合同解除在實(shí)踐中存在的幾個(gè)誤區(qū)
由于受舊合同法理論和傳統(tǒng)司法理念等因素的影響,人們對(duì)于合同法有關(guān)合同解除的規(guī)定,在理解上存在諸多認(rèn)識(shí)誤區(qū),以致實(shí)踐中出現(xiàn)一些習(xí)以為常卻不符合合同解除原理的錯(cuò)誤做法,從而嚴(yán)重妨礙了合同解除在實(shí)踐中的正確實(shí)施,并影響到司法裁判的統(tǒng)一性和嚴(yán)肅性。為了正確理解和適用合同解除的有關(guān)法律規(guī)定,有必要對(duì)實(shí)踐中存在的幾個(gè)誤區(qū)進(jìn)行理論分析,澄清其緣由,指出其錯(cuò)誤,以期對(duì)實(shí)踐有所裨益。
誤區(qū)之一:?jiǎn)畏浇獬贿m用于法定解除。
在傳統(tǒng)合同理論中,根據(jù)解除的事由不同,合同解除被分為約定解除和法定解除;根據(jù)解除的主體不同,又被分為單方解除和雙方解除。而現(xiàn)代合同理論認(rèn)為,嚴(yán)格意義上的合同解除僅限于單方解除,亦即合同解除是指合同有效成立后,在沒(méi)有履行或沒(méi)有完全履行前,當(dāng)事人一方行使法定或約定的解除權(quán),使合同的效力歸于消滅。它具體包括法定解除和約定解除兩大類(lèi)。在大陸法系國(guó)家,對(duì)合同解除的概念采用狹義,即將合同解除僅僅視為一方當(dāng)事人行使解除權(quán)的單方行為,而協(xié)議解除則被排除于合同解除制度之外。從我國(guó)合同法的規(guī)定來(lái)看,合同解除概念的使用較為混亂,它既承認(rèn)法定解除與約定解除,也承認(rèn)協(xié)議解除。這種規(guī)定使一些人錯(cuò)誤地認(rèn)為,合同法第94條規(guī)定的法定解除為單方解除,合同法第93條規(guī)定的協(xié)議解除和約定解除為雙方解除,故單方解除只適用于法定解除。這種理解在實(shí)踐中比較普遍。筆者認(rèn)為,合同解除嚴(yán)格講就是指單方解除,依解除的事由不同,又分為約定解除和法定解除;至于所謂的協(xié)議解除,在大陸法系中又稱(chēng)為合意解除、解除契約或反對(duì)契約,是一種無(wú)解除權(quán)的、當(dāng)事人間合意的結(jié)果,亦即它不以解除權(quán)的存在為必要,是以一個(gè)新的合同代替一個(gè)舊的合同,不是真正法律意義上的合同解除。
約定解除與協(xié)議解除雖然都體現(xiàn)了當(dāng)事人的一種合意,但它們是兩個(gè)不同的概念,具有本質(zhì)上的區(qū)別:1、約定解除是一方行使約定解除權(quán)的結(jié)果,是一種單方行為,須以約定解除權(quán)的存在為前提;而協(xié)議解除是雙方當(dāng)事人協(xié)商的結(jié)果,是一種雙方行為,它不以解除權(quán)的存在為前提。2、約定解除的行使往往是一方當(dāng)事人違約的結(jié)果;而協(xié)議解除不以一方違約為前提,在沒(méi)有違約的情形下,雙方當(dāng)事人亦可協(xié)商解除合同。3、約定解除的效力由法律直接規(guī)定;而協(xié)議解除的效力完全聽(tīng)人由當(dāng)事人的意愿,法律不干預(yù)也沒(méi)有必要干預(yù)。4、約定解除權(quán)的行使導(dǎo)致合同消滅;而協(xié)議解除是以一個(gè)新的合同關(guān)系代替原來(lái)舊的合同關(guān)系,是對(duì)相互權(quán)利義務(wù)的重新安排、調(diào)整和分配。5、從約定的時(shí)間來(lái)看,約定解除是一種事先約定,而協(xié)議解除是一種事后約定。綜上所述,約定解除不同于協(xié)議解除,它本質(zhì)上是一種單方解除行為。因此,單方解除既適用法定解除,也適用約定解除;蛘哒f(shuō),單方解除包括法定解除和約定解除。
誤區(qū)之二:只要違約就可以解除合同。
合同解除制度設(shè)置的目的在于,因一方當(dāng)事人的根本違約致合同履行利益不能實(shí)現(xiàn),對(duì)方當(dāng)事人為了防止合同在違約情形下給自己造成更大的經(jīng)濟(jì)損失而采取的一種補(bǔ)救措施,即享有解除權(quán)的當(dāng)事人采取的一種自救措施,目的在于防止損失擴(kuò)大,維護(hù)自身利益。因此,首先,合同解除一般只適用于單方違約的情形,在雙方違約的情形下則比較復(fù)雜,要看哪一方的違約是根本違約,解除權(quán)的行使要視具體情況而定;其次,從自我保護(hù)意義來(lái)講,并不是只要對(duì)方違約就要解除合同,而要判斷這種違約是不是根本違約,是否不采取解除措施就可能給自己造成更大的損失。也就是說(shuō),合同解除權(quán)的行使要符合正當(dāng)目的;最后,從交易成本角度來(lái)分析,合同解除意味著交易失敗,一違約就解除合同,將給市場(chǎng)交易帶來(lái)沉重的交易成本,并給市場(chǎng)交易秩序和安全帶來(lái)沖擊和破壞。正因?yàn)槿绱,各?guó)合同法均對(duì)合同解除的事由作出了嚴(yán)格規(guī)定。合同法第94條對(duì)合同解除的法定情形作出了明確規(guī)定,解除情形雖有5條之多,但較過(guò)去合同法的規(guī)定要嚴(yán)格得多。在實(shí)務(wù)操作中,對(duì)于法定解除的適用應(yīng)嚴(yán)格依法律規(guī)定辦理,并對(duì)第94條第5項(xiàng)即“法律規(guī)定的其他情形”之規(guī)定要從嚴(yán)解釋?zhuān)瑧?yīng)以法律有明文規(guī)定為限。對(duì)于約定解除而言,雙方在簽訂合同時(shí),對(duì)解除事由的約定一定要慎重,不要將一般違約事項(xiàng)規(guī)定為解除事由,更不能將法律、法規(guī)禁止的事項(xiàng)規(guī)定為解除事由。雙方當(dāng)事人解除事由的約定,既要遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,也要遵循公平合理和社會(huì)公序良俗原則。
誤區(qū)之三:合同解除就是合同終止。
實(shí)踐中,筆者經(jīng)常發(fā)現(xiàn)有人將合同解除與合同終止交替使用,在合同解除糾紛的判決主文中,常有“終止雙方當(dāng)事人簽訂的某某合同”之類(lèi)的表述。這說(shuō)明,他們將合同解除與合同終止誤認(rèn)為是同一概念。事實(shí)上,合同終止與合同解除是兩個(gè)不同的概念。合同終止又稱(chēng)為告知,是指繼續(xù)性合同的當(dāng)事人一方所作的合同效力向?qū)?lái)消滅的意思表示。合同的終止權(quán)與解除權(quán)雖然都表現(xiàn)為依一方當(dāng)事人的意思表示使合同關(guān)系消滅的權(quán)利,在性質(zhì)上均為形成權(quán),且其產(chǎn)生都可依約定或法定兩種途徑,但二者在理論上存在不少差別:首先,適用情形不同。合同終止適用于繼續(xù)性合同,而合同解除適用于非繼續(xù)性合同。其次,法律效力不同。合同終止僅使合同關(guān)系發(fā)生將來(lái)消滅的效力,不具有溯及既往的效力,因此不能產(chǎn)生恢復(fù)原狀的法律后果;而合同解除使合同關(guān)系發(fā)生既往消滅的效力,具有溯及既往的效力,因而對(duì)已履行的合同將產(chǎn)生恢復(fù)原狀的后果。再次,權(quán)利專(zhuān)屬不同。合同終止權(quán)為非專(zhuān)屬權(quán),可隨債權(quán)或債務(wù)一同移轉(zhuǎn)第三人;而解除權(quán)為專(zhuān)屬于債權(quán)人的權(quán)利,除可隨同債權(quán)債務(wù)概括移轉(zhuǎn)外,不得因單純的債權(quán)讓與或債務(wù)承擔(dān)而移轉(zhuǎn)給第三人。最后,發(fā)生條件不同。法定終止權(quán)因合同種類(lèi)不同而發(fā)生原因各異,而法定解除權(quán)的發(fā)生原因一般為不可抗力及債務(wù)不履行的各種情形。我國(guó)合同法沒(méi)有合同終止的概念,也沒(méi)有合同終止的相關(guān)規(guī)定,故合同解除適用于所有合同。當(dāng)它適用于繼續(xù)性合同時(shí),則表現(xiàn)為合同終止的一些法律特征,不具有溯及既往的效力,不產(chǎn)生恢復(fù)原狀的法律后果。也就是說(shuō),我國(guó)合同法中的合同解除包含合同終止,二者表現(xiàn)為種屬關(guān)系,合同解除可以代替合同終止,但合同終止不能代替合同解除來(lái)使用。
誤區(qū)之四:解除權(quán)在訴訟時(shí)效內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使。
這種認(rèn)識(shí),實(shí)際上是將解除權(quán)的行使期間錯(cuò)誤地理解為訴訟時(shí)效。事實(shí)上,解除權(quán)行使的期限,無(wú)論是法定期限還是約定期限,在性質(zhì)上都屬于除斥期間,即法律預(yù)定的關(guān)于解除權(quán)于存續(xù)期間屆滿(mǎn)時(shí)當(dāng)然消滅的期間。訴訟時(shí)效與除斥期間都是因“時(shí)”的作用而引起權(quán)利變動(dòng),但訴訟時(shí)效的“時(shí),”是指一定事實(shí)狀態(tài)即權(quán)利不行使的持續(xù)期間,它以該事實(shí)狀態(tài)的發(fā)生為起算點(diǎn);而除斥期間的“時(shí)”,是指一定權(quán)利的法定存續(xù)期間,它以該權(quán)利的取得為起算點(diǎn)。
兩者因此而產(chǎn)生如下差別:首先,訴訟時(shí)效存在中斷、中止和延長(zhǎng)的情形,其期間因法定事由是可以變動(dòng)的;而除斥期間是固定不變的。其次,訴訟時(shí)效的屆滿(mǎn)僅導(dǎo)致勝訴權(quán)的消滅,而并不消滅權(quán)利本身;而除斥期間的屆滿(mǎn)則導(dǎo)致權(quán)利本身的消滅。合同法第95條關(guān)于解除權(quán)行使期限的規(guī)定,其立法目的在于督促解除權(quán)人及時(shí)行使權(quán)利,以維護(hù)交易秩序的安全和穩(wěn)定。當(dāng)合同解除的事由成立時(shí),解除權(quán)人可以在行使解除權(quán)和要求對(duì)方當(dāng)事人實(shí)際履行之間作出有利于自己的選擇。但不管作何種選擇,都應(yīng)及時(shí)確定,不能久拖不決。如果超過(guò)一定期限不行使解除權(quán),則應(yīng)視為解除權(quán)消滅,否則會(huì)使當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系長(zhǎng)期處于不確定狀態(tài),從而有損交易秩序的穩(wěn)定和安全。我國(guó)合同法對(duì)解除權(quán)行使期間的規(guī)定,主要有三類(lèi)形式:一是法定期間;二是約定期間;三是既無(wú)法定又無(wú)約定的,經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人催告后,解除權(quán)行使的合理期間為3個(gè)月(可簡(jiǎn)稱(chēng)為“催告期間”)。對(duì)于法定期間,目前尚無(wú)法律作出明確規(guī)定,但最高法院的司法解釋對(duì)商品房買(mǎi)賣(mài)合同的解除期間規(guī)定為1年;其它合同的法定解除期間還未見(jiàn)類(lèi)似規(guī)定,可參照上述規(guī)定的期間辦理。但不論怎樣講,合同解除的期間要短于合同糾紛訴訟時(shí)效的期間;合同糾紛的訴訟時(shí)效一般為2年,故合同解除的期間一般應(yīng)規(guī)定為1年為宜。
誤區(qū)之五:合同解除權(quán)的行使方式等于起訴或申請(qǐng)仲裁。
合同解除權(quán)屬私力救濟(jì)權(quán),由權(quán)利人單方作出需受領(lǐng)的意思表示即可。但實(shí)踐中,經(jīng)常碰到當(dāng)事人直接訴請(qǐng)法院解除合同,而不少法院竟然受理,并作出解除合同的判決。這種做法明顯不符合合同法第96條的規(guī)定,因而引起大家不同爭(zhēng)議。不過(guò),在爭(zhēng)論中竟然有多數(shù)意見(jiàn)對(duì)此持肯定意見(jiàn),其理由大致有兩個(gè):一是認(rèn)為,將合同解除的主張通知對(duì)方當(dāng)事人不是起訴的前置程序,故解除權(quán)人既可先通知對(duì)方再起訴,也可以不通知對(duì)方直接起訴;二是認(rèn)為,合同解除權(quán)的行使如果僅由權(quán)利人單方行使,而不通過(guò)仲裁或訴訟方式解除,將導(dǎo)致合同解除權(quán)的濫用,不利于合同的穩(wěn)定。其實(shí),上述觀點(diǎn)的錯(cuò)誤,在于它沒(méi)有正確理解合同解除權(quán)的性質(zhì)。合同解除權(quán)的性質(zhì)為形成權(quán),不是請(qǐng)求權(quán)。根據(jù)形成權(quán)的法律特征,在通常情況下,形成權(quán)以單方需受領(lǐng)的意思表示方式行使;也就是說(shuō),實(shí)現(xiàn)形成權(quán)既不需要進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行,也不需要向法院提出請(qǐng)求。行使形成權(quán)之所以不需要法院的裁判,是因?yàn)橹荚谶_(dá)成的效果“限制在權(quán)利世界中的變化”,不必?fù)?dān)心出現(xiàn)像爭(zhēng)奪某物占有時(shí)那樣的私人暴力行為;在例外情況下,形成權(quán)只能通過(guò)司法途徑來(lái)行使,此類(lèi)形成權(quán)又稱(chēng)為形成訴權(quán),它主要出現(xiàn)在親屬法和公司法中,如婚姻關(guān)系的解除以及公司代表權(quán)限的剝奪、公司解散、開(kāi)除股東等。(參見(jiàn)迪特爾·梅迪庫(kù)斯:《德國(guó)民法總論》,第76頁(yè))。當(dāng)然,為了防止當(dāng)事人濫用合同解除權(quán),一方當(dāng)事人行使解除權(quán)時(shí),對(duì)方當(dāng)事人有異議權(quán)。當(dāng)雙方當(dāng)事人對(duì)合同解除形成爭(zhēng)議時(shí),主張解除的當(dāng)事人可訴求仲裁機(jī)構(gòu)或法院,要求確診合同解除有效,表現(xiàn)為確認(rèn)之訴;反對(duì)解除的當(dāng)事人則可訴請(qǐng)法院或仲裁機(jī)構(gòu),認(rèn)為合同解除不符合法定或約定事由,要求宣布無(wú)效或撤銷(xiāo),形成撤銷(xiāo)之訴?傊贤獬龣(quán)的行使不能以直接訴請(qǐng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)的方式來(lái)行使。
誤區(qū)之六:違約當(dāng)事人于合同解除時(shí)還要承擔(dān)違約責(zé)任。
筆者碰到一則案例,法院在判決解除合同的同時(shí),還判決違約當(dāng)事人承擔(dān)支付違約金責(zé)任;案件上訴后,二審法院竟維持了一審法院的判決。這說(shuō)明了對(duì)合同解除權(quán)的行使方式和法律后果,在實(shí)踐中均存在理解上的誤區(qū)。合同解除,意味著合同關(guān)系歸于消滅。對(duì)于非繼續(xù)性合同而言,合同關(guān)系恢復(fù)到簽訂合同以前的狀態(tài)。這也就是說(shuō),合同關(guān)系都不存在了,何來(lái)的違約金呢?造成上述理解錯(cuò)誤的原因,可能是將合同解除當(dāng)作違約責(zé)任方式來(lái)理解。從合同法的章節(jié)安排來(lái)看,合同解除以及解除后的法律效果規(guī)定于第六章即合同的權(quán)利義務(wù)終止,而不是規(guī)定于第七章即違約責(zé)任。這說(shuō)明,合同解除雖然也是基于違約事實(shí)而產(chǎn)生的法律后果,但它不屬于違約責(zé)任方式,而屬于合同違約后的一種補(bǔ)救措施;合同解除后的法律后果也不表現(xiàn)為違約責(zé)任,而是一種民事責(zé)任,主要包括不當(dāng)?shù)美颠責(zé)任和損害賠償責(zé)任。合同法第97條對(duì)合同解除后的法律后果規(guī)定得十分明確,即“合同解除后,尚未履行的,終止履行,已經(jīng)履行的,根據(jù)履行情況和合同性質(zhì),當(dāng)事人可以請(qǐng)求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施,并有權(quán)要求賠償損失。”賠償損失是合同解除后的一項(xiàng)法律后果,但這種法律后果不表現(xiàn)為違約責(zé)任,更不表現(xiàn)為違約金,因?yàn)樵撡r償責(zé)任的適用有兩個(gè)原則:一是實(shí)行過(guò)錯(cuò)原則,無(wú)過(guò)錯(cuò)不產(chǎn)生賠償責(zé)任;而違約責(zé)任實(shí)行無(wú)過(guò)錯(cuò)原則,只要有違約事實(shí)的存在,不能主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò),都要承擔(dān)違約責(zé)任。二是損失實(shí)際發(fā)生原則,即賠償?shù)膿p失必須是實(shí)際發(fā)生的損失。合同解除后,對(duì)損失的賠償有一定的范圍限制,而且一般是實(shí)際發(fā)生的損失,主要包括:對(duì)方訂立合同時(shí)支出的必要費(fèi)用;因相信合同能適當(dāng)履行而作準(zhǔn)備所支出的必要費(fèi)用;合同解除后因恢復(fù)原狀而發(fā)生的必要費(fèi)用等。與此同時(shí),上述損失的賠償,不包括因債務(wù)不履行而產(chǎn)生的可得利益損失。但對(duì)于違約金責(zé)任而言,不論違約是否給對(duì)方當(dāng)事人造成損失,都要支付違約金;并且依合同法第114條第2款規(guī)定,約定的違約金低于造成的損失的,當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以增加。而且,上述損失既包括實(shí)際發(fā)生的既得利益損失,也包括尚未發(fā)生的可得利益損失,如信賴(lài)?yán)娴膿p失等。