一、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否違法?
對股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式,《公司法》和《證券法》都有明確的規(guī)定!豆痉ā返谝话偃艞l規(guī)定,股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行!蹲C券法》第一百九十七條規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所未經(jīng)批準(zhǔn),擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
自然人股東通過中介公司或者通過媒體宣傳向不特定自然人轉(zhuǎn)讓其股權(quán),在法律上屬于變相公開發(fā)行證券的行為,是法律法規(guī)明確禁止的行為。國務(wù)院《嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)通知》明確規(guī)定,嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。目前社會上出現(xiàn)的原始股的買賣方式,基本上都屬于這種情況。
因此,維權(quán)律師團(tuán)認(rèn)為,雖然《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》在表面上符合《合同法》的規(guī)定,但是這種轉(zhuǎn)讓行為違反了國家強(qiáng)制性的規(guī)范,屬于無效合同。
二、 很多人說買賣“原始股”不受法律保護(hù),我們的事情沒人管。是這樣嗎?
維權(quán)律師團(tuán)認(rèn)為,這是對法律的誤解。由于上述原始股轉(zhuǎn)讓行為屬于違法行為,因此該行為不受法律保護(hù)。所謂不受法律保護(hù),是指雙方在合同中的權(quán)利不受法律的承認(rèn),比如出讓方或者轉(zhuǎn)讓價款的權(quán)利、投資者取得合法股東身份以及由此產(chǎn)生的分紅等權(quán)利,不受法律保護(hù)。但是,根據(jù)《合同法》的規(guī)定,無效合同的法律后果是雙方返還已經(jīng)取得的利益,雙方權(quán)利恢復(fù)到合同簽訂前的狀態(tài)。也就是說,合同無效的情況下,投資者有權(quán)要求對方返還投資款。
三、在購買原始股之前,股份公司承諾股票不能上市由公司回購,F(xiàn)在公司不同意回購,我們可以告公司違約嗎?
由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為本身違法,導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓合同無效。在此情況下的回購承諾也無效。無效的合同的權(quán)利義務(wù)條款不受法律保護(hù),因此不存在違約的問題。維權(quán)律師團(tuán)認(rèn)為,原告應(yīng)該以合同無效來起訴被告。 股東、中介公司可以作為本案的被告,互相承擔(dān)連帶返還投資款的責(zé)任。有的案件中,產(chǎn)權(quán)交易中心的介入對股權(quán)轉(zhuǎn)讓起了重要作用,是否可以作為共同被告,值得研究。 四、原告應(yīng)該在哪個地方的法院起訴?
根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定,因合同糾紛提起的訴訟可以在被告所在地或者合同簽訂地、合同履行地的法院管轄,原告具有選擇權(quán)。在原始股維權(quán)案件中,原告可以選擇股份公司所在地、出讓方(自然人股東)住所地、中介公司所在地的法院。維權(quán)律師團(tuán)將本著對原告方便有利為原則選擇訴訟地點。
五、哪些單位和個人可以作為被告?
維權(quán)律師團(tuán)認(rèn)為,股份公司、自然人股東、中介公司可以作為本案的被告,互相承擔(dān)連帶返還投資款的責(zé)任。有的案件中,產(chǎn)權(quán)交易中心的介入對股權(quán)轉(zhuǎn)讓起了重要作用,是否可以作為共同被告,值得研究。
六、有關(guān)職能部門是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?
那要看有關(guān)職能部門是否在該股票的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓過程中做出了推薦、保證、證明、承諾等行為。如果有這方面的充分證據(jù),相關(guān)部門也可以作為被告。
七、能不能采取集體訴訟?
根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定,當(dāng)事人人數(shù)眾多的,可以選擇代表人進(jìn)行訴訟。代表人的身份需要其他原告的書面認(rèn)可。維權(quán)律師團(tuán)會協(xié)助當(dāng)事人辦理相關(guān)手續(xù)。
八、法院訴訟費用能否減免?
對于家庭經(jīng)濟(jì)困難的當(dāng)事人,法院規(guī)定可以減免或者緩交全部或者部分訴訟費用。要求當(dāng)事人提出書面申請和有關(guān)證明,法院審查決定是否同意。需要的證明材料:當(dāng)?shù)卮迕窕蛘呔用裎瘑T會出具的本人家庭生活困難,無力支付法院訴訟費證明。
九、既然已經(jīng)受騙了,我還想等等看公司是否能上市。這種想法是否可。
從法律角度看,因為股權(quán)轉(zhuǎn)讓本身違法,因此轉(zhuǎn)讓的股權(quán)也是不受法律保護(hù)的。對公司存有幻想,可能助長違法者的氣焰。此外,維權(quán)律師團(tuán)還認(rèn)為,在目前對原始股違法行為嚴(yán)厲打擊的形勢下,具有這些劣跡的公司想上市難度可想而知。
十、起訴時間的早晚對自身利益有影響嗎?
根據(jù)法律的規(guī)定,在先獲得法院生效判決的當(dāng)事人,申請法院執(zhí)行的時間就會早一些。在被告財產(chǎn)有限的情況下,越早申請執(zhí)行,獲得足額賠償?shù)目赡苄跃驮酱。如果其他原告?zhí)行過后被告沒有財產(chǎn)時,那么后來勝訴的原告將不能得到執(zhí)行。
本案中,由于受害者人數(shù)眾多,大多公司的財產(chǎn)不足以全額賠償投資者的損失,因此維權(quán)律師團(tuán)認(rèn)為,越早訴訟,對維護(hù)自身權(quán)益越有利。(上海證券報 楊兆全 )
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