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專利權(quán)  
略論中國(guó)企業(yè)的專利戰(zhàn)略
出處:法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外coinwram.com     時(shí)間:2011/1/7 17:00:00

企業(yè)的專利戰(zhàn)略,是指企業(yè)面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境,自覺(jué)主動(dòng)地利用專利文獻(xiàn)提供的新技術(shù)新產(chǎn)品信息,利用專利制度提供的法律保護(hù)和其他種種條件,促進(jìn)專利技術(shù)開(kāi)發(fā)和科技創(chuàng)新,在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,有效地保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,謀取最大經(jīng)濟(jì)利益,從而求取企業(yè)長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而制定和實(shí)行的一種長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和整體謀略。

    專利戰(zhàn)略的研究以專利制度為依據(jù),以專利保護(hù)、專利技術(shù)開(kāi)發(fā)、專利技術(shù)實(shí)施、專利許可證貿(mào)易、專利信息和專利管理為主要對(duì)象,以技術(shù)市場(chǎng)為舞臺(tái),以獲得最大經(jīng)濟(jì)效益為目的,涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、貿(mào)易、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各個(gè)方面。專利戰(zhàn)略的劃分方式有以下兩種較為典型:

  (一)按專利法律狀態(tài)和專利工作一般過(guò)程劃分。根據(jù)專利的申請(qǐng)、審查和授權(quán)三種法律狀態(tài),可分為專利申請(qǐng)戰(zhàn)略、專利保護(hù)戰(zhàn)略、專利排除戰(zhàn)略;根據(jù)專利技術(shù)的取得方式,可分為專利技術(shù)研究開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、專利技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略;根據(jù)對(duì)專利的利用方式,可分為專利實(shí)施戰(zhàn)略、專利許可戰(zhàn)略、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略等。

 。ǘ┌磻(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略實(shí)施方式劃分可分為進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略、防御型專利戰(zhàn)略。常用的進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略有基本專利戰(zhàn)略、外圍專利戰(zhàn)略、專利出售戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略、專利回輸戰(zhàn)略等。常用的防御型專利戰(zhàn)略有取消對(duì)方專利戰(zhàn)略、繞開(kāi)專利技術(shù)戰(zhàn)略、交叉許可戰(zhàn)略、技術(shù)公開(kāi)戰(zhàn)略、有償轉(zhuǎn)讓與許可戰(zhàn)略等。

    中國(guó)企業(yè)面臨的專利之痛促使我們必須實(shí)施專利戰(zhàn)略。幾年前的DVD專利糾紛至今讓人刻骨銘心。最終,中國(guó)電子音響工業(yè)協(xié)會(huì)代表國(guó)內(nèi)百余家DVD生產(chǎn)企業(yè),與6大技術(shù)開(kāi)發(fā)商組成的“6C聯(lián)盟”簽署協(xié)議:中國(guó)企業(yè)每生產(chǎn)一臺(tái)DVD機(jī),要向“6C聯(lián)盟”繳納4.5美元的專利費(fèi)。再加上其他國(guó)際DVD專利收費(fèi)大軍的進(jìn)逼,導(dǎo)致DVD產(chǎn)品的出口價(jià)格上漲10美元,出口增長(zhǎng)勢(shì)頭受阻。與此同時(shí),歐盟通過(guò)了一項(xiàng)有關(guān)打火機(jī)的安全條例,該條例規(guī)定進(jìn)口價(jià)格在2歐元以下的打火機(jī),必須要有安全裝置,而有關(guān)這一裝置的技術(shù)專利大多為歐洲國(guó)家控制,這意味著占世界產(chǎn)量80%的中國(guó)打火機(jī),將被迫撤出歐洲市場(chǎng)。

  根據(jù)統(tǒng)計(jì),目前我國(guó)出口企業(yè)因技術(shù)壁壘而產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦金額,已占出口金額的30%左右。來(lái)自美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的一份資料顯示,從2002年開(kāi)始,這個(gè)委員會(huì)受理的涉及337條款(美國(guó)1930年關(guān)稅法案第337條,認(rèn)為違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的侵權(quán)行為及其他形式的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為構(gòu)成非法貿(mào)易行為)的案件中所涉及的中國(guó)內(nèi)地企業(yè)數(shù)量已躍居亞洲第一位。沒(méi)有自己強(qiáng)大的專利戰(zhàn)略,是中國(guó)企業(yè)永遠(yuǎn)的痛。

    在專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日趨國(guó)際化的今天,僅研制出高新技術(shù)成果還不足以擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),只有將其取得的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。世界上的一些經(jīng)濟(jì)、科技大國(guó)強(qiáng)國(guó),同時(shí)又是專利大國(guó)強(qiáng)國(guó)。例如,日本每年發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)40多萬(wàn)件,美國(guó)20多萬(wàn)件,德國(guó)15多萬(wàn)件。從企業(yè)來(lái)看,IBM、杜邦、日立、索尼、飛利浦等大公司,目前均擁有有效專利數(shù)萬(wàn)件,每年的發(fā)明專利申請(qǐng)就上千件,有的高達(dá)1萬(wàn)多件,這些有效專利是它們雄霸國(guó)際市場(chǎng)最重要的資本。缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)是可怕的市場(chǎng)。前些年我國(guó)VCD機(jī)生產(chǎn)異軍突起,這項(xiàng)由中國(guó)人首次運(yùn)用數(shù)字壓縮和解碼高新技術(shù)研制的VCD整機(jī)技術(shù)發(fā)明,自1993年問(wèn)世后,很快形成年產(chǎn)規(guī)模1000多萬(wàn)臺(tái)的新興電子產(chǎn)業(yè)。但遺憾的是,由于該技術(shù)的發(fā)明人沒(méi)有申請(qǐng)專利,導(dǎo)致國(guó)內(nèi)幾百個(gè)廠家生產(chǎn)VCD機(jī),市場(chǎng)一片混亂。與之相反,在國(guó)內(nèi)洗衣機(jī)出口全部下降的情況下,海爾集團(tuán)發(fā)明的“小小神童”洗衣機(jī)出口卻大幅度上升。這主要是因?yàn)楹柤瘓F(tuán)為它申請(qǐng)了26件專利,有效保護(hù)了市場(chǎng)。兩個(gè)案例產(chǎn)生如此強(qiáng)烈的反差,直接反映了專利戰(zhàn)略在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要作用。

    企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時(shí),要注意專利戰(zhàn)略最主要的幾個(gè)特征:

  1、目的性。專利戰(zhàn)略是為企業(yè)適應(yīng)未來(lái)環(huán)境變化而具有革新性質(zhì)的對(duì)策,它不是為了維護(hù)企業(yè)的現(xiàn)狀,而是為了創(chuàng)造企業(yè)的未來(lái)。

  2、法律性。專利戰(zhàn)略具有行為的法律性特征。第一,專利是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),具有依法確認(rèn)的特點(diǎn)。作為依托于專利制度的專利戰(zhàn)略,其制定和利用都必須受到法律規(guī)范特別是專利法律規(guī)范的制約。第二,專利法律規(guī)范有效地保護(hù)了專利技術(shù)資源的開(kāi)發(fā)利用與優(yōu)化配置,可靠地保障了企業(yè)專利戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

  3、技術(shù)性。專利來(lái)源于技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造。專利戰(zhàn)略的客體就是專利技術(shù)。專利戰(zhàn)略的制定、實(shí)施無(wú)不與專利技術(shù)緊密聯(lián)系。同時(shí),企業(yè)專利戰(zhàn)略種類繁多,其制定、實(shí)施和應(yīng)用技術(shù)性很強(qiáng),涉及數(shù)據(jù)整理、文獻(xiàn)計(jì)量、統(tǒng)計(jì)分析和專業(yè)知識(shí)等多方面內(nèi)容,因此,專利戰(zhàn)略具有很強(qiáng)的技術(shù)性特征。

  4、綜合性。專利集經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律三位于一體,具有很強(qiáng)的綜合性,必須通過(guò)協(xié)調(diào)企業(yè)各部門,互相配合,才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)專利戰(zhàn)略的目標(biāo)。

  5、地域性和時(shí)間性。企業(yè)專利戰(zhàn)略的地域性、時(shí)間性特點(diǎn)是由專利權(quán)的地域性、時(shí)間性決定的。第一,企業(yè)在制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略時(shí),應(yīng)考慮到產(chǎn)品市場(chǎng)而選擇申請(qǐng)專利的國(guó)家和專利權(quán)的授權(quán)國(guó)家。第二,專利權(quán)有一定的時(shí)間限制,超過(guò)期限的專利不受法律保護(hù),因此當(dāng)與某一專利戰(zhàn)略相應(yīng)的專利權(quán)期限屆滿或者因故提前終止,相關(guān)的專利戰(zhàn)略就應(yīng)及時(shí)調(diào)整。

    筆者以為,中國(guó)企業(yè)對(duì)于專利戰(zhàn)略類型的選擇,在借鑒日本企業(yè)二戰(zhàn)后專利戰(zhàn)略經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,可以從以下幾個(gè)方面入手:

    1、將企業(yè)的核心技術(shù)申請(qǐng)基本專利;緦@侵笇⒛稠(xiàng)技術(shù)或某件產(chǎn)品的核心技術(shù)申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)。基本專利是企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ),一個(gè)企業(yè)擁有的基本專利越多,這個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力也就越強(qiáng)。

    2、圍繞基本專利構(gòu)筑嚴(yán)密的外圍專利網(wǎng)。擁有基本專利的專利權(quán)人,通常圍繞該基本專利不斷進(jìn)行研究開(kāi)發(fā),并且申請(qǐng)眾多的外圍專利,利用這些外圍專利進(jìn)一步覆蓋該技術(shù)領(lǐng)域。中國(guó)企業(yè)在技術(shù)上與歐美國(guó)家還有一定差距,基本專利不多,但可借鑒二戰(zhàn)后日本的專利戰(zhàn)略,采取“農(nóng)村包圍城市”的方式,通過(guò)技術(shù)引進(jìn)掌握國(guó)外的先進(jìn)技術(shù),再全力圍繞這些技術(shù)主動(dòng)進(jìn)行應(yīng)用性的開(kāi)發(fā)研究,構(gòu)筑外圍專利網(wǎng),突破歐美企業(yè)的技術(shù)壟斷,變被動(dòng)為主動(dòng)。

    3、開(kāi)展專利的有償轉(zhuǎn)讓和許可。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)統(tǒng)計(jì)資料表明,1965年,各國(guó)之間通過(guò)以專利技術(shù)為主的許可證貿(mào)易額為20億美元,1975年貿(mào)易額達(dá)到110億美元。到1995年,許可證貿(mào)易額進(jìn)一步增長(zhǎng)至2500億美元,同期的技術(shù)貿(mào)易發(fā)展速度大大超過(guò)了一般商品貿(mào)易的增長(zhǎng)速度。目前,我國(guó)處于技術(shù)引進(jìn)階段,很多企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的項(xiàng)目合作是在引進(jìn)國(guó)外企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理方式的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,如何在最短的時(shí)間內(nèi)消化吸收國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)是中國(guó)企業(yè)亟須解決的問(wèn)題。

    4、專利交叉許可成為企業(yè)交往的重要手段。交叉許可是指企業(yè)以專利技術(shù)、專有技術(shù)的輸出換取對(duì)另一個(gè)企業(yè)的專利技術(shù)、專有技術(shù)的使用。一個(gè)企業(yè)不可能開(kāi)發(fā)所有的技術(shù),也不能保證所有開(kāi)發(fā)的技術(shù)都能獲得專利權(quán)。如果企業(yè)擁有一些自主專利權(quán),而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利對(duì)本企業(yè)技術(shù)實(shí)施構(gòu)成障礙,就可以采取交叉許可戰(zhàn)略。

    5、技術(shù)引進(jìn)是發(fā)展中國(guó)家主要的專利戰(zhàn)略。雖然企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的方式多種多樣,但從法律角度看,大部分采用的是獲取專利實(shí)施許可權(quán)的形式,而不是通過(guò)購(gòu)買所有權(quán)的形式。一些資金雄厚但研發(fā)能力不足又亟待進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè),通常采取全盤引進(jìn)的方式。但是單純地全盤引進(jìn)會(huì)限制自己的技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步。所以,創(chuàng)新型的專利引進(jìn)戰(zhàn)略應(yīng)是中國(guó)企業(yè)的首選。

    6、將專利申請(qǐng)和國(guó)際投資活動(dòng)有效結(jié)合。通常外國(guó)企業(yè)計(jì)劃在中國(guó)大陸生產(chǎn)投資或開(kāi)辦分廠或代理銷售其產(chǎn)品之前兩三年,就有計(jì)劃地向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交相應(yīng)的專利申請(qǐng),這樣,當(dāng)它的產(chǎn)品和技術(shù)投放中國(guó)市場(chǎng)的時(shí)候,它的專利申請(qǐng)或已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序待審,或已經(jīng)被授予專利權(quán)。我國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品出口也應(yīng)注意在國(guó)外申請(qǐng)有關(guān)的專利。

    7、運(yùn)用專利訴訟戰(zhàn)略鞏固市場(chǎng)地位。企業(yè)一方面可充分運(yùn)用專利制度的保護(hù)功能,主動(dòng)跟蹤和搜集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利侵權(quán)證據(jù),及時(shí)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提出侵權(quán)警告或向司法機(jī)關(guān)提起訴訟;另一方面可按照法定程序,及時(shí)向?qū)@麖?fù)審委員會(huì)就可能威脅其生產(chǎn)的專利技術(shù)申請(qǐng)宣告無(wú)效,打破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壟斷,確保自己的市場(chǎng)地位。


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