律師代理國際貨物運(yùn)輸糾紛案件業(yè)務(wù)指引(2006)
(2006年12月28日業(yè)務(wù)研究與職業(yè)培訓(xùn)委員會(huì)會(huì)議通過)
前 言
隨著我國和全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,作為現(xiàn)代物流中的一個(gè)重要方面,國際海上貨物運(yùn)輸也得到了相應(yīng)的遞增。作為國際航運(yùn)中心的上海,港口貨物吞吐量在逐年快速遞增,相應(yīng)伴隨的國際海上貨物運(yùn)輸方面的糾紛也有日漸增多趨勢(shì),其中相當(dāng)數(shù)量的糾紛屬于國際海上貨物運(yùn)輸代理合同糾紛。作為身處國際航運(yùn)中心的上海律師,如何正確把握和處理國際貨物運(yùn)輸、代理糾紛,將更有助于為客戶提供有效的法律服務(wù)和保護(hù)客戶的合法權(quán)益。
第一章 建立委托關(guān)系
認(rèn)真、熱情地接待當(dāng)事人,了解情況,在當(dāng)事人確定要委托律師作為代理人的情況下:
1.1 仔細(xì)聽取委托人關(guān)于案情的陳述,審查委托人提供的證據(jù)材料,并詳細(xì)了解案情過程和事實(shí)。
1.2 與委托人建立委托關(guān)系,明確代理事項(xiàng)及授權(quán)范圍。
1.3 與委托人訂立的代理合同應(yīng)參考本會(huì)制訂的《法律服務(wù)委托協(xié)議指引》,明確雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等。
1.4 委托人簽署的授權(quán)委托書應(yīng)明確具體的委托事項(xiàng)及律師代理權(quán)限,代理權(quán)限應(yīng)盡可能詳細(xì)和明確。
1.5 根據(jù)案情及委托人提供的信息,要求委托人提供其掌握的其他材料。
第二章 確定當(dāng)事人
2.1 我們首先要確定當(dāng)事人在案件中的主體地位:
2.1.1 當(dāng)事人系國際貨運(yùn)代理企業(yè)的,主要進(jìn)行以下資格審查:
2.1.1.1 國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)批準(zhǔn)證書;
2.1.1.2 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,及營業(yè)執(zhí)照中標(biāo)明的經(jīng)營范圍;
2.1.1.3 有無無船承運(yùn)人資格證書。
2.1.2 當(dāng)事人系國內(nèi)貨運(yùn)代理企業(yè)的,主要進(jìn)行以下資格審查:
2.1.2.1 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,及營業(yè)執(zhí)照中標(biāo)明的經(jīng)營范圍;
2.1.2.2 陸路貨物運(yùn)輸服務(wù)許可證;
2.1.2.3 水路貨物運(yùn)輸服務(wù)許可證。
2.1.3 當(dāng)事人系托運(yùn)人的,主要進(jìn)行以下資格審查:
2.1.3.1 訂艙委托書上委托主體和/或簽署人的名稱;
2.1.3.2 提單或運(yùn)輸單證上托運(yùn)人欄中的標(biāo)注名稱;
2.1.3.3 國際貿(mào)易合同中的出口方/賣方名稱;
2.1.3.4 海關(guān)出口貨物報(bào)關(guān)單上經(jīng)營單位、發(fā)貨單位、申報(bào)人的名稱;
2.1.3.5 外匯核銷單上的出口單位名稱;
2.1.3.6 信用證中收益人的名稱;
2.1.3.7 其他可以證明托運(yùn)人主體資格的材料。
2.1.4 當(dāng)事人系收貨人的,主要進(jìn)行以下資格審查:
2.1.4.1 海關(guān)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單上申報(bào)人的名稱;
2.1.4.2 海關(guān)納稅單上納稅人的名稱;
2.1.4.3 提單或運(yùn)輸單證上收貨人欄中的標(biāo)注名稱和/或背書內(nèi)容;
2.1.4.4 提貨單(小提單)上提貨人的名稱;
2.1.4.5 國際貿(mào)易合同中的進(jìn)口方/買方名稱;
2.1.4.6 提單或運(yùn)輸單證上通知人欄中的標(biāo)注名稱。
2.1.5 當(dāng)事人系承運(yùn)人、船公司、無船承運(yùn)人的,主要進(jìn)行以下資格審查:
2.1.5.1 提單的抬頭人名稱;
2.1.5.2 提單的簽發(fā)人名稱及其身份和地位;
2.1.5.3 無船承運(yùn)人資格證書;
2.1.5.4 提單登記證書;
2.1.5.5 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,及營業(yè)執(zhí)照中標(biāo)明的經(jīng)營范圍。
2.1.6 當(dāng)事人系國際船舶代理企業(yè)的,主要進(jìn)行以下資格審查:
2.1.6.1 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,及營業(yè)執(zhí)照中標(biāo)明的經(jīng)營范圍;
2.1.6.2 國際船舶代理業(yè)批準(zhǔn)證書;
2.1.6.3 提單的簽發(fā)人名稱及其身份;
2.1.6.4 貨運(yùn)代理協(xié)議或授權(quán)書或委托書。
2.2 關(guān)于貨物運(yùn)輸參與人的法律地位確定
2.2.1 根據(jù)訴訟請(qǐng)求所涉及的法律關(guān)系,確定各貨物運(yùn)輸參與人的法律地位、權(quán)利和義務(wù);
2.2.2 案件事實(shí)所涉及的關(guān)聯(lián)方及其他們的地位和作用;
2.2.3 是否存在共同原告,或共同被告;
2.2.4 有無有利害關(guān)系第三人,是否需要申請(qǐng)追加訴訟當(dāng)事人;
2.2.5 當(dāng)事人的其他信息,尤其是提單抬頭人的信息,如確切的名稱、地址和聯(lián)系方式等。
第三章 法律關(guān)系(案由)的確定
根據(jù)最高人民法院的相關(guān)規(guī)定和司法實(shí)踐,海事法院受理的該類案件的案由眾多,但從構(gòu)成法律關(guān)系的角度,主要有:
3.1海上貨運(yùn)代理合同糾紛;
3.2.海上貨物運(yùn)輸合同糾紛;
3.3水路貨運(yùn)代理合同糾紛;
3.4水路貨物運(yùn)輸合同糾紛;
3.5 海上(水路)貨運(yùn)代理合同其他糾紛;
3.6.多式聯(lián)運(yùn)合同糾紛。
第四章 訴訟中的主要請(qǐng)求事項(xiàng)
確定法律關(guān)系和案由后,提出請(qǐng)求事項(xiàng)。請(qǐng)求事項(xiàng)既是當(dāng)事人的要求,也是當(dāng)事人通過訴訟要達(dá)到的目的:
4.1 請(qǐng)求事項(xiàng)主要有:賠償損失、給付費(fèi)用、交付或返還貨物或單證;
4.2 請(qǐng)求項(xiàng)目內(nèi)容的構(gòu)成,主要有:
4.2.1.請(qǐng)求給付的主要內(nèi)容:海運(yùn)費(fèi)、陸上短途運(yùn)費(fèi)、包干費(fèi)、代理費(fèi)、貨款、利息、滯箱費(fèi)、堆存費(fèi)等;
4.2.2.請(qǐng)求賠償?shù)闹饕獌?nèi)容:因相對(duì)方違約或侵權(quán)引起的相關(guān)損失、貨價(jià)損失、調(diào)查費(fèi)、核銷單未能退稅損失、公證認(rèn)證費(fèi)、翻譯費(fèi)等;
4.3 賠償數(shù)額的計(jì)算說明;
4.4 貨物價(jià)值的計(jì)算,主要依據(jù)是:合同價(jià)格、發(fā)票價(jià)格、或?qū)嶋H支付貨款單據(jù)
/貨值證明、報(bào)關(guān)價(jià)格、核銷單、保險(xiǎn)價(jià)值等;
4.5 運(yùn)費(fèi)、包干費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn),是否有約定;
4.6 違約金,是否有約定;要求利息損失的依據(jù)和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn);
4.7 調(diào)查費(fèi)用、交通費(fèi)用及其他損失。
第五章 舉證注意事項(xiàng)
5.1 證據(jù)的審查和篩選: 根據(jù)案件具體情況,涉及的當(dāng)事人、案件的標(biāo)的和訴訟請(qǐng)求的要求,依據(jù)證據(jù)的合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性原則對(duì)證據(jù)進(jìn)行審查和篩選。
5.2 證據(jù)原件、傳真件、復(fù)印件的確定,應(yīng)出示原件、原物,傳真件在具備一定條件下,可作為證據(jù)使用。
5.3 外文證據(jù)的翻譯: 當(dāng)事人向人民法院提供外文書證或外文說明資料,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本,該譯文須由具有相應(yīng)資質(zhì)的翻譯部門出具。
5.4 境外形成的證據(jù)公證、認(rèn)證手續(xù):在我國境外形成的證據(jù),須由所在國公證機(jī)關(guān)予以證明,并經(jīng)我國駐該國使領(lǐng)館予以認(rèn)證,方具有證據(jù)形式上的效力。境外的委托授權(quán)書和主體身份證明等,須在向法院提起訴訟前完成公證和認(rèn)證手續(xù),或是在法院規(guī)定的期限內(nèi)完成。
5.5 需要申請(qǐng)法院調(diào)查的證據(jù): 當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的證據(jù),需要申請(qǐng)法院調(diào)查的,不得遲于舉證期限屆滿前七日向法院提出。
5.6 舉證期限延長的申請(qǐng): 在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)確有困難的,須在法院規(guī)定的舉證期限內(nèi)申請(qǐng)延期舉證。
5.7 證據(jù)保全: 情況緊急或其他原因,不立即申請(qǐng)證據(jù)保全將會(huì)使該證據(jù)毀損、滅失或者以后難以取得,需要采取證據(jù)保全措施,詳細(xì)方法請(qǐng)參閱《律師代理訴前海事證據(jù)保全和海事強(qiáng)制令案件業(yè)務(wù)指引》。
5.8 電子郵件、網(wǎng)頁等電子文件證據(jù),應(yīng)辦理必要的公證手續(xù)。
5.9 對(duì)準(zhǔn)備提交的證據(jù)材料逐一分類編號(hào),對(duì)證據(jù)材料的來源、證明對(duì)象和內(nèi)容作簡(jiǎn)要說明,簽名蓋章,注明提交日期,并依照對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)提交副本。
第六章 證據(jù)材料的組織和收集
6.1 無單放貨糾紛的證據(jù)材料,主要包括:
6.1.1 全套正本提單、出口報(bào)關(guān)單、外匯核銷單、信用證、貿(mào)易合同及其發(fā)票、裝箱單、送貨交接單、貨款支付方面的單據(jù)等;
6.1.2 無單提貨/放貨的初步證據(jù)材料,包括:放(提)貨保函、收貨人或提貨人與發(fā)貨人的來往函件以證明已提取或收到貨物、承運(yùn)人與發(fā)貨人的來往函件以證明貨物已被不憑正本提單提取、無法或不能提取貨物的證據(jù)材料等;
6.1.3 承運(yùn)人身份證明及其識(shí)別;
6.1.4 貨運(yùn)代理人身份證明及其識(shí)別;
6.1.5 貨運(yùn)代理人合法訂艙、提交單據(jù)、通知等證據(jù)材料;
6.1.6 承運(yùn)人不屬于無單放貨或貨物仍在承運(yùn)人控制之下的證據(jù)材料;
6.1.7 涉案貨物價(jià)值的證據(jù)材料。
6.2 追索運(yùn)費(fèi)及包干費(fèi)糾紛的證據(jù)材料,主要包括:
6.2.1 貨運(yùn)代理人身份證明;
6.2.2 貨物出運(yùn)委托書、訂艙單、提單(副本或復(fù)印件)、海關(guān)進(jìn)(出)口貨物報(bào)關(guān)單、外匯核銷單等;
6.2.3 運(yùn)費(fèi)、包干費(fèi)等確認(rèn)函;
6.2.4 貨運(yùn)代理人已向船公司或其他人支付運(yùn)費(fèi)憑證及海運(yùn)費(fèi)發(fā)票(包括海運(yùn)費(fèi)清單);
6.2.5 貨運(yùn)代理人開具的收費(fèi)發(fā)票;
6.2.6 與案件有關(guān)的其他證據(jù)材料。
6.3 貨損貨差糾紛的證據(jù)材料收集,主要包括:
6.3.1 托運(yùn)人或收貨人、貨運(yùn)代理人身份證明;
6.3.2 貨物出口委托書、裝箱單、集裝箱設(shè)備交接單等;
6.3.3 海關(guān)進(jìn)(出)口貨物報(bào)關(guān)單、外匯核銷單、貿(mào)易合同和貿(mào)易發(fā)票;
6.3.4 理貨報(bào)告、商檢證書(報(bào)告)、貨損檢驗(yàn)報(bào)告、海事報(bào)告(簽證)等;
6.3.5 與案件有關(guān)的其他證據(jù)材料。
6.4 不簽發(fā)貨運(yùn)提單的貨運(yùn)代理糾紛
6.4.1 證據(jù)材料:
6.4.1.1 貨運(yùn)委托書(托書)、出口貨物明細(xì)單、報(bào)關(guān)委托書、報(bào)檢委托書;
6.4.1.2 海運(yùn)費(fèi)、包干費(fèi)等費(fèi)用的報(bào)價(jià)單、確認(rèn)書;
6.4.1.3 裝箱單、報(bào)關(guān)單、外匯核銷單;
6.4.1.4 商檢證書(報(bào)告)、動(dòng)植物檢驗(yàn)、檢疫證書;
6.4.1.5 訂艙單;
6.4.1.6 進(jìn)倉通知單、收貨單;
6.4.1.7 提單確認(rèn)件;
6.4.1.8 提單及提單交付的簽收單;
6.4.1.9 運(yùn)費(fèi)、包干費(fèi)發(fā)票(國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)專用發(fā)票);
6.4.1.10 運(yùn)費(fèi)、包干費(fèi)付款憑證;
6.4.1.11 貨物延遲交付證明;
6.4.1.12 貨物損壞、短少、滅失證明;
6.4.1.13 商檢報(bào)告;
6.4.1.14 當(dāng)事人各方的商業(yè)登記證明(營業(yè)執(zhí)照)、批準(zhǔn)證書等;
6.4.1.15 有關(guān)案件有往來傳真、函電、電子郵件等;
6.4.1.16 與案件有關(guān)的其他證據(jù)材料。
6.4.2 需要注意的主要問題:
6.4.2.1當(dāng)事人是否有經(jīng)營許可資格;
6.4.2.2 費(fèi)用是否有雙方的書面確認(rèn);
6.4.2.3 提單的簽發(fā)是否符合法律規(guī)定,簽單人是否有資格,是以代理身份還是承運(yùn)人身份簽發(fā),承運(yùn)人是否存在;
6.4.2.4 提單簽單人與提單抬頭人之間是否有代理協(xié)議;
6.4.2.5 各當(dāng)事人的責(zé)任期間,過錯(cuò)程度;
6.4.2.6 有多份提單時(shí),提單是否連貫;
6.4.2.7 是否在時(shí)效內(nèi)或有無時(shí)效中斷的情形存在;
6.4.2.8 貨物的保險(xiǎn)、理賠情況;
6.4.2.9 外匯核銷單是否已核銷,退稅是否已實(shí)際完成;
6.4.2.10 國際貿(mào)易項(xiàng)下的貨款支付情況。
6.5. 簽發(fā)貨運(yùn)代理提單的貨運(yùn)代理糾紛
6.5.1 除準(zhǔn)備6.4.1項(xiàng)下的證據(jù)外,還應(yīng)準(zhǔn)備以下證據(jù):
6.5.1.1 提單登記備案證明;
6.5.1.2 無船承運(yùn)人資格證明;
6.5.1.3 運(yùn)費(fèi)、包干費(fèi)發(fā)票(國際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專用發(fā)票);
6.5.1.4 貨代提單和海洋提單;
6.5.1.5 索賠函、保函、信用證;
6.5.1.6 商檢報(bào)告、驗(yàn)貨報(bào)告、鑒定報(bào)告。
6.5.2 除注意7.1.2項(xiàng)下的事項(xiàng)外,還應(yīng)注意以下問題:
6.5.2.1 簽發(fā)貨代提單的當(dāng)事人系無船承運(yùn)人地位,而非代理人;
6.5.2.2 適用承運(yùn)人的訴訟時(shí)效規(guī)定;
6.5.2.3 是否可以依法享受責(zé)任限制。
第七章 其他問題
7.1 管轄
7.1.1 是否有關(guān)于管轄的協(xié)議約定和仲裁協(xié)議約定,約定是否合法;
7.1.2 提單的管轄條款是否合法、有效;
7.1.3 管轄是否具有選擇性。
7.2 適用法律
7.2.1 國內(nèi)法的適用;
7.2.2 行業(yè)習(xí)慣的適用;
7.2.3 外國法的適用、外國法的查明、國外律師的宣誓書效力;
7.2.4 國際公約、條約的適用;
7.2.5 國際慣例的適用,國際慣例的證明。
7.3 訴訟時(shí)效
7.3.1注意根據(jù)提單約定的適用法律對(duì)訴訟時(shí)效的規(guī)定;
7.3.2注意提單條款對(duì)訴訟時(shí)效的約定。
7.4 送達(dá)
7.4.1 公告送達(dá)的期限;
7.4.2 外交送達(dá);
7.4.3 《海事訴訟特別程序法》關(guān)于送達(dá)的特殊規(guī)定。
7.5 保全
7.5.1 證據(jù)保全;
7.5.2 訴前財(cái)產(chǎn)保全;
7.5.3 訴訟財(cái)產(chǎn)保全;
7.5.4 有關(guān)保全,具體請(qǐng)參閱《律師代理訴前海事證據(jù)保全和海事強(qiáng)制令案件業(yè)
務(wù)指引》和《律師代理訴前扣押船舶案件業(yè)務(wù)指引》。
第八章 附則
本指引由上海市律師協(xié)會(huì)起草,其目的系為向律師提供代理國際貨物運(yùn)輸及代理糾紛案件方面的借鑒、經(jīng)驗(yàn),并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定,僅供律師在實(shí)際業(yè)務(wù)中參考。
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