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| 上交所：個人投資滬市高風險產(chǎn)品將須“認證” |
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作者：石家莊律師趙麗娜編輯
出處：法律顧問網(wǎng)·涉外www.coinwram.com
時間：2008/10/3 19:06:00 |
上證所發(fā)布實施個人投資者行為指引，未來或引入資格準入制；市場人士認為這預示著融資融券等創(chuàng)新品種正式推出“箭已在弦”
為更好地促進市場發(fā)展，培育成熟、理性的合格投資人隊伍，上證所于今日發(fā)布實施《上海證券交易所個人投資者行為指引》（下稱《指引》），引導個人投資者樹立“買者自負”理念，理性參與投資。
《指引》要求，對于上證所設(shè)立投資資格管理的高風險產(chǎn)品或業(yè)務，投資者須通過相關(guān)測試或認證，取得相應的合格個人投資者資格。而據(jù)上證所相關(guān)負責人透露，上證所正在積極探索投資者分類管理，未來或引入投資者資格準入制度。
一旦融資融券、股指期貨等創(chuàng)新品種正式推出，個人投資者將是參與其中的一個重要群體，由于此前上證所已經(jīng)發(fā)布《會員客戶證券交易行為管理實施細則》、《證券異常交易實時監(jiān)控指引》等，此次《指引》的發(fā)布實施使得相關(guān)規(guī)范文件一應俱全，在市場人士看來，這預示著融資融券等創(chuàng)新品種正式推出“箭已在弦”。
據(jù)上證所相關(guān)負責人介紹，《指引》以培育合格的、成熟的個人投資者為目標，力求增強投資者的“三個意識、兩個能力”。
“三個意識”為：理性投資的意識，合法參與證券交易的意識，“買者自負”的意識；“兩個能力”為：防范并控制風險的能力，依法維護自身權(quán)益的能力。
據(jù)該負責人透露，上證所正在積極探索投資者分類管理�！皩⒁宰C券品種和業(yè)務創(chuàng)新及分類為切入點，依照投資者的風險承受能力、投資知識與市場經(jīng)驗等標準，進行分類監(jiān)管。在充分考慮中國國情、準確分析投資者特點的基礎(chǔ)上，引入投資者資格準入制度�！�
《指引》大體按投資者參與投資行為的先后邏輯順序，圍繞實踐中容易忽視或發(fā)生的具體問題，設(shè)計具體內(nèi)容，提出針對性要求。
首先，是引導投資者做好投資準備；其次，引導投資者妥善評估自身的風險能力；第三，引導投資者謹慎參與高風險的證券品種和業(yè)務。投資者參與高風險證券產(chǎn)品交易或業(yè)務前，應當充分認識其特殊風險和交易規(guī)則，書面簽署相關(guān)風險揭示文件。《指引》要求，對于上證所設(shè)立投資資格管理的高風險產(chǎn)品或業(yè)務，投資者須通過相關(guān)測試或認證，取得相應的合格個人投資者資格。
同時，引導投資者配合并接受上證所的證券交易監(jiān)管，以及引導投資者依法進行自我權(quán)益保護。在監(jiān)管方面，投資者發(fā)生異常交易行為，上證所將根據(jù)需要，對其實施限制交易，或列為監(jiān)管關(guān)注賬戶，要求其受托證券公司予以重點監(jiān)控。
“在當前市場熱盼出臺融資融券、股指期貨等創(chuàng)新品種的敏感時期，交易所用《指引》的方式明確規(guī)范個人投資者投資行為，難免不會讓人聯(lián)想到與其有關(guān)。”某券商副總昨日對《第一財經(jīng)日報》表示，“通過此前南航權(quán)證出現(xiàn)的一系列糾紛，已經(jīng)讓監(jiān)管層充分的意識到個人投資者風險教育的重要性，在諸多創(chuàng)新品種出臺前讓個人投資者充分了解該交易品種并結(jié)合自身風險承受能力來考慮是否參與，這對監(jiān)管層來說是個重要課題�！�
不過，上證所投資者教育部的相關(guān)負責人昨晚在接受《第一財經(jīng)日報》采訪時表示，這次發(fā)布《指引》與新產(chǎn)品何時推出并沒有直接關(guān)系�！巴顿Y者風險教育是上證所里一直強調(diào)并非常重視的事情，常規(guī)工作也一直在做，而《指引》實際早在幾個月前就開始草擬，經(jīng)過反復修改之后這才正式發(fā)布�！� (本文來源：東方網(wǎng) 作者：李晶)
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