任何單位和個人經(jīng)營證券業(yè)務,必須經(jīng)證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準的,屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務,應予以取締;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定,以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。對于中介機構(gòu)非法代理買賣非上市公司股票,涉嫌犯罪的,應當依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定,以非法經(jīng)營罪追究刑事責任;所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票,構(gòu)成犯罪的,應當依照《刑法》第一百七十九條之規(guī)定,以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責任。非上市公司和中介機構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票,構(gòu)成犯罪的,以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構(gòu)成犯罪的,依照《證券法》和有關法律的規(guī)定給予行政處罰。
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