中國人民銀行公告〔2009〕第5號
為拓寬基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的投資渠道,保護投資者合法權益,推動債券市場健康發(fā)展,根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）等有關規(guī)定,現(xiàn)就基金管理公司為開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶的有關事項公告如下:
一、基金管理公司在全國銀行間債券市場從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時,應為各特定資產(chǎn)管理組合分別開立單獨的專用債券賬戶。賬戶名稱為“基金管理公司名稱—托管人名稱—組合名稱”。
二、特定資產(chǎn)管理組合可直接進行債券交易和結算,也可通過結算代理人進行債券交易和結算。
三、特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結算時,其資產(chǎn)托管人應以特定資產(chǎn)管理組合名義向中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）申請開立債券賬戶,資產(chǎn)管理人可以特定資產(chǎn)管理組合名義向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱交易中心）申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。申請時應提交以下材料:
�。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人的相關金融業(yè)務許可證（復印件）和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）;
�。ǘ┵Y產(chǎn)管理人的特定資產(chǎn)管理業(yè)務資格證書（復印件）;
�。ㄈ┵Y產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽訂的資產(chǎn)管理合同（復印件）;
�。ㄋ模┲袊C券監(jiān)督管理委員會出具的資產(chǎn)管理合同備案無異議函（復印件）;
�。ㄎ澹┲醒虢Y算公司和交易中心要求的其他材料。
資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應對各自提交材料的真實性、準確性、完整性負責,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
四、特定資產(chǎn)管理組合通過結算代理人進行債券交易和結算時,資產(chǎn)管理人應與結算代理人簽訂債券結算代理協(xié)議,有關業(yè)務比照金融機構法人辦理。
結算代理人應代理特定資產(chǎn)管理組合向中央結算公司申請開立債券賬戶。申請時除提交本公告第三條要求的材料外,還應提交資產(chǎn)管理人與結算代理人簽訂的債券結算代理協(xié)議（復印件）。
五、中央結算公司和交易中心對申請材料進行審核后,按規(guī)定的程序辦理債券賬戶的開戶手續(xù)和交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
六、特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結算時,其資產(chǎn)托管人應根據(jù)中國人民銀行上�？偛抗鎇2008]第3號的有關規(guī)定向中國人民銀行上�？偛總浒浮浒覆牧先缦�:
�。ㄒ唬┍竟娴谌龡l（一）至（四）項要求的材料;
�。ǘ┙灰字行某鼍叩穆�(lián)網(wǎng)通知書（若有）;
�。ㄈ┲醒虢Y算公司出具的開戶通知書;
（四）中國人民銀行要求的其他材料。
七、特定資產(chǎn)管理組合通過結算代理人進行債券交易和結算時,結算代理人應根據(jù)中國人民銀行上�？偛抗鎇2008]第3號的有關規(guī)定備案。備案時除提交本公告第六條要求的材料外,還應提交資產(chǎn)管理人與結算代理人簽訂的債券結算代理協(xié)議（復印件）。
八、特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結算代理人發(fā)生變更時,相關當事人應及時與交易中心及中央結算公司聯(lián)系,辦理相應的變更手續(xù),并應在相關手續(xù)辦理完畢后根據(jù)或參照中國人民銀行上�？偛抗妗�2008〕第3號的有關規(guī)定備案。
特定資產(chǎn)管理合同終止時,特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結算代理人應及時與交易中心及中央結算公司聯(lián)系,辦理相應的注銷手續(xù),并應在相關手續(xù)辦理完畢后根據(jù)中國人民銀行上�？偛抗妗�2008〕第3號的有關規(guī)定備案。
九、同一基金管理公司管理的所有債券賬戶相互之間不得進行債券交易。
十、基金管理公司應對各特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶進行單獨管理,不得挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券。
十一、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及結算代理人在開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務的債券交易、結算等相關業(yè)務時,應嚴格遵守全國銀行間債券市場相關管理規(guī)定。
十二、交易中心和中央結算公司應根據(jù)本公告制定相關業(yè)務規(guī)則,報中國人民銀行備案后施行,切實做好特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶開立的相關工作。
交易中心和中央結算公司應做好特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶交易、結算的日常監(jiān)測工作,遇到異常情況應及時處理,并向中國人民銀行報告。
十三、本公告自發(fā)布之日起施行。
中國人民銀行
二〇〇九年三月十八日
【來源：中國人民銀行網(wǎng)站】
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