綦江縣德業(yè)燃建有限責(zé)任公司(以下簡稱燃建公司)與綦江縣東風(fēng)煤業(yè)有限公司(以下簡稱東風(fēng)煤礦)買賣合同糾份一案，經(jīng)審理查明的事實(shí)：雙方于2007年5月18日簽訂《購煤協(xié)議》，約定東風(fēng)煤礦向燃建公司供應(yīng)無煙煤，每月數(shù)量1000噸，由燃建公司在簽約當(dāng)日付定金10萬元，東風(fēng)煤礦從2007年6月1日起每天運(yùn)煤炭50噸至燃建公司煤坪，協(xié)議執(zhí)行時間從2007年5月18日起至2007年12月31日止，協(xié)議還約定了煤炭的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。協(xié)議簽訂后，燃建公司當(dāng)即支付給東風(fēng)煤礦定金10萬元，由東風(fēng)煤礦出具收條一張。2007年6月3日，東風(fēng)煤礦向燃建公司運(yùn)煤炭20.23噸，同月10日，東風(fēng)煤礦第二次向燃建公司運(yùn)煤炭59.6噸，直至同月24日東風(fēng)煤礦因事故被停產(chǎn)整頓，東風(fēng)煤礦6月共向燃建公司供煤炭336.1噸。2007年8月9日東風(fēng)煤礦恢復(fù)生產(chǎn)，當(dāng)月向燃建公司供應(yīng)煤炭542.71噸，之后，東風(fēng)煤礦就未再履行供貨義務(wù)。
對本案中的當(dāng)事人(東風(fēng)煤礦)是否適用定金罰則進(jìn)行處理，有以下三種意見：
第一種意見認(rèn)為,東風(fēng)煤礦不完全履行合同的行為，是因煤礦發(fā)生事故被停產(chǎn)整頓，有法定的免責(zé)事由，是不可抗力的原因造成的，東風(fēng)煤礦的違約行為，不能適用定金罰則進(jìn)行處罰。
第二種意見認(rèn)為,東風(fēng)煤礦不適當(dāng)履行協(xié)議可以適用定金罰則。在合同部分不能履行時，訂立合同的部分目的沒有達(dá)到，對未履行部分應(yīng)當(dāng)以占合同標(biāo)的的總額的比例，作為喪失或者雙倍返還的計(jì)算比例適用定金罰則。
第三種意見認(rèn)為,東風(fēng)煤礦是根本違約，應(yīng)該適用定金罰則，按雙倍返還定金進(jìn)行處罰。
筆者同意第三種意見，其理由如下：
首先，東風(fēng)煤礦有以下違約行為：
2007年5月18日雙方簽訂《購煤協(xié)議》，約定：東風(fēng)煤礦從2007年6月1日起每天供貨50噸煤炭，每月數(shù)量不少于1000噸，同時約定了煤炭的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以東風(fēng)煤礦提供的《檢驗(yàn)報告》為準(zhǔn)，合同履行期限從2007年5月18日起至2007年12月31日止，履行期間7個月。
東風(fēng)煤礦6月3日才開始供煤20.23噸，東風(fēng)煤礦從履行合同之初就違約，直到6月24日東風(fēng)煤礦因事故被停產(chǎn)整頓，從6月1日至6月24日，東風(fēng)煤礦應(yīng)供煤1200噸，實(shí)際供煤336.1噸，違約少供煤863.9噸。
雙方簽訂的《購煤協(xié)議》，履行期限短，并將協(xié)議已經(jīng)約定了的“停工等特殊情況除外”的條款由東風(fēng)煤礦刪除，同時在刪除的地方由東風(fēng)煤礦蓋章，表明東風(fēng)煤礦在簽訂協(xié)議時已經(jīng)考慮到無論在何種情況下均能保證合同的履行，因此，東風(fēng)煤礦在停產(chǎn)整頓期間應(yīng)供煤2200噸，實(shí)際供煤96.17噸，違約少供煤2103.83噸。
東風(fēng)煤礦2007年8月9日恢復(fù)生產(chǎn)，從8月9日起，當(dāng)月應(yīng)供煤1150噸，實(shí)際供煤542.71噸，違約少供煤607.29噸。
東風(fēng)煤礦從2007年9月1日起至燃建公司于2007年10月9日起訴時，應(yīng)供煤1950噸，卻一直未供煤炭。
東風(fēng)煤礦所供煤炭質(zhì)量不符合自己提供的《購煤協(xié)議》約定標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)議約定煤炭的發(fā)熱量為29.54MJ/Kɡ，實(shí)際供煤的發(fā)熱量是24.71 MJ/Kɡ。
其次，東風(fēng)煤礦的違約行為應(yīng)當(dāng)適用定金罰則。
定金是債務(wù)擔(dān)保的一種形式，其最顯著的特征是：給付定金一方若不履行約定的債務(wù)(違約)，則無權(quán)要求對方返還定金;收受定金一方不履行約定的債務(wù)的(違約)，應(yīng)雙倍返還定金。定金應(yīng)當(dāng)以書面形式約定。雙方在協(xié)議中約定了交付定金的期限，燃建公司也按時按約定數(shù)額繳納了定金10萬元，根據(jù)法律規(guī)定定金從實(shí)際交付之日起生效。
《擔(dān)保法》第八十九條規(guī)定：“當(dāng)事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r款或者收回。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金;收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”定金是一種債的擔(dān)保形式。定金帶有一定的違約懲罰性，體現(xiàn)合同雙方的利益，其目的性在于督促雙方都履行合同。燃建公司嚴(yán)格按合同約定支付了定金和貨款，東風(fēng)煤礦收受定金不履行供貨義務(wù)和供貨質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)等根本性違約行為，罰則應(yīng)生效，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。
我國合同法第一百零七條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。”該條采用了無過錯原則，當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或者履行不符合約定就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，除法定免責(zé)的以外。因此，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的，就可適用定金罰則，定金罰則的目的旨在對違約行為予以制裁，從而擔(dān)保合同債的履行和不履行時的違約賠償。其適用的條件，是以違反有效合同為前提，是承擔(dān)違約責(zé)任的一種形式，無違約責(zé)任，則不能適用定金罰則。合同義務(wù)的“不履行”應(yīng)當(dāng)包括拒絕履行、不完全履行、遲延履行、不能履行等多種違約情形。定金具有雙向擔(dān)保的作用，根本目的并不在于懲罰違約行為，而在于擔(dān)保或督促當(dāng)事人依照誠實(shí)信用原則履行合同義務(wù)，當(dāng)事人的任何違約行為，均構(gòu)成對設(shè)定定金擔(dān)保目的的違反。除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，定金的違約制裁效力得以發(fā)生的條件“不履行”，包括拒絕履行、不完全履行、遲延履地、不能履行等違約形式。
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第一百二十條的規(guī)定,“因當(dāng)事人一方遲延履行或其他違約行為，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，可以適用定金罰則。”根據(jù)該條的規(guī)定，在一方當(dāng)事人遲延履行合同的情形下，該違約行為只要達(dá)到致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的程度，就可以適用定金罰則。根據(jù)本案查明的事實(shí)表明，東風(fēng)煤礦是拒絕履行合同和不完全履行合同，更應(yīng)適用定金罰則進(jìn)行處罰。所謂的“合同目的”是指當(dāng)事人訂立合同所追求的目標(biāo)和根本利益。東風(fēng)煤礦違反合同的后果，實(shí)質(zhì)上剝奪了燃建公司依據(jù)合同所期待的根本利益，使燃建公司簽定協(xié)議的目的不能實(shí)現(xiàn)。東風(fēng)煤礦在本案中的違約行為屬于根本性違約，其違約行為已經(jīng)構(gòu)成燃建公司與東風(fēng)煤礦原簽定的《購煤協(xié)議》目的不能實(shí)現(xiàn)，因此，應(yīng)適用定金罰則對東風(fēng)煤礦的違約行為進(jìn)行制裁，東風(fēng)煤礦應(yīng)雙倍返還定金。
