊牧?BR>一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造而不符合專利法第九
條的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告無效的，如果申請(qǐng)?jiān)谙鹊膶＠�已�?gòu)成現(xiàn)
有設(shè)計(jì)或者屬于任何單位或者個(gè)人申請(qǐng)?jiān)谙裙�開在后的專利，
專利復(fù)審委員會(huì)可以依據(jù)專利法第二十三條的規(guī)定進(jìn)行審查。
２�睂＠麢�(quán)人相同
２�保笔跈�(quán)公告日不同
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于同一專利權(quán)人的具有相同申請(qǐng)
日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 的兩項(xiàng)專利權(quán)不符合專利法第
九條第一款的規(guī)定而請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告其中授權(quán)在前的
專利權(quán)無效的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理由不成
立的情況下，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)維持該項(xiàng)專利權(quán)有效。
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于同一專利權(quán)人的具有相同申請(qǐng)
日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 的兩項(xiàng)專利權(quán)不符合專利法第
九條第一款的規(guī)定而請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告其中授權(quán)在后的
專利權(quán)無效的，專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)審查后認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明
無效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第七章
４１４ （４－�。担叮�
創(chuàng)造的，應(yīng)當(dāng)宣告該項(xiàng)專利權(quán)無效。
如果上述兩項(xiàng)專利權(quán)為同一專利權(quán)人同日（僅指申請(qǐng)日）
申請(qǐng)的一項(xiàng)實(shí)用新型專利權(quán)和一項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)，專利權(quán)人在申
請(qǐng)時(shí)根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十一條第二款的規(guī)定作出過說
明，且發(fā)明專利權(quán)授予時(shí)實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，在此情形
下，專利權(quán)人可以通過放棄授權(quán)在前的實(shí)用新型專利權(quán)以保留
被請(qǐng)求宣告無效的發(fā)明專利權(quán)。
２�保彩跈�(quán)公告日相同
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于同一專利權(quán)人的具有相同申請(qǐng)
日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 和相同授權(quán)公告日的兩項(xiàng)專利
權(quán)不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員
會(huì)宣告其中一項(xiàng)專利權(quán)無效。
無效宣告請(qǐng)求人僅針對(duì)其中一項(xiàng)專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)求
的，專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)審查后認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應(yīng)
當(dāng)宣告被請(qǐng)求宣告無效的專利權(quán)無效。
兩項(xiàng)專利權(quán)均被提出無效宣告請(qǐng)求的，專利復(fù)審委員會(huì)一
般應(yīng)合并審理。經(jīng)審查認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，專利復(fù)審
委員會(huì)應(yīng)當(dāng)告知專利權(quán)人上述兩項(xiàng)專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)
造，并要求其選擇僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)。專利權(quán)人選擇僅保
留其中一項(xiàng)專利權(quán)的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理
由不成立的情況下，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)維持該項(xiàng)專利權(quán)有
效，宣告另一項(xiàng)專利權(quán)無效。專利權(quán)人未進(jìn)行選擇的，專利復(fù)
審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)宣告兩項(xiàng)專利權(quán)無效。
３�睂＠麢�(quán)人不同
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于不同專利權(quán)人的兩項(xiàng)具有相同
申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日） 的專利權(quán)不符合專利法第
九條第一款規(guī)定的，可以分別請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告這兩項(xiàng)
專利權(quán)無效。
細(xì)則４１�保� 兩項(xiàng)專利權(quán)均被提出無效宣告請(qǐng)求的，專利復(fù)審委員會(huì)一
般應(yīng)合并審理。經(jīng)審查認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，專利復(fù)審
委員會(huì)應(yīng)當(dāng)告知兩專利權(quán)人上述兩項(xiàng)專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)
造，并要求其協(xié)商選擇僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)。兩專利權(quán)人經(jīng)
協(xié)商共同書面聲明僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)的，在不存在其他無
效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)
專利審查指南第四部分第七章　　　　　　　　　無效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理
（４－�。担罚� ４１５
當(dāng)維持該項(xiàng)專利權(quán)有效，宣告另一項(xiàng)專利權(quán)無效。專利權(quán)人協(xié)
商不成未進(jìn)行選擇的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)宣告兩項(xiàng)專利權(quán)
無效。
無效宣告請(qǐng)求人僅針對(duì)其中一項(xiàng)專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)
求，專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)審查認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應(yīng)當(dāng)
告知雙方當(dāng)事人。專利權(quán)人可以請(qǐng)求宣告另外一項(xiàng)專利權(quán)無
效，并與另一專利權(quán)人協(xié)商選擇僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)。專利
權(quán)人請(qǐng)求宣告另外一項(xiàng)專利權(quán)無效的，按照本節(jié)前述規(guī)定處
理；專利權(quán)人未請(qǐng)求宣告另一項(xiàng)專利權(quán)無效的，專利復(fù)審委員
會(huì)應(yīng)當(dāng)宣告被請(qǐng)求宣告無效的專利權(quán)無效。
無效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第七章
４１６ （４－�。担福�
第八章　無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定
１�币�　言
根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合無效宣告案件
審查實(shí)踐，制定本章。
無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)的各種問題，適用本指南的規(guī)
定，本指南沒有規(guī)定的，可參照人民法院民事訴訟中的相關(guān)
規(guī)定。
２�碑�(dāng)事人舉證
２�保迸e證責(zé)任的分配
當(dāng)事人對(duì)自己提出的無效宣告請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁
對(duì)方無效宣告請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。
在依據(jù)前述規(guī)定無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí)，專利復(fù)審委員
會(huì)可以根據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人的舉證能力
以及待證事實(shí)發(fā)生的蓋然性等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。
沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)
有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。
２�保沧C據(jù)的提交
證據(jù)的提交除本章規(guī)定之外，應(yīng)當(dāng)符合本部分第三章第
４�保彻�(jié)的規(guī)定。
細(xì)則３ ２�保勃保蓖馕淖C據(jù)的提交
當(dāng)事人提交外文證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)提交中文譯文，未在舉證期
限內(nèi)提交中文譯文的，該外文證據(jù)視為未提交。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面方式提交中文譯文，未以書面方式提交
中文譯文的，該中文譯文視為未提交。
當(dāng)事人可以僅提交外文證據(jù)的部分中文譯文。該外文證據(jù)
中沒有提交中文譯文的部分，不作為證據(jù)使用。但當(dāng)事人應(yīng)專
利復(fù)審委員會(huì)的要求補(bǔ)充提交該外文證據(jù)其他部分的中文譯文
的除外。
對(duì)方當(dāng)事人對(duì)中文譯文內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在指定的期限
內(nèi)對(duì)有異議的部分提交中文譯文。沒有提交中文譯文的，視為
專利審查指南第四部分第八章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定
（４－�。担梗� ４１７
無異議。
對(duì)中文譯文出現(xiàn)異議時(shí)，雙方當(dāng)事人就異議部分達(dá)成一致
意見的，以雙方最終認(rèn)可的中文譯文為準(zhǔn)。雙方當(dāng)事人未能就
異議部分達(dá)成一致意見的，必要時(shí)，專利復(fù)審委員會(huì)可以委托
翻譯。雙方當(dāng)事人就委托翻譯達(dá)成協(xié)議的，專利復(fù)審委員會(huì)可
以委托雙方當(dāng)事人認(rèn)可的翻譯單位進(jìn)行全文、所使用部分或者
有異議部分的翻譯。雙方當(dāng)事人就委托翻譯達(dá)不成協(xié)議的，專
利復(fù)審委員會(huì)可以自行委托專業(yè)翻譯單位進(jìn)行翻譯。委托翻譯
所需翻譯費(fèi)用由雙方當(dāng)事人各承擔(dān)５０％；拒絕支付翻譯費(fèi)用
的，視為其承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人提交的中文譯文正確。
２�保勃保灿蛲庾C據(jù)及香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)形成的證據(jù)的證明
手續(xù)
域外證據(jù)是指在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外形成的證據(jù)，該證
據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)予以證明，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該
國(guó)使領(lǐng)館予以認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與該所在國(guó)訂立
的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。
當(dāng)事人向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提供的證據(jù)是在香港、澳門、臺(tái)
灣地區(qū)形成的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)。
但是在以下三種情況下，對(duì)上述兩類證據(jù)，當(dāng)事人可以在
無效宣告程序中不辦理相關(guān)的證明手續(xù)：
（１）該證據(jù)是能夠從除香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)外的國(guó)內(nèi)公
共渠道獲得的，如從專利局獲得的國(guó)外專利文件，或者從公共
圖書館獲得的國(guó)外文獻(xiàn)資料。
（２）有其他證據(jù)足以證明該證據(jù)真實(shí)性的。
（３）對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)可該證據(jù)的真實(shí)性的。
２�保勃保澄镒C的提交
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在本部分第三章第４�保彻�(jié)規(guī)定的舉證期限內(nèi)向
專利復(fù)審委員會(huì)提交物證。當(dāng)事人提交物證的，應(yīng)當(dāng)在舉證期
限內(nèi)提交足以反映該物證客觀情況的照片和文字說明，具體說
明依據(jù)該物證所要證明的事實(shí)。
當(dāng)事人確有正當(dāng)理由不能在舉證期限內(nèi)提交物證的，應(yīng)當(dāng)
在舉證期限內(nèi)書面請(qǐng)求延期提交，但仍應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)提交
足以反映該物證客觀情況的照片和文字說明，具體說明依據(jù)該
物證所要證明的事實(shí)。當(dāng)事人最遲在口頭審理辯論終結(jié)前提交
無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第八章
４１８ （４－�。叮埃�
該物證。
對(duì)于經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證封存的物證，當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)可
以僅提交公證文書而不提交該物證，但最遲在口頭審理辯論終
結(jié)前提交該物證。
３�睂＠麖�(fù)審委員會(huì)對(duì)證據(jù)的調(diào)查收集
專利復(fù)審委員會(huì)一般不主動(dòng)調(diào)查收集審查案件需要的證
據(jù)。對(duì)當(dāng)事人及其代理人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，
應(yīng)當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提出的申請(qǐng)，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為確有
必要時(shí)，可以調(diào)查收集。
專利復(fù)審委員會(huì)可以實(shí)地調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)，也可以委托
地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者其他有關(guān)職能部門調(diào)查收集有關(guān)
證據(jù)。
應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查收集的，所需費(fèi)用由提出
申請(qǐng)的當(dāng)事人或者專利復(fù)審委員會(huì)承擔(dān)。專利復(fù)審委員會(huì)自行
決定調(diào)查收集證據(jù)的，所需費(fèi)用由專利復(fù)審委員會(huì)承擔(dān)。
４�弊C據(jù)的質(zhì)證和審核認(rèn)定
４�保弊C據(jù)的質(zhì)證
證據(jù)應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人質(zhì)證，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，不能作為認(rèn)定
案件事實(shí)的依據(jù)。
質(zhì)證時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)
性，針對(duì)證據(jù)證明力有無以及證明力大小，進(jìn)行質(zhì)疑、說明和
辯駁。
４�保沧C據(jù)的審核
合議組對(duì)于當(dāng)事人提交的證據(jù)應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行審查和對(duì)全部
證據(jù)綜合進(jìn)行審查。
合議組應(yīng)當(dāng)明確證據(jù)與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不
具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)。
合議組應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的
合法性：
（１） 證據(jù)是否符合法定形式；
（２） 證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定；
（３） 是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。
專利審查指南第四部分第八章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定
（４－　６１） ４１９
合議組應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的
真實(shí)性：
（１）證據(jù)是否為原件、原物，復(fù)印件、復(fù)制品與原件、原
物是否相符；
（２）提供證據(jù)的人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系；
（３）發(fā)現(xiàn)證據(jù)時(shí)的客觀環(huán)境；
（４）證據(jù)形成的原因和方式；
（５）證據(jù)的內(nèi)容；
（６）影響證據(jù)真實(shí)性的其他因素。
４�保匙C據(jù)的認(rèn)定
對(duì)于一方當(dāng)事人提出的證據(jù)，另一方當(dāng)事人認(rèn)可或者提出
的相反證據(jù)不足以反駁的， 專利復(fù)審委員會(huì)可以確認(rèn)其證
明力。
對(duì)于一方當(dāng)事人提出的證據(jù)，另一方當(dāng)事人有異議并提出
反駁證據(jù)，對(duì)方當(dāng)事人對(duì)反駁證據(jù)認(rèn)可的，可以確認(rèn)反駁證據(jù)
的證明力。
雙方當(dāng)事人對(duì)同一事實(shí)分別舉出相反的證據(jù)，但都沒有足
夠的依據(jù)否定對(duì)方證據(jù)的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情
況，判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)
的證明力，并對(duì)證明力較大的證據(jù)予以確認(rèn)。
因證據(jù)的證明力無法判斷導(dǎo)致爭(zhēng)議事實(shí)難以認(rèn)定的，專利
復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)舉證責(zé)任分配的規(guī)則作出判定。
４�保唱保弊C人證言
證人應(yīng)當(dāng)陳述其親歷的具體事實(shí)。證人根據(jù)其經(jīng)歷所作的
判斷、推測(cè)或者評(píng)論，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)定證人證言，可以通過對(duì)證人與案件的
利害關(guān)系以及證人的智力狀況、品德、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、法律意識(shí)
和專業(yè)技能等的綜合分析作出判斷。
證人應(yīng)當(dāng)出席口頭審理作證，接受質(zhì)詢。未能出席口頭審
理作證的證人所出具的書面證言不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的
依據(jù)，但證人確有困難不能出席口頭審理作證的除外。證人確
有困難不能出席口頭審理作證的，專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)前款的
規(guī)定對(duì)其書面證言進(jìn)行認(rèn)定。
無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第八章
４２０ （４－�。叮玻�
４�保唱保舱J(rèn)可和承認(rèn)
在無效宣告程序中，一方當(dāng)事人明確認(rèn)可的另外一方當(dāng)事
人提交的證據(jù)，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。但其與事實(shí)明
顯不符，或者有損國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，或者當(dāng)事人反悔
并有相反證據(jù)足以推翻的除外。
在無效宣告程序中，對(duì)一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)，另外
一方當(dāng)事人明確表示承認(rèn)的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。
但其與事實(shí)明顯不符，或者有損國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，或
者當(dāng)事人反悔并有相反證據(jù)足以推翻的除外；另一方當(dāng)事人既
未承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)合議組充分說明并詢問后，其仍不明確表
示肯定或者否定的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。
當(dāng)事人委托代理人參加無效宣告程序的，代理人的承認(rèn)視
為當(dāng)事人的承認(rèn)。但是，未經(jīng)特別授權(quán)的代理人對(duì)事實(shí)的承認(rèn)
直接導(dǎo)致承認(rèn)對(duì)方無效宣告請(qǐng)求的除外；當(dāng)事人在場(chǎng)但對(duì)其代
理人的承認(rèn)不作否認(rèn)表示的，視為當(dāng)事人的承認(rèn)。
進(jìn)行口頭審理的案件當(dāng)事人在口頭審理辯論終結(jié)前，沒有
進(jìn)行口頭審理的案件當(dāng)事人在無效宣告決定作出前撤回承認(rèn)并
經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅
迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符的，專利復(fù)審委員會(huì)
不予確認(rèn)該承認(rèn)的法律效力。
在無效宣告程序中，當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議或者和解的目
的作出妥協(xié)所涉及的對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)可，不得在其后的無效宣
告程序中作為對(duì)其不利的證據(jù)。
４�保唱保彻�知常識(shí)
主張某技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)的當(dāng)事人，對(duì)其主張承
擔(dān)舉證責(zé)任。該當(dāng)事人未能舉證證明或者未能充分說明該技術(shù)
手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)，并且對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的，合議組
對(duì)該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)的主張不予支持。
當(dāng)事人可以通過教科書或者技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)等工具書
記載的技術(shù)內(nèi)容來證明某項(xiàng)技術(shù)手段是本領(lǐng)域的公知常識(shí)。
４�保唱保垂�證文書
一方當(dāng)事人將公證文書作為證據(jù)提交時(shí)，有效公證文書所
證明的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，但有相反證據(jù)足以推
專利審查指南第四部分第八章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定
（４－�。叮常� ４２１
翻公證證明的除外。
如果公證文書在形式上存在嚴(yán)重缺陷，例如缺少公證人員
簽章，則該公證文書不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
如果公證文書的結(jié)論明顯缺乏依據(jù)或者公證文書的內(nèi)容存
在自相矛盾之處，則相應(yīng)部分的內(nèi)容不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的
依據(jù)。例如，公證文書僅根據(jù)證人的陳述而得出證人陳述內(nèi)容
具有真實(shí)性的結(jié)論，則該公證文書的結(jié)論不能作為認(rèn)定案件事
實(shí)的依據(jù)。
５�逼洹∷�
５�保被ヂ�(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時(shí)間
公眾能夠?yàn)g覽互聯(lián)網(wǎng)信息的最早時(shí)間為該互聯(lián)網(wǎng)信息的公
開時(shí)間，一般以互聯(lián)網(wǎng)信息的發(fā)布時(shí)間為準(zhǔn)。
５�保采暾�(qǐng)日后記載的使用公開或者口頭公開
申請(qǐng)日后（含申請(qǐng)日） 形成的記載有使用公開或者口頭公
開內(nèi)容的書證，或者其他形式的證據(jù)可以用來證明專利在申請(qǐng)
日前使用公開或者口頭公開。
在判斷上述證據(jù)的證明力時(shí)，形成于專利公開前（含公開
日） 的證據(jù)的證明力一般大于形成于專利公開后的證據(jù)的證
明力。
５�保臣夹g(shù)內(nèi)容和問題的咨詢、鑒定
專利復(fù)審委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)單位或者專家對(duì)案
件中涉及的技術(shù)內(nèi)容和問題提供咨詢性意見，必要時(shí)可以委托
有關(guān)單位進(jìn)行鑒定，所需的費(fèi)用根據(jù)案件的具體情況由專利復(fù)
審委員會(huì)或者當(dāng)事人承擔(dān)。
５�保串�(dāng)事人提交的樣品等不作為證據(jù)的物品的處理
在無效宣告程序中，當(dāng)事人在提交樣品等不作為證據(jù)的物
品時(shí)，有權(quán)以書面方式請(qǐng)求在其案件審結(jié)后取走該物品。
對(duì)于當(dāng)事人提出的取走物品的請(qǐng)求，合議組應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件
審查以及后續(xù)程序的需要決定何時(shí)允許取走。允許當(dāng)事人取走
物品時(shí)，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知提交該物品的當(dāng)事人，當(dāng)事
無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定　　　　　　　　　　　　專利審查指南第四部分第八章
４２２ （４－　６４）
人應(yīng)當(dāng)在收到該通知之日起三個(gè)月內(nèi)取走該物品。期滿未取走
的，或者在提交物品時(shí)未提出取走請(qǐng)求的，專利復(fù)審委員會(huì)有
權(quán)處置該物品。
專利審查指南第四部分第八章　　　　　　　　　　　　無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定
第五部分
專利申請(qǐng)及事務(wù)處理
目　錄
第一章　　專利申請(qǐng)文件及手續(xù)４３５（５－１） !!!!!!!!!!!!!!
１�� 引　言４３５（５－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 辦理專利申請(qǐng)的形式４３５（５－１） !!!!!!!!!!!!!! ２�保� 書面形式４３５（５－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 電子文件形式４３５（５－１） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 適用文字４３６（５－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 中　文４３６（５－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 漢　字４３６（５－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 外文的翻譯４３６（５－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 標(biāo)準(zhǔn)表格４３６（５－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 紙　張４３７（５－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 規(guī)　格４３７（５－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 頁(yè)　邊４３７（５－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 書寫規(guī)則４３７（５－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 打字或印刷４３７（５－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 字體及規(guī)格４３７（５－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 書寫方式４３８（５－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 書寫內(nèi)容４３８（５－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 字體顏色４３８（５－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 編寫頁(yè)碼４３８（５－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�� 證明文件４３８（５－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�� 文件份數(shù)４３８（５－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ８�� 簽字或者蓋章４３９（５－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!
第二章　專利費(fèi)用４４０（５－６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 費(fèi)用繳納的期限４４０（５－６） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 費(fèi)用支付和結(jié)算方式４４０（５－６） !!!!!!!!!!!!!! ３�� 費(fèi)用的減緩４４２（５－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 可以減緩的費(fèi)用種類４４２（５－８） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 費(fèi)用減緩的手續(xù)４４２（５－８） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 費(fèi)用的暫存與退款４４２（５－８） !!!!!!!!!!!!!!!
４２５
４�保� 暫　存４４２（５－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 退　款４４３（５－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 退款的原則４４３（５－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保豹保� 當(dāng)事人可以請(qǐng)求退款的情形４４３（５－９） !!!!!!!!!!! ４�保勃保豹保� 專利局主動(dòng)退款的情形４４３（５－９） !!!!!!!!!!!!! ４�保勃保豹保� 不予退款的情形４４３（５－９） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 退款的手續(xù)４４４（５－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保勃保� 退款請(qǐng)求的提出４４４（５－１０） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保勃保� 退款的處理４４４（５－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 退款的效力４４４（５－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保� 特殊情形的處理４４５（５－１１） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保椽保� 因銀行或者郵局責(zé)任造成必要繳費(fèi)信息不全被退款
的情形４４５（５－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保勃保椽保� 因匯款人匯款后又取回匯款造成匯單無法兌付的
情形４４５（５－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 費(fèi)用的查詢４４５（５－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�� 費(fèi)用種類的轉(zhuǎn)換４４５（５－１１） !!!!!!!!!!!!!!!! ７�� 繳費(fèi)信息的補(bǔ)充４４６（５－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!
第三章　受　理４４７（５－１３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 受理地點(diǎn)４４７（５－１３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 專利申請(qǐng)的受理與不受理４４７（５－１３） !!!!!!!!!!!! ２�保� 受理?xiàng)l件４４７（５－１３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 不受理的情形４４８（５－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 受理與不受理程序４４８（５－１４） !!!!!!!!!!!!!!! ２�保唱保� 受理程序４４８（５－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保唱保� 分案申請(qǐng)的受理程序４５０（５－１６） !!!!!!!!!!!!!! ２�保唱保勃保� 國(guó)家申請(qǐng)的分案申請(qǐng)的受理程序４５０（５－１６） !!!!!!!!! ２�保唱保勃保� 進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的分案申請(qǐng)的受理程序４５０（５－１６） !! ２�保唱保� 不受理程序４５０（５－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 其他文件的受理與不受理４５１（５－１７） !!!!!!!!!!!! ３�保� 其他文件的受理?xiàng)l件４５１（５－１７） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 其他文件的受理程序４５１（５－１７） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 其他文件的不受理程序４５２（５－１８） !!!!!!!!!!!!! ４�� 申請(qǐng)日的更正４５２（５－１８） !!!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 受理程序中錯(cuò)誤的更正４５２（５－１８） !!!!!!!!!!!!!
４２６
６�� 查　詢４５３（５－１９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第四章　專利申請(qǐng)文檔４５４（５－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 文檔及組成４５４（５－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 案　卷４５４（５－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 案卷夾４５４（５－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 文　件４５４（５－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 案卷的立卷４５４（５－２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 電子文檔４５５（５－２１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 法律效力４５６（５－２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 查閱和復(fù)制４５６（５－２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 查閱和復(fù)制的原則４５６（５－２２） !!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 允許查閱和復(fù)制的內(nèi)容４５６（５－２２） !!!!!!!!!!!!! ５�保� 查閱和復(fù)制程序４５７（５－２３） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�� 案卷的保存期限和銷毀４５７（５－２３） !!!!!!!!!!!!! ６�保� 保存期限４５７（５－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 銷　毀４５８（５－２４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第五章　保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查４５９（５－２５） !!!!!!! １�� 保密的范圍４５９（５－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 保密的基準(zhǔn)４５９（５－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 專利申請(qǐng)的保密確定４５９（５－２５） !!!!!!!!!!!!!! ３�保� 申請(qǐng)人提出保密請(qǐng)求的保密確定４５９（５－２５） !!!!!!!!! ３�保豹保� 保密請(qǐng)求的提出４５９（５－２５） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保豹保� 保密的確定４６０（５－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 專利局自行進(jìn)行的保密確定４６０（５－２６） !!!!!!!!!!! ４�� 保密專利申請(qǐng)的審批流程４６０（５－２６） !!!!!!!!!!!! ５�� 專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?的解密程序４６１（５－２７） !!!!!!!!! ５�保� 申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 提出解密請(qǐng)求４６１（５－２７） !!!!!!! ５�保� 專利局定期解密４６１（５－２７） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 解密后的處理４６１（５－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６． 向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查４６２（５－２８） !!!!!!!!!!! ６�保� 準(zhǔn)備直接向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查４６２（５－２８） !!!!!!! ６�保豹保� 保密審查請(qǐng)求的提出４６２（５－２８） !!!!!!!!!!!!!! ６�保豹保� 保密審查４６３（５－２９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 申請(qǐng)專利后擬向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查４６３（５－２９） !!!!!
４２７
６�保勃保� 保密審查請(qǐng)求的提出４６３（５－２９） !!!!!!!!!!!!!! ６�保勃保� 保密審查４６３（５－２９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 國(guó)際申請(qǐng)的保密審查４６４（５－３０） !!!!!!!!!!!!!! ６�保唱保� 保密審查請(qǐng)求的提出４６４（５－３０） !!!!!!!!!!!!!! ６�保唱保� 保密審查４６４（５－３０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第六章　通知和決定４６５（５－３１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １�� 通知和決定的產(chǎn)生４６５（５－３１） !!!!!!!!!!!!!!! １�保� 通知和決定４６５（５－３１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保� 通知和決定的撰寫４６５（５－３１） !!!!!!!!!!!!!!! ２�� 通知和決定的送達(dá)４６６（５－３２） !!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 送達(dá)方式４６６（５－３２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 郵　寄４６６（５－３２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 直接送交４６６（５－３２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 電子方式送達(dá)４６６（５－３２） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保豹保� 公告送達(dá)４６６（５－３２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 收件人４６６（５－３２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 當(dāng)事人未委托專利代理機(jī)構(gòu)４６６（５－３２） !!!!!!!!!!! ２�保勃保� 當(dāng)事人已委托專利代理機(jī)構(gòu)４６７（５－３３） !!!!!!!!!!! ２�保勃保� 其他情況４６７（５－３３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 送達(dá)日４６７（５－３３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保唱保� 郵寄、直接送交和電子方式送達(dá)４６７（５－３３） !!!!!!!!! ２�保唱保� 公告送達(dá)４６７（５－３３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 退件的處理和文件的查詢４６７（５－３３） !!!!!!!!!!!! ３�保� 退件的處理４６７（５－３３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 文件的查詢４６８（５－３４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
第七章　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止４６９（５－３５） !!!!!!!!!!!! １�� 期限的種類４６９（５－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保� 法定期限４６９（５－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保� 指定期限４６９（５－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 期限的計(jì)算４６９（５－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 期限的起算日４６９（５－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 期限的屆滿日４７０（５－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 期限的計(jì)算４７０（５－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 期限的監(jiān)視４７１（５－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!
４２８
３�保� 期限的確定４７１（５－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 期限監(jiān)視方式４７１（５－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 期限屆滿的通知４７１（５－３７） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 期限的延長(zhǎng)４７１（５－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 延長(zhǎng)期限請(qǐng)求４７１（５－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的批準(zhǔn)４７２（５－３８） !!!!!!!!!!!!!! ５�� 耽誤期限的處置４７２（５－３８） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 作出處分決定前的審核４７２（５－３８） !!!!!!!!!!!!! ５�保� 處分決定４７２（５－３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 作出處分決定后的處理４７３（５－３９） !!!!!!!!!!!!! ６�� 權(quán)利的恢復(fù)４７３（５－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 適用范圍４７３（５－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 手　續(xù)４７３（５－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 審　批４７４（５－４０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�� 中止程序４７４（５－４０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 請(qǐng)求中止的條件４７４（５－４０） !!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 中止的范圍４７５（５－４１） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保� 請(qǐng)求中止的手續(xù)和審批４７５（５－４１） !!!!!!!!!!!!! ７�保唱保� 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求的中止４７５（５－４１） !!!!!!!!!! ７�保唱保豹保� 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求中止的手續(xù)４７５（５－４１） !!!!!!!! ７�保唱保豹保� 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求中止的審批及處理４７５（５－４１） !!!!! ７�保唱保� 因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的中止４７６（５－４２） !!!!! ７�保唱保勃保� 因協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而中止的手續(xù)４７６（５－４２） !!!!!!!! ７�保唱保勃保� 因協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而中止的審核及處理４７６（５－４２） !!!!! ７�保� 中止的期限４７７（５－４３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ７�保椽保� 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求中止的期限４７７（５－４３） !!!!!!!! ７�保椽保� 因協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而中止的期限４７７（５－４３） !!!!!!!! ７�保椽保� 涉及無效宣告程序的中止期限４７８（５－４４） !!!!!!!!!! ７�保� 中止程序的結(jié)束４７８（５－４４） !!!!!!!!!!!!!!!! ７�保氮保� 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人提出的中止程序的結(jié)束４７８（５－４４） !!!!! ７�保氮保� 因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的中止程序的
結(jié)束４７９（５－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第八章　專利公報(bào)和單行本的編輯４８０（５－４６） !!!!!!!!!!!! １�� 專利公報(bào)４８０（５－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保� 專利公報(bào)的種類４８０（５－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!
４２９
１�保� 專利公報(bào)的內(nèi)容４８０（５－４６） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保� 發(fā)明專利公報(bào)４８０（５－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保豹保� 發(fā)明專利申請(qǐng)公布４８０（５－４６） !!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保豹保� 發(fā)明專利權(quán)授予４８１（５－４７） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保豹保� 保密發(fā)明專利和國(guó)防發(fā)明專利４８１（５－４７） !!!!!!!!!! １�保勃保豹保� 發(fā)明專利事務(wù)４８１（５－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保豹保� 索　引４８１（５－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保� 實(shí)用新型專利公報(bào)４８２（５－４８） !!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保勃保� 實(shí)用新型專利權(quán)授予４８２（５－４８） !!!!!!!!!!!!!! １�保勃保勃保� 保密實(shí)用新型專利和國(guó)防實(shí)用新型專利４８２（５－４８） !!!!!! １�保勃保勃保� 實(shí)用新型專利事務(wù)４８２（５－４８） !!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保勃保� 授權(quán)公告索引４８３（５－４９） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保� 外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)４８３（５－４９） !!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保唱保� 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)授予４８３（５－４９） !!!!!!!!!!!!!! １�保勃保唱保� 外觀設(shè)計(jì)專利事務(wù)４８３（５－４９） !!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保唱保� 授權(quán)公告索引４８３（５－４９） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保� 專利公報(bào)的編輯４８３（５－４９） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保� 申請(qǐng)文件的編輯４８３（５－４９） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保� 事務(wù)部分的編輯４８４（５－５０） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保� 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的生效、專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)自行
進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的決定４８４（５－５０） !!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保� 發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回、撤回和視為撤回４８４（５－５０） !!! １�保唱保勃保� 發(fā)明專利申請(qǐng)視為放棄取得專利權(quán)４８４（５－５０） !!!!!!!! １�保唱保勃保� 專利實(shí)施的強(qiáng)制許可４８４（５－５０） !!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保� 專利權(quán)的終止４８５（５－５１） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保� 專利實(shí)施許可合同備案的生效、變更及注銷４８５（５－５１） !!!! １�保唱保勃保� 專利權(quán)質(zhì)押合同登記的生效、變更及注銷４８５（５－５１） !!!!! １�保唱保勃保� 專利權(quán)的保全及其解除４８５（５－５１） !!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保� 專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移４８５（５－５１） !!!!!!!!!!! １�保唱保勃保保� 專利權(quán)的全部或者部分無效宣告４８６（５－５２） !!!!!!!!! １�保唱保勃保保� 專利權(quán)的主動(dòng)放棄４８６（５－５２） !!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保保� 避免重復(fù)授權(quán)放棄實(shí)用新型專利權(quán)４８６（５－５２） !!!!!!!! １�保唱保勃保保� 權(quán)利的恢復(fù)４８６（５－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保保� 文件的公告送達(dá)４８６（５－５２） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保保� 其他有關(guān)事項(xiàng)４８６（５－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保勃保保� 更　正４８６（５－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４３０
１�保唱保� 索引的編輯４８７（５－５３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保唱保� 分類號(hào)索引４８７（５－５３） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保唱保� 申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)索引４８７（５－５３） !!!!!!!!!!!!! １�保唱保唱保� 申請(qǐng)人或者專利權(quán)人索引４８７（５－５３） !!!!!!!!!!!! １�保唱保唱保� 公布號(hào)／申請(qǐng)?zhí)枺ㄊ跈?quán)公告號(hào)／專利號(hào)） 索引４８７（５－５３） !!!! ２�� 專利申請(qǐng)及專利單行本４８７（５－５３） !!!!!!!!!!!!! ２�保� 單行本的種類４８８（５－５４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 單行本的內(nèi)容４８８（５－５４） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 發(fā)明專利申請(qǐng)單行本４８８（５－５４） !!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 發(fā)明專利單行本４８８（５－５４） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 實(shí)用新型專利單行本４８８（５－５４） !!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 外觀設(shè)計(jì)專利單行本４８９（５－５５） !!!!!!!!!!!!!! ２�保� 更　正４８９（５－５５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
第九章　專利權(quán)的授予和終止４９０（５－５６） !!!!!!!!!!!!!! １�� 專利權(quán)的授予４９０（５－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保� 專利權(quán)授予的程序４９０（５－５６） !!!!!!!!!!!!!!! １�保豹保� 授予專利權(quán)通知４９０（５－５６） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保豹保� 辦理登記手續(xù)通知４９０（５－５６） !!!!!!!!!!!!!!! １�保豹保� 登記手續(xù)４９０（５－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保豹保� 頒發(fā)專利證書、登記和公告授予專利權(quán)４９０（５－５６） !!!!!! １�保豹保� 視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利４９１（５－５７） !!!!!!!!!!! １�保� 專利證書４９１（５－５７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保� 專利證書的構(gòu)成４９１（５－５７） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保� 專利證書副本４９１（５－５７） !!!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保� 專利證書的更換４９１（５－５７） !!!!!!!!!!!!!!!! １�保勃保� 專利證書打印錯(cuò)誤的更正４９２（５－５８） !!!!!!!!!!!! １�保� 專利登記簿４９２（５－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保� 專利登記簿的格式４９２（５－５８） !!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保� 專利登記簿的效力４９２（５－５８） !!!!!!!!!!!!!!! １�保唱保� 專利登記簿副本４９３（５－５９） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 專利權(quán)的終止４９３（５－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 專利權(quán)期滿終止４９３（５－５９） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 專利權(quán)人沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的終止４９３（５－５９） !!!!!! ２�保勃保� 年　費(fèi)４９３（５－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保豹保� 年　度４９３（５－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４３１
２�保勃保豹保� 應(yīng)繳年費(fèi)數(shù)額４９４（５－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保豹保� 滯納金４９４（５－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保勃保� 終　止４９５（５－６１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 專利權(quán)人放棄專利權(quán)４９５（５－６１） !!!!!!!!!!!!!!
第十章　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告４９６（５－６２） !!!!!!!!!!!!!!!! １�� 引　言４９６（５－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的形式審查４９６（５－６２） !!!!!!!!! ２�保� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的客體４９６（５－６２） !!!!!!!!!!! ２�保� 請(qǐng)求人資格４９６（５－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書４９７（５－６３） !!!!!!!!!!!!! ２�保� 費(fèi)　用４９８（５－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 委托手續(xù)４９８（５－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 形式審查后的處理４９８（５－６４） !!!!!!!!!!!!!!! ３�� 專利權(quán)評(píng)價(jià)４９９（５－６５） !!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 核查專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書４９９（５－６５） !!!!!!!!!!! ３�保� 專利權(quán)評(píng)價(jià)的內(nèi)容４９９（５－６５） !!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 實(shí)用新型專利４９９（５－６５） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保勃保� 外觀設(shè)計(jì)專利５００（５－６６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 檢　索５００（５－６６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保唱保� 實(shí)用新型專利５００（５－６６） !!!!!!!!!!!!!!!!! ３�保唱保� 外觀設(shè)計(jì)專利５０１（５－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!! ４�� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告５０１（５－６７） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容５０２（５－６８） !!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 表格部分５０２（５－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保豹保� 說明部分５０３（５－６９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的發(fā)送５０３（５－６９） !!!!!!!!!!!!! ５�� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的查閱與復(fù)制５０３（５－６９） !!!!!!!!!! ６�� 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的更正５０３（５－６９） !!!!!!!!!!!!! ６�保� 可更正的內(nèi)容５０３（５－６９） !!!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 更正程序的啟動(dòng)５０４（５－７０） !!!!!!!!!!!!!!!! ６�保� 更正程序的進(jìn)行和終止５０４（５－７０） !!!!!!!!!!!!!
第十一章　關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定５０５（５－７１） !!!!!!!!!!!! １�� 引　言５０５（５－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ２�� 電子申請(qǐng)用戶５０５（５－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!
４３２
２�保� 電子申請(qǐng)代表人５０５（５－７１） !!!!!!!!!!!!!!!! ２�保� 電子簽名５０５（５－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!! ３�� 電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)５０５（５－７１） !!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)請(qǐng)求書５０６（５－７２） !!!!!!!!!!!! ３�保� 用戶注冊(cè)證明文件５０６（５－７２） !!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 注冊(cè)請(qǐng)求的審查５０６（５－７２） !!!!!!!!!!!!!!!! ３�保� 電子申請(qǐng)用戶信息的變更５０６（５－７２） !!!!!!!!!!!! ４�� 電子申請(qǐng)的接收和受理５０７（５－７３） !!!!!!!!!!!!! ４�保� 電子申請(qǐng)的接收５０７（５－７３） !!!!!!!!!!!!!!!! ４�保� 電子申請(qǐng)的受理５０７（５－７３） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�� 電子申請(qǐng)的特殊審查規(guī)定５０８（５－７４） !!!!!!!!!!!! ５�保� 專利代理委托書５０８（５－７４） !!!!!!!!!!!!!!!! ５�保� 解除委托和辭去委托５０８（５－７４） !!!!!!!!!!!!!! ５�保� 撤銷專利代理機(jī)構(gòu)引起的變更５０８（５－７４） !!!!!!!!!! ５�保� 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)移引起的變更５０９（５－７５） !!!!! ５�保� 需要提交紙件原件的文件５０９（５－７５） !!!!!!!!!!!! ５�保� 紙件申請(qǐng)和電子申請(qǐng)的轉(zhuǎn)換５０９（５－７５） !!!!!!!!!!! ６�� 電子發(fā)文５０９（５－７５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!
４３３
（５－�。保� ４３５
第一章　專利申請(qǐng)文件及手續(xù)
１�币�　言
申請(qǐng)人就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造要求獲得專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利
法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定向?qū)＠�局提出專利申�?qǐng)。在專利審批程
序中，申請(qǐng)人根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定或者審查員的要
求，還需要辦理各種與該專利申請(qǐng)有關(guān)的事務(wù)。申請(qǐng)人向?qū)＠?BR>局提出專利申請(qǐng)以及在專利審批程序中辦理其他專利事務(wù)，統(tǒng)
稱為專利申請(qǐng)手續(xù)。
申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)，向?qū)＠�局提交的專利法第二十六條
規(guī)定的請(qǐng)求書、說明書、權(quán)利要求書、說明書附圖和摘要或者
專利法第二十七條規(guī)定的請(qǐng)求書、圖片或者照片、簡(jiǎn)要說明等
文件，稱為專利申請(qǐng)文件；在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)或者提出專
利申請(qǐng)之后，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）、其他相關(guān)當(dāng)事人在辦理
與該專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?有關(guān)的各種手續(xù)時(shí)，提交的除專利申
請(qǐng)文件以外的各種請(qǐng)求、申報(bào)、意見陳述、補(bǔ)正以及各種證
明、證據(jù)材料，稱為其他文件。
辦理各種手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的文件，繳納相應(yīng)的費(fèi)用，并
且符合相應(yīng)的期限要求。
細(xì)則２ ２�鞭k理專利申請(qǐng)的形式
專利申請(qǐng)手續(xù)應(yīng)當(dāng)以書面形式（紙件形式） 或者電子文件
形式辦理。
２�保睍�面形式
申請(qǐng)人以書面形式提出專利申請(qǐng)并被受理的，在審批程序
中應(yīng)當(dāng)以紙件形式提交相關(guān)文件。除另有規(guī)定外，申請(qǐng)人以電
子文件形式提交的相關(guān)文件視為未提交。
以口頭、電話、實(shí)物等非書面形式辦理各種手續(xù)的，或者
以電報(bào)、電傳、傳真、電子郵件等通訊手段辦理各種手續(xù)的，
均視為未提出，不產(chǎn)生法律效力。
２�保搽娮游募�形式
申請(qǐng)人以電子文件形式提出專利申請(qǐng)并被受理的，在審批
程序中應(yīng)當(dāng)通過電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)以電子文件形式提交相關(guān)文
專利申請(qǐng)文件及手續(xù)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第一章
４３６ （５－２�。�
件，另有規(guī)定的除外。不符合規(guī)定的，該文件視為未提交。
３�边m用文字
細(xì)則３ ３�保敝小∥�
專利申請(qǐng)文件以及其他文件，除由外國(guó)政府部門出具的或
者在外國(guó)形成的證明或者證據(jù)材料外，應(yīng)當(dāng)使用中文。
審查員以申請(qǐng)人提交的中文專利申請(qǐng)文本為審查的依據(jù)。
申請(qǐng)人在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)提交的外文申請(qǐng)文本，供審查員
在審查程序中參考，不具有法律效力。
３�保矟h　字
本章第３�保惫�(jié)中的“中文” 一詞是指漢字。專利申請(qǐng)文件
及其他文件應(yīng)當(dāng)使用漢字，詞、句應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)代漢語(yǔ)規(guī)范。
漢字應(yīng)當(dāng)以國(guó)家公布的簡(jiǎn)化字為準(zhǔn)。申請(qǐng)文件中的異體
字、繁體字、非規(guī)范簡(jiǎn)化字，審查員可以依職權(quán)予以改正或者
通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。
３�保惩馕牡姆�譯
細(xì)則３�保� 專利申請(qǐng)文件是外文的，應(yīng)當(dāng)翻譯成中文，其中外文科技
術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定譯成中文，并采用規(guī)范用語(yǔ)。外文科技術(shù)語(yǔ)
沒有統(tǒng)一中文譯法的，可按照一般慣例譯成中文，并在譯文后
的括號(hào)內(nèi)注明原文。計(jì)量單位應(yīng)當(dāng)使用國(guó)家法定計(jì)量單位，包
括國(guó)際單位制計(jì)量單位和國(guó)家選定的其他計(jì)量單位，必要時(shí)可
以在括號(hào)內(nèi)同時(shí)標(biāo)注本領(lǐng)域公知的其他計(jì)量單位。
細(xì)則３�保� 當(dāng)事人在提交外文證明文件、證據(jù)材料時(shí)（例如優(yōu)先權(quán)證
明文本、轉(zhuǎn)讓證明等），應(yīng)當(dāng)同時(shí)附具中文題錄譯文，審查員
認(rèn)為必要時(shí)，可以要求當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)提交全文中文譯
文或者摘要中文譯文； 期滿未提交譯文的， 視為未提交該
文件。
４�睒�(biāo)準(zhǔn)表格
辦理專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)使用專利局制定的標(biāo)
準(zhǔn)表格。標(biāo)準(zhǔn)表格由專利局按照一定的格式和樣式統(tǒng)一制定、
修訂和公布。
辦理專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?手續(xù)時(shí)以非標(biāo)準(zhǔn)表格提交的文
專利審查指南第五部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利申請(qǐng)文件及手續(xù)
（５－�。常� ４３７
件，審查員可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定發(fā)出補(bǔ)正通知書或者針對(duì)該手續(xù)
發(fā)出視為未提出通知書。
但是，申請(qǐng)人在答復(fù)補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書時(shí)，
提交的補(bǔ)正書或者意見陳述書為非標(biāo)準(zhǔn)格式的，只要寫明申請(qǐng)
號(hào)，表明是對(duì)申請(qǐng)文件的補(bǔ)正，并且簽字或者蓋章符合規(guī)定
的，可視為文件格式符合要求。
４�保奔垺�張
各種文件使用的紙張應(yīng)當(dāng)柔韌、結(jié)實(shí)、耐久、光滑、無
光、白色。其質(zhì)量應(yīng)當(dāng)與８０克膠版紙相當(dāng)或者更高。
４�保惨�(guī)　格
說明書、說明書附圖、權(quán)利要求書、說明書摘要、摘要附
圖、圖片或照片、簡(jiǎn)要說明與其他表格用紙的規(guī)格均應(yīng)為２９７
毫米×２１０毫米（Ａ４）。
４�保稠�(yè)　邊
申請(qǐng)文件的頂部（有標(biāo)題的，從標(biāo)題上沿至頁(yè)邊） 應(yīng)當(dāng)留
有２５毫米空白，左側(cè)應(yīng)當(dāng)留有２５毫米空白，右側(cè)應(yīng)當(dāng)留有１５
毫米空白，底部從頁(yè)碼下沿至頁(yè)邊應(yīng)當(dāng)留有１５毫米空白。
細(xì)則１２１ ５�睍鴮懸�(guī)則
５�保贝蜃只蛴∷�
請(qǐng)求書、權(quán)利要求書、說明書、說明書摘要、說明書附圖
和摘要附圖中文字部分以及簡(jiǎn)要說明應(yīng)當(dāng)打字或者印刷。上述
文件中的數(shù)學(xué)式和化學(xué)式可以按照制圖方式手工書寫。
其他文件除另有規(guī)定外，可以手工書寫，但字體應(yīng)當(dāng)工
整，不得涂改。
５�保沧煮w及規(guī)格
各種文件應(yīng)當(dāng)使用宋體、仿宋體或者楷體，不得使用草體
或者其他字體。
字高應(yīng)當(dāng)在３�保岛撩字粒椽保岛撩字�間，行距應(yīng)當(dāng)在２�保岛�
米至３�保岛撩字�間。
專利申請(qǐng)文件及手續(xù)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第一章
４３８ （５－４　）
５�保硶鴮懛绞�
各種文件除另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)單面、縱向使用。自左至右
橫向書寫，不得分欄書寫。
一份文件不得涉及兩件以上專利申請(qǐng)（或?qū)＠�），一�?yè)紙
上不得包含兩種以上文件（例如一頁(yè)紙不得同時(shí)包含說明書和
權(quán)利要求書）。
５�保磿鴮憙�(nèi)容
文件各欄目應(yīng)當(dāng)如實(shí)、詳盡填寫，同一內(nèi)容在不同欄目或
不同文件中應(yīng)當(dāng)填寫一致。例如地址欄目應(yīng)當(dāng)按照行政區(qū)劃填
寫完整，郵政編碼與地址相符；申請(qǐng)人的簽字或者蓋章應(yīng)當(dāng)與
申請(qǐng)人欄目中填寫的內(nèi)容一致。
５�保底煮w顏色
字體顏色應(yīng)當(dāng)為黑色，字跡應(yīng)當(dāng)清晰、牢固、不易擦、不
褪色，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要求為準(zhǔn)。
５�保毒帉戫�(yè)碼
各種文件應(yīng)當(dāng)分別用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)
置于每頁(yè)下部頁(yè)邊的上沿，并左右居中。６�弊C明文件
專利申請(qǐng)審批程序中常用的證明文件有非職務(wù)發(fā)明證明、
國(guó)籍證明、經(jīng)常居所證明、注冊(cè)地或經(jīng)常營(yíng)業(yè)所所在地證明、
申請(qǐng)人資格證明、優(yōu)先權(quán)證明（在先申請(qǐng)文件副本）、優(yōu)先權(quán)
轉(zhuǎn)讓證明、生物材料樣品保藏證明、申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 名
稱變更或者權(quán)利轉(zhuǎn)移證明、文件寄發(fā)日期證明等。
各種證明文件應(yīng)當(dāng)由有關(guān)主管部門出具或者由當(dāng)事人簽
署。各種證明文件應(yīng)當(dāng)提供原件；證明文件是復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)
經(jīng)公證或者由主管部門加蓋公章予以確認(rèn)（原件在專利局備案
確認(rèn)的除外）。
７�蔽募�份數(shù)
申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)一式兩份，原本和副本各
一份，其中發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的請(qǐng)求書、說明書、說
專利審查指南第五部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利申請(qǐng)文件及手續(xù)
（５－　５） ４３９
明書附圖、權(quán)利要求書、說明書摘要、摘要附圖應(yīng)當(dāng)提交一式
兩份，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的請(qǐng)求書、圖片或者照片、簡(jiǎn)要說明
應(yīng)當(dāng)提交一式兩份，并應(yīng)當(dāng)注明其中的原本。申請(qǐng)人未注明原
本的，專利局指定一份作為原本。兩份文件的內(nèi)容不同時(shí)，以
原本為準(zhǔn)。
除專利法實(shí)施細(xì)則和審查指南另有規(guī)定以及申請(qǐng)文件的替
換頁(yè)外，向?qū)＠�局提交的其他文件（如專利代理委托書、�?shí)質(zhì)
審查請(qǐng)求書、著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書、轉(zhuǎn)讓合同等） 為一份。文
件需要轉(zhuǎn)送其他有關(guān)方的，專利局可以根據(jù)需要在通知書中規(guī)
定文件的份數(shù)。
８�焙炞只蛘呱w章
細(xì)則１１９�保� 向?qū)＠�局提交的專利申�?qǐng)文件或者其他文件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)
定簽字或者蓋章。其中未委托專利代理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)由申
請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）、其他利害關(guān)系人或者其代表人簽字或者
蓋章，辦理直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)，應(yīng)當(dāng)由全體權(quán)利人簽字
或者蓋章；委托了專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)蓋
章，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）、其他利害關(guān)系人
或者其代表人簽字或者蓋章。
專利申請(qǐng)文件及手續(xù)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第一章
４４０ （５－６�。�
第二章　專利費(fèi)用
１�辟M(fèi)用繳納的期限
細(xì)則９５ （１）申請(qǐng)費(fèi)的繳納期限是自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)，或者自收
到受理通知書之日起１５日內(nèi)。需要在該期限內(nèi)繳納的費(fèi)用有優(yōu)
先權(quán)要求費(fèi)和申請(qǐng)附加費(fèi)以及發(fā)明專利申請(qǐng)的公布印刷費(fèi)。
優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)是指申請(qǐng)人要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)
時(shí)，需要繳納的費(fèi)用，該項(xiàng)費(fèi)用的數(shù)額以作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在
先申請(qǐng)的項(xiàng)數(shù)計(jì)算。
申請(qǐng)附加費(fèi)是指申請(qǐng)文件的說明書（包括附圖、序列表）
頁(yè)數(shù)超過３０頁(yè)或者權(quán)利要求超過１０項(xiàng)時(shí)需要繳納的費(fèi)用，該
項(xiàng)費(fèi)用的數(shù)額以頁(yè)數(shù)或者項(xiàng)數(shù)計(jì)算。
公布印刷費(fèi)是指發(fā)明專利申請(qǐng)公布需要繳納的費(fèi)用。
未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納或者繳足申請(qǐng)費(fèi)（含公布印刷費(fèi)、
申請(qǐng)附加費(fèi)） 的，該申請(qǐng)被視為撤回。未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納
或者繳足優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
法３５�保奔凹�(xì)則９６ （２）實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的繳納期限是自申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)要求
的，自最早的優(yōu)先權(quán)日） 起三年內(nèi)。該項(xiàng)費(fèi)用僅適用于發(fā)明專
利申請(qǐng)。
細(xì)則９９�保�
細(xì)則６及９９�保�
法４１�保奔凹�(xì)則９６
細(xì)則５４及９７
　細(xì)則９８
（３） 延長(zhǎng)期限請(qǐng)求費(fèi)的繳納期限是在相應(yīng)期限屆滿之日
前。該項(xiàng)費(fèi)用以要求延長(zhǎng)的期限長(zhǎng)短（以月為單位） 計(jì)算。
（４） 恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)的繳納期限是自當(dāng)事人收到專利局確
認(rèn)權(quán)利喪失通知之日起兩個(gè)月內(nèi)。
（５） 復(fù)審費(fèi)的繳納期限是自申請(qǐng)人收到專利局作出的駁回
決定之日起三個(gè)月內(nèi)。
（６）專利登記費(fèi)、授權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)以及公告印刷費(fèi)的繳納
期限是自申請(qǐng)人收到專利局作出的授予專利權(quán)通知書和辦理登
記手續(xù)通知書之日起兩個(gè)月內(nèi)。
（７） 年費(fèi)及其滯納金的繳納期限參照本部分第九章第
２�保勃保惫�(jié)的規(guī)定。
細(xì)則９９ （８）著錄事項(xiàng)變更費(fèi)、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求費(fèi)、無效宣告
請(qǐng)求費(fèi)的繳納期限是自提出相應(yīng)請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)。
細(xì)則９４�保� ２�辟M(fèi)用支付和結(jié)算方式
費(fèi)用可以直接向?qū)＠�局（包括專利局各代辦處） 繳納，也
專利審查指南第五部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利費(fèi)用
（５－�。罚� ４４１
可以通過郵局或者銀行匯付，或者以規(guī)定的其他方式繳納。專
利局代辦處的收費(fèi)范圍另行規(guī)定。
細(xì)則９４�保� 費(fèi)用通過郵局或者銀行匯付的，應(yīng)當(dāng)在匯單上寫明正確的
申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 以及繳納的費(fèi)用名稱，且不得設(shè)置取款密
碼。不符合上述規(guī)定的，視為未辦理繳費(fèi)手續(xù)。
在匯單上還應(yīng)當(dāng)寫明匯款人姓名或者名稱及其通訊地址
（包括郵政編碼）。同一專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?繳納的費(fèi)用為兩項(xiàng)
以上的，應(yīng)當(dāng)分別注明每項(xiàng)費(fèi)用的名稱和金額，并且各項(xiàng)費(fèi)用
的金額之和應(yīng)當(dāng)?shù)扔诶U納費(fèi)用的總額。
同一匯單中包括多個(gè)專利申請(qǐng)（或?qū)＠�），其繳納費(fèi)用的總
額少于各項(xiàng)專利申請(qǐng)（或?qū)＠�）費(fèi)用金額之和的，處理方法
如下：
（１） 繳費(fèi)人對(duì)申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 標(biāo)注順序號(hào)的，按照標(biāo)
注的順序分割費(fèi)用；
（２） 繳費(fèi)人未對(duì)申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 標(biāo)注順序號(hào)的，按照
從左至右，從上至下的順序分割費(fèi)用。
造成其中部分專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?費(fèi)用金額不足或者無費(fèi)
用的，視為未辦理繳費(fèi)手續(xù)。
在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的當(dāng)事人使用外幣向
專利局繳納費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)使用指定的外幣，并通過專利代理機(jī)
構(gòu)辦理，但是另有規(guī)定的除外。
　細(xì)則９４�保�
　細(xì)則９４�保�
費(fèi)用通過郵局匯付，且在匯單上寫明申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）
以及費(fèi)用名稱的，以郵局取款通知單上的匯出日為繳費(fèi)日。郵
局取款通知單上的匯出日與中國(guó)郵政普通匯款收據(jù)上收匯郵戳
日表明的日期不一致的，以當(dāng)事人提交的中國(guó)郵政普通匯款收
據(jù)原件或者經(jīng)公證的收據(jù)復(fù)印件上表明的收匯郵戳日為繳費(fèi)
日。審查員認(rèn)為當(dāng)事人提交的證據(jù)有疑義時(shí)，可以要求當(dāng)事人
提交匯款郵局出具的加蓋部門公章的證明材料。
費(fèi)用通過銀行匯付，且寫明申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 以及費(fèi)用
名稱的，以銀行實(shí)際匯出日為繳費(fèi)日。當(dāng)事人對(duì)繳費(fèi)日有異
議，并提交銀行出具的加蓋部門公章的證明材料的，以證明材
料確認(rèn)的匯出日重新確定繳費(fèi)日。
費(fèi)用通過郵局或者銀行匯付，未寫明申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）
的，費(fèi)用退回。費(fèi)用退回的，視為未辦理繳費(fèi)手續(xù)。
因繳費(fèi)人信息填寫不完整或者不準(zhǔn)確，造成費(fèi)用不能退回
或者退款無人接收的，費(fèi)用暫時(shí)存入專利局賬戶（以下簡(jiǎn)稱暫
專利費(fèi)用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第二章
４４２ （５－８�。�
存）。費(fèi)用入暫存的，視為未辦理繳費(fèi)手續(xù)。
各種費(fèi)用以人民幣結(jié)算。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)使用外幣支付的費(fèi)
用，按照匯出該費(fèi)用之日國(guó)家規(guī)定的匯兌率折合成人民幣后
結(jié)算。
３�辟M(fèi)用的減緩
細(xì)則１００ 申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 繳納專利費(fèi)用有困難的，可以根據(jù)
專利費(fèi)用減緩辦法向?qū)＠�局提出費(fèi)用減緩的請(qǐng)求。
３�保笨梢詼p緩的費(fèi)用種類
（１）申請(qǐng)費(fèi)（不包括公布印刷費(fèi)、申請(qǐng)附加費(fèi)）；
（２） 發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查費(fèi)；
（３） 復(fù)審費(fèi)；
（４） 年費(fèi)（自授予專利權(quán)當(dāng)年起三年的年費(fèi)）。
３�保操M(fèi)用減緩的手續(xù)
提出專利申請(qǐng)時(shí)以及在審批程序中，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)
人） 可以請(qǐng)求減緩應(yīng)當(dāng)繳納但尚未到期的費(fèi)用。
提出費(fèi)用減緩請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交費(fèi)用減緩請(qǐng)求書，必要時(shí)
還應(yīng)當(dāng)附具證明文件。費(fèi)用減緩請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)由全體申請(qǐng)人（或
專利權(quán)人） 簽字或者蓋章；申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 委托專利代
理機(jī)構(gòu)辦理費(fèi)用減緩手續(xù)并提交聲明的，可以由專利代理機(jī)構(gòu)
蓋章。委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理費(fèi)用減緩手續(xù)的聲明可以在專利
代理委托書中注明，也可以單獨(dú)提交。
費(fèi)用減緩請(qǐng)求符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)并發(fā)出費(fèi)
用減緩審批通知書，同時(shí)注明費(fèi)用減緩的比例和種類。費(fèi)用減
緩請(qǐng)求不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出費(fèi)用減緩審批通知書，
并說明不予減緩的理由。
專利費(fèi)用減緩辦法另行公布。
４�辟M(fèi)用的暫存與退款
４�保睍骸〈�
由于費(fèi)用匯單字跡不清或者缺少必要事項(xiàng)造成既不能開出
收據(jù)又不能退款的，應(yīng)當(dāng)將該款項(xiàng)暫存在專利局賬戶上。經(jīng)繳
款人提供證明后，對(duì)于能夠查清內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)開出收據(jù)或
專利審查指南第五部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利費(fèi)用
（５－�。梗� ４４３
者予以退款。開出收據(jù)的，以出暫存之日為繳費(fèi)日。但是，對(duì)
于自收到專利局關(guān)于權(quán)利喪失的通知之日起兩個(gè)月內(nèi)向?qū)＠��?BR>提交了證據(jù)，表明是由于銀行或者郵局原因?qū)е聟R款暫存的，
應(yīng)當(dāng)以原匯出日為繳費(fèi)日。暫存滿三年仍無法查清其內(nèi)容的，
進(jìn)行清賬上繳。
４�保餐恕】�
４�保勃保蓖丝畹脑瓌t
細(xì)則９４�保� 多繳、重繳、錯(cuò)繳專利費(fèi)用的，當(dāng)事人可以自繳費(fèi)日起三
年內(nèi)，提出退款請(qǐng)求。符合規(guī)定的，專利局應(yīng)當(dāng)予以退款。
４�保勃保豹保碑�(dāng)事人可以請(qǐng)求退款的情形
（１） 多繳費(fèi)用的情形：如當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)為６００元，
在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際繳納費(fèi)用為６５０元，可以對(duì)多繳的５０元提出
退款請(qǐng)求。
（２） 重繳費(fèi)用的情形：如提出一次著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)
繳納著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)２００元，當(dāng)事人繳納２００元后，再次
繳納了２００元，當(dāng)事人可以對(duì)再次繳納的２００元提出退款請(qǐng)求。
（３） 錯(cuò)繳費(fèi)用的情形：如當(dāng)事人繳費(fèi)時(shí)寫錯(cuò)費(fèi)用種類、申
請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 的；或者因繳費(fèi)不足、逾期繳費(fèi)導(dǎo)致權(quán)利喪
失的，或者權(quán)利喪失后繳納專利費(fèi)用的，當(dāng)事人可以提出退款
請(qǐng)求。
４�保勃保豹保矊＠�局主動(dòng)退款的情形
下列情形一經(jīng)核實(shí)，專利局應(yīng)當(dāng)主動(dòng)退款。
（１） 專利申請(qǐng)已被視為撤回或者撤回專利申請(qǐng)的聲明已被
批準(zhǔn)后，并且在專利局作出發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通
知書之前，已繳納的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。
（２） 在專利權(quán)終止或者宣告專利權(quán)全部無效的決定公告后
繳納的年費(fèi)。
（３） 恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求審批程序啟動(dòng)后，專利局作出不予恢復(fù)
權(quán)利決定的，當(dāng)事人已繳納的恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。
４�保勃保豹保巢挥柰丝畹那樾�
（１）對(duì)多繳、重繳、錯(cuò)繳的費(fèi)用，當(dāng)事人在自繳費(fèi)日起三
專利費(fèi)用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第二章
４４４ （５－�。保埃�
年后才提出退款請(qǐng)求的。
（２）當(dāng)事人不能提供錯(cuò)繳費(fèi)用證據(jù)的。
（３）在費(fèi)用減緩請(qǐng)求被批準(zhǔn)之前已經(jīng)按照規(guī)定繳納的各種
費(fèi)用，當(dāng)事人又請(qǐng)求退款的。
４�保勃保餐丝畹氖掷m(xù)
４�保勃保勃保蓖丝钫�(qǐng)求的提出
退款請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)是該款項(xiàng)的繳款人。申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)
人）、專利代理機(jī)構(gòu)作為非繳款人請(qǐng)求退款的，應(yīng)當(dāng)聲明是受
繳款人委托辦理退款手續(xù)。
請(qǐng)求退款應(yīng)當(dāng)書面提出、說明理由并附具相應(yīng)證明， 例
如，專利局開出的費(fèi)用收據(jù)復(fù)印件、郵局或者銀行出具的匯
款憑證等。提供郵局或者銀行的證明應(yīng)當(dāng)是原件， 不能提供
原件的，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)出具部門加蓋公章確認(rèn)的或經(jīng)公證的復(fù)
印件。
退款請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)注明申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 和要求退款的款項(xiàng)
的信息（如票據(jù)號(hào)、費(fèi)用金額等） 及收款人信息。當(dāng)事人要求
通過郵局退款的，收款人信息包括姓名、地址和郵政編碼；當(dāng)
事人要求通過銀行退款的，收款人信息包括姓名或者名稱、開
戶行、賬號(hào)等信息。
４�保勃保勃保餐丝畹奶幚�
經(jīng)核實(shí)可以退款的，專利局應(yīng)當(dāng)按照退款請(qǐng)求中注明的收
款人信息退款。
退款請(qǐng)求中未注明收款人信息的，退款請(qǐng)求人是申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 或?qū)＠�代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照文檔中記載的相
應(yīng)的地址和姓名或者名稱退款。
完成退款處理后，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出退款審批通知書。經(jīng)核
實(shí)不予退款的，審查員應(yīng)當(dāng)在退款審批通知書中說明不予退款
的理由。
４�保勃保惩丝畹男Я�
被退的款項(xiàng)視為自始未繳納。
專利審查指南第五部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利費(fèi)用
（５－�。保保� ４４５
４�保勃保刺厥馇樾蔚奶幚�
４�保勃保椽保币蜚y行或者郵局責(zé)任造成必要繳費(fèi)信息不全被退款的
情形
因銀行或者郵局責(zé)任造成必要繳費(fèi)信息（如申請(qǐng)?zhí)�、費(fèi)用
名稱等） 不完整被退款，當(dāng)事人提出異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式
陳述意見，并附具匯款銀行或者郵局出具的加蓋公章的證明。
該證明至少應(yīng)當(dāng)包括：匯款人姓名或者名稱、匯款金額、匯款
日期、匯款時(shí)所提供的申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）、費(fèi)用名稱等內(nèi)容。
同時(shí)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)重新繳納已被退回的款項(xiàng)。
符合上述規(guī)定的，原繳費(fèi)日視為重新繳納款項(xiàng)的繳費(fèi)日，
因此導(dǎo)致已作出的處分決定需要更改的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出修改
更正通知書。不符合上述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出通知書通知
當(dāng)事人，該款項(xiàng)視為未繳納。
４�保勃保椽保惨騾R款人匯款后又取回匯款造成匯單無法兌付的情形
專利局收到郵局取款通知單并開出收據(jù)后，因匯款人取回
匯款造成匯款無法兌付的，應(yīng)當(dāng)要求郵局在郵局取款通知單上
寫明“匯款已被匯款人取回” 字樣并加蓋郵局的公章。
郵局出具了確認(rèn)匯款被取回的證明后，專利局應(yīng)當(dāng)及時(shí)處
理，該款項(xiàng)視為未繳納。
５�辟M(fèi)用的查詢
當(dāng)事人需要查詢費(fèi)用繳納情況的，應(yīng)當(dāng)提供銀行匯單復(fù)印
件或者郵局匯款憑證復(fù)印件（未收到專利局收費(fèi)收據(jù)的） 或者
提供收據(jù)復(fù)印件（已收到專利局收費(fèi)收據(jù)的）。查詢時(shí)效為一
年，自匯出費(fèi)用之日起算。
６�辟M(fèi)用種類的轉(zhuǎn)換
對(duì)于同一專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?繳納費(fèi)用時(shí)，費(fèi)用種類填寫
錯(cuò)誤的，繳納該款項(xiàng)的當(dāng)事人可以在轉(zhuǎn)換后費(fèi)用的繳納期限內(nèi)
提出轉(zhuǎn)換費(fèi)用種類請(qǐng)求并附具相應(yīng)證明，經(jīng)專利局確認(rèn)后可以
對(duì)費(fèi)用種類進(jìn)行轉(zhuǎn)換。但不同申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 之間的費(fèi)用
不能轉(zhuǎn)換。
當(dāng)事人繳納的費(fèi)用種類明顯錯(cuò)誤，審查員可以依職權(quán)對(duì)費(fèi)
專利費(fèi)用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第二章
４４６ （５－�。保玻�
用種類進(jìn)行轉(zhuǎn)換。依職權(quán)轉(zhuǎn)換費(fèi)用種類的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人。
費(fèi)用種類轉(zhuǎn)換的，繳費(fèi)日不變。
７�崩U費(fèi)信息的補(bǔ)充
費(fèi)用通過郵局或者銀行匯付時(shí)遺漏必要繳費(fèi)信息的，可以
在匯款當(dāng)日通過傳真或者電子郵件的方式補(bǔ)充。補(bǔ)充完整繳費(fèi)
信息的，以匯款日為繳費(fèi)日。當(dāng)日補(bǔ)充不完整而再次補(bǔ)充的，
以專利局收到完整繳費(fèi)信息之日為繳費(fèi)日。
補(bǔ)充繳費(fèi)信息的，應(yīng)當(dāng)提供郵局或者銀行的匯款單復(fù)印
件、所繳費(fèi)用的申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 及各項(xiàng)費(fèi)用的名稱和金
額。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供接收收據(jù)人的姓名或者名稱、地址、郵政
編碼等信息。補(bǔ)充繳費(fèi)信息如不能提供郵局或者銀行的匯款單
復(fù)印件的，還應(yīng)當(dāng)提供匯款日期、匯款人姓名或者名稱、匯款
金額、匯款單據(jù)號(hào)等信息。
專利審查指南第五部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利費(fèi)用
（５－�。保常� ４４７
第三章　受　理
１�笔芾淼攸c(diǎn)
專利局的受理部門包括專利局受理處和專利局各代辦處。
專利局受理處負(fù)責(zé)受理專利申請(qǐng)及其他有關(guān)文件，代辦處按照
相關(guān)規(guī)定受理專利申請(qǐng)及其他有關(guān)文件。專利復(fù)審委員會(huì)可以
受理與復(fù)審和無效宣告請(qǐng)求有關(guān)的文件。
專利局受理處和代辦處應(yīng)當(dāng)開設(shè)受理窗口。未經(jīng)過受理登
記的文件，不得進(jìn)入審批程序。
專利局受理處和代辦處的地址由專利局以公告形式公布。
郵寄或者直接交給專利局的任何個(gè)人或者非受理部門的申請(qǐng)文
件和其他有關(guān)文件，其郵寄文件的郵戳日或者提交文件的提交
日都不具有確定申請(qǐng)日和遞交日的效力。
２�睂＠�申請(qǐng)的受理與不受理
２�保笔芾�?xiàng)l件
細(xì)則３９ 專利申請(qǐng)符合下列條件的，專利局應(yīng)當(dāng)受理：
（１）申請(qǐng)文件中有請(qǐng)求書。該請(qǐng)求書中申請(qǐng)專利的類別明
確；寫明了申請(qǐng)人姓名或者名稱及其地址。
（２）發(fā)明專利申請(qǐng)文件中有說明書和權(quán)利要求書；實(shí)用新
型專利申請(qǐng)文件中有說明書、說明書附圖和權(quán)利要求書；外觀
設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件中有圖片或者照片和簡(jiǎn)要說明。
（３） 申請(qǐng)文件是使用中文打字或者印刷的。全部申請(qǐng)文件
的字跡和線條清晰可辨，沒有涂改，能夠分辨其內(nèi)容。發(fā)明或
者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的說明書附圖和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的圖片
是用不易擦去的筆跡繪制，并且沒有涂改。
（４）申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，符
合專利法第十九條第一款的有關(guān)規(guī)定，其所屬國(guó)符合專利法第
十八條的有關(guān)規(guī)定。
（５）申請(qǐng)人是香港、澳門或者臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企業(yè)或者
其他組織的，符合本指南第一部分第一章第６�保豹保惫�(jié)的有關(guān)
規(guī)定。
受　理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第三章
４４８ （５－�。保矗�
細(xì)則３９ ２�保膊皇芾淼那樾�
專利申請(qǐng)有下列情形之一的，專利局不予受理：
（１）發(fā)明專利申請(qǐng)缺少請(qǐng)求書、說明書或者權(quán)利要求書的；
實(shí)用新型專利申請(qǐng)缺少請(qǐng)求書、說明書、說明書附圖或者權(quán)利
要求書的；外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)缺少請(qǐng)求書、圖片或照片或者簡(jiǎn)
要說明的。
（２） 未使用中文的。
（３） 不符合本章第２�保惫�(jié)（３） 中規(guī)定的受理?xiàng)l件的。
（４） 請(qǐng)求書中缺少申請(qǐng)人姓名或者名稱， 或者缺少地
址的。
法１８
　法１９�保�
（５） 外國(guó)申請(qǐng)人因國(guó)籍或者居所原因，明顯不具有提出專
利申請(qǐng)的資格的。
（６） 在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)
企業(yè)或者外國(guó)其他組織作為第一署名申請(qǐng)人，沒有委托專利代
理機(jī)構(gòu)的。
（７） 在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的香港、澳門或
者臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織作為第一署名申請(qǐng)人，
沒有委托專利代理機(jī)構(gòu)的。
（８） 直接從外國(guó)向?qū)＠�局郵寄的。
（９） 直接從香港、澳門或者臺(tái)灣地區(qū)向?qū)＠�局郵寄的。
　（１０） 專利申請(qǐng)類別（發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)） 不
明確或者難以確定的。
細(xì)則４２�保� （１１）分案申請(qǐng)改變申請(qǐng)類別的。
２�保呈芾砼c不受理程序
專利局受理處及代辦處收到專利申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)檢查和核對(duì)
全部文件，作出受理或者不受理決定。
細(xì)則３８ ２�保唱保笔芾沓绦�
專利申請(qǐng)符合受理?xiàng)l件的，受理程序如下：
（１）確定收到日：根據(jù)文件收到日期，在文件上注明受理
部門收到日，以記載受理部門收到該申請(qǐng)文件的日期。
（２）核實(shí)文件數(shù)量：清點(diǎn)全部文件數(shù)量，核對(duì)請(qǐng)求書上注
明的申請(qǐng)文件和其他文件名稱與數(shù)量，并記錄核實(shí)情況。對(duì)于
涉及核苷酸或者氨基酸序列的發(fā)明專利申請(qǐng)，還應(yīng)當(dāng)核實(shí)是否
專利審查指南第五部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　受　理
（５－�。保担� ４４９
提交了包含相應(yīng)序列表的計(jì)算機(jī)可讀形式的副本，例如光盤或
者軟盤等。
法２８及細(xì)則４�保� （３）確定申請(qǐng)日：向?qū)＠�局受理處或者代辦處窗口直接遞
交的專利申請(qǐng)，以收到日為申請(qǐng)日；通過郵局郵寄遞交到專利
局受理處或者代辦處的專利申請(qǐng)，以信封上的寄出郵戳日為申
請(qǐng)日；寄出的郵戳日不清晰無法辨認(rèn)的，以專利局受理處或者
代辦處收到日為申請(qǐng)日，并將信封存檔。通過速遞公司遞交到
專利局受理處或者代辦處的專利申請(qǐng)，以收到日為申請(qǐng)日。郵
寄或者遞交到專利局非受理部門或者個(gè)人的專利申請(qǐng)，其郵寄
日或者遞交日不具有確定申請(qǐng)日的效力，如果該專利申請(qǐng)被轉(zhuǎn)
送到專利局受理處或者代辦處，以受理處或者代辦處實(shí)際收到
日為申請(qǐng)日。分案申請(qǐng)以原申請(qǐng)的申請(qǐng)日為申請(qǐng)日，并在請(qǐng)求
書上記載分案申請(qǐng)遞交日。
（４）給出申請(qǐng)?zhí)枺喊凑諏＠�申�?qǐng)的類別和專利申請(qǐng)的先后
順序給出相應(yīng)的專利申請(qǐng)?zhí)�，�?hào)條貼在請(qǐng)求書和案卷夾上。
（５）記錄郵件掛號(hào)號(hào)碼：通過郵局掛號(hào)郵寄遞交的專利申
請(qǐng)，在請(qǐng)求書上記錄郵寄該文件的掛號(hào)號(hào)碼。
（６） 審查費(fèi)用減緩請(qǐng)求書：根據(jù)專利費(fèi)用減緩辦法，對(duì)與
專利申請(qǐng)同時(shí)提交的費(fèi)用減緩請(qǐng)求書進(jìn)行審查，作出費(fèi)用減緩
審批決定，并在請(qǐng)求書上注明相應(yīng)標(biāo)記。
（７） 采集與核實(shí)數(shù)據(jù)：依據(jù)請(qǐng)求書中的內(nèi)容，采集并核實(shí)
數(shù)據(jù)，打印出數(shù)據(jù)校對(duì)單，對(duì)錯(cuò)錄數(shù)據(jù)進(jìn)行更正。
（８） 發(fā)出通知書：作出專利申請(qǐng)受理通知書、繳納申請(qǐng)費(fèi)
通知書或者費(fèi)用減緩審批通知書送交申請(qǐng)人。專利申請(qǐng)受理通
知書至少應(yīng)當(dāng)寫明申請(qǐng)?zhí)�、申�?qǐng)日、申請(qǐng)人姓名或者名稱和文
件核實(shí)情況，加蓋專利局受理處或者代辦處印章，并有審查員
的署名和發(fā)文日期。
繳納申請(qǐng)費(fèi)通知書應(yīng)當(dāng)寫明申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)繳納的申請(qǐng)費(fèi)、申
請(qǐng)附加費(fèi)和在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)繳納的其他費(fèi)用，以及繳費(fèi)期限；同
時(shí)寫明繳納費(fèi)用須知。費(fèi)用減緩審批通知書應(yīng)當(dāng)包括費(fèi)用減緩
比例、應(yīng)繳納的金額和繳費(fèi)的期限以及相關(guān)的繳費(fèi)須知。
（９） 掃描文件：對(duì)符合受理?xiàng)l件的專利申請(qǐng)的文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行掃描，并存入數(shù)據(jù)庫(kù)。電子掃描的內(nèi)容包括申請(qǐng)時(shí)提交的申
請(qǐng)文件和其他文件。此外，專利局發(fā)出的各種通知書（如專利
申請(qǐng)受理通知書、繳納申請(qǐng)費(fèi)通知書或者費(fèi)用減緩審批通知
書） 的電子數(shù)據(jù)，也應(yīng)當(dāng)保存在數(shù)據(jù)庫(kù)中。
受　理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第三章
４５０ （５－�。保叮�
２�保唱保卜职干暾�(qǐng)的受理程序
２�保唱保勃保眹�(guó)家申請(qǐng)的分案申請(qǐng)的受理程序
對(duì)于國(guó)家申請(qǐng)的分案申請(qǐng)除按照一般專利申請(qǐng)的受理?xiàng)l件
對(duì)分案申請(qǐng)進(jìn)行受理審查外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)分案申請(qǐng)請(qǐng)求書中是否
填寫了原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡驮�申�?qǐng)的申請(qǐng)日進(jìn)行審查。分案申請(qǐng)
請(qǐng)求書中原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柼顚懻�確，但未填寫原申請(qǐng)的申請(qǐng)日
的，以原申請(qǐng)?zhí)査鶎?duì)應(yīng)的申請(qǐng)日為申請(qǐng)日。分案申請(qǐng)請(qǐng)求書中
未填寫原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柣蛘咛顚懙脑�申�?qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栍姓`的，按
照一般專利申請(qǐng)受理。
對(duì)符合受理?xiàng)l件的分案申請(qǐng)，專利局應(yīng)當(dāng)受理，給出專利
申請(qǐng)?zhí)�，以原申�?qǐng)的申請(qǐng)日為申請(qǐng)日， 并記載分案申請(qǐng)遞
交日。
２�保唱保勃保策M(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的分案申請(qǐng)的受理程序
國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段之后提出的分案申請(qǐng)，審查員除了
按照一般專利申請(qǐng)的受理?xiàng)l件對(duì)分案申請(qǐng)進(jìn)行受理審查外，還
應(yīng)當(dāng)核實(shí)分案申請(qǐng)請(qǐng)求書中是否填寫了原申請(qǐng)的申請(qǐng)日和原申
請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枺�該原申�?qǐng)的申請(qǐng)日應(yīng)當(dāng)是其國(guó)際申請(qǐng)日，原申請(qǐng)
的申請(qǐng)?zhí)柺沁M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)專利局給予的申請(qǐng)?zhí)枺�并�?yīng)當(dāng)在其
后的括號(hào)內(nèi)注明原申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)?zhí)枴?BR>２�保唱保巢皇芾沓绦�
專利申請(qǐng)不符合受理?xiàng)l件的，不受理程序如下：
（１）確定收到日：根據(jù)文件收到日期，在文件上注明受理
部門收到日，以記載受理部門收到該申請(qǐng)文件的日期。
（２） 采集數(shù)據(jù)并發(fā)出文件不受理通知書：采集數(shù)據(jù)，作出
文件不受理通知書，送交當(dāng)事人。文件不受理通知書至少應(yīng)當(dāng)
記載當(dāng)事人姓名或者名稱、詳細(xì)地址、不受理原因及不受理文
檔編號(hào)，加蓋專利局受理處或者代辦處印章，并有審查員署名
及發(fā)文日期。
（３） 不符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)文件存檔備查，原則上不退回
當(dāng)事人。
在專利局受理處或者代辦處窗口直接遞交的專利申請(qǐng)，不
符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)直接向當(dāng)事人說明原因，不予接收。
專利審查指南第五部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　受　理
（５－�。保罚� ４５１
３�逼渌�文件的受理與不受理
３�保逼渌�文件的受理?xiàng)l件
申請(qǐng)后當(dāng)事人提交的其他文件符合下列條件的，專利局應(yīng)
當(dāng)受理：
（１）各文件中注明了該文件所涉及專利申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枺ɑ?BR>專利號(hào)），并且僅涉及一件專利申請(qǐng)（或?qū)＠�）�?BR>（２）各文件用中文書寫，字跡清晰、字體工整，并且用不
易擦去的筆跡完成；外文證明材料附有中文清單。
專利局受理處、代辦處、專利復(fù)審委員會(huì)收到申請(qǐng)人（或
專利權(quán)人） 或者其他相關(guān)當(dāng)事人遞交的與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他
文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)檢查和核對(duì)全部文件。
３�保财渌�文件的受理程序
其他文件符合受理?xiàng)l件的，受理程序如下：
（１）確定收到日：根據(jù)文件收到日期，在文件上注明受理
部門接收日，以記載受理部門收到該文件的日期。
（２）核實(shí)文件數(shù)量：清點(diǎn)全部文件數(shù)量。核對(duì)清單上當(dāng)事
人注明的文件名稱與數(shù)量，將核實(shí)情況記錄在清單上；申請(qǐng)人
未提供清單的，核對(duì)主文件上注明的附件情況，將核實(shí)情況記
錄在主文件上。遞交文件的申請(qǐng)?zhí)柺清e(cuò)號(hào)的，若受理處依據(jù)其
他信息能正確判定其正確申請(qǐng)?zhí)柕�，可以依職�?quán)予以確定；若
不能予以判定的，則不予受理。
（３）確定遞交日： 其他文件遞交日的確定參照本章第
２�保唱保惫�(jié)第（３） 項(xiàng)的規(guī)定。文件遞交日應(yīng)當(dāng)記錄在主文件上。
（４）給出收到文件回執(zhí)：當(dāng)事人在受理窗口遞交文件的同
時(shí)附具了文件清單一式兩份的，應(yīng)當(dāng)在清單副本上注明受理部
門接收日，注明文件核實(shí)情況后送交當(dāng)事人作為回執(zhí)，清單正
本上應(yīng)當(dāng)加蓋審查員名章和發(fā)文日期后存入案卷。當(dāng)事人在遞
交文件同時(shí)未附具文件清單，或者附送了文件清單但不足兩份
的，不出具收到文件的回執(zhí)。當(dāng)事人以寄交方式遞交文件的，
專利局不再出具收到文件回執(zhí)。
專利代理機(jī)構(gòu)批量遞交文件并且提供了文件清單的，其文
件清單經(jīng)受理部門確認(rèn)簽章后一份交專利代理機(jī)構(gòu)作為回執(zhí)，
另一份存檔備查。
受　理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第三章
４５２ （５－　１８）
（５） 數(shù)據(jù)采集與文件掃描：采集文件的類型、份數(shù)、頁(yè)數(shù)
和文件代碼等所有相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)文件進(jìn)行掃描，并存入數(shù)據(jù)
庫(kù)中。
３�保称渌�文件的不受理程序
其他文件不符合受理?xiàng)l件的，按照本章第２�保唱保彻�(jié)中規(guī)定
的程序處理并發(fā)出文件不受理通知書。
４�鄙暾�(qǐng)日的更正
申請(qǐng)人收到專利申請(qǐng)受理通知書之后認(rèn)為該通知書上記載
的申請(qǐng)日與郵寄該申請(qǐng)文件日期不一致的，可以請(qǐng)求專利局更
正申請(qǐng)日。
專利局受理處收到申請(qǐng)人的申請(qǐng)日更正請(qǐng)求后，應(yīng)當(dāng)檢查
更正請(qǐng)求是否符合下列規(guī)定：
（１）在遞交專利申請(qǐng)文件之日起兩個(gè)月內(nèi)或者申請(qǐng)人收到
專利申請(qǐng)受理通知書一個(gè)月內(nèi)提出。
（２）附有收寄專利申請(qǐng)文件的郵局出具的寄出日期的有效
證明，該證明中注明的寄出掛號(hào)號(hào)碼與請(qǐng)求書中記錄的掛號(hào)號(hào)
碼一致。
符合上述規(guī)定的，應(yīng)予更正申請(qǐng)日； 否則， 不予更正申
請(qǐng)日。
準(zhǔn)予更正申請(qǐng)日的，應(yīng)當(dāng)作出重新確定申請(qǐng)日通知書，送
交申請(qǐng)人，并修改有關(guān)數(shù)據(jù)；不予更正申請(qǐng)日的，應(yīng)當(dāng)對(duì)此更
正申請(qǐng)日的請(qǐng)求發(fā)出視為未提出通知書，并說明理由。
當(dāng)事人對(duì)專利局確定的其他文件遞交日有異議的，應(yīng)當(dāng)提
供專利局出具的收到文件回執(zhí)、收寄郵局出具的證明或者其他
有效證明材料。證明材料符合規(guī)定的，專利局應(yīng)當(dāng)重新確定遞
交日并修改有關(guān)數(shù)據(jù)。
５�笔芾沓绦蛑绣e(cuò)誤的更正
專利局受理處或者代辦處在受理工作中出現(xiàn)的錯(cuò)誤一經(jīng)發(fā)
現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正，并發(fā)出修改更正通知書，同時(shí)修改有關(guān)數(shù)
據(jù)。對(duì)專利局內(nèi)部錯(cuò)投到各審查部門的文件應(yīng)當(dāng)及時(shí)退回受理
處，并注明退回原因。
專利審查指南第五部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　受　理
（５－　１９） ４５３
６�辈椤≡�
專利局受理處設(shè)置收文登記簿。當(dāng)事人除能提供專利局或
者專利局代辦處的收文回執(zhí)或者受理通知書外，以收文登記簿
的記載為準(zhǔn)。
查詢時(shí)效為一年，自提交該文件之日起算。
受　理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第三章
４５４ （５－�。玻埃�
第四章　專利申請(qǐng)文檔
１�蔽臋n及組成
專利申請(qǐng)文檔是在專利申請(qǐng)審查程序中以及專利權(quán)有效期
內(nèi)逐步形成、并作為原始記錄保存起來以備查考的各種文件的
集合，包括案卷和電子文檔。專利申請(qǐng)文檔是專利局進(jìn)行審批
和作出各種結(jié)論的依據(jù)。
２�卑浮【�
案卷包括案卷夾和案卷夾內(nèi)的各種文件。
２�保卑妇韸A
案卷夾用于保存文件，同時(shí)也用于記錄案卷的重要內(nèi)容，
因此案卷夾是案卷的一個(gè)重要組成部分。
當(dāng)案卷夾遭到自然或者人為的損壞需要更換新案卷夾時(shí)，
應(yīng)當(dāng)將案卷夾上的全部記錄移至新案卷夾上，并將原案卷夾與
案卷同時(shí)保存，不得銷毀。
２�保参摹〖�
專利申請(qǐng)案卷中的文件主要來自以下幾個(gè)方面：
（１）申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)時(shí)，提交的專利申請(qǐng)文件及其他
文件。
（２）專利局在對(duì)專利申請(qǐng)文件及其他文件進(jìn)行審查的過程
中，申請(qǐng)人應(yīng)審查員要求作出的各種答復(fù)。
（３）提出專利申請(qǐng)之后申請(qǐng)人主動(dòng)辦理各種手續(xù)時(shí)提交的
文件及證明材料。
（４）在專利申請(qǐng)審查程序中以及專利權(quán)有效期間內(nèi)，任何
人依法對(duì)專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?提交的各種文件以及人民法院等
部門對(duì)這些文件審理后產(chǎn)生的文件。
（５） 其他相關(guān)文件。
上述文件經(jīng)過處理、立卷、歸檔形成案卷的重要組成
部分。
２�保嘲妇淼牧⒕�
立卷時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
專利審查指南第五部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利申請(qǐng)文檔
（５－　２１） ４５５
（１）真實(shí)原則。收集的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）、
其他相關(guān)當(dāng)事人等在申請(qǐng)專利、專利申請(qǐng)的審批、授權(quán)后各個(gè)
法律程序中提交的原始文件。這些文件不得替換、刪除、補(bǔ)充
和涂改。
（２）獨(dú)立原則。每一件專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)建立一份獨(dú)立的案卷，
以該專利申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栕鳛樵摪妇淼陌妇硖?hào)，該案卷號(hào)使用于
案卷存在的全過程。
同一申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 對(duì)若干專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?辦
理內(nèi)容完全相同的手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)所有專利申請(qǐng)（或?qū)?BR>利） 提出請(qǐng)求，這些文件將被歸入各自的案卷中。申請(qǐng)人（或
專利權(quán)人） 不得使用“參見” 的方式省略文件。對(duì)于專利申請(qǐng)
集體進(jìn)行申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 名稱變更或者權(quán)利轉(zhuǎn)移的，證
明文件副本由專利局確認(rèn)后，與正本具有同等效力。
（３）時(shí)間順序原則。當(dāng)事人依法向?qū)＠�局辦理各種手續(xù)時(shí)，
專利局應(yīng)當(dāng)對(duì)所提出的各種文件及時(shí)處理，并立卷歸檔。
專利申請(qǐng)案卷應(yīng)當(dāng)按照各文件處理時(shí)間的先后順序立卷。
３�彪娮游臋n
電子文檔的建立應(yīng)當(dāng)參照本章第２�保彻�(jié)的原則，并包括以
下內(nèi)容：
（１） 專利局基于當(dāng)事人提交的紙件文件制作的圖形文件和
代碼化文件；
（２） 當(dāng)事人按照規(guī)定形式提交的核苷酸或者氨基酸的序
列表；
（３） 在專利審批程序和復(fù)審、無效程序中，專利局、專利
復(fù)審委員會(huì)作出的通知、決定（如補(bǔ)正通知書、駁回決定等）
及其他文件（如發(fā)明專利申請(qǐng)單行本，發(fā)明專利、實(shí)用新型專
利和外觀設(shè)計(jì)專利單行本等）；
（４） 專利費(fèi)用的相關(guān)數(shù)據(jù)；
（５） 與專利申請(qǐng)或者專利審批有關(guān)的法律狀態(tài)及變化的歷
史記錄；
（６） 在專利審批程序中全部著錄項(xiàng)目及其變更的歷史
記錄；
（７） 當(dāng)事人以電子申請(qǐng)方式提交的電子文件；
（８） 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告；
（９） 分類號(hào)、所屬審查部門、各種標(biāo)記（如優(yōu)先權(quán)標(biāo)記、
專利申請(qǐng)文檔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第四章
４５６ （５－�。玻玻�
實(shí)審請(qǐng)求標(biāo)記、保密標(biāo)記等）。
４�狈�律效力
專利申請(qǐng)文檔是對(duì)專利審批、復(fù)審、無效宣告等法律程序
和涉及由權(quán)利歸屬糾紛引起的相關(guān)程序的真實(shí)記錄。
５�辈殚喓蛷�(fù)制
５�保辈殚喓蛷�(fù)制的原則
法２１�保� （１） 專利局對(duì)公布前的發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)公告前的實(shí)用
新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)負(fù)有保密責(zé)任。在此期間，查閱和復(fù)
制請(qǐng)求人僅限于該案申請(qǐng)人及其專利代理人。
（２） 任何人均可向?qū)＠�局�?qǐng)求查閱和復(fù)制公布后的發(fā)明專
利申請(qǐng)案卷和授權(quán)后的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)案卷。
細(xì)則１１８�保� （３） 對(duì)于已經(jīng)審結(jié)的復(fù)審案件和無效宣告案件的案卷，原
則上可以查閱和復(fù)制。
（４） 專利局、專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)尚未審結(jié)的復(fù)審和無效案
卷負(fù)有保密責(zé)任。對(duì)于復(fù)審和無效宣告程序中的文件，查閱和
復(fù)制請(qǐng)求人僅限于該案當(dāng)事人。
（５） 案件結(jié)論為視為未提出、不予受理、主動(dòng)撤回、視為
撤回的復(fù)審和無效案卷，對(duì)于復(fù)審和無效宣告程序中的文件，
查閱和復(fù)制請(qǐng)求人僅限于該案當(dāng)事人。
（６） 專利局、專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)審查需要要求當(dāng)事人提
供的各種文件，原則上可以查閱和復(fù)制。但查閱和復(fù)制行為可
能存在損害當(dāng)事人合法權(quán)益，或者涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密
等情形的除外。
（７） 涉及國(guó)家利益或者因?qū)＠�局、專利�?fù)審委員會(huì)內(nèi)部業(yè)
務(wù)及管理需要在案卷中留存的有關(guān)文件，不予查閱和復(fù)制。
５�保苍试S查閱和復(fù)制的內(nèi)容
（１） 對(duì)于公布前的發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)公告前的實(shí)用新型
和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，該案申請(qǐng)人或者代理人可以查閱和復(fù)制
該專利申請(qǐng)案卷中的有關(guān)內(nèi)容，包括：申請(qǐng)文件，與申請(qǐng)直接
有關(guān)的手續(xù)文件，以及在初步審查程序中向申請(qǐng)人發(fā)出的通知
書和決定書、申請(qǐng)人對(duì)通知書的答復(fù)意見正文。
（２）對(duì)于已經(jīng)公布但尚未公告授予專利權(quán)的發(fā)明專利申請(qǐng)
專利審查指南第五部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利申請(qǐng)文檔
（５－�。玻常� ４５７
案卷，可以查閱和復(fù)制該專利申請(qǐng)案卷中直到公布日為止的有
關(guān)內(nèi)容，包括：申請(qǐng)文件，與申請(qǐng)直接有關(guān)的手續(xù)文件，公布
文件，以及在初步審查程序中向申請(qǐng)人發(fā)出的通知書和決定
書、申請(qǐng)人對(duì)通知書的答復(fù)意見正文。
細(xì)則１１８�保� （３）對(duì)于已經(jīng)公告授予專利權(quán)的專利申請(qǐng)案卷，可以查閱
和復(fù)制的內(nèi)容包括：申請(qǐng)文件，與申請(qǐng)直接有關(guān)的手續(xù)文件，
發(fā)明專利申請(qǐng)單行本，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專
利單行本，專利登記簿，專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，以及在各已審結(jié)的
審查程序（包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審和無效宣告等） 中
專利局、專利復(fù)審委員會(huì)向申請(qǐng)人或者有關(guān)當(dāng)事人發(fā)出的通知
書和決定書、申請(qǐng)人或者有關(guān)當(dāng)事人對(duì)通知書的答復(fù)意見
正文。
（４）對(duì)于處在復(fù)審程序、無效宣告程序之中尚未結(jié)案的專
利申請(qǐng)案卷，因特殊情況需要查閱和復(fù)制的，經(jīng)有關(guān)方面同意
后，參照上述第（１） 和（２） 項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定查閱和復(fù)制專利申
請(qǐng)案卷中進(jìn)入當(dāng)前審查程序以前的內(nèi)容。
（５）除上述內(nèi)容之外，其他文件不得查閱或者復(fù)制。
５�保巢殚喓蛷�(fù)制程序
查閱和復(fù)制專利申請(qǐng)案卷中的文件，應(yīng)當(dāng)按照下列順序
進(jìn)行：
（１）請(qǐng)求人提出書面請(qǐng)求并繳納規(guī)定費(fèi)用。
（２）專利局工作人員在審核請(qǐng)求人出具的有關(guān)證明或者證
件后，到案卷所在部門提取案卷，根據(jù)本章第５�保补�(jié)的規(guī)定對(duì)
案卷進(jìn)行整理，取出不允許查閱和復(fù)制的文件。
（３）與請(qǐng)求人約定查閱時(shí)間并發(fā)出查閱通知書。
（４）查閱人憑查閱通知書到指定地點(diǎn)查閱文件，對(duì)需要復(fù)
制的文件進(jìn)行復(fù)制。
（５）專利局工作人員對(duì)查閱完畢的專利申請(qǐng)案卷重新整理，
并將請(qǐng)求閱檔的證明原件和證件復(fù)印件存入案卷后，將該案卷
退回所在部門。
細(xì)則１１８�保布蔼保�
６�卑妇淼谋４嫫谙藓弯N毀
６�保北４嫫谙�
已結(jié)案的案卷可分成：未授權(quán)結(jié)案（視為撤回、撤回和駁
專利申請(qǐng)文檔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第四章
４５８ （５－�。玻矗�
回等） 的案卷和授權(quán)后結(jié)案（視為放棄取得專利權(quán)、主動(dòng)放棄
專利權(quán)、未繳年費(fèi)專利權(quán)終止、專利權(quán)期限屆滿和專利權(quán)被宣
告全部無效等） 的案卷兩種。
未授權(quán)結(jié)案的案卷的保存期限不少于二年，一般為三年；
授權(quán)后結(jié)案的案卷的保存期限不少于三年，一般為五年。保存
期限自結(jié)案日起算。
有分案申請(qǐng)的原申請(qǐng)的案卷的保存期從最后結(jié)案的分案的
結(jié)案日起算。
作出不受理決定的專利申請(qǐng)文件保存期限為一年。保存期
限自不受理通知書發(fā)出之日起算。
６�保蹭N　毀
銷毀前通過計(jì)算機(jī)作出案卷銷毀清冊(cè)，該清冊(cè)記載被銷毀
的案卷的案卷號(hào)、基本著錄項(xiàng)目、銷毀日期。清冊(cè)經(jīng)主管局長(zhǎng)
簽署同意銷毀后，由主管案卷部門實(shí)施銷毀工作。
專利審查指南第五部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利申請(qǐng)文檔
（５－　２５） ４５９
第五章　保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查
１�北Ｃ艿姆秶�
專利法第四條規(guī)定的保密范圍是涉及國(guó)家安全或者重大利
益兩個(gè)方面的發(fā)明創(chuàng)造。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第七條第一款的規(guī)定，專利局受理的
專利申請(qǐng)涉及國(guó)防利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交國(guó)防專利機(jī)
構(gòu)進(jìn)行審查。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第七條第二款的規(guī)定，專利局認(rèn)為其
受理的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)涉及國(guó)防利益以外的國(guó)家安
全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出按照保密專利申請(qǐng)
處理的決定，并通知申請(qǐng)人。
２�北Ｃ艿幕鶞�(zhǔn)
保密的基準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
３�睂＠�申請(qǐng)的保密確定
３�保鄙暾�(qǐng)人提出保密請(qǐng)求的保密確定
３�保豹保北Ｃ苷�(qǐng)求的提出
申請(qǐng)人認(rèn)為其發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)涉及國(guó)家安全或
者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)，在請(qǐng)求
書上作出要求保密的表示，其申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)以紙件形式提交。
申請(qǐng)人也可以在發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入公布準(zhǔn)備之前，或者實(shí)用新
型專利申請(qǐng)進(jìn)入授權(quán)公告準(zhǔn)備之前，提出保密請(qǐng)求。
申請(qǐng)人在提出保密請(qǐng)求之前已確定其申請(qǐng)的內(nèi)容涉及國(guó)家
安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門確定密級(jí)的
相關(guān)文件。
３�保豹保脖Ｃ艿拇_定
審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)保密基準(zhǔn)對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行審查，并根據(jù)不
同情況確定是否需要保密。
　細(xì)則７�保� （１）專利申請(qǐng)的內(nèi)容涉及國(guó)防利益的，由國(guó)防專利局進(jìn)行
保密確定。需要保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交國(guó)防專利局進(jìn)行審查，
保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第五章
４６０ （５－�。玻叮�
審查員向申請(qǐng)人發(fā)出專利申請(qǐng)移交國(guó)防專利局通知書；不需要
保密的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出保密審批通知書，通知申請(qǐng)人該專利
申請(qǐng)不予保密，按照一般專利申請(qǐng)?zhí)幚怼?BR>　細(xì)則７�保� （２）發(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容涉及國(guó)防利益以外的國(guó)家安全
或者重大利益的，由專利局進(jìn)行保密確定，必要時(shí)可以邀請(qǐng)相
關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家協(xié)助確定。審查員根據(jù)保密確定的結(jié)果發(fā)出
保密審批通知書，需要保密的，通知申請(qǐng)人該專利申請(qǐng)予以保
密，按照保密專利申請(qǐng)?zhí)幚恚徊恍枰�保密的，通知申�?qǐng)人該專
利申請(qǐng)不予保密，按照一般專利申請(qǐng)?zhí)幚怼?BR>３�保矊＠�局自行進(jìn)行的保密確定
分類審查員在對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行分類時(shí)，
應(yīng)當(dāng)將發(fā)明內(nèi)容可能涉及國(guó)家安全或者重大利益，但申請(qǐng)人未
提出保密請(qǐng)求的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)?zhí)暨x出來。審查員
應(yīng)當(dāng)參照本章第３�保豹保补�(jié)的規(guī)定，對(duì)上述專利申請(qǐng)進(jìn)行保密
確定。
對(duì)于已確定為保密專利申請(qǐng)的電子申請(qǐng)，如果涉及國(guó)家安
全或者重大利益需要保密，審查員應(yīng)當(dāng)將該專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)為紙件
形式繼續(xù)審查并通知申請(qǐng)人，申請(qǐng)人此后應(yīng)當(dāng)以紙件形式向?qū)?BR>利局或國(guó)防專利局遞交各種文件，不得通過電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)
提交文件。
　細(xì)則７
　細(xì)則５５
４�北Ｃ軐＠�申請(qǐng)的審批流程
（１） 涉及國(guó)防利益需要保密的專利申請(qǐng)，由國(guó)防專利局進(jìn)
行審查，經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由專利局根據(jù)國(guó)防專利
局的審查意見作出授予國(guó)防專利權(quán)的決定，并委托國(guó)防專利局
頒發(fā)國(guó)防專利證書，同時(shí)在專利公報(bào)上公告國(guó)防專利的專利
號(hào)、申請(qǐng)日和授權(quán)公告日。
國(guó)防專利復(fù)審委員會(huì)作出宣告國(guó)防專利權(quán)無效決定的，專
利局應(yīng)當(dāng)在專利公報(bào)上公告專利號(hào)、授權(quán)公告日、無效宣告決
定號(hào)和無效宣告決定日。
（２） 涉及國(guó)防利益以外的國(guó)家安全或者重大利益需要保密
的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)，由專利局按照以下程序進(jìn)行審
查和管理。
審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)確定需要保密的專利申請(qǐng)案卷作出保密標(biāo)
記，在對(duì)該專利申請(qǐng)作出解密決定之前，對(duì)其進(jìn)行保密管理。
專利審查指南第五部分第五章　　　　　　　　　　　保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查
（５－�。玻罚� ４６１
保密專利申請(qǐng)的初步審查和實(shí)質(zhì)審查均由專利局指定的審
查員進(jìn)行。
對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，初步審查和實(shí)質(zhì)審查按照與一般發(fā)明
專利申請(qǐng)相同的基準(zhǔn)進(jìn)行。初步審查合格的保密專利申請(qǐng)不予
公布，實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求符合規(guī)定的，直接進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。經(jīng)
實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予保密發(fā)明專利權(quán)的決
定，并發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書。
對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)，初步審查按照與一般實(shí)用新型專
利申請(qǐng)相同的基準(zhǔn)進(jìn)行。經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作
出授予保密實(shí)用新型專利權(quán)的決定，并發(fā)出授予實(shí)用新型專利
權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書。
保密專利申請(qǐng)的授權(quán)公告僅公布專利號(hào)、申請(qǐng)日和授權(quán)公
告日。
５�睂＠�申請(qǐng)（或?qū)＠��?的解密程序
５�保鄙暾�(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 提出解密請(qǐng)求
保密專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人或者保密專利的專利權(quán)人可以書面
提出解密請(qǐng)求。提出保密請(qǐng)求時(shí)提交了有關(guān)部門確定密級(jí)的相
關(guān)文件的，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 提出解密請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)附具
原確定密級(jí)的部門同意解密的證明文件。
專利局對(duì)提出解密請(qǐng)求的保密專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?進(jìn)行解
密確定，并將結(jié)果通知申請(qǐng)人。
５�保矊＠�局定期解密
專利局每?jī)赡陮?duì)保密專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?進(jìn)行一次復(fù)查，
經(jīng)復(fù)查認(rèn)為不需要繼續(xù)保密的，通知申請(qǐng)人予以解密。
５�保辰饷芎蟮奶幚�
審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)已經(jīng)解密的專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?作出解密標(biāo)
記。發(fā)明專利申請(qǐng)解密后，尚未被授予專利權(quán)的，按照一般發(fā)
明專利申請(qǐng)進(jìn)行審查和管理，符合公布條件的，應(yīng)當(dāng)予以公
布，并出版發(fā)明專利申請(qǐng)單行本；實(shí)用新型專利申請(qǐng)解密后，
尚未被授予專利權(quán)的，按照一般實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行審查和
管理。
發(fā)明或者實(shí)用新型專利解密后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解密公告、出版
保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第五章
４６２ （５－�。玻福�
發(fā)明或者實(shí)用新型專利單行本，并按照一般專利進(jìn)行管理。
６．向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查
專利法第二十條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人將在中國(guó)
完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)專
利局進(jìn)行保密審查。
專利法第二十條第四款規(guī)定，對(duì)違反本條第一款規(guī)定向外
國(guó)申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型，在中國(guó)申請(qǐng)專利的，不授予
專利權(quán)。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第八條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人將
在中國(guó)完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)采用
下列方式之一請(qǐng)求專利局進(jìn)行保密審查：
（１） 直接向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)
際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)事先向?qū)＠�局提出�?qǐng)求，并詳細(xì)說明其技術(shù)
方案；
（２） 向?qū)＠�局申�?qǐng)專利后擬向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)
外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有
關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)際申請(qǐng)前向?qū)＠�局提出�?qǐng)求。
向?qū)＠�局提交專利�?guó)際申請(qǐng)的，視為同時(shí)提出了保密審查
請(qǐng)求。
上述規(guī)定中所述的向外國(guó)申請(qǐng)專利是指向外國(guó)國(guó)家或外國(guó)
政府間專利合作組織設(shè)立的專利主管機(jī)構(gòu)提交專利申請(qǐng)，向有
關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)際申請(qǐng)是指向作為ＰＣＴ受理局的外國(guó)國(guó)
家或外國(guó)政府間專利合作組織設(shè)立的專利主管機(jī)構(gòu)或世界知識(shí)
產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局提交專利國(guó)際申請(qǐng)。
６�保睖�(zhǔn)備直接向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查
６�保豹保北Ｃ軐彶檎�(qǐng)求的提出
　細(xì)則８�保� 向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查請(qǐng)求的文件應(yīng)當(dāng)包括向外國(guó)申請(qǐng)
專利保密審查請(qǐng)求書和技術(shù)方案說明書。請(qǐng)求書和技術(shù)方案說
明書應(yīng)當(dāng)使用中文，請(qǐng)求人可以同時(shí)提交相應(yīng)的外文文本供審
查員參考。技術(shù)方案說明書應(yīng)當(dāng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的內(nèi)容一
致。技術(shù)方案說明書可以參照專利法實(shí)施細(xì)則第十七條的規(guī)定
撰寫，并符合本部分第一章的其他規(guī)定。
專利審查指南第五部分第五章　　　　　　　　　　　保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查
（５－　２９） ４６３
６�保豹保脖Ｃ軐彶�
　細(xì)則９�保�
審查員對(duì)向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查請(qǐng)求文件進(jìn)行初步保密
審查。請(qǐng)求文件形式不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人該
向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查請(qǐng)求視為未提出，請(qǐng)求人可以重新提
出符合規(guī)定的向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查請(qǐng)求。技術(shù)方案明顯不
需要保密的，審查員應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知請(qǐng)求人可以就該技術(shù)方案向
外國(guó)申請(qǐng)專利。技術(shù)方案可能需要保密的，審查員應(yīng)當(dāng)將需作
進(jìn)一步保密審查、暫緩向外國(guó)申請(qǐng)專利的審查意見通知請(qǐng)求
人。審查員發(fā)出向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查意見通知書，將上述
審查結(jié)論通知請(qǐng)求人。
請(qǐng)求人未在其請(qǐng)求遞交日起四個(gè)月內(nèi)收到向外國(guó)申請(qǐng)專利
保密審查意見通知書的，可以就該技術(shù)方案向外國(guó)申請(qǐng)專利。
　細(xì)則９�保� 已通知請(qǐng)求人暫緩向外國(guó)申請(qǐng)專利的，審查員應(yīng)當(dāng)作進(jìn)一
步保密審查，必要時(shí)可以邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家協(xié)助審查。
審查員根據(jù)保密審查的結(jié)論發(fā)出向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查決
定，將是否同意就該技術(shù)方案向外國(guó)申請(qǐng)專利的審查結(jié)果通知
請(qǐng)求人。
請(qǐng)求人未在其請(qǐng)求遞交日起六個(gè)月內(nèi)收到向外國(guó)申請(qǐng)專利
保密審查決定的，可以就該技術(shù)方案向外國(guó)申請(qǐng)專利。
專利法實(shí)施細(xì)則第九條所稱申請(qǐng)人未在其請(qǐng)求遞交日起四
個(gè)月或六個(gè)月內(nèi)收到相應(yīng)通知或決定，是指專利局發(fā)出相應(yīng)通
知或決定的推定收到日未在規(guī)定期限內(nèi)。
　細(xì)則８�保�
６�保采暾�(qǐng)專利后擬向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查
６�保勃保北Ｃ軐彶檎�(qǐng)求的提出
申請(qǐng)人擬在向?qū)＠�局申�?qǐng)專利后又向外國(guó)申請(qǐng)專利的，應(yīng)
當(dāng)在提交專利申請(qǐng)同時(shí)或之后提交向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查請(qǐng)
求書。未按上述規(guī)定提出請(qǐng)求的，視為未提出請(qǐng)求。向外國(guó)申
請(qǐng)專利的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與該專利申請(qǐng)的內(nèi)容一致。
６�保勃保脖Ｃ軐彶�
對(duì)提出向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查請(qǐng)求的專利申請(qǐng)，審查員
應(yīng)當(dāng)參見本章第６�保豹保补�(jié)中的規(guī)定進(jìn)行保密審查。
保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第五章
４６４ （５－�。常埃�
６�保硣�(guó)際申請(qǐng)的保密審查
　細(xì)則８�保� ６�保唱保北Ｃ軐彶檎�(qǐng)求的提出
申請(qǐng)人向?qū)＠�局提交�?guó)際申請(qǐng)的，視為同時(shí)提出向外國(guó)申
請(qǐng)專利保密審查請(qǐng)求。
６�保唱保脖Ｃ軐彶�
國(guó)際申請(qǐng)不需要保密的，審查員應(yīng)當(dāng)按照正常國(guó)際階段程
序進(jìn)行處理。國(guó)際申請(qǐng)需要保密的，審查員應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)日起三
個(gè)月內(nèi)發(fā)出因國(guó)家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知
書，通知申請(qǐng)人和國(guó)際局該申請(qǐng)將不再作為國(guó)際申請(qǐng)?zhí)幚�，終
止國(guó)際階段程序。申請(qǐng)人收到上述通知的，不得就該申請(qǐng)的內(nèi)
容向外國(guó)申請(qǐng)專利。
專利審查指南第五部分第五章　　　　　　　　　　　保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查
（５－�。常保� ４６５
第六章　通知和決定
１�蓖ㄖ�和決定的產(chǎn)生
１�保蓖ㄖ�和決定
在專利申請(qǐng)的審批程序、復(fù)審程序、無效宣告程序以及專
利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他程序中，審查員根據(jù)不同情況，
將作出各種通知和決定。這些通知和決定主要包括：專利申請(qǐng)
受理通知書、審查意見通知書、補(bǔ)正通知書、手續(xù)合格通知
書、視為撤回通知書、恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求審批通知書、發(fā)明專利申
請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求期限屆滿前通知書、繳費(fèi)通知書、費(fèi)用減緩審
批通知書、發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查合格通知書、發(fā)明專利申請(qǐng)
公布通知書、發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書、授予發(fā)
明專利權(quán)通知書、授予實(shí)用新型專利權(quán)通知書、授予外觀設(shè)計(jì)
專利權(quán)通知書、辦理登記手續(xù)通知書、視為放棄取得專利權(quán)通
知書、專利權(quán)終止通知書、駁回決定、復(fù)審決定書、無效宣告
請(qǐng)求審查決定等。
１�保餐ㄖ�和決定的撰寫
撰寫通知和決定應(yīng)當(dāng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南的
有關(guān)規(guī)定。
除本指南中其他章節(jié)作出專門規(guī)定之外，通知和決定一般
應(yīng)當(dāng)包括：收件人信息、著錄項(xiàng)目、通知或者決定的內(nèi)容、署
名和／或蓋章、發(fā)文日期。其中：
（１）收件人信息包括：收件人地址、郵政編碼、收件人
姓名。
（２）著錄項(xiàng)目包括：申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）、發(fā)明創(chuàng)造名稱、
全體申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 姓名或者名稱，如果是無效、中止
程序中的通知書，還應(yīng)當(dāng)包括全體請(qǐng)求人的姓名或者名稱。
（３）通知、決定的內(nèi)容包括：通知或者決定的名稱及正文。
在作出不利于當(dāng)事人的通知或者決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明理由，必要
時(shí)指明后續(xù)法律程序。
（４）署名和／或蓋章：通知和決定應(yīng)當(dāng)有審查員署名或者蓋
章；需要審核的，還應(yīng)當(dāng)由審核人員署名或者蓋章；發(fā)出的通
知和決定均應(yīng)當(dāng)加蓋國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利
通知和決定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第六章
４６６ （５－�。常玻�
復(fù)審委員會(huì)審查業(yè)務(wù)用章。
２�蓖ㄖ�和決定的送達(dá)
細(xì)則４ ２�保彼瓦_(dá)方式
２�保豹保编]　寄
郵寄送達(dá)文件是指通過郵局把通知和決定送交當(dāng)事人。除
另有規(guī)定外，郵寄的文件應(yīng)當(dāng)掛號(hào)，并應(yīng)當(dāng)在計(jì)算機(jī)中登記掛
號(hào)的號(hào)碼、收件人地址和姓名、文件類別、所涉及的專利申請(qǐng)
號(hào)、發(fā)文日期、發(fā)文部門。郵寄被退回的函件要登記退函日期。
２�保豹保仓苯铀徒�
經(jīng)專利局同意，專利代理機(jī)構(gòu)可以在專利局指定的時(shí)間和
地點(diǎn)，按時(shí)接收通知和決定。特殊情況下經(jīng)專利局同意，當(dāng)事
人本人也可以在專利局指定的時(shí)間和地點(diǎn)接收通知和決定。
除受理窗口當(dāng)面交付受理通知書和文件回執(zhí)外，當(dāng)面交付
其他文件時(shí)應(yīng)當(dāng)辦理登記簽收手續(xù)。特殊情況下，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事
人在申請(qǐng)案卷上簽字或者蓋章，并記錄當(dāng)事人身份證件的名
稱、號(hào)碼和簽發(fā)單位。
２�保豹保畴娮臃绞剿瓦_(dá)
對(duì)于以電子文件形式提交的專利申請(qǐng)，專利局以電子文件
形式向申請(qǐng)人發(fā)出各種通知書、決定和其他文件的，申請(qǐng)人應(yīng)
當(dāng)按照電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)用戶注冊(cè)協(xié)議規(guī)定的方式接收。
２�保豹保垂�告送達(dá)
專利局發(fā)出的通知和決定被退回的，審查員應(yīng)當(dāng)與文檔核
對(duì)；如果確定文件因送交地址不清或者存在其他原因無法再次
郵寄的，應(yīng)當(dāng)在專利公報(bào)上通過公告方式通知當(dāng)事人。自公告
之日起滿一個(gè)月，該文件視為已經(jīng)送達(dá)。
２�保彩占�人
２�保勃保碑�(dāng)事人未委托專利代理機(jī)構(gòu)
當(dāng)事人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，通知和決定的收件人為請(qǐng)
專利審查指南第五部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通知和決定
（５－�。常常� ４６７
求書中填寫的聯(lián)系人。若請(qǐng)求書中未填寫聯(lián)系人的，收件人為
當(dāng)事人；當(dāng)事人有兩個(gè)以上時(shí)，請(qǐng)求書中另有聲明指定非第一
署名當(dāng)事人為代表人的，收件人為該代表人；除此之外，收件
人為請(qǐng)求書中第一署名當(dāng)事人。
２�保勃保伯�(dāng)事人已委托專利代理機(jī)構(gòu)
當(dāng)事人委托了專利代理機(jī)構(gòu)的，通知和決定的收件人為該
專利代理機(jī)構(gòu)指定的專利代理人。專利代理人有兩個(gè)的，收件
人為該兩名專利代理人。
２�保勃保称渌�情況
當(dāng)事人無民事行為能力的，在專利局已被告知的情況下，
通知和決定的收件人是法定監(jiān)護(hù)人或者法定代理人。
細(xì)則４ ２�保乘瓦_(dá)日
２�保唱保编]寄、直接送交和電子方式送達(dá)
通過郵寄、直接送交和電子方式送達(dá)的通知和決定，自發(fā)
文日起滿十五日推定為當(dāng)事人收到通知和決定之日。對(duì)于通過
郵寄的通知和決定，當(dāng)事人提供證據(jù)，證明實(shí)際收到日在推定
收到日之后的，以實(shí)際收到日為送達(dá)日。
２�保唱保补�告送達(dá)
通知和決定是通過在專利公報(bào)上公告方式通知當(dāng)事人的，
以公告之日起滿一個(gè)月推定為送達(dá)日。當(dāng)事人見到公告后可以
向?qū)＠�局提供詳�?xì)地址，要求重新郵寄有關(guān)文件，但仍以自公
告之日起滿一個(gè)月為送達(dá)日。
３�蓖思�的處理和文件的查詢
３�保蓖思�的處理
郵寄退回的通知和決定由發(fā)文部門作計(jì)算機(jī)登錄，再轉(zhuǎn)送
相關(guān)部門進(jìn)行處理。
處理退件首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)文檔中申請(qǐng)人、專利代理機(jī)構(gòu)
提供的各種文件進(jìn)行分析，查清退件的原因。能夠重新確定正
確地址和收件人的，更正后重新發(fā)出。
通知和決定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第六章
４６８ （５－�。常矗�
退件經(jīng)過處理仍無法郵寄或者再次被退回時(shí)，根據(jù)通知和
決定的性質(zhì)，必要時(shí)采用公告的方式送達(dá)當(dāng)事人。
退件（連同信封） 應(yīng)當(dāng)存檔。
３�保参募�的查詢
當(dāng)事人陳述未收到專利局的某一通知和決定的，應(yīng)當(dāng)由退
件處理部門進(jìn)行查詢。查詢首先在專利局發(fā)文部門進(jìn)行，查詢
結(jié)果（包括通知和決定的發(fā)文日期、掛號(hào)號(hào)碼和收件人） 應(yīng)當(dāng)
由退件處理部門通知當(dāng)事人。
當(dāng)事人需要進(jìn)一步了解送達(dá)情況的，應(yīng)當(dāng)辦理郵路查詢手
續(xù)，由發(fā)文部門通過當(dāng)?shù)剜]局查詢收件人所在郵政部門。查詢
結(jié)果表明未送達(dá)的責(zé)任在專利局或者郵局的，應(yīng)當(dāng)按照新的發(fā)
文日重新發(fā)出有關(guān)通知和決定；查詢結(jié)果表明未送達(dá)的責(zé)任在
收件人所在單位收發(fā)部門或者收件人本人及其有關(guān)人員的，專
利局可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求重新發(fā)出有關(guān)通知和決定的復(fù)印
件，但不得變更發(fā)文日。
郵路查詢時(shí)效為十個(gè)月，自發(fā)文日起計(jì)算。
專利審查指南第五部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通知和決定
（５－�。常担� ４６９
第七章　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止
１�逼谙薜姆N類
１�保狈ǘㄆ谙�
法定期限是指專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的各種期限。例
如，發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求期限（專利法第三十五條第
一款的規(guī)定）、申請(qǐng)人辦理登記手續(xù)的期限（專利法實(shí)施細(xì)則
第五十四條第一款的規(guī)定）。
１�保仓付ㄆ谙�
指定期限是指審查員在根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則作出的各
種通知中，規(guī)定申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）、其他當(dāng)事人作出答復(fù)
或者進(jìn)行某種行為的期限。例如，根據(jù)專利法第三十七條的規(guī)
定，專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，認(rèn)為不符合專利
法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意
見，或者對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改，該期限由審查員指定。又如，根
據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三條第二款的規(guī)定，當(dāng)事人根據(jù)專利法及
其實(shí)施細(xì)則規(guī)定提交的各種證件和證明文件是外文的，專利局
認(rèn)為必要時(shí)，可以要求當(dāng)事人在指定期限內(nèi)提交中文譯文，該
期限也由審查員指定。
指定期限一般為兩個(gè)月。發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序
中，申請(qǐng)人答復(fù)第一次審查意見通知書的期限為四個(gè)月。對(duì)于
較為簡(jiǎn)單的行為，也可以給予一個(gè)月或更短的期限。上述指定
期限自推定當(dāng)事人收到通知之日起計(jì)算。
２�逼谙薜挠�(jì)算
２�保逼谙薜钠鹚闳�
（１）自申請(qǐng)日、優(yōu)先權(quán)日、授權(quán)公告日等固定日期起計(jì)算
大部分法定期限是自申請(qǐng)日、優(yōu)先權(quán)日、授權(quán)公告日等
固定日期起計(jì)算的。例如，專利法第四十二條規(guī)定的專利權(quán)的
期限均自申請(qǐng)日起計(jì)算。專利法第二十九條第一款規(guī)定要求外
國(guó)優(yōu)先權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在十二個(gè)月內(nèi)提
出，該期限的起算日為在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日（優(yōu)先
期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第七章
４７０ （５－�。常叮�
權(quán)日）。
（２）自通知和決定的推定收到日起計(jì)算
全部指定期限和部分法定期限自通知和決定的推定收到日
起計(jì)算。例如，審查員根據(jù)專利法第三十七條的規(guī)定指定申請(qǐng)
人陳述意見或者修改其申請(qǐng)的期限（指定期限） 是自推定申請(qǐng)
人收到審查意見通知書之日起計(jì)算；專利法實(shí)施細(xì)則第五十四
條第一款規(guī)定的申請(qǐng)人辦理登記手續(xù)的期限（法定期限） 是自
推定申請(qǐng)人收到授予專利權(quán)通知之日起計(jì)算。
細(xì)則４�保� 推定收到日為自專利局發(fā)出文件之日（該日期記載在通知
和決定上） 起滿十五日。例如，專利局于２００１年７月４日發(fā)出
的通知書，其推定收到日為２００１年７月１９日。
２�保财谙薜膶脻M日
期限起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿日。
相應(yīng)的行為應(yīng)當(dāng)在期限屆滿日之前、最遲在屆滿日當(dāng)天完成。
細(xì)則５ ２�保称谙薜挠�(jì)算
期限的第一日（起算日） 不計(jì)算在期限內(nèi)。期限以年或者
月計(jì)算的，以其最后一月的相應(yīng)日（與起算日相對(duì)應(yīng)的日期）
為期限屆滿日；該月無相應(yīng)日的，以該月最后一日為期限屆滿
日。例如，一件發(fā)明專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日為１９９８年６月１日，其
實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求期限的屆滿日應(yīng)當(dāng)是２００１年６月１日。又如，專
利局于２００８年６月６日發(fā)出審查意見通知書，指定期限兩個(gè)
月，其推定收到日是２００８年６月２１日（遇休假日不順延），則
期限屆滿日應(yīng)當(dāng)是２００８年８月２１日。再如，專利局于１９９９年
１２月１６日發(fā)出的通知書，其推定收到日是１９９９年１２月３１日，
如果該通知書的指定期限為兩個(gè)月，則期限屆滿日應(yīng)當(dāng)是２０００
年２月２９日。
期限屆滿日是法定休假日或者移用周休息日的，以法定休
假日或者移用周休息日后的第一個(gè)工作日為期限屆滿日，該第
一個(gè)工作日為周休息日的，期限屆滿日順延至周一。法定休假
日包括國(guó)務(wù)院發(fā)布的《全國(guó)年節(jié)及紀(jì)念日放假辦法》第二條規(guī)
定的全體公民放假的節(jié)日和《國(guó)務(wù)院關(guān)于職工工作時(shí)間的規(guī)
定》第七條第一款規(guī)定的周休息日。
專利審查指南第五部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止
（５－�。常罚� ４７１
３�逼谙薜谋O(jiān)視
３�保逼谙薜拇_定
各種期限均自期限起算日確定。例如，申請(qǐng)人提出專利申
請(qǐng)，并確定了其申請(qǐng)日后，在建立專利申請(qǐng)文檔的同時(shí)確定自
申請(qǐng)日起算的各種期限；審查員在作出各種與期限有關(guān)的通知
和決定時(shí)，確定自該通知和決定推定收到日起算的答復(fù)期限。
３�保财谙薇O(jiān)視方式
各種期限的監(jiān)視一般由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行。申請(qǐng)人辦理與期
限有關(guān)的手續(xù)后，在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中應(yīng)當(dāng)記錄辦理手續(xù)的日期，
并將該日期與期限屆滿日進(jìn)行比較，確定該手續(xù)在期限方面的
合法性。
期限以日為單位進(jìn)行監(jiān)視并及時(shí)處理。期限屆滿日起滿一個(gè)
月尚未銷去的期限，應(yīng)當(dāng)予以處理，作出相應(yīng)處理決定。例如，
專利局于２００１年９月４日發(fā)出補(bǔ)正通知書指定申請(qǐng)人于一個(gè)月內(nèi)
提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件的中文譯本，該通知書的推定收到日為
２００１年９月１９日，期限屆滿日為２００１年１０月１９日，如果專利
局一直未收到申請(qǐng)人提交的中文譯本，應(yīng)當(dāng)于２００１年１１月１９
日后針對(duì)該期限進(jìn)行處理，并發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
３�保称谙迣脻M的通知
（１）發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求期限屆滿前三個(gè)月，對(duì)尚
未提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求或者尚未繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)
發(fā)出發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求期限屆滿前通知書，通知申請(qǐng)
人辦理有關(guān)手續(xù)。
（２）專利年費(fèi)繳納期限屆滿后一個(gè)月，對(duì)尚未繳納相關(guān)費(fèi)
用的專利發(fā)出繳費(fèi)通知書，通知專利權(quán)人在專利法實(shí)施細(xì)則第
九十八條規(guī)定的滯納期內(nèi)繳納相關(guān)費(fèi)用及滯納金。
（３） 其他期限屆滿前不發(fā)出通知書提示。
４�逼谙薜难娱L(zhǎng)
４�保毖娱L(zhǎng)期限請(qǐng)求
細(xì)則６�保醇埃罚� 當(dāng)事人因正當(dāng)理由不能在期限內(nèi)進(jìn)行或者完成某一行為或
期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第七章
４７２ （５－�。常福�
者程序時(shí)，可以請(qǐng)求延長(zhǎng)期限。可以請(qǐng)求延長(zhǎng)的期限僅限于指
定期限。但在無效宣告程序中，專利復(fù)審委員會(huì)指定的期限不
得延長(zhǎng)。
細(xì)則６�保醇埃梗躬保� 請(qǐng)求延長(zhǎng)期限的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前提交延長(zhǎng)期限請(qǐng)求
書，說明理由，并繳納延長(zhǎng)期限請(qǐng)求費(fèi)。延長(zhǎng)期限請(qǐng)求費(fèi)以月
計(jì)算。
４�保惭娱L(zhǎng)期限請(qǐng)求的批準(zhǔn)
延長(zhǎng)期限請(qǐng)求由作出相應(yīng)通知和決定的部門或者流程管理
部門進(jìn)行審批。
延長(zhǎng)的期限不足一個(gè)月的，以一個(gè)月計(jì)算。延長(zhǎng)的期限不
得超過兩個(gè)月。對(duì)同一通知或者決定中指定的期限一般只允許
延長(zhǎng)一次。
延長(zhǎng)期限請(qǐng)求不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出延長(zhǎng)期限審
批通知書，并說明不予延長(zhǎng)期限的理由；符合規(guī)定的，審查員
應(yīng)當(dāng)發(fā)出延長(zhǎng)期限審批通知書，在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中更改該期限的
屆滿日，繼續(xù)監(jiān)視該期限。
５�钡⒄`期限的處置
５�保弊鞒鎏幏譀Q定前的審核
申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 耽誤期限的后果是喪失各種相應(yīng)的
權(quán)利，這些權(quán)利主要包括： 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）、優(yōu)先
權(quán)等。
審查員在作出各種處分決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)是否需要作出該決
定進(jìn)行復(fù)核，當(dāng)確認(rèn)申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 在規(guī)定期限之內(nèi)未
完成應(yīng)當(dāng)完成的行為時(shí)，再作出相應(yīng)的處分決定。
５�保蔡幏譀Q定
因耽誤期限作出的處分決定主要包括：視為撤回專利申請(qǐng)
權(quán)、視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利、專利權(quán)終止、不予受理、視
為未提出請(qǐng)求和視為未要求優(yōu)先權(quán)等。
處分決定的撰寫應(yīng)當(dāng)符合本部分第六章第１�保补�(jié)的規(guī)定，
并自期限屆滿日起滿一個(gè)月后作出。
專利審查指南第五部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止
（５－�。常梗� ４７３
５�保匙鞒鎏幏譀Q定后的處理
處分決定不影響專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 的，原程序繼續(xù)
進(jìn)行。
處分決定作出后，專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 喪失的，應(yīng)當(dāng)
按照規(guī)定給予兩個(gè)月（自該處分決定的推定收到日起算） 的恢
復(fù)權(quán)利請(qǐng)求期限，期滿未提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求或者恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求
不符合規(guī)定的，自處分通知書發(fā)出之日起四個(gè)月（涉及復(fù)審或
者無效宣告程序的為六個(gè)月） 后分別按照以下情形處理：
（１） 處分決定涉及尚未公開的專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)處分決
定再次復(fù)核，確定無誤的，將專利申請(qǐng)進(jìn)行失效處理。
（２） 處分決定涉及已公布的發(fā)明專利申請(qǐng)或者已公告的專
利的，應(yīng)當(dāng)對(duì)處分決定再次復(fù)核，確定無誤的，在專利公報(bào)上
公告相應(yīng)處分決定，將專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?進(jìn)行失效處理。
作出喪失專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 的處分決定后又收到有
關(guān)文件表明相關(guān)手續(xù)已在規(guī)定的期限內(nèi)完成的，流程部門應(yīng)當(dāng)
及時(shí)撤銷有關(guān)處分決定，發(fā)出修改更正通知書，處分決定已公
告的還應(yīng)當(dāng)作出公告更正。
　細(xì)則６ ６�睓�(quán)利的恢復(fù)
６�保边m用范圍
專利法實(shí)施細(xì)則第六條第一款和第二款規(guī)定了當(dāng)事人因耽
誤期限而喪失權(quán)利之后，請(qǐng)求恢復(fù)其權(quán)利的條件。該條第五款
又規(guī)定，不喪失新穎性的寬限期、優(yōu)先權(quán)期限、專利權(quán)期限和
侵權(quán)訴訟時(shí)效這四種期限被耽誤而造成的權(quán)利喪失，不能請(qǐng)求
恢復(fù)權(quán)利。
６�保彩帧±m(xù)
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六條第二款規(guī)定請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利的，
應(yīng)當(dāng)自收到專利局或者專利復(fù)審委員會(huì)的處分決定之日起兩個(gè)
月內(nèi)提交恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求書，說明理由，并同時(shí)繳納恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)
求費(fèi)；根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六條第一款規(guī)定請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利
的，應(yīng)當(dāng)自障礙消除之日起兩個(gè)月內(nèi)，最遲自期限屆滿之日起
兩年內(nèi)提交恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求書，說明理由，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具有
關(guān)證明文件。
期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第七章
４７４ （５－�。矗埃�
當(dāng)事人在請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理權(quán)利喪失前應(yīng)當(dāng)
辦理的相應(yīng)手續(xù)，消除造成權(quán)利喪失的原因。例如，申請(qǐng)人因
未繳納申請(qǐng)費(fèi)，其專利申請(qǐng)被視為撤回后，在請(qǐng)求恢復(fù)其申請(qǐng)
權(quán)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳規(guī)定的申請(qǐng)費(fèi)。
６�保硨彙∨�
審查員應(yīng)當(dāng)按照本章第６�保惫�(jié)和第６�保补�(jié)的規(guī)定對(duì)恢復(fù)權(quán)
利的請(qǐng)求進(jìn)行審查。
（１） 恢復(fù)權(quán)利的請(qǐng)求符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予恢復(fù)權(quán)利，并
發(fā)出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求審批通知書。申請(qǐng)人提交信函表明請(qǐng)求恢復(fù)
權(quán)利的意愿，只要寫明申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 并且簽字或者蓋章
符合要求的，可視為合格的恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求書。
（２） 已在規(guī)定期限內(nèi)提交了書面請(qǐng)求或繳足恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求
費(fèi)，但仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理恢復(fù)權(quán)利手續(xù)補(bǔ)
正通知書，要求當(dāng)事人在指定期限之內(nèi)補(bǔ)正或者補(bǔ)辦有關(guān)手
續(xù)，補(bǔ)正或者補(bǔ)辦的手續(xù)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予恢復(fù)權(quán)利，并
發(fā)出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求審批通知書。期滿未補(bǔ)正或者經(jīng)補(bǔ)正仍不符
合規(guī)定的，不予恢復(fù)，發(fā)出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求審批通知書，并說明
不予恢復(fù)的理由。
經(jīng)專利局同意恢復(fù)專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 的，繼續(xù)專利
審批程序。對(duì)于已公告過處分決定的，還應(yīng)當(dāng)在專利公報(bào)上公
告恢復(fù)權(quán)利的決定。
細(xì)則８６�保奔埃福� ７�敝兄钩绦�
中止，是指當(dāng)?shù)胤街�識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者人民法院受理了
專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 權(quán)屬糾紛，或者人民法院裁定對(duì)專利
申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 采取財(cái)產(chǎn)保全措施時(shí)，專利局根據(jù)權(quán)屬糾
紛的當(dāng)事人的請(qǐng)求或者人民法院的要求中止有關(guān)程序的行為。
７�保闭�(qǐng)求中止的條件
請(qǐng)求專利局中止有關(guān)程序應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
細(xì)則８６�保� （１）當(dāng)事人請(qǐng)求中止的，專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 權(quán)屬糾
紛已被地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者人民法院受理；人民法院要
求協(xié)助執(zhí)行對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 采取財(cái)產(chǎn)保全措施的，
應(yīng)當(dāng)已作出財(cái)產(chǎn)保全的民事裁定。
細(xì)則８７ （２）中止的請(qǐng)求人是權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人或者對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)
專利審查指南第五部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止
（５－�。矗保� ４７５
（或?qū)＠麢?quán)） 采取財(cái)產(chǎn)保全措施的人民法院。
７�保仓兄沟姆秶�
細(xì)則８８ 中止的范圍是指：
（１） 暫停專利申請(qǐng)的初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審、授予專
利權(quán)和專利權(quán)無效宣告程序；
（２） 暫停視為撤回專利申請(qǐng)、視為放棄取得專利權(quán)、未繳
年費(fèi)終止專利權(quán)等程序；
（３）暫停辦理撤回專利申請(qǐng)、放棄專利權(quán)、變更申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 的姓名或者名稱、轉(zhuǎn)移專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠?BR>權(quán)）、專利權(quán)質(zhì)押登記等手續(xù)。
中止請(qǐng)求批準(zhǔn)前已進(jìn)入公布或者公告準(zhǔn)備的，該程序不受
中止的影響。
７�保痴�(qǐng)求中止的手續(xù)和審批
７�保唱保睓�(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求的中止
７�保唱保豹保睓�(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求中止的手續(xù)
細(xì)則８６�保� 專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求專利局中
止有關(guān)程序的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（１）提交中止程序請(qǐng)求書；
（２）附具證明文件，即地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者人民法
院的寫明專利申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)） 的有關(guān)受理文件正本或者
副本。
７�保唱保豹保矙�(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求中止的審批及處理
專利局收到當(dāng)事人提出的中止程序請(qǐng)求書和有關(guān)證明后，
專利局的流程管理部門應(yīng)當(dāng)審查是否滿足下列各項(xiàng)條件：
（１） 請(qǐng)求中止的專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?未喪失權(quán)利，涉及無
效宣告程序的除外；
（２） 未執(zhí)行中止程序；
（３） 請(qǐng)求是由有關(guān)證明文件中所記載的權(quán)屬糾紛當(dāng)事人
提出；
（４）受理權(quán)屬糾紛的機(jī)關(guān)對(duì)該專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?權(quán)屬糾
紛案有管轄權(quán)；
期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第七章
４７６ （５－�。矗玻�
（５） 證明文件中記載的申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）、發(fā)明創(chuàng)造名
稱和權(quán)利人與請(qǐng)求中止的專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?記載的內(nèi)容
一致；
（６） 中止請(qǐng)求書與證明文件其他方面符合規(guī)定的形式
要求。
不滿足上述第（１） 至（５） 項(xiàng)條件的，審查員應(yīng)當(dāng)向中止
程序請(qǐng)求人發(fā)出視為未提出通知書。不滿足上述第（６） 項(xiàng)條
件的，例如中止程序請(qǐng)求書不符合格式要求或者提交的證明文
件不是正本或者副本的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知
書，通知中止程序請(qǐng)求人在一個(gè)月的期限內(nèi)補(bǔ)正其缺陷。補(bǔ)正
期限內(nèi)，暫停有關(guān)程序。期滿未補(bǔ)正的或者補(bǔ)正后仍未能消除
缺陷的，應(yīng)當(dāng)向中止程序請(qǐng)求人發(fā)出視為未提出通知書，恢復(fù)
有關(guān)程序。
滿足上述條件或者經(jīng)補(bǔ)正后滿足上述條件的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行中
止，審查員應(yīng)當(dāng)向?qū)＠�申�?qǐng)（或?qū)＠��?權(quán)屬糾紛的雙方當(dāng)事人
發(fā)出中止程序請(qǐng)求審批通知書，并告知中止期限的起止日期
（自提出中止請(qǐng)求之日起）。對(duì)處于無效宣告程序中的專利，專
利局的流程管理部門還應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行中止的決定通知專利復(fù)審委
員會(huì)，由專利復(fù)審委員會(huì)通知無效宣告程序中的當(dāng)事人。
７�保唱保惨蛉嗣穹ㄔ阂�求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的中止
細(xì)則８７ ７�保唱保勃保币騾f(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而中止的手續(xù)
因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全措施需要中止有關(guān)程序
的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（１） 人民法院應(yīng)當(dāng)將對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 進(jìn)行財(cái)產(chǎn)
保全的民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書送達(dá)專利局指定的接收部
門，并提供人民法院的通訊地址、郵政編碼和收件人姓名。
（２） 民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書應(yīng)當(dāng)寫明要求專利局協(xié)
助執(zhí)行的專利申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）、發(fā)明創(chuàng)造名稱、申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 的姓名或者名稱、財(cái)產(chǎn)保全期限等內(nèi)容。
（３） 要求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?處于有
效期內(nèi)。
７�保唱保勃保惨騾f(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而中止的審核及處理
專利局收到人民法院的民事裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書后，
專利審查指南第五部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止
（５－　４３） ４７７
應(yīng)當(dāng)按照本章第７�保唱保勃保惫�(jié)的規(guī)定進(jìn)行審核，并按照下列情形
處理：
（１） 不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向人民法院發(fā)出不予執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保
全通知書，說明不執(zhí)行中止的原因并繼續(xù)原程序。
（２） 符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行中止，并向人民法院和申請(qǐng)人
（或?qū)＠麢?quán)人） 發(fā)出保全程序開始通知書，說明協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)
保全期限的起止日期（自收到民事裁定書之日起），并對(duì)專利
權(quán)的財(cái)產(chǎn)保全予以公告。
（３） 對(duì)已執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的不得重復(fù)進(jìn)行保全。執(zhí)行中止
后，其他人民法院又要求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的，可以輪候保
全。專利局應(yīng)當(dāng)進(jìn)行輪候登記，對(duì)輪候登記在先的，自前一保
全結(jié)束之日起輪候保全開始。
對(duì)于處在無效宣告程序中的專利，專利局的流程管理部門
還應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行中止的決定通知專利復(fù)審委員會(huì)，由專利復(fù)審委
員會(huì)通知無效宣告程序中的當(dāng)事人。
７�保粗兄沟钠谙�
細(xì)則８６�保� ７�保椽保睓�(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求中止的期限
對(duì)于專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人提出的中
止請(qǐng)求，中止期限一般不得超過一年，即自中止請(qǐng)求之日起滿
一年的，該中止程序結(jié)束。
有關(guān)專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 權(quán)屬糾紛在中止期限一年內(nèi)
未能結(jié)案，需要繼續(xù)中止程序的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在中止期滿前請(qǐng)
求延長(zhǎng)中止期限，并提交權(quán)屬糾紛受理部門出具的說明尚未結(jié)
案原因的證明文件。中止程序可以延長(zhǎng)一次，延長(zhǎng)的期限不得
超過六個(gè)月。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出延長(zhǎng)期限審批通
知書并說明不予延長(zhǎng)的理由；符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出延
長(zhǎng)期限審批通知書，通知權(quán)屬糾紛的雙方當(dāng)事人。
細(xì)則８７ ７�保椽保惨騾f(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而中止的期限
對(duì)于人民法院要求專利局協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而執(zhí)行中止程
序的，中止期限一般為六個(gè)月。自收到民事裁定書之日起滿六
個(gè)月的，該中止程序結(jié)束。
人民法院要求繼續(xù)采取財(cái)產(chǎn)保全措施的，應(yīng)當(dāng)在中止期限
屆滿前將繼續(xù)保全的協(xié)助執(zhí)行通知書送達(dá)專利局，經(jīng)審核符合
期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第七章
４７８ （５－�。矗矗�
本章第７�保唱保勃保惫�(jié)規(guī)定的，中止程序續(xù)展六個(gè)月。對(duì)于同一法
院對(duì)同一案件在執(zhí)行程序中作出的保全裁定，專利局中止的期
限不超過十二個(gè)月，在審判程序中作出的保全裁定，專利局中
止的期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
７�保椽保成婕盁o效宣告程序的中止期限
對(duì)涉及無效宣告程序中的專利，應(yīng)權(quán)屬糾紛當(dāng)事人請(qǐng)求的
中止或者應(yīng)人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的中止，中止期限
不超過一年，中止期限屆滿專利局將自行恢復(fù)有關(guān)程序。
７�保抵兄钩绦虻慕Y(jié)束
７�保氮保睓�(quán)屬糾紛的當(dāng)事人提出的中止程序的結(jié)束
細(xì)則８６�保� 中止期限屆滿，專利局自行恢復(fù)有關(guān)程序，審查員應(yīng)當(dāng)向
權(quán)屬糾紛的雙方當(dāng)事人發(fā)出中止程序結(jié)束通知書。
對(duì)于尚在中止期限內(nèi)的專利申請(qǐng)（或?qū)＠�），地方知識(shí)產(chǎn)
權(quán)管理部門作出的處理決定或者人民法院作出的判決產(chǎn)生法律
效力之后（涉及權(quán)利人變更的，在辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)之
后），專利局應(yīng)當(dāng)結(jié)束中止程序。
專利局收到當(dāng)事人、利害關(guān)系人、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門
或者人民法院送交的調(diào)解書、裁定書或者判決書后，應(yīng)當(dāng)審查
下列各項(xiàng)：
（１）文件是否有效，即是否是正式文本（正本或副本），
是否是由有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)作出的。
（２） 文件中記載的申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）、發(fā)明創(chuàng)造名稱和
權(quán)利人是否與請(qǐng)求結(jié)束中止程序的專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?中記載
的內(nèi)容一致。
（３） 文件是否已生效，如判決書的上訴期是否已滿（調(diào)解
書均沒有上訴期）。當(dāng)不能確定該文件是否已發(fā)生法律效力時(shí)，
審查員應(yīng)當(dāng)給另一方當(dāng)事人發(fā)出收到人民法院判決書的通知
書，確認(rèn)是否提起上訴；在指定的期限內(nèi)未答復(fù)或者明確不上
訴的，文件視為發(fā)生法律效力。提起上訴的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交
上級(jí)人民法院出具的證明文件，原人民法院判決書不發(fā)生法律
效力。
文件不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)向請(qǐng)求人發(fā)出視為未提出
通知書，繼續(xù)中止程序。文件符合規(guī)定并且未涉及權(quán)利人變更
專利審查指南第五部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止
（５－�。矗担� ４７９
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知雙方當(dāng)事人，
恢復(fù)有關(guān)程序。
文件符合規(guī)定，但涉及權(quán)利人變更的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦
理手續(xù)補(bǔ)正通知書，通知取得權(quán)利一方的當(dāng)事人在收到通知書
之日起三個(gè)月內(nèi)辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，并補(bǔ)辦在中止程序中
應(yīng)辦而未辦的其他手續(xù)；取得權(quán)利一方的當(dāng)事人辦理有關(guān)手續(xù)
后，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知雙方當(dāng)事人，
恢復(fù)有關(guān)程序。期滿未辦理有關(guān)手續(xù)的，視為放棄取得專利申
請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 的權(quán)利，審查員應(yīng)當(dāng)向取得權(quán)利的一方當(dāng)事
人發(fā)出視為放棄取得專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的權(quán)利通知書，期滿
未辦理恢復(fù)手續(xù)的，中止程序結(jié)束，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出中止程序
結(jié)束通知書，通知權(quán)屬糾紛的雙方當(dāng)事人，恢復(fù)有關(guān)程序。
細(xì)則８７ ７�保氮保惨蛉嗣穹ㄔ阂�求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的中止程序的結(jié)束
中止期限屆滿，人民法院沒有要求繼續(xù)采取財(cái)產(chǎn)保全措施
的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知人民法院和申
請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人），恢復(fù)有關(guān)程序，并對(duì)專利權(quán)保全解除予
以公告。有輪候保全登記的，對(duì)輪候登記在先的，自前一保全
結(jié)束之日起輪候保全開始，中止期限為六個(gè)月。審查員應(yīng)當(dāng)向
前一個(gè)人民法院和申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 發(fā)出中止程序結(jié)束通
知書，向輪候登記在先的人民法院和申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人） 發(fā)
出保全程序開始通知書，說明協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全期的起止日
期，并對(duì)專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)保全予以公告。
要求協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的人民法院送達(dá)解除保全通知書
后，經(jīng)審核符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出中止程序結(jié)束通知
書，通知人民法院和申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人），恢復(fù)有關(guān)程序，
并對(duì)專利權(quán)的保全解除予以公告。
期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第七章
４８０ （５－�。矗叮�
第八章　專利公報(bào)和單行本的編輯
細(xì)則９０ １�睂＠�公報(bào)
１�保睂＠�公報(bào)的種類
專利局編輯出版的專利公報(bào)有發(fā)明專利公報(bào)、實(shí)用新型專
利公報(bào)和外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)。專利公報(bào)以期刊形式發(fā)行，同時(shí)
以電子公報(bào)形式在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站上公布，或者以專
利局規(guī)定的其他形式公布。專利公報(bào)按照年度計(jì)劃出版，三種
專利公報(bào)每周各出版一期。
１�保矊＠�公報(bào)的內(nèi)容
１�保勃保卑l(fā)明專利公報(bào)
發(fā)明專利公報(bào)包括發(fā)明專利申請(qǐng)公布、國(guó)際專利申請(qǐng)公
布、發(fā)明專利權(quán)授予、保密發(fā)明專利、發(fā)明專利事務(wù)、索引
（申請(qǐng)公布索引、授權(quán)公告索引）。
１�保勃保豹保卑l(fā)明專利申請(qǐng)公布
發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查合格后，自申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)
的，為優(yōu)先權(quán)日） 起滿十五個(gè)月進(jìn)行公布準(zhǔn)備，并于十八個(gè)月
期滿時(shí)公布。發(fā)明專利申請(qǐng)人在初步審查合格前，要求提前公
布其專利申請(qǐng)的，自初步審查合格之日起進(jìn)行公布準(zhǔn)備；在初
步審查合格后，要求提前公布其專利申請(qǐng)的，自提前公布請(qǐng)求
合格之日起進(jìn)行公布準(zhǔn)備，并及時(shí)予以公布。自申請(qǐng)日（有優(yōu)
先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日） 起滿十五個(gè)月，因各種原因初步審查尚
未合格的發(fā)明專利申請(qǐng)將延遲公布。在初步審查程序中被駁
回、被視為撤回以及在公布準(zhǔn)備之前申請(qǐng)人主動(dòng)撤回或確定保
密的發(fā)明專利申請(qǐng)不予公布。
發(fā)明專利申請(qǐng)公布的內(nèi)容包括：著錄事項(xiàng)、摘要和摘要附
圖，但說明書沒有附圖的，可以沒有摘要附圖。著錄事項(xiàng)主要
包括：國(guó)際專利分類號(hào)、申請(qǐng)?zhí)�、公布�?hào)（出版號(hào)）、公布日、
申請(qǐng)日、優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)、申請(qǐng)人事項(xiàng)、發(fā)明人事項(xiàng)、專利代理事
項(xiàng)、發(fā)明名稱等。
專利審查指南第五部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　專利公報(bào)和單行本的編輯
（５－　４７） ４８１
１�保勃保豹保舶l(fā)明專利權(quán)授予
發(fā)明專利申請(qǐng)人根據(jù)專利局作出的授予專利權(quán)通知和辦理
登記手續(xù)通知，按時(shí)繳納專利登記費(fèi)、授予專利權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)
和其他有關(guān)費(fèi)用后，該專利申請(qǐng)進(jìn)入授權(quán)公告準(zhǔn)備，并予以
公告。
發(fā)明專利權(quán)授予公告的內(nèi)容包括：著錄事項(xiàng)、摘要和摘要
附圖，但說明書沒有附圖的，可以沒有摘要附圖。著錄事項(xiàng)主
要包括：國(guó)際專利分類號(hào)、專利號(hào)、授權(quán)公告號(hào)（出版號(hào)）、
申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)、專利權(quán)人事項(xiàng)、發(fā)明人事
項(xiàng)、專利代理事項(xiàng)、發(fā)明名稱等。
１�保勃保豹保潮Ｃ馨l(fā)明專利和國(guó)防發(fā)明專利
保密發(fā)明專利只公告保密專利權(quán)的授予和保密專利的解
密，保密專利公告的著錄事項(xiàng)包括：專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公
告日等。
保密發(fā)明專利解密后，在專利公報(bào)的解密欄中予以公告，
出版單行本。
國(guó)防發(fā)明專利權(quán)的授予和解密的公告參照上述規(guī)定執(zhí)行。
１�保勃保豹保窗l(fā)明專利事務(wù)
發(fā)明專利事務(wù)公布專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)和發(fā)明專利作出
的決定和通知。包括：實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的生效，專利局對(duì)專利申
請(qǐng)自行進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的決定，發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回，發(fā)
明專利申請(qǐng)公布后的撤回，發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的視為撤回，
視為放棄取得專利權(quán)，專利權(quán)的全部（或部分） 無效宣告，專
利權(quán)的終止，專利權(quán)的主動(dòng)放棄，專利申請(qǐng)（或?qū)＠��?權(quán)利的
恢復(fù)，專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，專利實(shí)施的強(qiáng)制許可，專
利實(shí)施許可合同的備案，專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除，專利
權(quán)人的姓名或者名稱、地址等著錄事項(xiàng)的變更，文件的公告送
達(dá)，專利局的更正，其他有關(guān)事項(xiàng)等。
１�保勃保豹保邓鳌∫�
發(fā)明索引分申請(qǐng)公布索引和授權(quán)公告索引兩種。每種索引
又分國(guó)際分類號(hào)索引、申請(qǐng)?zhí)査饕�（或者專利�?hào)索引）、申請(qǐng)
人索引（或者專利權(quán)人索引） 和公布號(hào)／申請(qǐng)?zhí)枺ㄊ跈?quán)公告號(hào)／
專利公報(bào)和單行本的編輯　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第八章
４８２ （５－�。矗福�
專利號(hào)） 對(duì)照表索引。
１�保勃保矊�(shí)用新型專利公報(bào)
實(shí)用新型專利公報(bào)包括實(shí)用新型專利權(quán)授予、保密實(shí)用新
型專利、實(shí)用新型專利事務(wù)和授權(quán)公告索引。
１�保勃保勃保睂�(shí)用新型專利權(quán)授予
實(shí)用新型專利申請(qǐng)人根據(jù)專利局作出的授予專利權(quán)通知和
辦理登記手續(xù)通知，按時(shí)繳納專利登記費(fèi)、授予專利權(quán)當(dāng)年的
年費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用后，該專利申請(qǐng)進(jìn)入授權(quán)公告準(zhǔn)備，并予
以公告。
實(shí)用新型專利權(quán)授予公告的內(nèi)容包括：著錄事項(xiàng)、摘要和
摘要附圖。著錄事項(xiàng)主要包括：國(guó)際專利分類號(hào)、專利號(hào)、授
權(quán)公告號(hào)（出版號(hào)）、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)、專
利權(quán)人事項(xiàng)、發(fā)明人事項(xiàng)、專利代理事項(xiàng)、實(shí)用新型名稱。
申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請(qǐng)發(fā)明專利作出說
明的，應(yīng)予以公告。
１�保勃保勃保脖Ｃ軐�(shí)用新型專利和國(guó)防實(shí)用新型專利
保密實(shí)用新型專利只公告保密專利權(quán)的授予和保密專利的
解密，保密專利公告的著錄事項(xiàng)包括：專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)
公告日等。
保密實(shí)用新型專利解密后，在專利公報(bào)的解密欄中予以公
告，出版單行本。
國(guó)防實(shí)用新型專利權(quán)的授予和解密的公告參照上述規(guī)定
執(zhí)行。
１�保勃保勃保硨�(shí)用新型專利事務(wù)
實(shí)用新型專利事務(wù)公布專利局對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)和實(shí)用
新型專利作出的決定和通知。包括：專利權(quán)的全部（或部分）
無效宣告，專利權(quán)的終止，專利權(quán)的主動(dòng)放棄，避免重復(fù)授權(quán)
放棄實(shí)用新型專利權(quán)，專利權(quán)的恢復(fù)，專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，專利實(shí)
施的強(qiáng)制許可，專利實(shí)施許可合同的備案，專利權(quán)的質(zhì)押、保
全及解除，專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址等著錄事項(xiàng)的變
更，文件的公告送達(dá)，專利局的更正，其他有關(guān)事項(xiàng)等。
專利審查指南第五部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　專利公報(bào)和單行本的編輯
（５－�。矗梗� ４８３
１�保勃保勃保词跈�(quán)公告索引
實(shí)用新型授權(quán)公告索引包括國(guó)際專利分類號(hào)索引、專利號(hào)
索引、專利權(quán)人索引和授權(quán)公告號(hào)／專利號(hào)對(duì)照表索引。
１�保勃保惩庥^設(shè)計(jì)專利公報(bào)
外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)包括外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的授予、外觀設(shè)計(jì)
專利事務(wù)和授權(quán)公告索引。
１�保勃保唱保蓖庥^設(shè)計(jì)專利權(quán)授予
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)人根據(jù)專利局作出的授予專利權(quán)通知和
辦理登記手續(xù)通知，按時(shí)繳納專利登記費(fèi)、授予專利權(quán)當(dāng)年的
年費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用后，該專利申請(qǐng)進(jìn)入授權(quán)公告準(zhǔn)備，并予
以公告。
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)授予公告的內(nèi)容包括：著錄事項(xiàng)、外觀設(shè)
計(jì)專利的一幅圖片或者照片。著錄事項(xiàng)主要包括：分類號(hào)、專
利號(hào)、授權(quán)公告號(hào)（出版號(hào)）、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、優(yōu)先權(quán)
事項(xiàng)、專利權(quán)人事項(xiàng)、設(shè)計(jì)人事項(xiàng)、專利代理事項(xiàng)、使用該外
觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱等。
１�保勃保唱保餐庥^設(shè)計(jì)專利事務(wù)
外觀設(shè)計(jì)專利事務(wù)公布專利局對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)和外觀
設(shè)計(jì)專利作出的決定和通知。包括：專利權(quán)的全部（或部分）
無效宣告，專利權(quán)的終止， 專利權(quán)的主動(dòng)放棄， 專利權(quán)的恢
復(fù)，專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，專利實(shí)施許可合同的備案， 專利權(quán)的質(zhì)
押、保全及其解除，專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址等著錄事
項(xiàng)的變更，文件的公告送達(dá)，專利局的更正，其他有關(guān)事項(xiàng)等。
１�保勃保唱保呈跈�(quán)公告索引
外觀設(shè)計(jì)授權(quán)公告索引包括外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)索引、專利號(hào)
索引、專利權(quán)人索引和授權(quán)公告號(hào)／專利號(hào)對(duì)照表索引。
１�保硨＠�公報(bào)的編輯
１�保唱保鄙暾�(qǐng)文件的編輯
用于公布的發(fā)明專利申請(qǐng)文件以及用于授權(quán)公告的發(fā)明專
專利公報(bào)和單行本的編輯　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第八章
４８４ （５－�。担埃�
利申請(qǐng)文件、實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件或外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件
應(yīng)當(dāng)符合制版要求，著錄事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)與公布準(zhǔn)備或授權(quán)公告準(zhǔn)備
時(shí)專利申請(qǐng)文檔記載的內(nèi)容一致。
發(fā)明專利申請(qǐng)公布或發(fā)明專利權(quán)及實(shí)用新型專利權(quán)的授予
按照國(guó)際專利分類號(hào)順序編輯，主分類號(hào)相同的按照申請(qǐng)?zhí)栱?BR>序編輯。
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的授予按照外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)順序編輯，分
類號(hào)相同的按照申請(qǐng)?zhí)栱樞蚓庉嫛?BR>專利公報(bào)每一版面分左右兩欄，自上而下，自左至右連續(xù)
編排。
１�保唱保彩聞�(wù)部分的編輯
各種專利公報(bào)事務(wù)部分編輯的原則：
（１）授予專利權(quán)公告之前專利局對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專
利申請(qǐng)的權(quán)利喪失作出的決定不予刊登；公布之前專利局對(duì)發(fā)
明專利申請(qǐng)的權(quán)利喪失作出的決定不予刊登。
（２）刊登專利局作出的各種已經(jīng)生效的按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告
的決定。
（３）同一期公報(bào)中公布兩項(xiàng)以上相同事務(wù)時(shí)，按照主分類
號(hào)順序編輯，主分類號(hào)相同的按照申請(qǐng)?zhí)栱樞蚓庉嫛?BR>１�保唱保勃保睂�(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的生效、專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)自行進(jìn)
行實(shí)質(zhì)審查的決定
本事務(wù)僅適用于發(fā)明專利申請(qǐng)。公布的項(xiàng)目包括：主分類
號(hào)、專利申請(qǐng)?zhí)枴⑸暾?qǐng)日。
１�保唱保勃保舶l(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回、撤回和視為撤回
本事務(wù)僅適用于已公布的發(fā)明專利申請(qǐng)。公布的項(xiàng)目包
括：主分類號(hào)、專利申請(qǐng)?zhí)�、公布日�?BR>１�保唱保勃保嘲l(fā)明專利申請(qǐng)視為放棄取得專利權(quán)
公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利申請(qǐng)?zhí)枴?BR>１�保唱保勃保磳＠麑�(shí)施的強(qiáng)制許可
公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利號(hào)、授權(quán)公告日。
專利審查指南第五部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　專利公報(bào)和單行本的編輯
（５－�。担保� ４８５
１�保唱保勃保祵＠麢�(quán)的終止
公布的項(xiàng)目包括： 主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公
告日。
１�保唱保勃保秾＠麑�(shí)施許可合同備案的生效、變更及注銷
專利實(shí)施許可合同備案生效公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、
專利號(hào)、備案號(hào)、讓與人、受讓人、發(fā)明名稱、申請(qǐng)日、發(fā)明
公布日、授權(quán)公告日、許可種類（獨(dú)占、排他、普通）、備
案日。
專利實(shí)施許可合同備案變更公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、
專利號(hào)、備案號(hào)、變更日、變更項(xiàng)（許可種類、讓與人、受讓
人） 及變更前后內(nèi)容。
專利實(shí)施許可合同備案注銷公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、
專利號(hào)、備案號(hào)、讓與人、受讓人、許可合同備案解除日。
１�保唱保勃保穼＠麢�(quán)質(zhì)押合同登記的生效、變更及注銷
專利權(quán)質(zhì)押合同登記生效公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專
利號(hào)、登記號(hào)、質(zhì)押合同登記生效日、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、發(fā)明
名稱、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日。
專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專
利號(hào)、登記號(hào)、變更日、變更項(xiàng)（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人） 及變更前
后內(nèi)容。
專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專
利號(hào)、登記號(hào)、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、質(zhì)押
合同登記解除日。
１�保唱保勃保笇＠麢�(quán)的保全及其解除
保全公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)
公告日、保全登記生效日。
保全解除公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、
授權(quán)公告日、保全解除日。
１�保唱保勃保箤＠�申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移
公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利申請(qǐng)?zhí)枺▽＠��?hào)）、變
更項(xiàng)目、變更前權(quán)利人、變更后權(quán)利人、登記生效日。
專利公報(bào)和單行本的編輯　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第八章
４８６ （５－　５２）
１�保唱保勃保保皩＠麢�(quán)的全部或者部分無效宣告
專利權(quán)全部無效宣告公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利
號(hào)、授權(quán)公告日、無效宣告決定號(hào)、無效宣告決定日。
專利權(quán)部分無效宣告公布的內(nèi)容包括：主分類號(hào)、專利
號(hào)、授權(quán)公告日、無效宣告決定號(hào)、無效宣告決定日、維持有
效的權(quán)利要求。
１�保唱保勃保保睂＠麢�(quán)的主動(dòng)放棄
公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告
日、放棄生效日。
１�保唱保勃保保脖苊庵貜�(fù)授權(quán)放棄實(shí)用新型專利權(quán)
公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告
日、放棄生效日。
１�保唱保勃保保硻�(quán)利的恢復(fù)
公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利申請(qǐng)?zhí)枺▽＠��?hào)）、原
決定名稱、原決定公告日。
１�保唱保勃保保次募�的公告送達(dá)
由于文件送交地址不清，專利局無法通知當(dāng)事人在規(guī)定
或者指定的期限內(nèi)答復(fù)或者辦理手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在通知事項(xiàng)欄中
公布。公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、申請(qǐng)?zhí)�、收件人、文�?BR>名稱。
１�保唱保勃保保灯渌�有關(guān)事項(xiàng)
各事務(wù)欄內(nèi)未規(guī)定的其他需要公告的內(nèi)容， 在本欄內(nèi)
公布。
１�保唱保勃保保陡�　正
專利局對(duì)專利公報(bào)上出現(xiàn)的印刷及其他錯(cuò)誤，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，
應(yīng)當(dāng)在更正欄中及時(shí)更正。各種不同類型錯(cuò)誤的更正分別公
布。公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、申請(qǐng)?zhí)枺ɑ驅(qū)＠��?hào)）、原公
告所在卷號(hào)、更正項(xiàng)目、更正前內(nèi)容、更正后內(nèi)容。
專利審查指南第五部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　專利公報(bào)和單行本的編輯
（５－　５３） ４８７
１�保唱保乘饕�的編輯
１�保唱保唱保狈诸愄�(hào)索引
對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新型，按照國(guó)際專利分類號(hào)編輯；對(duì)于外
觀設(shè)計(jì)按照外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)編輯。
分類號(hào)索引按照分類號(hào)為序，分類號(hào)相同的以公布號(hào)或者
授權(quán)公告號(hào)為序。
分類號(hào)索引的項(xiàng)目包括： 分類號(hào)， 公布號(hào)或者授權(quán)公
告號(hào)。
１�保唱保唱保采暾�(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)索引
申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)索引以申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)為序。
申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)索引的項(xiàng)目包括：申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)，
公布號(hào)或者授權(quán)公告號(hào)。
１�保唱保唱保成暾�(qǐng)人或者專利權(quán)人索引
申請(qǐng)人或者專利權(quán)人索引以申請(qǐng)人或者專利權(quán)人的姓名或
者名稱的拼音順序?yàn)樾�。第一漢字相同的以第二漢字的拼音順
序?yàn)樾颍�以此類推。外文名稱排列在最前面，并以字母順序?yàn)?BR>序。申請(qǐng)人或者專利權(quán)人相同的，以公布號(hào)或者授權(quán)公告號(hào)
為序。
申請(qǐng)人或者專利權(quán)人索引的項(xiàng)目包括：申請(qǐng)人或者專利權(quán)
人，公布號(hào)或者授權(quán)公告號(hào)。
１�保唱保唱保垂�布號(hào)／申請(qǐng)?zhí)枺ㄊ跈?quán)公告號(hào)／專利號(hào)） 索引
公布號(hào)／申請(qǐng)?zhí)枺ㄊ跈?quán)公告號(hào)／專利號(hào)） 對(duì)照表索引以公布
號(hào)（授權(quán)公告號(hào)） 為序。
公布號(hào)／申請(qǐng)?zhí)枺ㄊ跈?quán)公告號(hào)／專利號(hào)） 對(duì)照表索引的項(xiàng)目
包括：公布號(hào)（授權(quán)公告號(hào)），申請(qǐng)?zhí)枺▽＠��?hào)）。
細(xì)則９１ ２�睂＠�申請(qǐng)及專利單行本
專利局編輯出版單行本。專利申請(qǐng)及專利單行本每周出版
一次，與相應(yīng)的專利公報(bào)同一天出版。
專利公報(bào)和單行本的編輯　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第八章
４８８ （５－�。担矗�
２�保眴涡斜镜姆N類
單行本的種類包括：發(fā)明專利申請(qǐng)單行本、發(fā)明專利單行
本、實(shí)用新型專利單行本及外觀設(shè)計(jì)專利單行本。
２�保矄涡斜镜膬�(nèi)容
２�保勃保卑l(fā)明專利申請(qǐng)單行本
發(fā)明專利申請(qǐng)單行本的文獻(xiàn)種類代碼為“Ａ”。包括：扉
頁(yè)、權(quán)利要求書、說明書（說明書有附圖的，包含說明書附
圖）。
扉頁(yè)由著錄事項(xiàng)、摘要、摘要附圖組成， 說明書無附圖
的，則沒有摘要附圖。其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與同一天出版的專利公報(bào)中
相應(yīng)專利申請(qǐng)的內(nèi)容一致。
權(quán)利要求書、說明書及其附圖，應(yīng)當(dāng)以審查員作出的發(fā)明
專利申請(qǐng)初步審查合格通知書中指明的文本為準(zhǔn)。
２�保勃保舶l(fā)明專利單行本
發(fā)明專利單行本的文獻(xiàn)種類代碼為“Ｂ”。包括：扉頁(yè)、權(quán)
利要求書、說明書（說明書有附圖的，包含說明書附圖）。
扉頁(yè)由著錄事項(xiàng)、摘要、摘要附圖組成， 說明書無附圖
的，則沒有摘要附圖。其內(nèi)容比同一天出版的專利公報(bào)中相應(yīng)
發(fā)明專利的內(nèi)容增加審查員項(xiàng)和對(duì)比文件項(xiàng)。
權(quán)利要求書、說明書及其附圖應(yīng)當(dāng)以審查員作出的授予專
利權(quán)通知書中指明的文本為準(zhǔn)。
發(fā)明專利權(quán)授予之后，在無效宣告程序中權(quán)利要求書需要
修改后才能維持專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的權(quán)利要求
書，其文獻(xiàn)種類代碼依次為“Ｃ１－Ｃ７”，并標(biāo)明修改后的權(quán)利
要求書的公告日。
２�保勃保硨�(shí)用新型專利單行本
實(shí)用新型專利單行本的文獻(xiàn)種類代碼為“Ｕ”。包括：扉
頁(yè)、權(quán)利要求書、說明書和說明書附圖。
扉頁(yè)由著錄事項(xiàng)、摘要和摘要附圖組成，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與同
一天出版的實(shí)用新型專利公報(bào)中相應(yīng)實(shí)用新型專利的內(nèi)容
一致。
專利審查指南第五部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　專利公報(bào)和單行本的編輯
（５－�。担担� ４８９
權(quán)利要求書、說明書及其附圖，應(yīng)當(dāng)以審查員作出的授予
專利權(quán)通知書中指明的文本為準(zhǔn)。
實(shí)用新型專利權(quán)授予之后，在無效宣告程序中權(quán)利要求書
需要修改后才能維持專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的權(quán)利
要求書，其文獻(xiàn)種類代碼依次為“Ｙ１－Ｙ７”，并標(biāo)明修改后的
權(quán)利要求書的公告日。
２�保勃保赐庥^設(shè)計(jì)專利單行本
外觀設(shè)計(jì)專利單行本的文獻(xiàn)種類代碼為“Ｓ”。包括：扉
頁(yè)、彩色外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說明。
扉頁(yè)由著錄事項(xiàng)、一幅外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片組成，其內(nèi)
容應(yīng)當(dāng)與同一天出版的外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)中相應(yīng)的外觀設(shè)計(jì)專
利內(nèi)容一致。
彩色圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說明應(yīng)當(dāng)以審查員作出的授予
專利權(quán)通知書中指明的圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說明為準(zhǔn)。
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)授予之后，在無效宣告程序中圖片或者照
片需要修改后才能維持專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的圖
片或者照片，其文獻(xiàn)種類代碼依次為“Ｓ１－Ｓ７”，并標(biāo)明修改
后的圖片或者照片的公告日。
２�保掣�　正
細(xì)則５８及
９０�保保ǎ保担�
專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)單行本、發(fā)明專利單行本、實(shí)用新
型專利單行本及外觀設(shè)計(jì)專利單行本的錯(cuò)誤，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)
及時(shí)更正，重新出版更正的專利申請(qǐng)或?qū)＠麊涡斜荆�并在其�?BR>頁(yè)上作出標(biāo)記。
專利公報(bào)和單行本的編輯　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第八章
４９０ （５－�。担叮�
第九章　專利權(quán)的授予和終止
１�睂＠麢�(quán)的授予
１�保睂＠麢�(quán)授予的程序
１�保豹保笔谟鑼＠麢�(quán)通知
法３９及４０ 發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)
經(jīng)初步審查，沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應(yīng)當(dāng)作出授予專利
權(quán)的決定，頒發(fā)專利證書，并同時(shí)在專利登記簿和專利公報(bào)上
予以登記和公告。專利權(quán)自公告之日起生效。
在授予專利權(quán)之前， 專利局應(yīng)當(dāng)發(fā)出授予專利權(quán)的通
知書。
細(xì)則５４�保� １�保豹保厕k理登記手續(xù)通知
專利局發(fā)出授予專利權(quán)通知書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理登記
手續(xù)通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到該通知之日起兩個(gè)月內(nèi)辦理登
記手續(xù)。
細(xì)則９７ １�保豹保车怯浭掷m(xù)
申請(qǐng)人在辦理登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照辦理登記手續(xù)通知書
中寫明的費(fèi)用金額繳納專利登記費(fèi)、授權(quán)當(dāng)年（辦理登記手續(xù)
通知書中指明的年度） 的年費(fèi)、公告印刷費(fèi)，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)繳納
專利證書印花稅。
法３９及４０
細(xì)則５４�保�
１�保豹保搭C發(fā)專利證書、登記和公告授予專利權(quán)
申請(qǐng)人在規(guī)定期限之內(nèi)辦理登記手續(xù)的，專利局應(yīng)當(dāng)頒發(fā)
專利證書， 并同時(shí)予以登記和公告， 專利權(quán)自公告之日起
生效。
申請(qǐng)人辦理登記手續(xù)后，專利局應(yīng)當(dāng)制作專利證書，進(jìn)行
專利權(quán)授予登記和公告授予專利權(quán)決定的準(zhǔn)備。專利證書制作
完成后即可按照本部分第六章第２�保豹保惫�(jié)中的規(guī)定送交專利權(quán)
人。在特殊情況下，也可按照本部分第六章第２�保豹保补�(jié)中的規(guī)
定直接送交專利權(quán)人。
專利審查指南第五部分第九章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)的授予和終止
（５－�。担罚� ４９１
細(xì)則５４�保� １�保豹保狄暈榉艞壢〉脤＠麢�(quán)的權(quán)利
專利局發(fā)出授予專利權(quán)的通知書和辦理登記手續(xù)通知書
后，申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)未按照本章第１�保豹保彻�(jié)規(guī)定辦理登記
手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為放棄取得專利權(quán)通知書。該通知書應(yīng)當(dāng)
在辦理登記手續(xù)期滿一個(gè)月后作出，并指明恢復(fù)權(quán)利的法律程
序。自該通知書發(fā)出之日起四個(gè)月期滿，未辦理恢復(fù)手續(xù)的，
或者專利局作出不予恢復(fù)權(quán)利決定的，將專利申請(qǐng)進(jìn)行失效處
理。對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，視為放棄取得專利權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)在專
利公報(bào)上予以公告。
１�保矊＠�證書
１�保勃保睂＠�證書的構(gòu)成
專利證書由證書首頁(yè)和專利單行本構(gòu)成。
專利證書應(yīng)當(dāng)記載與專利權(quán)有關(guān)的重要著錄事項(xiàng)、國(guó)家知
識(shí)產(chǎn)權(quán)局印記、局長(zhǎng)簽字和授權(quán)公告日等。
著錄事項(xiàng)包括：專利證書號(hào)（順序號(hào)）、發(fā)明創(chuàng)造名稱、
專利號(hào)（即申請(qǐng)?zhí)枺�、專利申�?qǐng)日、發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人姓名和
專利權(quán)人姓名或者名稱。當(dāng)一件專利的著錄事項(xiàng)過長(zhǎng)，在一頁(yè)
紙上記載有困難的，可以增加附頁(yè)；證書中的專利單行本的總
頁(yè)數(shù)超過１１０頁(yè)，則自第１０１頁(yè)起以續(xù)本形式制作。
１�保勃保矊＠�證書副本
一件專利有兩名以上專利權(quán)人的，根據(jù)共同權(quán)利人的請(qǐng)
求，專利局可以頒發(fā)專利證書副本。對(duì)同一專利權(quán)頒發(fā)的專利
證書副本數(shù)目不能超過共同權(quán)利人的總數(shù)。專利權(quán)終止后，專
利局不再頒發(fā)專利證書副本。
頒發(fā)專利證書后，因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移發(fā)生專利權(quán)人變更的，專
利局不再向新專利權(quán)人或者新增專利權(quán)人頒發(fā)專利證書副本。
專利證書副本標(biāo)有“副本” 字樣。專利證書副本與專利證
書正本格式、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。頒發(fā)專利證書副本應(yīng)當(dāng)收取專利
證書副本費(fèi)和印花稅。
１�保勃保硨＠�證書的更換
專利權(quán)權(quán)屬糾紛經(jīng)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門調(diào)解或者人民法
專利權(quán)的授予和終止　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第九章
４９２ （５－�。担福�
院調(diào)解或者判決后，專利權(quán)歸還請(qǐng)求人的，在該調(diào)解或者判決
發(fā)生法律效力后，當(dāng)事人可以在辦理變更專利權(quán)人手續(xù)合格
后，請(qǐng)求專利局更換專利證書。專利證書損壞的，專利權(quán)人可
以請(qǐng)求更換專利證書。專利權(quán)終止后，專利局不再更換專利證
書。因?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)移、專利權(quán)人更名發(fā)生專利權(quán)人姓名或者名
稱變更的，均不予更換專利證書。
請(qǐng)求更換專利證書應(yīng)當(dāng)交回原專利證書，并繳納手續(xù)費(fèi)。
專利局收到更換專利證書請(qǐng)求后，應(yīng)當(dāng)核實(shí)專利申請(qǐng)文檔，符
合規(guī)定的，可以重新制作專利證書發(fā)送給當(dāng)事人，更換后的證
書應(yīng)當(dāng)與原專利證書的格式、內(nèi)容一致。原證書記載“已更
換” 字樣后存入專利申請(qǐng)案卷。
１�保勃保磳＠�證書打印錯(cuò)誤的更正
專利證書中存在打印錯(cuò)誤時(shí)，專利權(quán)人可以退回該證書，
請(qǐng)求專利局更正。專利局經(jīng)核實(shí)為打印錯(cuò)誤的，應(yīng)予更正，并
應(yīng)當(dāng)將更換的證書發(fā)給專利權(quán)人。原證書記載“已更換” 字樣
后存入專利申請(qǐng)案卷。
專利證書遺失的， 除專利局的原因造成的以外， 不予
補(bǔ)發(fā)。
１�保硨＠�登記簿
１�保唱保睂＠�登記簿的格式
細(xì)則８９ 專利局授予專利權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)建立專利登記簿。專利登記簿登
記的內(nèi)容包括：專利權(quán)的授予，專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，
保密專利的解密，專利權(quán)的無效宣告，專利權(quán)的終止，專利權(quán)
的恢復(fù)，專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除，專利實(shí)施許可合同的
備案，專利實(shí)施的強(qiáng)制許可以及專利權(quán)人姓名或者名稱、國(guó)
籍、地址的變更。
上述事項(xiàng)一經(jīng)作出即在專利登記簿中記載，專利登記簿登
記的事項(xiàng)以數(shù)據(jù)形式儲(chǔ)存于數(shù)據(jù)庫(kù)中，制作專利登記簿副本
時(shí)，按照規(guī)定的格式打印而成，加蓋證件專用章后生效。
１�保唱保矊＠�登記簿的效力
授予專利權(quán)時(shí)，專利登記簿與專利證書上記載的內(nèi)容是一
致的，在法律上具有同等效力；專利權(quán)授予之后，專利的法律
專利審查指南第五部分第九章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)的授予和終止
（５－�。担梗� ４９３
狀態(tài)的變更僅在專利登記簿上記載，由此導(dǎo)致專利登記簿與專
利證書上記載的內(nèi)容不一致的，以專利登記簿上記載的法律狀
態(tài)為準(zhǔn)。
１�保唱保硨＠�登記簿副本
細(xì)則１１８�保� 專利登記簿副本依據(jù)專利登記簿制作。專利權(quán)授予公告之
后，任何人都可以向?qū)＠�局�?qǐng)求出具專利登記簿副本。請(qǐng)求出
具專利登記簿副本的，應(yīng)當(dāng)提交辦理文件副本請(qǐng)求書并繳納相
關(guān)費(fèi)用。
專利局收到有關(guān)請(qǐng)求和費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)制作專利登記簿副
本，經(jīng)與專利申請(qǐng)文檔核對(duì)無誤后，加蓋證件專用章后發(fā)送請(qǐng)
求人。
２�睂＠麢�(quán)的終止
２�保睂＠麢�(quán)期滿終止
法４２ 發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)
專利權(quán)期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。例如，一件實(shí)用新型
專利的申請(qǐng)日是１９９９年９月６日，該專利的期限為１９９９年９
月６日至２００９年９月５日，專利權(quán)期滿終止日為２００９年９月６
日（遇節(jié)假日不順延）
專利權(quán)期滿時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在專利登記簿和專利公報(bào)上分別予
以登記和公告，并進(jìn)行失效處理。
２�保矊＠麢�(quán)人沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的終止
細(xì)則９８ ２�保勃保蹦辍≠M(fèi)
授予專利權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在辦理登記手續(xù)的同時(shí)繳納，
以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。繳費(fèi)期限屆滿日是申
請(qǐng)日在該年的相應(yīng)日。
２�保勃保豹保蹦辍《�
專利年度從申請(qǐng)日起算，與優(yōu)先權(quán)日、授權(quán)日無關(guān)，與自
然年度也沒有必然聯(lián)系。例如，一件專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日是１９９９
年６月１日，該專利申請(qǐng)的第一年度是１９９９年６月１日至２０００
年５月３１日，第二年度是２０００年６月１日至２００１年５月３１
專利權(quán)的授予和終止　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第九章
４９４ （５－�。叮埃�
日，以此類推。
２�保勃保豹保矐�(yīng)繳年費(fèi)數(shù)額
各年度年費(fèi)按照收費(fèi)表中規(guī)定的數(shù)額繳納。例如，一件專
利申請(qǐng)的申請(qǐng)日是１９９７年６月３日，如果該專利申請(qǐng)于２００１
年８月１日被授予專利權(quán)（授予專利權(quán)公告之日），申請(qǐng)人在
辦理登記手續(xù)時(shí)已繳納了第五年度年費(fèi)，那么該專利權(quán)人最遲
應(yīng)當(dāng)在２００２年６月３日按照第六年度年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納第六年度
年費(fèi)。
２�保勃保豹保硿�納金
專利權(quán)人未按時(shí)繳納年費(fèi)（不包括授予專利權(quán)當(dāng)年的年
費(fèi)） 或者繳納的數(shù)額不足的，可以在年費(fèi)期滿之日起六個(gè)月內(nèi)
補(bǔ)繳，補(bǔ)繳時(shí)間超過規(guī)定期限但不足一個(gè)月時(shí)，不繳納滯納
金。補(bǔ)繳時(shí)間超過規(guī)定時(shí)間一個(gè)月或以上的，繳納按照下述計(jì)
算方法算出的相應(yīng)數(shù)額的滯納金：
（１）超過規(guī)定期限一個(gè)月（不含一整月） 至兩個(gè)月（含兩
個(gè)整月） 的，繳納數(shù)額為全額年費(fèi)的５％。
（２） 超過規(guī)定期限兩個(gè)月至三個(gè)月（含三個(gè)整月） 的，繳
納數(shù)額為全額年費(fèi)的１０％。
（３） 超過規(guī)定期限三個(gè)月至四個(gè)月（含四個(gè)整月） 的，繳
納數(shù)額為全額年費(fèi)的１５％。
（４）超過規(guī)定期限四個(gè)月至五個(gè)月（含五個(gè)整月） 的，繳
納數(shù)額為全額年費(fèi)的２０％。
（５）超過規(guī)定期限五個(gè)月至六個(gè)月的，繳納數(shù)額為全額年
費(fèi)的２５％。
凡在六個(gè)月的滯納期內(nèi)補(bǔ)繳年費(fèi)或者滯納金不足需要再次
補(bǔ)繳的，應(yīng)當(dāng)依照再次補(bǔ)繳年費(fèi)或者滯納金時(shí)所在滯納金時(shí)段
內(nèi)的滯納金標(biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)繳納的全部年費(fèi)和滯納金。例如，
年費(fèi)滯納金５％的繳納時(shí)段為５月１０日至６月１０日，滯納金為
４５元，但繳費(fèi)人僅交了２５元。繳費(fèi)人在６月１５日補(bǔ)繳滯納金
時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照再次繳費(fèi)日所對(duì)應(yīng)的滯納期時(shí)段的標(biāo)準(zhǔn)１０％繳
納。該時(shí)段滯納金金額為９０元，還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳６５元。
凡因年費(fèi)和／或滯納金繳納逾期或者不足而造成專利權(quán)終
止的，在恢復(fù)程序中，除補(bǔ)繳年費(fèi)之外，還應(yīng)當(dāng)繳納或者補(bǔ)足
全額年費(fèi)２５％的滯納金。
專利審查指南第五部分第九章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)的授予和終止
（５－　６１） ４９５
２�保勃保步K　止
專利年費(fèi)滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費(fèi)或者滯納金
的，自滯納期滿之日起兩個(gè)月后審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)終止通
知書。專利權(quán)人未啟動(dòng)恢復(fù)程序或者恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求未被批準(zhǔn)
的，專利局應(yīng)當(dāng)在終止通知書發(fā)出四個(gè)月后，進(jìn)行失效處理，
并在專利公報(bào)上公告。
專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。
法４４�保保ǎ玻� ２�保硨＠麢�(quán)人放棄專利權(quán)
授予專利權(quán)后，專利權(quán)人隨時(shí)可以主動(dòng)要求放棄專利權(quán)，
專利權(quán)人放棄專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交放棄專利權(quán)聲明，并附具全
體專利權(quán)人簽字或者蓋章同意放棄專利權(quán)的證明材料，或者僅
提交由全體專利權(quán)人簽字或者蓋章的放棄專利權(quán)聲明。委托專
利代理機(jī)構(gòu)的，放棄專利權(quán)的手續(xù)應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)辦理，
并附具全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的同意放棄專利權(quán)聲明。主動(dòng)
放棄專利權(quán)的聲明不得附有任何條件。放棄專利權(quán)只能放棄一
件專利的全部，放棄部分專利權(quán)的聲明視為未提出。
放棄專利權(quán)聲明經(jīng)審查，不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出
視為未提出通知書；符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出手續(xù)合格通
知書，并將有關(guān)事項(xiàng)分別在專利登記簿和專利公報(bào)上登記和公
告。放棄專利權(quán)聲明的生效日為手續(xù)合格通知書的發(fā)文日，放
棄的專利權(quán)自該日起終止。專利權(quán)人無正當(dāng)理由不得要求撤銷
放棄專利權(quán)的聲明。除非在專利權(quán)非真正擁有人惡意要求放棄
專利權(quán)后，專利權(quán)真正擁有人（應(yīng)當(dāng)提供生效的法律文書來證
明） 可要求撤銷放棄專利權(quán)聲明。
細(xì)則４１�保� 申請(qǐng)人依據(jù)專利法第九條第一款和專利法實(shí)施細(xì)則第四十
一條第四款聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)的，專利局在公告授予發(fā)
明專利權(quán)時(shí)對(duì)放棄實(shí)用新型專利權(quán)的聲明予以登記和公告。在
無效宣告程序中聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)的，專利局及時(shí)登記
和公告該聲明。放棄實(shí)用新型專利權(quán)聲明的生效日為發(fā)明專利
權(quán)的授權(quán)公告日，放棄的實(shí)用新型專利權(quán)自該日起終止。
專利權(quán)的授予和終止　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第九章
４９６ （５－�。叮玻�
第十章　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
１�币�　言
法６１�保�
細(xì)則５６�保�
專利法第六十一條第二款規(guī)定，專利侵權(quán)糾紛涉及實(shí)用新
型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的，人民法院或者管理專利工作的部
門可以要求專利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作
出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請(qǐng)求，對(duì)
相關(guān)實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行檢索，并就該專利是
否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，
作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告是人民法院或者管理專利工作的部門審
理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)，主要用于人民法院或者管理專
利工作的部門確定是否需要中止相關(guān)程序。專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告不
是行政決定，因此專利權(quán)人或者利害關(guān)系人不能就此提起行政
復(fù)議和行政訴訟。
２�睂＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的形式審查
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到專利權(quán)人或者利害關(guān)系人提交的專利
權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查。
細(xì)則５６�保奔埃担� ２�保睂＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的客體
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的客體應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)授權(quán)公告的實(shí)用新
型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利，包括已經(jīng)終止或者放棄的實(shí)用新型
專利或者外觀設(shè)計(jì)專利。針對(duì)下列情形提出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
請(qǐng)求視為未提出：
（１） 未授權(quán)公告的實(shí)用新型專利申請(qǐng)或者外觀設(shè)計(jì)專利
申請(qǐng)；
（２） 已被專利復(fù)審委員會(huì)宣告全部無效的實(shí)用新型專利或
者外觀設(shè)計(jì)專利；
（３） 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的實(shí)用新型專
利或者外觀設(shè)計(jì)專利。
細(xì)則５６�保� ２�保舱�(qǐng)求人資格
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十六條第一款的規(guī)定，專利權(quán)人
專利審查指南第五部分第十章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
（５－　６３） ４９７
或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)
告。其中，利害關(guān)系人是指有權(quán)根據(jù)專利法第六十條的規(guī)定就
專利侵權(quán)糾紛向人民法院起訴或者請(qǐng)求管理專利工作的部門處
理的人，例如專利實(shí)施獨(dú)占許可合同的被許可人和由專利權(quán)人
授予起訴權(quán)的專利實(shí)施普通許可合同的被許可人。
請(qǐng)求人不是專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的，其專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)
告請(qǐng)求視為未提出。實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)屬于多個(gè)專
利權(quán)人共有的，請(qǐng)求人可以是部分專利權(quán)人。
細(xì)則５６�保布蔼保� ２�保硨＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書
在請(qǐng)求作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告時(shí)，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)提交專利權(quán)評(píng)
價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書及相關(guān)的文件。
（１） 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)采用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定
的表格。請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的
專利號(hào)、發(fā)明創(chuàng)造名稱、請(qǐng)求人和／或?qū)＠麢?quán)人名稱或者姓名。
每一請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)限于一件實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利。
（２） 請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)指明專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告所針對(duì)的文本。所
述文本應(yīng)當(dāng)是與授權(quán)公告一并公布的實(shí)用新型專利文件或者外
觀設(shè)計(jì)專利文件，或者是由生效的無效宣告請(qǐng)求審查決定維持
有效的實(shí)用新型專利文件或者外觀設(shè)計(jì)專利文件。如果請(qǐng)求作
出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的文本是由生效的無效宣告請(qǐng)求審查決定維
持部分有效的實(shí)用新型專利文件或者外觀設(shè)計(jì)專利文件，請(qǐng)求
人應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中指明相關(guān)的無效宣告請(qǐng)求審查決定的決
定號(hào)。
（３） 請(qǐng)求人是利害關(guān)系人的，在提出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求
的同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證明文件。例如，請(qǐng)求人是專利實(shí)施獨(dú)占
許可合同的被許可人的，應(yīng)當(dāng)提交與專利權(quán)人訂立的專利實(shí)施
獨(dú)占許可合同或其復(fù)印件；請(qǐng)求人是專利權(quán)人授予起訴權(quán)的專
利實(shí)施普通許可合同的被許可人的，應(yīng)當(dāng)提交與專利權(quán)人訂立
的專利實(shí)施普通許可合同或其復(fù)印件，以及專利權(quán)人授予起訴
權(quán)的證明文件。如果所述專利實(shí)施許可合同已在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)
局備案，請(qǐng)求人可以不提交專利實(shí)施許可合同，但應(yīng)在請(qǐng)求書
中注明。
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書不符合上述規(guī)定的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)
局應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第十章
４９８ （５－�。叮矗�
細(xì)則９３、９４
　及９９�保�
２�保促M(fèi)　用
請(qǐng)求人自提出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)未繳納
或者未繳足專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求費(fèi)的，專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求視
為未提出。
２�保滴�托手續(xù)
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的相關(guān)事務(wù)可以由請(qǐng)求人或者其委托
的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。對(duì)于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應(yīng)
當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求人，未按規(guī)定委托的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)
權(quán)局應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。
請(qǐng)求人是專利權(quán)人且已委托專利代理機(jī)構(gòu)作全程代理，而
在提出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求時(shí)另行委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)
手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)另行提交委托書，并在委托書中寫明其委托權(quán)限
僅限于辦理專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)事務(wù)；委托手續(xù)不符合規(guī)定
的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)要求請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿
未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正不符合規(guī)定的，視為未委托；本
人辦理的，應(yīng)當(dāng)說明本人僅辦理專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)事務(wù)。
請(qǐng)求人是利害關(guān)系人且委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理的，應(yīng)當(dāng)提
交委托書，并在委托書中寫明委托權(quán)限為辦理專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
相關(guān)事務(wù)；委托手續(xù)不符合規(guī)定的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)要求
請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正
不符合規(guī)定的，視為未委托。
２�保缎问綄彶楹蟮奶幚�
細(xì)則５６�保� （１） 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求經(jīng)形式審查不符合規(guī)定需要補(bǔ)正
的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，要求請(qǐng)求人在收到
通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)
正但經(jīng)兩次補(bǔ)正后仍存在同樣缺陷的，其請(qǐng)求視為未提出。
（２） 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求視為未提出的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書，通知請(qǐng)求人。
（３） 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求經(jīng)形式審查合格的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)
送給指定的作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門。
　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十七條的規(guī)定，作出專利權(quán)評(píng)價(jià)
報(bào)告前，多個(gè)請(qǐng)求人分別請(qǐng)求對(duì)同一件實(shí)用新型專利或者外觀
設(shè)計(jì)專利作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均予以受
專利審查指南第五部分第十章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
（５－　６５） ４９９
理，但僅作出一份專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。
３�睂＠麢�(quán)評(píng)價(jià)
作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門在收到專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書
后，應(yīng)當(dāng)指派審查員按照本章的規(guī)定對(duì)該專利進(jìn)行檢索、分析
和評(píng)價(jià)，作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。
３�保焙瞬閷＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書
審查員首先應(yīng)當(dāng)核查專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書及其相關(guān)文
件。發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，返回相應(yīng)的部門處理，并說明理由。
３�保矊＠麢�(quán)評(píng)價(jià)的內(nèi)容
３�保勃保睂�(shí)用新型專利
實(shí)用新型專利權(quán)評(píng)價(jià)所涉及的內(nèi)容包括：
（１） 實(shí)用新型是否屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定
的不授予專利權(quán)的情形，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第一
章的規(guī)定。
（２） 實(shí)用新型是否屬于專利法第二條第三款規(guī)定的客體，
其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第二章第６節(jié)的規(guī)定。
（３） 實(shí)用新型是否具備專利法第二十二條第四款規(guī)定的實(shí)
用性，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第五章第３節(jié)的規(guī)定。
（４） 實(shí)用新型專利的說明書是否按照專利法第二十六條第
三款的要求充分公開了專利保護(hù)的主題，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指
南第二部分第二章第２�保惫�(jié)的規(guī)定。
（５） 實(shí)用新型是否具備專利法第二十二條第二款規(guī)定的新
穎性，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第六章第３節(jié)的規(guī)定。
（６） 實(shí)用新型是否具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)
造性，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第六章第４節(jié)的規(guī)定。
（７） 實(shí)用新型是否符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定，
其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第二章第３�保补�(jié)的規(guī)定。
（８） 實(shí)用新型是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款的
規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第二章第３�保豹保补�(jié)的
規(guī)定。
（９） 實(shí)用新型專利文件的修改是否符合專利法第三十三條
的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第二章第８節(jié)和第二
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第十章
５００ （５－�。叮叮�
部分第八章第５�保补�(jié)的規(guī)定。
（１０） 分案的實(shí)用新型專利是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第四
十三條第一款的規(guī)定，,其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第六章
第３�保补�(jié)的規(guī)定。
（１１） 實(shí)用新型是否符合專利法第九條的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)
準(zhǔn)適用本指南第二部分第三章第６節(jié)的規(guī)定。
３�保勃保餐庥^設(shè)計(jì)專利
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)所涉及的內(nèi)容包括：
（１） 外觀設(shè)計(jì)是否屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定
的不授予專利權(quán)的情形，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三
章第６�保焙停丢保补�(jié)的規(guī)定。
（２） 外觀設(shè)計(jì)是否屬于專利法第二條第四款規(guī)定的客體，
其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第７節(jié)的規(guī)定。
（３） 外觀設(shè)計(jì)是否符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定，
其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第五章第５節(jié)的規(guī)定。
（４） 外觀設(shè)計(jì)是否符合專利法第二十三條第二款的規(guī)定，
其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第五章第６節(jié)的規(guī)定。
（５） 外觀設(shè)計(jì)專利的圖片或者照片是否符合專利法第二十
七條第二款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第
４節(jié)的規(guī)定。
（６） 外觀設(shè)計(jì)專利文件的修改是否符合專利法第三十三條
的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第１０節(jié)的
規(guī)定。
（７） 分案的外觀設(shè)計(jì)專利是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第四十
三條第一款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第
９�保椽保补�(jié)的規(guī)定。
（８） 外觀設(shè)計(jì)是否符合專利法第九條的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
適用本指南第四部分第五章第８節(jié)的規(guī)定。
３�保硻z　索
一般情況下，作出實(shí)用新型專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告或者外觀設(shè)計(jì)
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告前，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。
３�保唱保睂�(shí)用新型專利
檢索應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)用新型專利的所有權(quán)利要求進(jìn)行，但實(shí)用
專利審查指南第五部分第十章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
（５－　６７） ５０１
新型專利保護(hù)的主題屬于下列情形之一的，審查員對(duì)該主題不
必進(jìn)行檢索：
（１） 不符合專利法第二條第三款的規(guī)定；
（２） 屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利
權(quán)的情形；
（３） 不具備實(shí)用性；
（４） 說明書和權(quán)利要求書未對(duì)該主題作出清楚、完整的說
明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)。
檢索的具體要求可以參照本指南第二部分第七章。
３�保唱保餐庥^設(shè)計(jì)專利
檢索應(yīng)當(dāng)針對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利的圖片或照片表示的所有產(chǎn)品
外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行，并考慮簡(jiǎn)要說明的內(nèi)容。但外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)
的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)屬于下列情形之一的，審查員不必對(duì)該產(chǎn)品外
觀設(shè)計(jì)進(jìn)行檢索：
（１） 不符合專利法第二條第四款的規(guī)定；
（２） 屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利
權(quán)的情形；
（３） 圖片或者照片未清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外
觀設(shè)計(jì)。
審查員應(yīng)當(dāng)檢索外觀設(shè)計(jì)專利在中國(guó)提出申請(qǐng)之日以前公
開的外觀設(shè)計(jì)。為了確定是否存在抵觸申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)檢索
在該外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)日之前向?qū)＠�局提交、并且在該外觀
設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)日后公告的外觀設(shè)計(jì)專利。為了確定是否存在
重復(fù)授權(quán)，審查員還應(yīng)當(dāng)檢索在該外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)日向?qū)?BR>利局提交的、并且已經(jīng)公告的外觀設(shè)計(jì)專利。
細(xì)則５７
４�睂＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到合格的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書
和請(qǐng)求費(fèi)后兩個(gè)月內(nèi)作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。
未發(fā)現(xiàn)被評(píng)價(jià)專利存在不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的
授予專利權(quán)條件的，審查員應(yīng)當(dāng)在專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中給出明確
結(jié)論。
對(duì)于被評(píng)價(jià)專利存在不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授
予專利權(quán)條件的，審查員應(yīng)當(dāng)在專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中根據(jù)專利法
及其實(shí)施細(xì)則具體闡述評(píng)價(jià)意見，并給出該專利不符合專利法
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第十章
５０２ （５－　６８）
及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專利權(quán)條件的明確結(jié)論。
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告使用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)表
格，作出后由審查員與審核員共同簽章，并加蓋“中華人民共
和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告專用章”。
４�保睂＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告包括反映對(duì)比文件與被評(píng)價(jià)專利相關(guān)程度
的表格部分，以及該專利是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的
授予專利權(quán)的條件的說明部分。
４�保豹保北砀癫糠�
對(duì)于實(shí)用新型專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，其表格部分的填寫要求參
見本指南第二部分第七章第１２節(jié)的規(guī)定。
對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，其表格部分應(yīng)當(dāng)清楚地記
載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)、由檢索獲得的對(duì)比文件以及對(duì)比文件
與外觀設(shè)計(jì)專利的相關(guān)程度等內(nèi)容。通常，采用下列符號(hào)表示
對(duì)比文件與外觀設(shè)計(jì)專利的關(guān)系：
Ｘ：?jiǎn)为?dú)導(dǎo)致外觀設(shè)計(jì)專利不符合專利法第二十三條第一
款或第二款規(guī)定的文件；
Ｙ：與報(bào)告中其他文件結(jié)合導(dǎo)致外觀設(shè)計(jì)專利不符合專利
法第二十三條第二款規(guī)定的文件；
Ａ：背景文件，即反映外觀設(shè)計(jì)的部分設(shè)計(jì)特征或者有關(guān)
的文件；
Ｐ：中間文件，其公開日在外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)日與所要
求的優(yōu)先權(quán)日之間的文件，或者會(huì)導(dǎo)致需要核實(shí)外觀設(shè)計(jì)專利
優(yōu)先權(quán)的文件；
Ｅ：與外觀設(shè)計(jì)專利相同或者實(shí)質(zhì)相同的抵觸申請(qǐng)文件；
Ｒ：任何單位或個(gè)人在申請(qǐng)日向?qū)＠�局提交的、屬于同�?BR>的發(fā)明創(chuàng)造的外觀設(shè)計(jì)專利文件。
上述類型的文件中，符號(hào)Ｘ、Ｙ和Ａ表示對(duì)比文件與外觀
設(shè)計(jì)專利在內(nèi)容上的相關(guān)程度；符號(hào)Ｒ和Ｅ同時(shí)表示對(duì)比文件
與外觀設(shè)計(jì)專利在時(shí)間上的關(guān)系和在內(nèi)容上的相關(guān)程度；符號(hào)
Ｐ表示對(duì)比文件與外觀設(shè)計(jì)專利在時(shí)間上的關(guān)系，其后應(yīng)附帶
標(biāo)明文件內(nèi)容相關(guān)程度的符號(hào)Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實(shí)
優(yōu)先權(quán)的情況下所作的標(biāo)記。
專利審查指南第五部分第十章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
（５－　６９） ５０３
４�保豹保舱f明部分
說明部分應(yīng)當(dāng)記載和反映專利權(quán)評(píng)價(jià)的結(jié)論。對(duì)于不符合
專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專利權(quán)條件的被評(píng)價(jià)專利，還
應(yīng)當(dāng)給出明確、具體的評(píng)價(jià)意見。
（１） 對(duì)于不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專利權(quán)條
件的實(shí)用新型專利，應(yīng)當(dāng)給出具體的評(píng)價(jià)說明，并明確結(jié)論，
必要時(shí)應(yīng)當(dāng)引證對(duì)比文件。例如，對(duì)于不具備新穎性和／或創(chuàng)
造性的權(quán)利要求，審查員應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行評(píng)述；對(duì)于多項(xiàng)從屬權(quán)
利要求，應(yīng)當(dāng)對(duì)其引用不同的權(quán)利要求時(shí)的技術(shù)方案分別進(jìn)行
評(píng)述；對(duì)于具有并列選擇方案的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)對(duì)各選擇方案
分別進(jìn)行評(píng)述。
（２） 對(duì)于不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專利權(quán)條
件的外觀設(shè)計(jì)專利的每項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，均須給出具體的評(píng)價(jià)說
明，并明確結(jié)論，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)引證對(duì)比文件。
４�保矊＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的發(fā)送
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告作出后，應(yīng)當(dāng)發(fā)送給請(qǐng)求人。
５�睂＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的查閱與復(fù)制
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十七條的規(guī)定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
在作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告后，任何單位或者個(gè)人可以查閱或者復(fù)
制。查閱、復(fù)制的相關(guān)手續(xù)參見本指南第五部分第四章第５�保�
節(jié)的規(guī)定。
６�睂＠麢�(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的更正
作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門在發(fā)現(xiàn)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中存在
錯(cuò)誤后，可以自行更正。請(qǐng)求人認(rèn)為專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告存在需要
更正的錯(cuò)誤的，可以請(qǐng)求更正。
更正后的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)送給請(qǐng)求人。
６�保笨筛�正的內(nèi)容
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中存在下列錯(cuò)誤的，可以進(jìn)行更正：
（１） 著錄項(xiàng)目信息或文字錯(cuò)誤；
（２） 作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的程序錯(cuò)誤；
（３） 法律適用明顯錯(cuò)誤；
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第十章
５０４ （５－�。罚埃�
（４） 結(jié)論所依據(jù)的事實(shí)認(rèn)定明顯錯(cuò)誤；
（５） 其他應(yīng)當(dāng)更正的錯(cuò)誤。
６�保哺�正程序的啟動(dòng)
（１） 作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門自行啟動(dòng)
作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門在發(fā)現(xiàn)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中存在
需要更正的錯(cuò)誤后，可以自行啟動(dòng)更正程序。
（２） 請(qǐng)求人請(qǐng)求啟動(dòng)
請(qǐng)求人認(rèn)為作出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告存在需要更正的錯(cuò)誤
的，可以在收到專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告后兩個(gè)月內(nèi)提出更正請(qǐng)求。
提出更正請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)以意見陳述書的形式書面提出，寫
明需要更正的內(nèi)容及更正的理由，但不得修改專利文件。
６�保掣�正程序的進(jìn)行和終止
更正程序啟動(dòng)后，作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門應(yīng)當(dāng)成立由
組長(zhǎng)、主核員和參核員組成的三人復(fù)核組，對(duì)原專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)
告進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核結(jié)果經(jīng)復(fù)核組合議作出，合議時(shí)采取少數(shù)服
從多數(shù)的原則。作出原專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的審查員和審核員不參
加復(fù)核組。
復(fù)核組認(rèn)為更正理由不成立，原專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告無誤、不
需更正的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告復(fù)核意見通知書，說明不
予更正的理由，更正程序終止。
復(fù)核組認(rèn)為更正理由成立，原專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告有誤、確需
更正的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出更正的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，并在更正的專利權(quán)
評(píng)價(jià)報(bào)告上注明以此報(bào)告代替原專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，更正程序
終止。
在更正程序中，復(fù)核組一般不進(jìn)行補(bǔ)充檢索，除非因事實(shí)
認(rèn)定發(fā)生變化，導(dǎo)致原來的檢索不完整或者不準(zhǔn)確。針對(duì)專利
權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，一般只允許提出一次更正請(qǐng)求，但對(duì)于復(fù)核組在
補(bǔ)充檢索后重新作出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，請(qǐng)求人可以再次提出
更正請(qǐng)求。
專利審查指南第五部分第十章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告
（５－　７１） ５０５
第十一章　關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定
１�币�　言
專利法實(shí)施細(xì)則第二條規(guī)定，專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的
各種手續(xù)，應(yīng)當(dāng)以書面形式或者專利局規(guī)定的其他形式辦理。
專利局規(guī)定的其他形式包括電子文件形式。
電子申請(qǐng)是指以互聯(lián)網(wǎng)為傳輸媒介將專利申請(qǐng)文件以符合
規(guī)定的電子文件形式向?qū)＠�局提出的專利申�?qǐng)。
專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南中關(guān)于專利申請(qǐng)和其他文件
的規(guī)定，除針對(duì)以紙件形式提交的專利申請(qǐng)和其他文件的規(guī)定
之外，均適用于電子申請(qǐng)。
電子文件格式要求由專利局另行規(guī)定。
２�彪娮由暾�(qǐng)用戶
電子申請(qǐng)用戶是指已經(jīng)與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽訂電子專利申
請(qǐng)系統(tǒng)用戶注冊(cè)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱用戶注冊(cè)協(xié)議），辦理了有關(guān)
注冊(cè)手續(xù)，獲得用戶代碼和密碼的申請(qǐng)人和專利代理機(jī)構(gòu)。
２�保彪娮由暾�(qǐng)代表人
申請(qǐng)人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，以提交電子
申請(qǐng)的電子申請(qǐng)用戶為代表人。
２�保搽娮雍灻�
電子簽名是指通過專利局電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)提交或發(fā)出的
電子文件中所附的用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中
內(nèi)容的數(shù)據(jù)。
專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十九條第一款所述的簽字或者蓋
章，在電子申請(qǐng)文件中是指電子簽名，電子申請(qǐng)文件采用的電
子簽名與紙件文件的簽字或者蓋章具有相同的法律效力。
３�彪娮由暾�(qǐng)用戶注冊(cè)
電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)方式包括：當(dāng)面注冊(cè)、郵寄注冊(cè)和網(wǎng)上
注冊(cè)。
辦理電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)請(qǐng)
求書、簽字或者蓋章的用戶注冊(cè)協(xié)議一式兩份以及用戶注冊(cè)證
關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第十一章
５０６ （５－�。罚玻�
明文件。
３�保彪娮由暾�(qǐng)用戶注冊(cè)請(qǐng)求書
電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)采用專利局制定的標(biāo)準(zhǔn)表
格，請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)寫明注冊(cè)請(qǐng)求人姓名或者名稱、類型、證件
號(hào)碼、國(guó)籍或注冊(cè)地、經(jīng)常居所地或營(yíng)業(yè)所所在地、詳細(xì)地址
和郵政編碼。
注冊(cè)請(qǐng)求人是單位的，請(qǐng)求書中還應(yīng)當(dāng)寫明經(jīng)辦人信息。
３�保灿脩糇�冊(cè)證明文件
注冊(cè)請(qǐng)求人是個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)提交由本人簽字或者蓋章的居
民身份證件復(fù)印件或者其他身份證明文件。注冊(cè)請(qǐng)求人是單位
的，應(yīng)當(dāng)提交加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者組織機(jī)構(gòu)證復(fù)
印件、經(jīng)辦人簽字或者蓋章的身份證明文件復(fù)印件。注冊(cè)請(qǐng)求
人是專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交加蓋專利代理機(jī)構(gòu)公章的專利
代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)證復(fù)印件、經(jīng)辦人簽字或者蓋章的身份證明文件
復(fù)印件。
３�保匙�冊(cè)請(qǐng)求的審查
注冊(cè)材料經(jīng)審查合格的，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)請(qǐng)求人發(fā)出電子申請(qǐng)
注冊(cè)請(qǐng)求審批通知書和一份經(jīng)專利局蓋章的用戶注冊(cè)協(xié)議，并
給予用戶代碼。當(dāng)面注冊(cè)的，由注冊(cè)請(qǐng)求人當(dāng)面設(shè)置密碼；郵
寄注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)在電子申請(qǐng)注冊(cè)請(qǐng)求審批通知書中告知注冊(cè)請(qǐng)
求人密碼； 網(wǎng)上注冊(cè)的， 由申請(qǐng)人在提出注冊(cè)請(qǐng)求時(shí)預(yù)置
密碼。
注冊(cè)材料經(jīng)審查不合格， 當(dāng)面注冊(cè)的， 應(yīng)當(dāng)直接向注冊(cè)
請(qǐng)求人說明不予注冊(cè)的理由， 注冊(cè)材料不予接收； 郵寄注冊(cè)
和網(wǎng)上注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)請(qǐng)求人發(fā)出電子申請(qǐng)注冊(cè)請(qǐng)求審
批通知書，通知書應(yīng)當(dāng)記載不予注冊(cè)的理由， 注冊(cè)材料不予
退還。
３�保措娮由暾�(qǐng)用戶信息的變更
注冊(cè)用戶的密碼、詳細(xì)地址、郵政編碼、電話、傳真、電
子郵箱及信息提示方式等信息發(fā)生變更的，注冊(cè)用戶應(yīng)當(dāng)?shù)卿?BR>電子申請(qǐng)網(wǎng)站在線進(jìn)行變更。
注冊(cè)用戶的姓名或者名稱、類型、證件號(hào)碼、國(guó)籍或注冊(cè)
專利審查指南第五部分第十一章　　　　　　　　　　　　　　　　關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定
（５－　７３） ５０７
地、經(jīng)常居所地或營(yíng)業(yè)所所在地等信息發(fā)生變更的，注冊(cè)用戶
應(yīng)當(dāng)向?qū)＠�局提交電子申�?qǐng)用戶注冊(cè)信息變更請(qǐng)求書及相應(yīng)的
證明文件，辦理變更手續(xù)。
注冊(cè)用戶代碼不予變更。
４�彪娮由暾�(qǐng)的接收和受理
電子申請(qǐng)受理范圍包括：
（１） 發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)。
（２） 進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)。
（３） 復(fù)審和無效宣告請(qǐng)求。
４�保彪娮由暾�(qǐng)的接收
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的文件格式、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范和
傳輸方式提交電子申請(qǐng)文件。符合規(guī)定的，發(fā)出文件接收情況
的電子申請(qǐng)回執(zhí)；不符合規(guī)定的，不予接收。
任何單位和個(gè)人認(rèn)為其專利申請(qǐng)需要按照保密專利申請(qǐng)?zhí)?BR>理的，不得通過電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)提交。
４�保搽娮由暾�(qǐng)的受理
電子申請(qǐng)的內(nèi)容明顯不屬于專利申請(qǐng)的，不予受理。
電子申請(qǐng)的受理?xiàng)l件應(yīng)當(dāng)符合本指南第五部分第三章第
２�保惫�(jié)的規(guī)定，受理程序如下：
（１） 確定遞交日和申請(qǐng)日
專利局電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)收到電子文件的日期為遞交日。
專利局電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)收到符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)
定的專利申請(qǐng)文件之日為申請(qǐng)日。
（２） 給出申請(qǐng)?zhí)?BR>專利局電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)根據(jù)專利申請(qǐng)的類型和申請(qǐng)日，
自動(dòng)分配申請(qǐng)?zhí)�，并將申�?qǐng)?zhí)栍涊d在請(qǐng)求書和數(shù)據(jù)庫(kù)中。
（３） 發(fā)出通知書
電子申請(qǐng)經(jīng)審查符合受理?xiàng)l件的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利申
請(qǐng)受理通知書和繳納申請(qǐng)費(fèi)通知書；提出費(fèi)用減緩請(qǐng)求的，應(yīng)
當(dāng)發(fā)出專利申請(qǐng)受理通知書和費(fèi)用減緩審批通知書。
關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第十一章
５０８ （５－�。罚矗�
５�彪娮由暾�(qǐng)的特殊審查規(guī)定
５�保睂＠�代理委托書
申請(qǐng)人委托專利代理機(jī)構(gòu)使用電子文件形式申請(qǐng)專利和辦
理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交電子文件形式的專利代理委托書
和專利代理委托書紙件原件。申請(qǐng)人委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理費(fèi)
用減緩手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在電子文件形式的專利代理委托書中聲明。
已在專利局交存總委托書，提出專利申請(qǐng)時(shí)在請(qǐng)求書中寫
明總委托書編號(hào)的，或者辦理著錄項(xiàng)目變更時(shí)在申報(bào)書中寫明
總委托書編號(hào)的，不需要提交電子文件形式的總委托書和總委
托書復(fù)印件。
５�保步獬�委托和辭去委托
電子申請(qǐng)的申請(qǐng)人已委托專利代理機(jī)構(gòu)的，在辦理解除委
托或者辭去委托手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少有一名申請(qǐng)人是電子申請(qǐng)用
戶。全體申請(qǐng)人均不是電子申請(qǐng)用戶的，不予辦理解除委托或
者辭去委托手續(xù)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書，并告知
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)辦理電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)手續(xù)。
解除委托手續(xù)合格的，以辦理解除委托手續(xù)的已成為電子
申請(qǐng)用戶的申請(qǐng)人為該專利申請(qǐng)的代表人。
辭去委托手續(xù)合格的，以指定的已成為電子申請(qǐng)用戶的申
請(qǐng)人為該專利申請(qǐng)的代表人。未指定代表人的，以第一署名并
成為電子申請(qǐng)用戶的申請(qǐng)人為該專利申請(qǐng)的代表人。
５�保吵蜂N專利代理機(jī)構(gòu)引起的變更
申請(qǐng)人委托的專利代理機(jī)構(gòu)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局撤銷，而申
請(qǐng)人重新委托其他專利代理機(jī)構(gòu)的，該專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是電
子申請(qǐng)用戶。
申請(qǐng)人委托的專利代理機(jī)構(gòu)被撤銷，而申請(qǐng)人未重新委托
其他專利代理機(jī)構(gòu)的，如果申請(qǐng)人是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單
位，且為電子申請(qǐng)用戶的，以第一署名并成為電子申請(qǐng)用戶的
申請(qǐng)人為代表人；全體申請(qǐng)人都不是電子申請(qǐng)用戶的，審查員
應(yīng)當(dāng)以紙件形式通知申請(qǐng)人辦理電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)手續(xù)；根據(jù)
專利法第十九條第一款規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)
的，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人重新委托其他已成為電子申請(qǐng)用戶
專利審查指南第五部分第十一章　　　　　　　　　　　　　　　　關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定
（５－�。罚担� ５０９
的專利代理機(jī)構(gòu)。
５�保磳＠�申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)移引起的變更
專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)） 轉(zhuǎn)移引起的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)
人） 姓名或者名稱的變更，變更后的權(quán)利人未委托專利代理機(jī)
構(gòu)的，該權(quán)利人應(yīng)當(dāng)是電子申請(qǐng)用戶。變更后的權(quán)利人委托專
利代理機(jī)構(gòu)的，該專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是電子申請(qǐng)用戶。
著錄項(xiàng)目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)以電子文件形式辦理。以紙件形式
提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求的，審查員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出視為未提
出通知書。
５�保敌枰�提交紙件原件的文件
申請(qǐng)人提出電子申請(qǐng)并被受理的，辦理專利申請(qǐng)的各種手
續(xù)應(yīng)當(dāng)以電子文件形式提交。對(duì)專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南
中規(guī)定的必須以原件形式提交的文件，例如，費(fèi)用減緩證明、
專利代理委托書、著錄項(xiàng)目變更證明和復(fù)審及無效程序中的證
據(jù)等，應(yīng)當(dāng)在專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南中規(guī)定的期限內(nèi)提
交紙件原件。
其中，申請(qǐng)專利時(shí)提交費(fèi)用減緩證明的，申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)同
時(shí)提交費(fèi)用減緩證明紙件原件的掃描文件。
５�保都埣�申請(qǐng)和電子申請(qǐng)的轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)人或?qū)＠�代理機(jī)構(gòu)可以請(qǐng)求將紙件申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為電子申
請(qǐng)，涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的專利申請(qǐng)除外。
提出請(qǐng)求的申請(qǐng)人或?qū)＠�代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是電子申請(qǐng)用戶，
并且應(yīng)當(dāng)通過電子文件形式提出請(qǐng)求。經(jīng)審查符合要求的，該
專利申請(qǐng)后續(xù)手續(xù)均應(yīng)當(dāng)以電子文件形式提交。使用紙件形式
提出請(qǐng)求的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出紙件形式的視為未提出通知書。
６�彪娮影l(fā)文
專利局以電子文件形式通過電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)向電子申請(qǐng)
用戶發(fā)送各種通知書和決定。電子申請(qǐng)用戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收專利
局電子文件形式的通知書和決定。電子申請(qǐng)用戶未及時(shí)接收
的，不作公告送達(dá)。
自發(fā)文日起十五日內(nèi)申請(qǐng)人未接收電子文件形式的通知書
和決定的，專利局可以發(fā)出紙件形式的該通知書和決定的副本。
關(guān)于電子申請(qǐng)的若干規(guī)定　　　　　　　　　　　　　　　　專利審查指南第五部分第十一章
其　　他
�。担保�
索　引
（該索引按詞條第一漢字的拼音順序編排，第一漢字相同的按第二漢字的拼音
順序編排，以此類推。詞條在正文中的位置采用了如下表示方式：Ⅰ�雹� －６�保勃保豹保�，
表示該詞條在正文中的位置是第一部分第一章第６�保勃保豹保补�(jié)）
Ａ
氨基酸序列　Ⅰ�雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －９�保勃保常虎螵雹� －３�保勃保�；Ⅲ�雹� －７�保�
案卷　Ⅴ�雹� －２
案卷的保存期限和銷毀�、酹雹� －６
案由　Ⅱ�雹� －６�保豹保椽保�；Ⅳ�雹� －６�保�
Ｂ
頒發(fā)專利證書　Ⅴ�雹� －１�保豹保�
辦理登記手續(xù)通知�、酹雹� －１�保豹保�
辦理專利申請(qǐng)的形式�、酹雹� －２
包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求�、颡雹� －３�保勃保�
包含用途特征的產(chǎn)品權(quán)利要求�、颡雹� －３�保勃保�
包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －３�保勃保�
保藏�、癃雹� －５�保�；Ⅱ�雹� －９�保勃保保虎螵雹� －５�保�
保存期限�、酹雹� －６
保密　Ⅴ�雹�
保密的確定�、酹雹� －３；
保密發(fā)明專利　�、酹雹� －１�保勃保豹保�
保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查�、酹雹�
保密審查　Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －１４；Ⅱ�雹� －４�保�；Ⅴ�雹�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
　５１４
保密實(shí)用新型專利�、酹雹� －１�保勃保勃保�
保密原則　Ⅰ�雹� －２；Ⅰ�雹� －２；Ⅰ�雹� －２；Ⅳ�雹� －２�保�
保密狀態(tài)　Ⅱ�雹� －２�保�
背景技術(shù)�、颡雹� －２�保勃保�
本國(guó)優(yōu)先權(quán)�、癃雹� －６�保勃保�；Ⅱ�雹� －４�保�
本領(lǐng)域的技術(shù)人員　Ⅱ�雹� －２�保�
避免“事后諸葛亮” �、颡雹� －６�保�
必要技術(shù)特征　Ⅱ�雹� －３�保豹保�
編寫頁(yè)碼�、癃雹� －４�保玻虎癃雹� －４�保�；Ⅰ�雹� －４�保�；Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －７�保�；
Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅴ�雹� －５�保�
變化狀態(tài)的產(chǎn)品�、舄雹� －５�保勃保氮保�
標(biāo)識(shí)作用�、癃雹� －６�保�
標(biāo)準(zhǔn)表格　Ⅴ�雹� －４
并列獨(dú)立權(quán)利要求�、颡雹� －３�保豹保�
駁回�、癃雹� －３�保担虎癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －６�保�
駁回請(qǐng)求　Ⅳ�雹� －７�保�
補(bǔ)充檢索�、颡雹� －１１；Ⅱ�雹� －４�保保豹保�
補(bǔ)正書　Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�
補(bǔ)正通知書�、癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅳ�雹� －２�保�；Ⅳ�雹� －３�保�
不必檢索的情況　Ⅱ�雹� －１０；Ⅱ�雹� －４�保�
不全面審查的情況�、颡雹� －４�保�
不喪失新穎性的公開�、癃雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －５；Ⅲ�雹� －５�保�
不受理程序�、酹雹� －２�保唱保�
不受理的情形　Ⅴ�雹� －２�保�
不授予專利權(quán)的申請(qǐng)�、癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －７�保常虎癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －５；　
Ⅰ�雹� －６；Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅱ�雹瘢虎颡雹� －２
不同類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性�、颡雹� －２�保勃保勃保�
不允許的修改�、颡雹� －５�保勃保�
部分違反專利法第五條第一款的申請(qǐng)�、颡雹� －３�保豹保�
部分優(yōu)先權(quán)�、颡雹� －４�保豹保�；Ⅱ�雹� －４�保勃保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
�。担保�
Ｃ
菜肴和烹調(diào)方法�、颡雹� －７�保�
參數(shù)特征　Ⅱ�雹� －３�保勃保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
測(cè)量人體或動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)　Ⅱ�雹� －３�保勃保�
查詢�、酹雹� －５；Ⅴ�雹� －６；Ⅴ�雹� －３�保�
查閱和復(fù)制�、酹雹� －５；Ⅴ�雹� －５
產(chǎn)品�、癃雹� －６�保�
產(chǎn)品的構(gòu)造�、癃雹� －６�保勃保�
產(chǎn)品的類別　Ⅰ�雹� －１２�保�；Ⅳ�雹� －６�保�
產(chǎn)品的色彩�、癃雹� －７�保�
產(chǎn)品的圖案�、癃雹� －７�保�
產(chǎn)品的形狀�、癃雹� －６�保勃保�；Ⅰ�雹� －７�保�
產(chǎn)品名稱　Ⅰ�雹� －４�保豹保�
產(chǎn)品權(quán)利要求�、颡雹� －３�保豹保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
產(chǎn)業(yè)�、颡雹� －２
撤回專利申請(qǐng)聲明　Ⅰ�雹� －６�保�
成套產(chǎn)品�、癃雹� －９�保�
成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)　Ⅰ�雹� －９�保�
成套設(shè)備的分類�、癃雹� －８�保�
承認(rèn)�、舄雹� －４�保唱保�
程序節(jié)約原則�、癃雹� －２；Ⅰ�雹� －２；Ⅰ�雹� －２；Ⅱ�雹� －２�保�
重復(fù)授權(quán)�、癃雹� －１３； Ⅰ�雹� －１５�保勃保�； Ⅰ�雹� －１１； Ⅱ�雹� －６； Ⅱ�雹� －７；
Ⅱ�雹� －４�保藩保�；Ⅲ�雹� －５�保罚虎舄雹�
出版條件的格式審查�、癃雹� －４�保�
出版物公開�、颡雹� －２�保豹保勃保�
初步審查�、�
創(chuàng)造性�、颡雹�；Ⅱ�雹� －６；Ⅱ�雹� －９�保椽保�；Ⅲ�雹� －５�保矗虎舄雹� －４
辭去委托�、癃雹� －６�保豹保�
充分公開　Ⅱ�雹� －２�保�；Ⅱ�雹� －５�保保虎颡雹� －３；Ⅱ�保兀�９�保�
從屬權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －３�保豹保�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担保�
從屬權(quán)利要求的單一性�、颡雹� －２�保勃保勃保�
從屬權(quán)利要求的撰寫規(guī)定　Ⅱ�雹� －３�保唱保�
純功能性的權(quán)利要求�、颡雹� －３�保勃保�
錯(cuò)誤的更正�、舄雹� －７；Ⅴ�雹� －５；Ｖ�雹� －１�保唱保勃保保�；Ｖ�雹� －２�保�
Ｄ
答復(fù)　Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保矗虎癃雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －５�保�
代表人�、癃雹� －４�保豹保�
代理機(jī)構(gòu)　Ⅰ�雹� －４�保豹保�
代理機(jī)構(gòu)變更�、癃雹� －６�保藩保勃保�；Ⅴ�雹� －５�保�
代理人　Ⅰ�雹� －４�保豹保�
代理人變更�、癃雹� －６�保藩保勃保�
單獨(dú)對(duì)比　Ⅱ�雹� －３�保�；Ⅳ�雹� －５�保勃保�
單一性�、癃雹� －７�保担虎癃雹� －９；Ⅰ�雹� －１５�保勃保玻虎癃雹� －９；Ⅱ�雹�；
Ⅱ�雹� －９�保�；Ⅱ�雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －８；Ⅲ�雹� －５�保�
單一性恢復(fù)費(fèi)�、螵雹� －７�保�；Ⅲ�雹� －５�保�
耽誤期限的處置　Ⅴ�雹� －５
當(dāng)事人處置原則�、舄雹� －２�保�
當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)�、舄雹� －１３
當(dāng)事人缺席口頭審理　Ⅳ�雹� －８
當(dāng)事人中途退庭�、舄雹� －９
登記簿�、酹雹� －１�保�
登記費(fèi)�、酹雹� －１；Ⅴ�雹� －１�保豹保�
登記和公告�、舄雹� －６�保�；Ⅴ�雹� －１�保豹保�；Ⅴ�雹� －１�保豹保�
登記手續(xù)　Ⅴ�雹� －１�保豹保�
抵觸申請(qǐng)�、颡雹� －２�保�；Ⅱ�雹� －６�保矗虎舄雹� －５
地址�、癃雹� －４�保豹保罚虎酹雹� －２�保豹保�；Ⅴ�雹� －２�保唱保�；Ⅴ�雹� －１�保唱保勃保保�
第一次審查意見通知書�、颡雹� －４�保保�
第一獨(dú)立權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －３�保豹保�
電話討論�、颡雹� －４�保保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
�。担保�
電子發(fā)文�、酹雹� －６
電子方式送達(dá)　Ⅴ�雹� －２�保豹保�
電子申請(qǐng)�、酹雹� －１
電子申請(qǐng)代表人　Ⅴ�雹� －３
電子申請(qǐng)的若干規(guī)定�、酹雹�
電子申請(qǐng)用戶�、酹雹� －２
電子文檔�、酹雹� －３
電子文件形式　Ⅴ�雹� －２�保�
動(dòng)物�、颡雹� －４�保�
動(dòng)物和植物品種�、癃雹� －７�保矗虎颡雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －９
獨(dú)立權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －３�保豹保�
獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫規(guī)定�、颡雹� －３�保唱保�
獨(dú)任審查　Ⅳ�雹� －４
獨(dú)特視覺效果�、舄雹� －６�保勃保�
多步驟方法的分類�、癃雹� －８�保�
多重分類�、癃雹� －４�保�
多項(xiàng)從屬權(quán)利要求�、颡雹� －３�保唱保�
多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)　Ⅱ�雹� －４�保豹保�；Ⅱ�雹� －４�保勃保�
對(duì)比設(shè)計(jì)　Ⅳ�雹� －５�保勃保椽保�
對(duì)比文件�、颡雹� －２�保�；Ⅱ�雹� －４�保保蔼保勃保�
Ｆ
發(fā)明�、癃雹� －７�保保虎颡雹� －２
發(fā)明名稱　Ⅰ�雹� －４�保豹保�；Ⅱ�雹� －２�保勃保保虎螵雹� －３�保豹保�
發(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容�、颡雹� －２�保勃保�
發(fā)明人�、癃雹� －４�保豹保玻虎螵雹� －３�保豹保�
發(fā)明人變更�、癃雹� －６�保藩保勃保�
發(fā)明人的譯名　Ⅲ�雹� －３�保豹保椽保�
發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題�、颡雹� －３�保勃保豹保�
發(fā)明信息�、癃雹� －２
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担保�
發(fā)明專利公報(bào)�、酹雹� －１�保勃保�
發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查�、癃雹�
發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查�、�
發(fā)明專利申請(qǐng)單行本�、酹雹� －２�保勃保�
發(fā)明專利單行本　Ⅴ�雹� －２�保勃保�
法定期限�、酹雹� －１�保�
方法�、癃雹� －６�保�
方法的分類�、癃雹� －８�保�
方法權(quán)利要求�、颡雹� －３�保豹保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
方法特征　Ⅱ�雹� －３�保勃保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
妨害公共利益�、癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －６�保豹保�；Ⅱ�雹� －３�保豹保�
放棄專利權(quán)�、颡雹� －６�保勃保�；Ⅳ�雹�；Ⅴ�雹� －２�保�
非治療目的的外科手術(shù)方法�、颡雹� －４�保唱保勃保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
費(fèi)用�、螵雹� －８；Ⅴ�雹�
費(fèi)用的查詢�、酹雹� －５
費(fèi)用的減緩　Ⅲ�雹� －７�保勃保�；Ⅴ�雹� －３
費(fèi)用的減免　Ⅲ�雹� －７�保�
費(fèi)用的審查�、癃雹� －１；Ⅰ�雹� －１；Ⅰ�雹� －１
費(fèi)用的暫存與退款�、酹雹� －４
費(fèi)用繳納的期限�、酹雹� －１
費(fèi)用支付和結(jié)算�、酹雹� －２
費(fèi)用種類的轉(zhuǎn)換�、酹雹� －６
分案申請(qǐng)�、癃雹� －５�保�；Ⅰ�雹� －１０；Ⅰ�雹� －９�保�；Ⅱ�雹� －３；Ⅴ�雹� －２�保唱保�
分類�、癃雹� －１２；Ⅰ�雹�
分類補(bǔ)正通知書�、癃雹� －１２�保唱保�
分類的步驟�、癃雹� －６
分類的內(nèi)容　Ⅰ�雹� －２
分類方法�、癃雹� －１２�保�；Ⅰ�雹� －４
分類位置規(guī)則�、癃雹� －５
封閉式�、颡雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －４�保勃保�
附加信息�、癃雹� －２
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
　５１９
附圖說明�、癃雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －２�保勃保�
復(fù)查　Ⅲ�雹� －５�保保�
復(fù)審程序�、舄雹� －１
復(fù)審程序的中止�、舄雹� －８
復(fù)審程序的終止�、舄雹� －９
復(fù)審費(fèi)�、螵雹� －７�保勃保常虎舄雹� －２�保�；Ⅴ�雹� －１
復(fù)審請(qǐng)求案件�、舄雹� －１
復(fù)審請(qǐng)求不予受理通知書�、舄雹� －２�保�
復(fù)審請(qǐng)求的審查�、舄雹�
復(fù)審請(qǐng)求客體　Ⅳ�雹� －２�保�
復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書�、舄雹� －４�保�
復(fù)審請(qǐng)求期限�、舄雹� －２�保�
復(fù)審請(qǐng)求人�、舄雹� －２�保�
復(fù)審請(qǐng)求視為未提出通知書�、舄雹� －２�保�
復(fù)審請(qǐng)求審查決定　Ⅳ�雹� －６��；Ⅳ�雹� －５；Ⅳ�雹� －６；Ⅳ�雹� －７
復(fù)審請(qǐng)求受理通知書　Ⅳ�雹� －２�保�
復(fù)審請(qǐng)求書�、舄雹� －２�保�
復(fù)審?fù)ㄖ獣�　Ⅳ�雹?－４�保�
復(fù)審委員會(huì)�、舄雹� －１
復(fù)審與無效請(qǐng)求的審查　Ⅳ
Ｇ
改正國(guó)際單位錯(cuò)誤�、螵雹� －５�保保�
改正譯文錯(cuò)誤�、癃雹� －１５�保勃保担虎螵雹� －５�保�；Ⅲ�雹� －５�保�
更正　Ⅳ�雹� －７；Ⅴ�雹� －５；Ⅴ�雹� －１�保唱保勃保保�；Ⅴ�雹� －２�保�；Ⅴ�雹� －６
公布印刷費(fèi)�、螵雹� －８�保�；Ⅴ�雹� －１
公告授予專利權(quán)　Ⅴ�雹� －１�保豹保�
公告送達(dá)�、酹雹� －２�保豹保�；Ⅴ�雹� －２�保唱保�
公告印刷費(fèi)�、酹雹� －１
公開原則�、舄雹� －２�保�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担玻�
公正執(zhí)法原則�、舄雹� －２�保�
公證文書�、舄雹� －４�保唱保�
公知常識(shí)　Ⅱ�雹� －３�保勃保豹保�；Ⅱ�雹� －４�保保蔼保勃保�；Ⅳ�雹� －４�保�；Ⅳ�雹� －４�保唱保�
公眾意見　Ⅱ�雹� －４�保�
構(gòu)造�、癃雹� －６�保勃保�
規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議�、癃雹� －６�保唱保�
國(guó)防發(fā)明專利�、酹雹� －１�保勃保豹保�
國(guó)防實(shí)用新型專利　Ⅴ�雹� －１�保勃保勃保�
國(guó)際單位錯(cuò)誤的改正�、螵雹� －５�保保�
國(guó)際階段的修改文件譯文的審查�、螵雹� －４
國(guó)際局通知效力喪失　Ⅲ�雹� －２�保勃保�
國(guó)際申請(qǐng)日�、螵雹� －３�保豹保�
國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的審查　Ⅲ�雹� －２
國(guó)際展覽會(huì)�、癃雹� －６�保唱保�
國(guó)家法律�、癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －６�保保虎颡雹� －３�保豹保�
國(guó)家階段程序�、螵雹� －１
國(guó)家公布�、螵雹� －６
國(guó)家申請(qǐng)?zhí)枴、螵雹?－２�保�
公共利益�、癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －３�保豹保�
功能分類�、癃雹� －４�保�
功能性限定�、颡雹� －３�保勃保�
慣用手段的直接置換�、颡雹� －３�保勃保�
Ｈ
漢字�、酹雹� －３�保�
漢字編碼方法�、颡雹� －４
合并審理�、舄雹� －４�保�
合法原則�、舄雹� －２�保�
合議審查�、舄雹� －３；Ⅳ�雹� －４；Ⅳ�雹� －４
合議組�、舄雹� －３
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
　５２１
核苷酸或氨基酸序列�、癃雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －９�保勃保�；Ⅲ�雹� －３�保勃保�；Ⅲ�雹� －８�保�
互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時(shí)間�、舄雹� －５�保�
化合物的創(chuàng)造性�、颡雹� －６�保�
化合物的分類　Ⅰ�雹� －８�保�
化合物的新穎性�、颡雹� －５�保�
化合物的制備或處理的分類�、癃雹� －８�保�
化合物權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －４�保�
化學(xué)產(chǎn)品�、颡雹� －３�保�
化學(xué)發(fā)明的充分公開　Ⅱ�雹� －３
化學(xué)發(fā)明的創(chuàng)造性�、颡雹� －６
化學(xué)發(fā)明的權(quán)利要求�、颡雹� －４
化學(xué)發(fā)明的實(shí)施例�、颡雹� －３�保�
化學(xué)發(fā)明的新穎性�、颡雹� －５
化學(xué)方法權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －４�保�
化學(xué)混合物或者組合物的分類�、癃雹� －８�保�
化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)的審查�、颡雹�
化學(xué)通式的分類�、癃雹� －８�保�
回避制度�、舄雹� －５
會(huì)晤　Ⅱ�雹� －４�保保�
恢復(fù)權(quán)利�、舄雹� －２�保�；Ⅳ�雹� －２�保担虎酹雹� －６
恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)�、酹雹� －１
恢復(fù)實(shí)質(zhì)審查程序　Ⅱ�雹� －７�保�；
Ｊ
基本檢索要素�、颡雹� －５�保椽保�
基因　Ⅱ�雹� －９�保豹保勃保�；Ⅱ�雹� －９�保勃保�；Ⅱ�雹� －９�保唱保豹保保虎颡雹� －９�保�
積極效果�、颡雹� －２；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
疾病的診斷和治療方法�、癃雹� －７�保矗虎颡雹� －４�保�
計(jì)算機(jī)程序本身�、颡雹� －１
計(jì)算機(jī)程序相關(guān)專利申請(qǐng)的審查�、颡雹�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
　５２２
計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)�、颡雹� －２
計(jì)算機(jī)漢字輸入方法�、颡雹� －４
技術(shù)方案　Ⅰ�雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －２；Ⅱ�雹� －２�保勃保�
技術(shù)手段　Ⅱ�雹� －２��
技術(shù)領(lǐng)域�、颡雹� －２�保勃保�
技術(shù)偏見�、颡雹� －５�保�
技術(shù)啟示�、颡雹� －３�保勃保豹保�
技術(shù)主題　Ⅰ�雹� －３
檢索�、颡雹鳎虎颡雹� －４�保�；Ⅲ�雹� －４；Ⅴ�雹� －３�保�
檢索報(bào)告�、颡雹� －１２
檢索的時(shí)間界限　Ⅱ�雹� －４
檢索要素�、颡雹� －５�保�
檢索用非專利文獻(xiàn)�、颡雹� －２�保�
檢索用專利文獻(xiàn)�、颡雹� －２�保�
簡(jiǎn)要　Ⅱ�雹� －３�保勃保�
簡(jiǎn)要說明�、癃雹� －４�保�
減緩�、螵雹� －７�保勃保�；Ⅴ�雹� －３
繳費(fèi)日�、酹雹� －２
繳納期限　Ⅴ�雹� －１
節(jié)約原則�、螵雹� －４�保�
解除委托和辭去委托�、癃雹� －６�保豹保�
解密�、酹雹� －５
屆滿日　Ⅴ�雹� －２�保�
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理�、螵雹�
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查　Ⅲ；Ⅰ�雹� －１５
進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查�、螵雹�
進(jìn)入國(guó)家階段的書面聲明　Ⅲ�雹� －３�保�
進(jìn)入國(guó)家階段后對(duì)申請(qǐng)文件的修改�、螵雹� －５�保�
進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)提交的文件�、螵雹� －３
舉證期限�、舄雹� －４�保�
舉證責(zé)任�、舄雹� －２�保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
　５２３
具體實(shí)施方式�、颡雹� －２�保勃保�
決定�、颡雹� －６�保�；Ⅳ�雹� －６；Ⅴ�雹�
決定的理由�、舄雹� －６�保�
決定要點(diǎn)�、舄雹� －６�保�
Ｋ
開放式�、颡雹� －３�保常虎颡雹� －４�保勃保�
開拓性發(fā)明�、颡雹� －４�保�
科學(xué)發(fā)現(xiàn)�、癃雹� －７�保�；Ⅱ�雹� －４�保�
科學(xué)理論�、颡雹� －４�保�
口頭公開　Ⅱ�雹� －２�保豹保唱保�；Ⅳ�雹� －５�保�
口頭審理�、舄雹� －４�保常虎舄雹� －４�保椽保�；Ⅳ�雹�
寬限費(fèi)�、螵雹� －７�保�
寬限期�、癃雹� －６�保常虎颡雹� －５；Ⅲ�雹� －５�保�
Ｌ
理由和證據(jù)的審查�、舄雹� －４�保�
利用獨(dú)一無二的自然條件的產(chǎn)品�、颡雹� －３�保勃保�
聯(lián)系人�、癃雹� －４�保豹保�；Ⅴ�雹� －２�保勃保�
零件或部件的分類�、癃雹� －８�保�
Ｍ
馬庫(kù)什權(quán)利要求�、颡雹� －８�保�
名稱�、颡雹� －２�保勃保�
明顯區(qū)別　Ⅳ�雹� －６
明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理�、癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�
明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查�、癃雹� －１；Ⅰ�雹� －７；Ⅰ�雹� －１；Ⅰ�雹� －１
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担玻�
Ｎ
能夠產(chǎn)生積極效果�、颡雹� －２
能夠?qū)崿F(xiàn)�、颡雹� －２�保豹保�
年度�、酹雹� －２�保勃保豹保�
年費(fèi)�、螵雹� －７�保勃保常虎酹雹� －１；Ⅴ�雹� －１�保豹保�；Ⅴ�雹� －２�保勃保�
Ｐ
判斷客體�、舄雹� －３
判斷主體　Ⅳ�雹� －４
旁聽�、舄雹� －１２
烹調(diào)方法�、颡雹� －７�保�
平面印刷品�、癃雹� －６�保�
Ｑ
期限　Ⅴ�雹�
期限的計(jì)算�、酹雹� －２
期限的監(jiān)視�、酹雹� －３
期限的延長(zhǎng)�、酹雹� －４
期限屆滿前的處理�、螵雹� －３�保�
其他處理決定的更正�、舄雹� －７�保�
其他方式公開�、颡雹� －２�保豹保勃保�
其他文件　Ⅴ�雹� －１
其他文件的受理與不受理�、酹雹� －３
其他文件的形式審查�、癃雹� －１；Ⅰ�雹� －１；Ⅰ�雹� －１
其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查　Ⅰ�雹� －６；Ⅰ�雹� －４；Ⅰ�雹� －５
起算日�、酹雹� －２�保�
簽字或者蓋章�、酹雹� －８
前置審查　Ⅳ�雹� －３
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
�。担玻�
前置審查和復(fù)審后的處理�、癃雹� －３�保叮虎癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －８
清楚�、颡雹� －２�保豹保保虎颡雹� －３�保勃保�
請(qǐng)求原則�、颡雹� －２�保�；Ⅳ�雹� －２�保�
請(qǐng)求書　Ⅰ�雹� －４�保�；Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －４�保�
全面審查�、颡雹� －４�保�
取證和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查�、颡雹� －４�保保�
權(quán)利的恢復(fù)　Ⅴ�雹� －６
權(quán)利要求的概括�、颡雹� －３�保勃保�
權(quán)利要求的類型�、颡雹� －３�保豹保�
權(quán)利要求的類型清楚　Ⅱ�雹� －３�保勃保�
權(quán)利要求的撰寫�、颡雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －５�保�
權(quán)利要求書�、癃雹� －４�保�；Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅱ�雹� －３；Ⅱ�雹� －４�保藩保�；
Ⅱ�雹� －５�保�；Ⅱ�雹� －４；Ⅱ�雹� －９�保�
權(quán)利要求書簡(jiǎn)要�、颡雹� －３�保勃保�
權(quán)利要求書清楚　Ⅱ�雹� －３�保勃保�
權(quán)利要求書以說明書為依據(jù)�、颡雹� －３�保勃保�
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)滿足的要求�、颡雹� －３�保�
Ｒ
認(rèn)可和承認(rèn)　Ⅳ�雹� －４�保唱保�
Ｓ
色彩�、癃雹� －４�保�；Ⅰ�雹� －７�保玻虎舄雹� －５�保勃保丢保�
色彩的統(tǒng)一�、癃雹� －９�保勃保�
商業(yè)上獲得成功　Ⅱ�雹� －５�保�
上位概念�、颡雹� －３�保勃保�
設(shè)備或方法的分類�、癃雹� －８�保�
設(shè)計(jì)構(gòu)思相同　Ⅰ�雹� －９�保勃保�
設(shè)計(jì)人�、癃雹� －４�保豹保�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
　５２６
設(shè)計(jì)要素�、舄雹� －５�保勃保�
涉案專利　Ⅳ�雹� －５�保勃保椽保�
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明�、颡雹� －１
涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查�、颡雹�
涉及生物材料的申請(qǐng)　Ⅰ�雹� －５�保�；Ⅱ�保兀�９
社會(huì)公德　Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －３�保�
申請(qǐng)的駁回�、癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －６�保�
申請(qǐng)費(fèi)　Ⅲ�雹� －７�保�；Ⅲ�雹� －７�保勃保�；Ⅴ�雹� －１��
申請(qǐng)附加費(fèi)�、螵雹� －７�保�；Ⅴ�雹� －１
申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)移�、癃雹� －６�保藩保勃保�
申請(qǐng)人�、癃雹� －４�保豹保�；Ⅲ�雹� －３�保豹保氮保�
申請(qǐng)人的譯名�、螵雹� －３�保豹保氮保�
申請(qǐng)人國(guó)籍變更�、癃雹� －６�保藩保勃保�
申請(qǐng)人姓名或者名稱變更　Ⅰ�雹� －６�保藩保勃保�
申請(qǐng)人主動(dòng)修改�、癃雹� －７�保叮虎癃雹� －８�保�；Ⅰ�雹� －１０�保�；Ⅱ�雹� －５�保�
申請(qǐng)日的更正�、酹雹� －４
申請(qǐng)手續(xù)�、酹雹� －１
申請(qǐng)文件�、酹雹� －１
申請(qǐng)文件的補(bǔ)正�、癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保玻虎癃雹� －３�保�
申請(qǐng)文件的審查�、癃雹� －７；Ⅰ�雹� －４
申請(qǐng)文件的形式審查�、癃雹� －１；Ⅰ�雹� －４；Ⅰ�雹� －１；Ⅰ�雹� －１
審查的文本�、癃雹� －１５�保�；Ⅱ�雹� －４�保保虎螵雹� －３�保豹保�；Ⅲ�雹� －３
審查基礎(chǔ)聲明�、螵雹� －３�保豹保�
審查決定�、舄雹� －６
審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序�、舄雹� －８
審查決定的更正�、舄雹� －７�保�
審查員依職權(quán)修改�、癃雹� －８；Ⅰ�雹� －８�保�；Ⅰ�雹� －１０�保�；Ⅱ�雹� －５�保勃保椽保�
生物材料　Ⅰ�雹� －５�保�；Ⅱ�雹� －９
生物材料的保藏�、癃雹� －５�保�；Ⅱ�雹� －９�保勃保�；Ⅲ�雹� －５�保�
生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)�、颡雹� －９
實(shí)際解決的技術(shù)問題�、颡雹� －３�保勃保豹保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
　５２７
實(shí)施例�、颡雹� －２�保勃保叮虎颡雹� －３�保�
實(shí)用新型�、癃雹� －６；Ⅳ�雹� －２
實(shí)用新型創(chuàng)造性�、舄雹� －４
實(shí)用新型內(nèi)容�、颡雹� －２�保勃保�
實(shí)用新型新穎性　Ⅳ�雹� －３
實(shí)用新型專利的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告�、酹雹�
實(shí)用新型專利公報(bào)　Ⅴ�雹� －１�保勃保�
實(shí)用新型專利單行本�、酹雹� －２�保勃保�
實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查�、癃雹�
實(shí)用性�、颡雹�；Ⅱ�雹� －７；Ⅱ�雹� －９�保椽保�
實(shí)質(zhì)審查�、�
實(shí)質(zhì)審查程序�、颡雹�
實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復(fù)�、颡雹� －７
實(shí)質(zhì)審查費(fèi)�、螵雹� －７�保勃保玻虎酹雹� －１
實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求�、癃雹� －６�保�；Ⅲ�雹� －５�保�
使用公開　Ⅱ�雹� －２�保豹保勃保�；Ⅳ�雹� －５�保�；Ⅳ�雹� －５�保�
使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱�、癃雹� －４�保豹保�
使用中文完成國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)�、螵雹� －３�保�
使用狀態(tài)參考圖�、癃雹� －４�保�
適用文字�、酹雹� －３
適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)�、癃雹� －７�保�
適于實(shí)用的新的技術(shù)方案　Ⅰ�雹� －６
視為撤回�、癃雹� －３�保矗虎癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －２�保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�；
Ⅱ�雹� －４�保矗虎颡雹� －４�保保�；Ⅳ�雹� －４�保�
視為撤回的更正�、舄雹� －７�保�
視為撤回在先申請(qǐng)的程序�、癃雹� －６�保勃保勃保�
視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利　Ⅴ�雹� －１�保唱保勃保�；Ⅴ�雹� －１�保豹保�
視為未提出�、癃雹� －１；Ⅰ�雹� －３�保矗虎癃雹� －３�保矗虎癃雹� －３�保�；Ⅳ�雹� －２�保�；
Ⅳ�雹� －３�保�
授予專利權(quán)的程序�、酹雹� －１�保�
授予專利權(quán)通知　Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －６�保�；Ⅴ�雹� －１�保豹保�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担玻�
收件人�、酹雹� －２�保�
受理�、酹雹螅虎酹雹� －４
受理的更正�、舄雹� －７�保�；Ⅴ�雹� －５
受理地點(diǎn)�、酹雹� －１
受理?xiàng)l件　Ⅴ�雹� －２�保�；Ⅴ�雹� －３�保�
受理與不受理程序�、酹雹� －２�保�
書面審查原則�、癃雹� －２；Ⅰ�雹� －２；Ⅰ�雹� －２
書面形式　Ⅴ�雹� －２�保�
書寫規(guī)則�、酹雹� －５
書證的真實(shí)性�、舄雹� －４�保�
數(shù)值和數(shù)值范圍�、颡雹� －３�保常虎颡雹� －３�保勃保�；Ⅱ�雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －５�保勃保唱保�
說明書　Ⅰ�雹� －４�保�； Ⅰ�雹� －７�保�； Ⅰ�雹� －７�保�； Ⅱ�雹� －２； Ⅱ�雹� －４�保藩保玻�
Ⅱ�雹� －５�保�；Ⅱ�雹� －３；Ⅱ�雹� －９�保�
說明書的撰寫�、颡雹� －２�保�；Ⅱ�雹� －５�保�
說明書附圖　Ⅰ�雹� －４�保�；Ⅰ�雹� －７�保�；Ⅱ�雹� －２�保常虎颡雹� －４�保藩保�
說明書和權(quán)利要求書�、颡雹�
說明書和權(quán)利要求書的譯文�、螵雹� －３�保勃保�
說明書清楚　Ⅱ�雹� －２�保豹保�
說明書完整　Ⅱ�雹� －２�保豹保�
說明書應(yīng)當(dāng)滿足的要求　Ⅱ�雹� －２�保�
說明書摘要�、癃雹� －４�保�；Ⅰ�雹� －７�保担虎颡雹� －２�保�
送達(dá)�、酹雹� －２
送達(dá)日　Ⅴ�雹� －２�保�
所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員　Ⅱ�雹� －２�保�
Ｔ
他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容　Ⅰ�雹� －６�保唱保�
特定技術(shù)特征�、颡雹� －２�保豹保�
提前公開聲明　Ⅰ�雹� －６�保�
天然物質(zhì)　Ⅱ�雹� －２�保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
　５２９
聽證原則�、癃雹� －２；Ⅰ�雹� －２；Ⅰ�雹� －２；Ⅱ�雹� －２�保�；Ⅳ�雹� －２�保�
通知和決定�、酹雹�
通知和決定的送達(dá)Ⅴ�雹� －２
通知和決定的撰寫�、酹雹� －１�保�
通知書的答復(fù)�、癃雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －５�保�
通知書的更正�、舄雹� －７�保�
同時(shí)出售　Ⅰ�雹� －９�保勃保�
同時(shí)使用�、癃雹� －９�保勃保�
同樣的發(fā)明創(chuàng)造�、癃雹� －１３；Ⅰ�雹� －１１；Ⅱ�雹� －６；Ⅱ�雹� －７；Ⅲ�雹� －５�保�；
Ⅳ�雹�；Ⅴ�雹� －１�保勃保勃保�
同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型�、颡雹� －３�保�
同類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性�、颡雹� －２�保勃保勃保�
同一類別的產(chǎn)品�、癃雹� －９�保勃保�
突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)　Ⅱ�雹� －２�保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
圖案　Ⅳ�雹� －５�保勃保丢保�
圖案的統(tǒng)一　Ⅰ�雹� －９�保勃保�
圖片或者照片�、癃雹� －４�保�
通知�、酹雹�
退款　Ⅴ�雹� －４�保�
退件的處理　Ⅴ�雹� －３�保�
Ｗ
外觀設(shè)計(jì)�、癃雹� －７
外觀設(shè)計(jì)不相近似　Ⅳ�雹� －６�保勃保�
外觀設(shè)計(jì)分類　Ⅰ�雹� －１２
外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片　Ⅰ�雹� －４�保�
外觀設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同　Ⅳ�雹� －５�保豹保�
外觀設(shè)計(jì)相同�、舄雹� －５�保豹保�
外觀設(shè)計(jì)相同主題的認(rèn)定　Ⅳ�雹� －９�保�
外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)　Ⅳ�雹� －９
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担常�
外觀設(shè)計(jì)專利單行本�、酹雹� －２�保勃保�
外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)�、酹雹� －１�保勃保�
外觀設(shè)計(jì)專利的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告�、酹雹�
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查�、癃雹�
外國(guó)優(yōu)先權(quán)�、癃雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －４�保�
外科手術(shù)方法　Ⅱ�雹� －４�保唱保勃保�；Ⅱ�雹� －３�保勃保�
外文的翻譯�、酹雹� －３�保�
外文證據(jù)�、舄雹� －４�保唱保保虎舄雹� －２�保勃保�
完整　Ⅱ�雹� －２�保豹保�
微生物發(fā)明�、颡雹� －４�保�
微生物發(fā)明的審查�、颡雹� －９�保豹保勃保�；Ⅱ�雹� －９�保勃保�；Ⅱ�雹� －９�保唱保�；
Ⅱ�雹� －９�保椽保勃保�；Ⅱ�雹� －９�保椽保�
違背自然規(guī)律　Ⅱ�雹� －３�保勃保�
違反法律�、癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －３�保豹保�
違反社會(huì)公德　Ⅰ�雹� －７�保玻虎癃雹� －６�保保虎颡雹� －３�保勃保�
委托�、癃雹� －６�保保� Ⅲ�雹� －５�保豹保�； Ⅳ�雹� －２�保�； Ⅳ�雹� －３�保�； Ⅴ�雹� －２�保�；
Ⅴ�雹� －５
委托書�、癃雹� －６�保豹保�；Ⅲ�雹� －５�保豹保�
文檔�、酹雹�
文件份數(shù)�、酹雹� －７
文字�、酹雹� －３
無積極效果�、颡雹� －３�保勃保�
無確定形狀的產(chǎn)品�、癃雹� －６�保勃保�
無效宣告程序�、舄雹� －１
無效宣告程序的終止�、舄雹� －７
無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的若干規(guī)定�、舄雹�
無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查　Ⅳ�雹�
無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定�、舄雹�
無效宣告理由的增加�、舄雹� －４�保�
無效宣告請(qǐng)求案件審查狀態(tài)通知書　Ⅳ�雹� －３�保�
無效宣告請(qǐng)求不予受理通知書�、舄雹� －３�保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
�。担常�
無效宣告請(qǐng)求客體　Ⅳ�雹� －３�保�
無效宣告請(qǐng)求的審查�、舄雹�
無效宣告請(qǐng)求范圍以及理由和證據(jù)　Ⅳ�雹� －３�保�
無效宣告請(qǐng)求費(fèi)　Ⅳ�雹� －３�保�；Ⅴ�雹� －１
無效宣告請(qǐng)求人�、舄雹� －３�保�
無效宣告請(qǐng)求審查決定�、舄雹� －６�保虎舄雹� －５；Ⅳ�雹� －６
無效宣告請(qǐng)求審查通知書�、舄雹� －４�保椽保�
無效宣告請(qǐng)求視為未提出通知書�、舄雹� －３�保�
無效宣告請(qǐng)求受理通知書　Ⅳ�雹� －３�保�
無效宣告請(qǐng)求書�、舄雹� －３�保�
五人合議組　Ⅳ�雹� －３�保�
物品的分類�、癃雹� －８�保�
物證的提交�、舄雹� －２�保勃保�
物質(zhì)的醫(yī)藥用途�、颡雹� －２�保�；Ⅱ�雹� －４�保氮保�
Ｘ
顯而易見　Ⅱ�雹� －３�保勃保豹保�
顯著的進(jìn)步�、颡雹� －２�保常虎颡雹� －３�保勃保�
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查�、颡雹� －４�保保�
現(xiàn)有技術(shù)�、颡雹� －２�保�
現(xiàn)有設(shè)計(jì)�、舄雹� －２
現(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用�、舄雹� －６�保勃保�
現(xiàn)有設(shè)計(jì)的組合�、舄雹� －６�保勃保�
相似外觀設(shè)計(jì)　Ⅰ�雹� －９�保�
相同內(nèi)容的發(fā)明或者實(shí)用新型�、颡雹� －３�保勃保�
相同主題的發(fā)明創(chuàng)造　Ⅱ�雹� －４�保豹保�
相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型�、颡雹� －４�保勃保�
相同主題的外觀設(shè)計(jì)�、舄雹� －９�保�
下位概念　Ⅱ�雹� －３�保勃保�
向外申請(qǐng)�、癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －１４；Ⅱ�雹� －４�保�；Ⅴ�雹�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担常�
銷毀　Ⅴ�雹� －６�保�
新穎性�、颡雹�；Ⅱ�雹� －５；Ⅱ�雹� －９�保椽保�；Ⅲ�雹� －５�保�；Ⅳ�雹� －３
形式審查�、癃雹� －１；Ⅰ�雹� －４；Ⅰ�雹� －１；Ⅰ�雹� －１；Ⅳ�雹� －２；Ⅳ�雹� －３
形狀　Ⅰ�雹� －６�保�；Ⅰ�雹� －７�保玻虎舄雹� －５�保勃保丢保�
形狀的統(tǒng)一�、癃雹� －９�保勃保�
性能、參數(shù)特征�、颡雹� －３�保勃保�
修改�、癃雹� －７�保�； Ⅰ�雹� －８； Ⅰ�雹� －１０； Ⅱ�雹� －５�保�； Ⅲ�雹� －５�保罚� 　
Ⅳ�雹� －４�保�；Ⅳ�雹� －４�保�
修改的方式�、舄雹� －４�保丢保�；Ⅳ�雹� －４�保丢保�
修改的要求　Ⅱ�雹� －５�保勃保�；Ⅳ�雹� －４�保丢保�
修改文件譯文的審查　Ⅲ�雹� －４
選定�、螵雹� －２�保勃保�
選擇發(fā)明�、颡雹� －４�保�
Ｙ
延長(zhǎng)期限請(qǐng)求　Ⅰ�雹� －３�保�；Ⅴ�雹� －４�保�
延長(zhǎng)期限請(qǐng)求費(fèi)　Ⅴ�雹� －１
要解決的技術(shù)問題�、颡雹� －２�保勃保�
要求優(yōu)先權(quán)聲明�、癃雹� －６�保勃保豹保�；Ⅰ�雹� －６�保勃保勃保�
要素變更的發(fā)明　Ⅱ�雹� －４�保�
要素關(guān)系改變的發(fā)明�、颡雹� －４�保丢保�
要素省略的發(fā)明　Ⅱ�雹� －４�保丢保�
要素替代的發(fā)明�、颡雹� －４�保丢保�
頁(yè)碼　Ⅰ�雹� －４�保�； Ⅰ�雹� －４�保常� Ⅰ�雹� －４�保�； Ⅰ�雹� －７�保玻� Ⅰ�雹� －７�保�； 　
Ⅰ�雹� －７�保矗虎酹雹� －５�保�
醫(yī)生處方�、颡雹� －７�保�
一般消費(fèi)者�、舄雹� －４
一事不再理原則�、舄雹� －２�保�
依職權(quán)審查原則�、舄雹� －２�保�
依職權(quán)修改　Ⅰ�雹� －８；Ⅰ�雹� －８�保�；Ⅰ�雹� －１０�保常虎颡雹� －５�保勃保椽保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
�。担常�
遺傳工程　Ⅱ�雹� －９；Ⅱ�雹� －９�保勃保玻虎颡雹� －９�保唱保�；Ⅱ�雹� －９�保椽保保�
Ⅱ�雹� －９�保椽保勃保�
遺傳資源�、癃雹� －５�保�；Ⅱ�雹� －３�保�；Ⅱ�雹� －４�保藩保�
譯文錯(cuò)誤�、螵雹� －５�保�；Ⅲ�雹� －５�保�
譯文改正費(fèi)　Ⅲ�雹� －７�保�
以說明書為依據(jù)�、颡雹� －３�保勃保�
以其他方式公開�、颡雹� －２�保豹保勃保�
已有的技術(shù)�、颡雹� －２�保�
已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明　Ⅱ�雹� －４�保�
引證文件�、颡雹� －２�保勃保�
應(yīng)用分類�、癃雹� －４�保�
用結(jié)構(gòu)和／或組成不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品權(quán)利要求�、颡雹� －４�保�
用途發(fā)明　Ⅱ�雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －５�保�；Ⅱ�雹� －６�保�
用途權(quán)利要求�、颡雹� －３�保勃保玻虎颡雹� －４�保�
用途特征�、颡雹� －３�保勃保�
用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －３�保豹保�
用物理化學(xué)參數(shù)表征的化學(xué)產(chǎn)品�、颡雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －５�保�
用原子核變換方法獲得的物質(zhì)�、癃雹� －７�保�；Ⅱ�雹� －４�保氮保�
用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品�、颡雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －５�保�
優(yōu)先權(quán)�、癃雹� －６�保�；Ⅱ�雹� －４；Ⅲ�雹� －５�保�
優(yōu)先權(quán)的核實(shí)�、颡雹� －４�保�；Ⅲ�雹� －５�保常虎舄雹� －９
優(yōu)先權(quán)要求的撤回�、癃雹� －６�保勃保�；
優(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)　Ⅰ�雹� －６�保勃保�；Ⅲ�雹� －５�保勃保�
優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)�、癃雹� －６�保勃保�；Ⅲ�雹� －５�保勃保矗虎酹雹� －１
郵寄　Ⅴ�雹� －２�保豹保�；Ⅴ�雹� －２�保唱保�
有益效果�、颡雹� －２�保勃保�
原始申請(qǐng)的譯文、附圖�、螵雹� －３�保�
原始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件的法律效力�、螵雹� －３�保�
援引加入　Ⅲ�雹� －５�保�
原子核變換方法�、颡雹� －４�保氮保�
允許的修改　Ⅱ�雹� －５�保勃保�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担常�
預(yù)料不到的技術(shù)效果�、颡雹� －５�保常虎颡雹� －６�保�
域外證據(jù)�、舄雹� －２�保勃保�
Ｚ
暫存　Ⅴ�雹� －４�保�
在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案�、颡雹� －２
在后申請(qǐng)　Ⅰ�雹� －６�保勃保豹保�；Ⅰ�雹� －６�保勃保勃保�
在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人　Ⅰ�雹� －６�保勃保豹保�；Ⅰ�雹� －６�保勃保勃保�
在先商標(biāo)權(quán)　Ⅳ�雹� －７�保�
在先申請(qǐng)�、癃雹� －６�保勃保豹保�；Ⅰ�雹� －６�保勃保勃保�
在先申請(qǐng)視為撤回�、癃雹� －６�保勃保勃保�
在先申請(qǐng)文件副本　Ⅰ�雹� －６�保勃保豹保�；Ⅰ�雹� －６�保勃保勃保�
在先著作權(quán)　Ⅳ�雹� －７�保�
在中國(guó)完成的發(fā)明�、癃雹� －７�保�
再次審查意見通知書�、颡雹� －４�保保豹保�
再現(xiàn)性�、颡雹� －３�保勃保�
摘要文字部分　Ⅰ�雹� －４�保氮保�
摘要附圖�、癃雹� －４�保氮保玻虎螵雹� －３�保勃保�
摘要譯文�、螵雹� －３�保勃保�
展覽會(huì)�、癃雹� －６�保唱保�；Ⅱ�雹� －２�保豹保勃保�；Ⅱ�雹� －５
診斷方法　Ⅱ�雹� －４�保唱保�
整體分類�、癃雹� －４�保�
整體觀察、綜合判斷　Ⅳ�雹� －５�保勃保�
證據(jù)的調(diào)查收集�、舄雹� －３
證據(jù)的審核認(rèn)定　Ⅳ�雹� －４
證據(jù)的提交　Ⅳ�雹� －２�保�
證明文件�、酹雹� －６
證人出庭作證　Ⅳ�雹� －１０
證人證言�、舄雹� －４�保唱保�
證書�、酹雹� －１�保�
紙件與電子申請(qǐng)的轉(zhuǎn)換　Ⅴ�雹� －５�保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
�。担常�
直接觀察　Ⅳ�雹� －５�保勃保�
直接送交�、酹雹� －２�保豹保�；Ⅴ�雹� －２�保唱保�
植物�、颡雹� －４�保�
植物品種�、癃雹� －７�保矗虎颡雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －９
指定期限�、酹雹� －１�保�
制備方法特征�、颡雹� －３�保勃保�
治療方法　Ⅱ�雹� －４�保唱保�
治療目的的外科手術(shù)方法�、颡雹� －４�保唱保勃保�
智力活動(dòng)�、颡雹� －４�保�
智力活動(dòng)的規(guī)則和方法�、癃雹� －７�保矗虎颡雹� －４�保�；Ⅱ�雹� －２
滯納金　Ⅴ�雹� －１；Ⅴ�雹� －２�保勃保豹保�
質(zhì)證　Ⅳ�雹� －４�保�
中國(guó)政府承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)�、癃雹� －６�保唱保�
中國(guó)政府主辦的國(guó)際展覽會(huì)�、癃雹� －６�保唱保�
中止�、颡雹� －７�保�；Ⅳ�雹� －８；Ⅳ�雹� －４�保�；Ⅳ�雹� －６；Ⅴ�雹� －７
中止程序請(qǐng)求費(fèi)�、酹雹� －１
中止檢索�、颡雹� －８
終止�、颡雹� －７�保保虎舄雹� －９；Ⅳ�雹� －７；Ⅳ�雹� －７；Ⅴ�雹� －２
主動(dòng)修改�、癃雹� －７�保�；Ⅰ�雹� －８�保保虎癃雹� －１０；Ⅱ�雹� －５�保�
主要是生物學(xué)的方法　Ⅱ�雹� －４�保�
著錄項(xiàng)目�、癃雹� －６�保罚虎舄雹� －６�保�
著錄項(xiàng)目變更�、癃雹� －６�保罚虎螵雹� －５�保保�；Ⅴ�雹� －５
著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)�、癃雹� －６�保藩保豹保�；Ⅴ�雹� －１
著錄項(xiàng)目變更證明文件�、癃雹� －６�保藩保�
專利登記簿�、酹雹� －１�保�
專利登記費(fèi)�、酹雹� －１
專利分類�、癃雹�
專利公報(bào)　Ⅴ�雹� －１
專利權(quán)的授予�、酹雹� －１
專利權(quán)的終止　Ⅴ�雹� －２
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告�、酹雹�
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　索　引
�。担常�
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求費(fèi)　Ⅴ�雹� －１
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書�、酹雹� －２�保�
專利權(quán)人國(guó)籍變更�、癃雹� －６�保藩保勃保�
專利權(quán)人姓名或者名稱變更�、癃雹� －６�保藩保勃保�
專利權(quán)轉(zhuǎn)移�、癃雹� －６�保藩保勃保�
專利申請(qǐng)及專利單行本�、酹雹� －２
專利申請(qǐng)手續(xù)　Ⅴ�雹� －１
專利申請(qǐng)文檔�、酹雹�
專利申請(qǐng)文件�、酹雹� －１
專利性國(guó)際初步報(bào)告的使用�、螵雹� －５�保�
專利證書�、酹雹� －１�保�
轉(zhuǎn)基因動(dòng)物或植物�、颡雹� －９�保豹保勃保�
轉(zhuǎn)用發(fā)明　Ⅱ�雹� －４�保�
字體及規(guī)格�、酹雹� －５�保�
字體顏色�、酹雹� －５�保�
總的發(fā)明構(gòu)思�、颡雹� －２�保豹保�
總委托書�、癃雹� －６�保豹保�
組合發(fā)明�、颡雹� －４�保�
組合庫(kù)的分類�、癃雹� －８�保�
組合物的分類�、癃雹� －８�保�
組合物權(quán)利要求　Ⅱ�雹� －４�保�
組合物的新穎性�、颡雹� －５�保�
組件產(chǎn)品　Ⅰ�雹� －４�保勃保�；Ⅰ�雹� －６�保勃保豹保�；Ⅳ�雹� －５�保勃保氮保�
組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品�、癃雹� －４�保勃保保虎舄雹� －５�保椽保�
組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品�、癃雹� －４�保勃保�；Ⅳ�雹� －５�保椽保�
最接近的現(xiàn)有技術(shù)�、颡雹� －３�保勃保豹保�
索　引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
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修訂說明
《審查指南》（２００６年版） 自２００６年７月１日施行以來，在指導(dǎo)、規(guī)范和統(tǒng)一專
利申請(qǐng)和專利審查的實(shí)踐操作方面發(fā)揮了良好的作用。２００８年１２月２７日，第十一
屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過了《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》，２００９年１２月３０日，國(guó)務(wù)院第９５次
常務(wù)會(huì)議通過了《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則〉的決定》，
（以下統(tǒng)稱專利法及其實(shí)施細(xì)則的第三次修改）。為了適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則的第
三次修改，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局本著適應(yīng)性修訂為主，兼顧優(yōu)化程序設(shè)置、提高專利審
批效率、規(guī)范審批行為的修訂原則，對(duì)專利審查指南作出修訂。
一、修訂過程
本次專利審查指南修訂工作始于２００８年１１月，主要包括以下幾個(gè)階段：
第一階段（２００８年１１月４日至１２月５日）：前期準(zhǔn)備階段。
完成審查指南修訂領(lǐng)導(dǎo)組和工作組的組建。領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)審查指南主要修訂內(nèi)容
的指導(dǎo)和審定，工作組負(fù)責(zé)審查指南修訂內(nèi)容的基礎(chǔ)研究、撰稿和統(tǒng)稿。１２月４日
和５日，審查指南修訂工作啟動(dòng)會(huì)召開，會(huì)議確定了本次修訂工作的指導(dǎo)思想、基
本原則和工作方案。
第二階段（２００８年１２月６日至２００９年３月２４日）：調(diào)查研究、提出修訂建議
稿階段。
修訂工作組全面梳理了專利法及其實(shí)施細(xì)則第三次修改涉及的修改內(nèi)容；廣泛
征集局內(nèi)外對(duì)審查指南修訂的意見和建議；深入研究專利法及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)修訂
內(nèi)容的立法宗旨；分析比較與已有審查標(biāo)準(zhǔn)的承接以及國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律規(guī)定；研究
設(shè)計(jì)相關(guān)內(nèi)容的申請(qǐng)和審查程序以及實(shí)體審查基準(zhǔn)，并結(jié)合局內(nèi)外的修訂建議，提
出相關(guān)修訂內(nèi)容的具體修改方案，撰寫完成修訂建議稿。
第三階段（２００９年３月２５日至５月１８日）：領(lǐng)導(dǎo)組審議和工作組撰稿、統(tǒng)稿
階段。
修訂領(lǐng)導(dǎo)組對(duì)修訂建議稿進(jìn)行討論、審議，對(duì)新的法律框架下相關(guān)內(nèi)容的申請(qǐng)
和審查程序提出指導(dǎo)性意見，并就一些具體審查基準(zhǔn)提出修訂建議。撰稿人員根據(jù)
領(lǐng)導(dǎo)組的審核意見，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行深入研究，進(jìn)一步完善修訂建議稿，撰寫完成
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　修訂說明
�。担常�
指南修訂稿。統(tǒng)稿人員對(duì)該修訂稿進(jìn)行全面統(tǒng)稿。期間，多次召開工作組與條法司
之間、撰稿人員與各審查部門之間的研討、協(xié)調(diào)會(huì)議，以保證相關(guān)修訂內(nèi)容的整體
統(tǒng)一和協(xié)調(diào)一致。工作組就在統(tǒng)稿過程中發(fā)現(xiàn)的疑難問題，多次提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)組審議，
并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)組的審核意見，多次修改指南修訂稿。
第四階段（２００９年５月１９日至６月５日）：局內(nèi)外征求意見階段。
修訂工作組將第三階段完成的最后修訂稿作為征求意見稿征求局內(nèi)各部門及審
查員的意見和建議；與此同時(shí)，通過召開座談會(huì)和研討會(huì)，以具體講解、集中討論
修改方案的方式，征求局外相關(guān)部門及專利申請(qǐng)人和代理人的意見。共收到修訂意
見和建議９００余條。
第五階段（２００９年６月６日至７月９日）：修改完善階段。
修訂工作組對(duì)第四階段征集的修改意見和建議，結(jié)合具體修改方案進(jìn)行分析研
究；遵照修訂原則的要求，吸納參考其中的部分修改建議，對(duì)修訂稿中的部分修改
方案進(jìn)行調(diào)整完善。統(tǒng)稿人員對(duì)完善后的修訂稿再次進(jìn)行全面統(tǒng)稿，并將其中的重
要修改內(nèi)容報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)組審議。
第六階段（２００９年７月１０日至８月１０日）：再次征求意見階段。
第五階段完成的審查指南修訂稿在國(guó)務(wù)院法制辦公室政府網(wǎng)站上公開，面向社
會(huì)公眾征求意見。期間，修訂工作組不僅收到了來自國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)人、代理人的
修改意見和建議，還收到來自美國(guó)專利商標(biāo)局、歐洲專利局等國(guó)外機(jī)構(gòu)的修改建議。
第七階段（２００９年８月１１日至１２月３１日）：進(jìn)一步修改完善階段。
工作組在第六階段修訂稿面向社會(huì)征求意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)修改建議和專利法
實(shí)施細(xì)則修改草案進(jìn)一步完善專利審查指南修訂稿。期間，統(tǒng)稿人員與撰稿人員一
起，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則修改草案在修改過程中的變化，對(duì)相關(guān)內(nèi)容的申請(qǐng)和審查
程序、實(shí)體審查基準(zhǔn)進(jìn)行多次調(diào)整，領(lǐng)導(dǎo)組多次對(duì)調(diào)整變化的內(nèi)容進(jìn)行審議。
第八階段（２０１０年１月）：審批和公布。
２０１０年１月２１日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)簽署第五十五號(hào)令公布專利審查指南，
專利審查指南全文在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站（ｗｗｗ�保螅椋穑铼保纾铮霆保悖睿� 上向社會(huì)公開。
第九階段（２０１０年２月）：專利審查指南（２０１０年版） 出版發(fā)行。
二、主要修訂內(nèi)容
本次專利審查指南修訂以適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則的第三次修改而作的適應(yīng)性
修訂為主，適應(yīng)性修訂主要涉及以下幾個(gè)方面：
１�备鶕�(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則關(guān)于遺傳資源保護(hù)和對(duì)遺傳資源來源披露的要求，
修訂說明　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
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增加了對(duì)申請(qǐng)人提交利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)的具體要求以及初步
審查和實(shí)質(zhì)審查程序中對(duì)遺傳資源披露等的審查基準(zhǔn)；
２�边m應(yīng)專利法第９條以及專利法實(shí)施細(xì)則第４１條相應(yīng)規(guī)定的變化，調(diào)整了初步
審查、實(shí)質(zhì)審查以及無效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理程序；
３�备鶕�(jù)專利法第２０條、專利法實(shí)施細(xì)則第８、９條對(duì)在中國(guó)完成的發(fā)明、實(shí)用
新型向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查的要求，增設(shè)了向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查程序；
４�边m應(yīng)專利法第２２條新穎性概念的變化，對(duì)新穎性的審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改，并相
應(yīng)地調(diào)整了無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的相關(guān)規(guī)定；
５�边m應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的修改，增加了初步審
查程序中外觀設(shè)計(jì)的相關(guān)授權(quán)條件的具體審查標(biāo)準(zhǔn)，以及無效宣告程序中對(duì)專利法
第２３條進(jìn)行審查的具體標(biāo)準(zhǔn)；
６�备鶕�(jù)專利法第６１條以及專利法實(shí)施細(xì)則第５６、５７條的要求，設(shè)置了專利權(quán)
評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的接收、處理程序及專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的作出程序，并增加了實(shí)用新型
和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的具體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。
為進(jìn)一步優(yōu)化程序設(shè)置、提高專利審批效率、規(guī)范專利審批行為而作的相應(yīng)調(diào)
整，主要涉及：
１�痹诔绦蛟O(shè)置上，從更加方便申請(qǐng)人的角度出發(fā)，盡量簡(jiǎn)化手續(xù)，對(duì)不利于申
請(qǐng)人、不便于實(shí)踐操作的內(nèi)容進(jìn)行修訂。例如，在涉及生物材料的申請(qǐng)的核實(shí)中，
增加針對(duì)保藏證明寫明的保藏日期發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書的規(guī)定。
２�睂�(duì)申請(qǐng)、審查實(shí)踐中易造成混淆、理解執(zhí)行不一致的內(nèi)容進(jìn)行修訂。例如，
對(duì)實(shí)質(zhì)審查程序中依據(jù)專利法第３３條和專利法實(shí)施細(xì)則第５１條進(jìn)行審查的相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行調(diào)整。
３�奔{入審查實(shí)踐中證明可行且執(zhí)行效果良好的內(nèi)容。例如，增加了無效宣告程
序中對(duì)代理人特別授權(quán)委托書的規(guī)定。
４�睂�(duì)未來審查實(shí)踐中可能出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)不一致的問題，作出前瞻性的規(guī)定，以利于
審查質(zhì)量的提高。例如，明確了無效宣告請(qǐng)求的合議審查程序中可以依職權(quán)進(jìn)行審
查的內(nèi)容。
５�笨紤]到與國(guó)際規(guī)則的協(xié)調(diào)與銜接，納入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已公布的規(guī)范性文件
的部分相關(guān)內(nèi)容。例如，在進(jìn)入國(guó)家階段的初步審查和實(shí)質(zhì)審查中加入了對(duì)援引加
入項(xiàng)目的審查規(guī)定。
其　他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　修訂說明
　５４０
　　三、修訂工作組織
１�鳖I(lǐng)導(dǎo)組
　　　田力普　　賀　化　　孫　可　　廖　濤　　尹新天　　葛　樹
王　澄　李永紅　卜　方　張清奎　鄭慧芬　崔伯雄
畢　囡　劉志會(huì)　林笑躍　張茂于　魏保志　曾志華
白光清　高　康　馮小兵　朱仁秀　李　超　王霄蕙
２�惫ぷ鹘M（按姓氏筆畫為序）
丁　瑋　卜　芳　卞永軍　方麗娟　王　京　王麗穎
王京霞　王星躍　王美芳　王智勇　王靖梅　王薇薇
韋　緯　付　剛　馮小兵　盧　曦　田　宏　田　明
劉　銘　劉　稚　劉　雷　劉　犟　劉小寧　劉麗君
劉志會(huì)　劉勇剛　劉曉靜　孫廣秀　孫傳利　孫躍飛
曲淑君　朱　斌　何越峰　吳大章　吳赤兵　吳離離
宋傳毅　張　凌　張　鵬　張漢國(guó)　張清奎　張躍平
張雪飛　張聚敏　李　旭　李　莉　李　媛　李永紅
李虹奇　李敬東　楊　平　楊紅菊　楊克菲　芮晉洛
陳玉華　周　佳　周　霞　周述江　周勝生　周雷鳴
宗　綺　龐　華　林　柯　林笑躍　歐陽(yáng)石文　茅　紅
鄭文濤　俞翰政　姚曉紅　姜　暉　姜　濤　胡　婧
胡文輝　趙　亮　鐘　華　饒　剛　唐田田　徐曉亞
徐清平　徐媛媛　袁　泉　賈海巖　郭　強(qiáng)　錢亦俊
崔　軍　崔　崢　崔哲勇　隋保明　葛　樹　葛瑩歆
蔣　彤　謝　偉　謝軒珠　韓小非　韓秀艷　韓曉春
雷春�！×巍�濤　譚小�！∨藧廴骸【系氯�　
修訂說明　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其　他
附　　錄
�。担矗�
中華人民共和國(guó)專利法
（１９８４年３月１２日第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過　根據(jù)
１９９２年９月４日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議《關(guān)于修改
〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》第一次修正　根據(jù)２０００年８月２５日第九屆全國(guó)
人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決
定》第二次修正　根據(jù)２００８年１２月２７日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
六次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》第三次修正）
目　　錄
第一章　總　　則
第二章　授予專利權(quán)的條件
第三章　專利的申請(qǐng)
第四章　專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)
第五章　專利權(quán)的期限、終止和無效
第六章　專利實(shí)施的強(qiáng)制許可
第七章　專利權(quán)的保護(hù)
第八章　附　　則
第一章　總　　則
第一條　為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，
提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本法。
第二條　本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。
發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。
實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)
方案。
外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合
所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。
第三條　國(guó)務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)管理全國(guó)的專利工作；統(tǒng)一受理和審查專利
申請(qǐng)，依法授予專利權(quán)。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的專利管
理工作。
第四條　申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，按照國(guó)
家有關(guān)規(guī)定辦理。
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法
�。担矗�
第五條　對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。
對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成
的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。
第六條　執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)
明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，
該單位為專利權(quán)人。
非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該
發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。
利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有
合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。
第七條　對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)，任何單位或者個(gè)人
不得壓制。
第八條　兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受
其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬
于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利
權(quán)人。
第九條　同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣
的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終
止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。
兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)
的人。
第十條　專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。
中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者
專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。
轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行
政部門登記，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登
記之日起生效。
第十一條　發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單
位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、
使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷
售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施
其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。
第十二條　任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可
合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或
者個(gè)人實(shí)施該專利。
中華人民共和國(guó)專利法　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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第十三條　發(fā)明專利申請(qǐng)公布后，申請(qǐng)人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人
支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。
第十四條　國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大
意義的，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，可
以決定在批準(zhǔn)的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實(shí)施，由實(shí)施單位按照國(guó)家規(guī)定
向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)。
第十五條　專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定。
沒有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利；許可
他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。
除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人
的同意。
第十六條　被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予
獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人
或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬。
第十七條　發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。
專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)。
第十八條　在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他
組織在中國(guó)申請(qǐng)專利的，依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，
或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。
第十九條　在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他
組織在中國(guó)申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)
辦理。
中國(guó)單位或者個(gè)人在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)的，可以委托依法設(shè)立
的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。
專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，按照被代理人的委托辦理專利申請(qǐng)或
者其他專利事務(wù)；對(duì)被代理人發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，除專利申請(qǐng)已經(jīng)公布或者公告的以
外，負(fù)有保密責(zé)任。專利代理機(jī)構(gòu)的具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
第二十條　任何單位或者個(gè)人將在中國(guó)完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專
利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查。保密審查的程序、期限等
按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。
中國(guó)單位或者個(gè)人可以根據(jù)中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約提出專利國(guó)際
申請(qǐng)。申請(qǐng)人提出專利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
國(guó)務(wù)院專利行政部門依照中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約、本法和國(guó)務(wù)院
有關(guān)規(guī)定處理專利國(guó)際申請(qǐng)。
對(duì)違反本條第一款規(guī)定向外國(guó)申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型，在中國(guó)申請(qǐng)專利
的，不授予專利權(quán)。
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第二十一條　國(guó)務(wù)院專利行政部門及其專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照客觀、公正、
準(zhǔn)確、及時(shí)的要求，依法處理有關(guān)專利的申請(qǐng)和請(qǐng)求。
國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、及時(shí)發(fā)布專利信息，定期出版專利公報(bào)。
在專利申請(qǐng)公布或者公告前，國(guó)務(wù)院專利行政部門的工作人員及有關(guān)人員對(duì)其
內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任。
第二章　授予專利權(quán)的條件
第二十二條　授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)
用性。
新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個(gè)人
就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記
載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。
創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，
該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。
實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。
本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。
第二十三條　授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)；也沒有任何單位
或者個(gè)人就同樣的外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記
載在申請(qǐng)日以后公告的專利文件中。
授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明
顯區(qū)別。
授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)不得與他人在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突。
本法所稱現(xiàn)有設(shè)計(jì)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計(jì)。
第二十四條　申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，
不喪失新穎性：
（一） 在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的；
（二） 在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；
（三） 他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。
第二十五條　對(duì)下列各項(xiàng)，不授予專利權(quán)：
（一） 科學(xué)發(fā)現(xiàn)；
（二） 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；
（三） 疾病的診斷和治療方法；
（四） 動(dòng)物和植物品種；
（五） 用原子核變換方法獲得的物質(zhì)；
（六） 對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的
設(shè)計(jì)。
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對(duì)前款第（四） 項(xiàng)所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專利權(quán)。
第三章　專利的申請(qǐng)
第二十六條　申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、說明書及其摘
要和權(quán)利要求書等文件。
請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，發(fā)明人的姓名，申請(qǐng)人姓名或者名
稱、地址，以及其他事項(xiàng)。
說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技
術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說明發(fā)明或者實(shí)用
新型的技術(shù)要點(diǎn)。
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍。
依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專利申請(qǐng)文件中說明該遺傳資源
的直接來源和原始來源；申請(qǐng)人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。
第二十七條　申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、該外觀設(shè)計(jì)的圖片或者
照片以及對(duì)該外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說明等文件。
申請(qǐng)人提交的有關(guān)圖片或者照片應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀
設(shè)計(jì)。
第二十八條　國(guó)務(wù)院專利行政部門收到專利申請(qǐng)文件之日為申請(qǐng)日。如果申請(qǐng)
文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日。
第二十九條　申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十
二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)
就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條
約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。
申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又
向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。
第三十條　申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)的時(shí)候提出書面聲明，并且在三
個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專
利申請(qǐng)文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
第三十一條　一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型。
屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?BR>一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀
設(shè)計(jì)，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)，可以
作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?BR>第三十二條　申請(qǐng)人可以在被授予專利權(quán)之前隨時(shí)撤回其專利申請(qǐng)。
第三十三條　申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新
型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專
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利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。
第四章　專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)
第三十四條　國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合
本法要求的，自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，即行公布。國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申
請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。
第三十五條　發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi)，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)
申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)
質(zhì)審查的，該申請(qǐng)即被視為撤回。
國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時(shí)候，可以自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。
第三十六條　發(fā)明專利的申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日前與
其發(fā)明有關(guān)的參考資料。
發(fā)明專利已經(jīng)在外國(guó)提出過申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以要求申請(qǐng)人在指
定期限內(nèi)提交該國(guó)為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料；無正當(dāng)理由
逾期不提交的，該申請(qǐng)即被視為撤回。
第三十七條　國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，認(rèn)為不符
合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對(duì)其申請(qǐng)
進(jìn)行修改；無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，該申請(qǐng)即被視為撤回。
第三十八條　發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后，國(guó)務(wù)院專利行
政部門仍然認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。
第三十九條　發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行
政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)
明專利權(quán)自公告之日起生效。
第四十條　實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由
國(guó)務(wù)院專利行政部門作出授予實(shí)用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相
應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之
日起生效。
第四十一條　國(guó)務(wù)院專利行政部門設(shè)立專利復(fù)審委員會(huì)。專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院
專利行政部門駁回申請(qǐng)的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)
審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審。專利復(fù)審委員會(huì)復(fù)審后，作出決定，并通知專利申請(qǐng)人。
專利申請(qǐng)人對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)
月內(nèi)向人民法院起訴。
第五章　專利權(quán)的期限、終止和無效
第四十二條　發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)
的期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。
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第四十三條　專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開始繳納年費(fèi)。
第四十四條　有下列情形之一的，專利權(quán)在期限屆滿前終止：
（一） 沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的；
（二） 專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)的。
專利權(quán)在期限屆滿前終止的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門登記和公告。
第四十五條　自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)
人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專
利權(quán)無效。
第四十六條　專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)宣告專利權(quán)無效的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查和作出決
定，并通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人。宣告專利權(quán)無效的決定，由國(guó)務(wù)院專利行政部門登
記和公告。
對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無效或者維持專利權(quán)的決定不服的，可以自收到
通知之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。人民法院應(yīng)當(dāng)通知無效宣告請(qǐng)求程序的對(duì)方
當(dāng)事人作為第三人參加訴訟。
第四十七條　宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。
宣告專利權(quán)無效的決定，對(duì)在宣告專利權(quán)無效前人民法院作出并已執(zhí)行的專利
侵權(quán)的判決、調(diào)解書，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，以及已經(jīng)
履行的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是因?qū)＠麢?quán)人的惡
意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償。
依照前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、專利使用費(fèi)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，明顯違反
公平原則的，應(yīng)當(dāng)全部或者部分返還。
第六章　專利實(shí)施的強(qiáng)制許可
第四十八條　有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單
位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可：
（一） 專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四
年，無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的；
（二） 專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行
為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的。
第四十九條　在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，
國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。
第五十條　為了公共健康目的，對(duì)取得專利權(quán)的藥品，國(guó)務(wù)院專利行政部門可
以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約規(guī)定的國(guó)家或者
地區(qū)的強(qiáng)制許可。
第五十一條　一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明
或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)
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用新型的實(shí)施的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前
一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。
在依照前款規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專
利權(quán)人的申請(qǐng)，也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。
第五十二條　強(qiáng)制許可涉及的發(fā)明創(chuàng)造為半導(dǎo)體技術(shù)的，其實(shí)施限于公共利益
的目的和本法第四十八條第（二） 項(xiàng)規(guī)定的情形。
第五十三條　除依照本法第四十八條第（二） 項(xiàng)、第五十條規(guī)定給予的強(qiáng)制許
可外，強(qiáng)制許可的實(shí)施應(yīng)當(dāng)主要為了供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。
第五十四條　依照本法第四十八條第（一） 項(xiàng)、第五十一條規(guī)定申請(qǐng)強(qiáng)制許可
的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)，證明其以合理的條件請(qǐng)求專利權(quán)人許可其實(shí)施專利，
但未能在合理的時(shí)間內(nèi)獲得許可。
第五十五條　國(guó)務(wù)院專利行政部門作出的給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)
通知專利權(quán)人，并予以登記和公告。
給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)強(qiáng)制許可的理由規(guī)定實(shí)施的范圍和時(shí)間。
強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生時(shí)，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利權(quán)人的請(qǐng)求，
經(jīng)審查后作出終止實(shí)施強(qiáng)制許可的決定。
第五十六條　取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人不享有獨(dú)占的實(shí)施權(quán)，并且無
權(quán)允許他人實(shí)施。
第五十七條　取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)付給專利權(quán)人合理的使用
費(fèi)，或者依照中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約的規(guī)定處理使用費(fèi)問題。付給使
用費(fèi)的，其數(shù)額由雙方協(xié)商；雙方不能達(dá)成協(xié)議的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門裁決。
第五十八條　專利權(quán)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制許可的決定不服的，
專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制
許可的使用費(fèi)的裁決不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。
第七章　專利權(quán)的保護(hù)
第五十九條　發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，
說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，
簡(jiǎn)要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
第六十條　未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施其專利，即侵犯其專利權(quán)，引起糾紛的，
由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以向人
民法院起訴，也可以請(qǐng)求管理專利工作的部門處理。管理專利工作的部門處理時(shí)，
認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，可以責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為，當(dāng)事人不服的，可以自
收到處理通知之日起十五日內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》向人民法院起訴；
侵權(quán)人期滿不起訴又不停止侵權(quán)行為的，管理專利工作的部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)
中華人民共和國(guó)專利法　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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制執(zhí)行。進(jìn)行處理的管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)事人的請(qǐng)求，可以就侵犯專利權(quán)的賠
償數(shù)額進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》向
人民法院起訴。
第六十一條　專利侵權(quán)糾紛涉及新產(chǎn)品制造方法的發(fā)明專利的，制造同樣產(chǎn)品
的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法的證明。
專利侵權(quán)糾紛涉及實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的，人民法院或者管理專利
工作的部門可以要求專利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)相關(guān)實(shí)
用新型或者外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行檢索、分析和評(píng)價(jià)后作出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，作為審理、
處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)。
第六十二條　在專利侵權(quán)糾紛中，被控侵權(quán)人有證據(jù)證明其實(shí)施的技術(shù)或者設(shè)
計(jì)屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)。
第六十三條　假冒專利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由管理專利工作的部門責(zé)
令改正并予公告，沒收違法所得，可以并處違法所得四倍以下的罰款；沒有違法所
得的，可以處二十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十四條　管理專利工作的部門根據(jù)已經(jīng)取得的證據(jù)，對(duì)涉嫌假冒專利行為
進(jìn)行查處時(shí)，可以詢問有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與涉嫌違法行為有關(guān)的情況；對(duì)當(dāng)事人涉
嫌違法行為的場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、
賬簿以及其他有關(guān)資料；檢查與涉嫌違法行為有關(guān)的產(chǎn)品，對(duì)有證據(jù)證明是假冒專
利的產(chǎn)品，可以查封或者扣押。
管理專利工作的部門依法行使前款規(guī)定的職權(quán)時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、配合，
不得拒絕、阻撓。
第六十五條　侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失確
定；實(shí)際損失難以確定的，可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定。權(quán)利人的損
失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。賠
償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。
權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院
可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬元以上一百
萬元以下的賠償。
第六十六條　專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施
侵犯專利權(quán)的行為，如不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以
在起訴前向人民法院申請(qǐng)采取責(zé)令停止有關(guān)行為的措施。
申請(qǐng)人提出申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保；不提供擔(dān)保的，駁回申請(qǐng)。
人民法院應(yīng)當(dāng)自接受申請(qǐng)之時(shí)起四十八小時(shí)內(nèi)作出裁定；有特殊情況需要延長(zhǎng)
的，可以延長(zhǎng)四十八小時(shí)。裁定責(zé)令停止有關(guān)行為的，應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。當(dāng)事人對(duì)裁
定不服的，可以申請(qǐng)復(fù)議一次；復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。
申請(qǐng)人自人民法院采取責(zé)令停止有關(guān)行為的措施之日起十五日內(nèi)不起訴的，人
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法
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民法院應(yīng)當(dāng)解除該措施。
申請(qǐng)有錯(cuò)誤的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)賠償被申請(qǐng)人因停止有關(guān)行為所遭受的損失。
第六十七條　為了制止專利侵權(quán)行為，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情
況下，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以在起訴前向人民法院申請(qǐng)保全證據(jù)。
人民法院采取保全措施，可以責(zé)令申請(qǐng)人提供擔(dān)保；申請(qǐng)人不提供擔(dān)保的，駁
回申請(qǐng)。
人民法院應(yīng)當(dāng)自接受申請(qǐng)之時(shí)起四十八小時(shí)內(nèi)作出裁定；裁定采取保全措施的，
應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。
申請(qǐng)人自人民法院采取保全措施之日起十五日內(nèi)不起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)解除
該措施。
第六十八條　侵犯專利權(quán)的訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人或者利害關(guān)系人得知
或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥�侵�?quán)行為之日起計(jì)算。
發(fā)明專利申請(qǐng)公布后至專利權(quán)授予前使用該發(fā)明未支付適當(dāng)使用費(fèi)的，專利權(quán)
人要求支付使用費(fèi)的訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥�他人使用其發(fā)
明之日起計(jì)算，但是，專利權(quán)人于專利權(quán)授予之日前即已得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥�的，�?BR>專利權(quán)授予之日起計(jì)算。
第六十九條　有下列情形之一的，不視為侵犯專利權(quán)：
（一） 專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的
單位、個(gè)人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口該產(chǎn)品的；
（二） 在專利申請(qǐng)日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使
用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的；
（三） 臨時(shí)通過中國(guó)領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國(guó)運(yùn)輸工具，依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽
訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互惠原則，為運(yùn)輸工具自身需要而在
其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的；
（四） 專為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)而使用有關(guān)專利的；
（五） 為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療
器械的，以及專門為其制造、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的。
第七十條　為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許
可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十一條　違反本法第二十條規(guī)定向外國(guó)申請(qǐng)專利，泄露國(guó)家秘密的，由所
在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七十二條　侵奪發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)權(quán)和本法規(guī)定
的其他權(quán)益的，由所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分。
第七十三條　管理專利工作的部門不得參與向社會(huì)推薦專利產(chǎn)品等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
管理專利工作的部門違反前款規(guī)定的，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，
消除影響，有違法收入的予以沒收；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直
中華人民共和國(guó)專利法　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第七十四條　從事專利管理工作的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員以及其他有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)工
作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)
成犯罪的，依法給予行政處分。
第八章　附　　則
第七十五條　向國(guó)務(wù)院專利行政部門申請(qǐng)專利和辦理其他手續(xù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定
繳納費(fèi)用。
第七十六條　本法自１９８５年４月１日起施行。
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法
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施行修改后的專利法的過渡辦法
第一條　為了保障２００８年１２月２７日公布的《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)
于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》的施行，依照立法法第八十四條的規(guī)定，
制定本辦法。
第二條　修改前的專利法的規(guī)定適用于申請(qǐng)日在２００９年１０月１日前（不含該
日，下同） 的專利申請(qǐng)以及根據(jù)該專利申請(qǐng)授予的專利權(quán)；修改后的專利法的規(guī)定
適用于申請(qǐng)日在２００９年１０月１日以后（含該日，下同） 的專利申請(qǐng)以及根據(jù)該專
利申請(qǐng)授予的專利權(quán)；但本辦法以下各條對(duì)申請(qǐng)日在２００９年１０月１日前的專利申請(qǐng)
以及根據(jù)該申請(qǐng)授予的專利權(quán)的特殊規(guī)定除外。
前款所述申請(qǐng)日的含義依照專利法實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定理解。
第三條　２００９年１０月１日以后請(qǐng)求給予實(shí)施專利的強(qiáng)制許可的，適用修改后的
專利法第六章的規(guī)定。
第四條　管理專利工作的部門對(duì)發(fā)生在２００９年１０月１日以后的涉嫌侵犯專利權(quán)
行為進(jìn)行處理的，適用修改后的專利法第十一條、第六十二條、第六十九條、第七
十條的規(guī)定。
第五條　管理專利工作的部門對(duì)發(fā)生在２００９年１０月１日以后的涉嫌假冒專利行
為進(jìn)行查處的，適用修改后的專利法第六十三條、第六十四條的規(guī)定。
第六條　專利權(quán)人在２００９年１０月１日以后標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)的，適用修改后的專利
法第十七條的規(guī)定。
第七條　在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組
織在２００９年１０月１日以后委托或者變更專利代理機(jī)構(gòu)的，適用修改后的專利法第十
九條的規(guī)定。
第八條　本辦法自２００９年１０月１日起施行。
施行修改后的專利法的過渡辦法　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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中華人民共和國(guó)專利法
實(shí)　施　細(xì)　則
（２００１年６月１５日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第３０６號(hào)公布　根據(jù)２００２年１２月
２８日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則〉的決定》第一次修訂　
根據(jù)２０１０年１月９日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則〉的決
定》第二次修訂）
第一章　總　　則
第一條　根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱專利法），制定本細(xì)則。
第二條　專利法和本細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù)，應(yīng)當(dāng)以書面形式或者國(guó)務(wù)院專利行
政部門規(guī)定的其他形式辦理。
第三條　依照專利法和本細(xì)則規(guī)定提交的各種文件應(yīng)當(dāng)使用中文；國(guó)家有統(tǒng)一
規(guī)定的科技術(shù)語(yǔ)的，應(yīng)當(dāng)采用規(guī)范詞；外國(guó)人名、地名和科技術(shù)語(yǔ)沒有統(tǒng)一中文譯
文的，應(yīng)當(dāng)注明原文。
依照專利法和本細(xì)則規(guī)定提交的各種證件和證明文件是外文的，國(guó)務(wù)院專利行
政部門認(rèn)為必要時(shí)，可以要求當(dāng)事人在指定期限內(nèi)附送中文譯文；期滿未附送的，
視為未提交該證件和證明文件。
第四條　向國(guó)務(wù)院專利行政部門郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日；
郵戳日不清晰的，除當(dāng)事人能夠提出證明外，以國(guó)務(wù)院專利行政部門收到日為遞
交日。
國(guó)務(wù)院專利行政部門的各種文件，可以通過郵寄、直接送交或者其他方式送達(dá)
當(dāng)事人。當(dāng)事人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，文件送交專利代理機(jī)構(gòu)；未委托專利代理機(jī)
構(gòu)的，文件送交請(qǐng)求書中指明的聯(lián)系人。
國(guó)務(wù)院專利行政部門郵寄的各種文件，自文件發(fā)出之日起滿１５日，推定為當(dāng)事
人收到文件之日。
根據(jù)國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)直接送交的文件，以交付日為送達(dá)日。
文件送交地址不清，無法郵寄的，可以通過公告的方式送達(dá)當(dāng)事人。自公告之
日起滿１個(gè)月，該文件視為已經(jīng)送達(dá)。
第五條　專利法和本細(xì)則規(guī)定的各種期限的第一日不計(jì)算在期限內(nèi)。期限以年
或者月計(jì)算的，以其最后一月的相應(yīng)日為期限屆滿日；該月無相應(yīng)日的，以該月最
后一日為期限屆滿日；期限屆滿日是法定休假日的，以休假日后的第一個(gè)工作日為
期限屆滿日。
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
　５５６
第六條　當(dāng)事人因不可抗拒的事由而延誤專利法或者本細(xì)則規(guī)定的期限或者國(guó)
務(wù)院專利行政部門指定的期限，導(dǎo)致其權(quán)利喪失的，自障礙消除之日起２個(gè)月內(nèi)，
最遲自期限屆滿之日起２年內(nèi)，可以向國(guó)務(wù)院專利行政部門請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利。
除前款規(guī)定的情形外，當(dāng)事人因其他正當(dāng)理由延誤專利法或者本細(xì)則規(guī)定的期
限或者國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限，導(dǎo)致其權(quán)利喪失的，可以自收到國(guó)務(wù)院專
利行政部門的通知之日起２個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利。
當(dāng)事人依照本條第一款或者第二款的規(guī)定請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提交恢復(fù)權(quán)利
請(qǐng)求書，說明理由，必要時(shí)附具有關(guān)證明文件，并辦理權(quán)利喪失前應(yīng)當(dāng)辦理的相應(yīng)
手續(xù)；依照本條第二款的規(guī)定請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利的，還應(yīng)當(dāng)繳納恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)。
當(dāng)事人請(qǐng)求延長(zhǎng)國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前，向國(guó)
務(wù)院專利行政部門說明理由并辦理有關(guān)手續(xù)。
本條第一款和第二款的規(guī)定不適用專利法第二十四條、第二十九條、第四十二
條、第六十八條規(guī)定的期限。
第七條　專利申請(qǐng)涉及國(guó)防利益需要保密的，由國(guó)防專利機(jī)構(gòu)受理并進(jìn)行審查；
國(guó)務(wù)院專利行政部門受理的專利申請(qǐng)涉及國(guó)防利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交國(guó)防
專利機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。經(jīng)國(guó)防專利機(jī)構(gòu)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行政
部門作出授予國(guó)防專利權(quán)的決定。
國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為其受理的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)涉及國(guó)防利益以
外的國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出按照保密專利申請(qǐng)?zhí)幚淼臎Q
定，并通知申請(qǐng)人。保密專利申請(qǐng)的審查、復(fù)審以及保密專利權(quán)無效宣告的特殊程
序，由國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定。
第八條　專利法第二十條所稱在中國(guó)完成的發(fā)明或者實(shí)用新型，是指技術(shù)方案
的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容在中國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明或者實(shí)用新型。
任何單位或者個(gè)人將在中國(guó)完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)
按照下列方式之一請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查：
（一） 直接向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)事先
向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出請(qǐng)求，并詳細(xì)說明其技術(shù)方案；
（二） 向國(guó)務(wù)院專利行政部門申請(qǐng)專利后擬向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)
提交專利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)際申
請(qǐng)前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出請(qǐng)求。
向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交專利國(guó)際申請(qǐng)的，視為同時(shí)提出了保密審查請(qǐng)求。
第九條　國(guó)務(wù)院專利行政部門收到依照本細(xì)則第八條規(guī)定遞交的請(qǐng)求后，經(jīng)過
審查認(rèn)為該發(fā)明或者實(shí)用新型可能涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)向申請(qǐng)人發(fā)出保密審查通知；申請(qǐng)人未在其請(qǐng)求遞交日起４個(gè)月內(nèi)收到保密審查
通知的，可以就該發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利
國(guó)際申請(qǐng)。
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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國(guó)務(wù)院專利行政部門依照前款規(guī)定通知進(jìn)行保密審查的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出是否需
要保密的決定，并通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人未在其請(qǐng)求遞交日起６個(gè)月內(nèi)收到需要保密
的決定的，可以就該發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專
利國(guó)際申請(qǐng)。
第十條　專利法第五條所稱違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實(shí)施為法律所禁
止的發(fā)明創(chuàng)造。
第十一條　除專利法第二十八條和第四十二條規(guī)定的情形外，專利法所稱申請(qǐng)
日，有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日。
本細(xì)則所稱申請(qǐng)日，除另有規(guī)定的外，是指專利法第二十八條規(guī)定的申請(qǐng)日。
第十二條　專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：
（一） 在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；
（二） 履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；
（三） 退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后１年內(nèi)作出的，與其在原
單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。
專利法第六條所稱本單位，包括臨時(shí)工作單位；專利法第六條所稱本單位的物
質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資
料等。
第十三條　專利法所稱發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出
創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件
的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。
第十四條　除依照專利法第十條規(guī)定轉(zhuǎn)讓專利權(quán)外，專利權(quán)因其他事由發(fā)生轉(zhuǎn)
移的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)憑有關(guān)證明文件或者法律文書向國(guó)務(wù)院專利行政部門辦理專利權(quán)
轉(zhuǎn)移手續(xù)。
專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起３個(gè)月內(nèi)向
國(guó)務(wù)院專利行政部門備案。
以專利權(quán)出質(zhì)的，由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向國(guó)務(wù)院專利行政部門辦理出質(zhì)登記。
第二章　專利的申請(qǐng)
第十五條　以書面形式申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交申請(qǐng)文件
一式兩份。
以國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定的其他形式申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求。
申請(qǐng)人委托專利代理機(jī)構(gòu)向國(guó)務(wù)院專利行政部門申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)
的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交委托書，寫明委托權(quán)限。
申請(qǐng)人有２人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，除請(qǐng)求書中另有聲明的外，以請(qǐng)
求書中指明的第一申請(qǐng)人為代表人。
第十六條　發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項(xiàng)：
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
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（一） 發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)的名稱；
（二） 申請(qǐng)人是中國(guó)單位或者個(gè)人的，其名稱或者姓名、地址、郵政編碼、組織
機(jī)構(gòu)代碼或者居民身份證件號(hào)碼；申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，
其姓名或者名稱、國(guó)籍或者注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)；
（三） 發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的姓名；
（四） 申請(qǐng)人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，受托機(jī)構(gòu)的名稱、機(jī)構(gòu)代碼以及該機(jī)構(gòu)指定
的專利代理人的姓名、執(zhí)業(yè)證號(hào)碼、聯(lián)系電話；
（五） 要求優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人第一次提出專利申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱在先申請(qǐng)） 的申
請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)栆约霸�受理機(jī)構(gòu)的名稱；
（六） 申請(qǐng)人或者專利代理機(jī)構(gòu)的簽字或者蓋章；
（七） 申請(qǐng)文件清單；
（八） 附加文件清單；
（九） 其他需要寫明的有關(guān)事項(xiàng)。
第十七條　發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的
名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書中的名稱一致。說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一） 技術(shù)領(lǐng)域：寫明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；
（二） 背景技術(shù)：寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技
術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件；
（三） 發(fā)明內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問
題采用的技術(shù)方案，并對(duì)照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；
（四） 附圖說明：說明書有附圖的，對(duì)各幅附圖作簡(jiǎn)略說明；
（五） 具體實(shí)施方式：詳細(xì)寫明申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選方式；
必要時(shí)，舉例說明；有附圖的，對(duì)照附圖。
發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定的方式和順序撰寫說明書，并
在說明書每一部分前面寫明標(biāo)題，除非其發(fā)明或者實(shí)用新型的性質(zhì)用其他方式或者
順序撰寫能節(jié)約說明書的篇幅并使他人能夠準(zhǔn)確理解其發(fā)明或者實(shí)用新型。
發(fā)明或者實(shí)用新型說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚，并不得使用“如權(quán)利要求
……所述的……” 一類的引用語(yǔ)，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。
發(fā)明專利申請(qǐng)包含一個(gè)或者多個(gè)核苷酸或者氨基酸序列的，說明書應(yīng)當(dāng)包括符
合國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定的序列表。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將該序列表作為說明書的一個(gè)單
獨(dú)部分提交，并按照國(guó)務(wù)院專利行政部門的規(guī)定提交該序列表的計(jì)算機(jī)可讀形式的
副本。
實(shí)用新型專利申請(qǐng)說明書應(yīng)當(dāng)有表示要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合
的附圖。
第十八條　發(fā)明或者實(shí)用新型的幾幅附圖應(yīng)當(dāng)按照“圖１，圖２，……” 順序編
號(hào)排列。
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發(fā)明或者實(shí)用新型說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附
圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記不得在說明書文字部分中提及。申請(qǐng)文件中表示同一組成部
分的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。
附圖中除必需的詞語(yǔ)外，不應(yīng)當(dāng)含有其他注釋。
第十九條　權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征。
權(quán)利要求書有幾項(xiàng)權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)。
權(quán)利要求書中使用的科技術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)與說明書中使用的科技術(shù)語(yǔ)一致，可以有化
學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但是不得有插圖。除絕對(duì)必要的外，不得使用“如說明書……部
分所述” 或者“如圖……所示” 的用語(yǔ)。
權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的標(biāo)記，該標(biāo)記應(yīng)當(dāng)放在相
應(yīng)的技術(shù)特征后并置于括號(hào)內(nèi)，便于理解權(quán)利要求。附圖標(biāo)記不得解釋為對(duì)權(quán)利要
求的限制。
第二十條　權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。
獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)
問題的必要技術(shù)特征。
從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加的技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步限定。
第二十一條　發(fā)明或者實(shí)用新型的獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，
按照下列規(guī)定撰寫：
（一） 前序部分：寫明要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱和發(fā)明
或者實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征；
（二） 特征部分：使用“其特征是……” 或者類似的用語(yǔ)，寫明發(fā)明或者實(shí)用
新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。這些特征和前序部分寫明的特征合在一
起，限定發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護(hù)的范圍。
發(fā)明或者實(shí)用新型的性質(zhì)不適于用前款方式表達(dá)的，獨(dú)立權(quán)利要求可以用其他
方式撰寫。
一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，并寫在同一發(fā)明或者實(shí)用
新型的從屬權(quán)利要求之前。
第二十二條　發(fā)明或者實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，
按照下列規(guī)定撰寫：
（一） 引用部分：寫明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及其主題名稱；
（二） 限定部分：寫明發(fā)明或者實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。
從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)
利要求，只能以擇一方式引用在前的權(quán)利要求，并不得作為另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要
求的基礎(chǔ)。
第二十三條　說明書摘要應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)所公開內(nèi)容的概
要，即寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
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術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途。
說明書摘要可以包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式；有附圖的專利申請(qǐng)，還應(yīng)當(dāng)提供
一幅最能說明該發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)特征的附圖。附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證
在該圖縮小到４厘米×６厘米時(shí)，仍能清晰地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)。摘要文字部分
不得超過３００個(gè)字。摘要中不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。
第二十四條　申請(qǐng)專利的發(fā)明涉及新的生物材料，該生物材料公眾不能得到，
并且對(duì)該生物材料的說明不足以使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員實(shí)施其發(fā)明的，除應(yīng)當(dāng)符合
專利法和本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定外，申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)：
（一） 在申請(qǐng)日前或者最遲在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日），將該生物材
料的樣品提交國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)可的保藏單位保藏，并在申請(qǐng)時(shí)或者最遲自申
請(qǐng)日起４個(gè)月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明；期滿未提交證明的，該
樣品視為未提交保藏；
（二） 在申請(qǐng)文件中，提供有關(guān)該生物材料特征的資料；
（三） 涉及生物材料樣品保藏的專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書和說明書中寫明該生物材
料的分類命名（注明拉丁文名稱）、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日
期和保藏編號(hào)；申請(qǐng)時(shí)未寫明的，應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)日起４個(gè)月內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，
視為未提交保藏。
第二十五條　發(fā)明專利申請(qǐng)人依照本細(xì)則第二十四條的規(guī)定保藏生物材料樣品
的，在發(fā)明專利申請(qǐng)公布后，任何單位或者個(gè)人需要將該專利申請(qǐng)所涉及的生物材
料作為實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖褂玫�，�?yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出請(qǐng)求，并寫明下列事項(xiàng)：
（一） 請(qǐng)求人的姓名或者名稱和地址；
（二） 不向其他任何人提供該生物材料的保證；
（三） 在授予專利權(quán)前，只作為實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖褂玫谋ＷC。
第二十六條　專利法所稱遺傳資源，是指取自人體、動(dòng)物、植物或者微生物等
含有遺傳功能單位并具有實(shí)際或者潛在價(jià)值的材料；專利法所稱依賴遺傳資源完成
的發(fā)明創(chuàng)造，是指利用了遺傳資源的遺傳功能完成的發(fā)明創(chuàng)造。
就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中予以說明，
并填寫國(guó)務(wù)院專利行政部門制定的表格。
第二十七條　申請(qǐng)人請(qǐng)求保護(hù)色彩的，應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或者照片。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)就每件外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品所需要保護(hù)的內(nèi)容提交有關(guān)圖片或者照片。
第二十八條　外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說明應(yīng)當(dāng)寫明外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的名稱、用途，外觀
設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)，并指定一幅最能表明設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或者照片。省略視圖或者請(qǐng)
求保護(hù)色彩的，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說明中寫明。
對(duì)同一產(chǎn)品的多項(xiàng)相似外觀設(shè)計(jì)提出一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說
明中指定其中一項(xiàng)作為基本設(shè)計(jì)。
簡(jiǎn)要說明不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不能用來說明產(chǎn)品的性能。
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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第二十九條　國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要時(shí)，可以要求外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)人
提交使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品樣品或者模型。樣品或者模型的體積不得超過３０厘米×３０
厘米×３０厘米，重量不得超過１５公斤。易腐、易損或者危險(xiǎn)品不得作為樣品或者模
型提交。
第三十條　專利法第二十四條第（一） 項(xiàng)所稱中國(guó)政府承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)，是
指國(guó)際展覽會(huì)公約規(guī)定的在國(guó)際展覽局注冊(cè)或者由其認(rèn)可的國(guó)際展覽會(huì)。
專利法第二十四條第（二） 項(xiàng)所稱學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議，是指國(guó)務(wù)院有關(guān)主
管部門或者全國(guó)性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織召開的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議。
申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造有專利法第二十四條第（一） 項(xiàng)或者第（二） 項(xiàng)所列情形
的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在提出專利申請(qǐng)時(shí)聲明，并自申請(qǐng)日起２個(gè)月內(nèi)提交有關(guān)國(guó)際展覽
會(huì)或者學(xué)術(shù)會(huì)議、技術(shù)會(huì)議的組織單位出具的有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造已經(jīng)展出或者發(fā)表，以
及展出或者發(fā)表日期的證明文件。
申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造有專利法第二十四條第（三） 項(xiàng)所列情形的，國(guó)務(wù)院專利
行政部門認(rèn)為必要時(shí)，可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交證明文,件。
申請(qǐng)人未依照本條第三款的規(guī)定提出聲明和提交證明文件的，或者未依照本條
第四款的規(guī)定在指定期限內(nèi)提交證明文件的，其申請(qǐng)不適用專利法第二十四條的
規(guī)定。
第三十一條　申請(qǐng)人依照專利法第三十條的規(guī)定要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人提
交的在先申請(qǐng)文件副本應(yīng)當(dāng)經(jīng)原受理機(jī)構(gòu)證明。依照國(guó)務(wù)院專利行政部門與該受理
機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，國(guó)務(wù)院專利行政部門通過電子交換等途徑獲得在先申請(qǐng)文件副本
的，視為申請(qǐng)人提交了經(jīng)該受理機(jī)構(gòu)證明的在先申請(qǐng)文件副本。要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)，
申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中寫明在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日和申請(qǐng)?zhí)柕模�視為提交了在先申�?qǐng)文件
副本。
要求優(yōu)先權(quán)，但請(qǐng)求書中漏寫或者錯(cuò)寫在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮�受理機(jī)
構(gòu)名稱中的一項(xiàng)或者兩項(xiàng)內(nèi)容的，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限
內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人的姓名或者名稱與在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人姓名
或者名稱不一致的，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明材料，未提交該證明材料的，視為未
要求優(yōu)先權(quán)。
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)，其在先申請(qǐng)未包括對(duì)外觀設(shè)計(jì)的
簡(jiǎn)要說明，申請(qǐng)人按照本細(xì)則第二十八條規(guī)定提交的簡(jiǎn)要說明未超出在先申請(qǐng)文件
的圖片或者照片表示的范圍的，不影響其享有優(yōu)先權(quán)。
第三十二條　申請(qǐng)人在一件專利申請(qǐng)中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)；要求
多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限從最早的優(yōu)先權(quán)日起計(jì)算。
申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)，在先申請(qǐng)是發(fā)明專利申請(qǐng)的，可以就相同主題提出發(fā)
明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)；在先申請(qǐng)是實(shí)用新型專利申請(qǐng)的，可以就相同主題提出
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�。担叮�
實(shí)用新型或者發(fā)明專利申請(qǐng)。但是，提出后一申請(qǐng)時(shí)，在先申請(qǐng)的主題有下列情形
之一的，不得作為要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)：
（一） 已經(jīng)要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)的；
（二） 已經(jīng)被授予專利權(quán)的；
（三） 屬于按照規(guī)定提出的分案申請(qǐng)的。
申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，其在先申請(qǐng)自后一申請(qǐng)?zhí)岢鲋�日起即視為撤回�?BR>第三十三條　在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的申請(qǐng)人，申請(qǐng)專利或者要求外
國(guó)優(yōu)先權(quán)的，國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要時(shí)，可以要求其提供下列文件：
（一） 申請(qǐng)人是個(gè)人的，其國(guó)籍證明；
（二） 申請(qǐng)人是企業(yè)或者其他組織的，其注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)的證明文件；
（三） 申請(qǐng)人的所屬國(guó)，承認(rèn)中國(guó)單位和個(gè)人可以按照該國(guó)國(guó)民的同等條件，在
該國(guó)享有專利權(quán)、優(yōu)先權(quán)和其他與專利有關(guān)的權(quán)利的證明文件。
第三十四條　依照專利法第三十一條第一款規(guī)定，可以作為一件專利申請(qǐng)?zhí)岢?BR>的屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，
包含一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)
明或者實(shí)用新型作為整體，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。
第三十五條　依照專利法第三十一條第二款規(guī)定，將同一產(chǎn)品的多項(xiàng)相似外觀
設(shè)計(jì)作為一件申請(qǐng)?zhí)岢龅�，�?duì)該產(chǎn)品的其他設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)與簡(jiǎn)要說明中指定的基本設(shè)計(jì)
相似。一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中的相似外觀設(shè)計(jì)不得超過１０項(xiàng)。
專利法第三十一條第二款所稱同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以
上外觀設(shè)計(jì)，是指各產(chǎn)品屬于分類表中同一大類，習(xí)慣上同時(shí)出售或者同時(shí)使用，
而且各產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)具有相同的設(shè)計(jì)構(gòu)思。
將兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)作為一件申請(qǐng)?zhí)岢龅模瑧?yīng)當(dāng)將各項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)的順序編號(hào)標(biāo)
注在每件外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品各幅圖片或者照片的名稱之前。
第三十六條　申請(qǐng)人撤回專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出聲明，
寫明發(fā)明創(chuàng)造的名稱、申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日。
撤回專利申請(qǐng)的聲明在國(guó)務(wù)院專利行政部門作好公布專利申請(qǐng)文件的印刷準(zhǔn)備
工作后提出的，申請(qǐng)文件仍予公布；但是，撤回專利申請(qǐng)的聲明應(yīng)當(dāng)在以后出版的
專利公報(bào)上予以公告。
第三章　專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)
第三十七條　在初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審和無效宣告程序中，實(shí)施審查和審
理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人可以要求
其回避：
（一） 是當(dāng)事人或者其代理人的近親屬的；
（二） 與專利申請(qǐng)或者專利權(quán)有利害關(guān)系的；
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（三） 與當(dāng)事人或者其代理人有其他關(guān)系，可能影響公正審查和審理的；
（四） 專利復(fù)審委員會(huì)成員曾參與原申請(qǐng)的審查的。
第三十八條　國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的請(qǐng)求書、
說明書（實(shí)用新型必須包括附圖） 和權(quán)利要求書，或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的請(qǐng)求書、
外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片和簡(jiǎn)要說明后，應(yīng)當(dāng)明確申請(qǐng)日、給予申請(qǐng)?zhí)枺�并通知�?BR>請(qǐng)人。
第三十九條　專利申請(qǐng)文件有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院專利行政部門不予受理，
并通知申請(qǐng)人：
（一） 發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)缺少請(qǐng)求書、說明書（實(shí)用新型無附圖） 或
者權(quán)利要求書的，或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)缺少請(qǐng)求書、圖片或者照片、簡(jiǎn)要說明的；
（二） 未使用中文的；
（三） 不符合本細(xì)則第一百二十一條第一款規(guī)定的；
（四） 請(qǐng)求書中缺少申請(qǐng)人姓名或者名稱，或者缺少地址的；
（五） 明顯不符合專利法第十八條或者第十九條第一款的規(guī)定的；
（六） 專利申請(qǐng)類別（發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)） 不明確或者難以確定的。
第四十條　說明書中寫有對(duì)附圖的說明但無附圖或者缺少部分附圖的，申請(qǐng)人
應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)補(bǔ)交附圖或者聲明取消對(duì)附圖的說明。申
請(qǐng)人補(bǔ)交附圖的，以向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交或者郵寄附圖之日為申請(qǐng)日；取消
對(duì)附圖的說明的，保留原申請(qǐng)日。
第四十一條　兩個(gè)以上的申請(qǐng)人同日（指申請(qǐng)日；有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）
分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門的通知后自行
協(xié)商確定申請(qǐng)人。
同一申請(qǐng)人在同日（指申請(qǐng)日） 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)
發(fā)明專利的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)分別說明對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請(qǐng)了另一專利；未作說
明的，依照專利法第九條第一款關(guān)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)的規(guī)定
處理。
國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予實(shí)用新型專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)公告申請(qǐng)人已依照本條第
二款的規(guī)定同時(shí)申請(qǐng)了發(fā)明專利的說明。
發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人
在規(guī)定期限內(nèi)聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)。申請(qǐng)人聲明放棄的，國(guó)務(wù)院專利行政部門
應(yīng)當(dāng)作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，并在公告授予發(fā)明專利權(quán)時(shí)一并公告申請(qǐng)人放棄
實(shí)用新型專利權(quán)聲明。申請(qǐng)人不同意放棄的，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)駁回該發(fā)明
專利申請(qǐng)；申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，視為撤回該發(fā)明專利申請(qǐng)。
實(shí)用新型專利權(quán)自公告授予發(fā)明專利權(quán)之日起終止。
第四十二條　一件專利申請(qǐng)包括兩項(xiàng)以上發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)的，申
請(qǐng)人可以在本細(xì)則第五十四條第一款規(guī)定的期限屆滿前，向國(guó)務(wù)院專利行政部門提
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出分案申請(qǐng)；但是，專利申請(qǐng)已經(jīng)被駁回、撤回或者視為撤回的，不能提出分案
申請(qǐng)。
國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為一件專利申請(qǐng)不符合專利法第三十一條和本細(xì)則第三
十四條或者第三十五條的規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改；
申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，該申請(qǐng)視為撤回。
分案的申請(qǐng)不得改變?cè)�申�?qǐng)的類別。
第四十三條　依照本細(xì)則第四十二條規(guī)定提出的分案申請(qǐng)，可以保留原申請(qǐng)日，
享有優(yōu)先權(quán)的，可以保留優(yōu)先權(quán)日，但是不得超出原申請(qǐng)記載的范圍。
分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)依照專利法及本細(xì)則的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。
分案申請(qǐng)的請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)寫明原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日。提交分案申請(qǐng)時(shí)，申
請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)文件副本；原申請(qǐng)享有優(yōu)先權(quán)的，并應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)
文件副本。
第四十四條　專利法第三十四條和第四十條所稱初步審查，是指審查專利申請(qǐng)
是否具備專利法第二十六條或者第二十七條規(guī)定的文件和其他必要的文件，這些文
件是否符合規(guī)定的格式，并審查下列各項(xiàng)：
（一） 發(fā)明專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否
不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款或者本細(xì)則第十六條、
第二十六條第二款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第二款、第二十六條第五
款、第三十一條第一款、第三十三條或者本細(xì)則第十七條至第二十一條的規(guī)定；
（二） 實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，
是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款或者本細(xì)則第十六
條至第十九條、第二十一條至第二十三條的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第
三款、第二十二條第二款、第四款、第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一
款、第三十三條或者本細(xì)則第二十條、第四十三條第一款的規(guī)定，是否依照專利法
第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)；
（三） 外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條第一款第
（六） 項(xiàng)規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款或者本細(xì)則第十
六條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第四款、第
二十三條第一款、第二十七條第二款、第三十一條第二款、第三十三條或者本細(xì)則
第四十三條第一款的規(guī)定，是否依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)；
（四） 申請(qǐng)文件是否符合本細(xì)則第二條、第三條第一款的規(guī)定。
國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將審查意見通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意
見或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，其申請(qǐng)視為撤回。申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)正后，
國(guó)務(wù)院專利行政部門仍然認(rèn)為不符合前款所列各項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。
第四十五條　除專利申請(qǐng)文件外，申請(qǐng)人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交的與專利
申請(qǐng)有關(guān)的其他文件有下列情形之一的，視為未提交：
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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（一） 未使用規(guī)定的格式或者填寫不符合規(guī)定的；
（二） 未按照規(guī)定提交證明材料的。
國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將視為未提交的審查意見通知申請(qǐng)人。
第四十六條　申請(qǐng)人請(qǐng)求早日公布其發(fā)明專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政
部門聲明。國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行初步審查后，除予以駁回的外，應(yīng)當(dāng)
立即將申請(qǐng)予以公布。
第四十七條　申請(qǐng)人寫明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬類別的，應(yīng)當(dāng)使用國(guó)務(wù)
院專利行政部門公布的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品分類表。未寫明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品所屬類別
或者所寫的類別不確切的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以予以補(bǔ)充或者修改。
第四十八條　自發(fā)明專利申請(qǐng)公布之日起至公告授予專利權(quán)之日止，任何人均
可以對(duì)不符合專利法規(guī)定的專利申請(qǐng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出意見，并說明理由。
第四十九條　發(fā)明專利申請(qǐng)人因有正當(dāng)理由無法提交專利法第三十六條規(guī)定的
檢索資料或者審查結(jié)果資料的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門聲明，并在得到有關(guān)資
料后補(bǔ)交。
第五十條　國(guó)務(wù)院專利行政部門依照專利法第三十五條第二款的規(guī)定對(duì)專利申
請(qǐng)自行進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人。
第五十一條　發(fā)明專利申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)以及在收到國(guó)務(wù)院專利行
政部門發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的３個(gè)月內(nèi)，可以對(duì)發(fā)
明專利申請(qǐng)主動(dòng)提出修改。
實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)人自申請(qǐng)日起２個(gè)月內(nèi)，可以對(duì)實(shí)用新型或者
外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)主動(dòng)提出修改。
申請(qǐng)人在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)出的審查意見通知書后對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)
行修改的，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。
國(guó)務(wù)院專利行政部門可以自行修改專利申請(qǐng)文件中文字和符號(hào)的明顯錯(cuò)誤。國(guó)
務(wù)院專利行政部門自行修改的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人。
第五十二條　發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的說明書或者權(quán)利要求書的修改部分，
除個(gè)別文字修改或者增刪外，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式提交替換頁(yè)。外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的
圖片或者照片的修改，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交替換頁(yè)。
第五十三條　依照專利法第三十八條的規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)予
以駁回的情形是指：
（一） 申請(qǐng)屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，或者依照專利法第九條
規(guī)定不能取得專利權(quán)的；
（二） 申請(qǐng)不符合專利法第二條第二款、第二十條第一款、第二十二條、第二十
六條第三款、第四款、第五款、第三十一條第一款或者本細(xì)則第二十條第二款規(guī)
定的；
（三） 申請(qǐng)的修改不符合專利法第三十三條規(guī)定，或者分案的申請(qǐng)不符合本細(xì)則
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第四十三條第一款的規(guī)定的。
第五十四條　國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)出授予專利權(quán)的通知后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收
到通知之日起２個(gè)月內(nèi)辦理登記手續(xù)。申請(qǐng)人按期辦理登記手續(xù)的，國(guó)務(wù)院專利行
政部門應(yīng)當(dāng)授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書，并予以公告。
期滿未辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。
第五十五條　保密專利申請(qǐng)經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國(guó)務(wù)院專利行政部門
應(yīng)當(dāng)作出授予保密專利權(quán)的決定，頒發(fā)保密專利證書，登記保密專利權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)。
第五十六條　授予實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定公告后，專利法第六十
條規(guī)定的專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門作出專利權(quán)評(píng)價(jià)
報(bào)告。
請(qǐng)求作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)提交專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書，寫明專利號(hào)。
每項(xiàng)請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)專利權(quán)。
專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在
指定期限內(nèi)補(bǔ)正；請(qǐng)求人期滿未補(bǔ)正的，視為未提出請(qǐng)求。
第五十七條　國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)自收到專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書后２個(gè)月
內(nèi)作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)同一項(xiàng)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，有多個(gè)請(qǐng)求人請(qǐng)
求作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的，國(guó)務(wù)院專利行政部門僅作出一份專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。任何
單位或者個(gè)人可以查閱或者復(fù)制該專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。
第五十八條　國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)專利公告、專利單行本中出現(xiàn)的錯(cuò)誤，一
經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正，并對(duì)所作更正予以公告。
第四章　專利申請(qǐng)的復(fù)審與專利權(quán)的無效宣告
第五十九條　專利復(fù)審委員會(huì)由國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的技術(shù)專家和法律專
家組成，主任委員由國(guó)務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)人兼任。
第六十條　依照專利法第四十一條的規(guī)定向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審的，應(yīng)當(dāng)
提交復(fù)審請(qǐng)求書，說明理由，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)。
復(fù)審請(qǐng)求不符合專利法第十九條第一款或者第四十一條第一款規(guī)定的，專利復(fù)
審委員會(huì)不予受理，書面通知復(fù)審請(qǐng)求人并說明理由。
復(fù)審請(qǐng)求書不符合規(guī)定格式的，復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在專利復(fù)審委員會(huì)指定的期限
內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，該復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
第六十一條　請(qǐng)求人在提出復(fù)審請(qǐng)求或者在對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審?fù)ㄖ獣��?BR>出答復(fù)時(shí)，可以修改專利申請(qǐng)文件；但是，修改應(yīng)當(dāng)僅限于消除駁回決定或者復(fù)審
通知書指出的缺陷。
修改的專利申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)提交一式兩份。
第六十二條　專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將受理的復(fù)審請(qǐng)求書轉(zhuǎn)交國(guó)務(wù)院專利行政部
門原審查部門進(jìn)行審查。原審查部門根據(jù)復(fù)審請(qǐng)求人的請(qǐng)求，同意撤銷原決定的，
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)據(jù)此作出復(fù)審決定，并通知復(fù)審請(qǐng)求人。
第六十三條　專利復(fù)審委員會(huì)進(jìn)行復(fù)審后，認(rèn)為復(fù)審請(qǐng)求不符合專利法和本細(xì)
則有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)
的，該復(fù)審請(qǐng)求視為撤回；經(jīng)陳述意見或者進(jìn)行修改后，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為仍不
符合專利法和本細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)作出維持原駁回決定的復(fù)審決定。
專利復(fù)審委員會(huì)進(jìn)行復(fù)審后，認(rèn)為原駁回決定不符合專利法和本細(xì)則有關(guān)規(guī)定
的，或者認(rèn)為經(jīng)過修改的專利申請(qǐng)文件消除了原駁回決定指出的缺陷的，應(yīng)當(dāng)撤銷
原駁回決定，由原審查部門繼續(xù)進(jìn)行審查程序。
第六十四條　復(fù)審請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)作出決定前，可以撤回其復(fù)審請(qǐng)求。
復(fù)審請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)作出決定前撤回其復(fù)審請(qǐng)求的，復(fù)審程序終止。
第六十五條　依照專利法第四十五條的規(guī)定，請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效或者部分無
效的，應(yīng)當(dāng)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求書和必要的證據(jù)一式兩份。
無效宣告請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)結(jié)合提交的所有證據(jù)，具體說明無效宣告請(qǐng)求的理由，并指明
每項(xiàng)理由所依據(jù)的證據(jù)。
前款所稱無效宣告請(qǐng)求的理由，是指被授予專利的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利法第二
條、第二十條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第四款、第
二十七條第二款、第三十三條或者本細(xì)則第二十條第二款、第四十三條第一款的規(guī)
定，或者屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能
取得專利權(quán)。
第六十六條　專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求不符合專利法第十九條第一款或者本細(xì)則第
六十五條規(guī)定的，專利復(fù)審委員會(huì)不予受理。
在專利復(fù)審委員會(huì)就無效宣告請(qǐng)求作出決定之后，又以同樣的理由和證據(jù)請(qǐng)求
無效宣告的，專利復(fù)審委員會(huì)不予受理。
以不符合專利法第二十三條第三款的規(guī)定為理由請(qǐng)求宣告外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效，
但是未提交證明權(quán)利沖突的證據(jù)的，專利復(fù)審委員會(huì)不予受理。
專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求書不符合規(guī)定格式的，無效宣告請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在專利復(fù)審委
員會(huì)指定的期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，該無效宣告請(qǐng)求視為未提出。
第六十七條　在專利復(fù)審委員會(huì)受理無效宣告請(qǐng)求后，請(qǐng)求人可以在提出無效
宣告請(qǐng)求之日起１個(gè)月內(nèi)增加理由或者補(bǔ)充證據(jù)。逾期增加理由或者補(bǔ)充證據(jù)的，
專利復(fù)審委員會(huì)可以不予考慮。
第六十八條　專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求書和有關(guān)文件的副本
送交專利權(quán)人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見。
專利權(quán)人和無效宣告請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)答復(fù)專利復(fù)審委員會(huì)發(fā)出的轉(zhuǎn)送
文件通知書或者無效宣告請(qǐng)求審查通知書；期滿未答復(fù)的，不影響專利復(fù)審委員會(huì)
審理。
第六十九條　在無效宣告請(qǐng)求的審查過程中，發(fā)明或者實(shí)用新型專利的專利權(quán)
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
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人可以修改其權(quán)利要求書，但是不得擴(kuò)大原專利的保護(hù)范圍。
發(fā)明或者實(shí)用新型專利的專利權(quán)人不得修改專利說明書和附圖，外觀設(shè)計(jì)專利
的專利權(quán)人不得修改圖片、照片和簡(jiǎn)要說明。
第七十條　專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求或者案情需要，可以決定對(duì)無效
宣告請(qǐng)求進(jìn)行口頭審理。
專利復(fù)審委員會(huì)決定對(duì)無效宣告請(qǐng)求進(jìn)行口頭審理的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出口頭
審理通知書，告知舉行口頭審理的日期和地點(diǎn)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在通知書指定的期限內(nèi)
作出答復(fù)。
無效宣告請(qǐng)求人對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)發(fā)出的口頭審理通知書在指定的期限內(nèi)未作
答復(fù)，并且不參加口頭審理的，其無效宣告請(qǐng)求視為撤回；專利權(quán)人不參加口頭審
理的，可以缺席審理。
第七十一條　在無效宣告請(qǐng)求審查程序中，專利復(fù)審委員會(huì)指定的期限不得
延長(zhǎng)。
第七十二條　專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)無效宣告的請(qǐng)求作出決定前，無效宣告請(qǐng)求人
可以撤回其請(qǐng)求。
專利復(fù)審委員會(huì)作出決定之前，無效宣告請(qǐng)求人撤回其請(qǐng)求或者其無效宣告請(qǐng)
求被視為撤回的，無效宣告請(qǐng)求審查程序終止。但是，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為根據(jù)已
進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的，不終止審查程序。
第五章　專利實(shí)施的強(qiáng)制許可
第七十三條　專利法第四十八條第（一） 項(xiàng)所稱未充分實(shí)施其專利，是指專利
權(quán)人及其被許可人實(shí)施其專利的方式或者規(guī)模不能滿足國(guó)內(nèi)對(duì)專利產(chǎn)品或者專利方
法的需求。
專利法第五十條所稱取得專利權(quán)的藥品，是指解決公共健康問題所需的醫(yī)藥領(lǐng)
域中的任何專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，包括取得專利權(quán)的制造該
產(chǎn)品所需的活性成分以及使用該產(chǎn)品所需的診斷用品。
第七十四條　請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交強(qiáng)制許可
請(qǐng)求書，說明理由并附具有關(guān)證明文件。
國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將強(qiáng)制許可請(qǐng)求書的副本送交專利權(quán)人，專利權(quán)人應(yīng)
當(dāng)在國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)陳述意見；期滿未答復(fù)的，不影響國(guó)務(wù)院專
利行政部門作出決定。
國(guó)務(wù)院專利行政部門在作出駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定或者給予強(qiáng)制許可的決定
前，應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人擬作出的決定及其理由。
國(guó)務(wù)院專利行政部門依照專利法第五十條的規(guī)定作出給予強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)
當(dāng)同時(shí)符合中國(guó)締結(jié)或者參加的有關(guān)國(guó)際條約關(guān)于為了解決公共健康問題而給予強(qiáng)
制許可的規(guī)定，但中國(guó)作出保留的除外。
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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第七十五條　依照專利法第五十七條的規(guī)定，請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門裁決使
用費(fèi)數(shù)額的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提出裁決請(qǐng)求書，并附具雙方不能達(dá)成協(xié)議的證明文件。
國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)自收到請(qǐng)求書之日起３個(gè)月內(nèi)作出裁決，并通知當(dāng)事人。
第六章　對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬
第七十六條　被授予專利權(quán)的單位可以與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定或者在其依法制
定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的方式和數(shù)額。
企業(yè)、事業(yè)單位給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬，按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)
計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行處理。
第七十七條　被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定也未在其依法制定
的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)的方式和數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)自專利權(quán)公告
之日起３個(gè)月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)金。一項(xiàng)發(fā)明專利的獎(jiǎng)金最低不少于３０００
元；一項(xiàng)實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的獎(jiǎng)金最低不少于１０００元。
由于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的建議被其所屬單位采納而完成的發(fā)明創(chuàng)造，被授予專
利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)從優(yōu)發(fā)給獎(jiǎng)金。
第七十八條　被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定也未在其依法制定
的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的報(bào)酬的方式和數(shù)額的，在專利權(quán)有效期限
內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
中提取不低于２％或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于０�保玻�，作
為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，或者參照上述比例，給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人一次性
報(bào)酬；被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個(gè)人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從收取的使
用費(fèi)中提取不低于１０％，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。
第七章　專利權(quán)的保護(hù)
第七十九條　專利法和本細(xì)則所稱管理專利工作的部門，是指由省、自治區(qū)、
直轄市人民政府以及專利管理工作量大又有實(shí)際處理能力的設(shè)區(qū)的市人民政府設(shè)立
的管理專利工作的部門。
第八十條　國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)對(duì)管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛、
查處假冒專利行為、調(diào)解專利糾紛進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第八十一條　當(dāng)事人請(qǐng)求處理專利侵權(quán)糾紛或者調(diào)解專利糾紛的，由被請(qǐng)求人
所在地或者侵權(quán)行為地的管理專利工作的部門管轄。
兩個(gè)以上管理專利工作的部門都有管轄權(quán)的專利糾紛，當(dāng)事人可以向其中一個(gè)
管理專利工作的部門提出請(qǐng)求；當(dāng)事人向兩個(gè)以上有管轄權(quán)的管理專利工作的部門
提出請(qǐng)求的，由最先受理的管理專利工作的部門管轄。
管理專利工作的部門對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，由其共同的上級(jí)人民政府管理專利
工作的部門指定管轄；無共同上級(jí)人民政府管理專利工作的部門的，由國(guó)務(wù)院專利
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
　５７０
行政部門指定管轄。
第八十二條　在處理專利侵權(quán)糾紛過程中，被請(qǐng)求人提出無效宣告請(qǐng)求并被專
利復(fù)審委員會(huì)受理的，可以請(qǐng)求管理專利工作的部門中止處理。
管理專利工作的部門認(rèn)為被請(qǐng)求人提出的中止理由明顯不能成立的，可以不中
止處理。
第八十三條　專利權(quán)人依照專利法第十七條的規(guī)定，在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品
的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定的方式予以標(biāo)明。
專利標(biāo)識(shí)不符合前款規(guī)定的，由管理專利工作的部門責(zé)令改正。
第八十四條　下列行為屬于專利法第六十三條規(guī)定的假冒專利的行為：
（一） 在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)，專利權(quán)被宣告無效
后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)
品包裝上標(biāo)注他人的專利號(hào)；
（二） 銷售第（一） 項(xiàng)所述產(chǎn)品；
（三） 在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)稱為專利技術(shù)或
者專利設(shè)計(jì)，將專利申請(qǐng)稱為專利，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號(hào)，使公眾將所
涉及的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)；
（四） 偽造或者變?cè)鞂＠�證書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件；
（五） 其他使公眾混淆，將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或
者專利設(shè)計(jì)的行為。
專利權(quán)終止前依法在專利產(chǎn)品、依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)
注專利標(biāo)識(shí)，在專利權(quán)終止后許諾銷售、銷售該產(chǎn)品的，不屬于假冒專利行為。
銷售不知道是假冒專利的產(chǎn)品，并且能夠證明該產(chǎn)品合法來源的，由管理專利
工作的部門責(zé)令停止銷售，但免除罰款的處罰。
第八十五條　除專利法第六十條規(guī)定的外，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)事人請(qǐng)求，
可以對(duì)下列專利糾紛進(jìn)行調(diào)解：
（一） 專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬糾紛；
（二） 發(fā)明人、設(shè)計(jì)人資格糾紛；
（三） 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬糾紛；
（四） 在發(fā)明專利申請(qǐng)公布后專利權(quán)授予前使用發(fā)明而未支付適當(dāng)費(fèi)用的糾紛；
（五） 其他專利糾紛。
對(duì)于前款第（四） 項(xiàng)所列的糾紛，當(dāng)事人請(qǐng)求管理專利工作的部門調(diào)解的，應(yīng)
當(dāng)在專利權(quán)被授予之后提出。
第八十六條　當(dāng)事人因?qū)＠�申�?qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的歸屬發(fā)生糾紛，已請(qǐng)求管理專
利工作的部門調(diào)解或者向人民法院起訴的，可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門中止有關(guān)
程序。
依照前款規(guī)定請(qǐng)求中止有關(guān)程序的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交請(qǐng)求書，
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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并附具管理專利工作的部門或者人民法院的寫明申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)的有關(guān)受理文件
副本。
管理專利工作的部門作出的調(diào)解書或者人民法院作出的判決生效后，當(dāng)事人應(yīng)
當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門辦理恢復(fù)有關(guān)程序的手續(xù)。自請(qǐng)求中止之日起１年內(nèi)，有
關(guān)專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)歸屬的糾紛未能結(jié)案，需要繼續(xù)中止有關(guān)程序的，請(qǐng)求人
應(yīng)當(dāng)在該期限內(nèi)請(qǐng)求延長(zhǎng)中止。期滿未請(qǐng)求延長(zhǎng)的，國(guó)務(wù)院專利行政部門自行恢復(fù)
有關(guān)程序。
第八十七條　人民法院在審理民事案件中裁定對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)采取保
全措施的，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)在收到寫明申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)的裁定書和協(xié)助
執(zhí)行通知書之日中止被保全的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的有關(guān)程序。保全期限屆滿，
人民法院沒有裁定繼續(xù)采取保全措施的，國(guó)務(wù)院專利行政部門自行恢復(fù)有關(guān)程序。
第八十八條　國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)本細(xì)則第八十六條和第八十七條規(guī)定中
止有關(guān)程序，是指暫停專利申請(qǐng)的初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審程序，授予專利權(quán)程
序和專利權(quán)無效宣告程序；暫停辦理放棄、變更、轉(zhuǎn)移專利權(quán)或者專利申請(qǐng)權(quán)手續(xù)，
專利權(quán)質(zhì)押手續(xù)以及專利權(quán)期限屆滿前的終止手續(xù)等。
第八章　專利登記和專利公報(bào)
第八十九條　國(guó)務(wù)院專利行政部門設(shè)置專利登記簿，登記下列與專利申請(qǐng)和專
利權(quán)有關(guān)的事項(xiàng)：
（一） 專利權(quán)的授予；
（二） 專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移；
（三） 專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除；
（四） 專利實(shí)施許可合同的備案；
（五） 專利權(quán)的無效宣告；
（六） 專利權(quán)的終止；
（七） 專利權(quán)的恢復(fù)；
（八） 專利實(shí)施的強(qiáng)制許可；
（九） 專利權(quán)人的姓名或者名稱、國(guó)籍和地址的變更。
第九十條　國(guó)務(wù)院專利行政部門定期出版專利公報(bào)，公布或者公告下列內(nèi)容：
（一） 發(fā)明專利申請(qǐng)的著錄事項(xiàng)和說明書摘要；
（二） 發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求和國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)自行
進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的決定；
（三） 發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回、撤回、視為撤回、視為放棄、恢復(fù)和轉(zhuǎn)移；
（四） 專利權(quán)的授予以及專利權(quán)的著錄事項(xiàng)；
（五） 發(fā)明或者實(shí)用新型專利的說明書摘要，外觀設(shè)計(jì)專利的一幅圖片或者
照片；
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
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（六） 國(guó)防專利、保密專利的解密；
（七） 專利權(quán)的無效宣告；
（八） 專利權(quán)的終止、恢復(fù)；
（九） 專利權(quán)的轉(zhuǎn)移；
（十） 專利實(shí)施許可合同的備案；
（十一） 專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除；
（十二） 專利實(shí)施的強(qiáng)制許可的給予；
（十三） 專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址的變更；
（十四） 文件的公告送達(dá)；
（十五） 國(guó)務(wù)院專利行政部門作出的更正；
（十六） 其他有關(guān)事項(xiàng)。
第九十一條　國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)提供專利公報(bào)、發(fā)明專利申請(qǐng)單行本以
及發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利單行本，供公眾免費(fèi)查閱。
第九十二條　國(guó)務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)按照互惠原則與其他國(guó)家、地區(qū)的專利
機(jī)關(guān)或者區(qū)域性專利組織交換專利文獻(xiàn)。
第九章　費(fèi)　　用
第九十三條　向國(guó)務(wù)院專利行政部門申請(qǐng)專利和辦理其他手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)繳納下
列費(fèi)用：
（一） 申請(qǐng)費(fèi)、申請(qǐng)附加費(fèi)、公布印刷費(fèi)、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)；
（二） 發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查費(fèi)、復(fù)審費(fèi)；
（三） 專利登記費(fèi)、公告印刷費(fèi)、年費(fèi)；
（四） 恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)、延長(zhǎng)期限請(qǐng)求費(fèi)；
（五） 著錄事項(xiàng)變更費(fèi)、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求費(fèi)、無效宣告請(qǐng)求費(fèi)。
前款所列各種費(fèi)用的繳納標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院價(jià)格管理部門、財(cái)政部門會(huì)同國(guó)務(wù)院
專利行政部門規(guī)定。
第九十四條　專利法和本細(xì)則規(guī)定的各種費(fèi)用，可以直接向國(guó)務(wù)院專利行政部
門繳納，也可以通過郵局或者銀行匯付，或者以國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定的其他方
式繳納。
通過郵局或者銀行匯付的，應(yīng)當(dāng)在送交國(guó)務(wù)院專利行政部門的匯單上寫明正確
的申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)以及繳納的費(fèi)用名稱。不符合本款規(guī)定的，視為未辦理繳費(fèi)
手續(xù)。
直接向國(guó)務(wù)院專利行政部門繳納費(fèi)用的，以繳納當(dāng)日為繳費(fèi)日；以郵局匯付方
式繳納費(fèi)用的，以郵局匯出的郵戳日為繳費(fèi)日；以銀行匯付方式繳納費(fèi)用的，以銀
行實(shí)際匯出日為繳費(fèi)日。
多繳、重繳、錯(cuò)繳專利費(fèi)用的，當(dāng)事人可以自繳費(fèi)日起３年內(nèi)，向國(guó)務(wù)院專利
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行政部門提出退款請(qǐng)求，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)予以退還。
第九十五條　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)日起２個(gè)月內(nèi)或者在收到受理通知書之日起１５
日內(nèi)繳納申請(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)和必要的申請(qǐng)附加費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，其
申請(qǐng)視為撤回。
申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在繳納申請(qǐng)費(fèi)的同時(shí)繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)；期滿未繳
納或者未繳足的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
第九十六條　當(dāng)事人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查或者復(fù)審的，應(yīng)當(dāng)在專利法及本細(xì)則規(guī)定的
相關(guān)期限內(nèi)繳納費(fèi)用；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出請(qǐng)求。
第九十七條　申請(qǐng)人辦理登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)繳納專利登記費(fèi)、公告印刷費(fèi)和授
予專利權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，視為未辦理登記手續(xù)。
第九十八條　授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。專利權(quán)
人未繳納或者未繳足的，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期
滿之日起６個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳，同時(shí)繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規(guī)定的繳費(fèi)時(shí)
間１個(gè)月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的５％計(jì)算；期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期
滿之日起終止。
第九十九條　恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)應(yīng)當(dāng)在本細(xì)則規(guī)定的相關(guān)期限內(nèi)繳納；期滿未繳
納或者未繳足的，視為未提出請(qǐng)求。
延長(zhǎng)期限請(qǐng)求費(fèi)應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)期限屆滿之日前繳納；期滿未繳納或者未繳足的，
視為未提出請(qǐng)求。
著錄事項(xiàng)變更費(fèi)、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求費(fèi)、無效宣告請(qǐng)求費(fèi)應(yīng)當(dāng)自提出請(qǐng)求之
日起１個(gè)月內(nèi)繳納；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出請(qǐng)求。
第一百條　申請(qǐng)人或者專利權(quán)人繳納本細(xì)則規(guī)定的各種費(fèi)用有困難的，可以按
照規(guī)定向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出減繳或者緩繳的請(qǐng)求。減繳或者緩繳的辦法由國(guó)
務(wù)院財(cái)政部門會(huì)同國(guó)務(wù)院價(jià)格管理部門、國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定。
第十章　關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)的特別規(guī)定
第一百零一條　國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)專利法第二十條規(guī)定，受理按照專利
合作條約提出的專利國(guó)際申請(qǐng)。
按照專利合作條約提出并指定中國(guó)的專利國(guó)際申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)際申請(qǐng)） 進(jìn)入
國(guó)務(wù)院專利行政部門處理階段（以下稱進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段） 的條件和程序適用本章
的規(guī)定；本章沒有規(guī)定的，適用專利法及本細(xì)則其他各章的有關(guān)規(guī)定。
第一百零二條　按照專利合作條約已確定國(guó)際申請(qǐng)日并指定中國(guó)的國(guó)際申請(qǐng)，
視為向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出的專利申請(qǐng)，該國(guó)際申請(qǐng)日視為專利法第二十八條
所稱的申請(qǐng)日。
第一百零三條　國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專利合作條約第二條所稱的優(yōu)先權(quán)日
（本章簡(jiǎn)稱優(yōu)先權(quán)日） 起３０個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院專利行政部門辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段
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的手續(xù)；申請(qǐng)人未在該期限內(nèi)辦理該手續(xù)的，在繳納寬限費(fèi)后，可以在自優(yōu)先權(quán)日
起３２個(gè)月內(nèi)辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的手續(xù)。
第一百零四條　申請(qǐng)人依照本細(xì)則第一百零三條的規(guī)定辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段
的手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一） 以中文提交進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的書面聲明，寫明國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柡鸵�求獲得的
專利權(quán)類型；
（二） 繳納本細(xì)則第九十三條第一款規(guī)定的申請(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)，必要時(shí)繳納本
細(xì)則第一百零三條規(guī)定的寬限費(fèi)；
（三） 國(guó)際申請(qǐng)以外文提出的，提交原始國(guó)際申請(qǐng)的說明書和權(quán)利要求書的中文
譯文；
（四） 在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的書面聲明中寫明發(fā)明創(chuàng)造的名稱，申請(qǐng)人姓名或者
名稱、地址和發(fā)明人的姓名，上述內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局（以下簡(jiǎn)稱
國(guó)際局） 的記錄一致；國(guó)際申請(qǐng)中未寫明發(fā)明人的，在上述聲明中寫明發(fā)明人的
姓名；
（五） 國(guó)際申請(qǐng)以外文提出的，提交摘要的中文譯文，有附圖和摘要附圖的，提
交附圖副本和摘要附圖副本，附圖中有文字的，將其替換為對(duì)應(yīng)的中文文字；國(guó)際
申請(qǐng)以中文提出的，提交國(guó)際公布文件中的摘要和摘要附圖副本；
（六） 在國(guó)際階段向國(guó)際局已辦理申請(qǐng)人變更手續(xù)的，提供變更后的申請(qǐng)人享有
申請(qǐng)權(quán)的證明材料；
（七） 必要時(shí)繳納本細(xì)則第九十三條第一款規(guī)定的申請(qǐng)附加費(fèi)。
符合本條第一款第（一） 項(xiàng)至第（三） 項(xiàng)要求的，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)給
予申請(qǐng)?zhí)�，明確國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的日期（以下簡(jiǎn)稱進(jìn)入日），并通知申請(qǐng)
人其國(guó)際申請(qǐng)已進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段。
國(guó)際申請(qǐng)已進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段，但不符合本條第一款第（四） 項(xiàng)至第（七） 項(xiàng)
要求的，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，
其申請(qǐng)視為撤回。
第一百零五條　國(guó)際申請(qǐng)有下列情形之一的，其在中國(guó)的效力終止：
（一） 在國(guó)際階段，國(guó)際申請(qǐng)被撤回或者被視為撤回，或者國(guó)際申請(qǐng)對(duì)中國(guó)的指
定被撤回的；
（二） 申請(qǐng)人未在優(yōu)先權(quán)日起３２個(gè)月內(nèi)按照本細(xì)則第一百零三條規(guī)定辦理進(jìn)入
中國(guó)國(guó)家階段手續(xù)的；
（三） 申請(qǐng)人辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的手續(xù)，但自優(yōu)先權(quán)日起３２個(gè)月期限屆滿
仍不符合本細(xì)則第一百零四條第（一） 項(xiàng)至第（三） 項(xiàng)要求的。
依照前款第（一） 項(xiàng)的規(guī)定，國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終止的，不適用本細(xì)則第
六條的規(guī)定；依照前款第（二） 項(xiàng)、第（三） 項(xiàng)的規(guī)定，國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的效力終
止的，不適用本細(xì)則第六條第二款的規(guī)定。
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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第一百零六條　國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段作過修改，申請(qǐng)人要求以經(jīng)修改的申請(qǐng)文
件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查的，應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起２個(gè)月內(nèi)提交修改部分的中文譯文。在該期
間內(nèi)未提交中文譯文的，對(duì)申請(qǐng)人在國(guó)際階段提出的修改，國(guó)務(wù)院專利行政部門不
予考慮。
第一百零七條　國(guó)際申請(qǐng)涉及的發(fā)明創(chuàng)造有專利法第二十四條第（一） 項(xiàng)或者
第（二） 項(xiàng)所列情形之一，在提出國(guó)際申請(qǐng)時(shí)作過聲明的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入中國(guó)
國(guó)家階段的書面聲明中予以說明，并自進(jìn)入日起２個(gè)月內(nèi)提交本細(xì)則第三十條第三
款規(guī)定的有關(guān)證明文件；未予說明或者期滿未提交證明文件的，其申請(qǐng)不適用專利
法第二十四條的規(guī)定。
第一百零八條　申請(qǐng)人按照專利合作條約的規(guī)定，對(duì)生物材料樣品的保藏已作
出說明的，視為已經(jīng)滿足了本細(xì)則第二十四條第（三） 項(xiàng)的要求。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)
入中國(guó)國(guó)家階段聲明中指明記載生物材料樣品保藏事項(xiàng)的文件以及在該文件中的具
體記載位置。
申請(qǐng)人在原始提交的國(guó)際申請(qǐng)的說明書中已記載生物材料樣品保藏事項(xiàng)，但是
沒有在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段聲明中指明的，應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起４個(gè)月內(nèi)補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)
正的，該生物材料視為未提交保藏。
申請(qǐng)人自進(jìn)入日起４個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交生物材料樣品保藏證明
和存活證明的，視為在本細(xì)則第二十四條第（一） 項(xiàng)規(guī)定的期限內(nèi)提交。
第一百零九條　國(guó)際申請(qǐng)涉及的發(fā)明創(chuàng)造依賴遺傳資源完成的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在
國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的書面聲明中予以說明，并填寫國(guó)務(wù)院專利行政部門制
定的表格。
第一百一十條　申請(qǐng)人在國(guó)際階段已要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，在進(jìn)入中國(guó)國(guó)
家階段時(shí)該優(yōu)先權(quán)要求繼續(xù)有效的，視為已經(jīng)依照專利法第三十條的規(guī)定提出了書
面聲明。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起２個(gè)月內(nèi)繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，
視為未要求該優(yōu)先權(quán)。
申請(qǐng)人在國(guó)際階段已依照專利合作條約的規(guī)定，提交過在先申請(qǐng)文件副本的，
辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段手續(xù)時(shí)不需要向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交在先申請(qǐng)文件副本。
申請(qǐng)人在國(guó)際階段未提交在先申請(qǐng)文件副本的，國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要時(shí)，
可以通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)交；申請(qǐng)人期滿未補(bǔ)交的，其優(yōu)先權(quán)要求視為未
提出。
第一百一十一條　在優(yōu)先權(quán)日起３０個(gè)月期滿前要求國(guó)務(wù)院專利行政部門提前處
理和審查國(guó)際申請(qǐng)的，申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段手續(xù)外，還應(yīng)當(dāng)依照專
利合作條約第二十三條第二款規(guī)定提出請(qǐng)求。國(guó)際局尚未向國(guó)務(wù)院專利行政部門傳
送國(guó)際申請(qǐng)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)確認(rèn)的國(guó)際申請(qǐng)副本。
第一百一十二條　要求獲得實(shí)用新型專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以自進(jìn)入日
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
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起２個(gè)月內(nèi)對(duì)專利申請(qǐng)文件主動(dòng)提出修改。
要求獲得發(fā)明專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，適用本細(xì)則第五十一條第一款的規(guī)定。
第一百一十三條　申請(qǐng)人發(fā)現(xiàn)提交的說明書、權(quán)利要求書或者附圖中的文字的
中文譯文存在錯(cuò)誤的，可以在下列規(guī)定期限內(nèi)依照原始國(guó)際申請(qǐng)文本提出改正：
（一） 在國(guó)務(wù)院專利行政部門作好公布發(fā)明專利申請(qǐng)或者公告實(shí)用新型專利權(quán)的
準(zhǔn)備工作之前；
（二） 在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書
之日起３個(gè)月內(nèi)。
申請(qǐng)人改正譯文錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)提出書面請(qǐng)求并繳納規(guī)定的譯文改正費(fèi)。
申請(qǐng)人按照國(guó)務(wù)院專利行政部門的通知書的要求改正譯文的，應(yīng)當(dāng)在指定期限
內(nèi)辦理本條第二款規(guī)定的手續(xù)；期滿未辦理規(guī)定手續(xù)的，該申請(qǐng)視為撤回。
第一百一十四條　對(duì)要求獲得發(fā)明專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院專利行政部門經(jīng)
初步審查認(rèn)為符合專利法和本細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在專利公報(bào)上予以公布；國(guó)際
申請(qǐng)以中文以外的文字提出的，應(yīng)當(dāng)公布申請(qǐng)文件的中文譯文。
要求獲得發(fā)明專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，由國(guó)際局以中文進(jìn)行國(guó)際公布的，自國(guó)際公
布日起適用專利法第十三條的規(guī)定；由國(guó)際局以中文以外的文字進(jìn)行國(guó)際公布的，
自國(guó)務(wù)院專利行政部門公布之日起適用專利法第十三條的規(guī)定。
對(duì)國(guó)際申請(qǐng)，專利法第二十一條和第二十二條中所稱的公布是指本條第一款所
規(guī)定的公布。
第一百一十五條　國(guó)際申請(qǐng)包含兩項(xiàng)以上發(fā)明或者實(shí)用新型的，申請(qǐng)人可以自
進(jìn)入日起，依照本細(xì)則第四十二條第一款的規(guī)定提出分案申請(qǐng)。
在國(guó)際階段，國(guó)際檢索單位或者國(guó)際初步審查單位認(rèn)為國(guó)際申請(qǐng)不符合專利合
作條約規(guī)定的單一性要求時(shí)，申請(qǐng)人未按照規(guī)定繳納附加費(fèi)，導(dǎo)致國(guó)際申請(qǐng)某些部
分未經(jīng)國(guó)際檢索或者未經(jīng)國(guó)際初步審查，在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)，申請(qǐng)人要求將所
述部分作為審查基礎(chǔ)，國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為國(guó)際檢索單位或者國(guó)際初步審查單
位對(duì)發(fā)明單一性的判斷正確的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)繳納單一性恢復(fù)費(fèi)。
期滿未繳納或者未足額繳納的，國(guó)際申請(qǐng)中未經(jīng)檢索或者未經(jīng)國(guó)際初步審查的部分
視為撤回。
第一百一十六條　國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段被有關(guān)國(guó)際單位拒絕給予國(guó)際申請(qǐng)日或
者宣布視為撤回的，申請(qǐng)人在收到通知之日起２個(gè)月內(nèi)，可以請(qǐng)求國(guó)際局將國(guó)際申
請(qǐng)檔案中任何文件的副本轉(zhuǎn)交國(guó)務(wù)院專利行政部門，并在該期限內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行
政部門辦理本細(xì)則第一百零三條規(guī)定的手續(xù)，國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)在接到國(guó)際
局傳送的文件后，對(duì)國(guó)際單位作出的決定是否正確進(jìn)行復(fù)查。
第一百一十七條　基于國(guó)際申請(qǐng)授予的專利權(quán)，由于譯文錯(cuò)誤，致使依照專利
法第五十九條規(guī)定確定的保護(hù)范圍超出國(guó)際申請(qǐng)的原文所表達(dá)的范圍的，以依據(jù)原
文限制后的保護(hù)范圍為準(zhǔn)；致使保護(hù)范圍小于國(guó)際申請(qǐng)的原文所表達(dá)的范圍的，以
中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄
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授權(quán)時(shí)的保護(hù)范圍為準(zhǔn)。
第十一章　附　　則
第一百一十八條　經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門同意，任何人均可以查閱或者復(fù)制已
經(jīng)公布或者公告的專利申請(qǐng)的案卷和專利登記簿，并可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門
出具專利登記簿副本。
已視為撤回、駁回和主動(dòng)撤回的專利申請(qǐng)的案卷，自該專利申請(qǐng)失效之日起滿２
年后不予保存。
已放棄、宣告全部無效和終止的專利權(quán)的案卷，自該專利權(quán)失效之日起滿３年
后不予保存。
第一百一十九條　向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交申請(qǐng)文件或者辦理各種手續(xù)，應(yīng)
當(dāng)由申請(qǐng)人、專利權(quán)人、其他利害關(guān)系人或者其代表人簽字或者蓋章；委托專利代
理機(jī)構(gòu)的，由專利代理機(jī)構(gòu)蓋章。
請(qǐng)求變更發(fā)明人姓名、專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人的姓名或者名稱、國(guó)籍和地址、
專利代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和代理人姓名的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門辦理著錄
事項(xiàng)變更手續(xù)，并附具變更理由的證明材料。
第一百二十條　向國(guó)務(wù)院專利行政部門郵寄有關(guān)申請(qǐng)或者專利權(quán)的文件，應(yīng)當(dāng)
使用掛號(hào)信函，不得使用包裹。
除首次提交專利申請(qǐng)文件外，向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交各種文件、辦理各種
手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠��?hào)、發(fā)明創(chuàng)造名稱和申請(qǐng)人或者專利權(quán)人姓名或
者名稱。
一件信函中應(yīng)當(dāng)只包含同一申請(qǐng)的文件。
第一百二十一條　各類申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)打字或者印刷，字跡呈黑色，整齊清晰，
并不得涂改。附圖應(yīng)當(dāng)用制圖工具和黑色墨水繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，并不得
涂改。
請(qǐng)求書、說明書、權(quán)利要求書、附圖和摘要應(yīng)當(dāng)分別用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)。
申請(qǐng)文件的文字部分應(yīng)當(dāng)橫向書寫。紙張限于單面使用。
第一百二十二條　國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)專利法和本細(xì)則制定專利審查指南。
第一百二十三條　本細(xì)則自２００１年７月１日起施行。１９９２年１２月１２日國(guó)務(wù)院
批準(zhǔn)修訂、１９９２年１２月２１日中國(guó)專利局發(fā)布的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》
同時(shí)廢止。
附　錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則
　５７８
施行修改后的專利法實(shí)施細(xì)則的過渡辦法
第一條　為了保障２０１０年１月９日公布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)
專利法實(shí)施細(xì)則〉的決定》的施行，依照立法法第八十四條的規(guī)定，制定本辦法。
第二條　修改前的專利法實(shí)施細(xì)則的規(guī)定適用于申請(qǐng)日在２０１０年２月１日前
（不含該日） 的專利申請(qǐng)以及根據(jù)該專利申請(qǐng)授予的專利權(quán)；修改后的專利法實(shí)施細(xì)
則的規(guī)定適用于申請(qǐng)日在２０１０年２月１日以后（含該日，下同） 的專利申請(qǐng)以及根
據(jù)該專利申請(qǐng)授予的專利權(quán)；但本辦法以下各條對(duì)申請(qǐng)日在２０１０年２月１日前的專
利申請(qǐng)以及根據(jù)該申請(qǐng)授予的專利權(quán)的特殊規(guī)定除外。
第三條�。玻埃保澳辏苍拢比找院笠圆环�合專利法第二十三條第三款的規(guī)定為理由
提出無效宣告請(qǐng)求的，對(duì)該無效宣告請(qǐng)求的審查適用修改后的專利法實(shí)施細(xì)則第六
十六條第三款的規(guī)定。
第四條�。玻埃保澳辏苍拢比找院筇岢鰺o效宣告請(qǐng)求的，對(duì)該無效宣告請(qǐng)求的審查
適用修改后的專利法實(shí)施細(xì)則第七十二條第二款的規(guī)定。
第五條　專利國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人在２０１０年２月１日以后辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段
手續(xù)的，該國(guó)際申請(qǐng)適用修改后的專利法實(shí)施細(xì)則第十章的規(guī)定。
第六條　在２０１０年２月１日以后請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止有關(guān)程序的，適用修
改后的專利法實(shí)施細(xì)則第九十三條和第九十九條的規(guī)定，不再繳納中止程序請(qǐng)求費(fèi)。
在２０１０年２月１日以后請(qǐng)求退還多繳、重繳、錯(cuò)繳的專利費(fèi)用的，適用修改后
的專利法實(shí)施細(xì)則第九十四條第四款的規(guī)定。
在２０１０年２月１日以后繳納申請(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)和申請(qǐng)附加費(fèi)的，適用修改后
的專利法實(shí)施細(xì)則第九十五條的規(guī)定。
在２０１０年２月１日以后辦理授予專利權(quán)的登記手續(xù)的，適用修改后的專利法實(shí)
施細(xì)則第九十三條和第九十七條的規(guī)定，不再繳納申請(qǐng)維持費(fèi)。
第七條　本辦法自２０１０年２月１日起施行。
施行修改后的專利法實(shí)施細(xì)則的過渡辦法　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附　錄