《石家莊市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》
第一章 總則 第一條 根據(jù)國家發(fā)改委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》([2005]第39號),國務(wù)院辦公廳《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)[2008]116號)等有關(guān)文件精神,為促進(jìn)石家莊市高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展,吸引國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本向我市聚集,規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱:引導(dǎo)基金)的管理,特制定本辦法。
第二條 引導(dǎo)基金是由石家莊市政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。通過支持創(chuàng)投機(jī)構(gòu)及創(chuàng)業(yè)企業(yè),實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大作用,增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給,支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展。
創(chuàng)投機(jī)構(gòu),系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,待創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的機(jī)構(gòu)。
創(chuàng)業(yè)企業(yè),系指在石家莊市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè),不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。
第三條 引導(dǎo)基金資金來源為:
1、引導(dǎo)基金的設(shè)立資金3億元,從石家莊發(fā)展投資有限責(zé)任公司所融的80億元資本金中解決;
2、引導(dǎo)基金的投資分紅及退出收益等;
3、其它資金。
第四條 市發(fā)改委、市財(cái)政局和出資人委派成員組成引導(dǎo)基金理事會(huì)(以下簡稱:理事會(huì))。理事會(huì)是引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào),委托石家莊市工程咨詢研究院作為引導(dǎo)基金的出資人代表,指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和具體運(yùn)作。
第五條 引導(dǎo)基金按照“項(xiàng)目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化”的原則運(yùn)作。通過股權(quán)結(jié)構(gòu)的科學(xué)設(shè)計(jì),保證創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的決策及經(jīng)營獨(dú)立性和商業(yè)化運(yùn)作。
第六條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股和跟進(jìn)投資兩種。引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出,閑置資金只能存放銀行或購買國債。
第七條 引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度,符合石家莊市的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。
第二章 支持對象
第八條 引導(dǎo)基金支持社會(huì)資金設(shè)立創(chuàng)投機(jī)構(gòu),并重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
第九條 引導(dǎo)基金通過參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)等方式,引導(dǎo)資金重點(diǎn)投向石家莊市轄區(qū)內(nèi)電子信息、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、新材料、新能源與節(jié)能、環(huán)境保護(hù)、先進(jìn)制造、高效農(nóng)業(yè)等高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
第十條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立新的創(chuàng)投機(jī)構(gòu),可按照“同股、同利”方式取得收益,也可按協(xié)議獲取收益。
第三章 階段參股
第十一條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資,并在約定的期限內(nèi)退出,以參股方式合資建立新的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。
第十二條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)須滿足以下條件:
1、經(jīng)工商行政管理部門登記,符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》,有明確的投資領(lǐng)域;
2、出資額在5000萬元人民幣以上,且95%以上為貨幣出資;
3、有至少兩個(gè)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例;
4、具備創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì),管理經(jīng)驗(yàn)成熟、網(wǎng)絡(luò)資源豐富、基金募集能力強(qiáng);
5、管理和運(yùn)作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法;
6、不投資于股票,期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家相關(guān)政策限制的行業(yè)。
第十三條 符合第十二條規(guī)定條件的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)時(shí),可以申請引導(dǎo)基金的階段參股。
第十四條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過新設(shè)立創(chuàng)投機(jī)構(gòu)實(shí)收資本的30%,且不能成為第一大股東。
第十五條 參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)可采用公司制的組織形式,也可以采用有限合伙的組織形式。
第十六條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)期限一般不超過6年。
第十七條 引導(dǎo)基金所參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的設(shè)立必須符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī),實(shí)收資本不低于5000萬元人民幣,且全部是貨幣出資。
第十八條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:
1、投資對象原則上應(yīng)當(dāng)是在石家莊市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè),投資石家莊市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍;
2、投資對象必須是公司制企業(yè);
3、投資對象僅限于未上市企業(yè),但所投資的未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)投機(jī)構(gòu)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限;
4、對單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)投機(jī)構(gòu)自身注冊資金的20%,以保證創(chuàng)投機(jī)構(gòu)資金的流動(dòng)性,分散風(fēng)險(xiǎn);
5、不得投資于其他創(chuàng)投機(jī)構(gòu);
6、原則上不得控股被投資企業(yè)。
第十九條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在創(chuàng)投運(yùn)作過程中業(yè)績特別突出的,引導(dǎo)基金可從股權(quán)收益中拿出一定數(shù)額的資金讓利給其他股東或獎(jiǎng)勵(lì)給創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的投資管理團(tuán)隊(duì),以引導(dǎo)、鼓勵(lì)其他股東繼續(xù)支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展。
第二十條 參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)中的股權(quán)的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期限貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。
參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)投機(jī)構(gòu)中的股權(quán),按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則,以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第二十一條 引導(dǎo)基金到期后清算退出的,以所持股權(quán)比例獲取本金和收益;破產(chǎn)清算退出的,按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。
第四章 跟進(jìn)投資
第二十二條 跟進(jìn)投資是指引導(dǎo)基金對未參股的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)選定的創(chuàng)業(yè)企業(yè),引導(dǎo)基金與創(chuàng)投機(jī)構(gòu)共同投資。
第二十三條 創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在選定投資項(xiàng)目后,引導(dǎo)基金對以下內(nèi)容進(jìn)行審查并提出跟進(jìn)投資的比例和金額:
1、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
2、被投資企業(yè)章程;
3、被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況,生產(chǎn)經(jīng)營狀況和資產(chǎn)保值增值狀況報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);
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