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| 首例有限責(zé)任公司非法發(fā)行股票案始末 |
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出處：法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外www.coinwram.com
時(shí)間：2009/3/7 11:43:00 |
首例有限責(zé)任公司非法發(fā)行股票案始末
“我買(mǎi)的是福茗優(yōu)股份公司的股權(quán)，但最終收到的《股東卡》上卻蓋的是福茗優(yōu)有限責(zé)任公司的章，我知道自己上當(dāng)了”北京投資者李某回憶起2007年7月22日那天收到福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司寄來(lái)的《股東卡》后的情形，“我拿起了電話，撥通了中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建證監(jiān)局的電話”。正是這通電話，由此揭開(kāi)了證監(jiān)會(huì)、公檢法聯(lián)手打擊全國(guó)首例有限責(zé)任公司擅自非法發(fā)行股票、福建省首例擅自公開(kāi)發(fā)行股票案的序幕。 福茗優(yōu)非法發(fā)行股票案全曝光 “開(kāi)始李成漢把股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了19個(gè)人，后來(lái)我覺(jué)得他的做法不當(dāng)，就要求李成漢以合法的方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)，李成漢就委托律師事務(wù)所以‘股權(quán)信托受益權(quán)’的方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)，這些方式都經(jīng)過(guò)公司股東會(huì)決議通過(guò)，至于‘股權(quán)’與‘股權(quán)信托受益權(quán)’有何區(qū)別？我不懂�！边@是已經(jīng)在獄中的賴(lài)瑞龍的供述。但是一句“我不懂”顯然并不能推卸掉賴(lài)瑞龍的犯罪事實(shí)。 作為福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司的法定代表人，賴(lài)瑞龍因犯擅自發(fā)行股票罪，在2008年12月10日被福州市中級(jí)人民法院終審判處有期徒刑兩年。福茗優(yōu)公司也因犯擅自發(fā)行股票罪，被判處罰金6萬(wàn)元。賴(lài)瑞龍口中的李成漢作為賣(mài)福茗優(yōu)股權(quán)和股權(quán)信托受益權(quán)的主要策劃人，終審也被判處有期徒刑兩年。 同時(shí)，記者了解到，其他涉案的非法中介機(jī)構(gòu)目前也在公安機(jī)關(guān)的追查中，將以另案處理。 至此，這件涉及北京、廣西、湖南、新疆等十幾個(gè)省市，60名受害者，涉案金額293.90萬(wàn)元的擅自發(fā)行股票案的相關(guān)人員都得到了應(yīng)有法律制裁。 日前，記者通過(guò)采訪福建證監(jiān)局、公安機(jī)關(guān)、檢察院，受害投資者等一步步揭開(kāi)了這起全國(guó)首例有限責(zé)任公司擅自非法發(fā)行股票案的始末。 公司虧損 “股權(quán)融資”成救命稻草 記者了解到，福茗優(yōu)有限責(zé)任公司的前身是2003年11月成立的福建省廣聯(lián)制卡有限責(zé)任公司，其法人代表是賴(lài)瑞龍。在2006年9月，賴(lài)瑞龍把廣聯(lián)制卡有限責(zé)任公司變更為福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司，依然任法人代表。公司注冊(cè)資本500萬(wàn)，主要經(jīng)營(yíng)茶葉的銷(xiāo)售、加盟和推廣。在福州市置地廣場(chǎng)中心，租有一個(gè)面積一千多平方米的店面，還有一家自營(yíng)店、三家加盟店。 “賴(lài)瑞龍一心想把福茗優(yōu)做好，想要做成福建省知名的茶葉企業(yè)，本來(lái)是很有前途的一個(gè)企業(yè)，但在做的過(guò)程中，由于企業(yè)虧損，急于融資的賴(lài)瑞龍就采納了這種賣(mài)股權(quán)的方式融資，即害了自己也害了企業(yè)。”據(jù)知情人士介紹。 就在賴(lài)瑞龍資金出現(xiàn)問(wèn)題的時(shí)候，李成漢出現(xiàn)了。李成漢何許人也？據(jù)說(shuō)此人原是煤氣公司的抄表員，但人很聰明，與福州當(dāng)?shù)氐淖龉蓹?quán)推介、轉(zhuǎn)讓的中介機(jī)構(gòu)都有聯(lián)系，在福茗優(yōu)案之前，李成漢還涉嫌另外一起非法發(fā)行股票案，目前該案也正在查處中。 知道賴(lài)瑞龍企業(yè)的資金出現(xiàn)了問(wèn)題，李成漢就開(kāi)始向賴(lài)瑞龍推介股權(quán)融資的理念，主要就是通過(guò)賣(mài)股權(quán)，來(lái)幫助企業(yè)融資。賴(lài)瑞龍聽(tīng)了李成漢推介后，認(rèn)為可行，就把公司20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了李成漢，李成漢也就成為了福茗優(yōu)公司的四個(gè)主要出資之一，他的主要職責(zé)就是負(fù)責(zé)融資，但事實(shí)上李成漢并沒(méi)有實(shí)際出資。同時(shí)，為了防止李成漢把賣(mài)股權(quán)的錢(qián)歸為私有，賴(lài)瑞龍還通過(guò)律師見(jiàn)證把李成漢名下的20%股權(quán)委托給賴(lài)瑞龍的老婆陳春華進(jìn)行管理。 一場(chǎng)福茗優(yōu)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“騙局”也由此開(kāi)場(chǎng)。 海外上市 為非法發(fā)行導(dǎo)演的騙局
為了使投資者能夠落入他們?cè)O(shè)計(jì)的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓圈套”，福茗優(yōu)也無(wú)例外的使用了海外上市的把戲。 2006年12月，經(jīng)李成漢介紹，香港冠隆投資公司與福茗優(yōu)簽訂了委托服務(wù)合同。主要內(nèi)容是：福茗優(yōu)委托香港冠隆投資集團(tuán)在海外融資(包括境外上市)，并提供在境外上市提供顧問(wèn)服務(wù)合作，期限5年。 事實(shí)上，這份服務(wù)合同即沒(méi)有上市地點(diǎn)，也沒(méi)有具體的上市服務(wù)內(nèi)容�！澳壳肮静痪邆渖鲜袟l件，因?yàn)橹惶幱谄鸩诫A段，上市只是公司一種宣傳，包裝策略�！辟�(lài)瑞龍也非常清楚福茗優(yōu)并不具備上市的事實(shí)。 “中介和我說(shuō)公司很快就將在美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)上市，現(xiàn)在以5.2元人民幣的價(jià)格買(mǎi)，上市后可以以10美元的價(jià)格拋售，經(jīng)不住他們總打電話來(lái)推介，我認(rèn)為可以賭一賭，于是我決定買(mǎi)1萬(wàn)股�！币幻芎φ咦允�。 據(jù)了解，福茗優(yōu)上市的計(jì)劃書(shū)在其網(wǎng)站上做的也非常精美，“我看到福茗優(yōu)網(wǎng)站上的上市計(jì)劃書(shū)，寫(xiě)的非常詳細(xì)，所以我認(rèn)為比較可信”這是部分受害投資者在看完福茗優(yōu)上市計(jì)劃書(shū)后的感覺(jué)。 在上述準(zhǔn)備工作完成后，2007年4月開(kāi)始，福茗優(yōu)在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的情況下，擅自制作所謂的“福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司股權(quán)證”、“福建省福茗優(yōu)茶葉有限責(zé)任公司股權(quán)信托受益權(quán)證”，以福茗優(yōu)公司將海外上市為由，在公司網(wǎng)站上大肆宣傳，將福茗優(yōu)公司注冊(cè)金中的每元人民幣設(shè)定為1股，以每股人民幣3.3元至5.2元的價(jià)格，由福建融成律師事務(wù)所的律師陳道金出具“法律建議書(shū)”和對(duì)“股權(quán)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”進(jìn)行見(jiàn)證，通過(guò)多家中介機(jī)構(gòu)大肆推介，向全國(guó)過(guò)各地的社會(huì)公眾擅自銷(xiāo)售福茗優(yōu)公司股權(quán)、股權(quán)信托受益權(quán)。 為什么福茗優(yōu)開(kāi)始賣(mài)股權(quán)，后來(lái)又賣(mài)股權(quán)信托受益權(quán)呢？據(jù)李成漢供述，開(kāi)始賣(mài)股權(quán)，但賣(mài)的不理想，因?yàn)楹芏嗳硕贾懒斯蓹?quán)轉(zhuǎn)讓是不合法的，而且，在工商局也辦不了過(guò)戶(hù)，所以就改成了賣(mài)“股權(quán)信托受益權(quán)”，并讓律師出具了法律建議書(shū)”和對(duì)“股權(quán)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”進(jìn)行見(jiàn)證。實(shí)際上是“換湯不換藥”。但這一改，效果還不錯(cuò)�！巴顿Y者后來(lái)提到為什么相信他們，就是因?yàn)橛袑?zhuān)業(yè)的律師出具了股權(quán)信托受益權(quán)見(jiàn)證書(shū)。有法律保證，這也是投資者上當(dāng)?shù)暮苤匾粋�(gè)原因。”經(jīng)辦此案的福州市公安局經(jīng)偵支隊(duì)人士指出。 在不到半年的時(shí)間，在非法中介的招攬下，來(lái)自全國(guó)各地的60名投資者通過(guò)郵件的形式，陸續(xù)與福茗優(yōu)簽訂了“股權(quán)受讓書(shū)”和“股權(quán)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，少則被騙萬(wàn)元，多則幾十萬(wàn)元。 據(jù)了解，在收到非法獲利款后，根據(jù)每個(gè)人的分工不同，賴(lài)瑞龍、李成漢以及中介機(jī)構(gòu)的分成比例也不同，按照每股人民幣3.3元至5.2元的價(jià)格：賴(lài)瑞龍每股分1元；李成漢分0.4元；律師分0.1元，其余的都?xì)w中介機(jī)構(gòu)。截至案發(fā)，福茗優(yōu)公司共銷(xiāo)售股權(quán)、信托受益權(quán)60.2萬(wàn)股，取得銷(xiāo)售收入293.90萬(wàn)元，其中，賴(lài)瑞龍獲利63.2萬(wàn)元，李成漢獲利22.2萬(wàn)元，律師見(jiàn)證費(fèi)3.18萬(wàn)元，其余200多萬(wàn)元均為中介機(jī)構(gòu)獲利。 或許賴(lài)瑞龍的本意是為了發(fā)展企業(yè)，解決企業(yè)的資金瓶頸，但是，最終卻害了企業(yè)也害了自己，違法就必然要受到懲罰，任何有投機(jī)心理的人都要牢記：法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。
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