網(wǎng)易財(cái)經(jīng)9月6日訊 證監(jiān)會(huì)今日通報(bào)了景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海三位基金經(jīng)理違法違規(guī)的處理情況。

涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款五十萬元。并罰三年禁入市場。證監(jiān)會(huì)已將韓剛依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

韓剛成首位接受刑事處罰的基金經(jīng)理

韓剛成基金行業(yè)首位接受刑事處罰的基金經(jīng)理，分析師表示，此次的處罰比以往都要重，這具有很高的警示作用。而早前，"老鼠倉"處罰都是行政層面罰款、沒收違法所得及市場禁入等。

分析師另外認(rèn)為此次處罰較重的另外一個(gè)原因是去年通過的《刑法修正案(七)》對(duì)老鼠倉案例的量刑做了規(guī)定。

2009年2月28日通過的《刑法修正案(七)》增加了證券交易中“老鼠倉”行為將被追究刑事責(zé)任一項(xiàng)。

該條例顯示，“老鼠倉”情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

韓剛，自2009年1月6日擔(dān)任長城久富證券投資基金經(jīng)理一職期間，與他人共同操作其親屬開立的帳戶，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個(gè)股。

涂強(qiáng)，自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金基金經(jīng)理一職期間，操縱其親屬趙某、王某開立帳戶，先于或同步于其管理的基金買賣相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票。

劉海，自2008年8月27日兼任長城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理一職期間，操作其妻子黃某的帳戶先于其管理的基金買賣相同個(gè)股，涉及鞍鋼等三只股票。

三位基金經(jīng)理涉案金額幾十萬元至幾百萬元不等

09年，深圳證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)，韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

兩基金公司被責(zé)令整改 監(jiān)管層被找談話

除了基金經(jīng)理，景順長城和長城基金公司也被處罰，今年6月份，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)的基金公司下發(fā)了《關(guān)于對(duì)景順長城基金管理有限公司和長城基金管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)督管理措施的通報(bào)》（深證局發(fā)『2010』151號(hào)）（下文簡稱“通報(bào)”）。通告顯示，管理層對(duì)景順長城和長城基金采取了責(zé)令整改，找領(lǐng)導(dǎo)層董事長談話等處罰措施。對(duì)負(fù)有責(zé)任的總經(jīng)理副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、負(fù)有監(jiān)察稽核責(zé)任的督察長采取出具警示函措施”，并將公司和上述相關(guān)責(zé)任人記入誠信檔案。不過，景順長城的原董事長徐英和原總經(jīng)理因?yàn)槿纹趯脻M，均已經(jīng)在2009年離職。

較早前的“老鼠倉”案例

此前，基金行業(yè)查辦的“老鼠倉”案件共有3起，分別是上投摩根唐建、

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10年09月

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