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| 合同訂立和履行的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范 |
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作者：本站律師編輯整理
出處：法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外www.coinwram.com
時(shí)間：2008/8/20 15:40:00 |
合同，是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。公司作為獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法律主體，其在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中免不了要簽署各式各樣的合同，因而合同的法律風(fēng)險(xiǎn)與公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)息息相關(guān)，合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范也成為公司內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容。本文通過(guò)介紹公司對(duì)外簽署的合同常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，探討對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。
一、合同的訂立與履行
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訂立合同，可采用書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。如法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式；當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。
�。ǘ┖贤黧w的資格
雖然合同訂立的形式可以不拘一格，但合同法對(duì)訂立合同的當(dāng)事人卻有其主體資格要求。《合同法》第九條規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。
因此公司對(duì)外簽署合同之前，需注意合同對(duì)方是否具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，是否具有實(shí)際履行合同的能力；如為委托代理，還需注意代理人是否經(jīng)委托人合法授權(quán)，是否有合法的授權(quán)委托書(shū)。
�。ㄈ┖贤鞣降臋�(quán)利與義務(wù)
依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。因此公司對(duì)外簽署合同后，需牢記己方的權(quán)利和義務(wù)，不輕易放棄己方的權(quán)利并督促對(duì)方依照合同履行義務(wù)以保障己方依法行使合同權(quán)力和取得合同利益；同時(shí)嚴(yán)格依照合同約定履行己方的義務(wù)，如常見(jiàn)買(mǎi)賣(mài)合同：買(mǎi)方負(fù)有按時(shí)付款義務(wù)；賣(mài)方負(fù)有按時(shí)保質(zhì)交貨義務(wù)。
（四）合同的實(shí)際履行
清楚合同各方的權(quán)利和義務(wù)，才能保證合同正確地實(shí)際履行，才能在合同實(shí)際履行過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方的違約行為、保障己方的合法權(quán)益，才能在發(fā)現(xiàn)合同不可能履行或無(wú)法履行的情形下及時(shí)采取補(bǔ)救措施、減少己方的損失。
因此，在合同實(shí)際履行過(guò)程中，應(yīng)時(shí)時(shí)對(duì)照合同約定的各方權(quán)利和義務(wù)，以合同約定為準(zhǔn)繩，實(shí)際履行己方義務(wù)、切實(shí)享有己方權(quán)利。曾有人言：成熟的合同談判，在合同簽署后可將合同文本束之高閣，因?yàn)楹贤瑮l款已爛熟于胸。
二、常見(jiàn)的合同法律風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的時(shí)間，常見(jiàn)的合同法律風(fēng)險(xiǎn)大致有合同簽訂前隱藏的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂時(shí)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)和合同產(chǎn)生糾紛時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄒ唬┖贤炗喦半[藏的法律風(fēng)險(xiǎn)
這類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)往往表現(xiàn)為合同對(duì)方的主體資格和履約能力方面。因?yàn)楹贤炗喦皼](méi)有對(duì)合同對(duì)方作必要的調(diào)查和了解，與主體資格有瑕疵的當(dāng)事人或代理人簽署合同，最后導(dǎo)致合同無(wú)效或合同效力待定；或與履約能力有欠缺的當(dāng)事人或代理人簽署合同，最后導(dǎo)致合同無(wú)法履行。
比如，A公司（買(mǎi)方）與B公司（賣(mài)方）簽訂《買(mǎi)賣(mài)合同》，A公司在簽訂合同后即向B公司支付合同定金。而B(niǎo)公司實(shí)際根本無(wú)能力生產(chǎn)合同約定的產(chǎn)品，欠缺履約能力。該案中A公司即發(fā)生合同簽訂前隱藏的法律風(fēng)險(xiǎn)，該合同無(wú)法履行不僅使得其采購(gòu)計(jì)劃受影響從而影響生產(chǎn)計(jì)劃乃至銷(xiāo)售計(jì)劃，而且還可能因B公司在收取合同定金后假借經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)而使得合同定金難以收回，公司將因該合同的法律風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失。
�。ǘ┖贤炗啎r(shí)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)
這類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)往往發(fā)生在合同的內(nèi)容與形式方面。合同內(nèi)容方面，主要表現(xiàn)在合同內(nèi)容違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而最終導(dǎo)致合同無(wú)效，比如C公司要建設(shè)某項(xiàng)目，該項(xiàng)目按照規(guī)定必須要履行招標(biāo)程序，但C公司未經(jīng)招標(biāo)直接與D公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》，所簽合同依法應(yīng)歸于無(wú)效。合同形式方面，主要表現(xiàn)在合同形式不齊備而使得合同隱藏法律風(fēng)險(xiǎn)，比如，合同約定產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)單獨(dú)制作合同附件，但簽約時(shí)合同未附質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)附件；又比如，合同對(duì)方公司未蓋章，雖有對(duì)方授權(quán)代表簽字但未取得合同對(duì)方公司出具的授權(quán)委托書(shū)，等等。
�。ㄈ┖贤男羞^(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
該類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)主要指在合同履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)方喪失履行能力或?qū)Ψ匠霈F(xiàn)其他可能違約情形，對(duì)方違約導(dǎo)致己方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)遭受重大影響；該類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)也包括在合同履行過(guò)程中因己方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生突發(fā)事件或投資戰(zhàn)略發(fā)生重大調(diào)整而可能發(fā)生己方違約需承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄋ模┖贤a(chǎn)生糾紛時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)
該類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)主要指在合同可能產(chǎn)生糾紛時(shí)應(yīng)對(duì)措施不力而導(dǎo)致己方在日后訴訟中處于不利境地。
比如，E公司與F公司簽署《買(mǎi)賣(mài)合同》并支付合同定金，后雙方均未繼續(xù)履行合同，E公司因投資計(jì)劃調(diào)整不再需要原向F公司購(gòu)買(mǎi)的設(shè)備，就向F公司致函說(shuō)明要求終止合同，該案中E公司致F公司的函為一大敗筆，在訴訟中將可能給法官以E公司先違約的印象。
又比如，G公司與H公司的代理人I公司簽署《買(mǎi)賣(mài)合同》，但G公司只拿到H公司授權(quán)委托I公司的授權(quán)委托書(shū)傳真件，在合同簽署后至預(yù)見(jiàn)到可能產(chǎn)生糾紛期間均沒(méi)有及時(shí)補(bǔ)到授權(quán)委托書(shū)原件，該案中G公司在合同產(chǎn)生糾紛后如欲起訴H公司，可能在證據(jù)效力方面存在一定的瑕疵。
三、合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
針對(duì)上述常見(jiàn)的合同法律風(fēng)險(xiǎn)，筆者認(rèn)為可從以下五方面入手防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)：
（一）減少、消除合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)
該階段的工作主要是審查合同對(duì)方的主體資格和履約能力。目前，我公司的重大合同均先經(jīng)招標(biāo)程序?qū)彶閷?duì)方的主體資格和履約能力，這是減少、消除合同簽訂前法律風(fēng)險(xiǎn)的有力措施。但是，筆者認(rèn)為對(duì)于未納入招標(biāo)范圍的小額合同，也應(yīng)在簽約前審查合同對(duì)方的主體資格和履約能力，這樣，就能全面防范合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)，做到“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。
�。ǘ┍苊狻⒍沤^合同簽訂時(shí)存在法律風(fēng)險(xiǎn)
該階段的工作主要是認(rèn)真檢查合同條款是否正確完整合法、合同抬頭和落款是否正確齊全。目前，我公司的合同管理制度規(guī)定合同簽訂前送公司法律顧問(wèn)審查，這是防范該階段合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有力措施。
鑒于定金有法定罰則，筆者建議在簽訂合同時(shí)應(yīng)慎重選用約定定金條款。以買(mǎi)賣(mài)合同為例，如己方為買(mǎi)方，考慮簽約后可能取消購(gòu)買(mǎi)計(jì)劃時(shí)應(yīng)在簽約時(shí)避免約定定金條款以免日后己方違約時(shí)無(wú)法收回定金；如己方為賣(mài)方，則要考慮簽約后己方可能不能按期交貨時(shí)應(yīng)在簽約時(shí)避免約定定金條款以免日后己方違約時(shí)需雙倍返還定金給對(duì)方。當(dāng)然，定金罰則也是雙刃劍，如確信己方不會(huì)違約而對(duì)方可能違約，則應(yīng)要求約定定金條款以有力約束對(duì)方履約。
（三）注意、發(fā)現(xiàn)、解決合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
該階段的工作主要是圍繞合同雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行。如發(fā)現(xiàn)對(duì)方可能違約，應(yīng)通過(guò)行使法定抗辯權(quán)及時(shí)中止或終止合同，或通過(guò)行使法定解除權(quán)及時(shí)解除合同；如預(yù)見(jiàn)己方可能違約，則應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商變更合同，取得對(duì)方的諒解而避免承擔(dān)己方的違約責(zé)任。該階段的工作很重要，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)信息供法律部門(mén)判斷合同履行情況處于何種法律情形，己方應(yīng)采取何種正確應(yīng)對(duì)措施。
鑒于該階段工作的重要性和復(fù)雜性，尤其法定抗辯權(quán)與法定解除權(quán)的行使需嚴(yán)格依照法律規(guī)定，因此筆者建議該階段的工作需認(rèn)真咨詢律師或法律顧問(wèn)，必要時(shí)可交由公司法律顧問(wèn)專案處理，以免措施不當(dāng)，反而陷于被動(dòng)，尤其是給對(duì)方的函件一定要經(jīng)律師審查后才可發(fā)出，在該類(lèi)合同的履行過(guò)程中，該等函件比原合同還要重要。
（四）及時(shí)采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，在合同產(chǎn)生糾紛時(shí)爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)
該階段的工作主要是補(bǔ)齊證據(jù)和修正證據(jù)。需補(bǔ)齊證據(jù)的情況很多，比如原來(lái)未簽書(shū)面合同的要設(shè)法補(bǔ)簽書(shū)面合同，原來(lái)對(duì)方未簽收貨物的要設(shè)法讓對(duì)方補(bǔ)簽收，原來(lái)對(duì)方未開(kāi)發(fā)票或收據(jù)的要設(shè)法讓對(duì)方補(bǔ)開(kāi)發(fā)票或收據(jù)，原來(lái)未拿到合同原件的要設(shè)法拿到合同原件，原來(lái)未拿到授權(quán)委托書(shū)原件的要設(shè)法拿到授權(quán)委托書(shū)原件，前述該等原始文件如難以補(bǔ)齊則應(yīng)設(shè)法讓對(duì)方出具說(shuō)明確認(rèn)相關(guān)交易的實(shí)際履行情況。需修正證據(jù)的情況較復(fù)雜，比如對(duì)方雖有簽收但貨物清單上無(wú)簽收，對(duì)方雖出具收據(jù)但收據(jù)上只有對(duì)方經(jīng)辦人員（非法定代表人）簽字無(wú)蓋章，合同實(shí)際履行情況發(fā)生變更但未簽署變更協(xié)議，等等。
鑒于該階段工作的專業(yè)性和復(fù)雜性，尤其需修正證據(jù)的情況一般需專業(yè)人士方能發(fā)現(xiàn)，因此筆者建議該階段的工作應(yīng)及早交由公司法律顧問(wèn)專案處理，由公司法律顧問(wèn)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，在合同產(chǎn)生糾紛時(shí)爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)。
�。ㄎ澹┲匾暦晌募淖C據(jù)效力
雖然合同訂立的形式可以多種多樣，但各種形式的合同在發(fā)生糾紛后，不同形式的文件其作為證據(jù)的法律效力卻是不同，其中書(shū)面文件原件的證據(jù)效力是最好的，白紙黑字，最最清楚不過(guò)。如果是口頭的，對(duì)方可能“翻臉不認(rèn)人”矢口否認(rèn)；如果是傳真件，還需觀察傳真件上是否顯示對(duì)方公司名稱和電話號(hào)碼以及發(fā)送時(shí)間，如果沒(méi)有顯示，可能需到電信部門(mén)打印己方傳真機(jī)的收發(fā)記錄，否則對(duì)方也可能不予承認(rèn)；如果是復(fù)印件，則除非對(duì)方自己承認(rèn)否則法院將不予采信，但對(duì)方當(dāng)庭承認(rèn)的可能性可說(shuō)是微乎其微。不僅僅合同，相關(guān)的法律文件也是如此。
各種法律文件包括合同、授權(quán)委托書(shū)以及合同履行過(guò)程中的貨物清單、簽收單、驗(yàn)收單、發(fā)票等單證，也包括合同各方單方簽發(fā)的往來(lái)函件、通知，等等，都很重要，都將在合同產(chǎn)生糾紛時(shí)成為重要的證據(jù)。
鑒于法律文件的重要性，文件的保存也非常重要。合同經(jīng)辦人員應(yīng)小心保存各項(xiàng)法律文件，及時(shí)將重要文件歸檔保管，以在合同可能發(fā)生糾紛時(shí)能及時(shí)收集整理相關(guān)文件進(jìn)行法律分析，在合同產(chǎn)生糾紛訴至法院時(shí)可不慌不忙地向法院提交相關(guān)證據(jù)文件。只有合法有效的充足的證據(jù)文件，你的訴訟請(qǐng)求才能言之有據(jù)，你的合法請(qǐng)求才能受法律保護(hù)。
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