商務(wù)部外資司

    二00八年十二月十八日

外商投資準(zhǔn)入管理指引手冊(cè)（2008年版）
   


商務(wù)部外國(guó)投資管理司
2008年12月

前言

    近幾年來(lái)，商務(wù)部加大了外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)行政許可事項(xiàng)的下放力度，將商業(yè)等審批權(quán)陸續(xù)下放省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)和國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。
    為深入貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于行政審批改革的精神，簡(jiǎn)化和規(guī)范全國(guó)外商投資準(zhǔn)入管理行政許可行為，加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)法規(guī)規(guī)定和實(shí)踐操作，我司編制了《外商投資準(zhǔn)入管理指引手冊(cè)》（2008年版），對(duì)外商投資股份公司、商業(yè)等部分服務(wù)業(yè)外資準(zhǔn)入行政許可的申報(bào)程序、材料及審批時(shí)限等進(jìn)行分類(lèi)介紹，其中工商登記有關(guān)問(wèn)題的解答部分由國(guó)家工商總局外資局王磊處長(zhǎng)提供，供大家在工作中參考。
    為不斷完善審批管理工作，請(qǐng)大家將在實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題和建議及時(shí)反饋我司。

第一部分  外商投資商業(yè)企業(yè)審批指引

    一、一般商品分銷(xiāo)
    （一）申報(bào)程序及審批時(shí)限
    （1）新設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)、并購(gòu)設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)、已設(shè)立外商投資企業(yè)增加分銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)范圍、外商投資企業(yè)再投資設(shè)立商業(yè)企業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)向外商投資企業(yè)注冊(cè)地的省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送申請(qǐng)材料；
    （2）省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)中外合資/合作合同、章程（外資商業(yè)企業(yè)只報(bào)章程）和上報(bào)材料，以及擬設(shè)立或新開(kāi)設(shè)店鋪是否符合城市商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃等進(jìn)行審核；
    （3）經(jīng)營(yíng)所在地與企業(yè)注冊(cè)地不在同一省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的，企業(yè)注冊(cè)地的省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)在審核上報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)征得企業(yè)經(jīng)營(yíng)所在地的省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的同意；其中，注冊(cè)地在國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的，企業(yè)注冊(cè)地所在的國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)應(yīng)將批復(fù)同時(shí)抄送企業(yè)注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)所在地的省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)；
    （4）中央管理企業(yè)與外國(guó)投資者合資合作商業(yè)領(lǐng)域的，按總投資屬地方審批權(quán)限內(nèi)的申請(qǐng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)按上述程序?qū)徟�，并�?bào)商務(wù)部備案。
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)在收到全部申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，不批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    （二）申報(bào)材料
    1、新設(shè)立商業(yè)企業(yè)
    （1）申請(qǐng)書(shū)；
    （2）投資各方共同簽署的可行性研究報(bào)告；
    （3）合同、章程（外資商業(yè)企業(yè)只報(bào)送章程，下同）及其附件；
    （4）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件），外國(guó)投資者為個(gè)人的，應(yīng)提供身份證明；
    （5）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告（成立不滿1年的企業(yè)可不要求其提供審計(jì)報(bào)告）；
    （6）對(duì)中國(guó)投資者擬投入到中外合資、合作商業(yè)企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告；
    （7）擬設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)的進(jìn)出口商品目錄；　
    （8）擬設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書(shū)；
    （9）工商管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；
    （10）擬開(kāi)設(shè)店鋪所用土地的使用權(quán)證明文件（復(fù)印件）及（或）房屋租賃協(xié)議（復(fù)印件），但開(kāi)設(shè)營(yíng)業(yè)面積在3000平方米以下店鋪的除外（店鋪營(yíng)業(yè)面積不包括公司辦公區(qū)域、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域及公共區(qū)域，下同）；
    （11）擬開(kāi)設(shè)店鋪所在地政府商務(wù)主管部門(mén)出具的符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展要求的說(shuō)明文件（在地市級(jí)以下城市開(kāi)設(shè)店鋪，不需提供符合當(dāng)?shù)厣虡I(yè)規(guī)劃的證明文件，下同）。
    非法定代表人簽署文件的，應(yīng)當(dāng)出具法定代表人委托授權(quán)書(shū)（下同）。
    2、并購(gòu)境內(nèi)商業(yè)企業(yè)
    （1）申請(qǐng)書(shū)；
    （2）被并購(gòu)境內(nèi)有限責(zé)任公司股東一致同意外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的決議，或被并購(gòu)境內(nèi)股份有限公司同意外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的股東大會(huì)決議；
    （3）并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)的合同、章程（外資商業(yè)企業(yè)只報(bào)送章程，下同）及其附件；
    （4）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件），外國(guó)投資者為個(gè)人的，應(yīng)提供身份證明；
    （5）外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)公司股東股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)公司增資的協(xié)議；
    （6）被并購(gòu)境內(nèi)公司最近財(cái)務(wù)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告（成立不滿1年的企業(yè)可不要求其提供審計(jì)報(bào)告）；
    （7）被并購(gòu)境內(nèi)公司有國(guó)有資產(chǎn)的，應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告及備案材料；
    （8）并購(gòu)后企業(yè)的進(jìn)出口商品目錄；　
    （9）并購(gòu)后企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資方董事委派書(shū)；
    （10）店鋪所用土地的使用權(quán)證明文件（復(fù)印件）及（或）房屋租賃協(xié)議（復(fù)印件），但開(kāi)設(shè)營(yíng)業(yè)面積在3000平方米以下店鋪的除外；
    （11）店鋪所在地政府商務(wù)主管部門(mén)出具的符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展要求的說(shuō)明文件；
    （12）被并購(gòu)境內(nèi)公司所投資企業(yè)的情況說(shuō)明；
    （13）被并購(gòu)境內(nèi)公司及其所投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）；
    （14） 被并購(gòu)境內(nèi)公司職工安置計(jì)劃。
    3、已設(shè)立企業(yè)增加分銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)范圍
    （1）申請(qǐng)表；
    （2）外商投資企業(yè)關(guān)于增加分銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)范圍的一致通過(guò)的董事會(huì)決議；
    （3）外商投資企業(yè)合同章程修改協(xié)議；
    （4）外商投資企業(yè)的進(jìn)出口商品目錄；
    （5）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
    （6）外商投資企業(yè)原合同章程復(fù)印件；
    （7）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的注冊(cè)資本已繳足的驗(yàn)資報(bào)告。
    4、再投資設(shè)立商業(yè)企業(yè)
    （1）申請(qǐng)書(shū)；
    （2）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件），外國(guó)投資者為個(gè)人的，應(yīng)提供身份證明；
    （3）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告（成立不滿1年的企業(yè)可不要求其提供審計(jì)報(bào)告）；
    （4）工商管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；
    （5）擬開(kāi)設(shè)店鋪所用土地的使用權(quán)證明文件（復(fù)印件）及（或）房屋租賃協(xié)議（復(fù)印件），但開(kāi)設(shè)營(yíng)業(yè)面積在3000平方米以下店鋪的除外；
    （6）擬開(kāi)設(shè)店鋪所在地政府商務(wù)主管部門(mén)出具的符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展要求的說(shuō)明文件。
    （7）外商投資企業(yè)關(guān)于投資的一致通過(guò)的董事會(huì)決議；
    （8）外商投資企業(yè)的批準(zhǔn)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
    （9）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的注冊(cè)資本已繳足的驗(yàn)資報(bào)告；
    （10）外商投資企業(yè)繳納所得稅或減免所得稅的證明材料；
    （11）被投資公司的章程；
    （12）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
    二、特殊商品分銷(xiāo)
    （一）汽車(chē)分銷(xiāo)
    1、申報(bào)程序及審批時(shí)限
    根據(jù)《汽車(chē)品牌銷(xiāo)售管理實(shí)施辦法》，外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍涉及汽車(chē)分銷(xiāo)的，包括總經(jīng)銷(xiāo)商和品牌經(jīng)銷(xiāo)商，應(yīng)由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)在收到全部申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，經(jīng)征求同級(jí)工商管理部門(mén)意見(jiàn)后，做出是否批準(zhǔn)的決定，予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，不批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    2、申報(bào)材料
    汽車(chē)品牌銷(xiāo)售企業(yè)除符合一般商品分銷(xiāo)所要求材料外，還需提供：
    總經(jīng)銷(xiāo)商：
    （1）擬設(shè)立企業(yè)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)／國(guó)家計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)的上報(bào)函。
    （2）投資各方簽署的企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，主要包括：
    i項(xiàng)目概況：企業(yè)名稱(chēng)，公司注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)地址，總投資、注冊(cè)資本，投資各方基本情況，出資比例及方式，經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模及期限。
    ii建設(shè)及配套內(nèi)容：主要設(shè)施；經(jīng)營(yíng)商品來(lái)源，采購(gòu)、配送方式；環(huán)保、消防安全方案。
    iii專(zhuān)業(yè)化汽車(chē)營(yíng)銷(xiāo)能力分析：市場(chǎng)調(diào)研、營(yíng)銷(xiāo)策劃、廣告促銷(xiāo)，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其指導(dǎo)，產(chǎn)品服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)與咨詢(xún)，配件供應(yīng)及物流管理的具體內(nèi)容、組織機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置及構(gòu)成。
    其中：網(wǎng)絡(luò)建設(shè)應(yīng)明確網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)布局、規(guī)模及進(jìn)度。
    （3）汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)出具的《汽車(chē)總經(jīng)銷(xiāo)商授權(quán)書(shū)》（范本見(jiàn)附件1，下同）。其中汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)為境外企業(yè)的，應(yīng)提供企業(yè)登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）。
    （4）擬設(shè)立企業(yè)合同、章程（外資商業(yè)企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件。
    （5）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件），外國(guó)投資者為個(gè)人的，應(yīng)提供身份證明。
    投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告。
    （6）對(duì)中國(guó)投資者擬投入到中外合資、合作商業(yè)企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。
    （7）擬設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書(shū)。
    （8）工商管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。
    品牌經(jīng)銷(xiāo)商：
    （1）擬設(shè)立企業(yè)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)／國(guó)家計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)的上報(bào)函。
    （2）投資各方簽署的企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，主要包括：
    i項(xiàng)目概況：企業(yè)名稱(chēng)，公司注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)地址，總投資、注冊(cè)資本，投資各方基本情況，出資比例及方式，經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模及期限。
    ii建設(shè)及配套內(nèi)容：設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含店鋪）數(shù)量、營(yíng)業(yè)面積，新設(shè)店鋪應(yīng)提供地方商務(wù)主管部門(mén)出具的符合城市商業(yè)發(fā)展規(guī)劃的意見(jiàn)；主要設(shè)施；經(jīng)營(yíng)商品來(lái)源，采購(gòu)、配送方式；環(huán)保、消防安全方案。
    iii汽車(chē)經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模與場(chǎng)地、設(shè)施、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員相適應(yīng)的分析說(shuō)明。
    （3）汽車(chē)供應(yīng)商（汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)或汽車(chē)總經(jīng)銷(xiāo)商，下同）出具的《汽車(chē)品牌經(jīng)銷(xiāo)商授權(quán)書(shū)》（范本見(jiàn)附件2，下同）。其中經(jīng)營(yíng)進(jìn)口汽車(chē)的，應(yīng)提供其在境內(nèi)的汽車(chē)總經(jīng)銷(xiāo)商出具的《汽車(chē)品牌經(jīng)銷(xiāo)商授權(quán)書(shū)》。
    （4）擬設(shè)立企業(yè)合同、章程（外資商業(yè)企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件。
    （5）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件），外國(guó)投資者為個(gè)人的，應(yīng)提供身份證明。
    投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告。
    （6）對(duì)中國(guó)投資者擬投入到中外合資、合作商業(yè)企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。
    （7）擬設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書(shū)。
    （8）工商管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。
    （9）擬開(kāi)設(shè)店鋪所用土地的使用權(quán)證明文件（復(fù)印件）及（或）房屋租賃協(xié)議（復(fù)印件），但開(kāi)設(shè)營(yíng)業(yè)面積在3000平方米以下的店鋪除外。
    （二）成品油分銷(xiāo)
    1、申報(bào)程序及審批時(shí)限
    外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍涉及成品油分銷(xiāo)的，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)在收到全部申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，不予以批準(zhǔn)的，應(yīng)說(shuō)明理由�！冻善酚团�發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證》、《成品油倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)許可證》、《成品油零售經(jīng)營(yíng)許可證》的申領(lǐng)等按《成品油市場(chǎng)管理辦法》（商務(wù)部令[2006]第23號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。
    2、申報(bào)材料
    成品油批發(fā)企業(yè)除符合一般商品分銷(xiāo)所要求材料外，還需提供：
    （1）具有穩(wěn)定的成品油供應(yīng)渠道證明文件；
    （2）具有全資或控股的、庫(kù)容不低于4000立方米的成品油油庫(kù)，油庫(kù)建設(shè)符合《石油庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GBJ74--84）證明文件；
    （3）具備接卸成品油的輸送管道、鐵路專(zhuān)用線或成品油水運(yùn)碼頭等設(shè)施證明文件；
    （4）油庫(kù)及其它設(shè)施符合國(guó)家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定證明文件；
    （5）具備成品油檢驗(yàn)、計(jì)量、儲(chǔ)存、消防安全等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員證明文件；
    （6）符合成品油批發(fā)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展規(guī)劃的要求證明文件；
    （7）各項(xiàng)管理制度文件。
    成品油零售企業(yè)除符合一般商品分銷(xiāo)所要求材料外，還需提供：
    （1）具有穩(wěn)定的成品油供應(yīng)渠道，與具有批發(fā)經(jīng)營(yíng)資格的成品油經(jīng)營(yíng)企業(yè)簽訂供油協(xié)議；
    （2）符合當(dāng)?shù)丶佑驼拘袠I(yè)發(fā)展規(guī)劃證明文件；
    （3）加油站的設(shè)計(jì)、施工符合相應(yīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)證明文件；
    （4）加油站建設(shè)符合國(guó)家土地管理、消防安全、環(huán)境保護(hù)等有關(guān)規(guī)定證明文件；
    （5）具備成品油檢驗(yàn)、計(jì)量、儲(chǔ)存、消防安全等知識(shí)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員證明文件；
    （6）從事船用成品油供應(yīng)經(jīng)營(yíng)的水上加油站（船），除符合上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)提交符合港口、水上交通安全和防止水域污染等有關(guān)規(guī)定證明文件。
    （三）藥品分銷(xiāo)
    1、申報(bào)程序及審批時(shí)限
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)征求同級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)意見(jiàn)，或由申報(bào)企業(yè)提供藥品監(jiān)督管理部門(mén)出具的同意企業(yè)籌建意見(jiàn)書(shū)或藥品經(jīng)營(yíng)許可證，自收到全部申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，不予以批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    2、申報(bào)材料
    除符合一般商品分銷(xiāo)所要求材料外，還需提供省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)出具的同意意見(jiàn)或企業(yè)籌建同意意見(jiàn)書(shū)或藥品經(jīng)營(yíng)許可證。
    （四）音像制品分銷(xiāo)（零售）
    1、申報(bào)程序及審批時(shí)限
    中外合作音像制品零售企業(yè)向所在地省級(jí)文化主管部門(mén)提出申請(qǐng)，省級(jí)文化主管部門(mén)在30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)立項(xiàng)或不予批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定； 不予批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    省級(jí)文化主管部門(mén)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，中外合作音像制品零售企業(yè)向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提出設(shè)立企業(yè)申請(qǐng)，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)在30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》；不批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    2、申報(bào)材料
    （1）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；
    （2）合作各方共同編制或認(rèn)可并經(jīng)省級(jí)文化主管部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告；
    （3）省級(jí)文化主管部門(mén)對(duì)該合作項(xiàng)目的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件；
    （4）由合作各方授權(quán)代表簽署的擬設(shè)立中外合作音像制品分銷(xiāo)企業(yè)的合同、章程；
    （5）（如果中國(guó)合作者以國(guó)有資產(chǎn)作為合作條件）國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)中國(guó)合作者擬投入的國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告確認(rèn)文件；
    （6）合作各方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證明文件、資信證明文件及法定代表人的有效證明文件；
    （7）擬設(shè)立合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；
    （8）合作各方協(xié)商確定的合作企業(yè)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事或聯(lián)合管理委員會(huì)主任、副主任、委員的人選名單；
    （9）省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)要求提供的其他材料。
    三、審核要點(diǎn)
    （一）新設(shè)立商業(yè)企業(yè)
    1、明確公司名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、投資總額、注冊(cè)資本，以及投資總額和注冊(cè)資本的差額部分如何解決，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策，企業(yè)設(shè)立符合商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃；
    2、明確中外方（特別是外方）投資者背景情況（包括實(shí)際控制人、國(guó)內(nèi)外投資情況等），涉及境內(nèi)企業(yè)/自然人境外投資后轉(zhuǎn)投境內(nèi)新設(shè)立企業(yè)的，應(yīng)提交境外投資的批準(zhǔn)文件/外匯登記材料；
    3、明確出資方式和期限，外國(guó)投資者應(yīng)以外匯出資，以人民幣利潤(rùn)出資的，應(yīng)由相應(yīng)的利潤(rùn)以及相關(guān)完稅證明；
    4、涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議的，應(yīng)作為合同附件一并上報(bào)審批；
    5、涉及商標(biāo)、品牌、商號(hào)及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題的，合同章程中應(yīng)約定相關(guān)內(nèi)容。
    6、涉及環(huán)保、土地的，應(yīng)取得相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)；明確員工使用及對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)情況（人數(shù)、教育學(xué)歷、農(nóng)民工等成分構(gòu)成）。
    （二）并購(gòu)境內(nèi)商業(yè)企業(yè)
    1、明確公司并購(gòu)前設(shè)立手續(xù)是否完備（包括環(huán)保、土地手續(xù)是否齊全），明確注冊(cè)資本及出資情況、國(guó)內(nèi)所投資企業(yè)情況及經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)份額、排名情況；
    2、明確公司并購(gòu)后的投資總額、注冊(cè)資本，及投資總額和注冊(cè)資本的差額部分如何解決，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策，需要前置審批或征求相關(guān)單位意見(jiàn)的，應(yīng)提交相關(guān)批準(zhǔn)文件或取得相關(guān)書(shū)面意見(jiàn)，且合同、章程中的上述相關(guān)內(nèi)容應(yīng)與其一致；
    3、明確中外并購(gòu)各方的主體，特別是外國(guó)投資者背景情況（包括實(shí)際控制人、國(guó)內(nèi)外投資情況及經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)份額、排名情況等），與被并購(gòu)企業(yè)是否存在同一實(shí)際控制人以及關(guān)聯(lián)關(guān)系；
    4、明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓、認(rèn)購(gòu)增資或資產(chǎn)并購(gòu)的作價(jià)依據(jù)及對(duì)價(jià)支付方式及時(shí)間，涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)�需評(píng)估并履行國(guó)資備案手續(xù)、進(jìn)場(chǎng)交易，如協(xié)議轉(zhuǎn)讓未進(jìn)場(chǎng)交易，原則上應(yīng)省級(jí)以上國(guó)資管理部門(mén)批準(zhǔn)；增資并購(gòu)的，應(yīng)明確增資用途。
    5、涉及職工安置的，是否經(jīng)職工代表大會(huì)通過(guò)或當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)備案，如解雇職工，則安置方案應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)批準(zhǔn)；
    6、涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議的，應(yīng)作為合同附件一并上報(bào)審批；
    6、涉及商標(biāo)、品牌、商號(hào)及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題的，合同章程中應(yīng)約定相關(guān)內(nèi)容；
    7、涉及外國(guó)投資者并購(gòu)上市公司股權(quán)或增持上市公司股份的，應(yīng)按照戰(zhàn)略投資的有關(guān)規(guī)定報(bào)商務(wù)部審批；
    8、了解公司社會(huì)責(zé)任履行情況，如員工使用及對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)情況（人數(shù)、教育學(xué)歷、農(nóng)民工等成分構(gòu)成），節(jié)能減排開(kāi)展情況。
    （三）已設(shè)立企業(yè)增加分銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)范圍
    1、明確公司投資總額、注冊(cè)資本以及原出資情況、環(huán)保、土地手續(xù)是否齊全；
    2、明確經(jīng)營(yíng)范圍變更是否涉及新增投資或資產(chǎn)并購(gòu)等情況，需要前置審批或征求相關(guān)單位意見(jiàn)的，應(yīng)提交相關(guān)批準(zhǔn)文件或取得相關(guān)書(shū)面意見(jiàn)，且合同、章程中的上述相關(guān)內(nèi)容應(yīng)與其一致；
    3、涉及鼓勵(lì)類(lèi)變更為允許類(lèi)的，應(yīng)核實(shí)享受減免稅優(yōu)惠政策是否到期，是否存在補(bǔ)繳稅款問(wèn)題；
    4、涉及進(jìn)出口配額許可證專(zhuān)項(xiàng)管理商品的，應(yīng)先辦理相關(guān)申請(qǐng)立項(xiàng)手續(xù)；
    5、了解公司社會(huì)責(zé)任履行情況，如員工使用及對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)情況（人數(shù)、教育學(xué)歷、農(nóng)民工等成分構(gòu)成），節(jié)能減排開(kāi)展情況。
    （四）再投資設(shè)立商業(yè)企業(yè)
    1、注冊(cè)資本已繳清；
    2、開(kāi)始盈利；
    3、依法經(jīng)營(yíng)，無(wú)違法經(jīng)營(yíng)記錄；
    4、外商投資企業(yè)境內(nèi)投資比照?qǐng)?zhí)行《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》；
    5、被投資公司經(jīng)營(yíng)范圍屬于限制類(lèi)的，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審批之前，應(yīng)征求有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)的意見(jiàn)；
    6、被投資公司屬于外商投資企業(yè)的，按照《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的規(guī)定》辦理。
    7、了解公司社會(huì)責(zé)任履行情況，如員工使用及對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)情況（人數(shù)、教育學(xué)歷、農(nóng)民工等成分構(gòu)成），節(jié)能減排開(kāi)展情況。
    （五）涉及配額許可證專(zhuān)項(xiàng)管理商品分銷(xiāo)
    除一般商品分銷(xiāo)外，企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)注明“以上商品進(jìn)出口不涉及國(guó)營(yíng)貿(mào)易、進(jìn)出口配額許可證、出口配額招標(biāo)、出口許可證等專(zhuān)項(xiàng)管理的商品”。
    涉及進(jìn)出口配額許可證專(zhuān)項(xiàng)管理商品的外商投資商業(yè)企業(yè)設(shè)立，須先由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部申請(qǐng)進(jìn)出口配額許可證。
    四、外商投資商業(yè)企業(yè)備案要求
    （一）備案范圍
    新設(shè)外商投資商業(yè)企業(yè)及現(xiàn)有外商投資商業(yè)企業(yè)變更涉及信息表中由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)填寫(xiě)內(nèi)容的部分，均需填寫(xiě)（更新）信息表。
    （二）具體備案要求
    外商投資商業(yè)企業(yè)備案是指省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)按《外商投資企業(yè)審批管理系統(tǒng)》（以下稱(chēng)系統(tǒng)）中《商業(yè)企業(yè)信息表》（以下稱(chēng)信息表）的要求填寫(xiě)和更新相關(guān)內(nèi)容。
    備案工作應(yīng)與省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)批復(fù)同步進(jìn)行。
    現(xiàn)有外商投資商業(yè)企業(yè)未在系統(tǒng)中填寫(xiě)信息表的，依據(jù)現(xiàn)有審批權(quán)限，由企業(yè)的所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)通知企業(yè)提供相關(guān)資料完成補(bǔ)錄工作。
    外商投資商業(yè)企業(yè)關(guān)閉門(mén)店可單獨(dú)向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案或在變更申請(qǐng)時(shí)一并備案，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)和更新信息表。
    外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)國(guó)家有特殊規(guī)定的商品的，應(yīng)在備案后按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)，在獲得相應(yīng)資質(zhì)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。
    我部將在系統(tǒng)中定期檢查和不定期抽查各地執(zhí)行情況，對(duì)未按規(guī)定及時(shí)、完整備案的，將視情況在商務(wù)系統(tǒng)內(nèi)給予通報(bào)批評(píng)、并責(zé)令限期整改，限期未改，收回審批權(quán)限。
    （三）備案表及說(shuō)明

商業(yè)企業(yè)信息備案表

    說(shuō)明：
    1、以上內(nèi)容將根據(jù)情況不斷完善和修改。
     2、注明多選填報(bào)的內(nèi)容，由系統(tǒng)以下拉框的形式提供選項(xiàng)，其中：
    重點(diǎn)商品包括：鋼材、貴金屬、鐵礦石、燃料油、天然橡膠、圖書(shū)、報(bào)紙、雜志、汽車(chē)、藥品、農(nóng)藥、農(nóng)膜、化肥、原油、成品油、糧食、植物油、食糖、棉花
    分銷(xiāo)方式包括：批發(fā)、零售等
    經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)包括：食雜店、便利店、折扣店、超市、大型超市、倉(cāng)儲(chǔ)會(huì)員店、百貨店、專(zhuān)業(yè)店、專(zhuān)賣(mài)店、家居建材店、購(gòu)物中心、廠家直銷(xiāo)中心、電視購(gòu)物、郵購(gòu)、網(wǎng)上商店、自動(dòng)售貨亭、電話購(gòu)物等17種業(yè)態(tài)。涉及汽車(chē)品牌銷(xiāo)售的，應(yīng)在店鋪/加油站明細(xì)表中說(shuō)明授權(quán)企業(yè)名稱(chēng)、授權(quán)銷(xiāo)售的汽車(chē)品牌、授權(quán)使用的店鋪名稱(chēng)。
    填報(bào)原因包括：新設(shè)、變更經(jīng)營(yíng)范圍、新設(shè)店鋪、新設(shè)加油站、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)、外方實(shí)際出資人及關(guān)閉店鋪等。
    3、外方實(shí)際出資人：要求企業(yè)披露其投資方的實(shí)際控制人。
    五、其它
    （一）關(guān)于保稅區(qū)外商投資企業(yè)申報(bào)分銷(xiāo)業(yè)務(wù)
    保稅區(qū)外商投資企業(yè)可依法申請(qǐng)分銷(xiāo)權(quán)。經(jīng)批準(zhǔn)取得分銷(xiāo)權(quán)后，該企業(yè)可自行辦理報(bào)關(guān)及外匯核銷(xiāo)等手續(xù)，并以對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者身份將貨物分銷(xiāo)至境內(nèi)區(qū)外。
    經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)，保稅區(qū)外商投資企業(yè)可以在區(qū)外設(shè)立經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)。
    保稅區(qū)外商投資企業(yè)向原審批機(jī)關(guān)提出注冊(cè)地點(diǎn)變更（區(qū)外）申請(qǐng)，需對(duì)原經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，刪去按規(guī)定只允許在保稅區(qū)內(nèi)開(kāi)展的相關(guān)業(yè)務(wù)。經(jīng)原審批機(jī)關(guān)征求區(qū)外擬變更注冊(cè)地商務(wù)主管部門(mén)的意見(jiàn)并獲得同意后，企業(yè)可依法將注冊(cè)地遷出保稅區(qū)。
    （二）關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)備案
    1、關(guān)于備案部門(mén)及權(quán)限
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案權(quán)限：
    在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案。
    商務(wù)部備案權(quán)限：跨省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，向商務(wù)部備案。
    2、備案程序、時(shí)限
    特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)向有權(quán)的商務(wù)主管部門(mén)備案。
    商務(wù)主管部門(mén)自收到特許人提交的符合《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》規(guī)定的文件、資料之日內(nèi)予以備案。特許人提交的文件、資料不完備的，商務(wù)主管部門(mén)可以要求其在7日內(nèi)補(bǔ)充提交。
    3、申請(qǐng)條件
    特許人擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源。擁有成熟的經(jīng)營(yíng)模式，具備違背特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的能力。應(yīng)當(dāng)擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年。外商投資企業(yè)作為特許人，其經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)有特許經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容。

第二部分  外商投資道路運(yùn)輸?shù)炔糠中袠I(yè)審批指引

    一、外商投資道路運(yùn)輸（旅客運(yùn)輸）
    （一）申報(bào)程序及審批時(shí)限
    申請(qǐng)人應(yīng)先向公司注冊(cè)地交通主管部門(mén)申請(qǐng)，在收到國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)頒發(fā)的外商投資道路運(yùn)輸業(yè)立項(xiàng)批件或者變更批件后30日內(nèi)，由公司注冊(cè)地商務(wù)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料初核后，向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)頒發(fā)或者變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；省級(jí)商務(wù)主管部負(fù)責(zé)審批。
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)在收到全部申請(qǐng)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，不予以批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    （二）申請(qǐng)條件：
    外商投資道路旅客運(yùn)輸業(yè)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)制定的道路運(yùn)輸業(yè)發(fā)展政策和企業(yè)資質(zhì)條件，并符合擬設(shè)立外商投資道路運(yùn)輸企業(yè)所在地的交通主管部門(mén)制定的道路運(yùn)輸業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求；投資各方應(yīng)當(dāng)以自有資產(chǎn)投資并具有良好的信譽(yù)。
    外商投資從事道路旅客運(yùn)輸業(yè)務(wù)，還應(yīng)符合以下條件：
    主要投資者中至少一方必須是在中國(guó)境內(nèi)從事5年以上道路旅客運(yùn)輸業(yè)務(wù)的企業(yè)；
    　外資股份比例不得多于49％；
    企業(yè)注冊(cè)資本的50％用于客運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與改造；
    投放的車(chē)輛應(yīng)當(dāng)是中級(jí)及以上的客車(chē)。
    （三）申請(qǐng)材料
    1、國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)頒發(fā)的外商投資道路運(yùn)輸業(yè)立項(xiàng)批件或者變更批件；
    2、申請(qǐng)書(shū)；
    3、可行性研究報(bào)告；
    4、、合同、章程（外商獨(dú)資道路運(yùn)輸企業(yè)只需提供章程）；
    5、董事會(huì)成員及主要管理人員名單及簡(jiǎn)歷；
    6、工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)；
    7、投資者所在國(guó)或地區(qū)的法律證明文件及資信證明文件；
    8、審批機(jī)關(guān)要求的其他材料。
    二、城市規(guī)劃服務(wù)
    （一）申報(bào)程序及審批時(shí)限
    申請(qǐng)人向擬設(shè)立企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)，提出設(shè)立外商投資城市規(guī)劃服務(wù)企業(yè)申請(qǐng)；省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)在接到經(jīng)初審的申請(qǐng)材料之日起10日內(nèi)，將申請(qǐng)材料送建設(shè)行政主管部門(mén)征求意見(jiàn)。建設(shè)行政主管部門(mén)收到申請(qǐng)材料之日起30日內(nèi)提出意見(jiàn)，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審批。
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)在收到建設(shè)行政主管部門(mén)書(shū)面意見(jiàn)之日起30日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    （二）申請(qǐng)條件：
    外方是在其所在國(guó)或者地區(qū)從事城市規(guī)劃服務(wù)的企業(yè)或者專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；
    具有城市規(guī)劃、建筑、道路交通、園林綠化及相關(guān)工程等方面的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員20人以上，其中外籍專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員占全部專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員比例不低于25％，城市規(guī)劃、建筑、道路交通、園林綠化專(zhuān)業(yè)的外籍專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員分別不少于1人；
    有符合國(guó)家規(guī)定的技術(shù)裝備和固定的工作場(chǎng)所；
    具備其他中國(guó)有關(guān)外商投資企業(yè)法律法規(guī)規(guī)定的條件。
    （三）申報(bào)材料
    1、投資方法定代表人簽署的外商投資企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；
    2、二、投資方編制或者認(rèn)可的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目建議書(shū)及企業(yè)設(shè)立方案（包括專(zhuān)業(yè)人員配備、技術(shù)裝備計(jì)劃和工作場(chǎng)所面積等）；
    3、投資方法定代表人簽署的外商投資企業(yè)合同和章程（其中外資企業(yè)只需提供章程）；
    4、企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；
    5、投資方法人登記注冊(cè)證明、投資方銀行資信證明；
    6、投資方擬派出的董事長(zhǎng)、董事會(huì)成員、經(jīng)理、工程技術(shù)負(fù)責(zé)人等任職文件及證明文件；
    7、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的投資方最近三年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
    8、外方投資者所在國(guó)家或者地區(qū)從事城市規(guī)劃服務(wù)的企業(yè)注冊(cè)登記證明、銀行資信證明；
    9、外方投資者所在國(guó)家或者地區(qū)政府主管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、公證機(jī)構(gòu)出具的從事城市規(guī)劃服務(wù)經(jīng)歷及業(yè)績(jī)的證明。
    三、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)
    （一）申報(bào)程序及審批時(shí)限
    申請(qǐng)人向所在地直屬檢驗(yàn)檢疫局提出申請(qǐng)，質(zhì)檢部門(mén)在90個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并做出許可或不許可的決定。申請(qǐng)人憑質(zhì)檢部門(mén)的許可文件，向商務(wù)部門(mén)提出設(shè)立申請(qǐng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審批。
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)自受理申請(qǐng)之日起90日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，不予以批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    （二）申請(qǐng)條件
    申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
    外商投資進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)的外方投資者應(yīng)當(dāng)是在本國(guó)獨(dú)立注冊(cè)從事檢驗(yàn)鑒定業(yè)務(wù)3年以上的合法機(jī)構(gòu)；
    中外合資、中外合作進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)的中方投資者或投資一方應(yīng)當(dāng)是以第三方身份，在國(guó)內(nèi)專(zhuān)門(mén)從事檢驗(yàn)鑒定業(yè)務(wù)3年以上的獨(dú)立機(jī)構(gòu)；
    注冊(cè)資本不少于35萬(wàn)美元；
    具有與從事檢驗(yàn)鑒定業(yè)務(wù)相適應(yīng)的檢測(cè)條件和技術(shù)資源；具有固定的住所辦公地點(diǎn)、檢測(cè)場(chǎng)所和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)能力；
    具有符合相關(guān)通用要求的質(zhì)量管理體系；
    從事檢驗(yàn)鑒定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家質(zhì)檢總局相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格，且取得從業(yè)資格的人數(shù)不少于機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的2／3；
    法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
    （三）申報(bào)材料
    1、國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)設(shè)立外商投資進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)的許可文件；
    2、設(shè)立進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)文件；
    3、地方商務(wù)主管部門(mén)或者大型企業(yè)的國(guó)務(wù)院主管部門(mén)同意申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)；
    4、董事會(huì)成員名單及任命書(shū)；
    5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目建議書(shū)；
    6、投資各方的資信證明、注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件）；
    7、投資各方簽署的可行性研究報(bào)告、合同和章程；
    8、法律法規(guī)規(guī)定的其他文件。
    四、國(guó)際船舶運(yùn)輸、代理
    （一）申報(bào)程序及審批時(shí)限
    申請(qǐng)人向交通管理部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)交通管理部門(mén)許可后，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)國(guó)家外商投資法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑交通管理部門(mén)的許可文件向商務(wù)主管部門(mén)提交相關(guān)申請(qǐng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審批。
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)自受理申請(qǐng)之日起90日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，不予以批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    （二）申請(qǐng)條件
    高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員中至少2人具有3年以上從事國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)歷。高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員是指具有中級(jí)或中級(jí)以上職稱(chēng)、在國(guó)際海運(yùn)企業(yè)或者國(guó)際海運(yùn)輔助企業(yè)任部門(mén)經(jīng)理以上職務(wù)的中國(guó)公民；
    有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和必要的營(yíng)業(yè)設(shè)施，包括具有同港口和海關(guān)等部門(mén)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)交換的能力；
    以中外合資或中外合作企業(yè)形式設(shè)立，外商出資比例不得超過(guò)49%；
    法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
    （三）申報(bào)材料
    1、申請(qǐng)書(shū)；
    2、交通部的許可文件；
    3、可行性研究報(bào)告；
    4、合營(yíng)合同和合營(yíng)公司章程（獨(dú)資企業(yè)只報(bào)送章程）；
    5、投資者注冊(cè)登記證明文件及資信證明文件；
    6、擬設(shè)立企業(yè)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的身份證明；
    7、法律、行政法規(guī)要求的其他文件。
    五、光盤(pán)復(fù)制生產(chǎn)
    （一）申報(bào)程序及審批時(shí)限
    申請(qǐng)人向新聞出版管理部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)新聞出版管理部門(mén)許可后，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)國(guó)家外商投資法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑新聞出版管理部門(mén)的許可文件向商務(wù)主管部門(mén)提交相關(guān)申請(qǐng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審批。
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)自受理申請(qǐng)之日起90日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，不予以批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    （二）申請(qǐng)條件
    允許設(shè)立外商投資可記錄類(lèi)光盤(pán)生產(chǎn)企業(yè)；
    允許設(shè)立中外合資、中外合作只讀類(lèi)光盤(pán)復(fù)制單位，但中方必須控股或占主導(dǎo)地位；禁止設(shè)立外商獨(dú)資只讀類(lèi)光盤(pán)復(fù)制單位；
    設(shè)立只讀類(lèi)光盤(pán)復(fù)制單位的，已由新聞出版總署審批；
    設(shè)立可錄類(lèi)光盤(pán)生產(chǎn)單位，已由所在地省、自治區(qū)、直轄市新聞出版行政部門(mén)審批，報(bào)新聞出版總署備案。
    （三）申報(bào)材料
    1、《光盤(pán)復(fù)制經(jīng)營(yíng)許可證》
    2、設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的申請(qǐng)書(shū)；
    3、合營(yíng)各方共同編制的可行性研究報(bào)告，并附送主管部門(mén)審查同意的文件；
    4、由合營(yíng)各方授權(quán)代表簽署的合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同和章程；
    5、合營(yíng)各方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)登記證明、資信證明及法定代表人的有效證明文件，外國(guó)合作者是自然人的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)其身份、履歷和資信情況的有效證明文件。（外國(guó)投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證。香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)依法提供當(dāng)?shù)毓�證機(jī)構(gòu)的公證文件。）
    6、由合營(yíng)各方委派的合營(yíng)企業(yè)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事人選名單；
    7、外國(guó)投資者（授權(quán)人）與境內(nèi)法律文件送達(dá)接受人（被授權(quán)人）簽署《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書(shū)》的，應(yīng)明確授權(quán)境內(nèi)被授權(quán)人代為接受法律文件送達(dá)，并載明被授權(quán)人地址、聯(lián)系方式。被授權(quán)人可以是外國(guó)投資者設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、擬設(shè)立的公司（被授權(quán)人為擬設(shè)立的公司的，公司設(shè)立后委托生效）或者其他境內(nèi)有關(guān)單位或個(gè)人。
    8、審批機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。
    六、認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢(xún)
    （一）申報(bào)程序及審批時(shí)限
    申請(qǐng)人向擬設(shè)立公司所在地檢驗(yàn)檢疫部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)檢驗(yàn)檢疫部門(mén)（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）許可后，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)國(guó)家外商投資法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑檢驗(yàn)檢疫部門(mén)（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）的許可文件向商務(wù)主管部門(mén)提交相關(guān)申請(qǐng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審批。
    省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)自受理申請(qǐng)之日起90日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，不予以批準(zhǔn)的，書(shū)面說(shuō)明理由。
    （二）申請(qǐng)條件
    有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；
    有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的的注冊(cè)資本（金）、辦公條件、人力資源和技術(shù)資源；
    符合有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)要求的質(zhì)量管理體系文件；
    法律規(guī)定及國(guó)家認(rèn)監(jiān)委等依法規(guī)定的其他條件。
     （三）申請(qǐng)材料
    1、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的許可文件；
    2、公司申請(qǐng)書(shū)；
    3、董事會(huì)成員名單及任命書(shū)；
    4、投資各方的資信證明、注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件）；
    5、投資各方簽署的可行性研究報(bào)告、合同和章程；
    6、法律法規(guī)規(guī)定的其他文件。

第三部分  外商投資股份有限公司審批指引

    一、審批部門(mén)及權(quán)限
    （一）省級(jí)商務(wù)管理部門(mén)
    注冊(cè)資本折合1億美元以下鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)及注冊(cè)資本折合5000萬(wàn)美元以下限制類(lèi)的（公司轉(zhuǎn)制按照評(píng)估后的凈資產(chǎn)計(jì)算）企業(yè)設(shè)立（含增資）、變更由省級(jí)商務(wù)部門(mén)審核。
    （二）商務(wù)部
    注冊(cè)資本折合1億美元以上鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)及注冊(cè)資本折合5000萬(wàn)美元以上限制類(lèi)的（公司轉(zhuǎn)制按照評(píng)估后的凈資產(chǎn)計(jì)算）企業(yè)設(shè)立（含增資）、變更由省級(jí)商務(wù)部門(mén)上報(bào)商務(wù)部審核。
    二、申請(qǐng)材料
    （一）發(fā)起設(shè)立
    1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
    2、發(fā)起人簽署的申請(qǐng)書(shū)（委托中介機(jī)構(gòu)辦理應(yīng)有委托書(shū)）；
    3、投資方簽署的發(fā)起人協(xié)議、章程；
    4、投資者主體資格證明（包括法定代表人證明）或身份證明，其中外國(guó)投資者的主體資格證明（包括法定代表人證明）或身份證明文件應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證；資信證明文件；
    5、企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；
    6、注冊(cè)地址使用證明。
    7、如屬于實(shí)業(yè)投資類(lèi)，應(yīng)提交發(fā)改部門(mén)項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)、土地管理部門(mén)、環(huán)保部門(mén)意見(jiàn)；
    8、涉及委托授權(quán)簽字的應(yīng)提供委托授權(quán)書(shū)；
    9、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    （二）募集設(shè)立
     1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
     2、投資方簽署的申請(qǐng)書(shū)（委托中介機(jī)構(gòu)辦理的應(yīng)有委托書(shū)）；
     3、投資方簽署的發(fā)起人協(xié)議、章程、招股說(shuō)明書(shū)；
     4、投資者主體資格證明（包括法定代表人證明）或身份證明，其中外國(guó)投資者的主體資格證明（包括法定代表人證明）或身份證明文件應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證；資信證明文件；
     5、中國(guó)發(fā)起人應(yīng)提供其近3年經(jīng)合法審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，外國(guó)發(fā)起人應(yīng)提供經(jīng)其居所地注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
     6、企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；
     7、注冊(cè)地址使用證明。
     8、如屬于實(shí)業(yè)投資類(lèi)，應(yīng)提交發(fā)改部門(mén)項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)、土地管理部門(mén)、環(huán)保部門(mén)意見(jiàn)；
     9、涉及委托授權(quán)簽字的應(yīng)提供委托授權(quán)書(shū)；
     10、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    （三）已設(shè)立外商投資企業(yè)申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞莨��?BR>    1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
    2、設(shè)立公司的申請(qǐng)書(shū)（委托中介機(jī)構(gòu)辦理的應(yīng)有委托書(shū)）；
    3、原外商投資企業(yè)董事會(huì)關(guān)于企業(yè)改組的決議；
    4、原外商投資企業(yè)投資者關(guān)于終止原合同、章程的決議；
    5、發(fā)起人（包括但不限于原外商投資企業(yè)投資者）協(xié)議；
    6、股份公司章程；
    7、原外商投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
    8、公司驗(yàn)資報(bào)告、最近連續(xù)3年的財(cái)務(wù)報(bào)告；
    9、原外商投資企業(yè)的合同、章程；
    10、原外商投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書(shū)
    11、發(fā)起人的資信證明；
    12、設(shè)立股份公司可行性研究報(bào)告。
    13、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    （四）內(nèi)資股份有限公司通過(guò)發(fā)行B股的方式申請(qǐng)變更為外商投資股份有限公司
     1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
    2、申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司的申請(qǐng)書(shū)；
    3、股東大會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司的決議、董事會(huì)決議；
     4、原股份有限公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
     5、股份有限公司重訂章程；
     6、證券管理部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行人民幣特種股票（B股）的文件；
     7、公司驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
     8、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    （五）內(nèi)資股份有限公司通過(guò)發(fā)行境外上市外資股等方式申請(qǐng)變更為外商投資股份有限公司
    1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
     2、申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司的申請(qǐng)書(shū)；
     3、股東大會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司的決議、董事會(huì)決議；
     4、原股份有限公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
     5、股份有限公司重訂章程；
     6、證券管理部門(mén)批準(zhǔn)境外上市的文件；
     7、境外證券機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)原股份有限公司股票上市的文件
     8、境外上市的原股份有限公司股票交易情況；
     9、公司驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
     10、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    （六）外商投資股份有限公司上市發(fā)行股票
     1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
    2、公司申請(qǐng)書(shū)；
    3、證券管理部門(mén)批準(zhǔn)其上市發(fā)行股票的文件；
    4、董事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的決議；
    5、驗(yàn)資報(bào)告；
     6、批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
    7、上市募集資金用途的情況說(shuō)明，涉及增加產(chǎn)能和實(shí)業(yè)投資的，提供項(xiàng)目核準(zhǔn)、土地、環(huán)保批準(zhǔn)文件；
     8、股份有限公司重訂章程；
     9、外商投資股份有限公司為申請(qǐng)上市發(fā)行股票向證券管理部門(mén)提交的申請(qǐng)文件；
     10、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    （七）并購(gòu)設(shè)立外商投資股份有限公司參見(jiàn)《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)許可辦事指南》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)定提交材料
    1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
    2、 被并購(gòu)境內(nèi)公司變更設(shè)立外商投資股份制企業(yè)的申請(qǐng)書(shū)；
    3、被并購(gòu)境內(nèi)有限責(zé)任公司股東一致同意外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的決議，或被并購(gòu)境內(nèi)股份有限公司同意外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的股東大會(huì)決議；
    4、外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)公司股東股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)公司增資的協(xié)議；
    5、并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)的章程；
    6、被并購(gòu)境內(nèi)公司上一財(cái)務(wù)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
    7、經(jīng)公證和依法認(rèn)證的投資者的身份證明文件或注冊(cè)登記證明及資信證明文件；
    8、被并購(gòu)境內(nèi)公司所投資企業(yè)的情況說(shuō)明；
    9、被并購(gòu)境內(nèi)公司及其所投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）；
    10、被并購(gòu)境內(nèi)公司職工安置計(jì)劃；
    11、外國(guó)投資者、被并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、債權(quán)人及其他當(dāng)事人對(duì)被并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)處置協(xié)議；
    12、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，涉及國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)資管理部門(mén)批準(zhǔn)文件；
    13、并購(gòu)各方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明；
    14、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    （八）外商投資股份有限公司增發(fā)股份等變更事項(xiàng)參照《限額以上及涉及專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定行業(yè)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更許可辦事指南》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)定提交材料
    1、下級(jí)商務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)文
    2、公司申請(qǐng)書(shū)；
    3、董事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于本次增發(fā)的決議；
    4、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告；
    5、批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
    6、增發(fā)資金用途的情況說(shuō)明，涉及增加產(chǎn)能和實(shí)業(yè)投資的，提供項(xiàng)目核準(zhǔn)、土地、環(huán)保批準(zhǔn)文件；
    7、股份有限公司重訂章程；
    8、各股東簽訂的增發(fā)協(xié)議書(shū)；
    9、申請(qǐng)人按要求提交的文件清單及聯(lián)系人（電話、傳真、手機(jī)號(hào)碼及電子郵箱地址）。
    申報(bào)材料中涉及合同章程、董事會(huì)或股東大會(huì)決議形式審查、文件簽署效力、關(guān)聯(lián)關(guān)系或同一實(shí)際控制人說(shuō)明等，可提交合伙人律師署名的法律意見(jiàn)書(shū)。
    三、外商投資企業(yè)改制為股份公司應(yīng)注意的問(wèn)題
    外商投資股份有限公司是依《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》設(shè)立的，全部資本由等額股份構(gòu)成，股東以其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，中外股東共同持有公司股份的企業(yè)法人。
    根據(jù)《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》和《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見(jiàn)》的規(guī)定，改制為外商投資股份有限公司應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)：
    （一）以發(fā)起方式設(shè)立外商投資股份有限公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3千萬(wàn)元，在股份公司設(shè)立批準(zhǔn)證書(shū)簽發(fā)之日起90日內(nèi)，發(fā)起人應(yīng)一次繳足其認(rèn)購(gòu)的股份。
    （二）已設(shè)立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等外商投資企業(yè)，如果有最近連續(xù)3年的盈利記錄，可申請(qǐng)變更為外商投資股份有限公司。但其減免稅等優(yōu)惠期限，不再重新計(jì)算。
    （三）已設(shè)立的國(guó)有企業(yè)、集體所有制企業(yè)，如果營(yíng)業(yè)時(shí)間超過(guò)5年、有最近連續(xù)3年的盈利記錄，外國(guó)股東以可自由兌換的外幣購(gòu)買(mǎi)并持有該企業(yè)的股份占該企業(yè)注冊(cè)資本的25%以上，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍符合外商投資企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，也可申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司。
    （四）已設(shè)立的股份有限公司，可通過(guò)增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)股、發(fā)行境內(nèi)上市外資股或境外上市外資股等方式，變更為外商投資股份有限公司。
    （五）一般情況下，外商投資股份有限公司的中方發(fā)起人不得為自然人。但如中方自然人原屬于境內(nèi)內(nèi)資公司的股東，因外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)公司的原因?qū)е轮蟹阶匀蝗顺蔀橹型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)的中方投資者的，該中方投資者的股東身份可以保留。
    （六）外商投資股份有限公司中的外國(guó)股東可以是“外國(guó)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人”，包括國(guó)外有限合伙制企業(yè)以及其他非公司性質(zhì)的組織。

第四部分  工商登記有關(guān)問(wèn)題解答

    ----國(guó)家工商總局外資局王磊處長(zhǎng)提供

    一、公司登記機(jī)關(guān)審查職責(zé)與內(nèi)容
    （一）內(nèi)外資公司登記注冊(cè)的比較

	外資公司	內(nèi)資公司
投資主體	外方公司、企業(yè)、自然人（＋）中國(guó)公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織（不含自然人）	中國(guó)公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織、自然人
設(shè)立程序	章程審批→登記	直接登記
登記機(jī)關(guān)	總局和授權(quán)的地方工商局（348）	縣級(jí)以上各級(jí)工商局（2200）
組織機(jī)構(gòu)	中外合資、中外合作的公司董事會(huì)是權(quán)力機(jī)構(gòu);外商獨(dú)資的公司股東/會(huì)是權(quán)力機(jī)構(gòu)	有限責(zé)任公司的股東/會(huì)和股份有限公司的股東大會(huì)是權(quán)力機(jī)構(gòu)
投資方向	產(chǎn)業(yè)政策限制（限制類(lèi)、禁止類(lèi)）	無(wú)產(chǎn)業(yè)政策限制
注冊(cè)資本	認(rèn)繳制（設(shè)立時(shí)零首付）	實(shí)繳＋認(rèn)繳制（設(shè)立時(shí)交付20%以上）

    （二）公司登記機(jī)關(guān)的審查職責(zé)
    預(yù)先核準(zhǔn)公司名稱(chēng)—設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，公司名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的名稱(chēng)受法律保護(hù)（條例第11 、 17條）。
    審查公司設(shè)立登記—設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，…由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期（公司法第6 、 7條）。
    審查公司變更登記—公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（公司法第7條）
    審查公司注銷(xiāo)登記—公司清算結(jié)束后，…并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)注銷(xiāo)公司登記，公告公司終止（公司法第189條）
    審查公司章程—設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程有違反法律、行政法規(guī)的內(nèi)容的，公司登記機(jī)關(guān)有權(quán)要求公司作相應(yīng)修改（公司法第11條，條例第23條）。
    法律責(zé)任—對(duì)不符合條件的登記申請(qǐng)予以登記或者對(duì)符合條件的不予等的，依法給予行政處分（公司法第209條）。
    （三）預(yù)先核準(zhǔn)公司名稱(chēng)環(huán)節(jié)
    名稱(chēng)組成是否符合規(guī)范（行政區(qū)劃＋字號(hào)＋行業(yè)特點(diǎn)＋組織形式）。
    名稱(chēng)中是否含有禁用語(yǔ)言（損害國(guó)家利益、黨政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、同行業(yè)他人注冊(cè)的字號(hào)等）。
    是否使用已經(jīng)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照一定期限的名稱(chēng)。
    在名稱(chēng)中間使用”（中國(guó)）”的是否屬于外商獨(dú)資企業(yè)或外方控股企業(yè)的外方字號(hào)。
    使用不含行政區(qū)劃的名稱(chēng)是否符合規(guī)定條件。
    名稱(chēng)中不使用行業(yè)表述的，是否符合規(guī)定條件。
    （四）審查公司設(shè)立登記環(huán)節(jié)
    1、是否有預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)。
    2、是否已經(jīng)外資審批并在收到批準(zhǔn)證書(shū)之日起90日內(nèi)到登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)。
    3、經(jīng)營(yíng)范圍中有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，是否已經(jīng)相應(yīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。
    4、投資者的主體資格證明和身份證明是否符合規(guī)定。
    5、法定代表人、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的產(chǎn)生應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
    6、公司住所證明是否符合規(guī)定。
    7、公司經(jīng)營(yíng)范圍是否符合規(guī)定。
    8、公司注冊(cè)資本是否符合規(guī)定。
    （五）審查公司變更登記環(huán)節(jié)
    1、變更名稱(chēng)的，是否符合名稱(chēng)管理的相關(guān)規(guī)定。
    2、變更公司住所的，其住所證明是否符合相關(guān)規(guī)定;跨審批機(jī)關(guān)管轄區(qū)域的，是否已經(jīng)審批的批準(zhǔn)。
    3、變更法定代表人的，新法定代表人的產(chǎn)生是否符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
    4、擬變更經(jīng)營(yíng)范圍中有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前批準(zhǔn)的項(xiàng)目，是否經(jīng)相應(yīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。
    5、變更注冊(cè)資本；公司類(lèi)型；經(jīng)營(yíng)范圍；營(yíng)業(yè)期限；股東或發(fā)起人認(rèn)繳的出資額、出資方式；外商投資的公司合并、分立；跨審批機(jī)關(guān)管轄的地址變更；有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的，其章程修改是否經(jīng)過(guò)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并在收到批準(zhǔn)證書(shū)之日起30日內(nèi)到申請(qǐng)登記。
    6、新進(jìn)入公司的投資者的主體資格證明和身份證明是否符合規(guī)定。
    （六）審查公司注銷(xiāo)登記環(huán)節(jié)
    1、是否由公司清算組負(fù)責(zé)人簽署<注銷(xiāo)登記申請(qǐng)書(shū)>，
    清算報(bào)告是否依法經(jīng)公司董事會(huì)或者人民法院備案、確認(rèn)。
    2、因營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散注銷(xiāo)的，是否有公司依法作出的決議或決定。
    3、因法院裁定解散、破產(chǎn)的，是否有裁判文書(shū)。
    4、因違法被行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷(xiāo)設(shè)立許可或撤銷(xiāo)公司設(shè)立登記的，是否有相應(yīng)的法律文件。
    5、因經(jīng)營(yíng)期限未屆滿而提前解散的，是否有原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)其提前解散的文件。
    6、是否有公司清算組在報(bào)紙上公告通知債權(quán)人的證明。
    有分公司的，是否有分公司已經(jīng)注銷(xiāo)的證明
    （七）審查公司章程
    1 、公司章程的概念及意義
    公司章程作為公司內(nèi)部的“憲法”，不僅是公司組織和活動(dòng)的基本規(guī)則，而且是規(guī)范公司與股東之間、股東與股東之間法律關(guān)系的主要文件，同時(shí)亦是社會(huì)公眾了解公司和國(guó)家監(jiān)管公司的重要依據(jù)。公司法規(guī)定，設(shè)立公司必須制定公司章程，公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有約束力。
    2 、公司登記機(jī)關(guān)審查公司章程的法律依據(jù)
    公司章程有違反、行政法規(guī)的內(nèi)容的，公司登記機(jī)關(guān)有權(quán)要求公司作相應(yīng)修改；申請(qǐng)人拒絕修改的，應(yīng)駁回公司登記申請(qǐng)。 （條例第23條）
    3 、公司登記機(jī)關(guān)審查公司章程的情形
    一是公司設(shè)立登記時(shí)，必須提交公司章程（公司法第11條）。公司章程是公司設(shè)立不可缺少的文件。二是公司變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，必須提交修改后的公司章程或者修正案（條例第9條） 。三是修改公司章程不涉及公司登記事項(xiàng)的，必須送交修改后的公司章程或者公司章程修正案?jìng)浒福�條例第37條） 。
    4 、公司登記機(jī)關(guān)審查公司章程的原則
    根據(jù)公司章程記載事項(xiàng)所具有的不同法律效力，確定審查的強(qiáng)度:絕對(duì)必要記載事項(xiàng)是公司登記機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格審查的重點(diǎn)內(nèi)容；相對(duì)必要記載事項(xiàng)是一般審查的內(nèi)容；任意記載事項(xiàng)是附帶審查的內(nèi)容。
    5 、絕對(duì)必要記載事項(xiàng)的審查
    絕對(duì)必記載事項(xiàng)是指《公司法》規(guī)定公司章程中必須一一載明的事項(xiàng)；缺少其中任何一項(xiàng)或者任何一項(xiàng)記載不合法，整個(gè)公司章程可能歸于無(wú)效。根據(jù)《公司法》第25條和第82條規(guī)定，有限責(zé)任公司章程的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)7項(xiàng)，分別是：
    1）名稱(chēng)和住所；
    2）經(jīng)營(yíng)范圍；
    3）注冊(cè)資本；
    4）股東的名稱(chēng)或姓名；
    5） 股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；
    6） 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法；
    7） 公司法定代表人。
    股份有限公司章程的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)11項(xiàng)，分別是:
    1）名稱(chēng)和住所；
    2）經(jīng)營(yíng)范圍；
    3）股份總額和注冊(cè)資本；
    4）設(shè)立方式；
    5）發(fā)起人的名稱(chēng)或姓名、出資方式、出資額和出資時(shí)間；6）董事會(huì)的組成、職權(quán)和規(guī)則；
    7）公司法定代表人；
    8）監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和規(guī)則；
    9）利潤(rùn)分配；
    10）解散事由與清算辦法；
    11）通知或公告辦法。
    公司登記機(jī)關(guān)審查公司不僅要嚴(yán)格審查公司章程是否具備必要記載事項(xiàng)，同時(shí)還需審查必要記載事項(xiàng)的內(nèi)容是否違背《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。
    6 、相對(duì)必要記載事項(xiàng)的審查
    相對(duì)必要記載事項(xiàng)是指《公司法》已經(jīng)列舉但并未強(qiáng)制規(guī)定必須在公司章程中予以明確記載、而是由股東協(xié)商一致后同意載入公司章程的有關(guān)公司組織和行為的事項(xiàng)。例如，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)（第16條）、股東會(huì)行使的其他職權(quán)事項(xiàng)（第38條）、自然人股東死亡后股東資格繼承事項(xiàng)（第76條）。
    由于相對(duì)必要記載事項(xiàng)不合法并不導(dǎo)致整個(gè)公司章程無(wú)效；因此，主要審查相對(duì)記載事項(xiàng)是否違背《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》及是否明顯違反其他法律、行政法規(guī)規(guī)定。
    7 、任意記載事項(xiàng)的審查
    任意記載事項(xiàng)是指《公司法》并未列舉，由股東在不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和公序良俗原則下共同制定的與公司活動(dòng)有關(guān)的事項(xiàng)。例如，對(duì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員的薪酬，股東大會(huì)或者董事會(huì)會(huì)議的地址。
    任意記載事項(xiàng)不屬于法律明確列舉的內(nèi)容，其本意是貫徹公司自治原則；同時(shí)，任意記載事項(xiàng)并不影響整個(gè)公司章程的法律效力，不影響公司登記行為的合法性，因此公司登記機(jī)關(guān)主要附帶審查任意記載事項(xiàng)是否明顯違反《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。
    （八）公司登記機(jī)關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任
    實(shí)質(zhì)審查與形式審查:《行政許可法》確定，公司登記機(jī)關(guān)對(duì)于公司設(shè)立登記申請(qǐng)，以實(shí)施形式審查和當(dāng)場(chǎng)登記為原則。但絕對(duì)記載事項(xiàng)所記載的內(nèi)容是否符合《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定不僅是形式審查的問(wèn)題。
    合法性審查與合理性審查:對(duì)公司章程的合法性進(jìn)行審查，主要是兩個(gè)方面：一是公司章程的形式要符合法定要求，一般指公司章程是否有公司股東或者發(fā)起人的簽名、蓋章；公司章程中的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)是否完整、齊全；公司章程是否經(jīng)過(guò)外資審批等。二是公司章程所記載的內(nèi)容要符合法定要求。合理性審查指公司登記機(jī)關(guān)一般履行合理注意義務(wù)即可，不宜過(guò)多干預(yù)。
    公司登記機(jī)關(guān)法律責(zé)任:在公司登記申請(qǐng)中，申請(qǐng)人有義務(wù)提交合法的公司章程，否則可依據(jù)《公司法》規(guī)定以提交虛假材料或者以其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記進(jìn)行處罰。但同時(shí)必須清醒地認(rèn)識(shí)，申請(qǐng)人依法應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)并不免除公司登記機(jī)關(guān)審查公司章程合法性的義務(wù)。因此，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行審查義務(wù)以保證相關(guān)公司登記行為的合法性；對(duì)于明顯未履行審查義務(wù)導(dǎo)致公司登記行為違法的，應(yīng)當(dāng)依法追究執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。
    二、外資審批與登記銜接問(wèn)題
    根據(jù)外資三法的規(guī)定，外商投資的公司的章程須經(jīng)外資審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可發(fā)生法律效力。公司登記機(jī)關(guān)在對(duì)已經(jīng)審批的章程條款，特別是對(duì)章程中的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)進(jìn)行審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)內(nèi)容，不符合公司設(shè)立條件的，有權(quán)要求公司修改章程，否則不予受理。公司根據(jù)公司登記機(jī)關(guān)要求所做的修改不涉及審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)證書(shū)載明事項(xiàng)的，可以不必申請(qǐng)重新審批，涉及審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)證書(shū)載明事項(xiàng)的，還應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)重新審批。　涉及較多的有:設(shè)立方式;組織結(jié)構(gòu);出資時(shí)間; 投資總額與注冊(cè)資本的比例;經(jīng)營(yíng)范圍（產(chǎn)業(yè)政策\(yùn)用語(yǔ)規(guī)范）等。
    （一）設(shè)立形式
    ----外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者自然人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外國(guó)投資者）可以同中國(guó)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織以中外合資、中外合作的形式依法設(shè)立公司，也可以外商合資、外商獨(dú)資的形式依法設(shè)立公司。
    ----以外商獨(dú)資的形式依法設(shè)立一人有限公司的，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)符合《公司法》關(guān)于一人有限公司的規(guī)定；外國(guó)自然人設(shè)立一人有限公司的，還應(yīng)當(dāng)符合《公司法》關(guān)于一人有限公司對(duì)外投資限制的規(guī)定（不得再設(shè)立一人有限公司）。2006年1月1日以前已經(jīng)依法設(shè)立的外商獨(dú)資的公司維持不變，但其變更注冊(cè)資本和對(duì)外投資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定。
    （二）不同類(lèi)型公司的組織機(jī)構(gòu)
    ----中外合資、中外合作的有限責(zé)任公司：董事會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其組織機(jī)構(gòu)（法定代表人、董事、經(jīng)理、監(jiān)事的產(chǎn)生辦法）由公司根據(jù)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》 、 《公司法》通過(guò)公司章程規(guī)定。
    ----外商合資、外商獨(dú)資的有限責(zé)任公司：股東會(huì)或者股東是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其他機(jī)構(gòu)由章程規(guī)定。
    ----外商投資的股份有限公司：股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，其他機(jī)構(gòu)由公司根據(jù)《公司法》通過(guò)公司章程規(guī)定。
    （三）注冊(cè)資本的出資期限
    設(shè)立時(shí)：外商投資的有限責(zé)任公司（含一人有限公司）的股東一次性繳付全部出資的，應(yīng)當(dāng)在公司成立之日起六個(gè)月內(nèi)繳足；分期繳付的，首次出資額不得低于其認(rèn)繳出資額的百分之十五，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，并應(yīng)當(dāng)在公司成立之日起三個(gè)月內(nèi)繳足，其余部分的出資時(shí)間應(yīng)符合《公司法》的規(guī)定。其他法律、行政法規(guī)要求股東應(yīng)當(dāng)在公司成立時(shí)繳付全部出資的，從其規(guī)定。外商投資的股份有限公司的出資應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定（發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立要求不同）
    增資時(shí)：外商投資的公司增加注冊(cè)資本，有限責(zé)任公司（含一人有限公司）和以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司的股東應(yīng)當(dāng)在公司申請(qǐng)注冊(cè)資本變更登記時(shí)繳付不低于百分之二十的新增注冊(cè)資本，其余部分的出資時(shí)間應(yīng)符合《公司法》的規(guī)定。其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
    股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購(gòu)新股，依照設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
    （四）注冊(cè)資本的出資方式及其比例
    股東的出資方式應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第二十七條、《公司登記管理?xiàng)l例》第十四條和《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》的規(guī)定。在國(guó)家工商行政管理總局會(huì)同有關(guān)部門(mén)就貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資作出規(guī)定以前，股東以貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)境內(nèi)依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。實(shí)繳出資時(shí)還必須經(jīng)境內(nèi)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資證明。
    中外合資的有限責(zé)任公司的股東以《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》規(guī)定的實(shí)物（含設(shè)備）、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，其價(jià)格可以由合營(yíng)各方評(píng)議商定。（§5）
     全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的百分之三十（（§27）。
    （五）注冊(cè)資本與投資總額的比例
    投資總額在300萬(wàn)美元以下（含300萬(wàn)美元）的，其注冊(cè) 資本至少應(yīng)占投資總額的7/10。
    投資總額在300萬(wàn)美元以上至1000萬(wàn)美元（含1000萬(wàn)美元）的，其注冊(cè)資本至少應(yīng)占投資總額的二分之一，其中投資總額在420萬(wàn)美元以下的 ，注冊(cè)資本不得低于210萬(wàn)美元。
    投資總額在1000萬(wàn)美元以上至3000萬(wàn)美元（含3000萬(wàn)美元）的，其注冊(cè)資本至少應(yīng)占投資總額的五分之二，其中投資總額在1250萬(wàn)美元以 下的，注冊(cè)資本不得低于500萬(wàn)美元。
    投資總額在3000萬(wàn)美元以上的，其注冊(cè)資本至少應(yīng)占投資總額的三分之一，其中投資總額在3600萬(wàn)美元以下的，注冊(cè)資本不得低于1200萬(wàn) 美元。
    特定行業(yè)的比例按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行（如房地產(chǎn)\化學(xué)等）
    （六）服務(wù)類(lèi)外商投資企業(yè)分公司下設(shè)分支機(jī)構(gòu)的審批登記
    簡(jiǎn)化外商投資服務(wù)業(yè)企業(yè)多級(jí)分支機(jī)構(gòu)登記程序，企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诜止�司下設(shè)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的，除有特殊規(guī)定外，無(wú)須提交商務(wù)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件，由企業(yè)或經(jīng)其授權(quán)的分公司直接向分支機(jī)構(gòu)所在地有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，并向分公司登記機(jī)關(guān)備案�！秶�(guó)家工商總局關(guān)于促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（工商企字〔2008〕150號(hào)）

第五部分  下放或委托審批的有關(guān)說(shuō)明

    一、關(guān)于下放或委托審批的說(shuō)明
    為改進(jìn)外商投資審批工作，2008年商務(wù)部將23類(lèi)服務(wù)業(yè)行政許可事項(xiàng)（附表1）按權(quán)限明確下放或委托地方（含上市的股份公司）。
    （一）改進(jìn)審批內(nèi)容，轉(zhuǎn)變管理方式的問(wèn)題
    審批指引中列出了一些審核要點(diǎn)，增加了體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀的審批內(nèi)容，將環(huán)保、土地作為準(zhǔn)入條件，也將企業(yè)勞動(dòng)用工、自主創(chuàng)新、節(jié)能減排及其他社會(huì)責(zé)任情況作為需了解掌握的內(nèi)容，符合今后轉(zhuǎn)變外資管理方式，符合科學(xué)發(fā)展觀的要求。同時(shí)，也要求發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用，就合同章程、同一控制人等審查出具法律意見(jiàn)書(shū)，包括研究推進(jìn)格式化合同章程審批等。
    （二）與相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)問(wèn)題
    近年來(lái)，為推動(dòng)盡快下放審批權(quán)限，部分行業(yè)下放審批是在與相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)難以達(dá)成一致的情況下先下放的。例如，建筑、汽車(chē)銷(xiāo)售等。這種自主下放的方式雖然給地方管理部門(mén)造成一定的壓力，但從總體上講對(duì)行政審批改革是一種促進(jìn)。請(qǐng)各地加強(qiáng)與相關(guān)行業(yè)部門(mén)的溝通協(xié)作。需要說(shuō)明的是，并非所有列為限制類(lèi)的行業(yè)準(zhǔn)入都需有行業(yè)部門(mén)前置審批，例如融資租賃、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、市場(chǎng)調(diào)查。如果涉及其他相關(guān)行業(yè)部門(mén)職能，請(qǐng)各級(jí)商務(wù)主管部門(mén)注意加強(qiáng)溝通并依法行政。
    （三）文件一致性的問(wèn)題
    今年商資函21號(hào)中商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)的非實(shí)質(zhì)性變更委托省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審批，批復(fù)和批準(zhǔn)證書(shū)復(fù)印件報(bào)商務(wù)部備案，與2005年59號(hào)公告中在省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)直接備案發(fā)證似有矛盾。如涉及投資性公司、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定行業(yè)、特定產(chǎn)業(yè)、宏觀調(diào)控行業(yè)范圍。請(qǐng)按商資函21號(hào)執(zhí)行。
    （四）對(duì)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的解釋
    服務(wù)業(yè)是根據(jù)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織承諾對(duì)外商投資逐步開(kāi)放的行業(yè)。在開(kāi)放過(guò)程中，我部會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)先后出臺(tái)了40多個(gè)服務(wù)領(lǐng)域利用外資的規(guī)定。近年來(lái)，我部通過(guò)下放或委托方式將23類(lèi)服務(wù)業(yè)行政許可事項(xiàng)交由地方辦理，提高了審批效率。目前，仍有部分事項(xiàng)由商務(wù)部負(fù)責(zé)，這些即專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的行業(yè)（附表2）。鑒于部分行業(yè)管理日趨成熟，為加快改進(jìn)外商投資管理工作的進(jìn)程，我司將繼續(xù)下放剩余的大部分服務(wù)業(yè)審批事項(xiàng)（見(jiàn)附表2中加星號(hào)事項(xiàng)），請(qǐng)各地加強(qiáng)研究，提前做好準(zhǔn)備。
    （五）對(duì)前置審批、征求意見(jiàn)等程序的解釋
    目前，下放審批的行業(yè)大多數(shù)存在行業(yè)主管部門(mén)的前置審批或事后發(fā)放資質(zhì)證書(shū)。需要前置審批的，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)和國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和相關(guān)政策要求進(jìn)行審批，將行業(yè)主管部門(mén)的前置審批文件作為企業(yè)申報(bào)材料。個(gè)別行業(yè)，如汽車(chē)品牌銷(xiāo)售、城市規(guī)劃服務(wù)等，根據(jù)相關(guān)規(guī)定在審批中需征求國(guó)家行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)，應(yīng)書(shū)面征得該部門(mén)同意。指引手冊(cè)中對(duì)地方審批下放行業(yè)參照相關(guān)規(guī)定提出了征求意見(jiàn)的具體時(shí)限，各地可根據(jù)行政許可法和地方實(shí)際情況予以參照掌握，提高工作效率。有后續(xù)資質(zhì)證書(shū)管理的，與地方行業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行溝通達(dá)成一致后，可以研究簡(jiǎn)化征求意見(jiàn)環(huán)節(jié)。
    二、關(guān)于下放或委托審批事項(xiàng)的說(shuō)明
    （一）具體范圍
    1、一般事項(xiàng)。
    1）原商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立的限額以上企業(yè)，單次增資不到限額和非實(shí)質(zhì)性變更事項(xiàng)。（11號(hào)公告第二條，21號(hào)通知第一條）
    主要是單次增資不到限額、不涉及批準(zhǔn)證書(shū)變更的事項(xiàng)和企業(yè)地址變更、投資者名稱(chēng)變更、公司名稱(chēng)變更、董事人數(shù)變更、經(jīng)營(yíng)期限變更（不包括因公司原投資者對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)發(fā)生的名稱(chēng)變更）事項(xiàng)。對(duì)于合并增資不到限額以及減資和分立事項(xiàng)，也由省級(jí)商務(wù)部門(mén)辦理，并及時(shí)向商務(wù)部備案。
    2）原由商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立的限額以下企業(yè)，所有后續(xù)變更事項(xiàng)。（21號(hào)通知第二條）
    主要是指股份公司（單此增資超過(guò)限額的、涉及專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定、特定產(chǎn)業(yè)政策的除外）。投資性公司設(shè)立和變更事項(xiàng)目前仍均由商務(wù)部審批，非實(shí)質(zhì)性變更商務(wù)部實(shí)行簡(jiǎn)易審核程序。涉及宏觀調(diào)控政策的應(yīng)按54號(hào)通知報(bào)商務(wù)部備案。
    3）原由商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立的限上企業(yè)，其審批權(quán)限原則上仍歸部里，目前采取個(gè)案下放（委托）處理方式。
    2、股份公司。
    1）限額以下股份公司新設(shè)（包括轉(zhuǎn)制）和后續(xù)所有變更事項(xiàng)。（50號(hào)通知第二條）
    限額以注冊(cè)資本計(jì)算。鼓勵(lì)和允許類(lèi)1億美元，限制類(lèi)5000萬(wàn)美元。轉(zhuǎn)制時(shí)按股本總額對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)計(jì)算（以公司評(píng)估報(bào)告為準(zhǔn)）。
    除單次增資超過(guò)限額的和戰(zhàn)略投資以外，均由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)辦理。（包括上市增資、轉(zhuǎn)股、增營(yíng)等）
    2）原由商務(wù)部批準(zhǔn)的限額以下的股份公司（含上市公司）變更事項(xiàng)。（11號(hào)公告第一條、50號(hào)通知第二條）
    除單次增資超過(guò)限額的和戰(zhàn)略投資以外，均由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)和國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)辦理。（包括上市增資、轉(zhuǎn)股、增營(yíng)等）
    3）原由商務(wù)部批準(zhǔn)的限額以上的股份公司（含上市公司）變更事項(xiàng)。（11號(hào)公告第一條、50號(hào)通知第一條）
    主要是不超過(guò)限額的單次增資和非實(shí)質(zhì)性變更事項(xiàng)。其他事項(xiàng)仍由商務(wù)部審批。
    4）股份公司上市前的最后一次變更事項(xiàng)。（11號(hào)公告第一條、50號(hào)通知第二條）
    原由商務(wù)部批準(zhǔn)的限上股份公司轉(zhuǎn)股和超過(guò)限額增資的、原由商務(wù)部批準(zhǔn)的限下股份公司和原由省級(jí)商務(wù)部門(mén)批準(zhǔn)的股份公司超過(guò)限額增資的，需由商務(wù)部審批。除此之外的，由省級(jí)商務(wù)部門(mén)審批報(bào)商務(wù)部備案。
    3、制造業(yè)特定產(chǎn)業(yè)和宏觀調(diào)控行業(yè)范圍
    1）特定產(chǎn)業(yè)：指由國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)改委發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策或發(fā)展規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)。目前主要有汽車(chē)、鋼鐵、水泥、電解鋁、造紙、造船、煤化工、油脂加工等行業(yè)。這些特定產(chǎn)業(yè)政策均明確了審批權(quán)限（從投資額度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模上均明確了核準(zhǔn)部門(mén)）和外商投資準(zhǔn)入政策（持股比例、生產(chǎn)規(guī)模等）。
    2）宏觀調(diào)控行業(yè)：主要指鋼鐵、水泥、電解鋁、造船和房地產(chǎn)行業(yè)。
    （二）地方審批部門(mén)
    除省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)外，還包括國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和國(guó)家及邊境合作區(qū)。各省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)根據(jù)行政許可法，結(jié)合本省市外資審批管理的實(shí)際現(xiàn)狀，可將所承接的下放和委托審核事項(xiàng)適時(shí)適量下放或委托至地市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)和省級(jí)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)辦理。各省可相應(yīng)制定本區(qū)內(nèi)的下放或委托管理辦法及指導(dǎo)監(jiān)督機(jī)制，報(bào)商務(wù)部備案。
    （三）其他幾點(diǎn)說(shuō)明
    1、轉(zhuǎn)制設(shè)立股份公司時(shí)盈利年限要求。新的《公司法》對(duì)此沒(méi)有明確規(guī)定。95年1號(hào)令規(guī)定要連續(xù)三年盈利，此規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行。
    2、已設(shè)立的股份公司原股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)年限要求。新的《公司法》規(guī)定一年，95年1號(hào)令為3年�，F(xiàn)按1年執(zhí)行。
    三、關(guān)于外商投資商業(yè)企業(yè)的審批說(shuō)明
    根據(jù)2007年《國(guó)務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2007〕33號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)33號(hào)文），目前商務(wù)部已將除部分特殊商品和特殊銷(xiāo)售方式外的外商投資商業(yè)企業(yè)由委托改為下放審批。
    （一）考慮到外商投資商業(yè)企業(yè)通過(guò)電視、電話、郵購(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)、自動(dòng)售貨機(jī)等無(wú)店鋪方式銷(xiāo)售涉及電信、廣播電視及郵政管理權(quán)限問(wèn)題，也可能引發(fā)傳銷(xiāo)等問(wèn)題，較為敏感，國(guó)家尚未制訂明確法律對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，外商投資無(wú)店鋪銷(xiāo)售領(lǐng)域暫時(shí)繼續(xù)由我部負(fù)責(zé)審批監(jiān)管，待制訂完善有關(guān)規(guī)定后，逐步下放。
    （二）涉及配額、許可證的糧食、成品油等商品，按照《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第346號(hào)），由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)先向商務(wù)部申請(qǐng)進(jìn)出口配額許可證（見(jiàn)指引手冊(cè)）。對(duì)于要求備案的糧棉油等特殊商品，要在批準(zhǔn)證書(shū)中具體列明商品名稱(chēng)，不應(yīng)泛泛表述為農(nóng)產(chǎn)品等。
    （三）涉及成品油零售的外商投資加油站項(xiàng)目，要征求同級(jí)內(nèi)貿(mào)管理部門(mén)意見(jiàn)，按照《成品油管理辦法》提交成品油供應(yīng)協(xié)議等文件，需要注意的是設(shè)立加油站超過(guò)30家的，按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》應(yīng)由中方控股。批準(zhǔn)增加加油站數(shù)量，但不涉及換發(fā)批準(zhǔn)證書(shū)的，也要按照指引手冊(cè)要求進(jìn)行備案，以便統(tǒng)計(jì)掌握加油站數(shù)量等情況。
    （四）涉及汽車(chē)品牌銷(xiāo)售下放地方審批，國(guó)家工商總局已通知地方工商局，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)征求同級(jí)工商局意見(jiàn)，目前我部市場(chǎng)體系建設(shè)司正研究起草《汽車(chē)品牌銷(xiāo)售管理實(shí)施辦法補(bǔ)充規(guī)定》，對(duì)下放后的審批程序?qū)⒆龀鲆?guī)定。
    （五）外商投資生產(chǎn)企業(yè)申請(qǐng)商業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍不必再限定于與公司生產(chǎn)的同類(lèi)商品，可以從事非同類(lèi)商品的貿(mào)易。
    四、關(guān)于制造業(yè)宏觀調(diào)控行業(yè)的審批說(shuō)明
    （一）具體范圍
    煉鐵、煉鋼、軋鋼新建項(xiàng)目或新增生產(chǎn)能力；電解鋁新增生產(chǎn)能力、氧化鋁新建擴(kuò)建項(xiàng)目；水泥新建和擴(kuò)建項(xiàng)目；造船新建或擴(kuò)建項(xiàng)目。
    （二）審批權(quán)限
    必須經(jīng)相應(yīng)發(fā)改部門(mén)核準(zhǔn)，且用地、環(huán)評(píng)手續(xù)齊全。按照相應(yīng)投資總額確定外資審批部門(mén)（限上為商務(wù)部，限下為省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)）。不是上述行業(yè)所有項(xiàng)目均由商務(wù)部審批。省級(jí)商務(wù)部門(mén)審批后及時(shí)按照54號(hào)通知向商務(wù)部備案。
    （三）備案審核
    按照54號(hào)通知要求。省級(jí)商務(wù)部門(mén)于每月5日前，向商務(wù)部備案。填寫(xiě)《備案表》并加蓋省級(jí)商務(wù)本公章。暫不要求加蓋省級(jí)人民政府辦公廳公章。沒(méi)有備案的，一律不予統(tǒng)計(jì)。
    五、關(guān)于并購(gòu)的審批說(shuō)明
    （一）并購(gòu)適用對(duì)象
    外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)股東股權(quán)或認(rèn)購(gòu)公司增資，或外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)并以該資產(chǎn)設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)；或外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè)協(xié)議購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。
    上述外商投資企業(yè)應(yīng)界定為：外國(guó)投資者及外商投資性公司在我國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并取得外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，不論外資比例是否達(dá)到25%。
    已設(shè)立的外商投資企業(yè)中方向外方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，不參照并購(gòu)規(guī)定。不論中外方之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不論外方是原有股東還是新進(jìn)投資者。并購(gòu)的標(biāo)的公司只包括內(nèi)資企業(yè)。但股份公司中方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，必須以持有該部分股權(quán)1年以上。
    （二）關(guān)聯(lián)關(guān)系并購(gòu)
    境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司名義并購(gòu)與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司，應(yīng)報(bào)商務(wù)部審批。目前受理范圍僅限于境外公司為上市公司，或經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立且已實(shí)際運(yùn)行并以利潤(rùn)返程投資的。
    （三）涉及重點(diǎn)行業(yè)、存在影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、或?qū)е埋Y名商標(biāo)、中華老字號(hào)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移（第十二條）
    1、涉及上述情況的，由當(dāng)事企業(yè)（主要是指境內(nèi)被并購(gòu)企業(yè)）通過(guò)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部申報(bào)。
    2、向商務(wù)部申報(bào)不等于全部由商務(wù)部審批。經(jīng)商務(wù)部有關(guān)部門(mén)審查后通過(guò)的，按照審核權(quán)限向應(yīng)由商務(wù)部或省及商務(wù)主管們審批。
    （四）適用標(biāo)準(zhǔn)
    對(duì)于外資占被并購(gòu)企業(yè)多少比例才算并購(gòu)，對(duì)此國(guó)際國(guó)內(nèi)都沒(méi)有明確的說(shuō)法，《并購(gòu)規(guī)定》對(duì)此也沒(méi)有給予界定。建議可參照OECD、國(guó)際貨幣基金組織等將10%以上列為外國(guó)直接投資的統(tǒng)計(jì)慣例和我國(guó)上市公司戰(zhàn)略投資規(guī)定，外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)占被并購(gòu)境內(nèi)公司10%及以上的，嚴(yán)格按并購(gòu)規(guī)定審核程序；低于10%的，審核程序上可適當(dāng)簡(jiǎn)化。
    （五）審核權(quán)限
    除第十一條、第十二條和特殊目的公司并購(gòu)明確由商務(wù)部受理（申報(bào)）之外，按照并購(gòu)交易額或投資總額確定審核權(quán)限，即并購(gòu)交易價(jià)格或并購(gòu)后公司投資總額有一項(xiàng)達(dá)到限額（鼓勵(lì)類(lèi)和允許類(lèi)1億美元及上、限制類(lèi)5000萬(wàn)美元及以上）的，需報(bào)商務(wù)部審批。
    （六）宏觀調(diào)控行業(yè)外資并購(gòu)
    不是所有的宏觀調(diào)控行業(yè)外資并購(gòu)均需由商務(wù)部審批，建議仍參照上述權(quán)限、范圍、標(biāo)準(zhǔn)確定審批部門(mén)。屬省級(jí)商務(wù)部門(mén)審批的，必須按照54號(hào)通知及時(shí)向商務(wù)部備案。
    六、其他幾個(gè)問(wèn)題
    （一）外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資問(wèn)題
    新的公司法取消了企業(yè)對(duì)外投資額度不得超過(guò)到該公司凈資產(chǎn)50%的限制，外商投資企業(yè)再投資的相關(guān)規(guī)定沒(méi)有修改，目前正在協(xié)商。
    （二）現(xiàn)行外資法規(guī)有關(guān)規(guī)定與《公司法》不一致的處理原則
    《公司法》有明確規(guī)定的，適用于《公司法》；《公司法》沒(méi)有明確規(guī)定的，仍按照現(xiàn)行外資法規(guī)及規(guī)范性文件審核辦理。如，公司法對(duì)有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本的要求（3萬(wàn)元人民幣），股份公司設(shè)立人數(shù)最低兩人要求、最低注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣、分立合并減資45天一次性公告（從公司董事會(huì)決議之日起即可刊登公告，不用等商務(wù)部門(mén)的原則性批復(fù)）等。
    （三）限額以下上市公司股權(quán)變更（增資、轉(zhuǎn)股等）與證監(jiān)部門(mén)審核銜接問(wèn)題
    戰(zhàn)略投資、回購(gòu)股份減資有明確規(guī)定，先由商務(wù)部門(mén)出具原則性意見(jiàn)，經(jīng)證監(jiān)部門(mén)批準(zhǔn)后，商務(wù)部門(mén)正式批復(fù)。其他事項(xiàng)，商務(wù)部門(mén)可先征求證監(jiān)部門(mén)意見(jiàn)，如無(wú)異議，再進(jìn)行批準(zhǔn)。

    附表1：

服務(wù)業(yè)地方審批行業(yè)匯總

    附表2：

服務(wù)業(yè)涉及專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定商務(wù)部現(xiàn)行審批行業(yè)匯總