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國(guó)際貿(mào)易 |
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| 股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)投資提示 |
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出處：法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外www.coinwram.com
時(shí)間：2009/9/15 10:05:00 |
鑒于代辦股份轉(zhuǎn)讓投資風(fēng)險(xiǎn)較大，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）等有關(guān)規(guī)定，東興證券有限責(zé)任公司特提醒投資者仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容，確認(rèn)充分了解代辦股份轉(zhuǎn)讓投資風(fēng)險(xiǎn)：
一、重要提示
1、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中的“股份轉(zhuǎn)讓公司”并非是在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司，而是根據(jù)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，委托具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“主辦券商”）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的非上市股份有限公司。
2、投資者在從事股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀《試點(diǎn)辦法》等有關(guān)的法規(guī)和規(guī)則。代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則與深圳、上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則存在很大差別，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀代辦股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
3、股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌條件與公司在上海、深圳證券交易所上市的條件存在很大差別。公司申請(qǐng)其股票在上海、深圳證券交易所上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。公司委托股份進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓，須符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)主辦券商推薦并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
4、根據(jù)規(guī)定，主辦券商對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)、督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法、及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，但主辦券商對(duì)其信息內(nèi)容不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司公開(kāi)披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性不承擔(dān)任何責(zé)任。
5、本公司僅為投資者提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并不對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)決策等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能因股份轉(zhuǎn)讓公司虧損等原因造成巨大波動(dòng)，股份轉(zhuǎn)讓公司也可能因破產(chǎn)而導(dǎo)致股份被終止轉(zhuǎn)讓，對(duì)此投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)予以特別關(guān)注。
二、風(fēng)險(xiǎn)揭示
1、宏觀風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格的波動(dòng)。
2、政策風(fēng)險(xiǎn)：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓是為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的一項(xiàng)探索性、試驗(yàn)性的工作，有關(guān)政策、法規(guī)和規(guī)則存在較大的不確定性，由此可能會(huì)引起股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格的波動(dòng)。
3、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于股份轉(zhuǎn)讓公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化，或其經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司股票價(jià)格的波動(dòng)；由于公司經(jīng)營(yíng)不善或違反有關(guān)法律、法規(guī)，導(dǎo)致公司股份被暫停轉(zhuǎn)讓或終止轉(zhuǎn)讓。
4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于成交撮合及行情揭示是通過(guò)計(jì)算機(jī)和通訊系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，系統(tǒng)可能被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊，由此造成委托、交易系統(tǒng)的故障。若您選擇銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金，則有可能因?yàn)橥ㄓ嵓半娔X系統(tǒng)等原因使您的劃款指令不能及時(shí)被執(zhí)行；若您選擇互聯(lián)網(wǎng)交易方式，可能會(huì)由于網(wǎng)絡(luò)條件所限制，委托指令、揭示價(jià)格及其他轉(zhuǎn)讓信息出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況。
5、不可抗力因素風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可能導(dǎo)致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的癱瘓；證券營(yíng)業(yè)部無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓。
6、退市公司風(fēng)險(xiǎn)：退市公司資產(chǎn)質(zhì)量一般較差，均已連續(xù)虧損三年以上，且嚴(yán)重資不抵債，基本喪失了持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，投資風(fēng)險(xiǎn)大。
本風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)并不保證揭示代辦股份轉(zhuǎn)讓的全部投資風(fēng)險(xiǎn)。在您進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓投資前，請(qǐng)務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)。
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