進(jìn)口許可程序協(xié)定

第1條
總則
1．   就本協(xié)定而言，進(jìn)口許可定義為用以實(shí)施進(jìn)口許可制度的行政程序1，該制度要求向有關(guān)行政機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)或其他文件（報(bào)關(guān)所需文件除外），作為貨物進(jìn)入進(jìn)口成員關(guān)稅領(lǐng)土的先決條件。
2．   各成員應(yīng)保證用以實(shí)施進(jìn)口許可制度的行政程序符合本協(xié)定解釋的GATT 1994的有關(guān)規(guī)定，包括其附件和議定書(shū)，以期防止因不適當(dāng)實(shí)施這些程序而產(chǎn)生的貿(mào)易扭曲，同時(shí)考慮發(fā)展中國(guó)家成員的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目的及財(cái)政和貿(mào)易需要。2
3．   進(jìn)口許可程序規(guī)則的實(shí)施應(yīng)保持中性，并以公平、公正的方式進(jìn)行管理。
4．  (a)   與提交申請(qǐng)的程序有關(guān)的規(guī)則和所有信息，包括個(gè)人、公司和機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)的資格、受理的一個(gè)或多個(gè)管理機(jī)關(guān)以及受許可要求限制的產(chǎn)品清單，均應(yīng)在向第4條規(guī)定的進(jìn)口許可程序委員會(huì)（本協(xié)定中稱(chēng)“委員會(huì)”）做出通知的信息來(lái)源中予以公布，以使政府3和貿(mào)易商知曉。只要可行，此類(lèi)公布應(yīng)在該要求的生效日期前21天做出，但無(wú)論如何不得遲于該生效日期。對(duì)于有關(guān)許可程序的規(guī)則或受進(jìn)口許可限制的產(chǎn)品清單的任何例外、減損或變更，也應(yīng)以同樣方式在上述相同時(shí)限內(nèi)予以公布。這些出版物的副本應(yīng)可使秘書(shū)處獲得。
     (b)   應(yīng)請(qǐng)求，應(yīng)給予希望提出書(shū)面意見(jiàn)的成員討論這些意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，有關(guān)成員應(yīng)對(duì)這些意見(jiàn)和討論結(jié)果給予應(yīng)有的考慮。
5．   申請(qǐng)表格和在適用情況下的展期申請(qǐng)表格應(yīng)盡可能簡(jiǎn)單。凡被認(rèn)為屬許可制度的正常運(yùn)行所絕對(duì)必要的文件和信息均可在申請(qǐng)時(shí)要求提供。
6．   申請(qǐng)程序和在適用情況下的展期申請(qǐng)程序應(yīng)盡可能簡(jiǎn)單。應(yīng)允許申請(qǐng)者有一段合理的期限提交許可證申請(qǐng)。如有截止日期，則該期限應(yīng)至少為21天，并應(yīng)規(guī)定如在此期限內(nèi)未收到足夠的申請(qǐng)，則該期限可以延長(zhǎng)。申請(qǐng)者應(yīng)只需接洽與申請(qǐng)有關(guān)的一個(gè)行政機(jī)關(guān)。如確實(shí)不可避免而需接洽一個(gè)以上的行政機(jī)關(guān)，則申請(qǐng)者應(yīng)無(wú)需接洽三個(gè)以上的行政機(jī)關(guān)。
7．   任何申請(qǐng)不得由于文件中出現(xiàn)的未造成所含基本數(shù)據(jù)改變的微小錯(cuò)誤而被拒絕。對(duì)于在文件或程序中出現(xiàn)的顯然不是由于欺騙意圖或重大過(guò)失而造成的任何遺漏或差錯(cuò)，所給予的處罰不得超過(guò)提出警告所必需的限度。
8．   得到許可的進(jìn)口產(chǎn)品不得由于運(yùn)輸過(guò)程中產(chǎn)生的差異、散裝貨裝載時(shí)偶然產(chǎn)生的差異以及其他與正常商業(yè)做法一致的微小差異而導(dǎo)致貨物的價(jià)值、數(shù)量或重量與許可證標(biāo)明的數(shù)額有微小差異而被拒絕。
9．   許可證持有者用以支付得到許可證的進(jìn)口產(chǎn)品所必需的外匯，應(yīng)與無(wú)需進(jìn)口許可證貨物的進(jìn)口商在相同基礎(chǔ)上獲得。
10．  對(duì)于安全例外，適用GATT 1994第21條的規(guī)定。
11．  本協(xié)定的規(guī)定不得要求任何成員披露會(huì)妨礙執(zhí)法或違背公共利益或損害特定公私企業(yè)合法商業(yè)利益的機(jī)密信息。

第2條
自動(dòng)進(jìn)口許可4
1．   自動(dòng)進(jìn)口許可定義為在所有情況下均批準(zhǔn)申請(qǐng)，且符合第2款(a)項(xiàng)規(guī)定的進(jìn)口許可。
2．   除第1條第1款至第11款和本條第1款的規(guī)定適用于自動(dòng)進(jìn)口許可程序外，下列規(guī)定2也適用于該程序：
(a)自動(dòng)許可程序的管理方式不得對(duì)受自動(dòng)許可管理的進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生限制作用。除非符合下列條件，否則自動(dòng)許可程序應(yīng)被視為對(duì)貿(mào)易有限制作用：
 (ⅰ)任何個(gè)人、公司或機(jī)構(gòu)只要滿足進(jìn)口成員有關(guān)從事受自動(dòng)許可管理產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營(yíng)的法律要求，均有同等資格進(jìn)行申請(qǐng)，并獲得進(jìn)口許可證；
         (ⅱ)許可證申請(qǐng)可在貨物結(jié)關(guān)前任何一工作日提交；
         (ⅲ)以適當(dāng)和完整的表格提交的許可證申請(qǐng)，在管理上可行的限度內(nèi)，應(yīng)在收到后立即批準(zhǔn)，最多不超過(guò)10個(gè)工作日；
(b)各成員認(rèn)識(shí)到，只要不能獲得其他適當(dāng)程序，自動(dòng)進(jìn)口許可程序即可能是必要的。只要導(dǎo)致采用自動(dòng)進(jìn)口許可的情況存在，且只要其管理目的無(wú)法以更適當(dāng)?shù)姆绞綄?shí)現(xiàn)，則自動(dòng)許可程序即可予以維持。
 
第3條
非自動(dòng)進(jìn)口許可
1．   除第1條第1款至第11款的規(guī)定適用于非自動(dòng)進(jìn)口許可外，下列規(guī)定也適用于該程序。非自動(dòng)進(jìn)口許可程序定義為不屬第2條第1款定義范圍的進(jìn)口許可。
2．   除實(shí)行限制所造成的貿(mào)易限制作用或貿(mào)易扭曲作用之外，非自動(dòng)許可不得對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生此類(lèi)作用。非自動(dòng)許可程序在范圍和期限上應(yīng)符合使用該程序所實(shí)施的措施，且其行政負(fù)擔(dān)不得超過(guò)為管理該措施所絕對(duì)必要的限度。
3．   在許可要求的目的不是實(shí)施數(shù)量限制的情況下，各成員應(yīng)公布充分的信息，以使其他成員和貿(mào)易商了解發(fā)放和/或分配許可證的依據(jù)。
4．   如一成員規(guī)定個(gè)人、公司或機(jī)構(gòu)可請(qǐng)求例外于或背離許可證要求，則該成員應(yīng)將此事實(shí)包括在根據(jù)第1條第4款公布的信息中，還應(yīng)包括如何提出該請(qǐng)求的信息，且在可能的情況下，應(yīng)指出在何種情況下該請(qǐng)求可予以考慮。 
5．   (a)   應(yīng)對(duì)有關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易有利害關(guān)系的任何成員請(qǐng)求，各成員應(yīng)提供關(guān)于下列內(nèi)容的所有有關(guān)信息：
(ⅰ)限制的管理情況；
(ⅱ)近期發(fā)放的進(jìn)口許可證；
        (ⅲ)許可證在供應(yīng)國(guó)之間的分配情況：
        (ⅳ)如可行，有關(guān)受進(jìn)口許可管理產(chǎn)品的進(jìn)口統(tǒng)計(jì)數(shù)字（即價(jià)值和/或數(shù)量）。發(fā)展中國(guó)家成員不需因此承擔(dān)額外的行政或財(cái)政負(fù)擔(dān)；
      (b)   通過(guò)許可管理配額的成員應(yīng)在第1條第4款指定的期限內(nèi)，并以使政府和貿(mào)易商知曉的方式，公布按數(shù)量和/或價(jià)值實(shí)施的配額總量、配額的發(fā)放和截止日期以及有關(guān)的任何變更；
      (c)   對(duì)于配額在供應(yīng)國(guó)之間進(jìn)行分配的情況，實(shí)施限制的成員應(yīng)將目前分配的配額中給予各供應(yīng)國(guó)份額的數(shù)量或價(jià)值迅速通知對(duì)有關(guān)產(chǎn)品的供應(yīng)有利害關(guān)系的所有其他成員，并應(yīng)在第1條第4款指定的期限內(nèi)，以使政府和貿(mào)易商知曉的方式公布此信息；
      (d)   如出現(xiàn)有必要提前配額發(fā)放日期的情況，則第1條第4款所指的信息應(yīng)在該條指定的期限內(nèi)，以使政府和貿(mào)易商知曉的方式公布此信息；
      (e)   任何滿足進(jìn)口成員的法律和管理要求的個(gè)人、公司或機(jī)構(gòu)均有同等資格申請(qǐng)?jiān)S可證并予以考慮。如許可證申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，則應(yīng)請(qǐng)求，申請(qǐng)人應(yīng)被告知其中的原因，且申請(qǐng)人有權(quán)依照進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)立法或程序進(jìn)行上訴或進(jìn)行審查；
      (f)   除因該成員無(wú)法控制的原因而不能做到外，如收到申請(qǐng)即應(yīng)予以考慮，即以先來(lái)先領(lǐng)的方式進(jìn)行管理，則處理申請(qǐng)的期限不得超過(guò)30天，如所有申請(qǐng)同時(shí)予以考慮，則處理申請(qǐng)的期限不得超過(guò)60天。在后一種情況下，處理申請(qǐng)的期限應(yīng)被視為自宣布的申請(qǐng)期限的截止日期的次日開(kāi)始；
      (g)   許可證的有效期應(yīng)合理，不得過(guò)短而妨礙進(jìn)口。許可證的有效期不得妨礙自遠(yuǎn)地來(lái)源的進(jìn)口，但進(jìn)口產(chǎn)品需滿足無(wú)法預(yù)料的短期要求的情況除外；
      (h)   在管理配額時(shí)，各成員不得阻止依照己發(fā)放的許可證實(shí)施進(jìn)口，也不得阻礙對(duì)配額的充分使用；
      (i)   在發(fā)放許可證時(shí)，各成員應(yīng)考慮宜對(duì)達(dá)到經(jīng)濟(jì)數(shù)量的產(chǎn)品發(fā)放許可證；
      (j)   分配許可證時(shí)，各成員應(yīng)考慮申請(qǐng)人的進(jìn)口實(shí)績(jī)。在這方面，應(yīng)考慮以往對(duì)申請(qǐng)人發(fā)放的許可證是否在最近一代表期內(nèi)得到充分使用。如許可證未得到充分使用，則該成員應(yīng)審查其中的原因，并在分配新的許可證時(shí)考慮這些原因。還應(yīng)考慮保證許可證合理地分配給新的進(jìn)口商，同時(shí)考慮宜對(duì)達(dá)到經(jīng)濟(jì)數(shù)量的產(chǎn)品發(fā)放許可證。在這方面，應(yīng)特別考慮自發(fā)展中國(guó)家成員、特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口商；
      (k)   在配額通過(guò)不在供應(yīng)國(guó)之間進(jìn)行分配的許可管理的情況下，許可證持有者6有權(quán)選擇進(jìn)口產(chǎn)品的來(lái)源。對(duì)于配額在供應(yīng)國(guó)之間分配的情況，許可證應(yīng)明確規(guī)定國(guó)別（一國(guó)或多國(guó)）；
      (l)   在適用第1條弟8款的規(guī)定時(shí)，如進(jìn)口超過(guò)前一許可證水平，則可在以后的許可證分配中做出補(bǔ)償性調(diào)整。

第4條
機(jī)構(gòu)
特此設(shè)立進(jìn)口許可程序委員會(huì)，由每一成員的代表組成。委員會(huì)應(yīng)選舉自己的主席和副主席，并在必要時(shí)召開(kāi)會(huì)議，為各成員提供就與本協(xié)定的運(yùn)用或促進(jìn)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有關(guān)的任何事項(xiàng)進(jìn)行磋商的機(jī)會(huì)。

第5條
通知
1．   制定許可程序或更改這些程序的成員應(yīng)在公布后60天內(nèi)就此通知委員會(huì)。
2．   關(guān)于制定進(jìn)口許可程序的通知應(yīng)包括下列信息：           
(a)受許可程序管理的產(chǎn)品清單；
(b)有關(guān)資格信息的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)；
(c)申請(qǐng)書(shū)提交的一個(gè)或多個(gè)行政機(jī)關(guān)；    
(d)如公布許可程序，公布日期和出版物名稱(chēng)；
(e)表明許可程序根據(jù)第2條和第3條所含定義屬自動(dòng)許可程序還是非自動(dòng)許可程序；
    (f)對(duì)于自動(dòng)進(jìn)口許可程序，其管理目的；
    (g)對(duì)于非自動(dòng)進(jìn)口許可程序，表明通過(guò)許可程序所實(shí)施的措施；
    (h)許可程序的預(yù)計(jì)期限，如該期限可有一定可能性進(jìn)行估計(jì)，如不能進(jìn)行估計(jì)，則說(shuō)明不能提供此信息的原因。
3．   如上述要素發(fā)生變更，則應(yīng)在關(guān)于進(jìn)口許可程序變更的通知中予以說(shuō)明。
4．   各成員應(yīng)將公布第1條第4款所要求信息的一種或多種出版物通知委員會(huì)。
5．   任何利害關(guān)系成員，如認(rèn)為另一成員未依照第1款至第3款的規(guī)定將制定許可程序或其變更的情況通知委員會(huì)，則可將此問(wèn)題提請(qǐng)?jiān)摿硪怀蓡T注意。如此后通知未迅速做出，則該成員可自行將許可程序或其變更情況，包括所有有關(guān)和可獲得的信息作出通知。

第6條
磋商和爭(zhēng)端解決
有關(guān)影響本協(xié)定運(yùn)用的任何事項(xiàng)的磋商和爭(zhēng)端解決，應(yīng)遵守由《爭(zhēng)端解決諒解》詳述和適用的GATT 1994第22條和第23條的規(guī)定。
 
第7條
審議
1．   委員會(huì)應(yīng)在必要時(shí)，但至少每2年一次，對(duì)本協(xié)定的實(shí)施和運(yùn)用進(jìn)行審議，同時(shí)考慮本協(xié)定的目標(biāo)及其中包含的權(quán)利和義務(wù)。
2．   作為委員會(huì)審議的依據(jù)，秘書(shū)處應(yīng)根據(jù)第5條的規(guī)定提供的信息、對(duì)年度進(jìn)口許可程序問(wèn)卷7的答復(fù)以及可獲得的其他有關(guān)可靠信息，準(zhǔn)備一份事實(shí)報(bào)告。該報(bào)告應(yīng)提供上述信息的提要，特別應(yīng)表明審議所涉期間內(nèi)的任何變更或情況發(fā)展，包括委員會(huì)同意的任何其他信息。
3．   各成員承諾迅速和全面地完成關(guān)于進(jìn)口許可程序的年度問(wèn)卷。
4．   委員會(huì)應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)通知在此類(lèi)審議所涉期間的發(fā)展情況。

第8條
最后條款
保留
1．   未獲其他成員同意，不得對(duì)本協(xié)定的任何規(guī)定提出保留。

國(guó)內(nèi)立法
2．   (a)   每一成員應(yīng)在不遲于《WTO協(xié)定》對(duì)其生效之日，保證其法律、法規(guī)和行政程序符合本協(xié)定的規(guī)定。
      (b)   每一成員應(yīng)將與本協(xié)定有關(guān)的國(guó)內(nèi)法律和法規(guī)及這些法律和法規(guī)管理方面的任何變更通知委員會(huì)。

1包括被稱(chēng)為“許可”的程序及其他類(lèi)似行政。
2本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為意味著通過(guò)許可程序所列實(shí)施措施的依據(jù)、范圍或期限在本協(xié)定項(xiàng)下可受到質(zhì)疑。
3就本協(xié)定而言，“政府”一詞被視為包括歐洲共同體的主管機(jī)關(guān)。
4要求交納對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品無(wú)限制作用的保證金的進(jìn)口許可程序應(yīng)被視為屬第1款和第2款的范圍。
2不屬1979年4月12日訂立的《進(jìn)口許可程序協(xié)定》參加方的一發(fā)展中國(guó)成員，如對(duì)（a）項(xiàng)(ii)目和(a)項(xiàng)(iii)目的要求有具體困難，則在通知委員會(huì)后，可在不超過(guò)《WTO協(xié)定》對(duì)其生效之日起２年內(nèi)推遲適用以上兩目的規(guī)定。
6有時(shí)稱(chēng)為“配額持有者”。
7該文件最初于1971年3月23日以GATT 1947L／3515號(hào)文件散發(fā)。